平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 2页 共 54页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 08 月 30 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告除特别注明外，金额单位均为人民币元。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 2021年 06月 30日止。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 3页 共 54页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 ................................................................... 2
1.2 目录 ....................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ............................................................... 5
2.2 基金产品说明 ............................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 5
2.4 信息披露方式 ............................................................... 6
2.5 其他相关资料 ............................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................... 7
3.3 其他指标 ................................................................... 9
§4 管理人报告 .................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 12
§5 托管人报告 ................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................ 13
6.2 利润表 .................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 15
6.4 报表附注 .................................................................. 17
§7 投资组合报告 ............................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 41
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 42
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 43
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 43
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 4页 共 54页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 43
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 43
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 43
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 43
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 45
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 45
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 46
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 47
§10 重大事件揭示 .............................................................. 47
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 47
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 48
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 48
10.8 其他重大事件 ............................................................. 51
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 52
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 52
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 53
§12 备查文件目录 .............................................................. 53
12.1 备查文件目录 ............................................................. 53
12.2 存放地点 ................................................................. 54
12.3 查阅方式 ................................................................. 54
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 5页 共 54页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
平安鑫利混合
基金主代码
003626
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016年 12月 7日
基金管理人
平安基金管理有限公司
基金托管人
平安银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
299,101,134.69份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
平安鑫利混合 A
平安鑫利混合 C
下属分级基金的交
易代码
003626
006433
报告期末下属分级
基金的份额总额
13,458,767.29份
285,642,367.40份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的基础上，本基金通过灵活的资产配置，力求在
有效分散风险的同时实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金转型为开放式基金后，将灵活运用多种投资策略，在严格
控制风险的前提下，充分挖掘市场投资机会，力争实现基金资产
的长期稳健增值。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×30%+中证综合债指数收益率×70%。
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型
基金和货币市场基金，但低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
平安基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名
陈特正 李帅帅
联系电话
0755-22626828 0755-25878287
电子邮箱
fundservice@pingan.com.cn LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真
0755-23997878 0755-82080387
注册地址
深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心 34层
广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址
深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心 34层
广东省深圳市福田区益田路 5023
号平安金融中心 B座 26楼
邮政编码
518048 518001
法定代表人
罗春风 谢永林
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 6页 共 54页
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.fund.pingan.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
平安基金管理有限公司
深圳市福田区福田街道益田路
5033号平安金融中心 34层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
平安鑫利混合 A
平安鑫利混合 C
本期已实现收益
2,702,053.61 13,565,172.25
本期利润
1,649,573.86
5,271,855.83
加权平均基金份
额本期利润
0.0781
0.0238
本期加权平均净
值利润率
6.57%
2.00%
本期基金份额净
值增长率
2.10%
2.03%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利
润
2,563,665.30
52,863,215.89
期末可供分配基
金份额利润
0.1905
0.1851
期末基金资产净
值
16,022,432.59
338,505,583.29
期末基金份额净
值
1.1905
1.1851
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 7页 共 54页
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
22.57%
14.15%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，而非当期发生数)；
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安鑫利混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -0.97%
0.21%
-0.47%
0.25%
-0.50%
-0.04%
过去三个月 -0.58%
0.20%
1.96%
0.30%
-2.54%
-0.10%
过去六个月 2.10%
0.31%
1.82%
0.40%
0.28%
-0.09%
过去一年 6.23%
0.35%
9.66%
0.40%
-3.43%
-0.05%
过去三年 14.67%
0.34%
25.67%
0.40%
-
11.00%
-0.06%
自基金合同生效
起至今
22.57%
0.36%
29.72%
0.36%
-7.15%
