华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 31 日
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 30 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 7
§4 管理人报告 ...................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................. 14
6.2 利润表 ..................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 16
6.4 报表附注 ................................................................... 18
§7 投资组合报告 ................................................................ 36
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 36
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 37
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 51
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 52
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 52
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 53
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 53
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 53
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 54
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 54
§10 重大事件揭示 ............................................................... 54
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 54
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 54
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 55
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 55
10.8 其他重大事件 .............................................................. 57
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 58
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 58
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 58
§12 备查文件目录 ............................................................... 58
12.1 备查文件目录 .............................................................. 58
12.2 存放地点 .................................................................. 59
12.3 查阅方式 .................................................................. 59
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
华富华鑫灵活配置混合
基金主代码
002730
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016年 11月 11日
基金管理人
华富基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
34,724,254.85份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
华富华鑫灵活配置混合 A
华富华鑫灵活配置混合 C
下属分级基金的交
易代码
002730
002731
报告期末下属分级
基金的份额总额
29,971,490.79份
4,752,764.06份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力
争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收
益。依据风险-收益-投资策略关系原理，本基金采用包括资产配置
策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进
行实际投资，高层策略作用是规避风险，低层策略用于提高收益。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等收益风险特征的基金，其长期平均
风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
华富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
满志弘 郭明
联系电话
021-68886996 （010）66105799
电子邮箱
manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-8001 95588
传真
021-68887997 （010）66105798
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区栖
霞路 26弄 1号 3层、4层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
上海市浦东新区栖霞路 18号陆家
嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
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邮政编码
200120 100140
法定代表人
赵万利 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券时报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.hffund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
华富基金管理有限公司
上海市浦东新区栖霞路 18号陆
家嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2021年 1月 1 日-2021年 6月 30日)
华富华鑫灵活配置混合 A
华富华鑫灵活配置混合 C
本期已实现收益
9,417,616.07 1,674,221.06
本期利润
3,000,215.31
495,722.29
加权平均基金份
额本期利润
0.0873
0.1068
本期加权平均净
值利润率
5.76%
7.10%
本期基金份额净
值增长率
7.14%
7.12%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利
润
18,173,855.95
2,826,396.13
期末可供分配基
金份额利润
0.6064
0.5947
期末基金资产净
值
48,145,346.74
7,579,160.19
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期末基金份额净
值
1.606
1.595
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
63.79%
62.67%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富华鑫灵活配置混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 2.42%
0.72%
-0.94%
0.41%
3.36%
0.31%
过去三个月 9.70%
0.67%
2.23%
0.49%
7.47%
0.18%
过去六个月 7.14%
0.94%
1.21%
0.66%
5.93%
0.28%
过去一年 27.36%
1.16%
13.98%
0.67%
13.38%
0.49%
过去三年 71.22%
1.37%
31.90%
0.68%
39.32%
0.69%
自基金合同生效起
至今
63.79%
1.16%
36.63%
0.60%
27.16%
0.56%
华富华鑫灵活配置混合 C
阶段
份额净
值增长
份额净值
增长率标
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
