国寿安保成长优选股票型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 31 日
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 08 月 30
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
.................................................................................................................................
2
1.1 重要提示
.........................................................................................................................................
2
1.2 目录
.................................................................................................................................................
3
§2 基金简介
.............................................................................................................................................
5
2.1 基金基本情况
.................................................................................................................................
5
2.2 基金产品说明
.................................................................................................................................
5
2.3 基金管理人和基金托管人
.............................................................................................................
5
2.4 信息披露方式
.................................................................................................................................
6
2.5 其他相关资料
.................................................................................................................................
6
§3 主要财务指标和基金净值表现
.........................................................................................................
6
3.1 主要会计数据和财务指标
.............................................................................................................
6
3.2 基金净值表现
.................................................................................................................................
7
3.3 其他指标
.........................................................................................................................................
8
§4 管理人报告
.........................................................................................................................................
8
4.1 基金管理人及基金经理情况
.........................................................................................................
8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
................................................................
9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
..........................................................................
10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
..........................................................
10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
..........................................................
11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
......................................................................
11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
..........................................................................
11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
..................................
12
§5 托管人报告
.......................................................................................................................................
12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
...............................................................................
12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
..........
12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
..............................
12
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
..............................................................................................
12
6.1 资产负债表
...................................................................................................................................
12
6.2 利润表
...........................................................................................................................................
13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
...............................................................................................
15
6.4 报表附注
.......................................................................................................................................
16
§7 投资组合报告
...................................................................................................................................
37
7.1 期末基金资产组合情况
...............................................................................................................
37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
.......................................................................................
37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
..................................
38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
...........................................................................................
42
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
.......................................................................................
43
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
..............................
43
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
..................
43
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
..................
43
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
..............................
43
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
....................................................................
43
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
....................................................................
44
7.12 投资组合报告附注
.....................................................................................................................
44
§8 基金份额持有人信息
.......................................................................................................................
44
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
...................................................................................
44
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
