国寿安保消费新蓝海灵活配置
混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6月 30 日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 08月 30
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 06月 30日止。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................... 2
1.1 重要提示 ................................................................... 2
1.2 目录 ....................................................................... 3
§2 基金简介 ................................................................. 5
2.1 基金基本情况 ............................................................... 5
2.2 基金产品说明 ............................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 5
2.4 信息披露方式 ............................................................... 6
2.5 其他相关资料 ............................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................... 6
§4 管理人报告 ............................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 10
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 10
§5 托管人报告 .............................................................. 10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 11
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ........................................... 11
6.1 资产负债表 ................................................................ 11
6.2 利润表 .................................................................... 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 13
6.4 报表附注 .................................................................. 14
§7 投资组合报告 ............................................................ 31
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 31
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 33
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 36
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 36
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 36
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 36
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 36
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 37
§8 基金份额持有人信息 ...................................................... 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 38
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况................... 38
§9 开放式基金份额变动 ...................................................... 38
§10 重大事件揭示 ........................................................... 38
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.................... 38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 38
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 39
10.8 其他重大事件 ............................................................. 40
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................ 41
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 41
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 41
§12 备查文件目录 ........................................................... 42
12.1 备查文件目录 ............................................................. 42
12.2 存放地点 ................................................................. 42
12.3 查阅方式 ................................................................. 42
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
国寿安保消费新蓝海混合
基金主代码
005175
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018年 2月 11日
基金管理人
国寿安保基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
63,941,229.74份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过重点投资于消费服务相关的优质公司，把握居民收入增
长以及人口结构变迁背景下中国消费升级以及新技术、新模式创造
的新生消费需求所蕴含的投资机会，在严格控制风险并保持基金资
产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发
展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据
此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险
水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。在大类资产配
置上，在具备足够多本基金所定义的投资标的时，优先考虑股票类
资产的配置，剩余资产将配置于债券和现金等大类资产上。除主要
的股票及债券投资外，本基金还可通过投资衍生工具等，进一步为
基金组合规避风险、增强收益。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率*60%+中证全债指数收益率*40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、
债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益/
风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
国寿安保基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名
申梦玉 李申
联系电话
010-50850744 021-60637102
电子邮箱
public@gsfunds.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
4009-258-258 021-60637111
传真
010-50850776 021-60635778
注册地址
上海市虹口区丰镇路 806号 3幢
306号
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
北京市西城区金融大街 28号院盈