①－③
②－④
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率①
准差②
④
过去一个月 2.44%
0.74%
-0.94%
0.41%
3.38%
0.33%
过去三个月 9.70%
0.68%
2.23%
0.49%
7.47%
0.19%
过去六个月 7.12%
0.95%
1.21%
0.66%
5.91%
0.29%
过去一年 27.19%
1.16%
13.98%
0.67%
13.21%
0.49%
过去三年 70.59%
1.37%
31.90%
0.68%
38.69%
0.69%
自基金合同生效起
至今
62.67%
1.17%
36.63%
0.60%
26.04%
0.57%
注：业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%，业绩比较基
准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：根据《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资资产配置比
例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%，保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓
期为 2016年 11月 11日到 2017年 5月 11日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本
报告期内，本基金严格执行了《华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于 2004年 3月 29日经中国证监会证监基金字[2004]47号
文核准开业，4月 19日在上海正式注册成立。注册资本 2.5亿元，公司股东为华安证券股份有限
公司、安徽省信用融资担保集团有限公司和合肥兴泰金融控股（集团）有限公司。截止 2021年 6
月 30日，本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成
长趋势混合型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型
证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、
华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力混合型证券投资基金、华富中小企业 100 指
数增强型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、华富灵活配置混合型证券投资基金、华
富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、华富恒稳纯债债券型证券投资基金、华富国泰民安灵
活配置混合型证券投资基金、华富永鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富健康文娱灵活配置混
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合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金、
华富安享债券型证券投资基金、华富安福债券型证券投资基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投
资基金、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富
天鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富天益货币市场基金、华富天盈货币市场基金、华富产业
升级灵活配置混合型证券投资基金、华富恒富 18个月定期开放债券型证券投资基金、华富星玉衡
一年定期开放混合型证券投资基金、华富富瑞 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华富
可转债债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债
指数型证券投资基金、华富恒欣纯债债券型证券投资基金、华富安兴 39个月定期开放债券型证券
投资基金、华富科技动能混合型证券投资基金、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投
资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、华富中证人工智能产业交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、华富成长企业精选股票型证券投资基金、华富中债-安徽
省公司信用类债券指数证券投资基金、华富 63个月定期开放债券型证券投资基金、华富安华债券
型证券投资基金、华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金和华富新能源股票
型发起式证券投资基金共四十六只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
尹 培
俊
华富华鑫
灵活配置
混合型基
金基金经
理、华富
强化回报
债券型基
金基金经
理、华富
安享债券
型基金基
金经理、
华富收益
增强债券
型基金基
金经理、
华富可转
债债券型
基金基金
2016 年
11 月 11
日
- 十五年
兰州大学工商管理硕士，研究生学历。曾
任上海君创财经顾问有限公司顾问部项目
经理、上海远东资信评估有限公司集团部
高级分析师、新华财经有限公司信用评级
部高级分析师、上海新世纪资信评估投资
服务有限公司高级分析师、德邦证券有限
责任公司固定收益部高级经理。2012年加
入华富基金管理有限公司，曾任固定收益
部信用研究员、固定收益部总监助理、固
定收益部副总监，2016年 5月 5日至 2018
年 9 月 4 日（9.5 基金合同终止）任华富
诚鑫灵活配置混合型基金基金经理、2014
年 3 月 6 日至 2019 年 6月 20 日任华富货
币市场基金基金经理。
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经理、华
富安华债
券型基金
基 金 经
理、公司
总经理助
理、固定
收益部总
监、公司
公募投资
决策委员
会委员
注：这里的任职日期指该基金成立之日。证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业
协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，
对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行
为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购
赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年，国内经济整体进入扩张尾部的环境。6 月官方制造业 PMI 在回落至 50.9%，
显示经济仍在扩张区间但仍修复斜率有所放缓，企业盈利相对有韧性，1-5 月规模以上工业企业
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收入和利润累计同比分别为 30.5%和 83.4%，以 2019年为基期的两年复合增速分别为 9.9%和 48%,5
月当月利润同比增长 36.4%，两年复合增速 20.2%，较 4月的 22.5%略有放缓但维持在偏高的位置。
库存周期方面，5月末工业产成品库存同比增速回升至 10.2%，今年以来虽波动较大，但仍处在“主
动补库存”阶段。融资环境方面，前 5 月信贷与社融增速总体看趋势下行，有财政后置的影响，
也反应企业融资环境趋于恶化。通胀方面，5 月 PPI 同比高达 9%，显著高于市场预期，但由于猪
周期等原因，工业品通胀对于 CPI 的传导尚不显著。总体而言，融资环境逐渐收紧、企业盈利维
持韧性、制造业波动补库存、PPI 通胀趋势上行，总体而言国内经济处于扩张的尾部，需要关注
滞胀风险。
海外宏观主线主要在美债、疫苗和中美关系三个方面。疫情方面，近期部分国家疫情再度反
复引发关注，尤其是英国等国受到变异病毒影响严重，欧洲其他国家如德、法、意等疫情维持改
善趋势不变。全球流动性方面，6 月美联储议息会议维持基准利率水平与购债规模描述并大幅上
修今年经济增长及通胀预期。参照过往经验，美联储可能在就业恢复到 75%附近时释放缩减 QE信
号，并最快在今年 4季度开始缩减 QE，美债与美元走强的风险较高，对于风险资产或会形成阶段
性冲击。
从国内资本市场的表现来看，上半年 A股市场冲高回落，然后震荡上行，“核心资产”抱团瓦
解之后仍然处在估值消化过程中，周期和中小价值品种估值有所修复，半导体、新能源等高景气
成长行业表现突出，结构分化依然较为严重；转债市场整体表现较强，转债指数创出阶段新高；
债券市场表现相对稳健，在偏宽松的资金利率水平下，利率债小幅走强，高等级信用债需求旺盛。
本基金以打新增强为主要投资策略，中小市值的权益底仓表现相对较好，上半年整体表现符合预
期。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止本期末，华富华鑫 A 份额净值为 1.606 元，累计份额净值为 1.626 元。本报告期的基金
份额净值增长率为 7.14%，同期业绩比较基准收益率为 1.21%。截止本期末，华富华鑫 C份额净值
