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华泰保兴策略精选A(005169)

华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(A份额)基金产品资料概要定期更新(2021年)查看PDF公告

华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(A份额) 
基金产品资料概要定期更新(2021 年) 
编制日期:2021-08-31 
送出日期:2021-09-29 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
一、产品概况 
基金简称 
华泰保兴策略
精选 A 
基金代码 005169 
基金管理人 
华泰保兴基金
管理有限公司 
基金托管人 
中国银行股份有限
公司 
基金合同生效日 2017-12-06 
基金类型 混合型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 赵健 开始担任本基金基金经理的日期 2020-11-25 
证券从业日期 2010-07-01 
其他 华泰保兴策略精选 C基金代码:005170 
二、基金投资与净值表现 
(一)投资目标与投资策略 
投资目标 
通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略,前瞻性把握不同时期股
票市场和债券市场的投资机会,力争在有效控制风险的前提下满足投资者实
现资本增值的投资需求。 
投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上
市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及存
托凭证)、全国中小企业股份转让系统挂牌精选层股票(简称“新三板精选层
股票”)、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、
地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期
融资券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他存款)、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值的比例范围为
0%-95%; 投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%;投资于新三板精选
层股票的市值不超过基金资产净值的 15%。现金或到期日在一年以内的政府
债 券不低于基金资产净值的 5%,现金类资产不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。 
主要投资策略 
(一)大类资产配置策略;(二)股票投资策略 主要包括:1、行业配置
策略;2、个股配置策略;3、动态调整和组合优化策略;4、新三板精选层股
票投资策略;5、存托凭证的投资策略;(三)债券投资策略 具体包括:1、
久期管理策略;2、期限结构配置策略;3、类属配置策略;4、信用债投资策
略;5、可转换债券投资策略;(四)资产支持证券投资策略;(五)权证投资
策略。 
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*55%+中债总指数(全价)收益率*45% 
风险收益特征 
本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型
基金和货币市场基金。 
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
注:由于四舍五入的原因,投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 
 
注:1、净值表现数据截至日为 2020 年 12 月 31 日。 
2、本基金合同于 2017 年 12 月 6 日生效,合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。 
3、基金的过往业绩不代表未来表现。 
三、投资本基金涉及的费用 
(一)基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 
费用类型 
份额(S)或金额(M)/持有
期限(N) 
收费方式/费率 备注 
申购费(前收费) 
M<100 万元 1.50% 非养老金客户 
100 万元≤M<300 万元 1.00% 非养老金客户 
300 万元≤M<500 万元 0.60% 非养老金客户 
500 万元≤M 0 元每笔 非养老金客户 
赎回费 
N<7天 1.50% 场外份额 
7 天≤N<30 天 0.75% 场外份额 
30 天≤N<180 天 0.50% 场外份额 
180 天≤N 0% 场外份额 
申购费:通过基金管理人直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户享受申购费率(含固定申购费)零折优惠 
(二)基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除: 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费 1.20% 
托管费 0.25% 
销售服务费 / 
其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金
合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
费用等; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期
货交易或结算费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、证券账户
开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合
同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
注:本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 
四、风险揭示与重要提示 
(一)风险揭示 
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险;(三)流动性风险;(四)信用风险;
(五)操作风险;(六)本基金的特有风险:1、本基金属于灵活配置混合型发起式基金,股票投资比例为基金资产
净值的 0%-95%,如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市场同时下跌的风险,基金净
值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,
出现资产配置不合理的风险,从而对基金收益造成不利影响。2、基金合同自动终止的风险本基金为发起式基金,
在基金募集时,发起资金认购的金额不少于 1,000 万元人民币,且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生
效日起不少于 3年。基金合同生效之日起满三年后的对应日,若基金资产规模低于 2亿元,基金合同自动终止并按
其约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合
同期限。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,
届时,发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额,则基金合同将自动终止,投资人将面临基金合同可能终止的
不确定性风险。3、参与科创板投资的风险:具体包括但不限于:(1)流动性风险;(2)集中投资风险;(3)退市
风险:①退市情形更多;②退市时间更短;③执行标准更严;(4)其他风险:①公司治理风险;②股价波动风险;
③境外企业风险;④存托凭证特别风险;4、本基金投资新三板精选层股票的风险:(1)流动性风险;(2)挂牌公
司经营风险;(3)挂牌公司降层风险;(4)挂牌公司终止挂牌风险;(5)精选层市场股价波动风险;(6)投资集中
风险;5、投资于存托凭证的风险;(七)投资资产支持证券的特定风险;(八)本基金投资市场、行业及资产的流
动性风险评估;(九)本基金发生巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(十)实施备用的流动性风险管理工具的
规定;(十一)其他风险。 
(二)重要提示 
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保
证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理
人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信
息敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 
五、其他资料查询方式 
以下资料详见基金管理人网站(网址:www.ehuataifund.com)(客户热线电话:400-632-9090(免长途话费)) 
1、基金合同、托管协议、招募说明书 
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
3、基金份额净值 
4、基金销售机构及联系方式 
5、其他重要资料 
六、其他情况说明 
无