......................................................................
45
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
......................................
45
§9 开放式基金份额变动
.......................................................................................................................
45
§10 重大事件揭示
.................................................................................................................................
45
10.1 基金份额持有人大会决议
.........................................................................................................
45
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
........................................
45
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
............................................................
46
10.4 基金投资策略的改变
.................................................................................................................
46
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
.....................................................................................
46
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
....................................................
46
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
.................................................................................
46
10.8 其他重大事件
.............................................................................................................................
47
§11 影响投资者决策的其他重要信息
................................................................................................
48
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
.........................................
48
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
.............................................................................................
48
§12 备查文件目录
.................................................................................................................................
48
12.1 备查文件目录
.............................................................................................................................
48
12.2 存放地点
.....................................................................................................................................
49
12.3 查阅方式
.....................................................................................................................................
49
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国寿安保成长优选股票型证券投资基金
基金简称 国寿安保成长优选股票
基金主代码 001521
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 12 月 11 日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 208,692,666.07 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在深入研究的基础上，自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市
公司，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回
报。
投资策略 本基金为股票型基金，因而在基金资产的投资管理上，将主要着力
于权益类资产的配置。具体到权益类资产的行业配置和个股选择的
投资方法上，将深入研究产业发展的内在规律，力争前瞻性的判断
产业发展的趋势和方向，从产业视角指导中观行业配置，在进一步
进行行业分析和比较的前提下，配置符合产业趋势和规律的行业；
在优选行业配置的前提下，在具体股票的选择上，将运用定性和定
量相结合的选股方式，通过严谨的基本面分析和持续深入的跟踪调
研，评估公司的经营、财务、竞争力以及公司治理等综合能力，精
选兼具良好财务品质和持续盈利增长潜力的上市公司股票。此外，
尽管某些行业从趋势上已经步入衰退周期，但其中的某些细分行业
和领域可能由于新的商业模式的引入或者新的技术要素的加入，通
过创新谋求转型后也可能会迎来新的发展阶段，我们也不排除对这
些细分行业和领域的公司进行相应的投资。在债券类资产的投资上，
将深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种
的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，力
求获取高于业绩基准的投资回报。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 X 80%+中债综合指数收益率（全
价） X 20%
风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、
债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高风险/高收益品
种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
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信息披露
负责人
姓名 申梦玉 郭明
联系电话 010-50850744 010-66105799
电子邮箱 public@gsfunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4009-258-258 95588
传真 010-50850776 010-66105798
注册地址 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢
306 号
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 北京市西城区金融大街 28 号院盈
泰商务中心 2 号楼 11 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 王军辉 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.gsfunds.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国寿安保基金管理有限公司
北京市西城区金融大街 28 号院
盈泰商务中心 2 号楼 11 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日-2021 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 87,084,261.18
本期利润 54,800,348.78
加权平均基金份额本期利润 0.2252
本期加权平均净值利润率 12.85%
本期基金份额净值增长率 18.72%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 145,548,350.68
期末可供分配基金份额利润 0.6974
期末基金资产净值 414,277,030.99
期末基金份额净值 1.985
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 111.05%
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩
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指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 7.30% 1.43% -1.62% 0.64% 8.92% 0.79%
过去三个月 17.66% 1.21% 2.91% 0.78% 14.75% 0.43%
过去六个月 18.72% 1.43% 0.49% 1.05% 18.23% 0.38%
过去一年 38.33% 1.49% 20.27% 1.06% 18.06% 0.43%
过去三年 89.23% 1.63% 40.23% 1.09% 49.00% 0.54%
自基金合同生效起
至今
111.05% 1.43% 37.00% 1.00% 74.05% 0.43%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2015 年 12 月 11 日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同
生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。
本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2015 年 12月 11日至 2021
年 06 月 30 日。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准，于
2013 年 10 月 29 日设立，公司注册资本 12.88 亿元人民币，公司股东为中国人寿资产
管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚
安保资本投资有限公司），其持有股份 14.97%。截至 2021 年 6 月 30 日，公司共管理
81 只公募证券投资基金和部分私募资产管理计划，公司管理资产总规模为 3175.94
亿元，其中公募证券投资基金管理规模为 2371.90 亿元。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张琦
股票投资
总监、股
票投资部
总监及基
金经理
2015 年
12 月 11
日
- 16 年
2005 年 1 月至 2015 年 5 月，任职中银基
金管理有限公司研究员、基金经理助理、
基金经理等职，2015 年 6 月加入国寿安保
基金管理有限公司，现任国寿安保基金管
理有限公司股票投资总监、股票投资部总
监，国寿安保智慧生活股票型证券投资基
金、国寿安保成长优选股票型证券投资基
金、国寿安保目标策略灵活配置混合型发
起式证券投资基金、国寿安保健康科学混
合型证券投资基金、国寿安保消费新蓝海
灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保
华兴灵活配置混合型证券投资基金、国寿
安保新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
和国寿安保高股息混合型证券投资基金基
金经理。
祁 善
斌
本基金的
基金经理
2021 年 4
月 12 日
- 11 年
祁善斌先生，经济学硕士。11 年基金从业
经验，曾任职于中银基金管理有限公司、
上海 稻泽投资，历任高级研究员、宏观策
略组组长、投资经理、投资总监等岗位。