为 1.595 元，累计份额净值为 1.615 元。本报告期的基金份额净值增长率为 7.12%，同期业绩比
较基准收益率为 1.21%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济基本面仍有韧性但下行压力加大，基建乏力，出口承压，经济增长见顶回
落趋势不改；通胀层面 PPI 高位回落，CPI 低位回升，通胀预期有所回落。在全球疫情持续反复
的背景下，稳增长压力将明显增大，财政政策将比上半年更为积极，货币政策仍将合理充裕，政
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策面整体趋于稳中偏松。全球来看，欧美经济复苏晚于中国，下半年也需要重点关注政策的逐步
退出对市场的影响。整体而言，全面降准之后，政策较前期预期更为偏松，对资产价格形成支撑。
从资产配置角度，股债估值性价比较为均衡，债券资产胜率在改善，但是上半年偏强的表现导致
赔率不足，风险资产整体不贵，估值分化持续收敛，但结构性机会操作难度加大；中期来看随着
政策对冲经济下行压力，股债系统性风险均不大。本基金权益仓位尽量控制大幅波动和回撤，并
利用新股申购等手段增强收益，稳健地做好配置策略，均衡投资，力争为基金持有人获取合理的
投资收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主
席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金
核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验
和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允
的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投
资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富华鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本期利润为 3,495,937.60元，期末可供分配利润为 21,000,252.08
元。本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 14 页 共 59 页
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——华富基金管理有限公司在华富华鑫灵活配置混合型证券投
资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华富基金管理有限公司编制和披露的华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
2021年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
1,039,965.84 837,778.55
结算备付金
232,600.83 77,402.57
存出保证金
18,541.18 51,880.94
交易性金融资产
6.4.7.2
54,521,180.22 101,885,114.15
其中：股票投资
51,816,647.12 96,763,224.15
基金投资
- -
债券投资
2,704,533.10 5,121,890.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- 98,529.62
应收利息
6.4.7.5
79,133.87 67,592.14
应收股利
- -
应收申购款
3,438.49 499.25
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
55,894,860.43 103,018,797.22
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 15 页 共 59 页
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
1,686.52 174,865.07
应付管理人报酬
26,764.58 51,513.83
应付托管费
6,691.12 12,878.49
应付销售服务费
1,176.26 1,267.95
应付交易费用
6.4.7.7
40,720.83 8,814.44
应交税费
11.63 11.63
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
93,302.56 179,047.91
负债合计
170,353.50 428,399.32
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
34,724,254.85 68,472,321.07
未分配利润
6.4.7.10
21,000,252.08 34,118,076.83
所有者权益合计
55,724,506.93 102,590,397.90
负债和所有者权益总计
55,894,860.43 103,018,797.22
注： 报告截止日 2021年 6 月 30日，华富华鑫灵活配置混合 A基金份额净值 1.606元，基金份额
总额 29,971,490.79 份；华富华鑫灵活配置混合 C 基金份额净值 1.595 元，基金份额总额
4,752,764.06 份。华富华鑫灵活配置混合份额总额合计为 34,724,254.85 份。
6.2 利润表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30 日
一、收入
4,042,014.94 22,067,893.35
1.利息收入
53,883.13 106,670.14
其中：存款利息收入
6.4.7.11
3,116.10 4,068.02
债券利息收入
50,767.03 102,602.12
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
证券出借利息收入
- -
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
11,582,361.77 20,620,202.91
其中：股票投资收益
6.4.7.12
11,236,844.57 19,548,489.21
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
-7,579.69 46,902.99
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.3
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
353,096.89 1,024,810.71
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-7,595,899.53 1,335,975.89
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
1,669.57 5,044.41
减：二、费用
546,077.34 947,356.68
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
174,807.79 428,101.88
2．托管费
6.4.10.2.2
43,701.98 107,025.44
3．销售服务费
6.4.10.2.3
6,929.42 11,374.75
4．交易费用
6.4.7.19
216,303.51 296,356.04
5．利息支出
134.08 29.22
其中：卖出回购金融资产支
出
134.08 29.22
6．税金及附加
- 0.62
7．其他费用
6.4.7.20
104,200.56 104,468.73
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
3,495,937.60 21,120,536.67
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
3,495,937.60 21,120,536.67
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者 68,472,321.07 34,118,076.83 102,590,397.90
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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权益（基金净值）
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 3,495,937.60
3,495,937.60
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-33,748,066.22 -16,613,762.35 -50,361,828.57
其中：1.基金申
购款
15,628,951.52 8,363,617.90 23,992,569.42
2.基金赎
回款
-49,377,017.74 -24,977,380.25 -74,354,397.99
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
34,724,254.85 21,000,252.08 55,724,506.93
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