泰商务中心 2号楼 11层
北京市西城区闹市口大街 1号院
1号楼
邮政编码
100033 100033
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法定代表人
王军辉 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址
http://www.gsfunds.com.cn
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
国寿安保基金管理有限公司
北京市西城区金融大街 28号院盈
泰商务中心 2号楼 11层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
9,349,791.87
本期利润
-628,666.92
加权平均基金份额本期利润
-0.0137
本期加权平均净值利润率
-0.77%
本期基金份额净值增长率
-1.04%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
51,942,036.25
期末可供分配基金份额利润
0.8123
期末基金资产净值
115,883,265.99
期末基金份额净值
1.8123
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
81.23%
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 0.03% 1.14% -1.13% 0.48% 1.16% 0.66%
过去三个月 8.26% 1.14% 2.68% 0.59% 5.58% 0.55%
过去六个月 -1.04% 1.59% 1.31% 0.79% -2.35% 0.80%
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过去一年 23.82% 1.61% 16.48% 0.80% 7.34% 0.81%
过去三年 88.88% 1.56% 36.72% 0.81% 52.16% 0.75%
自基金合同生效起
至今
81.23% 1.51% 31.67% 0.80% 49.56% 0.71%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2018年 02月 11日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同
生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2018年 02月 11日至 2021
年 06月 30日。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准，于
2013年 10月 29日设立，公司注册资本 12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资产
管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚
安保资本投资有限公司），其持有股份 14.97%。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司共管理 81 只公募证券投资基金和部分私募资产管
理计划，公司管理资产总规模为 3175.94 亿元，其中公募证券投资基金管理规模为
2371.90亿元。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
李丹 基金经理
2018 年 2
月 11日
- 14年
李丹女士，硕士。曾任中国银河证券研究
部研究员、资产管理部投资经理；现任国
寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资
基金、国寿安保稳嘉混合型证券投资基
金、国寿安保稳信混合型证券投资基金及
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
张琦
股票投资
总监、股
票投资部
总监及基
金经理
2018 年 2
月 11日
- 16年
2005 年 1 月至 2015 年 5月，任职中银基
金管理有限公司研究员、基金经理助理、
基金经理等职，2015年 6月加入国寿安保
基金管理有限公司，现任国寿安保基金管
理有限公司股票投资总监、股票投资部总
监，国寿安保智慧生活股票型证券投资基
金、国寿安保成长优选股票型证券投资基
金、国寿安保目标策略灵活配置混合型发
起式证券投资基金、国寿安保健康科学混
合型证券投资基金、国寿安保消费新蓝海
灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保
华兴灵活配置混合型证券投资基金、国寿
安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
和国寿安保高股息混合型证券投资基金基
金经理。
注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、
取信于基金份额持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运
作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
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交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，新冠疫情持续反复仍对全球经济产生了不确定性，印度疫情爆发
带动东南亚和英国疫情反复。美国消费继续复苏，通胀走高，就业伴随疫苗接种有所
恢复。美联储维持了利率水平和货币政策导向，三季度关注美国就业恢复后美联储可
能明确 QE taper信号。
国内方面，中国政府坚持各项疫情防控手段，社会生产和需求保持稳定发展，出
口整体偏强，消费投资有所改善。大宗价格仍居高位，CPI 快速升，PPI 大幅回升至
年内较高点。
国内经济结构转型加速，部分高景气行业出现了爆发式增长，成为国内经济增长
中的亮点。海外疫情在疫苗陆续接种的背景下仍有反复，经济预期转弱使得中美银行
间的流动性都非常宽松，2季度呈现股债双牛局面。A股市场在经历了 2021年春节后
的快速下跌之后，从稳固休整逐步走向了快速上涨，其中以创业板为代表的成长股表
现突出。新能源车、半导体、光伏、CXO、有色等行业表现强势，带动了市场情绪的
修复，甚至到了季度末，这一短期交易情绪逐步向极端。分行业看，电气设备、钢铁、
化工、采掘、有色、医药等行业涨幅居前，家电、非银等行业跌幅居前。
本基金在市场先抑后扬的过程中，维持了权益仓位中高配置，均衡分布在大消
费、科技成长等领域。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.8123 元；本报告期基金份额净值增长率为
-1.04%，业绩比较基准收益率为 1.31%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，全球疫情仍面临反复，短期内预计仍会维持经济预期走弱与流动性
充裕的宏观组合。但三季度需要密切关注美国就业恢复后美联储可能明确 QE taper
信号。如果美国就业市场出现持续恢复，或者疫情得到有效控制，货币政策或将面临
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转向风险，全球市场的波动就会加大。
当前 A股市场存在显著的结构分化，从市场整体估值水平来看仍处于合理水平，
这为我们下半年投资创造出一些板块性投资机会。本基金会延续一贯的投资思路，在
优势产业方向上加强布局，在这些产业中寻找公司治理规范、具备长期成长性驱动力
的公司作为组合的核心配置。另外对过去一个阶段市场表现较差的低估值品种，在风
险充分释放之后，最终有机会为投资者带来可观的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部
负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会
议，向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
18,277,380.69 9,201,030.95
结算备付金
158,501.89 293,499.30
存出保证金
37,202.78 33,485.79
交易性金融资产
6.4.7.2
95,924,489.26 83,845,897.59
其中：股票投资
95,911,156.96 83,830,127.27
基金投资
- -
债券投资
13,332.30 15,770.32
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
1,816,167.38 1,692,228.01
应收利息
6.4.7.5
1,998.88 1,148.85
应收股利
- -
应收申购款
199,848.83 29,122.23
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
116,415,589.71 95,096,412.72
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
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负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
88.14 -
应付赎回款
206,566.47 115,273.03
应付管理人报酬
77,345.90 118,955.40
应付托管费
12,890.98 19,825.90
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
139,638.17 118,521.38
