关于广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金新增E类基金份额、调整估值精度并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
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广发基金管理有限公司
关于广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金新增 E类
基金份额、调整估值精度并相应修改基金合同的公告
广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015
年7月21日经中国证监会证监许可[2015]1746号文核准，于2015年12月30日成立
运作，本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基
金托管人为中信证券股份有限公司（以下简称“托管人”）。
为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会备
案通过，本公司决定于2021年9月10日起，在本基金现有份额的基础上增设E类基
金份额（基金代码：013532），原A类基金份额和C类基金份额保持不变，同时提
高基金净值估值精度（基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位
四舍五入），并据此对《基金合同》进行了相应修改（详见附件）。
一、本基金新增 E类基金份额情况
本基金在现有份额的基础上增设 E 类基金份额，原 A 类基金份额和 C 类基
金份额保持不变。
本基金根据申购时费用收取方式的不同，将基金份额分为 A类、C类和 E类
不同的类别。投资者申购 A类基金份额时收取申购费用，而不计提销售服务费；
投资者申购 C 类及 E 类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计
提销售服务费。
本基金各类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金各类基金
份额将分别计算基金份额净值。
本基金 E类基金份额的销售服务费按前一日 E类基金份额资产净值的 0.10%
年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为 E类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 E类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额和 E类基金份额的基金销售服务费每日计提，按月支付。由基
2
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次
月前 5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
E类基金份额具体赎回费率如下：
持有期限（N为日历日） 赎回费率
N＜7天
1.5%
7天≤N＜30天
0.5%
N≥30 天 0%
本基金 E类基金份额对投资人收取的赎回费用全额计入基金财产。
二、本基金 E类份额销售渠道与销售网点
1、直销机构
（1）电子交易平台
网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户）
直销中心电话：020-89899073
直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126
直销中心邮箱：gfzxzx@gffunds.com.cn
（3）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼
3
电话：020-83936999
传真：020-34281105
（4）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元
（电梯楼层 12层 1201单元）
电话：010-68083113
传真：010-68083078
（5）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或 020-83936999）进
行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。
2、非直销销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基
金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务时请
遵循各代销机构业务规则与操作流程。
三、关于本基金修改基金合同的说明
本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份
额持有人的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金
份额持有人大会。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。
《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修
改后的本基金基金合同和托管协议；招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，
并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、其他需要提示的事项
1、本基金调整投资者单日单个基金账户申购（含定期定额和不定额投资业
务）及转换转入本基金的业务限额为 2,000,000.00元。即如单日单个基金账户申
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购（含定期定额和不定额投资）及转换转入本基金的申请金额大于 2,000,000.00
元，则 2,000,000.00元确认成功，超过 2,000,000.00元（不含）金额的部分将有
权确认失败；如单日单个基金账户多笔累计申购（含定期定额和不定额投资）及
转换转入本基金的金额大于 2,000,000.00元，按申请金额从大到小排序，本公司
将逐笔累加至 2,000,000.00元的申请确认成功，其余超出部分的申请金额本公司
有权确认失败。
投资者通过多家销售渠道的多笔申购（含定期定额和不定额投资业务）及转
换转入申请将累计计算，不同份额的申请将单独计算限额，并按上述规则进行确
认。
在本基金暂停大额申购（含定期定额和不定额投资业务）及转换转入业务期
间，其它业务正常办理。本基金恢复办理大额申购（含定期定额和不定额投资业
务）及转换转入业务的具体时间将另行公告。详见本公司于 2021年 9月 8日发
布的《关于广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金调整大额申购（含转换转
入、定期定额和不定额投资）业务限额的公告》。
2、本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。
投资者欲了解基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相
关法律文件。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站
（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话 95105828 或 020-