0.00%
平安鑫利混合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 8页 共 54页
过去一个月 -0.98%
0.21%
-0.47%
0.25%
-0.51%
-0.04%
过去三个月 -0.60%
0.20%
1.96%
0.30%
-2.56%
-0.10%
过去六个月 2.03%
0.31%
1.82%
0.40%
0.21%
-0.09%
过去一年 6.11%
0.35%
9.66%
0.40%
-3.55%
-0.05%
自基金合同生效
起至今
14.15%
0.35%
27.75%
0.40%
-
13.60%
-0.05%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 9页 共 54页
注：1、本基金基金合同于 2016年 12月 7日正式生效；
2、自 2018年 9月 14日起增设 C类份额；
3、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结束时各项资产配置比例
符合基金合同约定。
3.3 其他指标
注：本基金本报告期内无其他指标。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号文批
准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 13亿元人民币。作为中国平安集团旗下成员，平
安基金“以专业承载信赖”，为海内外各类机构和个人投资者提供专业、全面的资产管理服务。依
托中国平安集团综合金融优势，平安基金建立了以固收投资、权益投资、指数投资、资产配置、
资产证券化、专户六大业务板块。基于平安集团四大研究院和集团整体科技基础设施，平安基金
构建了以智能投研、智能运营、智能销售、智慧风控四大应用方向为基础的资产管理智能解决方
案，致力于成为国内领先的科技赋能型智慧资产管理公司。截至 2021年 6月 30日，平安基金共
管理 138只公募基金，公募资产管理总规模约为 3,831亿元人民币。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 10页 共 54页
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
高 勇
标
平安鑫利
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2020年 2
月 11日
2021年 3
月 30日
10年
高勇标先生，西南财经大学硕士。曾先后
任职于国海证券股份有限公司自营分公
司投资经理助理、深圳市尧山财富管理有
限公司投资管理部副总经理、恒大人寿保
险有限公司固定收益部投资经理。2017
年 4月加入平安基金管理有限公司，曾任
投资研究部固定收益组投资经理，现任平
安惠悦纯债债券型证券投资基金、平安惠
融纯债债券型证券投资基金、平安中短债
债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券
型证券投资基金、平安瑞兴一年定期开放
混合型证券投资基金、平安合润 1年定期
开放债券型发起式证券投资基金、平安合
丰定期开放纯债债券型发起式证券投资
基金、平安惠润纯债债券型证券投资基金
基金经理。
刘杰
平安鑫利
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2020 年
11 月 30
日
- 13年
刘杰先生，外交学院经济学硕士。曾先后
担任金元证券投资银行部项目经理，天弘
基金管理有限公司行业研究员、基金经理
助理，英大基金管理有限公司专户投资部
投资经理、基金经理等。2017 年 8 月加
入平安基金管理有限公司，曾担任投资研
究部投资经理。现担任平安行业先锋混合
型证券投资基金、平安灵活配置混合型证
券投资基金、平安鑫利灵活配置混合型证
券投资基金、平安鑫安混合型证券投资基
金基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定
确认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 11页 共 54页
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合
规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及
基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程中不存在显著的交
易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
权益方面，报告期本基金继续秉持一贯的投资策略——以价值型成长股作为投资重点，对市
场空间大、盈利能力强、商业模式成熟、产品力突出、管理层优秀的行业龙头公司进行重点跟踪
研究，实行买入并长期持有的投资策略。同时结合宏观经济、产业政策、行业景气、估值合理性
等角度来对组合中的个股权重进行决策，以降低净值回撤及波动，力争为持有人创造持续且稳健
的投资回报。本报告期的投资运作中继续执行上述投资策略，对估值更具吸引力且基本面逐步改
善的板块及个股给予了更高重视并增加了配置。
实际运作中，本组合中消费及金融持股相对较多，受市场风格影响，上半年阶段性调整幅度
相对较大。但展望全年，我们认为质地良好且相对低估的行业及个股仍有价值回归机会。因此在
运作上淡化行业及赛道属性，更多自下而上进行个股选择。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末平安鑫利混合 A的基金份额净值 1.1905元，本报告期基金份额净值增长率为
2.10%，同期业绩比较基准收益率为1.82%；截至本报告期末平安鑫利混合C的基金份额净值1.1851
元，本报告期基金份额净值增长率为 2.03%，同期业绩比较基准收益率为 1.82%。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 12页 共 54页
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年至明年，我们认为，国内宏观经济运行在经历了疫情影响后，受益于国内防控良
好和宏观政策对冲，各项宏观和微观指标持续环比改善。中观层面，制造业受益于防控到位、复
工复产较早，领先于全球率先复苏。而受疫情影响复苏较慢的服务业及内需型可选消费类行业，
业绩与估值均有望持续改善，市场反复调整中提供了良好的介入时机。证券市场整体估值水平合
理，但更趋向于分化，因此结构性机会仍然存在。因此我们认为几个方向值得重视：整体复苏相
对滞后的服务业及内需板块；基本面良好且业绩和估值均有提升空间的中小市值品种；有绝对收
益属性的低估值高股息个股等。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的资产按照公允价值进行估值。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，由研究中心及投资管理部门、运营部、资本市场风险监控室
及法律合规监察部相关人员组成。估值委员会负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，
负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理。估值委员
会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验，具有良好的专业能力，并能在相关工作中保持独
立性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中
央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约
定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人、基金资产净值低于
5,000万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 13页 共 54页
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
20,484,108.89 21,428,040.36
结算备付金
818,063.13 7,882,457.16
存出保证金
224,224.60 191,811.84
交易性金融资产
6.4.7.2
322,448,842.20 560,330,060.39
其中：股票投资
104,050,974.20 127,812,443.73
基金投资
- -
债券投资
218,397,868.00 432,517,616.66
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
17,744,302.09 -
应收利息
6.4.7.5
3,738,346.51 6,142,312.75
应收股利
- -
应收申购款
1,215.36 95,373.09
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
365,459,102.78 596,070,055.59
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 14页 共 54页
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
10,426,464.21 926,887.69
应付管理人报酬
187,110.75 308,307.16
应付托管费
31,185.15 51,384.53
应付销售服务费
29,866.36 38,059.33
应付交易费用
6.4.7.7
142,910.88 454,479.20
应交税费
15,289.25 28,269.42
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
98,260.30 181,103.52
负债合计
10,931,086.90 1,988,490.85
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
299,101,134.69 511,011,277.35
未分配利润
6.4.7.10
55,426,881.19 83,070,287.39
所有者权益合计
354,528,015.88 594,081,564.74
负债和所有者权益总计
365,459,102.78 596,070,055.59
注： 报告截止日 2021年 06月 30日,基金份额总额 299,101,134.69份，其中平安鑫利混合 A基
金份额总额 13,458,767.29 份，基金份额净值 1.1905 元。平安鑫利混合 C 基金份额总额
285,642,367.40份，基金份额净值 1.1851元。
6.2 利润表
会计主体：平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
8,843,469.74 -11,171,187.45
1.利息收入
3,648,140.85 1,707,927.61
其中：存款利息收入
6.4.7.11
64,459.07 46,396.90
债券利息收入
3,473,761.08 1,515,797.51
资产支持证券利息
收入
- 40,026.52
买入返售金融资产
收入
109,920.70 105,706.68
证券出借利息收入
- -
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 15页 共 54页
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
14,210,592.98 -13,075,686.73
其中：股票投资收益
6.4.7.12
12,227,585.62 -7,383,668.99
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
