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中欧电子信息产业沪港深股票A(004616)

中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告

中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金产品资料概要更新 
 
编制日期:2021年09月29日 
送出日期:2021年09月30日 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、 产品概况 
基金简称 
中欧电子信息产业沪港深
股票 
基金代码 004616 
基金简称A 
中欧电子信息产业沪港深
股票A 
基金代码A 004616 
基金简称C 
中欧电子信息产业沪港深
股票C 
基金代码C 005763 
基金管理人 中欧基金管理有限公司 基金托管人 
中国建设银行股份有限公
司 
基金合同生效日 2017年07月07日 
上市交易所及上市
日期 
暂未上市 
基金类型 股票型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 许文星 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2020年05月18日 
证券从业日期 2014年03月17日 
基金经理 刘金辉 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2020年08月14日 
证券从业日期 2014年07月01日 
 
二、 基金投资与净值表现 
(一)投资目标与投资策略


请投资者阅读《招募说明书》"基金的投资"章节了解详细情况 投资目标 本基金主要投资于电子信息产业相关行业股票,在严格控制投资组合风险 的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板、存托凭证以及其他经中国证监会核准上市的股 票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以 下简称"港股通标的股票")、国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、 短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 存款及现金、衍生工具(权证、股指期货、股票期权等)以及经中国证监会批 准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。 港股通标的股票包括沪港股票市场交易互联互通机制(以下简称沪港通) 和深港股票市场交易互联互通机制(以下简称深港通)下,按照上海证券交易 所和深圳证券交易所的相关要求买卖沪港通和深港通规定范围内的香港联合 交易所上市的股票。 在符合相关法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下,基金管理人在履行适当程序后,可通过深港通投资香港联合交易所上 市的股票,无需召开基金份额持有人大会。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为80%-95%(投资于国内依法发行上市 的股票的比例占基金资产的0%-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产 的0%-95%),其中投资于电子信息产业相关行业股票的比例不低于非现金基金 资产的80%;权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%;每个交易日日终在扣除 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计 不低于基金资产净值的5%。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规 或监管机构的规定执行。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在 履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置,确定股票、债券、 现金的投资比例,重点通过跟踪宏观经济数据(包括GDP增长率、工业增加值、 PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等)和政策环境的变化趋势,来做 前瞻性的战略判断。本基金为股票型基金,长期来看将以权益性资产为主要配 置,同时结合资金面情况、市场情绪面因素,进行短期的战术避险选择。 电子信息产业相关行业股票的界定: 本基金主要投资于电子信息产业相关行业上市公司的股票。本基金界定的 电子信息产业相关行业的上市公司包括以电子、信息、通信、互联网技术为主 要成长驱动因素的上市公司,及以上述技术为核心对商业模式进行重构的企 业。具体而言,有如下三类: a.属于传统电子信息产业的行业:主要包含通信、传媒、电子、计算机等 领域; b.受益于信息化升级进程的行业:包括以新型电子信息技术为核心的直接 技术提供商,以新型器件为核心装备的行业和利用新型电子通信技术重构商业 模式,从而提升了效率、降低成本和控制风险的企业。包括但不限于航天军工、 家电、汽车、采掘服务、机械设备、节能环保、商业贸易、休闲服务、物流运 输等受益于信息化升级进程的行业或相应主题; c.当前非主营业务提供的产品或服务隶属于电子信息产业,且未来这些产 品或服务有望成为主要利润来源的行业。 本基金将采取以国家政策为导向的自上而下的子行业配置策略与自下而 上的公司和新兴技术的深入研究的个股投资策略结合的方式,在电子信息产业 中投资符合未来发展方向的子行业和公司。 本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选:治理结构与管理 层:良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层;行业集中度及行业地位: 具备独特的核心竞争优势(如产品优势、成本优势、技术优势)和定价能力; 公司业绩表现:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。 对于存托凭证的投资,本基金将依照境内上市交易的股票,通过定性分析 和定量分析相结合的方式,精选优质上市公司;并最大限度避免由于存托凭证 在交易规则、上市公司治理结构等方面的差异而或有的负面影响。 业绩比较基准 中证TMT产业主题指数收益率×65%+恒生指数收益率×20%+中证综合债券 指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币 市场基金和混合型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基 金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表


