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国寿安保稳泰一年定开混合A(004772)

国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金2021年中期报告

国寿安保稳泰一年定期开放
混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2021 年 8 月 31 日
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 08 月 30
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
.................................................................................................................................
2
1.1 重要提示
.........................................................................................................................................
2
1.2 目录
.................................................................................................................................................
3
§2 基金简介
.............................................................................................................................................
5
2.1 基金基本情况
.................................................................................................................................
5
2.2 基金产品说明
.................................................................................................................................
5
2.3 基金管理人和基金托管人
.............................................................................................................
5
2.4 信息披露方式
.................................................................................................................................
6
2.5 其他相关资料
.................................................................................................................................
6
§3 主要财务指标和基金净值表现
.........................................................................................................
6
3.1 主要会计数据和财务指标
.............................................................................................................
6
3.2 基金净值表现
.................................................................................................................................
7
3.3 其他指标
.........................................................................................................................................
9
§4 管理人报告
.........................................................................................................................................
9
4.1 基金管理人及基金经理情况
.........................................................................................................
9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
..............................................................
10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
..........................................................................
10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
..........................................................
10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
..........................................................
11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
......................................................................
12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
..........................................................................
13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
..................................
13
§5 托管人报告
.......................................................................................................................................
13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
...............................................................................
13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
..........
13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
..............................
13
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
..............................................................................................
14
6.1 资产负债表
...................................................................................................................................
14
6.2 利润表
...........................................................................................................................................
15
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
...............................................................................................
16
6.4 报表附注
.......................................................................................................................................
18
§7 投资组合报告
...................................................................................................................................
42
7.1 期末基金资产组合情况
...............................................................................................................
42
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
.......................................................................................
43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
..................................
43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
...........................................................................................
46
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
.......................................................................................
47
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
..............................
47
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
..................
48
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
..................
48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
..............................
48
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
....................................................................
48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
....................................................................
48
7.12 投资组合报告附注
.....................................................................................................................
48
§8 基金份额持有人信息
.......................................................................................................................
49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
...................................................................................
49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
......................................................................
49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
......................................
50
§9 开放式基金份额变动
.......................................................................................................................
50
§10 重大事件揭示
.................................................................................................................................
50
10.1 基金份额持有人大会决议
.........................................................................................................
50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
........................................
50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
............................................................
51
10.4 基金投资策略的改变
.................................................................................................................
51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
.....................................................................................
51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
....................................................
51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
.................................................................................
51
10.8 其他重大事件
.............................................................................................................................
52
§11 影响投资者决策的其他重要信息
................................................................................................