83936999进行咨询。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2021年9月10日
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附件：《广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 原条款 修订后条款
第二部
分
释
义
51、基金份额类别：本基金将基
金份额分为 A 类和 C 类不同的
类别。在投资者认购、申购基金
时收取认购、申购费用而不计
提销售服务费的，称为 A 类基
金份额；在投资者认购、申购基
金份额时不收取认购、申购费
用而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的，称为 C 类基
金份额
51、基金份额类别：本基金将基金
份额分为 A类、C类和 E类不同的
类别。投资者申购 A类基金份额时
收取申购费用，不计提销售服务
费；投资者申购 C类及 E类基金份
额时不收取申购费用，而从本类别
基金资产中计提销售服务费
第三部
分
基
金的基
本情况
八、基金份额类别
本基金根据认购/申购费用收
取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别。在投资者认购/
申购基金时收取认购/申购费
用，而不计提销售服务费的，称
为 A 类基金份额；在投资者认
购、申购基金份额时不收取认
购、申购费用，而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的，
称为 C类基金份额。
本基金 A类、C类基金份额分别
设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A 类基金份额和 C
类基金份额将分别计算基金份
额净值。计算公式为:
计算日某类基金份额净值＝计
算日该类基金份额的基金资产
净值/计算日该类基金份额余
额总数
投资者在认购、申购基金份额
时可自行选择基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设
置、费率水平等由基金管理人
确定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况，在符合法
律法规且不损害已有基金份额
持有人权益的情况下，基金管
理人在履行适当程序后可以增
加新的基金份额类别、或者在
八、基金份额类别
本基金根据申购费用收取方式的
不同，将基金份额分为 A类、C类
和 E类不同的类别。投资者申购 A
类基金份额时收取申购费用，不计
提销售服务费；投资者申购 C类及
E类基金份额时不收取申购费用，
而从本类别基金资产中计提销售
服务费。
本基金 A类、C类及 E类基金份额
分别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A类基金份额、C类基
金份额及E类基金份额将分别计算
基金份额净值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算
日该类基金份额的基金资产净值/
计算日该类基金份额余额总数
投资者在申购基金份额时可自行
选择基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、费
率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。根据基金销售
情况，在符合法律法规且不损害已
有基金份额持有人权益的情况下，
基金管理人在履行适当程序后可
以增加新的基金份额类别、或者在
法律法规和基金合同规定的范围
内变更现有基金份额类别的申购
费率、调低赎回费率或变更收费方
式、或者停止现有基金份额类别的
6
法律法规和基金合同规定的范
围内变更现有基金份额类别的
申购费率、调低赎回费率或变
更收费方式、或者停止现有基
金份额类别的销售等，调整前
基金管理人需及时公告并报中
国证监会备案。本基金不同基
金份额类别之间不得互相转
换。
销售等，调整前基金管理人需及时
公告并报中国证监会备案。
第六部
分
基
金份额
的申购
与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及
其用途
1、本基金份额净值的计算，保
留到小数点后 3 位，小数点后
第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T
日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同
意，可以适当延迟计算或公告。
……
6、本基金 A类份额收取申购费
用，C类份额不收取申购费用，
但从该类别基金资产中计提销
售服务费。本基金的申购费率、
申购份额具体的计算方法、赎
回费率、赎回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人
根据基金合同的规定确定，并
在招募说明书中列示。基金管
理人可以在基金合同约定的范
围内调整费率或收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公
告。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律
法规以及本基金合同的规定决
六、申购和赎回的价格、费用及其
用途
1、由于基金费用的不同，本基金 A
类基金份额、C 类基金份额、E 类
基金份额将分别计算基金份额净
值。计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算
日该类基金份额的基金资产净值/
计算日该类基金份额余额总数
本基金各类基金份额净值的计算，
保留到小数点后 4位，小数点后第
5位四舍五入，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。T日的基金
份额净值在当天收市后计算，并在
T+1日内披露。遇特殊情况，经履
行适当程序，可以适当延迟计算或
披露。
……
6、本基金 A 类基金份额收取申购
费用，C类基金份额和 E类基金份
额不收取申购费用，但从该类别基
金资产中计提销售服务费。本基金
的申购费率、申购份额具体的计算
方法、赎回费率、赎回金额具体的
计算方法和收费方式由基金管理
人根据基金合同的规定确定，并在
招募说明书中列示。基金管理人可
以在基金合同约定的范围内调整
费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法
规以及本基金合同的规定决定开
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定开办本基金与基金管理人管
理的其他基金之间的转换业
务，基金转换可以收取一定的
转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本
基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关
机构。但本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额之间暂不允许
进行相互转换。
办本基金与基金管理人管理的其
他基金之间的转换业务，基金转换
可以收取一定的转换费，相关规则
由基金管理人届时根据相关法律
法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相
关机构。
第七部
分
基
金合同
当事人
及权利
义务
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
注册资本：人民币 1.2688亿元
三、基金份额持有人
……
同一类别每份基金份额具有同