130,952,242.11 11,714,759.41 142,667,001.52
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 21,120,536.67
21,120,536.67
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-9,471,296.46 -1,192,876.13 -10,664,172.59
其中：1.基金申
购款
1,085,681.55 154,816.01 1,240,497.56
2.基金赎
回款
-10,556,978.01 -1,347,692.14 -11,904,670.15
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
- - -
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
121,480,945.65 31,642,419.95 153,123,365.60
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
赵万利
曹华玮
邵恒
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金）经中国证券监督管理委员
会（以下简称中国证监会）（证监许可[2016] 851 号）核准，基金合同于 2016 年 11 月 11 日生
效。本基金为契约型开放式，存续期限不定期。设立时募集资金到位情况经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验（2016）6-120 号）。有关基金设立文件已按规
定向中国证监会备案。本基金的管理人和基金份额登记机构为华富基金管理有限公司，基金托管
人为中国工商银行股份有限公司。
根据《华富华鑫灵活混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围限于具有良好流
动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、中期
票据、短期融资券、债券回购等）、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营为编制基础。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，同时参照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作，真实、完整地反映了基金的财
务状况、经营成果和净值变动等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期本基金会计估计无变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财税〔2008〕1号）、《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85 号）、《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2015〕101号）、《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）、《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》（财税〔2016〕46 号）、《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等
增值税政策的通知》（财税〔2016〕140号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税〔2017〕
56 号）、《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》（财税〔2016〕70 号）、《关于租入固
定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》（财税〔2017〕90 号）及其他相关税务法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(一) 自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征税率缴纳增值税。
(二) 对基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收企业所得税；
(三) 证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）
的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所
得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
主要税种及税率列示如下：
税种
计税依据
税率
增值税
金融服务销售额
3%
城市维护建设税
应缴流转税税额
7%
教育费附加
应缴流转税税额
3%
地方教育附加[注]
应缴流转税税额
1%、2%
[注]：接地方税务局通知，自 2019 年 7 月 1 日起调整地方教育附加税税率，由原来的 1%调
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 20 页 共 59 页
整为 2%。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
1,039,965.84
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
1,039,965.84
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
46,079,321.68 51,816,647.12 5,737,325.44
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
2,715,624.75 2,704,533.10 -11,091.65
银行间市场
- - -
合计
2,715,624.75 2,704,533.10 -11,091.65
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
48,794,946.43 54,521,180.22 5,726,233.79
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
注：本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
78.64
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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应收结算备付金利息
104.70
应收债券利息
78,942.13
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
8.40
合计
79,133.87
注：本表列示的其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
40,720.83
银行间市场应付交易费用
-
合计
40,720.83
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
应付证券出借违约金
-
上清账户维护费 4,500.00
应付审计费 24,795.19
中债账户维护费 4,500.00
应付信息披露费 59,507.37
合计
93,302.56
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 63,455,741.11
63,455,741.11
本期申购
15,334,286.99
15,334,286.99
本期赎回（以“-”号填列）
-48,818,537.31
-48,818,537.31
-基金拆分/份额折算前
-
-
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基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
29,971,490.79
29,971,490.79
华富华鑫灵活配置混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 5,016,579.96
5,016,579.96
本期申购
294,664.53
294,664.53
本期赎回（以“-”号填列）
-558,480.43
-558,480.43
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
4,752,764.06
4,752,764.06
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 26,339,701.62 5,322,804.59 31,662,506.21
本期利润
9,417,616.07 -6,417,400.76 3,000,215.31
本期基金份额
交易产生的变
动数
-12,391,377.28 -4,097,488.29 -16,488,865.57
其中：基金申
购款
11,735,710.24 -3,536,495.81 8,199,214.43
基金赎
回款
-24,127,087.52 -560,992.48 -24,688,080.00
本期已分配利
润