717,983.57 -5,751,284.91
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.5
- 52,123.29
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
1,265,023.79 7,143.88
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.17
-9,345,796.17 182,429.52
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18
330,532.08 14,142.15
减：二、费用
1,922,040.05 1,287,854.24
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
863,602.51 391,114.34
2．托管费
6.4.10.2.2
143,933.75 65,185.74
3．销售服务费
6.4.10.2.3
130,790.88 65,074.90
4．交易费用
6.4.7.19
653,634.77 528,063.13
5．利息支出
13,091.53 155,965.43
其中：卖出回购金融资产
支出
13,091.53 155,965.43
6．税金及附加
9,126.46 3,893.66
7．其他费用
6.4.7.20
107,860.15 78,557.04
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
6,921,429.69 -12,459,041.69
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以
“-”号填列）
6,921,429.69 -12,459,041.69
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净
值）
511,011,277.35 83,070,287.39 594,081,564.74
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 16页 共 54页
二、本期经营活
动产生的基金
净值变动数（本
期利润）
- 6,921,429.69
6,921,429.69
三、本期基金份
额交易产生的
基金净值变动
数
（净值减少以
“-”号填列）
-211,910,142.66 -34,564,835.89 -246,474,978.55
其中：1.基金申
购款
299,162,033.00 56,902,408.87 356,064,441.87
2. 基 金
赎回款
-511,072,175.66 -91,467,244.76 -602,539,420.42
四、本期向基金
份额持有人分
配利润产生的
基金净值变动
（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净
值）
299,101,134.69 55,426,881.19 354,528,015.88
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净
值）
265,867,210.84 22,874,021.08 288,741,231.92
二、本期经营活
动产生的基金
净值变动数（本
期利润）
- -12,459,041.69
-12,459,041.69
三、本期基金份
额交易产生的
基金净值变动
数
（净值减少以
“-”号填列）
-254,433,063.70 -9,076,716.23 -263,509,779.93
其中：1.基金申
购款
13,450,019.78 1,013,810.85 14,463,830.63
2. 基 金
赎回款
-267,883,083.48 -10,090,527.08 -277,973,610.56
四、本期向基金 - - -
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 17页 共 54页
份额持有人分
配利润产生的
基金净值变动
（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者
权益（基金净
值）
11,434,147.14 1,338,263.16 12,772,410.30
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
罗春风
林婉文
张南南
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
平安鑫利灵活配置混合证券投资基金(原名为平安大华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、平
安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)是根据原平安大华鑫利
定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“平安大华鑫利定期开放基金”)《平安大华鑫
利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，由平安大华鑫利定期开放基金转型
而来。原平安大华华鑫利定期开放基金为契约型定期开放式基金，存续期限不定，原平安大华鑫
利定期开放基金的第二次开放期自 2017年 12月 14日起至 2017年 12月 20日止，因在第二次开
放期最后一日终触发本基金的转型条件，本基金自 2018年 1月 19日起正式转型为平安大华鑫利
灵活配置混合型证券投资基金。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为
平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司，已于 2018年 10月 25日办理完成工商变
更登记)，基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。
根据《关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告》，平安大华鑫利灵活配置混合型
证券投资基金于 2018年 11月 30日起更名为平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金。
根据《平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销
售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费
用的基金份额，称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用
的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不
同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基
金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 18页 共 54页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具(权证、股指期货、国
债期货等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分
离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、地方政府
债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具，以及法律法规
或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比
例为：封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为 0%-100%；债券资产占基金资产的比例范围为
0%-100%；开放期内或按照《基金合同》的约定，本基金转型为开放式基金后股票资产占基金资产
的比例范围为 0%-95%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3%。在封闭期内，每个交易日日
终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现
金；开放期内或转型为开放式基金后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本
基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×30%+中证综合债指数收益率×70%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《平安鑫利灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年 06
月 30日的财务状况以及 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 19页 共 54页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 20页 共 54页
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
20,484,108.89
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
20,484,108.89
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
108,766,048.58 104,050,974.20 -4,715,074.38
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
38,977,465.54 38,797,868.00 -179,597.54
银行间市场
179,546,725.45 179,600,000.00 53,274.55
合计
218,524,190.99 218,397,868.00 -126,322.99
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
327,290,239.57 322,448,842.20 -4,841,397.37
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 21页 共 54页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金于本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
1,187.32
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
331.29
应收债券利息
3,736,737.09
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
90.81
合计
3,738,346.51
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
139,710.88
银行间市场应付交易费用
3,200.00
合计
142,910.88
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 22页 共 54页
应付赎回费
0.15
应付证券出借违约金
-
预提费用 98,260.15
合计
98,260.30
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