53
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
.........................................
53
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
.............................................................................................
53
§12 备查文件目录
.................................................................................................................................
54
12.1 备查文件目录
.............................................................................................................................
54
12.2 存放地点
.....................................................................................................................................
54
12.3 查阅方式
.....................................................................................................................................
54
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金
基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合
基金主代码 004772
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 8 月 22 日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 557,457,097.53 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C
下属分级基金的交易代码 004772 004773
报告期末下属分级基金的份额
总额
496,707,034.64 份 60,750,062.89 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析,采用主动的投资
管理策略,把握不同时期各金融市场的收益水平,根据约定的投资
比例配置股票、债券、货币市场工具等各类资产,在严格控制下行
风险的前提下,力争为投资人获取基金资产的长期稳定增值。
投资策略 封闭期内,本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产
配置进行有机的结合,根据经济情景、类别资产收益风险预期等因
素,确定不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具及其他金
融工具的比例,力争获得基金资产的长期稳定增值。
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,
在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高
流动性的投资品种。
业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于货币市场基金
和债券型基金,低于股票型基金,属于中等风险/收益的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 申梦玉 郭明
联系电话 010-50850744 010-66105799
电子邮箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4009-258-258 95588
传真 010-50850776 010-66105798
注册地址 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢
306 号
北京市西城区复兴门内大街 55
号
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办公地址 北京市西城区金融大街 28 号院盈
泰商务中心 2 号楼 11 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 王军辉 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.gsfunds.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司
北京市西城区金融大街28号院盈泰
商务中心 2号楼 11 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1日-2021 年 6 月 30 日)
国寿安保稳泰一年定开混合 A国寿安保稳泰一年定开混合 C
本期已实现收益 36,016,594.33 4,058,093.73
本期利润 21,259,992.77 2,299,792.51
加权平均基金份额本期利润 0.0435 0.0387
本期加权平均净值利润率 3.26% 2.96%
本期基金份额净值增长率 3.31% 3.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 142,893,120.11 15,559,643.92
期末可供分配基金份额利润 0.2877 0.2561
期末基金资产净值 656,674,575.27 78,383,811.96
期末基金份额净值 1.3221 1.2903
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 39.05% 35.86%
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国寿安保稳泰一年定开混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 0.03% 0.13% -0.25% 0.17% 0.28% -0.04%
过去三个月 1.90% 0.16% 1.79% 0.20% 0.11% -0.04%
过去六个月 3.31% 0.24% 2.06% 0.27% 1.25% -0.03%
过去一年 16.81% 0.29% 7.39% 0.27% 9.42% 0.02%
过去三年 39.03% 0.28% 22.81% 0.27% 16.22% 0.01%
自基金合同生效起
至今
39.05% 0.27% 25.25% 0.25% 13.80% 0.02%
国寿安保稳泰一年定开混合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -0.01% 0.13% -0.25% 0.17% 0.24% -0.04%
过去三个月 1.75% 0.16% 1.79% 0.20% -0.04% -0.04%
过去六个月 3.00% 0.24% 2.06% 0.27% 0.94% -0.03%
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过去一年 16.11% 0.29% 7.39% 0.27% 8.72% 0.02%
过去三年 36.54% 0.28% 22.81% 0.27% 13.73% 0.01%
自基金合同生效起
至今
35.86% 0.27% 25.25% 0.25% 10.61% 0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本基金基金合同生效日为 2017 年 08 月 22 日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同
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生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017 年 08月 22日至 2021
年 06 月 30 日。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准,于
2013 年 10 月 29 日设立,公司注册资本 12.88 亿元人民币,公司股东为中国人寿资产
管理有限公司,其持有股份 85.03%,AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED(澳大利亚
安保资本投资有限公司),其持有股份 14.97%。
截至 2021 年 6 月 30 日,公司共管理 81 只公募证券投资基金和部分私募资产管
理计划,公司管理资产总规模为 3175.94 亿元,其中公募证券投资基金管理规模为
2371.90 亿元。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴闻 基金经理
2017 年 8
月 22 日
- 13 年
吴闻先生,硕士。曾任中信证券股份有限
公司债务资本市场部高级经理,固定收益
部副总裁,2014 年 9 月加入国寿安保基金
管理有限公司任基金经理助理,现任国寿
安保灵活优选混合型证券投资基金、国寿
安保稳荣混合型证券投资基金、国寿安保
稳泰一年定期开放混合型证券投资基金、
国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发
起式证券投资基金、国寿安保稳吉混合型
证券投资基金、国寿安保尊盛双债债券型
证券投资基金及国寿安保稳丰 6 个月持有
期混合型证券投资基金基金经理。
吴坚 基金经理
2017 年
10 月 26
日
- 13 年
吴坚先生,博士研究生。曾任中国建设银
行云南分行副经理、中国人寿资产管理有
限公司一级研究员,现任国寿安保稳惠灵
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活配置混合型证券投资基金、国寿安保稳
诚混合型证券投资基金、国寿安保稳荣混
合型证券投资基金、国寿安保策略精选灵
活配置混合型证券投资基金(LOF)、国寿
安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基
金、国寿安保科技创新 3 年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金、国寿安保稳和
6 个月持有期混合型证券投资基金、国寿
安保稳安混合型证券投资基金和国寿安保
稳福 6 个月持有期混合型证券投资基金基
金经理。
注:任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从
行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于基金份额
持有人为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的
前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行,严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年欧美发达经济体延续复苏态势,新兴市场国家经济修复相对缓慢,
经济复苏分化带来供需阶段性错配,大宗商品价格维持在较高位。中国经济延续复苏
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态势,宏观经济处于从快速复苏向常态化回归的过程中,主要宏观指标处于合理区间,
但经济恢复仍不平衡,出口强劲支撑了工业生产增速,国内消费和投资的恢复明显偏
慢。上半年全球大宗商品价格上涨推高了国内 PPI 涨幅,但是核心通胀涨幅总体维持
在低位,呈现高 PPI、低 CPI 并存的局面。
货币政策方面,央行维持灵活精准、合理适度的货币政策基调,保持流动性合理
充裕,货币市场利率围绕公开市场操作利率和中期借贷便利利率波动,人民币汇率在
合理均衡水平上基本稳定。1月末资金面有所波动,此后货币市场总体较为平稳。
债券市场方面,上半年资金利率总体平稳,尽管大宗商品价格短期上升,但经济
动能边际放缓、供需关系相对有利等因素推动债券市场收益率小幅下行。信用债方面,
中高等级和低等级信用债延续分化表现,高等级信用债利差位于低位。转债方面,上
半年转债市场小幅上涨,低估值转债有所修复。
股票市场方面,一季度 A股呈现较高波动的态势,创业板指数跌幅 7.0%,上证指
数跌幅 0.9%,沪深 300 跌幅 3.1%;申万二十八个行业中钢铁、公共事业、银行涨幅
靠前,其中钢铁指数一季度涨幅达到 15.7%,公共事业指数涨幅达到 11.5%;而国防
军工、非银、TMT、食品饮料、新能源等跌幅居前。二季度 A 股权益市场分化明显,
电气设备新能源、电子、汽车、医药等板块涨幅居前,经济周期相关度较高的地产、
金融等跌幅居前,同时受损于上游涨价的家电等板块跌幅较大,整个二季度权益市场
呈现出高波动、高分化的态势。
投资运作方面,本基金在报告期内以利率债和高等级信用债为主要投资品种,维
持组合中高久期。股票方面,一季度配置安全边际较高、流动性好的优质标的,二季
度减持了估值明显与基本面背离、市场预期过高的消费股,配置部分景气度持续向好
的周期股,同时买入部分市场预期低、长期基本面底部向上的龙头个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 A 基金份额净值为 1.3221 元,本报
告期基金份额净值增长率为 3.31%;截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 C 基
金份额净值为 1.2903 元,本报告期基金份额净值增长率为 3.00%;业绩比较基准收益
率为 2.06%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2021 年下半年中国经济可能将延续复苏不均衡的态势。出口上半年高增长但未来
可能在海外供应链复苏的情况下逐步回落,房地产投资受监管政策加强影响存在下行
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压力,基建投资在财政政策更加积极影响下有望托底但实际力度待观察,制造业投资
温和回升,消费恢复速度可能仍然偏慢。物价方面,全球大宗商品价格上涨阶段性推
升我国 PPI,但输入性通胀的风险总体可控,CPI 继续位于低位。
政策方面,2021 年 7 月央行宣布全面降准 0.5 个百分点,降准时点和方式超出市
场预期。预计央行下半年将在保持战略定力的基础上注重灵活适度,继续保持对制造
业和小微企业的金融支持,宏观流动性将合理充裕。
债券市场方面,经济增长数据分化,CPI 低位运行、PPI 阶段性高企,央行保持
流动性合理充裕,利率债发行量阶段性加大,预计债券市场短期呈现震荡格局。信用
债方面,信用分化格局将延续,投资需要继续以中高等级信用债为主要配置品种,严
控信用风险。
股票市场方面,二季度市场呈现明显反弹之后,部分高景气行业的估值已经反映
了市场的乐观预期。一方面,这些行业和板块的长期逻辑正在被市场认可;另一方面,
在市场预期已经比较乐观的背景下,股价对于行业层面的变化将变得更为敏感。从整
体看,市场自身孕育着内部平衡机制,风险收益比永远在下一个平衡点的路上。本基
金将更加深入扎实做好行业和公司研究,同时密切关注宏观经济环境的边际变化,主
要配置安全边际较高、基本面稳健、流动性好的标的,努力控制组合波动。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算
业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定,
日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会,估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任,委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部
负责人组成,估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序,在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时,运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务,以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议,
向估值委员会提出估值意见或建议,但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议,由其按约定分别提供在银行间同业市场交易和在交易所市场交易的固定收益品种
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的估值数据,以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于本报告期内共进行 1 次分红派息。第一次分红于 2021 年 6 月 8 日进行
