东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 7 页 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年 9月 10日 送出日期：2021年 9月 13日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东吴悦秀纯债债券 基金代码 005573 下属基金简 称 东吴悦秀纯债债券A 东吴悦秀纯债债券C 下属基金代 码 005573 005574 下属前端交 易代码 - - 下属后端交 易代码 - - 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 基金合同生 效日 2018-04-23 上市交易所及上市 日期 暂未上市 - 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 陈晨 开始担任本基金基 金经理的日期 2020-12-16 证券从业日期 2011-07-01 潘如璐 开始担任本基金基 金经理的日期 2021-09-01 证券从业日期 2016-11-01 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 请投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 投资目标 本基金在合理控制风险、保持适当流动性的基础上，通过主动式管理追求稳健的投资 收益，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债(政 策性金融债及非政策性金融债)、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票 据、可转换债券、可交换债、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、债券 回购、同业存单、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产。因持有可转换债券转股形成的股票、因持 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 7 页 有可交换债券换股形成的股票、因持有股票被派发的权证等金融工具而产生的权证, 应在其可交易之日起的10个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％；本基金持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金为债券型基金，在控制风险和保持资产流动性的前提下，通过对债券组合久期、 期限结构、债券品种的主动式管理，力争提供稳健的投资收益。 1、债券类属配置策略；2、久期管理策略；3、收益率曲线策略；4、回购放大策略； 5、信用债券投资策略 根据对未来债券市场的判断，基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，买入并 持有核心资产，同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。本基金 所指信用债券为金融债（非政策性金融债）、企业债、公司债、次级债、中期票据、 可转换债券、可交换债、短期融资券（含超短期融资券）。本基金投资的信用债券中， 除短期融资券外，其经国内信用评级机构认定的债项评级或主体评级须在AA（含AA） 以上。本基金投资短期融资券，其债项评级应在A-1，如无债项评级，其主体评级应 在AA（含AA）以上。 6、资产支持证券投资策略 业绩比较基准 中债综合指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金， 高于货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 7 页 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 7 页 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 5 页 共 7 页 业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 东吴悦秀纯债债券 A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 率 备注 申购费（前收费） M<1,000,000 0.5% - 1,000,000≤M<3,000,000 0.4% - 3,000,000≤M<5,000,000 0.3% - M≥5,000,000 1000元/笔 - 赎回费 N<7天 1.5% - 7天≤N<30天 0.05% - N≥30天 0% - 东吴悦秀纯债债券 C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N<7天 1.5% - 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 6 页 共 7 页 7天≤N<14天 0.05% - 14天≤N<30天 0.03% - 30天≤N<90天 0.02% - N≥90天 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.40% 托管费 0.10% 销 售 服 务费 东吴悦秀纯债债券 A - 东吴悦秀纯债债券 C 0.10% 其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、交易对手违约风险、投资资产支持证券的 特定风险及其他风险等。本基金特有风险如下： （1）本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，因投资固定收益类资产 而面临固定收益类资产市场的系统性风险和个券风险； （2）对宏观经济趋势、政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入，以及对企业债券的优选和 判断是否科学、准确将影响本基金的收益。基本面研究及企业债券分析的错误均可能导致所选择的证券 不能完全符合本基金的预期目标。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[网址：www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 7 页 共 7 页 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 -