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
95,794.06 180,225.54
负债合计
532,323.72 552,801.25
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
63,941,229.74 51,624,825.64
未分配利润
6.4.7.10
51,942,036.25 42,918,785.83
所有者权益合计
115,883,265.99 94,543,611.47
负债和所有者权益总计
116,415,589.71 95,096,412.72
注： 报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额净值 1.8123元，基金份额总额 63,941,229.74
份。
6.2 利润表
会计主体：国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
564,774.86 22,470,574.56
1.利息收入
20,652.22 28,905.49
其中：存款利息收入
6.4.7.11
20,647.36 28,905.49
债券利息收入
4.86 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
10,483,726.31 28,609,533.15
其中：股票投资收益
6.4.7.12
10,146,848.78 28,149,394.10
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 13页 共 42页
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
161.65 -
资产支持证券投资收益
6.4.7.13.3
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
336,715.88 460,139.05
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
6.4.7.17
-9,978,458.79 -6,177,692.47
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.18
38,855.12 9,828.39
减：二、费用
1,193,441.78 1,174,809.40
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
608,736.70 663,258.19
2．托管费
6.4.10.2.2
101,456.16 110,543.09
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
415,700.36 300,595.60
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
67,548.56 100,412.52
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-628,666.92 21,295,765.16
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-628,666.92 21,295,765.16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 51,624,825.64 42,918,785.83 94,543,611.47
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -628,666.92
-628,666.92
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
12,316,404.10 9,651,917.34 21,968,321.44
其中：1.基金申购款
50,987,966.72 39,593,699.89 90,581,666.61
2.基金赎回款
-38,671,562.62 -29,941,782.55 -68,613,345.17
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值）
63,941,229.74 51,942,036.25 115,883,265.99
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 14页 共 42页
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 91,354,576.72 14,048,569.71 105,403,146.43
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 21,295,765.16
21,295,765.16
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-29,758,048.86 -6,783,545.15 -36,541,594.01
其中：1.基金申购款
2,837,963.57 742,739.17 3,580,702.74
2.基金赎回款
-32,596,012.43 -7,526,284.32 -40,122,296.75
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值）
61,596,527.86 28,560,789.72 90,157,317.58
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
左季庆
王文英
韩占锋
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1570号《关于准予
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由国寿安保基
金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保消费新蓝海灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型、开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 401,550,808.53 元，
业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)安永华明(2018)验字第 61090605_A03 号
验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》于 2018年 2月 11日正式生效，基金合同生效日的基金份额总
额为 401,695,146.07份基金份额，其中认购资金利息折合 144,337.54份基金份额。
本基金的基金管理人为国寿安保基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份
有限公司(以下简称“建设银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 15页 共 42页
型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的
金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会
核准上市的股票)、国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地
方政府债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、
可交换债券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于本基金所界定
的消费新蓝海主题相关证券不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股
指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有不低于基金资产净值
的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中证
全债指数收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）
编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 3号<半年度报告的内容与格式>》《证
券投资基金信息披露编报规则第 3 号<会计报表附注的编制及披露>》《证券投资基金
信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基
金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 06
月 30日的财务状况以及 2021年 01 月 01日至 2021年 06 月 30日的经营成果和净值
变动情况。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 16页 共 42页
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期末未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期末未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关
于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于