2018 年 4 月加 入国寿安保基金管理有限
公司担任投资经理，自 2021 年 4 月起任国
寿安保研究精选混合型证券投资基金、国
寿安保成长优选股票型证券投资基金的基
金经理。
张标 基金经理
2018 年 4
月 4 日
2021 年 4
月 12 日
7年
张标先生，博士研究生，2014 年加入国寿
安保基金，历任行业研究员、基金经理助
理，现任国寿安保新蓝筹灵活配置混合型
证券投资基金、国寿安保稳吉混合型证券
投资基金和国寿安保稳寿混合型证券投资
基金基金经理。
注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从
行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额
持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存
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在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平
交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年我国 GDP 同比增长 12.7%，两年平均增长 5.3%，其中第二季度同比
增长 7.9%，两年平均增长 5.5%，较第一季度加快 0.5 个百分点。上半年 CPI 同比上
涨0.5%，PPI同比上涨6.8%，涨幅较上季度扩大4个百分点，4至7月涨幅分别为6.8%、
9%、8.8%、9%，持续处于高位。6月末制造业中长期贷款余额同比增速达到 41.6%，
增速连续 4 个月超过 40%。上半年基建投资同比增长 7.8%，房地产投资同比增长 15%，
全国规模以上工业增加值同比增长 15.9%，制造业投资同比增长 19.3%，出口同比增
长 28.1%。经济新旧动能转换，高质量增长的基本面确立。
报告期内，A股市场震荡上行，分化明显。创业板指数上涨 17.22%，中证 500 指
数上涨6.93%，上证综指上涨3.40%，沪深300指数上涨0.24%，上证50指数下跌3.90%。
行业方面，电气设备、钢铁、化工、采掘、有色金属等行业涨幅明显，而家电、非银
金融、国防军工、房地产、农林牧渔等行业表现落后。
本基金在 3月初基于 2月份经济数据，结合市场预期，预判政策不会收紧经济也
非过热，认为布局新发展格局优质资产正当时。报告期对结构进行了调整，重点配置
了机械、新能源、电子、交运等行业，精选高景气行业中处于高成长阶段的优质个股。
我国消费引领型的内需体系、垂直整合的产业链体系，具有极大的优势，产业竞
争力已经明显提高，完全可以在新发展格局中发展壮大。这是高成长优选个股的产业
逻辑和重要土壤。本基金（成长优选）聚焦可持续高增长细分领域，重仓优质企业高
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成长阶段。充分受益于行业景气度持续改善，企业盈利和 ROE 向上共振带来的价值。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.985 元；本报告期基金份额净值增长率为
18.72%，业绩比较基准收益率为 0.49%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，A股所处的宏观背景有一个不变和三个变化，机会与风险并存：一
个不变是新发展格局下国内经济高质量增长新旧动能转换；三个变化是：基数走高与
两年维度的跨周期政策调节，全球通胀明显走高与疫情时代宽松政策退出，估值局部
升高与景气度分化。
本基金将结合中报业绩和下半年业绩展望，把握产业趋势，优化组合结构，布局
制造业、新材料、数字经济、绩优消费服务等行业优质上市公司，力争持续创造良好
中长期回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算
业务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，
日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部
负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务，以保证其持续适用。相关基金经理和研究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对国寿安保成长优选股票型证券投资基金的托管过
程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义
务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，国寿安保成长优选股票型证券投资基金的管理人——国寿安保基金
管理有限公司在国寿安保成长优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，
国寿安保成长优选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对国寿安保基金管理有限公司编制和披露的国寿安保成长优选股
票型证券投资基金 2021 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会
计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金
报告截止日：2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
175,029,711.26 44,329,155.95
结算备付金 893,629.81 125,545.99
存出保证金 97,653.24 110,817.31
交易性金融资产 6.4.7.2 253,016,604.59 476,212,449.09
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其中：股票投资 253,016,604.59 476,212,449.09
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - 682,891.25
应收利息 6.4.7.5 9,589.15 4,314.41
应收股利 - -
应收申购款 16,753.86 7,104.37
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 429,063,941.91 521,472,278.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 12,992,576.98 -
应付赎回款 648,968.49 35,120.91
应付管理人报酬 328,681.25 655,514.84
应付托管费 54,780.17 109,252.46
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 671,767.85 33,038.70
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 90,136.18 180,046.02
负债合计 14,786,910.92 1,012,972.93
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 208,692,666.07 311,261,718.90
未分配利润 6.4.7.10 205,584,364.92 209,197,586.54
所有者权益合计 414,277,030.99 520,459,305.44
负债和所有者权益总计 429,063,941.91 521,472,278.37
注：报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 1.985 元，基金份额总额 208,692,666.07
份。
6.2 利润表
会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至2021年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月1日至2020年 6
月 30 日
一、收入 60,072,825.15 13,226,702.20
1.利息收入 99,064.58 32,249.88
其中：存款利息收入 6.4.7.11 99,064.58 32,249.88
债券利息收入 - -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- -
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
91,737,186.79 12,063,028.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 90,634,435.71 11,563,253.91
基金投资收益 - - -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,102,751.08 499,774.90
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17 -32,283,912.40 1,062,040.74
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18 520,486.18 69,382.77
减：二、费用 5,272,476.37 1,243,554.28
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,200,463.20 800,085.67
2．托管费 6.4.10.2.2 533,410.50 133,347.62
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 1,447,028.52 218,191.46
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加 - -
7．其他费用 6.4.7.20 91,574.15 91,929.53
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
54,800,348.78 11,983,147.92
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
54,800,348.78 11,983,147.92
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保成长优选股票型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
311,261,718.90 209,197,586.54 520,459,305.44
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 54,800,348.78 54,800,348.78
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减 少以
“-”号填列）
-102,569,052.83 -58,413,570.40 -160,982,623.23
其中：1.基金申
购款
130,611,464.90 123,438,445.64 254,049,910.54
2.基金赎
回款
-233,180,517.73 -181,852,016.04 -415,032,533.77
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
208,692,666.07 205,584,364.92 414,277,030.99
项目
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
110,260,684.76 24,901,665.80 135,162,350.56
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
- 11,983,147.92 11,983,147.92
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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利润）
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减 少以
“-”号填列）
-50,213,647.38 -10,747,387.92 -60,961,035.30
其中：1.基金申
购款
22,775,690.19 6,725,295.38 29,500,985.57
2.基金赎
回款
-72,989,337.57 -17,472,683.30 -90,462,020.87
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
60,047,037.38 26,137,425.80 86,184,463.18
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
左季庆 王文英 韩占锋
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国寿安保成长优选股票型证券投资基金（简称“本基金”），系经中国证券监督
管理委员会（简称“中国证监会”）证监许可[2015]1092 号文《关于准予国寿安保成
