摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）
第 1 页 共 4 页
摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2021年 9月 16日
送出日期：2021年 9月 17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 大摩主题优选混合 基金代码 233011
基金管理人 摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日 2012-03-13 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 缪东航
开始担任本基金基金经
理的日期
2017-01-25
证券从业日期 2010-07-01
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
详见《招募说明书》第九部分“基金的投资”
投资目标 本基金力图通过把握中国经济发展和结构转型环境下的主题投资机会，在控制风险并
保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括：国内依法发行上市的股票（包
括创业板、中小板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括交易所和银
行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债等）、短期金融工具（包括到期日
在一年以内的债券、债券回购、央行票据、短期融资券等）、现金资产、权证及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；股票投资主要集中于本基
金所确定五大类投资主题中精选出的股票，投资于该类上市公司的比例不低于本基金
股票资产的80％。除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%－40%，其中权证
资产占基金资产净值的比例范围为0－3%，保持现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略 （1） 资产配置策略
本基金将通过对宏观经济环境的深入分析，采取“自上而下”的顺序，结合定性分析
和定量分析方法的结论，以实现大类资产的动态配置。
（2） 主题选择策略
本基金采用自上而下的“主题投资分析框架”，通过主题挖掘、主题配置和主题投资
三个步骤，筛选出主题特征明显、成长性好的优质股票构建股票投资组合。
本基金所指的“主题”，是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金
融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改
善的驱动因素。
摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）
第 2 页 共 4 页
（3） 行业选择和配置
本基金将挑选主题特征明显和预期具有良好增长前景的行业进行重点投资。
（4） 股票选择
在前述主题配置和行业优选的基础上，本基金综合运用各种股票研究分析方法和其它
投资分析工具，采用自下而上方式精选主题特征鲜明，具有投资潜力的股票构建股票
投资组合。
（5） 债券投资
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等
债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收
益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
（6） 权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值
水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险
性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
（7） 资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风
险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+标普中国债券指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而
低于股票型基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）
第 3 页 共 4 页
注：1、业绩表现截止日期2021年06月30日。基金过往业绩不代表未来表现。
2、本基金基金合同生效日为2012年03月13日，成立当年按实际期限计算净值增长率。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M<100万 1.5%
100万≤M<500万 1%
M≥500万 1000元/笔
赎回费
N<7日 1.5%
7日≤N<365日 0.5%
365日≤N<730日 0.25%
N≥730日 0%
申购费：本基金对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。费率详见《招募
说明书》。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.50%
托管费
0.25%
注：本基金其他运作费用包括信息披露费用、会计师费、律师费、持有人大会费用等。本基金交易证券、
基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本
基金的《招募说明书》等销售文件。基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收
益的因素都是基金风险的来源。基金的风险按来源可以分为市场风险、管理风险、流动性风险、操作风
险、合规性风险、政策变更风险、本基金特有的风险、法律风险和其他风险等。
摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）
第 4 页 共 4 页
1、本基金特有风险
（1）本基金为混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对
市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水
平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中主要集中于本基金所确定五大类投资主题中
精选出的股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。
该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响，因此，本基金整
体表现在特定时期内可能低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，
但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。
（2）本基金投资资产支持证券的风险
本基金投资范围包括资产支持证券，尽管基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行投资，但仍面
临以下风险：
A、信用风险：若本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，
或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。
B、利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利
率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持
证券利息的再投资收益将面临下降的风险。
C、流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一
价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。
D、提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资
风险。
E、法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金
财产的损失。
（3）本基金可能因持续规模较小或基金持有人人数不足等原因，导致基金转型、合并或终止。
2、本基金特有风险外的其他风险请详见本基金的招募说明书。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过
协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济
贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【www.msfunds.com.cn】【客服电话：400-8888-668】
1. 本基金合同、托管协议、招募说明书
2. 定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
