关于南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金增加E类份额并修改基金合同的公告查看PDF公告
关于南方中债 3-5年农发行债券指数证券 投资基金增加E类份额并修改基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法 规的规定及《南方中债 3-5年农发行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约 定，为更好地满足广大投资人的理财要求，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金 托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于 2021年 9月 16 日起对旗下南方中债 3-5年农发行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增加收取销售服务费 的 E类份额，并对本基金的《基金合同》作相应修改。 现将具体事宜公告如下： 一、新增 E类份额 自 2021年 9月 16日起，本基金增加 E类份额（简称：南方中债 3-5年农发行债券指数 E；代码： 013593）。 本基金现有的 A类及 C类份额保持不变，三类份额分别设置不同的基金代码。 投资人申购 时可以自主选择 A类、C类份额（现有份额）或 E类份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金 A类或 C类份额的投资人，其基金账户中的本基金份额余额仍然保留为对应的 A类或 C类份额。 1、申购费 本基金 E类份额无申购费。 2、赎回费 本基金 E类份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。 具体如下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% N≥7日 0 对持有时间少于 7日的 E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金销售服务费 本基金 E类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.15%， 基金销售服务费按前一日 E类基金份 额资产净值的 0.15%年费率计提。 二、本基金 E类份额适用的销售机构 直销机构：南方基金管理股份有限公司 如有其他销售机构新增办理本基金 E类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时网站公示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保本基金增加 E类份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商 一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有 人的利益无实质性影响，不需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体 修订内容如下： 章节 原文 修订后内容 第三部分 基 金的基本情 况 十、基金份额的类别 本基金根据认购 /申购费用、 销售服务费收取方式 的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资人认 购 /申购时收取前端认购 /申购费用并在赎回时根 据持有期限收取赎回费用、 不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额， 称为 A类基金份额； 从本类别基金资产中计提销售服务费、 不收取认购 /申购费用的基金份额并在赎回时根据持有期限收 取赎回费用的，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基 金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份 额将分别计算基金份额净值， 计算公式为计算日各 类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基 金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定， 并在招募说明书及基金产 品资料概要中公告。 十、基金份额的类别 本基金根据认购 /申购费用、销售服务费收取方 式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资 人认购 /申购时收取前端认购 /申购费用并在 赎回时根据持有期限收取赎回费用、不从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务 费、不收取认购 /申购费用的基金份额并在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C类和 E 类基金份额。 本基金 A类、C类和 E类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额、 C类基金份额和 E类基金份额将分别计算基金 份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净 值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料 概要中公告。 第六部分 基 金份额的申 购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类 基金份额在申购时不收取申购费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类和 E类基金份额在申购时不收取申购费。 第十五部分 基金费用与 税收 一、基金费用的种类 3、 从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 费； 一、基金费用的种类 3、从 C类和 E类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、 从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务 费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金 份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服 务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、从 C类和 E类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为 0.10%，E类基金 份额的销售服务费年费率为 0.15%。 本基金 C类 基金份额的销售服务费按前一日该类资产净值 的 0.10%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×C类基金份额的年销售服务费率÷当年 天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务 费 E为 C类基金份额前一日资产净值 本基金 E类基金份额的销售服务费按前一日该 类资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下： H＝E×E类基金份额的年销售服务费率÷当年 天数 H为 E类基金份额每日应计提的基金销售服务 费 E为 E类基金份额前一日资产净值 本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 重要提示： 1、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品 资料概要等文件。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金 管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资人认真阅读 基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2021 年 9 月 16 日