金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房
地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通
知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其
他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳
税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税
方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国
债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管
产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时
代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 17页 共 42页
个月以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月
以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免
征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按
照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
18,277,380.69
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
18,277,380.69
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
91,934,345.54 95,911,156.96 3,976,811.42
贵金属投资-金交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
11,400.00 13,332.30 1,932.30
银行间市场
- - -
合计
11,400.00 13,332.30 1,932.30
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
91,945,745.54 95,924,489.26 3,978,743.72
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 18页 共 42页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
1,904.78
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
71.30
应收债券利息
6.00
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
16.80
合计
1,998.88
6.4.7.6 其他资产
本基金于本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
139,638.17
银行间市场应付交易费用
-
合计
139,638.17
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
362.36
应付证券出借违约金
-
预提费用 95,431.70
合计
95,794.06
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 19页 共 42页
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 51,624,825.64
51,624,825.64
本期申购
50,987,966.72
50,987,966.72
本期赎回（以“-”号填列）
-38,671,562.62
-38,671,562.62
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
63,941,229.74
63,941,229.74
注：本期申购包含基金红利再投资、转入的份额及金额；本期赎回包含基金转出的份额及金
额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 46,676,646.11 -3,757,860.28 42,918,785.83
本期利润
9,349,791.87 -9,978,458.79 -628,666.92
本期基金份额交易产
生的变动数
19,548,160.58 -9,896,243.24 9,651,917.34
其中：基金申购款
58,907,242.29 -19,313,542.40 39,593,699.89
基金赎回款
-39,359,081.71 9,417,299.16 -29,941,782.55
本期已分配利润
- - -
本期末
75,574,598.56 -23,632,562.31 51,942,036.25
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
18,818.30
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
1,544.75
其他
284.31
合计
20,647.36
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 20页 共 42页
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
10,146,848.78
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
10,146,848.78
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
154,890,277.30
减：卖出股票成本总额
144,743,428.52
买卖股票差价收入
10,146,848.78
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
161.65
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
161.65
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额
1,162.11
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额
1,000.00
减：应收利息总额
0.46
买卖债券差价收入
161.65
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金于本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金于本报告期无贵金属投资收益。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 21页 共 42页
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金于本报告期无买卖衍生工具差价收入。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
336,715.88
其中：证券出借权益补偿收入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
336,715.88
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-9,978,458.79
股票投资
-9,977,020.77
债券投资
-1,438.02
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税
-
合计
-9,978,458.79
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
38,719.71
基金转换费收入
135.41
合计
38,855.12
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的
赎回费的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 22页 共 42页
交易所市场交易费用
415,700.36
银行间市场交易费用
-
合计
415,700.36
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
25,678.92
证券出借违约金
-
银行费用 3,116.86
中债登账户维护费 9,000.00
合计
67,548.56
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
国寿安保 基金管理人、注册登记机构、直销机构
建设银行 基金托管人、销售机构
中国人寿资产管理有限公司（简称“国寿资产”） 基金管理人的股东
安保资本投资有限公司（简称“安保资本”） 基金管理人的股东
中国人寿保险（集团）公司（简称"集团公司"） 基金管理人的最终控制人
中国人寿保险股份有限公司（简称"中国人寿"） 与基金管理人同受集团公司控制的公司、
销售机构
国寿财富管理有限公司（简称“国寿财富”） 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的交易。
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6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