平安鑫利混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 124,495,756.93
124,495,756.93
本期申购
383,405.45
383,405.45
本期赎回（以“-”号填列）
-111,420,395.09
-111,420,395.09
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
13,458,767.29
13,458,767.29
平安鑫利混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 386,515,520.42
386,515,520.42
本期申购
298,778,627.55
298,778,627.55
本期赎回（以“-”号填列）
-399,651,780.57
-399,651,780.57
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
285,642,367.40
285,642,367.40
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
平安鑫利混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 14,295,549.28 6,367,735.99 20,663,285.27
本期利润
2,702,053.61 -1,052,479.75 1,649,573.86
本期基金份额
交易产生的变
动数
-14,426,344.54 -5,322,849.29 -19,749,193.83
其中：基金申
购款
68,766.89 6,915.86 75,682.75
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 23页 共 54页
基金赎
回款
-14,495,111.43 -5,329,765.15 -19,824,876.58
本期已分配利
润
- - -
本期末
2,571,258.35 -7,593.05 2,563,665.30
平安鑫利混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 42,699,841.84 19,707,160.28 62,407,002.12
本期利润
13,565,172.25 -8,293,316.42 5,271,855.83
本期基金份额
交易产生的变
动数
-3,256,171.26 -11,559,470.80 -14,815,642.06
其中：基金申
购款
51,994,165.32 4,832,560.80 56,826,726.12
基金赎
回款
-55,250,336.58 -16,392,031.60 -71,642,368.18
本期已分配利
润
- - -
本期末
53,008,842.83 -145,626.94 52,863,215.89
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
48,220.49
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
14,095.33
其他
2,143.25
合计
64,459.07
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收
入
12,227,585.62
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收 -
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 24页 共 54页
入
合计
12,227,585.62
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
249,730,082.61
减：卖出股票成本总额
237,502,496.99
买卖股票差价收入
12,227,585.62
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内未发生由于股票投资产生的证券出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
717,983.57
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
717,983.57
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
703,604,670.83
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
693,279,323.33
减：应收利息总额
9,607,363.93
买卖债券差价收入
717,983.57
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 25页 共 54页
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内未发生由于债券投资产生的债券赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内未发生由于债券投资产生的债券申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 26页 共 54页
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
1,265,023.79
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
1,265,023.79
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-9,345,796.17
股票投资
-8,639,293.94
债券投资
-706,502.23
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-9,345,796.17
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
330,531.68
基金转换费收入
0.40
合计
330,532.08
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
643,247.27
银行间市场交易费用
10,387.50
合计
653,634.77
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 27页 共 54页
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计
107,860.15
6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无须作披露的分部报
告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
平安基金管理有限公司("平安基金") 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安汇通投资管理有限公司("平安
汇通")
基金管理人的子公司
中国平安保险(集团)股份有限公司("平
安集团")
基金管理人的最终控股母公司
中国平安人寿保险股份有限公司("平安
人寿")
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、
基金销售机构
上海陆金所基金销售有限公司("陆金所
")
与基金管理人受同一最终控股公司控制的公司、
基金销售机构
平安证券股份有限公司("平安证券") 基金管理人的股东的子公司、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 28页 共 54页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
863,602.51 391,114.34
其中：支付销售机构的客户维护
费
135,388.07
175,633.71
注：支付基金管理人平安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.60% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 29页 共 54页
月 30日
年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
143,933.75 65,185.74
注：支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.10% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安鑫利混合 A
平安鑫利混合 C
合计
陆金所 -
20,246.42
20,246.42
平安基金 -
69,179.82
69,179.82
平安人寿 -
494.48
494.48
平安证券 -
8.16
8.16
合计
- 89,928.88 89,928.88
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
平安鑫利混合 A 平安鑫利混合 C 合计
陆金所 - 63,885.91 63,885.91
平安基金 - 5.62 5.62
平安人寿 - 876.79 876.79
平安证券 - 16.73 16.73
合计
- 64,785.05 64,785.05
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C类基金份额前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付给平安基金管理有限公司，再由平安基金管理有限公司计算并支付
给各基金销售机构。其计算公式为：日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产
净值×0.1%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 30页 共 54页
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务均未发生重大关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
平安鑫利混合 C
关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
平安汇通
68,746,001.60
24.0672
-
-
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
平安银行-活期
20,484,108.89
48,220.49
1,864,705.72
34,810.30
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业存款利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
张
）
总金额
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 31页 共 54页
平安证券股份有
限公司
605011 杭州热电 公开发行 525 3,239.25
平安证券股份有
限公司
605162 新中港 公开发行 1,377 8358.39
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
张
）
总金额
- - - - - -
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300926
博俊
科技
2020年
12月
29日
2021
年 07
月 12
日
新股锁