长优选股票型证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有限公司（简
称“国寿安保”）于 2015 年 11 月 13 日至 2015 年 12 月 8 日向社会公开发行募集，
募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明（2015）验
字第 61090605_A13 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2015
年 12 月 11 日正式生效，首次设立募集规模为 371,549,863.78 份基金份额。本基金
为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为国寿安保，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司（简称“工商银行”）。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证，可转换债券、中
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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小企业私募债券、资产支持证券、银行存款和债券等固定收益类资产，以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金股票投资比例不低于基金资产的 80%，权证投资比例不超过基金资产净值
的 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及
修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）
编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一
步规范证券投资基金估值业务的指导意见》《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 3号<半年度报告的内容与格式>》《证
券投资基金信息披露编报规则第 3号<会计报表附注的编制及披露>》《证券投资基金
信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基
金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 06
月 30 日的财务状况以及 2021 年 01 月 01 日至 2021 年 06 月 30 日的经营成果和净值
变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
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6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：（一）
提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（二）
转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，
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可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳
的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
6.4.6.2 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差
价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
活期存款 175,029,711.26
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计 175,029,711.26
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
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股票 212,370,115.45 253,016,604.59 40,646,489.14
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 212,370,115.45 253,016,604.59 40,646,489.14
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金于本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 9,143.05
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 402.10
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 44.00
合计 9,589.15
6.4.7.6 其他资产
本基金于本报告期末未持有其他资产。
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6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 671,767.85
银行间市场应付交易费用 -
合计 671,767.85
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 876.03
应付证券出借违约金 -
预提费用 89,260.15
合计 90,136.18
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 311,261,718.90 311,261,718.90
本期申购 130,611,464.90 130,611,464.90
本期赎回（以“-”号填列） -233,180,517.73 -233,180,517.73
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算调整 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 208,692,666.07 208,692,666.07
注：本期申购包含基金红利再投资、转入的份额及金额；本期赎回包含基金转出的份额及金
额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 48,495,734.54 160,701,852.00 209,197,586.54
本期利润 87,084,261.18 -32,283,912.40 54,800,348.78
本期基金份额交易
产生的变动数
9,968,354.96 -68,381,925.36 -58,413,570.40
其中：基金申购款 90,155,190.25 33,283,255.39 123,438,445.64
基金赎回款 -80,186,835.29 -101,665,180.75 -181,852,016.04
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本期已分配利润 - - -
本期末 145,548,350.68 60,036,014.24 205,584,364.92
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 96,398.38
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,195.06
其他 471.14
合计 99,064.58
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 90,634,435.71
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 90,634,435.71
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 591,919,733.82
减：卖出股票成本总额 501,285,298.11
买卖股票差价收入 90,634,435.71
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
本基金于本报告期间股票投资收益项无证券出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
本基金于本报告期间无债券投资收益。
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6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
本基金于本报告期间无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金于本报告期间无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金于本报告期间无衍生工具产生的收益/损失。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,102,751.08
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,102,751.08
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -32,283,912.40
股票投资 -32,283,912.40
债券投资 -
资产支持证券投资 -
基金投资 -
贵金属投资 -
其他 -
2.衍生工具 -
权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计 -32,283,912.40
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 520,264.13
基金转换费收入 222.05
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页
合计 520,486.18
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 1,447,028.52
银行间市场交易费用 -
合计 1,447,028.52
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行费用 2,314.00
合计 91,574.15
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无需作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保 基金管理人、注册登记机构、直销机构
工商银行 基金托管人、销售机构
中国人寿资产管理有限公司（简称“国寿资产”） 基金管理人的股东
安保资本投资有限公司（简称“安保资本”） 基金管理人的股东
中国人寿保险（集团）公司（简称“集团公司”） 基金管理人的最终控制人
中国人寿保险股份有限公司（简称"中国人寿"） 与基金管理人同受集团公司控制的公司、销售机构
国寿财富管理有限公司（简称“国寿财富”） 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
25
页 共
49
页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1日至 2020 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 3,200,463.20 800,085.67
其中：支付销售机构的客户维护费 82,858.98 131,508.63
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1日至 2020 年
6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 533,410.50 133,347.62
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
26
页 共
49
页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
本基金本报告期内无转融通证券出借业务，且未就转融通证券出借业务发生重大
关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
（%）
中国人寿 10.00 0.00 10.00 0.00
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 175,029,711.26 96,398.38 9,998,826.70 31,619.95
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金于本报告期未进行利润分配。
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
27
页 共
49
页
6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300614
百川
畅银
2021
年 5 月
18 日
2021
年 11
月 25
日
新股流
通受限