- - -
本期末
23,365,940.41 -5,192,084.46 18,173,855.95
华富华鑫灵活配置混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 2,036,965.16 418,605.46 2,455,570.62
本期利润
1,674,221.06 -1,178,498.77 495,722.29
本期基金份额
交易产生的变
动数
-67,387.81 -57,508.97 -124,896.78
其中：基金申 201,640.12 -37,236.65 164,403.47
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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购款
基金赎
回款
-269,027.93 -20,272.32 -289,300.25
本期已分配利
润
- - -
本期末
3,643,798.41 -817,402.28 2,826,396.13
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
2,425.66
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
494.84
其他
195.60
合计
3,116.10
注：其他为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
11,236,844.57
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
11,236,844.57
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
87,345,734.90
减：卖出股票成本总额
76,108,890.33
买卖股票差价收入
11,236,844.57
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 24 页 共 59 页
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-7,579.69
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
-7,579.69
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
3,783,094.19
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
3,720,075.10
减：应收利息总额
70,598.78
买卖债券差价收入
-7,579.69
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
353,096.89
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
353,096.89
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 25 页 共 59 页
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-7,595,899.53
股票投资
-7,601,526.73
债券投资
5,627.20
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-7,595,899.53
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
1,669.57
合计
1,669.57
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
216,303.51
银行间市场交易费用
-
合计
216,303.51
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行费用 1,298.00
账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计
104,200.56
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 26 页 共 59 页
注：其他为上清所查询服务费。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司(“工商银
行”)
基金托管人
华安证券股份有限公司（“华安证券”） 基金管理人的股东
上海华富利得资产管理有限公司 基金管理人的子公司
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
华安证券 337,440.29 0.27
10,453,827.74 5.73
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
华安证券 151,110.00 3.04
794,096.39 7.77
注：本表中“当期债券成交总额”为当期通过交易单元进行的交易所债券交易成交总额。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 27 页 共 59 页
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
华安证券 100,000.00 22.22
200,000.00 66.67
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期和上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华安证券 307.52 0.27
- -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华安证券 9,728.36 5.78
358.81 0.23
注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
174,807.79 428,101.88
其中：支付销售机构的客户维护费
18,314.26
20,388.45
注：基金管理费按前一日基金资产净值 0.60%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
管理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值）。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 28 页 共 59 页
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
43,701.98 107,025.44
注：基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年
托管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值）。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富华鑫灵活配置混合
A
华富华鑫灵活配置混合
C
合计
华富基金管理有限公司
2,163.80
2,163.80
工商银行银行股份有限公
司
华安证券股份有限公司 -
-
-
合计
- 2,163.80 2,163.80
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富华鑫灵活配置混合
A
华富华鑫灵活配置混合
C
合计
华富基金管理有限公司 0.00 4,739.04 4,739.04
工商银行银行股份有限公
司
- - -
华安证券股份有限公司 - 3.37 3.37
合计
0.00 4,742.41 4,742.41
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费；C类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.20%年费率每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。计算公式 H = E ×年销售
服务费率÷ 当年天数（H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为 C 类基金份
额前一日基金资产净值）。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 29 页 共 59 页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：报告期内未发生转融通证券出借业务
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
华富华鑫灵活配置混合 A
关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
上海华富利得资产管理
有限公司
14,983,061.89
43.15
0.00
0
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
1,039,965.84
2,425.66
1,031,548.38
3,849.17
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 30 页 共 59 页
