诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）? 第? 1?页?共 5?页? 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021 年 9 月 29 日 送出日期：2021 年 9 月 30 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。? 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。? ? 一、产品概况 基金简称 诺德灵活配置混合 基金代码 571002 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效 日 2008-11-05 上市交易所及上市日 期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 朱红 开始担任本基金基金 经理的日期 2014-04-01 证券从业日期 2007-09-06 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 本基金重点关注中国在经济崛起过程中带来的结构性变化，及时把握宏观投资趋势， 通过准确的主题配置和精选个股，追求资产长期稳定的增值，在有效控制风险的前提 下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行上市 的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允 许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 具体投资范围及比例分别为： 股票占基金资产比例30-80% 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70% 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例 进行适当调整。 主要投资策略 本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素，及时把握中国经 济崛起过程中主题演变带来的投资机会，强调对上市公司基本面的深入研究，精心挑 选主题演变中的优势企业。充分挖掘企业的投资价值基础上，确保一定的安全边际， 进行中长期投资。 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）? 第? 2?页?共 5?页? 本基金重视自上而下的主题发掘，通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性发展趋 势的研究，把握中国经济崛起的产业变迁，从而了解中国产业演进的趋势，寻找到中 长期发展趋势良好的企业。本基金管理人认为：和谐社会、自主创新、产业升级、消 费升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题，将这四大主题贯彻到研究中，以 此确立投资的重点领域。 业绩比较基准 60%×沪深300指数+40%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为偏股型的混合型基金，风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低 于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）? 第? 3?页?共 5?页? 注：本基金成立于2008年11月5日。净值增长率及业绩基准收益率截止日期2020年12月31日。基金过往 业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M<500,000 1.5% - 500,000≤M<5,000,000 1.2% - M≥5,000,000 1000元/笔 - 赎回费 N<7天 1.5% - 7天≤N<365天 0.5% - 1年≤N<2年 0.25% - N≥2年 0.0 - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）? 第? 4?页?共 5?页? 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金的特定风险：（1）投资过程中，基本面研究及估值过程中存在的缺陷及错误均可能导致所选 择的证券不能完全符合本基金的预期目标。另外，在特定的市场时期，可能存在着市场估值偏高，绝对 价值缺失的状况，将影响到短期内的基金投资收益水平。（2）投资科创板特有风险，会面临科创板机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、 信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能 解决的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】 1、《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金托 管协议》、《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）? 第? 5?页?共 5?页? -