定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300919
中伟
股份
2020年
12月
15日
2021
年 07
月 02
日
新股锁
定
24.60 163.00 610 15,006.00 99,430.00 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021
年 7月
21日
新股锁
定
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021
年 7月
22日
新股锁
定
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021
年 7月
7日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
2021
年 7月
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 32页 共 54页
日 6日
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021
年 7月
9日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688097
博众
精工
2021年
4月 29
日
2021
年 11
月 12
日
新股锁
定
11.27 28.01 3,983 44,888.41 111,563.83 -
688161
威高
骨科
2021年
6月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定
36.22 82.27 2,623 95,005.06 215,794.21 -
688191
智洋
创新
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月 8日
新股锁
定
11.38 17.74 3,203 36,450.14 56,821.22 -
688216
气派
科技
2021年
6月 15
日
2021
年 12
月 23
日
新股锁
定
14.82 47.64 2,000 29,640.00 95,280.00 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
7日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2021
年 7月
5日
新股未
上市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2021
年 7月
1日
新股未
上市
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688611
杭州
柯林
2021年
4月 1
日
2021
年 10
月 12
日
新股锁
定
33.44 42.34 1,400 46,816.00 59,276.00 -
688655
迅捷
兴
2021年
4月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股锁
定
7.59 15.77 3,083 23,399.97 48,618.91 -
注：1．根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
2．根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 33页 共 54页
承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设
置不低于 6 个月的限售期。
3．基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限
内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由风险管理委员会、
风险控制委员会、督察长、风险管理部门以及各个业务部门构成的风险管理架构体系。各部门负
责人为其所在部门风险管理的第一责任人，公司员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金管理人设立风险管理部门，风险管理部门对公司的风险管理进行独立评估、监控、检查并
及时向管理层汇报。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的投资范围及投资比例符合相关法律法规的要求、相关监管机构的相关规定及本基金
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 34页 共 54页
的合同要求。本基金管理人通过建立和完善内部信用评级体系和交易对手库，对发行人及债券投
资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用
风险。本基金的活期银行存款存放在具有托管资格的银行；本基金存放定期存款前，均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易
所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生
的可能性很小；本基金在银行间同业市场仅与达到本基金管理人既定信用政策标准的交易对手进
行交易，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。
本基金管理人还通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券余额的 10%。
于本期末，本基金持有除国债、央行票据、政策性金融债之外的债券和资产支持证券资产的
账面价值占基金净资产的比例为 56.27%（上年末：62.26%）。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险，是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难，另一
方面来自于基金份额持有人可依据基金合同约定要求赎回其持有的基金份额。
本基金的基金管理人专业审慎、勤勉尽责地管控本基金的流动性风险，全覆盖、多维度的建
立以压力测试为核心的流动性风险监测与预警制度，确保本基金组合的资产变现能力与投资者赎
回需求匹配与平衡。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。由本基金的基
金管理人管理的所有开放式基金于开放期内共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该
上市公司可流通股票的 15%，由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 35页 共 54页
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资
的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人对其管理的所有开放式基金于开放期内，对基金组合资产中 7个工作日
可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日
可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括
利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过对不同类型的风险分别设定风险限制，
并由独立于投资部门的风险管理人员监控、报告以及定期风险回顾的方法管理投资组合的市场风
险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过由风险管理人员定期监控组合中债券投资部分的利率风险，及时调整投资
组合久期等方法管理利率风险。
下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约
规定的重新定价日或到期日进行了分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 36页 共 54页
2021年 6月 30日
资产
银行存款 20,484,108.89 - - - 20,484,108.89
结算备付金 818,063.13 - - - 818,063.13
存出保证金 224,224.60 - - - 224,224.60
交易性金融资产 168,027,868.00 50,370,000.00 - 104,050,974.20 322,448,842.20
应收利息 - - - 3,738,346.51 3,738,346.51
应收申购款 - - - 1,215.36 1,215.36
应收证券清算款 - - - 17,744,302.09 17,744,302.09
资产总计
189,554,264.62 50,370,000.00 - 125,534,838.16 365,459,102.78
负债
应付赎回款 - - - 10,426,464.21 10,426,464.21
应付管理人报酬 - - - 187,110.75 187,110.75
应付托管费 - - - 31,185.15 31,185.15
应付销售服务费 - - - 29,866.36 29,866.36
应付交易费用 - - - 142,910.88 142,910.88
应交税费 - - - 15,289.25 15,289.25
其他负债 - - - 98,260.30 98,260.30
负债总计
- - - 10,931,086.90 10,931,086.90
利率敏感度缺口
189,554,264.62 50,370,000.00 - 114,603,751.26 354,528,015.88
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 21,428,040.36 - - - 21,428,040.36
结算备付金 7,882,457.16 - - - 7,882,457.16
存出保证金 191,811.84 - - - 191,811.84
交易性金融资产 392,827,616.66 39,690,000.00 - 127,812,443.73 560,330,060.39
应收利息 - - - 6,142,312.75 6,142,312.75
应收申购款 - - - 95,373.09 95,373.09
资产总计
422,329,926.02
39,690,000.00
-
134,050,129.57
596,070,055.59
负债
应付赎回款 - - - 926,887.69 926,887.69
应付管理人报酬 - - - 308,307.16 308,307.16
应付托管费 - - - 51,384.53 51,384.53
应付销售服务费 - - - 38,059.33 38,059.33
应付交易费用 - - - 454,479.20 454,479.20
应交税费 - - - 28,269.42 28,269.42
其他负债 - - - 181,103.52 181,103.52
负债总计
- -
-
1,988,490.85
1,988,490.85
利率敏感度缺口
422,329,926.02
39,690,000.00
-
132,061,638.72
594,081,564.74
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 37页 共 54页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
市场利率下降 25
个基点
282,778.81 467,804.15
市场利率上升 25
个基点
-280,488.40 -465,412.78
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
注:无
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