了除权登记,于 2021 年 6 月 9 日发放红利。其中,国寿安保稳泰一年定期开放混合
型证券投资基金 A每 10 份基金份额发放红利 0.39 元人民币;国寿安保稳泰一年定期
开放混合型证券投资基金 C每 10 份基金份额发放红利 0.39 元人民币。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金
的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金的管理人——国寿
安保基金管理有限公司在国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金的投资运
作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规
定进行。本报告期内,国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金每份额分配红
利 0.039 元。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国寿安保基金管理有限公司编制和披露的国寿安保稳泰一年定
期开放混合型证券投资基金 2021 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金
报告截止日:2021 年 6 月 30 日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
资 产:
银行存款
6.4.7.1
2,414,399.86 7,832,796.94
结算备付金 6,272,385.96 1,774,437.47
存出保证金 19,340.61 78,989.75
交易性金融资产 6.4.7.2 956,518,759.13 842,200,653.97
其中:股票投资 129,309,871.47 143,513,542.49
基金投资 - -
债券投资 827,208,887.66 695,201,111.48
资产支持证券投资 - 3,486,000.00
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 40,000,000.00 100,000,270.00
应收证券清算款 585,183.04 154,718.56
应收利息 6.4.7.5 12,052,240.92 10,308,678.96
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 1,017,862,309.52 962,350,545.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 282,000,000.00 238,000,000.00
应付证券清算款 - 4,938,530.52
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 362,861.66 363,391.53
应付托管费 90,715.41 90,847.88
应付销售服务费 38,654.26 39,709.23
应付交易费用 6.4.7.7 123,711.01 39,698.51
应交税费 23,601.90 25,162.89
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应付利息 75,117.90 -70,065.25
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 89,260.15 180,000.00
负债合计 282,803,922.29 243,607,275.31
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 557,457,097.53 546,746,817.02
未分配利润 6.4.7.10 177,601,289.70 171,996,453.32
所有者权益合计 735,058,387.23 718,743,270.34
负债和所有者权益总计 1,017,862,309.52 962,350,545.65
注: 报告截止日 2021 年 06 月 30 日,基金份额总额 557,457,097.53 份,其中国寿安保稳泰
一年定开混合 A基金份额总额 496,707,034.64 份,基金份额净值 1.3221 元;国寿安保稳泰一年
定开混合 C基金份额总额 60,750,062.89 份,基金份额净值 1.2903 元。
6.2 利润表
会计主体:国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金
本报告期:2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位:人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至2021年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月1日至2020年 6
月 30 日
一、收入 29,931,006.83 25,346,264.48
1.利息收入 13,274,190.61 5,444,892.77
其中:存款利息收入 6.4.7.11 57,821.77 25,502.94
债券利息收入 13,026,788.84 5,413,317.50
资产支持证券利息
收入
32,587.24 -
买入返售金融资产
收入
156,992.76 6,072.33
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”
填列)
33,171,719.00 19,688,871.00
其中:股票投资收益 6.4.7.12 31,763,384.90 13,895,327.61
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 -606,207.29 4,887,360.99
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 2,014,541.39 906,182.40
3.公允价值变动收益(损失 6.4.7.17 -16,514,902.78 212,500.71
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以“-”号填列)
4.汇兑收益(损失以“-”
号填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”
号填列)
6.4.7.18 - -
减:二、费用 6,371,221.55 2,864,431.61
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 2,173,712.36 879,847.85
2.托管费 6.4.10.2.2 543,428.08 219,961.91
3.销售服务费 6.4.10.2.3 231,261.09 202,205.51
4.交易费用 6.4.7.19 372,441.20 153,305.62
5.利息支出 2,922,269.76 1,280,819.42
其中:卖出回购金融资产支
出
2,922,269.76 1,280,819.42
6.税金及附加 15,186.20 8,966.30
7.其他费用 6.4.7.20 112,922.86 119,325.00
三、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
23,559,785.28 22,481,832.87
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)
23,559,785.28 22,481,832.87
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金
本报告期:2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
546,746,817.02 171,996,453.32 718,743,270.34
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- 23,559,785.28 23,559,785.28
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减 少以
“-”号填列)
10,710,280.51 3,368,176.92 14,078,457.43
其中:1.基金申
购款
10,710,280.51 3,368,176.92 14,078,457.43
2.基金赎 - - -
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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回款
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号填
列)
- -21,323,125.82 -21,323,125.82
五、期末所有者
权益(基金净值)
557,457,097.53 177,601,289.70 735,058,387.23
项目
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
258,230,483.53 25,471,019.03 283,701,502.56
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- 22,481,832.87 22,481,832.87
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减 少以
“-”号填列)
- - -
其中:1.基金申
购款
- - -
2.基金赎
回款
- - -
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号填
列)
- - -
五、期末所有者
权益(基金净值)
258,230,483.53 47,952,851.90 306,183,335.43
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
左季庆 王文英 韩占锋
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金(简称“本基金”),系经中国
证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)《关于准予国寿安保稳泰一年定期开放
混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2017】772 号)核准,由国寿安保基
金管理有限公司(简称“国寿安保”)于 2017 年 7 月 21 日至 2017 年 8 月 17 日向社
会公开募集,募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证出具安永华
明(2017)验字第 61090605_A09 号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2017 年 8 月 22 日正式生效。本基金为契约型定期开放式,存续期限不定。
本基金将基金份额分为 A类和 C类不同的类别。在投资人认(申)购、赎回时,收取
认(申)购费和赎回费,不收取销售服务费的,称为 A类基金份额;收取销售服务费
和赎回费,不收取认(申)购费的,称为 C类基金份额。首次募集规模为 117,457,051.27
份 A 类基金份额,372,048,508.49 份 C 类基金份额。国寿安保稳诚混合 A类及 C类收
到的实收基金合计人民币 489,505,559.76 元,分别折合成 A 类和 C 类基金份额,合
计折合 489,505,559.76 份基金份额。本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安
保,基金托管人为中国工商银行股份有限公司 (简称“工商银行”)。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、中央银行
票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、证券
公司短期公司债、资产支持证券、可转换债券、可交换债券、债券回购、银行存款、
同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可以参与融资交易。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-30%;封闭期内,每
个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低
于交易保证金一倍的现金;开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需
缴纳的交易保证金后,本基金持有不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及
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修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)
编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 3号<半年度报告的内容与格式>》《证
券投资基金信息披露编报规则第 3号<会计报表附注的编制及披露>》《证券投资基金
信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基
金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2021 年 06
月 30 日的财务状况以及 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 06 月 30 日的经营成果和净值
变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)
管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;
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根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照 3%
的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定,自 2018 年 1 月 1 日起,资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:(一)
提供贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;(二)
转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,
可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、
债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额;
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加,以实际缴纳
的增值税税额为计税依据,分别按规定的比例缴纳。
6.4.6.2 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
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收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差
价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008 年 10 月 9 日起,对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
活期存款 2,414,399.86
定期存款 -
其中:存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计 2,414,399.86
6.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 124,033,116.17 129,309,871.47 5,276,755.30
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场 433,761,074.37 433,409,887.66 -351,186.71
银行间市场 392,705,941.52 393,799,000.00 1,093,058.48
合计 826,467,015.89 827,208,887.66 741,871.77