608,736.70 663,258.19
其中：支付销售机构的客户维护费
72,803.16
157,591.07
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6
月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
101,456.16 110,543.09
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同业市场的债券（含
回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人于本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
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关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
（%）
中国人寿
8,002,470.00
12.52
38,002,470.00
73.61
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
建设银行
18,277,380.69
18,818.30
7,129,222.66
27,864.25
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，活期银行存款按适用利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期间未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌等而流通受限的证券。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，
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低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益/风险品种。本基金的投资范围为
良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他
经中国证监会核准上市的股票)、国债、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业
债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、地方
政府债券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、可交换债券、可
转换债券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基
金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风
险及市场风险。本基金通过重点投资于消费服务相关的优质公司，把握居民收入增长
以及人口结构变迁背景下中国消费升级以及新技术、新模式创造的新生消费需求所蕴
含的投资机会，在严格控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并
设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类
风险。
本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求，建立在董事会领导
下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系。风险控制的体系由
公司董事会、风险管理委员会、经理层、督察长、监察稽核部和各业务部门业务人员
岗位自控构成。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量
分析相结合的风险管理方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出
发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出
发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化
指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对
各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金
的活期银行存款存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风
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险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对
手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均
对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来
控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基
金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另
一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无
法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回
情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹
配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回
申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人
利益。
于 2021 年 06 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一
个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此
账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管
理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本
基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓
集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等
流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与
由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证
券的 10%。于开放期内，本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同
持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金
与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
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票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资
的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分
基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的
债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的 15%。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调
查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措
施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基
金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持
续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募
类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受
质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中
浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现
金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经
营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产
主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。
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6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 18,277,380.69 - - - 18,277,380.69