等的合法权益。本基金 A 类基
金份额与 C 类基金份额由于基
金份额净值的不同，基金收益
分配的金额以及参与清算后的
剩余基金财产分配的数量将可
能有所不同。
一、基金管理人
（一） 基金管理人简况
注册资本：14,097.8万元人民币
三、基金份额持有人
……
同一类别每份基金份额具有同等
的合法权益。本基金A类基金份额、
C 类基金份额、E 类基金份额由于
基金份额净值的不同，基金收益分
配的金额以及参与清算后的剩余
基金财产分配的数量将可能有所
不同。
第十四
部分
基金资
产估值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工
作日闭市后，基金资产净值除
以当日基金份额的余额数量计
算，精确到 0.001 元，小数点
后第 4 位四舍五入。国家另有
规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值
及基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应每个工作日对
基金资产估值。但基金管理人
根据法律法规或本基金合同的
规定暂停估值时除外。基金管
理人每个工作日对基金资产估
值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人
复核无误后，由基金管理人对
外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采
取必要、适当、合理的措施确保
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个
工作日闭市后，各类基金资产净值
除以当日该类基金份额的余额数
量计算，精确到 0.0001 元，小数
点后第 5位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及
各类基金份额净值，并按规定公
告。
2、基金管理人应每个工作日对基
金资产估值。但基金管理人根据法
律法规或本基金合同的规定暂停
估值时除外。基金管理人每个工作
日对基金资产估值后，将各类基金
份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取
必要、适当、合理的措施确保基金
资产估值的准确性、及时性。当基
8
基金资产估值的准确性、及时
性。当基金份额净值小数点后 3
位以内(含第 3 位)发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。
……
金份额净值小数点后 4 位以内(含
第 4 位)发生估值错误时，视为基
金份额净值错误。
第十五
部分
基金费
用与税
收
一、基金费用的种类
3、从 C类基金份额的基金财产
中计提的销售服务费；
二、基金费用计提方法、计提标
准和支付方式
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销
售服务费， C类基金份额的销
售服务费按前一日 C 类基金份
额资产净值的 0.25%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提
的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金
资产净值
基金销售服务费每日计提，按
月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金销售服务费划
付指令，经基金托管人复核后
于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性划出，由注册登
记机构代收，注册登记机构收
到后按相关合同规定支付给基
金销售机构等。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售
机构佣金、以及基金管理人的
基金行销广告费、促销活动费、
基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基
金募集期间的上述费用。
一、基金费用的种类
3、销售服务费：从 C类、E类基金
份额的基金财产中计提的销售服
务费；
二、基金费用计提方法、计提标准
和支付方式
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售
服务费，C类基金份额和 E类基金
份额分别从本类别份额基金资产
中计提销售服务费。
（1）C类基金份额的销售服务费按
前一日 C 类基金份额资产净值的
0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销
售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产
净值
（2）E类基金份额的销售服务费按
前一日 E 类基金份额资产净值的
0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为 E类基金份额每日应计提的销
售服务费
E为 E类基金份额前一日基金资产
净值
C类基金份额和 E类基金份额的基
金销售服务费每日计提，按月支
付。由基金管理人向基金托管人发
送基金销售服务费划付指令，经基
金托管人复核后于次月前5个工作
日内从基金财产中一次性划出，由
注册登记机构代收，注册登记机构
收到后按相关合同规定支付给基
金销售机构等。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机
构佣金、以及基金管理人的基金行
9
销广告费、促销活动费、基金份额
持有人服务费等。
第十六
部分
基金的
收益与
分配
三、 基金收益分配原则
4、由于本基金 A类基金份额不
收取销售服务费，而 C 类基金
份额收取销售服务费，各基金
份额类别对应的可分配收益将
有所不同。本基金同一类别的
每一基金份额享有同等分配
权；
三、基金收益分配原则
4、由于本基金 A 类基金份额不收
取销售服务费，而 C类基金份额和
E类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可分配收益
将有所不同。本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
第十八
部分
基金的
信息披
露
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办
理基金份额申购或者赎回前，
基金管理人应当至少每周在指
定网站上披露一次基金份额净
值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不
晚于每个开放日的次日，通过
指定网站、基金销售机构的网
站或营业网点，披露开放日的
基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在指
定网站披露半年度和年度最后
一日的基金份额净值和基金份
额累计净值。
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理
基金份额申购或者赎回前，基金管
理人应当至少每周在指定网站上
披露一次各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎
回后，基金管理人应当在不晚于每
个开放日的次日，通过指定网站、
基金销售机构的网站或营业网点，
披露开放日的各类基金份额净值
和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在指定网站
披露半年度和年度最后一日的各
类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