注：无
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇风险和利率风险以外的市场
价格变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，
所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低
其它价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
104,050,974.20
29.35
127,812,443.73
21.51
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 38页 共 54页
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
104,050,974.20 29.35
127,812,443.73 21.51
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除“沪深 300指数”以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
沪深 300 指数上升
5%
3,503,441.19 7,960,818.74
沪深 300 指数下降
5%
-3,503,441.19 -7,960,818.74
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期末无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
104,050,974.20 28.47
其中：股票
104,050,974.20 28.47
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
218,397,868.00 59.76
其中：债券
218,397,868.00 59.76
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 39页 共 54页
7
银行存款和结算备付金合计
21,302,172.02 5.83
8 其他各项资产
21,708,088.56 5.94
9 合计
365,459,102.78 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
4,373,320.00 1.23
C
制造业
60,883,956.65 17.17
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
13,020.39 0.00
E
建筑业
11,014.44 -
F
批发和零售业
7,321,181.00 2.07
G
交通运输、仓储和邮政业
10,069,492.00 2.84
H
住宿和餐饮业
6,956,475.00 1.96
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
84,825.62 0.02
J
金融业
14,337,689.10 4.04
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
104,050,974.20 29.35
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 002353 杰瑞股份 105,700 4,724,790.00 1.33
2 002677 浙江美大 254,700 4,655,916.00 1.31
3 600258 首旅酒店 192,500 4,593,050.00 1.30
4 600066 宇通客车 351,400 4,388,986.00 1.24
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 40页 共 54页
5 000513 丽珠集团 86,468 4,325,129.36 1.22
6 002327 富安娜 483,900 3,745,386.00 1.06
7 000333 美的集团 47,000 3,354,390.00 0.95
8 601006 大秦铁路 506,800 3,334,744.00 0.94
9 000915 华特达因 123,900 3,311,847.00 0.93
10 601658 邮储银行 657,400 3,300,148.00 0.93
11 300577 开润股份 153,799 3,295,912.57 0.93
12 002727 一心堂 98,500 3,261,335.00 0.92
13 002142 宁波银行 77,900 3,035,763.00 0.86
14 600741 华域汽车 114,800 3,015,796.00 0.85
15 601111 中国国航 386,700 3,008,526.00 0.85
16 600519 贵州茅台 1,405 2,889,663.50 0.82
17 002594 比亚迪 11,300 2,836,300.00 0.80
18 002508 老板电器 60,600 2,817,900.00 0.79
19 601808 中海油服 167,800 2,409,608.00 0.68
20 601288 农业银行 790,300 2,394,609.00 0.68
21 600754 锦江酒店 41,500 2,363,425.00 0.67
22 688089 嘉必优 48,786 2,239,277.40 0.63
23 601633 长城汽车 51,200 2,231,808.00 0.63
24 603233 大参林 41,400 2,115,954.00 0.60
25 600612 老凤祥 39,600 2,097,612.00 0.59
26 600004 白云机场 184,100 2,058,238.00 0.58
27 600036 招商银行 37,700 2,042,963.00 0.58
28 002216 三全食品 121,300 1,997,811.00 0.56
29 600060 海信视像 118,000 1,994,200.00 0.56
30 601088 中国神华 100,600 1,963,712.00 0.55
31 603801 志邦家居 60,860 1,945,085.60 0.55
32 603883 老百姓 36,900 1,943,892.00 0.55
33 600919 江苏银行 250,800 1,780,680.00 0.50
34 601166 兴业银行 85,100 1,748,805.00 0.49
35 600377 宁沪高速 170,900 1,667,984.00 0.47
36 600529 山东药玻 46,900 1,592,255.00 0.45
37 002690 美亚光电 27,400 1,527,824.00 0.43
38 603156 养元饮品 16,100 460,138.00 0.13
39 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.06
40 688161 威高骨科 2,623 215,794.21 0.06
41 601799 星宇股份 699 157,778.28 0.04
42 688097 博众精工 3,983 111,563.83 0.03
43 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.03
44 688216 气派科技 2,000 95,280.00 0.03
45 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.02
46 688269 凯立新材 485 67,667.20 0.02
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 41页 共 54页
47 688611 杭州柯林 1,400 59,276.00 0.02
48 688191 智洋创新 3,203 56,821.22 0.02
49 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
50 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.02
51 688690 纳微科技 434 50,995.00 0.01
52 688655 迅捷兴 3,083 48,618.91 0.01
53 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
54 688367 工大高科 1,217 26,250.69 0.01
55 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
56 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
57 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
58 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
59 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
60 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
61 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00
62 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
63 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
64 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
65 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
66 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002677 浙江美大 9,584,736.00 1.61
2 600258 首旅酒店 6,900,762.00 1.16
3 002327 富安娜 6,226,751.00 1.05
4 002353 杰瑞股份 6,144,313.89 1.03
5 000513 丽珠集团 6,027,190.76 1.01
6 600066 宇通客车 5,680,321.34 0.96
7 601658 邮储银行 5,514,132.00 0.93
8 002727 一心堂 5,377,118.00 0.91
9 000333 美的集团 5,311,613.00 0.89
10 600754 锦江酒店 4,992,406.00 0.84
11 000915 华特达因 4,962,258.00 0.84
12 300577 开润股份 4,848,693.81 0.82
13 002142 宁波银行 4,602,553.00 0.77
14 601601 中国太保 4,528,057.00 0.76
15 603708 家家悦 4,520,003.34 0.76
16 601808 中海油服 4,488,698.84 0.76
17 603801 志邦家居 4,478,593.09 0.75
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 42页 共 54页
18 002508 老板电器 4,292,373.00 0.72
19 002572 索菲亚 4,263,990.00 0.72
20 600741 华域汽车 4,237,933.39 0.71
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000858 五 粮 液 9,675,840.00 1.63