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300919
中伟
股份
2020
年 12
月 15
日
2021
年 7 月
2 日
新股流
通受限
24.6 163 488 12,004.8 79,544.00 -
300926
博俊
科技
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7 月
12 日
新股流
通受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7 月
7 日
新股流
通受限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300931
通用
电梯
2021
年 1 月
13 日
2021
年 7 月
21 日
新股流
通受限
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300932
三友
联众
2021
年 1 月
15 日
2021
年 7 月
22 日
新股流
通受限
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300937
药易
购
2021
年 1 月
20 日
2021
年 7 月
27 日
新股流
通受限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021
年 1 月
27 日
2021
年 8 月
3 日
新股流
通受限
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021
年 2 月
2日
2021
年 8 月
9 日
新股流
通受限
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021
年 2 月
2日
2021
年 8 月
9 日
新股流
通受限
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021
年 2 月
2021
年 8 月
新股流
通受限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
28
页 共
49
页
3 日 10 日
300945
曼卡
龙
2021
年 2 月
3日
2021
年 8 月
10 日
新股流
通受限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021
年 2 月
18 日
2021
年 8 月
25 日
新股流
通受限
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08
锁定期
发生送
股
300950
德固
特
2021
年 2 月
24 日
2021
年 9 月
3 日
新股流
通受限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300953
震裕
科技
2021
年 3 月
11 日
2021
年 9 月
22 日
新股流
通受限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉亨
家化
2021
年 3 月
16 日
2021
年 9 月
24 日
新股流
通受限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300956
英力
股份
2021
年 3 月
16 日
2021
年 9 月
27 日
新股流
通受限
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957
贝泰
妮
2021
年 3 月
18 日
2021
年 9 月
27 日
新股流
通受限
47.33 251.96 368 17,417.44 92,721.28 -
300958
建工
修复
2021
年 3 月
18 日
2021
年 9 月
29 日
新股流
通受限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021
年 3 月
22 日
2021
年 9 月
29 日
新股流
通受限
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021
年 3 月
23 日
2021
年 9 月
30 日
新股流
通受限
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021
年 3 月
29 日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300963
中洲
特材
2021
年 3 月
30 日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021
年 3 月
31 日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967 晓鸣 2021 2021 新股流 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
29
页 共
49
页
股份 年 4 月
2日
年 10
月 13
日
通受限
300968
格林
精密
2021
年 4 月
6日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300971
博亚
精工
2021
年 4 月
7日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万辰
生物
2021
年 4 月
8日
2021
年 10
月 19
日
新股流
通受限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立高
食品
2021
年 4 月
8日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
28.28 115.71 345 9,756.60 39,919.95 -
300975
商络
电子
2021
年 4 月
14 日
2021
年 10
月 21
日
新股流
通受限
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021
年 4 月
15 日
2021
年 10
月 26
日
新股流
通受限
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021
年 4 月
15 日
2021
年 10
月 26
日
新股流
通受限
33.22 87.50 416 13,819.52 36,400.00 -
300982
苏文
电能
2021
年 4 月
19 日
2021
年 10
月 27
日
新股流
通受限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300985
致远
新能
2021
年 4 月
21 日
2021
年 10
月 29
日
新股流
通受限
24.90 24.81 236 5,876.40 5,855.16 -
300986
志特
新材
2021
年 4 月
21 日
2021
年 11
月 1 日
新股流
通受限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021
年 4 月
2021
年 11
新股流
通受限
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
30
页 共
49
页
28 日 月 11
日
300991
创益
通
2021
年 5 月
12 日
2021
年 11
月 22
日
新股流
通受限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300992
泰福
泵业
2021
年 5 月
17 日
2021
年 11
月 25
日
新股流
通受限
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300995
奇德
新材
2021
年 5 月
17 日
2021
年 11
月 26
日
新股流
通受限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普联
软件
2021
年 5 月
26 日
2021
年 12
月 3 日
新股流
通受限
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300997
欢乐
家
2021
年 5 月
26 日
2021
年 12
月 2 日
新股流
通受限
4.94 13.05 663 3,275.22 8,652.15 -
300998
宁波
方正
2021
年 5 月
25 日
2021
年 12
月 2 日
新股流
通受限
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021
年 5 月
27 日
2021
年 12
月 7 日
新股流
通受限
18.71 57.62 187 3,498.77 10,774.94 -
301004
嘉益
股份
2021
年 6 月
18 日
2021
年 12
月 27
日
新股流
通受限
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007
德迈
仕
2021
年 6 月
4日
2021
年 12
月 16
日
新股流
通受限
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301010
晶雪
节能
2021
年 6 月
9日
2021
年 12
月 20
日
新股流
通受限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021
年 6 月
9日
2021
年 12
月 17
日
新股流
通受限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021
年 6 月
2021
年 12
新股流
通受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
31
页 共
49
页
15 日 月 22
日
301013
利和
兴
2021
年 6 月
21 日
2021
年 12
月 29
日
新股流
通受限
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021
年 6 月
22 日
2021
年 12
月 30
日
新股流
通受限
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021
年 6 月
23 日
2021
年 12
月 30
日
新股流
通受限
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301017
漱玉
平民
2021
年 6 月
23 日
2021
年 7 月
5 日
新股未
上市
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301017
漱玉
平民
2021
年 6 月
23 日
2022
年 1 月
5 日
新股流
通受限
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
301020
密封
科技
2021
年 6 月
28 日
2021
年 7 月
6 日
新股未
上市
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
301020
密封
科技
2021
年 6 月
28 日
2022
年 1 月
6 日
新股流
通受限
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
301021
英诺
激光
2021
年 6 月
28 日
2021
年 7 月
6 日
新股未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021
英诺
激光
2021
年 6 月
28 日
2022
年 1 月
6 日
新股流
通受限
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
600905
三峡
能源
2021
年 6 月
2日
2021
年 12
月 10
日
新股流
通受限
2.65 5.67 378,234 1,002,320.10 2,144,586.78 -
605162
新中
港
2021
年 6 月
29 日
2021
年 7 月
7 日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021
年 6 月
28 日
2021
年 7 月
6 日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688067
爱威
科技
2021
年 6 月
2021
年 12
新股流
通受限
14.71 24.83 1,259 18,519.89 31,260.97 -
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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页
7 日 月 16
日
688087
英科
再生
2021
年 6 月
30 日
2021
年 7 月
9 日
新股未
上市
21.96 21.96 1,481 32,522.76 32,522.76 -
688092
爱科
科技
2021
年 3 月
12 日
2021
年 9 月
22 日
新股流
通受限