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021 年 6 月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
07月06
日
新股流
通受限
31.56 31.56 196 6,185.76 6,185.76 -
688617
惠泰
医疗
2020年
12月 30
日
2021年
7月 7
日
新股流
通受限
74.46 373.24 401 29,858.46 149,669.24 -
注：实际可流通日以该证券公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600811
东方
集团
2021年
6月 30
日
重大事
项停牌
3.05
2021
年 7月
14日
3.36 25,199 94,642.03 76,856.95 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：期末无参与转融通证券出借业务的证券
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 31 页 共 59 页
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设
投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。
公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司
的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控
制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提
出改进意见，上报总经理，通报督察长。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此
违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控
制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的债券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31 日
AAA
0.00 1,000.00
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 32 页 共 59 页
AAA 以下
1,083.10 0.00
未评级
0.00 0.00
合计
1,083.10 1,000.00
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易。
因此除在附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及
时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未
折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 33 页 共 59 页
本期末
2021年6月30
日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
1,039,965.8
4
- - - - -
1,039,965.
84
结算备付金 232,600.83 - - - - - 232,600.83
存出保证金 18,541.18 - - - - - 18,541.18
交易性金融资
产
1,600,480.0
0
1,102,970
.00
1,083.10 - -
51,816,64
7.12
54,521,180
.22
买入返售金融
资产
- - - - - - -
应收利息 - - - - - 79,133.87 79,133.87
应收股利 - - - - - - -
应收申购款 - - - - - 3,438.49 3,438.49
应收证券清算
款
- - - - - - -
其他资产 - - - - - - -
资产总计
2,891,587.8
5
1,102,970
.00
1,083.10 - -
51,899,21
9.48
55,894,860
.43
负债
应付赎回款 - - - - - 1,686.52 1,686.52
应付管理人报
酬
- - - - - 26,764.58 26,764.58
应付托管费 - - - - - 6,691.12 6,691.12
应付证券清算
款
- - - - - - -
卖出回购金融
资产款
- - - - - - -
应付销售服务
费
- - - - - 1,176.26 1,176.26
应付交易费用 - - - - - 40,720.83 40,720.83
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
应交税费 - - - - - 11.63 11.63
其他负债 - - - - - 93,302.56 93,302.56
负债总计
- - - - -
170,353.5
0
170,353.50
利率敏感度缺
口
2,891,587.8
5
1,102,970
.00
1,083.10 - -
51,728,86
5.98
55,724,506
.93
上年度末
2020年 12月
31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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银行存款 837,778.55 - - - - - 837,778.55
结算备付金 77,402.57 - - - - - 77,402.57
存出保证金 51,880.94 - - - - - 51,880.94
交易性金融资
产
- -
5,121,890.0
0
- -
96,763,22
4.15
101,885,11
4.15
买入返售金融
资产
- - - - - - -
应收利息 - - - - - 67,592.14 67,592.14
应收股利 - - - - - - -
应收申购款 - - - - - 499.25 499.25
应收证券清算
款
- - - - - 98,529.62 98,529.62
其他资产 - - - - - - -
资产总计
967,062.06
-
5,121,890.0
0
-
-
96,929,84
5.16
103,018,79
7.22
负债
应付赎回款 - - - - -
174,865.0
7
174,865.07
应付管理人报
酬
- - - - - 51,513.83 51,513.83
应付托管费 - - - - - 12,878.49 12,878.49
应付证券清算
款
- - - - - - -
卖出回购金融
资产款
- - - - - - -
应付销售服务
费
- - - - - 1,267.95 1,267.95
应付交易费用 - - - - - 8,814.44 8,814.44
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
应交税费 - - - - - 11.63 11.63
其他负债 - - - - -
179,047.9
1
179,047.91
负债总计
- - - -
-
428,399.3
2
428,399.32
利率敏感度缺
口
967,062.06
-
5,121,890.0
0
-
-
96,501,44
5.84
102,590,39
7.90
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 1. 除利率外其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
对资产负债表日基金资产净值的
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 35 页 共 59 页
动
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
市场利率下降 25
基点
608.94 7,305.74
市场利率上升 25
基点
-608.10 -7,291.65
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投
资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
51,816,647.12
92.99
96,763,224.15
94.32
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
2,704,533.10 4.85 5,121,890.00 4.99
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
54,521,180.22 97.84
101,885,114.15 99.31
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1. 除沪深 300 指数外其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 36 页 共 59 页
动
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
沪深 300 指数上
升百分之五
784,682.15 4,129,175.46
沪深 300 指数下
降百分之五
-784,682.15 -4,129,175.46
6.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险
