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华泰保兴研究智选A(006385)

华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金(A份额)基金产品资料概要定期更新(2021年)查看PDF公告

华泰保兴研究智选灵活配置混合型证券投资基金(A份额) 
基金产品资料概要定期更新(2021 年) 
编制日期:2021-08-31 
送出日期:2021-09-29 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
一、产品概况 
基金简称 
华泰保兴研究
智选 A 
基金代码 006385 
基金管理人 
华泰保兴基金
管理有限公司 
基金托管人 
中国工商银行股份
有限公司 
基金合同生效日 2018-11-16 
基金类型 混合型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 赵健 开始担任本基金基金经理的日期 2018-11-16 
证券从业日期 2010-07-01 
其他 华泰保兴研究智选 C基金代码:006386 
二、基金投资与净值表现 
(一)投资目标与投资策略 
投资目标 
依托基金管理人的研究团队,通过深入、系统、科学的研究,挖掘具有
投资价值的标的构建投资组合,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资
产的长期稳健增值。 
投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托
凭证)、全国中小企业股份转让系统挂牌精选层股票(简称“新三板精选层股
票”)、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地
方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融
资券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他存款)、货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资
于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;投资于新三板精选层股票的市值不
超过基金资产净值的 15%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例
不低于 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
主要投资策略 
本基金坚持研究创造价值、研究驱动投资的基本理念,将科学、规范的
研究方法与积极主动的投资风格相结合,采用“自上而下”资产配置和行业
配置策略和“自下而上”精选个股策略,在有效控制风险的前提下,实现基
金资产的长期稳定增值。包括:1、大类资产配置;2、股票投资策略;3、债
券投资策略;4、股指期货投资策略;5、权证投资策略;6、资产支持证券投
资策略。 
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*55%+中债总指数(全价)收益率*45% 
风险收益特征 
本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型
基金和货币市场基金。 
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
注:由于四舍五入的原因,投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 
 
注:1、净值表现数据截至日为 2020 年 12 月 31 日。 
2、本基金合同于 2018 年 11 月 16 日生效,合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。 
3、基金的过往业绩不代表未来表现。 
三、投资本基金涉及的费用 
(一)基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 
费用类型 
份额(S)或金额(M)/持有
期限(N) 
收费方式/费率 备注 
申购费(前收费) 
M<100 万元 1.50% 非养老金客户 
100 万元≤M<300 万元 1.00% 非养老金客户 
300 万元≤M<500 万元 0.60% 非养老金客户 
500 万元≤M 1000 元每笔 非养老金客户 
赎回费 
N<7天 1.50% 场外份额 
7 天≤N<30 天 0.75% 场外份额 
30 天≤N<180 天 0.50% 场外份额 
180 天≤N<365 天 0.25% 场外份额 
365 天≤N 0 场外份额 
申购费:通过基金管理人直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户享受申购费率(含固定申购费)零折优惠 
(二)基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除: 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费 1.50% 
托管费 0.25% 
销售服务费 / 
其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金
合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费用等; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期
货交易或结算费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金有关
的账户开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基
金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 
四、风险揭示与重要提示 
(一)风险揭示 
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险;(三)流动性风险;(四)信用风险;
(五)操作风险;(六)本基金的特有风险:1、本基金是一只灵活配置混合型基金,股票资产占基金资产的比例为
0%-95%,如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险,基金净值将出
现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资
产配置不合理的风险,从而对基金收益造成不利影响。2、股指期货投资风险本基金投资于股指期货,因此存在因
投资股指期货而带来的风险:(1)市场风险:由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。(2)市场流动性风险:
当基金交易量大于市场可报价的交易量而产生的风险。(3)结算流动性风险:基金保证金不足而无法交易衍生品,
或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险。(4)基差风险:期货市场价格与标的价格不一
致所产生的风险。(5)信用风险:交易对手不愿或无法履行契约的风险。(6)作业风险:因交易过程、交易系统、
人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损失。3、参与科创板投资的风险本基金投资科创板上市企业交易的股票
时,会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、集中投
资风险、退市风险及其他风险,基金净值可能会因此遭受不利影响或损失。4、本基金投资新三板精选层股票的风
险:(1)流动性风险;(2)挂牌公司经营风险;(3)挂牌公司降层风险;(4)挂牌公司终止挂牌风险;(5)精选层
市场股价波动风险;(6)投资集中风险;5、投资于存托凭证的风险;(七)投资资产支持证券的特定风险;(八)
本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评估;(九)本基金发生巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(十)
实施备用的流动性风险管理工具的规定;(十一)其他风险。 
(二)重要提示 
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保
证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理
人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信
息敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 
五、其他资料查询方式 
以下资料详见基金管理人网站(网址:www.ehuataifund.com)(客户热线电话:400-632-9090(免长途话费)) 
1、基金合同、托管协议、招募说明书 
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
3、基金份额净值 
4、基金销售机构及联系方式 
5、其他重要资料 
六、其他情况说明 
无