19.11 33.21 1,137 21,728.07 37,759.77 -
688226
威腾
电气
2021
年 6 月
28 日
2022
年 1 月
7 日
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688276
百克
生物
2021
年 6 月
17 日
2021
年 12
月 27
日
新股流
通受限
36.35 79.48 1,474 53,579.90 117,153.52 -
688499
利元
亨
2021
年 6 月
23 日
2021
年 7 月
1 日
新股未
上市
38.85 38.85 1,653 64,219.05 64,219.05 -
688628
优利
德
2021
年 1 月
22 日
2021
年 8 月
2 日
新股流
通受限
19.11 32.62 2,789 53,297.79 90,977.18 -
688659
元琛
科技
2021
年 3 月
24 日
2021
年 10
月 8 日
新股流
通受限
6.50 10.46 3,671 23,861.50 38,398.66 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
33
页 共
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页
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人根据现代企业法人治理结构和内部控制的要求，建立在董事会领导
下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系。风险控制的体系由
公司董事会、风险管理委员会、经理层、督察长、监察稽核部和各业务部门业务人员
岗位自控构成。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本
基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收
和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面
来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持证券在证券交易所上市，因此，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通
过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到
期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日
且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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34
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页
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而
发生波动的风险。本基金所面临的利率风险主要来源于本基金所持有的生息资产。本
基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、买入返售金融资产及结算保证金等。
本基金于本报告期末未持有债券投资，因此基金净值受利率变动的影响较小。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021 年 6 月 30 日
1年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
175,029,711.26 - - - 175,029,711.26
结算备付金
893,629.81 - - - 893,629.81
存出保证金
97,653.24 - - - 97,653.24
交易性金融资产
- - -253,016,604.59 253,016,604.59
应收利息
- - - 9,589.15 9,589.15
应收申购款
- - - 16,753.86 16,753.86
资产总计
176,020,994.31 - -253,042,947.60 429,063,941.91
负债
应付赎回款
- - - 648,968.49 648,968.49
应付管理人报酬
- - - 328,681.25 328,681.25
应付托管费
- - - 54,780.17 54,780.17
应付证券清算款
- - - 12,992,576.98 12,992,576.98
应付交易费用
- - - 671,767.85 671,767.85
其他负债
- - - 90,136.18 90,136.18
负债总计
- - - 14,786,910.92 14,786,910.92
利率敏感度缺口
176,020,994.31 - -238,256,036.68 414,277,030.99
上年度末
2020 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
44,329,155.95 - - - 44,329,155.95
结算备付金
125,545.99 - - - 125,545.99
存出保证金
110,817.31 - - - 110,817.31
交易性金融资产
- - -476,212,449.09 476,212,449.09
应收利息
- - - 4,314.41 4,314.41
应收申购款
- - - 7,104.37 7,104.37
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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应收证券清算款
- - - 682,891.25 682,891.25
资产总计
44,565,519.25 - -476,906,759.12 521,472,278.37
负债
应付赎回款
- - - 35,120.91 35,120.91
应付管理人报酬
- - - 655,514.84 655,514.84
应付托管费
- - - 109,252.46 109,252.46
应付交易费用
- - - 33,038.70 33,038.70
其他负债
- - - 180,046.02 180,046.02
负债总计
- - - 1,012,972.93 1,012,972.93
利率敏感度缺口
44,565,519.25 - -475,893,786.19 520,459,305.44
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到
期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金为股票型证券投资基金，于本报告期末未持有交易性债券投资，因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允
价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动
的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，
并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金股票投资比例不低于基金资产的 80%，其中，权证投资比例不超过基金资产
净值的 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资不理合计不低于基金资产净值
的 5%。于 2021 年 6 月 30 日，本基金面临的其他价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
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交易性金融资产
－股票投资
253,016,604.59 61.07 476,212,449.09 91.50
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 253,016,604.59 61.07 476,212,449.09 91.50
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
Beta 系数是根据组合的净值数据和基准指数数据回购得出，反映了基金和基准的
相关性。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（2021 年 6 月 30 日）
上年度末 （2020 年 12 月
31 日 ）
分析
+5% 21,803,480.72 32,632,142.72
-5% -21,803,480.72 -32,632,142.72
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
银行存款、结算备付金、存出保证金等，因其剩余期限不长，公允价值与账面价
值相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
人民币 249,700,783.99 元（上年度末：473,241,067.92 元），属于第二层次的余额
为人民币 3,315,820.6（上年度末：2,971,381.17 元）。本报告期末及上年度末均无
属于第三层次的余额。
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具，在第一层次和第二层次之间无重大转
移。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具未发生转入或转出第三层次公
允价值的情况。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于 2021 年 8 月 30 日经本基金的基金管理人批准。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 253,016,604.59 58.97
其中：股票 253,016,604.59 58.97
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 175,923,341.07 41.00
8 其他各项资产 123,996.25 0.03
9 合计 429,063,941.91 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 77,389.88 0.02
B 采矿业 - -
C 制造业 205,901,496.71 49.70
D 电力、热力、燃气及水生产和 2,158,243.17 0.52
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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供应业
E 建筑业 25,371.37 0.01
F 批发和零售业 8,302,072.09 2.00
G 交通运输、仓储和邮政业 22,359,707.40 5.40
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业 13,463,552.48 3.25
J 金融业 97,319.40 0.02
K 房地产业 10,095.90 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 537,948.87 0.13
N 水利、环境和公共设施管理业 83,407.32 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 253,016,604.59 61.07
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未投资港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300751 迈为股份 30,020 13,650,094.00 3.29
2 600031 三一重工 451,800 13,133,826.00 3.17
3 002624 完美世界 532,950 12,742,834.50 3.08
4 300316 晶盛机电 249,060 12,577,530.00 3.04
5 002138 顺络电子 309,447 11,997,260.19 2.90
6 603128 华贸物流 849,860 11,974,527.40 2.89
7 688155 先惠技术 95,816 11,411,685.60 2.75
8 688580 伟思医疗 66,215 11,091,012.50 2.68
9 600703 三安光电 333,797 10,698,193.85 2.58
10 002352 顺丰控股 153,400 10,385,180.00 2.51
11 603915 国茂股份 261,200 10,317,400.00 2.49
12 603583 捷昌驱动 196,000 9,921,520.00 2.39
13 002810 山东赫达 198,480 9,360,316.80 2.26
14 688626 翔宇医疗 69,766 8,430,523.44 2.03
15 300724 捷佳伟创 71,600 8,306,316.00 2.01
16 300308 中际旭创 210,500 8,108,460.00 1.96
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17 600176 中国巨石 515,700 7,998,507.00 1.93