1.置信区间（95%）
2.观察期（1 年）
假设 -
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末 （2021 年 6 月
30日）
上年度末 （2020年
12月 31 日 ）
合计
14,055,610.76 31,519,515.50
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
51,816,647.12 92.70
其中：股票
51,816,647.12 92.70
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
2,704,533.10 4.84
其中：债券
2,704,533.10 4.84
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
1,272,566.67 2.28
8 其他各项资产
101,113.54 0.18
9 合计
55,894,860.43 100.00
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 37 页 共 59 页
注：本表列示的其他各项资产详见 7.12.3 期末其他各项资产构成。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
490,697.97 0.88
B
采矿业
1,650,113.50 2.96
C
制造业
34,737,004.61 62.34
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
1,069,465.70 1.92
E
建筑业
694,037.35 1.25
F
批发和零售业
1,681,523.38 3.02
G
交通运输、仓储和邮政业
979,286.18 1.76
H
住宿和餐饮业
276,760.83 0.50
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
3,700,725.86 6.64
J
金融业
2,361,717.45 4.24
K
房地产业
1,280,206.43 2.30
L
租赁和商务服务业
522,166.16 0.94
M
科学研究和技术服务业
515,424.42 0.92
N
水利、环境和公共设施管理业
440,304.24 0.79
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
25,527.72 0.05
Q
卫生和社会工作
523,207.91 0.94
R
文化、体育和娱乐业
410,825.99 0.74
S
综合
457,651.42 0.82
合计
51,816,647.12 92.99
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300274 阳光电源 8,648 995,038.88 1.79
2 002709 天赐材料 4,692 500,073.36 0.90
3 300012 华测检测 14,139 450,751.32 0.81
4 603486 科沃斯 1,950 444,756.00 0.80
5 600089 特变电工 31,477 404,479.45 0.73
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 38 页 共 59 页
6 600132 重庆啤酒 2,025 400,848.75 0.72
7 000009 中国宝安 21,897 400,058.19 0.72
8 600426 华鲁恒升 12,685 392,600.75 0.70
9 300496 中科创达 2,478 389,194.68 0.70
10 603882 金域医学 2,383 380,731.91 0.68
11 002074 国轩高科 8,667 377,534.52 0.68
12 600460 士兰微 6,661 375,347.35 0.67
13 300595 欧普康视 3,580 370,709.00 0.67
14 603806 福斯特 3,120 328,005.60 0.59
15 600143 金发科技 15,721 327,940.06 0.59
16 601233 桐昆股份 13,557 326,588.13 0.59
17 300285 国瓷材料 6,589 321,213.75 0.58
18 002340 格林美 32,519 304,052.65 0.55
19 300207 欣旺达 9,330 303,784.80 0.55
20 002568 百润股份 3,144 298,019.76 0.53
21 002185 华天科技 18,595 286,177.05 0.51
22 600885 宏发股份 4,425 277,447.50 0.50
23 300316 晶盛机电 5,493 277,396.50 0.50
24 603345 安井食品 1,051 266,975.02 0.48
25 601799 星宇股份 1,142 257,772.24 0.46
26 601966 玲珑轮胎 5,797 253,560.78 0.46
27 600733 北汽蓝谷 17,760 239,404.80 0.43
28 600079 人福医药 8,358 236,280.66 0.42
29 002648 卫星石化 5,855 229,457.45 0.41
30 600884 杉杉股份 9,696 226,110.72 0.41
31 603737 三棵树 1,261 221,936.00 0.40
32 300146 汤臣倍健 6,679 219,739.10 0.39
33 600219 南山铝业 60,889 219,200.40 0.39
34 002353 杰瑞股份 4,871 217,733.70 0.39
35 600739 辽宁成大 10,394 216,299.14 0.39
36 002138 顺络电子 5,505 213,428.85 0.38
37 002791 坚朗五金 1,098 213,066.90 0.38
38 603444 吉比特 401 212,530.00 0.38
39 603589 口子窖 3,075 208,146.75 0.37
40 600392 盛和资源 11,929 207,087.44 0.37
41 603816 顾家家居 2,672 206,492.16 0.37
42 000547 航天发展 10,874 205,192.38 0.37
43 600779 水井坊 1,609 203,297.15 0.36
44 002444 巨星科技 5,832 198,754.56 0.36
45 002223 鱼跃医疗 5,197 198,161.61 0.36
46 601099 太平洋 57,806 195,962.34 0.35
47 601168 西部矿业 16,167 192,872.31 0.35
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 39 页 共 59 页
48 688099 晶晨股份 1,710 191,862.00 0.34
49 002625 光启技术 9,114 189,662.34 0.34
50 600862 中航高科 5,936 182,710.08 0.33
51 000636 风华高科 6,038 182,468.36 0.33
52 000830 鲁西化工 9,634 180,444.82 0.32
53 002030 达安基因 8,477 180,051.48 0.32
54 600563 法拉电子 1,129 178,788.44 0.32
55 002797 第一创业 25,005 178,535.70 0.32
56 002078 太阳纸业 13,259 177,007.65 0.32
57 600754 锦江酒店 3,103 176,715.85 0.32
58 600699 均胜电子 6,913 176,419.76 0.32
59 002507 涪陵榨菜 4,669 175,834.54 0.32
60 600486 扬农化工 1,566 175,031.82 0.31
61 002250 联化科技 6,237 174,012.30 0.31
62 600315 上海家化 2,876 172,962.64 0.31
63 300088 长信科技 20,777 171,618.02 0.31
64 000301 东方盛虹 8,199 171,359.10 0.31
65 300357 我武生物 2,661 170,623.32 0.31
66 000630 铜陵有色 62,616 170,315.52 0.31
67 002385 大北农 24,977 169,843.60 0.30
68 600704 物产中大 21,374 168,213.38 0.30
69 300699 光威复材 2,205 167,469.75 0.30
70 002064 华峰化学 11,763 167,034.60 0.30
71 600201 生物股份 9,544 166,542.80 0.30
72 002013 中航机电 16,442 165,570.94 0.30
73 002075 沙钢股份 15,124 165,002.84 0.30
74 000039 中集集团 9,074 164,965.32 0.30
75 000988 华工科技 6,844 160,970.88 0.29
76 300223 北京君正 1,574 158,848.08 0.29
77 000807 云铝股份 13,268 157,889.20 0.28
78 002028 思源电气 5,126 157,829.54 0.28