结算备付金 158,501.89 - - - 158,501.89
存出保证金 37,202.78 - - - 37,202.78
交易性金融资产 - - 13,332.30 95,911,156.96 95,924,489.26
应收利息 - - - 1,998.88 1,998.88
应收申购款 - - - 199,848.83 199,848.83
应收证券清算款 - - - 1,816,167.38 1,816,167.38
资产总计
18,473,085.36 - 13,332.30 97,929,172.05 116,415,589.71
负债
应付赎回款 - - - 206,566.47 206,566.47
应付管理人报酬 - - - 77,345.90 77,345.90
应付托管费 - - - 12,890.98 12,890.98
应付证券清算款 - - - 88.14 88.14
应付交易费用 - - - 139,638.17 139,638.17
其他负债 - - - 95,794.06 95,794.06
负债总计
- - - 532,323.72 532,323.72
利率敏感度缺口
18,473,085.36 - 13,332.30 97,396,848.33 115,883,265.99
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 9,201,030.95 - - - 9,201,030.95
结算备付金 293,499.30 - - - 293,499.30
存出保证金 33,485.79 - - - 33,485.79
交易性金融资产 - - 15,770.32 83,830,127.27 83,845,897.59
应收利息 - - - 1,148.85 1,148.85
应收申购款 - - - 29,122.23 29,122.23
应收证券清算款 - - - 1,692,228.01 1,692,228.01
资产总计
9,528,016.04
-
15,770.32
85,552,626.36
95,096,412.72
负债
应付赎回款 - - - 115,273.03 115,273.03
应付管理人报酬 - - - 118,955.40 118,955.40
应付托管费 - - - 19,825.90 19,825.90
应付交易费用 - - - 118,521.38 118,521.38
其他负债 - - - 180,225.54 180,225.54
负债总计
- -
-
552,801.25
552,801.25
利率敏感度缺口
9,528,016.04
-
15,770.32
84,999,825.11
94,543,611.47
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允
价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
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6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
经分析，若市场利率上升或下降 25 个基准点且其他市场变量保持不变，本基金
净资产公允价值不会发生重大变动。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动
的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率
和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易
所上市交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营
情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
基金管理人通过重点投资于消费服务相关的优质公司，把握居民收入增长以及人
口结构变迁背景下中国消费升级以及新技术、新模式创造的新生消费需求所蕴含的投
资机会。本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判
断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券、衍生品等各类别资
产中的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投
资比例为基金资产的 0%-95%，投资于本基金所界定的消费新蓝海主题相关证券不低于
非现金基金资产的 80%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个
交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有
不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基
金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可
靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
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交易性金融资产－股票投资
95,911,156.96
82.77
83,830,127.27
88.67
交易性金融资产－基金投资
- - - -
交易性金融资产－债券投资
13,332.30 0.01 15,770.32 0.02
交易性金融资产－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
95,924,489.26 82.78
83,845,897.59 88.69
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
Beta系数是报告期内所有交易日的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映
了基金和基准的相关性。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
+5% 10,292,756.68 5,719,888.49
-5% -10,292,756.68 -5,719,888.49
注：本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。此表为市场价格风
险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将
对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入
值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为 95,924,489.26元，无属于第二层次的余额，无属于
第三层次的余额(2020年 12月 31日：第一层次 83,824,108.05元，第二层次 21,789.54
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元，无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨
跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，基金不会于停牌日至交易恢复活
跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和
债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或金融
负债。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面
价值与公允价值相差很小。
6.4.14.2其他事项
截至资产负债表日，本基金除公允价值外，无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
95,911,156.96 82.39
其中：股票
95,911,156.96 82.39
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
13,332.30 0.01
其中：债券
13,332.30 0.01
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
18,435,882.58 15.84
8 其他各项资产
2,055,217.87 1.77
9 合计
116,415,589.71 100.00
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7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
94,674,186.96 81.70
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
767,200.00 0.66
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
469,770.00 0.41
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
95,911,156.96 82.77
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000858 五 粮 液 21,300 6,345,057.00 5.48
2 000725 京东方Ａ 965,500 6,024,720.00 5.20
3 605305 中际联合 88,000 4,630,560.00 4.00
4 002304 洋河股份 19,000 3,936,800.00 3.40
