鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新)查看PDF公告
鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 5 页 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年 8月 30日 送出日期：2021年 9月 9日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 鹏扬淳利债券 基金代码 006171 基金管理人 鹏扬基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公 司 基金合同生效日 2018-08-09 上市交易所及上市日期 未上市 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 本基金以三个月为一个运作周 期，每个开放期不少于五个工 作日并且最长不超过十个工作 日，开放期的具体时间以基金 管理人届时公告为准。 基金经理 王莹莹 开始担任本基金基金经 理的日期 2018-08-24 证券从业日期 2015-08-01 陈钟闻 开始担任本基金基金经 理的日期 2018-08-09 证券从业日期 2012-11-01 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 阅读本公司最新的《鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》第九部分了解详细情况 投资目标 本基金通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央 行票据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议 存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、债券回购以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%。 主要投资策略 本基金封闭期的投资策略包括：买入持有策略、久期调整策略、收益率曲线配置策略、 债券类属和板块轮换策略、骑乘策略、价值驱动的个券选择策略、适度的融资杠杆策 略、资产支持证券投资策略等，在有效管理风险的基础上，达成投资目标。 开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，方便投资人安排投资，本基金将在遵守 有关投资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有较高流动性的投资品种，通过合 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 5 页 理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动性需求的同时， 尽量减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中债总财富(总值)指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股 票型基金，属于中低风险/收益的产品。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 5 页 (1)本基金基金合同生效日为2018年8月9日。 (2)合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 (3)业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M<1,000,000 0.40% 普通投资者 1,000,000≤M<5,000,000 0.20% 普通投资者 M≥5,000,000 1000元/笔 普通投资者 M<1,000,000 0.04% 养老金客户 1,000,000≤M<5,000,000 0.02% 养老金客户 M≥5,000,000 1000元/笔 养老金客户 赎回费 N<7天 1.50% - 7天≤N<30天 0.20% - N≥30天 0% - 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台集中申购本基金基金份额的养老金客户，包括基本养 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 5 页 老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社 会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委 托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入 养老金客户范围。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.30% 托管费 0.10% 销售服务费 - 其他费用 信息披露费、会计费、律师费等 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本 基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险主要包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性 风险、本基金特有的风险及其他风险等。 本基金特有的风险：本基金持仓债券的规模大于基金资产净值，可能因市场利率波动、信用利差变 化等因素造成本基金资产净值波动大于普通开放式债券型基金的风险。 本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。 因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。基金合同 生效后，连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形 的，基金管理人应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，无需召开基金份额 持有人大会。因此基金份额持有人将可能面临《基金合同》自动终止的风险。 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要发生重大信息变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关 的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事 人均有约束力。具体内容详见《基金合同》。 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 5 页 共 5 页 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.pyamc.com或拨打客服电话400-968-6688 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无