2 002677 浙江美大 8,000,354.00 1.35
3 601601 中国太保 7,232,073.83 1.22
4 000002 万 科Ａ 7,066,413.95 1.19
5 002572 索菲亚 6,821,399.00 1.15
6 000333 美的集团 6,736,145.92 1.13
7 600258 首旅酒店 6,453,019.82 1.09
8 600519 贵州茅台 6,086,357.00 1.02
9 002508 老板电器 5,994,475.00 1.01
10 601633 长城汽车 5,945,035.19 1.00
11 002385 大北农 5,765,089.00 0.97
12 600048 保利地产 5,747,155.40 0.97
13 002142 宁波银行 5,560,695.48 0.94
14 600754 锦江酒店 5,516,678.67 0.93
15 603801 志邦家居 5,373,977.00 0.90
16 600761 安徽合力 5,149,143.08 0.87
17 600741 华域汽车 4,569,252.33 0.77
18 601658 邮储银行 4,461,056.00 0.75
19 000513 丽珠集团 4,403,710.00 0.74
20 600201 生物股份 4,377,119.22 0.74
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
222,380,321.40
卖出股票收入（成交）总额
249,730,082.61
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 43页 共 54页
3
金融债券
49,006,868.00 13.82
其中：政策性金融债
18,890,868.00 5.33
4
企业债券
33,127,000.00 9.34
5
企业短期融资券
5,036,000.00 1.42
6
中期票据
131,228,000.00 37.01
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
218,397,868.00 61.60
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 101900895
19中石油
MTN004
200,000 20,254,000.00 5.71
2 101801128
18国电
MTN002
200,000 20,198,000.00 5.70
3 108604 国开 1805 188,400 18,890,868.00 5.33
4 1480565
14吴中经发
债
500,000 10,160,000.00 2.87
5 2028054 20华夏银行 100,000 10,119,000.00 2.85
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期无股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期无国债期货投资。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 44页 共 54页
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
上海银保监局于 2020年 8月 10日做出沪银保监银罚决字〔2020〕12号处罚决定，由于上海
浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）：1.未按专营部门制规定开展同业业务；2.同业
投资资金违规投向“四证”不全的房地产项目；3.延迟支付同业投资资金吸收存款；4.为银行理
财资金投向非标准化债权资产违规提供担保；5.未按规定进行贷款资金支付管理与控制；6.个人
消费贷款贷后管理未尽职；7.通过票据转贴现业务调节信贷规模；8.银行承兑汇票业务保证金来
源审核未尽职；9.办理无真实贸易背景的贴现业务；10.委托贷款资金来源审查未尽职；11.未按
权限和程序办理委托贷款业务；12.未按权限和程序办理非融资性保函业务。根据相关规定对公司
罚款 2100万元。
上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 5月至 2019年 1月期间，未
按规定开展代销业务，中国银行保险监督管理委员会上海监管局根据相关规定作出沪银保监罚决
字〔2021〕29号处罚决定，要求公司责令改正，并处罚款共计 760万元。
银保监会于 2020年 7月 13日作出银保监罚决字〔2020〕24号处罚决定，由于华夏银行股份
有限公司（以下简称“公司”）：（一）内控制度执行不到位，严重违反审慎经营规则；（二）生产
系统存在重大风险隐患，严重违反审慎经营规则；（三）账务管理工作存在重大错漏，长期未发现
异常挂账情况，严重违反审慎经营规则；（四）长期未处置风险监控预警信息，严重违反审慎经营
规则。根据相关规定对公司罚款 110万元。
银保监会于 2021年 5月 17日作出银保监罚决字〔2021〕19号处罚决定，由于华夏银行股份
有限公司（以下简称“公司”）违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十
六条、第四十七条和相关审慎经营规则，根据相关规定对公司罚款 9830万元。
国家开发银行违反《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审
慎经营规则，中国银行保险监督管理委员会于 2020年 12月 25日做出银保监罚决字〔2020〕67号
处罚决定，罚款 4880万元。
国家开发银行海南省分行因擅自提供对外担保，违反《中华人民共和国外汇管理条例》（中华
人民共和国国务院令第 532号）第四十三条相关规定，国家外汇管理局海南省分局于 2021年 3月
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 45页 共 54页
3日作出琼汇检罚〔2021〕2号处罚决定，对该分行给予警告，处人民币 4266.16万元的罚款。
本基金管理人对上述公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，
对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对上述证券的投资严格执行内部投资决策流程，
符合法律法规和公司制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
224,224.60
2
应收证券清算款
17,744,302.09
3
应收股利
-
4
应收利息
3,738,346.51
5
应收申购款
1,215.36
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
21,708,088.56
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：持有股票但前十名不存在受限流通情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 46页 共 54页
平
安
鑫
利
混
合
A
338 39,818.84 13,059,643.01 97.03 399,124.28 2.97
平
安
鑫
利
混
合
C
2,156 132,487.18 278,959,104.92 97.66 6,683,262.48 2.34
合
计
2,466 121,290.00 292,018,747.93 97.63 7,082,386.76 2.37
注：上述机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各
自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
平安鑫利混合 A 16,656.12 0.1238
平安鑫利混合 C 27,205.76 0.0095
合计
43,861.88 0.0147
注：上述从业人员持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别
的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人
员、基金投资和研究
部门负责人持有本开
放式基金
平安鑫利混合 A 0
平安鑫利混合 C 0
合计
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
平安鑫利混合 A 0~10
平安鑫利混合 C 0~10
合计
0~10
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 47页 共 54页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
平安鑫利混合 A
平安鑫利混合 C
基金合同生效日
（2016年 12月 7
日）基金份额总额
200,058,990.97 -
本报告期期初基金
份额总额
124,495,756.93 386,515,520.42
本报告期基金总申
购份额
383,405.45 298,778,627.55
减：本报告期基金
总赎回份额
111,420,395.09 399,651,780.57
本报告期基金拆分
变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金
份额总额
13,458,767.29
285,642,367.40
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021年 3月 2日，王金涛担任平安基金管理有限公司总经理助理。
2021年 1月 26日，根据工作安排，陈正涛先生不再担任平安银行股份有限公司资产托管事业
部总裁。2021年 2月 26日，平安银行股份有限公司任命黄伟先生担任资产托管事业部副总裁
（主持工作）。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘用普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 48页 共 54页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
东吴证券
2
114,348,253.16
24.44%
81,338.56
24.43%
-
国泰君安
证券
1
72,480,762.66
15.49%
51,551.47
15.48%
-
东北证券
3
41,069,284.50
8.78%
29,208.01
8.77%
-
兴业证券
1
38,688,045.86
8.27%
27,518.91
8.27%
-
长江证券
1
38,449,473.32
8.22%
27,349.41
8.21%
-
国盛证券
1
29,525,450.73
6.31%
21,001.21
6.31%
-
华创证券
2
28,293,174.59
6.05%
20,125.32
6.04%
-
中泰证券
1
25,715,216.41
5.50%
18,291.69
5.49%
-
申万宏源
证券
2
19,265,951.85
4.12%
13,703.58
4.12%
-
安信证券
1
11,513,513.31
2.46%
8,186.94
2.46%
-
恒泰证券
2
9,631,656.69
2.06%
7,048.30
2.12%
-
海通证券
2
9,125,187.94
1.95%
6,490.26
1.95%
-
国信证券
2
7,335,979.50
1.57%
5,219.06
1.57%
-
中信证券
3
7,232,748.95
1.55%
5,144.88
1.55%
-
天风证券
2
6,844,698.41
1.46%
4,867.78
1.46%
-
光大证券
2
4,149,752.94
0.89%
2,951.82
0.89%
-
方正证券
2
4,127,265.70
0.88%