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 950,500,132.06 956,518,759.13 6,018,627.07
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6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位:人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
账面余额 其中:买断式逆回购
交易所市场 40,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 40,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位:人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 1,258.05
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,822.60
应收债券利息 12,048,151.47
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 8.80
合计 12,052,240.92
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位:人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
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交易所市场应付交易费用 119,701.73
银行间市场应付交易费用 4,009.28
合计 123,711.01
6.4.7.8 其他负债
单位:人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
预提费用 89,260.15
合计 89,260.15
6.4.7.9 实收基金
金额单位:人民币元
国寿安保稳泰一年定开混合 A
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 487,445,133.28 487,445,133.28
本期申购 9,261,901.36 9,261,901.36
本期赎回(以“-”号填列) - -
-基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回(以“-”号填列) - -
本期末 496,707,034.64 496,707,034.64
国寿安保稳泰一年定开混合 C
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 59,301,683.74 59,301,683.74
本期申购 1,448,379.15 1,448,379.15
本期赎回(以“-”号填列) - -
-基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回(以“-”号填列) - -
本期末 60,750,062.89 60,750,062.89
注:本期申购包含基金红利再投资、转入的份额及金额;本期赎回包含基金转出的份额及金
额。
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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24
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54
页
6.4.7.10 未分配利润
单位:人民币元
国寿安保稳泰一年定开混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 123,383,999.90 31,382,140.15 154,766,140.05
本期利润 36,016,594.33 -14,756,601.56 21,259,992.77
本期基金份额交易产
生的变动数
2,502,886.05 448,881.93 2,951,767.98
其中:基金申购款 2,502,886.05 448,881.93 2,951,767.98
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -19,010,360.17 - -19,010,360.17
本期末 142,893,120.11 17,074,420.52 159,967,540.63
国寿安保稳泰一年定开混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 13,467,281.08 3,763,032.19 17,230,313.27
本期利润 4,058,093.73 -1,758,301.22 2,299,792.51
本期基金份额交易产
生的变动数
347,034.76 69,374.18 416,408.94
其中:基金申购款 347,034.76 69,374.18 416,408.94
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -2,312,765.65 - -2,312,765.65
本期末 15,559,643.92 2,074,105.15 17,633,749.07
6.4.7.11 存款利息收入
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 9,486.23
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 48,027.46
其他 308.08
合计 57,821.77
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位:人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 31,763,384.90
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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页
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 31,763,384.90
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 135,947,692.80
减:卖出股票成本总额 104,184,307.90
买卖股票差价收入 31,763,384.90
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位:人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券(、债转股及债券到期兑付)
差价收入
-606,207.29
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -606,207.29
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位:人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交总额 243,778,269.91
减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成本总额 239,850,097.38
减:应收利息总额 4,534,379.82
买卖债券差价收入 -606,207.29
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
单位:人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出资产支持证券成交总额 3,517,631.87
减:卖出资产支持证券成本总额 3,486,000.00
减:应收利息总额 31,631.87
资产支持证券投资收益 -
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 2,014,541.39
其中:证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,014,541.39
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位:人民币元
项目名称
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -16,514,902.78
股票投资 -19,179,026.21
债券投资 2,664,123.43
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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其他 -
2.衍生工具 -
权证投资 -
3.其他 -
减:应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计 -16,514,902.78
6.4.7.18 其他收入
6.4.7.19 交易费用
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 368,341.20
银行间市场交易费用 4,100.00
合计 372,441.20
6.4.7.20 其他费用
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行费用 5,062.71
上清所账户维护费 9,000.00
中债登账户维护费 9,000.00
其他 600.00
合计 112,922.86
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日,本基金无须作披露的重大资产负债表日后事项。
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保 基金管理人、注册登记机构、直销机构
工商银行 基金托管人、销售机构
中国人寿资产管理有限公司(简称“国寿资产”) 基金管理人的股东
安保资本投资有限公司(简称“安保资本”) 基金管理人的股东
中国人寿保险(集团)公司(简称“集团公司”) 基金管理人的最终控制人
中国人寿保险股份有限公司(简称"中国人寿") 与基金管理人同受集团公司控制的公司、销售机构
国寿财富管理有限公司(简称“国寿财富”) 基金管理人的子公司
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本报告期及上年度可比期间未发生关联方交易。
6.4.10.1 关联方报酬
6.4.10.1.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1日至 2020 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 2,173,712.36 879,847.85
其中:支付销售机构的客户维护费 99,093.93 45,123.92
注:基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.60%的年费
率计提。计算方法如下:
H=E×0.60%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.1.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1日至 2020 年
6 月 30 日
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
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54
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当期发生的基金应支付的托管费 543,428.08 219,961.91
注:基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.15%的年费
率计提。计算方法如下:
H=E×0.15%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.1.3 销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国寿安保稳泰一年定开
混合 A
国寿安保稳泰一年定开
混合 C
合计
工商银行 - 23,708.02 23,708.02
国寿安保 - 175,588.28 175,588.28
合计 - 199,296.30 199,296.30
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2020 年 1 月 1日至 2020 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国寿安保稳泰一年定开
混合 A
国寿安保稳泰一年定开
混合 C
合计
工商银行 - 53,551.74 53,551.74
国寿安保 - 148,103.02 148,103.02
合计 - 201,654.76 201,654.76
注:本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。基
金销售服务费每日计提,按月支付。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有
人服务。销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.60%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
6.4.10.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本报告期未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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6.4.10.3 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
本基金本报告期未进行转融通证券出借业务。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C
报告期初持有的基金份额 3,456,444.47 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减:报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 3,456,444.47 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.70% -
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6
月 30 日
国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C
报告期初持有的基金份额 3,456,444.47 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减:报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 3,456,444.47 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.34% -
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
31
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54
页
关联方名称
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 2,414,399.86 9,486.23 3,628,252.78 9,777.99
注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,按银行约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
单位:人民币元
国寿安保稳泰一年定开混合 A
序号
权益
登记日
除息日 每 10 份基
金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润
分配合计
备注
场内 场外
1
2021 年 6
月 8 日
-
2021年 6月
8日
0.3900
6,796,69
0.83
12,213,669
.34
19,010,3
60.17
-
合计 - - - 0.3900
6,796,69
0.83
12,213,669
.34
19,010,3
60.17
-
国寿安保稳泰一年定开混合 C
序号
权益
登记日
除息日 每 10 份基
金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润
分配合计
备注
场内 场外
1
2021 年 6
月 8 日
-
2021年 6月
8日
0.3900
447,977.