18 300502 新易盛 255,260 7,976,875.00 1.93
19 603233 大参林 154,404 7,891,588.44 1.90
20 601966 玲珑轮胎 173,428 7,585,740.72 1.83
21 000338 潍柴动力 424,200 7,580,454.00 1.83
22 688017 绿的谐波 53,843 7,553,634.47 1.82
23 002409 雅克科技 76,200 6,172,200.00 1.49
24 002475 立讯精密 128,500 5,911,000.00 1.43
25 000683 远兴能源 873,900 4,081,113.00 0.99
26 300888 稳健医疗 31,800 3,931,116.00 0.95
27 600905 三峡能源 378,334 2,145,222.78 0.52
28 688007 光峰科技 18,073 756,897.24 0.18
29 688157 松井股份 5,422 675,906.52 0.16
30 688699 明微电子 1,869 533,263.08 0.13
31 300207 欣旺达 16,191 527,178.96 0.13
32 300979 华利集团 4,160 462,841.60 0.11
33 688131 皓元医药 1,173 406,080.87 0.10
34 688076 诺泰生物 4,984 339,958.64 0.08
35 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.06
36 688269 凯立新材 1,698 236,904.96 0.06
37 300968 格林精密 11,620 179,261.74 0.04
38 301013 利和兴 4,704 168,966.51 0.04
39 688161 威高骨科 1,573 166,816.65 0.04
40 301002 崧盛股份 1,867 148,366.94 0.04
41 688345 博力威 1,998 146,952.90 0.04
42 688097 博众精工 3,983 132,235.60 0.03
43 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.03
44 688319 欧林生物 3,412 127,642.92 0.03
45 688575 亚辉龙 2,748 122,011.20 0.03
46 688682 霍莱沃 946 121,277.20 0.03
47 300997 欢乐家 6,628 120,555.55 0.03
48 688660 电气风电 13,663 120,234.40 0.03
49 688276 百克生物 1,474 117,153.52 0.03
50 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.03
51 688314 康拓医疗 1,085 114,619.40 0.03
52 301006 迈拓股份 3,733 113,856.50 0.03
53 688639 华恒生物 2,302 110,472.98 0.03
54 300978 东箭科技 5,930 105,678.53 0.03
55 605376 博迁新材 1,421 104,983.48 0.03
56 300986 志特新材 2,632 103,429.84 0.02
57 688678 福立旺 4,198 99,492.60 0.02
58 688013 天臣医疗 3,022 96,401.80 0.02
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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59 688129 东来技术 5,033 94,368.75 0.02
60 688113 联测科技 1,415 93,107.00 0.02
61 300957 贝泰妮 368 92,721.28 0.02
62 688533 上声电子 3,493 91,865.90 0.02
63 688628 优利德 2,789 90,977.18 0.02
64 301004 嘉益股份 3,115 90,654.98 0.02
65 300991 创益通 2,535 89,214.50 0.02
66 300975 商络电子 4,917 88,140.51 0.02
67 688217 睿昂基因 1,040 86,736.00 0.02
68 300971 博亚精工 2,445 84,503.05 0.02
69 300919 中伟股份 488 79,544.00 0.02
70 301011 华立科技 1,750 79,474.50 0.02
71 688355 明志科技 2,710 72,384.10 0.02
72 300972 万辰生物 4,300 71,539.10 0.02
73 688685 迈信林 2,612 67,781.40 0.02
74 300985 致远新能 2,356 67,101.96 0.02
75 300927 江天化学 2,163 65,631.72 0.02
76 688499 利元亨 1,653 64,219.05 0.02
77 688655 迅捷兴 3,083 62,893.20 0.02
78 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.02
79 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.01
80 300998 宁波方正 2,003 60,075.24 0.01
81 688350 富淼科技 2,552 58,236.64 0.01
82 300995 奇德新材 1,909 57,368.52 0.01
83 301012 扬电科技 1,691 56,994.16 0.01
84 300992 泰福泵业 1,998 55,828.42 0.01
85 301010 晶雪节能 2,172 50,480.96 0.01
86 688597 煜邦电力 3,907 49,306.34 0.01
87 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01
88 603529 爱玛科技 793 46,089.16 0.01
89 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
90 688395 正弦电气 1,627 44,465.91 0.01
91 688565 力源科技 2,464 44,376.64 0.01
92 300894 火星人 628 42,704.00 0.01
93 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.01
94 300973 立高食品 345 39,919.95 0.01
95 688659 元琛科技 3,671 38,398.66 0.01
96 688092 爱科科技 1,137 37,759.77 0.01
97 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.01
98 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
99 688087 英科再生 1,481 32,522.76 0.01
100 688067 爱威科技 1,259 31,260.97 0.01
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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101 003031 中瓷电子 542 29,647.40 0.01
102 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
103 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
104 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
105 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
106 605305 中际联合 368 19,364.16 0.00
107 603511 爱慕股份 553 18,249.00 0.00
108 300898 熊猫乳品 496 17,984.96 0.00
109 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
110 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
111 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
112 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
113 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
114 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
115 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
116 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
117 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
118 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
119 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00
120 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
121 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
122 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
123 300917 特发服务 365 10,095.90 0.00
124 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00
125 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
126 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
127 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
128 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
129 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
130 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
131 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
132 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
133 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
134 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
135 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
136 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
137 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
138 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
139 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
140 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
141 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 603128 华贸物流 22,488,868.80 4.32
2 688155 先惠技术 17,176,932.52 3.30
3 603787 新日股份 15,291,558.30 2.94
4 002624 完美世界 13,494,198.00 2.59
5 688580 伟思医疗 12,498,713.97 2.40
6 000725 京东方Ａ 12,353,910.00 2.37
7 002221 东华能源 12,293,268.89 2.36
8 688007 光峰科技 11,994,629.41 2.30
9 002810 山东赫达 11,982,526.52 2.30
10 603583 捷昌驱动 11,980,960.40 2.30
11 002352 顺丰控股 10,992,929.00 2.11