5 002138 顺络电子 95,000 3,683,150.00 3.18
6 603185 上机数控 19,600 3,507,420.00 3.03
7 601633 长城汽车 80,000 3,487,200.00 3.01
8 603589 口子窖 50,600 3,425,114.00 2.96
9 600060 海信视像 198,000 3,346,200.00 2.89
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 33页 共 42页
10 300316 晶盛机电 65,800 3,322,900.00 2.87
11 600577 精达股份 520,000 3,317,600.00 2.86
12 000799 酒鬼酒 12,900 3,297,240.00 2.85
13 600809 山西汾酒 7,100 3,180,800.00 2.74
14 688139 海尔生物 29,479 3,098,242.90 2.67
15 603348 文灿股份 85,000 2,975,000.00 2.57
16 300207 欣旺达 89,700 2,920,632.00 2.52
17 688007 光峰科技 66,000 2,764,080.00 2.39
18 300911 亿田智能 38,200 2,646,496.00 2.28
19 002484 江海股份 168,704 2,611,537.92 2.25
20 601689 拓普集团 61,800 2,313,174.00 2.00
21 000301 东方盛虹 110,000 2,299,000.00 1.98
22 600887 伊利股份 54,000 1,988,820.00 1.72
23 600703 三安光电 60,000 1,923,000.00 1.66
24 600584 长电科技 50,000 1,884,000.00 1.63
25 688696 极米科技 2,200 1,830,400.00 1.58
26 300456 赛微电子 60,000 1,809,000.00 1.56
27 600519 贵州茅台 800 1,645,360.00 1.42
28 600882 妙可蓝多 21,600 1,507,680.00 1.30
29 002626 金达威 23,800 1,063,860.00 0.92
30 688656 浩欧博 14,022 1,042,816.14 0.90
31 002594 比亚迪 4,000 1,004,000.00 0.87
32 300122 智飞生物 5,000 933,650.00 0.81
33 002597 金禾实业 26,000 902,200.00 0.78
34 002191 劲嘉股份 80,000 851,200.00 0.73
35 605108 同庆楼 40,000 767,200.00 0.66
36 002461 珠江啤酒 60,000 656,400.00 0.57
37 000650 仁和药业 53,900 588,588.00 0.51
38 002925 盈趣科技 14,700 571,977.00 0.49
39 688301 奕瑞科技 1,968 551,040.00 0.48
40 603259 药明康德 3,000 469,770.00 0.41
41 600966 博汇纸业 30,200 394,110.00 0.34
42 000488 晨鸣纸业 48,300 393,162.00 0.34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 300911 亿田智能 7,431,622.00 7.86
2 000725 京东方Ａ 6,718,802.00 7.11
3 000799 酒鬼酒 6,083,147.00 6.43
4 002304 洋河股份 5,421,136.00 5.73
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 34页 共 42页
5 605305 中际联合 4,640,067.92 4.91
6 000488 晨鸣纸业 4,332,243.00 4.58
7 002714 牧原股份 4,270,372.00 4.52
8 000858 五 粮 液 4,158,995.65 4.40
9 600600 青岛啤酒 3,869,591.00 4.09
10 002484 江海股份 3,797,638.48 4.02
11 002677 浙江美大 3,428,920.20 3.63
12 601633 长城汽车 3,425,657.00 3.62
13 600809 山西汾酒 3,406,582.00 3.60
14 002138 顺络电子 3,359,357.00 3.55
15 688139 海尔生物 3,303,025.45 3.49
16 603185 上机数控 3,285,267.00 3.47
17 002568 百润股份 3,261,524.00 3.45
18 601689 拓普集团 3,099,070.00 3.28
19 603317 天味食品 3,057,227.00 3.23
20 600577 精达股份 2,960,884.00 3.13
21 300316 晶盛机电 2,845,791.00 3.01
22 603348 文灿股份 2,796,097.00 2.96
23 000568 泸州老窖 2,698,761.00 2.85
24 300761 立华股份 2,687,011.10 2.84
25 600060 海信视像 2,657,388.00 2.81
26 688007 光峰科技 2,528,120.32 2.67
27 002847 盐津铺子 2,388,997.00 2.53
28 600882 妙可蓝多 2,275,745.00 2.41
29 601636 旗滨集团 2,236,171.00 2.37
30 002597 金禾实业 2,227,921.00 2.36
31 000301 东方盛虹 2,189,588.00 2.32
32 002463 沪电股份 2,177,997.00 2.30
33 603596 伯特利 2,177,761.96 2.30
34 002444 巨星科技 2,156,811.00 2.28
35 600887 伊利股份 2,121,219.00 2.24
36 600660 福耀玻璃 2,088,994.00 2.21
37 002626 金达威 2,000,707.00 2.12
38 600966 博汇纸业 1,987,616.00 2.10
39 600703 三安光电 1,965,016.00 2.08
40 000596 古井贡酒 1,941,722.00 2.05
41 300207 欣旺达 1,914,089.00 2.02
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 35页 共 42页
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000568 泸州老窖 6,275,965.06 6.64
2 000858 五 粮 液 5,656,773.00 5.98
3 000596 古井贡酒 4,813,141.00 5.09
4 002600 领益智造 4,766,582.00 5.04
5 300911 亿田智能 4,738,722.00 5.01
6 002714 牧原股份 4,668,231.00 4.94
7 000725 京东方Ａ 4,632,774.00 4.90
8 300207 欣旺达 4,481,508.00 4.74
9 002938 鹏鼎控股 4,104,285.00 4.34
10 000488 晨鸣纸业 4,090,898.00 4.33
11 600600 青岛啤酒 4,034,690.00 4.27
12 000799 酒鬼酒 3,968,334.00 4.20
13 002677 浙江美大 3,856,744.20 4.08
14 002706 良信股份 3,701,297.39 3.91
15 002304 洋河股份 3,684,876.00 3.90
16 300316 晶盛机电 3,615,685.00 3.82
17 002568 百润股份 3,549,185.20 3.75
18 603589 口子窖 3,500,470.00 3.70
19 600438 通威股份 3,369,530.00 3.56
20 688608 恒玄科技 3,113,164.86 3.29
21 600031 三一重工 2,975,643.48 3.15
22 002557 洽洽食品 2,937,137.00 3.11
23 300761 立华股份 2,698,986.00 2.85
24 300829 金丹科技 2,671,676.00 2.83
25 002695 煌上煌 2,645,517.00 2.80
26 603348 文灿股份 2,429,259.00 2.57
27 002726 龙大肉食 2,317,230.00 2.45
28 002705 新宝股份 2,235,222.65 2.36
29 300724 捷佳伟创 2,229,722.00 2.36
30 002847 盐津铺子 2,179,906.00 2.31
31 300014 亿纬锂能 2,168,970.00 2.29
32 603596 伯特利 2,157,117.00 2.28
33 002444 巨星科技 2,082,803.00 2.20
34 600660 福耀玻璃 1,947,816.00 2.06
35 300601 康泰生物 1,914,356.00 2.02
36 603755 日辰股份 1,897,401.00 2.01
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 36页 共 42页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
166,801,478.98
卖出股票收入（成交）总额
