关于新华增怡债券型证券投资基金增加E类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告查看PDF公告
关于新华增怡债券型证券投资基金增加 E类基金份额
并修改基金合同和托管协议的公告
新华基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下新华信用增益债券
型证券投资基金于 2013 年 8月 8日经中国证监会证监许可[2013]1061 号文准予
募集注册，《新华信用增益债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 12 月 4 日
生效。2017 年 12 月 14 日，新华信用增益债券型证券投资基金成功召开基金份
额持有人大会，变更注册为新华增怡债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），
《新华增怡债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）自 2017 年
12 月 18 日生效。
为更好地满足投资者的投资需求，经与本基金托管人中国建设银行股份有限
公司协商一致，并报中国证监会备案，本公司决定自 2021 年 9 月 24 日起增加 E
类基金份额，并对本基金基金合同和托管协议进行修改。本基金增加份额类别事
项属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和
基金托管人协商后修改。具体事项公告如下：
一、新增 E类基金份额
本基金增加 E 类基金份额类别后，将分设 A 类、C 类及 E 类三类基金份额，
将分别设置对应的基金代码，并分别计算和公告基金份额净值。本基金 A类基金
份额代码为:519162（现有份额类别）、C 类基金份额代码为:519163（现有基金
份额类别），E类基金份额代码为：013720（新增基金份额类别）。投资者申购时
可以自主选择与 A类基金份额、C类基金份额或 E类基金份额相对应的基金代码
进行申购。
新增 E类基金份额的销售费率如下所示：
1、申购费
本基金 E类基金份额不收取申购费用。
2、赎回费
投资者可将其持有的全部或部分 E类基金份额赎回。本基金 E类基金份额的
赎回费用在投资者赎回 E类基金份额时收取。
本基金 E类基金份额的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
份额持有时间（T） E类赎回费率
T<7日 1.50%
T≥7日 0%
（注：基金份额持有期限为申购申请确认日（含）起至赎回申请确认日（不含）止）?
所收取的赎回费全部归入基金资产。?
3、销售服务费
本基金 E类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.4%，按前一日 E类基金份
额资产净值的 0.4%年费率计提。
二、本基金 E类基金份额适用的销售网点
目前，投资人仅限通过上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州)基金销售
有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司办理本基金 E类基金份额的申购、赎回
业务，投资者办理具体业务时请遵循本基金的招募说明书（更新）及销售机构的
相关公告。
本公司可根据情况增加 E类基金份额申购、赎回等业务的办理机构，并在基
金管理人网站公示。
三、基金合同、托管协议的修订
为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定，本基金管理人就
新增 E类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订，本次修订属
于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金
托管人协商后修改。
本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《新华增怡债券型证券投资基金
基金合同、托管协议修改前后文对照表》。
本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登
载于规定网站。
四、重要提示
1、本公告仅对本基金增加 E 类份额有关事项予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请登录本公司网站（www.ncfund.com.cn）或中国证监会基金电
子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查询本基金最新的基金合同和招
募说明书。
2、本基金 A类、C类份额仍按原有业务规则执行。
3、本公告的解释权归新华基金管理股份有限公司。
本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。
如有疑问，请登录本公司网站（www.ncfund.com.cn）或拨打本公司客户服务电
话（400-819-8866）。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。敬请投资者投
资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件，了解
拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。
特此公告。
新华基金管理股份有限公司
2021 年 9 月 24 日
附件：《新华增怡债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
新华增怡债券型证券投资基金基金合同
原内容 修改后内容
第二部分释义
第二部分释义
增加：
54、E 类基金份额：指不收取申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额，称为 E类基
金份额?
第三部分
基金的基本情况
六、基金份额类别设置?
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
额，称为 A类基金份额；不收取认购/申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
C 类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额分
别设置代码，分别计算和公告两类基金份额净值
和两类基金份额累计净值。
第三部分
基金的基本情况
六、基金份额类别设置?
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
额，称为 A类基金份额；不收取认购/申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
C类基金份额和 E类基金份额。A类基金份额、
C类基金份额、E类基金份额分别设置代码，分
别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。
第六部分
基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途?
1、本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设
置代码，分别计算和公告两类基金份额净值和两
类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的计
算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1日内公告。遇特殊情况，根据基金合同约定
第六部分
基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类
基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基
金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各
类份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数
点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，根据
或经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。?