56
1,864,788.
09
2,312,76
5.65
-
合计 - - - 0.3900
447,977.
56
1,864,788.
09
2,312,76
5.65
-
6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300614
百川
畅银
2021
年 5 月
18 日
2021
年 11
月 25
新股流
通受限
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02
-
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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32
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54
页
日
300919
中伟
股份
2020
年 12
月 15
日
2021
年 7月
2 日
新股流
通受限
24.6 163 610 15,006 99,430 -
300926
博俊
科技
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7月
12 日
新股流
通受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7月
7 日
新股流
通受限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300931
通用
电梯
2021
年 1 月
13 日
2021
年 7月
21 日
新股流
通受限
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300932
三友
联众
2021
年 1 月
15 日
2021
年 7月
22 日
新股流
通受限
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300933
中辰
股份
2021
年 1 月
15 日
2021
年 7月
22 日
新股流
通受限
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药易
购
2021
年 1 月
20 日
2021
年 7月
27 日
新股流
通受限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021
年 1 月
27 日
2021
年 8月
3 日
新股流
通受限
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021
年 2 月
2 日
2021
年 8月
9 日
新股流
通受限
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021
年 2 月
2 日
2021
年 8月
9 日
新股流
通受限
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021
年 2 月
3 日
2021
年 8月
10 日
新股流
通受限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021
年 2 月
3 日
2021
年 8月
10 日
新股流
通受限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021
年 2 月
18 日
2021
年 8月
25 日
新股流
通受限
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08
报告期
内发生
送股
300950 德固 2021 2021 新股流 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
33
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54
页
特 年 2 月
24 日
年 9月
3 日
通受限
300953
震裕
科技
2021
年 3 月
11 日
2021
年 9月
22 日
新股流
通受限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉亨
家化
2021
年 3 月
16 日
2021
年 9月
24 日
新股流
通受限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300956
英力
股份
2021
年 3 月
16 日
2021
年 9月
27 日
新股流
通受限
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957
贝泰
妮
2021
年 3 月
18 日
2021
年 9月
27 日
新股流
通受限
47.33 251.96 659 31,190.47 166,041.64 -
300958
建工
修复
2021
年 3 月
18 日
2021
年 9月
29 日
新股流
通受限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021
年 3 月
22 日
2021
年 9月
29 日
新股流
通受限
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021
年 3 月
23 日
2021
年 9月
30 日
新股流
通受限
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021
年 3 月
29 日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300966
共同
药业
2021
年 3 月
31 日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓鸣
股份
2021
年 4 月
2 日
2021
年 10
月 13
日
新股流
通受限
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021
年 4 月
6 日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300971
博亚
精工
2021
年 4 月
7 日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972 万辰 2021 2021 新股流 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
34
页 共
54
页
生物 年 4 月
8 日
年 10
月 19
日
通受限
300973
立高
食品
2021
年 4 月
8 日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300975
商络
电子
2021
年 4 月
14 日
2021
年 10
月 21
日
新股流
通受限
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021
年 4 月
15 日
2021
年 10
月 26
日
新股流
通受限
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021
年 4 月
15 日
2021
年 10
月 26
日
新股流
通受限
33.22 87.50 925 30,728.50 80,937.50 -
300982
苏文
电能
2021
年 4 月
19 日
2021
年 10
月 27
日
新股流
通受限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300985
致远
新能
2021
年 4 月
21 日
2021
年 10
月 29
日
新股流
通受限
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300986
志特
新材
2021
年 4 月
21 日
2021
年 11
月 1日
新股流
通受限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021
年 4 月
28 日
2021
年 11
月 11
日
新股流
通受限
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300991
创益
通
2021
年 5 月
12 日
2021
年 11
月 22
日
新股流
通受限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300992
泰福
泵业
2021
年 5 月
17 日
2021
年 11
月 25
日
新股流
通受限
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300995
奇德
新材
2021
年 5 月
2021
年 11
新股流
通受限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
35
页 共
54
页
17 日 月 26
日
300996
普联
软件
2021
年 5 月
26 日
2021
年 12
月 3日
新股流
通受限
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300997
欢乐
家
2021
年 5 月
26 日
2021
年 12
月 2日
新股流
通受限
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
300998
宁波
方正
2021
年 5 月
25 日
2021
年 12
月 2日
新股流
通受限
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021
年 5 月
27 日
2021
年 12
月 7日
新股流
通受限
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301004
嘉益
股份
2021
年 6 月
18 日
2021
年 12
月 27
日
新股流
通受限
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007
德迈
仕
2021
年 6 月
4 日
2021
年 12
月 16
日
新股流
通受限
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301010
晶雪
节能
2021
年 6 月
9 日
2021
年 12
月 20
日
新股流
通受限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021
年 6 月
9 日
2021
年 12
月 17
日
新股流
通受限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021
年 6 月
15 日
2021
年 12
月 22
日
新股流
通受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021
年 6 月
21 日
2021
年 12
月 29
日
新股流
通受限
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021
年 6 月
22 日
2021
年 12
月 30
日
新股流
通受限
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021
年 6 月
2021
年 12
新股流
通受限
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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36
页 共
54
页
23 日 月 30
日
301017
漱玉
平民
2021
年 6 月
23 日
2021
年 7月
5 日
新股未
上市
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301017
漱玉
平民
2021
年 6 月
23 日
2022
年 1月
5 日
新股流
通受限
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
301020
密封
科技
2021
年 6 月
28 日
2021
年 7月
6 日
新股未
上市
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
301020
密封
科技
2021
年 6 月
28 日
2022
年 1月
6 日
新股流
通受限
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
301021
英诺
激光
2021
年 6 月
28 日
2021
年 7月
6 日
新股未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021
英诺
激光
2021
年 6 月
28 日
2022
年 1月
6 日
新股流
通受限
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
600905
三峡
能源
2021
年 6 月
2 日
2021
年 12
月 10
日
新股流
通受限
2.65 5.67 907,763 2,405,571.95 5,147,016.21 -
605162
新中
港
2021
年 6 月
29 日
2021
年 7月
7 日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021
年 6 月
28 日
2021
年 7月
6 日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688087
英科
再生
2021
年 6 月
30 日
2021
年 7月
9 日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688109
品茗
股份
2021
年 3 月
22 日
2021
年 9月
30 日
新股流
通受限
50.05 72.10 1,301 65,115.05 93,802.10 -
688226
威腾
电气
2021
年 6 月
28 日
2022
年 1月
7 日
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688468
科美
诊断
2021
年 3 月
31 日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