2,935.02
0.88%
-
渤海证券
1
-
-
-
-
-
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 49页 共 54页
财通证券
2
-
-
-
-
-
川财证券
1
-
-
-
-
-
大通证券
2
-
-
-
-
-
东方财富
证券
2
-
-
-
-
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
东兴证券
2
-
-
-
-
-
广发证券
2
-
-
-
-
新增
1个
华宝证券
2
-
-
-
-
-
华林证券
2
-
-
-
-
-
华泰证券
2
-
-
-
-
-
开源证券
2
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
4
-
-
-
-
-
世纪证券
2
-
-
-
-
-
太平洋证
券
2
-
-
-
-
-
万联证券
1
-
-
-
-
-
西南证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
2
-
-
-
-
-
英大证券
1
-
-
-
-
-
粤开证券
2
-
-
-
-
-
中国国际
金融股份
有限公司
1
-
-
-
-
-
中信建投
证券
2
-
-
-
-
-
中银国际 1
-
-
-
-
-
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 50页 共 54页
证券
注：1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元
租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东吴证券 20,185,177.00 5.71%
162,000,000.00 22.31%
- -
国泰君安
证券
- -
541,000,000.00 74.52%
- -
东北证券 - -
10,000,000.00 1.38%
- -
兴业证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
国盛证券 27,742,742.80 7.84%
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
申万宏源
证券
- -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
恒泰证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
国信证券 280,087,600.00 79.16%
- -
- -
中信证券 - -
3,000,000.00 0.41%
- -
天风证券 - -
- -
- -
光大证券 25,798,239.30 7.29%
- -
- -
方正证券 - -
10,000,000.00 1.38%
- -
渤海证券 - -
- -
- -
财通证券 - -
- -
- -
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 51页 共 54页
川财证券 - -
- -
- -
大通证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
华宝证券 - -
- -
- -
华林证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
开源证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
世纪证券 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
万联证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
英大证券 - -
- -
- -
粤开证券 - -
- -
- -
中国国际
金融股份
有限公司
- -
- -
- -
中信建投
证券
- -
- -
- -
中银国际
证券
- -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
平安基金管理有限公司 2020年 12
月 31日基金净值公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 01月 01日
2
平安基金管理有限公司关于平安鑫
利灵活配置混合型证券投资基金调
整大额申购、定期定额投资及转换
转入业务的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 01月 08日
3
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年第 4季度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 01月 21日
4
平安基金管理有限公司关于暂停部
分销售机构办理相关销售业务的公
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 01月 22日
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 52页 共 54页
告
5
平安基金管理有限公司关于旗下部
分基金新增北京恒天明泽基金销售
有限公司为销售机构的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 03月 12日
6
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金 2020年年度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 03月 30日
7
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金基金经理变更公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 03月 31日
8
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金基金产品资料概要（更新）
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 04月 01日
9
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 04月 01日
10
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金 2021年第 1季度报告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 04月 22日
11
平安基金管理有限公司关于旗下部
分基金新增腾安基金销售（深圳）
有限公司为销售机构的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 05月 21日
12
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金基金产品资料概要更新
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 05月 31日
13
平安鑫利灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 05月 31日
14
平安基金管理有限公司关于旗下部
分基金新增嘉实财富管理有限公司
为销售机构的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 06月 02日
15
平安基金管理有限公司关于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的
公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 06月 24日
16
平安基金管理有限公司关于旗下部
分基金新增北京创金启富基金销售
有限公司为销售机构的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 06月 25日
17
平安基金管理有限公司关于旗下部
分基金新增上海爱建基金销售有限
公司为销售机构的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 06月 25日
18
平安基金管理有限公司关于旗下基
金投资关联方承销期内承销证券的
公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021年 06月 30日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 53页 共 54页
投资
者类
别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%
）
机构
1
2021/02/04--
2021/06/30
-
84,012,433.8
4
-
84,012,433.84
28.09
2
2021/03/31--
2021/06/30
-
68,746,001.6
0
-
68,746,001.60
22.98
3
2021/01/26--
2021/02/03
-
17,041,581.4
6
-
17,041,581.46
5.70
4
2021/02/01--
2021/02/03
13,059,643.0
1
-
-
13,059,643.01
4.37
5
2021/01/06--
2021/01/10
77,258,992.1
9
-
77,258,992.1
9
-
-
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额
持有人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，
存在一定的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，
甚至对基金份额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并
做好流动性管理，但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可
能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变
现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基
金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低
于 5,000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
注：无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会准予平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（2）平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同
（3）平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金托管协议
（4）法律意见书
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
平安鑫利混合 2021年中期报告
第 54页 共 54页
12.2 存放地点
深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
12.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：400-800-4800（免长途话费）
平安基金管理有限公司
2021年 8月 31日