154,890,277.30
注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
13,332.30 0.01
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
13,332.30 0.01
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 128136 立讯转债 114 13,332.30 0.01
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 37页 共 42页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
37,202.78
2
应收证券清算款
1,816,167.38
3
应收股利
-
4
应收利息
1,998.88
5
应收申购款
199,848.83
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
2,055,217.87
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 128136 立讯转债 13,332.30 0.01
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 38页 共 42页
6,687 9,562.02 53,193,165.19 83.19
10,748,064.55 16.81
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
62,721.44 0.10
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年 2月 11日）基金份额总额
401,695,146.07
本报告期期初基金份额总额
51,624,825.64
本报告期基金总申购份额
50,987,966.72
减：本报告期基金总赎回份额
38,671,562.62
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
63,941,229.74
注：报告期内基金总申购份额含红利再投资和转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2021年 3月 3日发布公告，岳海先生自 2021年 3月 3日起任
公司总经理助理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 39页 共 42页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金管理人于 2018 年 12 月 28 日发布公告，聘请普华永道中天会计事务所
（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或
处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
长江证券
1
206,848,294.61
64.42%
151,269.00
65.11%
-
方正证券
1
89,158,536.31
27.77%
65,199.95
28.06%
-
华泰证券
1
25,107,363.66
7.82%
15,850.16
6.82%
-
东北证券
2
-
-
-
-
-
东方证券
2
-
-
-
-
-
申万宏源
2
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
中信建投
1
-
-
-
-
-
中银国际
2
-
-
-
-
-
注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营
状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1)综合实力较强、市场信誉良好；
(2)财务状况良好，经营状况稳健；
(3)经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 40页 共 42页
(4)研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供
定制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演；
(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公司
业务发展形成支持；
(6)具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供
全面的交易信息服务；
(7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
（1）公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构；
（2）公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
长江证券 1,162.11 100.00%
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型
证券投资基金 2020年第 4季度报告
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021年 1月 22日
2
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
基金参加中国银行费率优惠活动的公
告（全上线基金）
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021年 1月 4日
3
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型
证券投资基金 2020年年度报告
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021年 3月 31日
4 国寿安保基金管理有限公司关于旗下 中证报、证监会指定网 2021年 4月 1日
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 41页 共 42页
基金参加中国银行费率优惠活动的公
告（全上线基金）
站及公司网站
5
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型
证券投资基金 2021年第 1季度报告
中证报、证监会指定网
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2021年 4月 22日
6
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加中证金牛（北京）投资
咨询有限公司费率优惠活动的公告
中证报、证监会指定网
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2021年 4月 28日
7
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型
证券投资基金基金产品资料概要更新
中证报、证监会指定网
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2021年 6月 8日
8
国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书（2021
年第 1号）
中证报、证监会指定网
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2021年 6月 8日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20210101~20210
617
38,002,470.00
-
30,000,000.00
8,002,470.00
12.52
2
20210615~20210
630
-
28,271,207.69
-
28,271,207.69
44.21
3
20210622~20210
624
-
12,762,554.63
-
12,762,554.63
19.96
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并导
致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者的
合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保消费新蓝海混合 2021年中期报告
第 42页 共 42页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会批准国寿国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基
金募集的文件
12.1.2 《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报告期内国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金在指定媒
体上披露的各项公告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心
2号楼 11层
12.3 查阅方式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2
登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
12.3.3
拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国寿安保基金管理有限公司
2021年 8月 31日