(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图


注:本基金合同生效日为2017年07月07日,2017年度数据为2017年07月07日至2017年12月31日数据。


注:自2018年4月23日起,本基金增加C类份额,2018年度数据为2018年4月24日至2018年12月31日数 据。


三、 投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用


以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:


中欧电子信息产业沪港深股票A 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费(前 收费) 0≤M<100万 1.50% 100万≤M<500万 1.00% M≥500万 1000.00元/笔 赎回费 0天≤N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<365天 0.50% 365天≤N<730天 0.25% N≥730天 0.00% 中欧电子信息产业沪港深股票C 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 赎回费 0天≤N<7天 1.50% 7天≤N<30天 1.00% N≥30天 0.00% 申购费 C:本基金 C类份额不收取申购费。 (二)基金运作相关费用


以下费用将从基金资产中扣除:


费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费C 0.80% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一)风险揭示


本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括: -市场风险 1、政策风险,2、利率风险,3、信用风险,4、通货膨胀风险,5、再投资风险,6、法律风险 -管理风险; -流动性风险; -策略风险; -其它风险; -特有风险 1、本基金是股票型基金,投资范围包括具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、 "港股通标的股票"、国债、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央 行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 存款及现金、衍生工具(权证、股指期货、股票期权等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其 它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。因此股市、债市的变化都将影响到本基金的业绩 表现。本基金管理人将发挥自身投研优势,加强对市场、上市公司基本面和债券类产品的深入研究, 持续优化组合配置,以控制特定风险。 2、本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有 杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货采 用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金 净值带来重大损失。 3、本基金的投资范围包括股票期权,股票期权的风险主要包括市场风险、流动性风险、保证金 风险、信用风险和操作风险等。市场风险指由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。流动性 风险指当基金交易量大于市场可报价的交易量而产生的风险。保证金风险指由于无法及时筹措资金 满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指交易对手不愿或无法 履行契约的风险。操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的 损失。 4、港股交易失败风险:港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个 每日额度的,上交所或深交所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报,本基金 将面临不能通过港股通进行买入交易的风险;在香港联合交易所开市前阶段,当日额度使用完毕的, 新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将 面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 5、汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率 和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投 资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。 6、境外市场的风险。 (1)本基金的将通过"沪港股票市场交易互联互通机制"投资于香港市场,在市场进入、投资额 度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素 的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接 或间接的影响。 (2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在"沪港股票市场交易互联互通机制" 下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险: 1)港股市场股价波动较大的风险:香港市场证券实行T+0回转交易,且对个股交易价格并无涨 跌幅上下限的规定,因此港股可能表现出比A股更为剧烈的股价波动; 2)港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险:只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排 的交易日才为港股通交易日,因此在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能 及时卖出,可能带来一定的流动性风险; 3)香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将面临 在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现上交所或深交所证券交易服务公司认定的交易异常情 况时,上交所或深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临 在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险; 4)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股 通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,上交所或深交所另有规定的除 外;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可 以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非 联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出; 5)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算对投 资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持 有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。 7、本基金的投资范围包括资产支持证券,资产支持证券虽然是国际上一种成熟的证券产品,但 在国内市场发展初期可能具有低流动性、高收益的特征,投资者可能面临相关的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险等。 8、本基金的投资范围包括流通受限证券,本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险 以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。 9、本基金的投资范围包括存托凭证,存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内 发行,代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然 基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上 市交易规则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托 凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制,应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策 风险、市场风险、不可抗力风险等。 (二)重要提示


中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变 更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如 需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意,因本基金基金合同而产生的或与本基金基金合同有关的一切争议,除经友好 协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲 裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。争议 处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务, 维护基金份额持有人的合法权益。本基金基金合同受中国法律管辖。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.zofund.com][客服电话:400-700-9700] 1、《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金合同》 《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金托管协议》 《中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、 其他情况说明 无