12 603915 国茂股份 10,986,881.16 2.11
13 300751 迈为股份 10,854,204.80 2.09
14 300724 捷佳伟创 8,978,481.00 1.73
15 688626 翔宇医疗 8,089,227.89 1.55
16 002906 华阳集团 7,998,888.61 1.54
17 600176 中国巨石 7,998,535.53 1.54
18 603233 大参林 7,996,573.65 1.54
19 300502 新易盛 7,996,419.00 1.54
20 300308 中际旭创 7,995,532.00 1.54
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 002648 卫星石化 30,726,883.05 5.90
2 601966 玲珑轮胎 28,610,239.46 5.50
3 002706 良信股份 27,905,985.68 5.36
4 300316 晶盛机电 21,406,925.34 4.11
5 300408 三环集团 21,364,173.95 4.10
6 600884 杉杉股份 20,118,649.50 3.87
7 600885 宏发股份 19,748,863.00 3.79
8 300207 欣旺达 18,938,817.00 3.64
9 002028 思源电气 17,324,472.26 3.33
10 300724 捷佳伟创 16,113,946.00 3.10
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
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11 688007 光峰科技 16,002,094.46 3.07
12 002851 麦格米特 15,634,703.52 3.00
13 600585 海螺水泥 15,333,035.98 2.95
14 603987 康德莱 15,221,503.20 2.92
15 601615 明阳智能 14,642,372.57 2.81
16 603899 晨光文具 14,133,162.80 2.72
17 002138 顺络电子 13,709,008.85 2.63
18 300136 信维通信 12,848,898.07 2.47
19 000725 京东方Ａ 12,744,240.00 2.45
20 603128 华贸物流 11,682,526.94 2.24
21 603348 文灿股份 11,107,628.56 2.13
22 603787 新日股份 10,922,872.49 2.10
23 002221 东华能源 10,877,103.80 2.09
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额 310,373,366.01
卖出股票收入（成交）总额 591,919,733.82
注：本项的“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报
告编制前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资前十名股票未超出基金合同的投资范围。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 97,653.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 9,589.15
5 应收申购款 16,753.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 123,996.25
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限制的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数 户均持有的 持有人结构
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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（户） 基金份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
2,365 88,242.14 195,281,642.81 93.57 13,411,023.26 6.43
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金 716,048.59 0.34
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 -
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015 年 12 月 11 日）
基金份额总额
371,549,863.78
本报告期期初基金份额总额 311,261,718.90
本报告期基金总申购份额 130,611,464.90
减：本报告期基金总赎回份额 233,180,517.73
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额 208,692,666.07
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）本报告期内，本基金基金管理人于 2021 年 3 月 3 日发布公告，岳海先生自
2021 年 3 月 3 日起任公司总经理助理。
（2）本报告期内，基金托管人中国工商银行股份有限公司根据工作需要，任命刘
彤女士担任本公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的
托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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担任本公司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本
基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或
处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
国泰君安 2 526,765,581.13 58.89% 490,570.32 64.59% -
长江证券 2 367,729,090.25 41.11% 268,921.42 35.41% -
安信证券 2 - - - - -
太平洋证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
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（证监基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营
状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1) 综合实力较强、市场信誉良好；
(2) 财务状况良好，经营状况稳健；
(3) 经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
(4) 研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供定
制研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演；
(5) 具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公司业
务发展形成支持；
(6) 具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全
面的交易信息服务；
(7) 从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1) 公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构；
(2) 公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国寿安保成长优选股票型证券投资基
金 2020 年第 4 季度报告
上证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 1 月 22 日
2
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
基金参加中国银行费率优惠活动的公
告（全上线基金）
上证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 1 月 4日
3
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
基金参加招商银行股份有限公司（招
赢通平台）费率优惠活动的公告
上证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 3 月 10 日
4
国寿安保成长优选股票型证券投资基
金 2020 年年度报告
上证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 3 月 31 日
5
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
国寿安保成长优选股票型证券投资基
金变更基金经理的公告
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站及公司网站
2021 年 4 月 13 日
6
国寿安保成长优选股票型证券投资基
金更新招募说明书（2021 年第 1号）
上证报、证监会指定网
站及公司网站
2021 年 4 月 13 日
7 国寿安保成长优选股票型证券投资基 上证报、证监会指定网 2021 年 4 月 13 日
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
48
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金基金产品资料概要更新 站及公司网站
8
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
基金参加中国银行费率优惠活动的公
告（全上线基金）
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2021 年 4 月 1日
9
国寿安保成长优选股票型证券投资基
金 2021 年第 1 季度报告
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2021 年 4 月 22 日
10
国寿安保基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加中证金牛（北京）投资
咨询有限公司费率优惠活动的公告
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站及公司网站
2021 年 4 月 28 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20210101~20210517,
20210622
69,637,186.63 - 64,250,000.00 5,387,186.63 2.58
2 20210101~20210627 69,637,186.63 - 40,750,000.00 28,887,186.63 13.84
3 20210101~20210627 139,275,069.64 - 122,500,000.00 16,775,069.64 8.04
4 20210628~20210630 - 102,668,891.17 - 102,668,891.17 49.20
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并导致基金
净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者的合法权
益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件
国寿安保成长优选股票 2021 年中期报告
第
49
页 共
49
页
12.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》
12.1.3 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金托管协议》
12.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
12.1.5 报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项
公告
12.1.6 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心
2号楼 11 层
12.3 查阅方式
12.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
12.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn
12.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258
国寿安保基金管理有限公司
2021 年 8 月 31 日