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金两
类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在
招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金
额除以当日的该类别基金份额净值，有效份额单
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留
到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。?
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 A类基
金份额和 C类基金份额赎回金额的计算详见《招
募说明书》。本基金两类基金份额的赎回费率由
基金管理人决定，并在招募说明书中列示，其中
对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额为
按实际确认的有效赎回份额乘以当日某一类别
基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位
为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。?
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
基金合同约定或经中国证监会同意，可以适当延
迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A
类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在
招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金
额除以当日的该类别基金份额净值，有效份额单
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留
到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金 A 类基
金份额、C类基金份额和 E类基金份额赎回金额
的计算详见《招募说明书》。本基金各类基金份
额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明
书中列示，其中对持续持有期少于 7日的投资者
收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财
产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
当日某一类别基金份额净值并扣除相应的费用，
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入
方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
4、A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份
额的投资人承担，不列入基金财产。C类基金份
额和 E类基金份额不收取申购费用。
第七部分
基金合同当事人及权利义务
二、基金托管人
（二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
第七部分
基金合同当事人及权利义务
二、基金托管人
（二） 基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
三、基金份额持有人?
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同
一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基
金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净
值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后
的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格；
三、基金份额持有人
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同
一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基
金 A类基金份额、C类基金份额和 E类基金份额
由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额
以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将
可能有所不同。
第十四部分 基金资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)
发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%
时，基金管理人应当公告。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对
主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金
净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
第十四部分 基金资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第
4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值
错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
0.50%时，基金管理人应当公告。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对
主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金
净值信息，暂停披露侧袋账户各类份额净值。
第十五部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类?
3、C类基金份额的销售服务费；?
第十五部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类?
3、C类和 E类基金份额的销售服务费；?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
3、? C类基金份额的销售服务费?
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额的销售服务费年费率为 0.4%。?
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额基金
资产净值的 0.4%年费率计提。?
销售服务费的计算方法如下：? ?
H＝E×0.4%÷当年天数? ?
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费? ?
E为 C类基金份额前一日基金资产净值?
C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的
帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支
付日期顺延。?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
3、? C类和 E类基金份额的销售服务费?
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类和
E类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。?
本基金C类和E类基金份额的销售服务费按前一
日该类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计
提。?
销售服务费的计算方法如下：? ?
H＝E×0.4%÷当年天数? ?
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费? ?
E为该类基金份额前一日基金资产净值?
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托
管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自
动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进
行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
第十六部分
基金的收益与分配
三、基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金
份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，
即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
第十六部分
基金的收益与分配
三、基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，而 C 类和 E 类基金份额收取销售服务费，
各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，
即基金收益分配基准日的某类基金份额净值减
去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低
于面值；
第十八部分
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（二）基金净值信息
第十八部分
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（二）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购
或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网
站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网
站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时报告
15、任一类基金份额净值计价错误达基金份额净
值百分之零点五；
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露
管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符
合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准
则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编
制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、
基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的
相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人
进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择
一家报刊披露本基金信息。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购
或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网
站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计
净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网
站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各
类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一
日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时报告
15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
额净值百分之零点五；
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露
管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符
合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准
则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编
制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金
管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金
电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披
露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应
当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露
信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、
不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信
息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生
信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出
具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作
工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》
终止后 10 年。
一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金
电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披
露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应
当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露
信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、
不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信
息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生
信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出
具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作
工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》
终止后 10 年。
新华增怡债券型证券投资基金托管协议
原内容 修改后内容
八、基金资产净值计算和会计核算
（三）基金份额净值错误的处理方式
1.当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4
位)发生差错时，视为基金份额净值错误；基金
份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予
以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施
防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额
八、基金资产净值计算和会计核算
（三）基金份额净值错误的处理方式
1.当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含
第 4 位)发生差错时，视为该类基金份额净值错
误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当
立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的
措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份
净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金
份额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告；
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处
理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，
应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错
情形，有权向其他当事人追偿。
额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份
额净值的 0.50%时，基金管理人应当公告；当发
生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由
此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基
金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有
权向其他当事人追偿。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
1. 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金
份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原则
1. 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，而 C 类和 E类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
十一、基金费用
（三）销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额基金
资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金
份额持有人服务等各项费用。
十一、基金费用
（三）销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类和 E
类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金 C 类和 E 类基金份额的销售服务费按前一
日该类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计
提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份
额持有人服务等各项费用。