7.15 16.50 3,919 28,020.85 64,663.50 -
688499 利元 2021 2021 新股未 38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
37
页 共
54
页
亨 年 6 月
23 日
年 7月
1 日
上市
6.4.12.1.2 受限证券类别:债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:
张)
期末
成本总额
期末估值总额 备注
113050
南银
转债
2021
年 6 月
17 日
2021
年 7月
1 日
新债未
上市
100.00 100.00 2,760 276,000.00 276,000.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌而流通受限的证券。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额 40,000,000.00 元,将于 2021 年 7 月 2 日到期。该类交易要
求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押
库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限
额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管
理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求,建立在董事会领导下的架构清
晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系。风险控制的体系由公司董事会、
风险管理委员会、经理层、督察长、合规管理部、监察稽核部和各业务部门业务人员
岗位自控构成。
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
38
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页
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本
基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金
在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,
因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进
行信用评估,以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎
回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人在开放期内可随时
要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来
的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基
金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性
风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用
监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度流动性
受限资产比例、基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等
方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资
组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的
匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情
况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基
金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券,除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流
通暂时受限制外(如有),其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资
产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允
价值。除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额(如有)将在 1 个月内到
期且计息外,本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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年以内且一般不计息,可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息,因此账面余额一
般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而
发生波动的风险。本基金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。本
基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、结算保证金、债券投资及买入返售金
融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
本期末
2021 年 6 月 30 日
1年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
2,414,399.86 - - - 2,414,399.86
结算备付金
6,272,385.96 - - - 6,272,385.96
存出保证金
19,340.61 - - - 19,340.61
交易性金融资产
217,970,641.00557,616,998.36 51,621,248.30129,309,871.47 956,518,759.13
买入返售金融资产
40,000,000.00 - - - 40,000,000.00
应收利息
- - - 12,052,240.92 12,052,240.92
应收证券清算款
- - - 585,183.04 585,183.04
资产总计
266,676,767.43557,616,998.36 51,621,248.30141,947,295.43 1,017,862,309.52
负债
应付管理人报酬
- - - 362,861.66 362,861.66
应付托管费
- - - 90,715.41 90,715.41
卖出回购金融资产款
282,000,000.00 - - - 282,000,000.00
应付销售服务费
- - - 38,654.26 38,654.26
应付交易费用
- - - 123,711.01 123,711.01
应付利息
- - - 75,117.90 75,117.90
应交税费
- - - 23,601.90 23,601.90
其他负债
- - - 89,260.15 89,260.15
负债总计
282,000,000.00 - - 803,922.29 282,803,922.29
利率敏感度缺口
-15,323,232.57557,616,998.36 51,621,248.30141,143,373.14 735,058,387.23
上年度末
2020 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
40
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54
页
银行存款
7,832,796.94 - - - 7,832,796.94
结算备付金
1,774,437.47 - - - 1,774,437.47
存出保证金
78,989.75 - - - 78,989.75
交易性金融资产
154,613,178.40437,193,040.68106,880,892.40143,513,542.49 842,200,653.97
买入返售金融资产
100,000,270.00 - - - 100,000,270.00
应收利息
- - - 10,308,678.96 10,308,678.96
应收证券清算款
- - - 154,718.56 154,718.56
资产总计
264,299,672.56437,193,040.68106,880,892.40153,976,940.01 962,350,545.65
负债
应付管理人报酬
- - - 363,391.53 363,391.53
应付托管费
- - - 90,847.88 90,847.88
应付证券清算款
- - - 4,938,530.52 4,938,530.52
卖出回购金融资产款
238,000,000.00 - - - 238,000,000.00
应付销售服务费
- - - 39,709.23 39,709.23
应付交易费用
- - - 39,698.51 39,698.51
应付利息
- - - -70,065.25 -70,065.25
应交税费
- - - 25,162.89 25,162.89
其他负债
- - - 180,000.00 180,000.00
负债总计
238,000,000.00 - - 5,607,275.31 243,607,275.31
利率敏感度缺口
26,299,672.56437,193,040.68106,880,892.40148,369,664.70 718,743,270.34
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况;
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点,其他变量不变;
此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末(2021 年 6 月 30 日)
上年度末 (2020 年 12 月
31 日 )
分析
+25 个基准点
-4,756,451.10
-4,151,500.25
-25 个基准点
4,756,451.10
4,151,500.25
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价,因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险,市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
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价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动
的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券或银行间同业市场交易的债
券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-30%;封闭期内,每个
交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于
交易保证金一倍的现金;开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货需缴
纳的交易保证金后,本基金持有不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以
内的政府债券。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例(%)
公允价值
占基金资产净值
比例(%)
交易性金融资产
-股票投资
129,309,871.47 17.59 143,513,542.49 19.97
交易性金融资产
-基金投资
- - - -
交易性金融资产
-债券投资
827,208,887.66 112.54 698,687,111.48 97.21
交易性金融资产
-贵金属投资
- - - -
衍生金融资产-
权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 956,518,759.13 130.13 842,200,653.97 117.18
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
于 2021 年 6 月 30 日,本基金主要投资于固定收益品种,因此除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
银行存款、买入返售金融资产等,因其剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。
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(1)各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民
币 158,775,660.68 元(上年度末:174,054,711.78 元),属于第二层次的余额为人
民币 797,743,098.45 元(上年度末:668,145,942.19 元),本报告期末无属于第三
层次的余额。
(2)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本报告期以公允价值计量的金融工具持有的以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产,在第一层次和第二层次之间均无重大转移。
本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具均未发生转入或转出第三层次公
允价值的情况。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于 2021 年 8 月 30 日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 129,309,871.47 12.70
其中:股票 129,309,871.47 12.70
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 827,208,887.66 81.27
其中:债券 827,208,887.66 81.27
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 40,000,000.00 3.93
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,686,785.82 0.85
8 其他各项资产 12,656,764.57 1.24
9 合计 1,017,862,309.52 100.00
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7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 48,630,160.78 6.62
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业 5,160,036.60 0.70
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 95,577.58 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 6,960,577.30 0.95
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业 159,979.80 0.02
J 金融业 68,186,475.06 9.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 80,402.70 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 129,309,871.47 17.59
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 002142 宁波银行 400,000 15,588,000.00 2.12
2 600660 福耀玻璃 190,000 10,611,500.00 1.44
3 601288 农业银行 3,000,000 9,090,000.00 1.24
4 601601 中国太保 300,000 8,691,000.00 1.18
5 000333 美的集团 120,000 8,564,400.00 1.17
6 601318 中国平安 130,000 8,356,400.00 1.14
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7 601688 华泰证券 500,000 7,900,000.00 1.07
8 600030 中信证券 299,934 7,480,353.96 1.02
9 000001 平安银行 300,000 6,786,000.00 0.92
10 002056 横店东磁 500,000 6,500,000.00 0.88
11 000858 五 粮 液 20,000 5,957,800.00 0.81
12 002311 海大集团 69,918 5,705,308.80 0.78
13 002475 立讯精密 120,000 5,520,000.00 0.75
14 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 0.70
15 603128 华贸物流 349,970 4,931,077.30 0.67
16 000568 泸州老窖 20,000 4,718,800.00 0.64
17 600919 江苏银行 600,000 4,260,000.00 0.58
18 002120 韵达股份 150,000 2,029,500.00 0.28
19 300957 贝泰妮 659 166,041.64 0.02
20 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01
21 688109 品茗股份 1,301 93,802.10 0.01
22 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.01
23 300979 华利集团 925 80,937.50 0.01
24 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.01
25 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
26 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01
27 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
28 300894 火星人 628 42,704.00 0.01
29 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01
30 688679 通源环境 3,139 41,372.02 0.01
31 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
32 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
33 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00
34 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
35 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
36 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
37 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
38 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
39 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
40 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
41 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
42 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
43 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
44 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
45 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
46 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
47 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
48 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
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49 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
50 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
51 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
52 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
53 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
54 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
55 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
56 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
57 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
58 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
59 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
60 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
61 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
62 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
63 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
64 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
65 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
66 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
67 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
68 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
69 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
70 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
71 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
72 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
73 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
74 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
75 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
76 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
77 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
78 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
79 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
80 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
81 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
82 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
83 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
84 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
85 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
86 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
87 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 002594 比亚迪 10,658,213.00 1.48
2 002142 宁波银行 9,974,494.00 1.39
3 600660 福耀玻璃 9,800,558.00 1.36
4 601888 中国中免 9,035,539.93 1.26
5 601688 华泰证券 8,407,565.00 1.17
6 600188 兖州煤业 8,181,674.00 1.14
7 600030 中信证券 7,829,748.72 1.09
8 002056 横店东磁 7,721,290.00 1.07
9 603128 华贸物流 7,209,331.40 1.00
10 002475 立讯精密 5,716,682.00 0.80
11 000830 鲁西化工 4,662,182.00 0.65
12 600919 江苏银行 4,457,884.00 0.62
13 600066 宇通客车 4,160,715.00 0.58
14 600905 三峡能源 3,436,527.95 0.48
15 688538 和辉光电 596,496.45 0.08
16 300957 贝泰妮 311,715.38 0.04
17 300979 华利集团 307,152.12 0.04
18 688660 电气风电 278,734.72 0.04
19 688083 中望软件 270,448.50 0.04
20 688183 生益电子 228,453.48 0.03
注:本项的“买入金额”均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 002594 比亚迪 11,975,361.88 1.67
2 601888 中国中免 10,738,319.00 1.49
3 601939 建设银行 10,420,540.01 1.45
4 601799 星宇股份 9,403,707.00 1.31
5 600188 兖州煤业 8,924,094.00 1.24
6 601225 陕西煤业 7,930,150.00 1.10
7 002352 顺丰控股 7,858,877.50 1.09
8 000651 格力电器 5,682,544.00 0.79
9 002706 良信股份 5,626,178.90 0.78
10 600985 淮北矿业 5,537,992.00 0.77
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11 300207 欣旺达 5,369,005.00 0.75
12 000830 鲁西化工 5,254,249.00 0.73
13 000568 泸州老窖 5,186,443.36 0.72
14 600066 宇通客车 3,348,276.00 0.47
15 002475 立讯精密 2,307,999.19 0.32
16 600905 三峡能源 1,956,842.80 0.27
17 603128 华贸物流 1,791,157.60 0.25
18 601995 中金公司 1,462,694.41 0.20
19 300957 贝泰妮 982,062.14 0.14
20 688538 和辉光电 972,059.22 0.14
注:本项的“卖出金额”均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本(成交)总额 109,159,663.09
卖出股票收入(成交)总额 135,947,692.80
注:本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数
量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 531,528,400.00 72.31
其中:政策性金融债 249,123,000.00 33.89
4 企业债券 130,077,000.00 17.70
5 企业短期融资券 30,086,000.00 4.09
6 中期票据 50,833,000.00 6.92
7 可转债(可交换债) 36,074,487.66 4.91
8 同业存单 48,610,000.00 6.61
9 其他 - -
10 合计 827,208,887.66 112.54
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 136722 16 石化 02 600,000 60,042,000.00 8.17
2 136980 17 申证 01 500,000 50,485,000.00 6.87
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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3 210202 21 国开 02 500,000 50,045,000.00 6.81
4 160210 16 国开 10 500,000 49,780,000.00 6.77
5 200202 20 国开 02 500,000 49,195,000.00 6.69
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报
告编制前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资前十名股票未超出基金合同规定的股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 19,340.61
2 应收证券清算款 585,183.04
3 应收股利 -
4 应收利息 12,052,240.92
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,656,764.57
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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 132015 18 中油 EB 19,599,280.00 2.67
2 132009 17 中油 EB 13,630,134.00 1.85
3 113044 大秦转债 407,523.60 0.06
4 132004 15 国盛 EB 170,841.00 0.02
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例(%)
持有份额
占总份额
比例(%)
国寿安保
稳泰一年
定开混合
A
459 1,082,150.40 467,489,635.00 94.12 29,217,399.64 5.88
国寿安保
稳泰一年
定开混合
C
362 167,817.85 46,188,612.04 76.03 14,561,450.85 23.97
合计 821 678,997.68 513,678,247.04 92.15 43,778,850.49 7.85
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份)
占基金总份额比例
(%)
基金管理人所
有从业人员持
有本基金
国寿安保稳泰一年定开混合 A - -
国寿安保稳泰一年定开混合 C 2,061.86 0.00
合计 2,061.86 0.00
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
国寿安保稳泰一年定开混合 A 0
国寿安保稳泰一年定开混合 C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有
本开放式基金
国寿安保稳泰一年定开混合 A 0
国寿安保稳泰一年定开混合 C 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位:份
项目 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C
基金合同生效日(2017 年 8 月
22 日)基金份额总额
117,457,051.27 372,048,508.49
本报告期期初基金份额总额 487,445,133.28 59,301,683.74
本报告期基金总申购份额 9,261,901.36 1,448,379.15
减:本报告期基金总赎回份额 - -
本报告期基金拆分变动份额
(份额减少以“-”填列)
- -
本报告期期末基金份额总额 496,707,034.64 60,750,062.89
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
(1)本报告期内,本基金基金管理人于 2021 年 3 月 3 日发布公告,岳海先生
自 2021 年 3 月 3 日起任公司总经理助理。
(2)本报告期内,基金托管人中国工商银行股份有限公司根据工作需要,任
命刘彤女士担任本公司资产托管部总经理,全面主持资产托管部相关工作。刘彤女
士的托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生
不再担任本公司资产托管部总经理职务。
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本
基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或
处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
长江证券 2 139,014,674.56 59.47% 101,661.00 53.53% -
国泰君安 2 94,748,895.29 40.53% 88,240.69 46.47% -
安信证券 2 - - - - -
太平洋证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注:根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
(证监基字[2007]48 号)的有关规定要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营
状况、研究水平后,向多家券商租用了基金专用交易单元。
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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1、基金专用交易单元的选择标准如下:
(1) 综合实力较强、市场信誉良好;
(2) 财务状况良好,经营状况稳健;
(3) 经营行为规范,具备健全的内部控制制度;
(4) 研究实力较强,并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告,并能根据特定要求提供定
制研究报告;能够积极同我公司进行业务交流,定期来我公司进行观点交流和路演;
(5) 具有丰富的投行资源和大宗交易信息,愿意积极为我公司提供相关投资机会,能够对公司业
务发展形成支持;
(6) 具有费率优势,具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境,能提供全
面的交易信息服务;
(7) 从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下:
(1) 公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构;
(2) 公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
长江证券 58,319,689.48 100.00% 4,903,500,000.00 64.86% - -
国泰君安 - - 2,657,000,000.00 35.14% - -
安信证券 - - - - - -
太平洋证
券
- - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证
券投资基金 2020 年第 4 季度报告
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 1 月 22 日
2
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
基金参加中国银行费率优惠活动的公
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 1 月 4日
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
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54
页
告(固收+)
3
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
基金参加招商银行股份有限公司(招
赢通平台)费率优惠活动的公告
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 3 月 10 日
4
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证
券投资基金 2020 年年度报告
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 3 月 31 日
5
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
基金参加中国银行费率优惠活动的公
告(固收+)
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 4 月 1日
6
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证
券投资基金 2021 年第 1 季度报告
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 4 月 22 日
7
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证
券投资基金基金分红公告
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 6 月 7日
8
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证
券投资基金基金产品资料概要更新
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 6 月 8日
9
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证
券投资基金更新招募说明书(2021 年
第 1号)
中证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 6 月 8日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎
回
份
额
持有份额
份额
占比
(%)
机构
1 20210101~20210630 159,658,020.22 4,721,819.06 - 164,379,839.28 29.49
2 20210101~20210630 150,744,412.80 4,458,202.85 - 155,202,615.65 27.84
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能存在大额赎回
的风险,并导致基金净值波动。此外,机构投资者赎回后,可能导致基金规模大幅减小,不利
于基金的正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并将采取有效措施保
证中小投资者的合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年中期报告
第
54
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54
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会批准国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金募集的文
件
12.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报告期内国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金在指定媒体上披
露的各项公告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心
2号楼 11 层
12.3 查阅方式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn
12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258
国寿安保基金管理有限公司
2021 年 8 月 31 日