79 002212 天融信 7,962 157,408.74 0.28
80 000513 丽珠集团 3,127 156,412.54 0.28
81 601997 贵阳银行 21,694 155,329.04 0.28
82 002273 水晶光电 10,469 153,789.61 0.28
83 300001 特锐德 5,083 153,049.13 0.27
84 002511 中顺洁柔 5,550 152,902.50 0.27
85 002920 德赛西威 1,368 150,589.44 0.27
86 002465 海格通信 15,881 150,234.26 0.27
87 002080 中材科技 5,724 149,797.08 0.27
88 002092 中泰化学 14,583 149,767.41 0.27
89 688617 惠泰医疗 401 149,669.24 0.27
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 40 页 共 59 页
90 002603 以岭药业 5,099 148,686.84 0.27
91 600549 厦门钨业 7,127 148,455.41 0.27
92 000739 普洛药业 5,040 148,176.00 0.27
93 601128 常熟银行 23,841 147,814.20 0.27
94 600171 上海贝岭 4,825 146,824.75 0.26
95 300009 安科生物 9,835 146,541.50 0.26
96 300482 万孚生物 2,243 145,099.67 0.26
97 600867 通化东宝 12,133 144,868.02 0.26
98 601127 小康股份 2,172 144,807.24 0.26
99 600516 方大炭素 19,440 144,633.60 0.26
100 000825 太钢不锈 19,300 144,557.00 0.26
101 000983 山西焦煤 17,319 143,920.89 0.26
102 000021 深科技 7,512 143,779.68 0.26
103 600316 洪都航空 3,707 142,645.36 0.26
104 300244 迪安诊断 3,720 142,476.00 0.26
105 000750 国海证券 33,257 141,009.68 0.25
106 600418 江淮汽车 11,269 140,073.67 0.25
107 300463 迈克生物 3,315 139,528.35 0.25
108 600879 航天电子 18,422 138,533.44 0.25
109 600827 百联股份 6,831 137,644.65 0.25
110 300070 碧水源 18,791 137,362.21 0.25
111 002156 通富微电 5,697 136,955.88 0.25
112 600380 健康元 9,950 136,613.50 0.25
113 600529 山东药玻 4,018 136,411.10 0.24
114 000960 锡业股份 8,462 135,645.86 0.24
115 603290 斯达半导 423 135,360.00 0.24
116 002572 索菲亚 5,572 134,842.40 0.24
117 000975 银泰黄金 14,154 134,604.54 0.24
118 600166 福田汽车 39,007 134,574.15 0.24
119 002131 利欧股份 57,379 134,266.86 0.24
120 601689 拓普集团 3,560 133,250.80 0.24
121 002152 广电运通 10,200 132,906.00 0.24
122 601005 重庆钢铁 49,767 132,877.89 0.24
123 002690 美亚光电 2,361 131,649.36 0.24
124 600038 中直股份 2,474 130,478.76 0.23
125 600642 申能股份 20,836 127,933.04 0.23
126 300474 景嘉微 1,302 127,491.84 0.23
127 002299 圣农发展 5,298 126,516.24 0.23
128 601866 中远海发 33,627 126,101.25 0.23
129 300115 长盈精密 6,106 125,783.60 0.23
130 000998 隆平高科 7,797 125,063.88 0.22
131 002683 宏大爆破 4,440 123,298.80 0.22
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 41 页 共 59 页
132 000623 吉林敖东 7,931 122,851.19 0.22
133 002500 山西证券 18,213 122,209.23 0.22
134 600895 张江高科 6,598 120,545.46 0.22
135 688029 南微医学 386 120,312.34 0.22
136 601699 潞安环能 10,169 120,095.89 0.22
137 000012 南 玻Ａ 11,700 119,808.00 0.22
138 300296 利亚德 15,196 118,832.72 0.21
139 600415 小商品城 23,058 118,748.70 0.21
140 000050 深天马Ａ 8,369 118,672.42 0.21
141 600153 建发股份 14,596 118,227.60 0.21
142 002831 裕同科技 3,965 117,720.85 0.21
143 002294 信立泰 3,548 116,729.20 0.21
144 300630 普利制药 2,218 116,223.20 0.21
145 600188 兖州煤业 7,525 115,584.00 0.21
146 600256 广汇能源 34,488 114,845.04 0.21
147 600667 太极实业 12,563 114,323.30 0.21
148 600535 天士力 7,719 114,318.39 0.21
149 300418 昆仑万维 6,913 113,234.94 0.20
150 601865 福莱特 2,864 113,213.92 0.20
151 300024 机器人 10,603 113,134.01 0.20
152 002557 洽洽食品 2,615 112,706.50 0.20
153 600060 海信视像 6,658 112,520.20 0.20
154 600008 首创环保 37,380 112,513.80 0.20
155 002373 千方科技 6,687 111,672.90 0.20
156 002670 国盛金控 9,794 111,553.66 0.20
157 000027 深圳能源 12,143 111,351.31 0.20
158 000878 云南铜业 8,655 111,043.65 0.20
159 600155 华创阳安 10,365 110,905.50 0.20
160 002372 伟星新材 5,328 110,129.76 0.20
161 002019 亿帆医药 6,345 109,451.25 0.20
162 002382 蓝帆医疗 5,244 109,337.40 0.20
163 600765 中航重机 4,819 109,150.35 0.20
164 603858 步长制药 4,851 109,098.99 0.20
165 600372 中航电子 6,583 108,948.65 0.20
166 002081 金 螳 螂 13,703 108,527.76 0.19
167 002221 东华能源 9,774 107,025.30 0.19
168 002926 华西证券 11,111 106,998.93 0.19
169 002966 苏州银行 14,557 106,993.95 0.19
170 300271 华宇软件 5,539 106,625.75 0.19
171 000718 苏宁环球 12,851 106,534.79 0.19
172 002174 游族网络 6,204 106,522.68 0.19
173 600409 三友化工 10,459 105,740.49 0.19
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 42 页 共 59 页
174 000932 华菱钢铁 15,976 105,441.60 0.19
175 600511 国药股份 3,159 104,436.54 0.19
176 600170 上海建工 37,697 104,043.72 0.19
177 002390 信邦制药 9,924 104,003.52 0.19
178 600875 东方电气 9,476 103,951.72 0.19
179 002506 协鑫集成 29,817 103,763.16 0.19
180 601615 明阳智能 6,389 103,437.91 0.19
181 603866 桃李面包 3,312 103,334.40 0.19
182 000997 新 大 陆 6,217 103,140.03 0.19
183 300168 万达信息 7,062 103,105.20 0.19
184 601717 郑煤机 8,847 102,890.61 0.18
185 300618 寒锐钴业 1,304 102,807.36 0.18
186 300058 蓝色光标 16,879 102,117.95 0.18
187 600160 巨化股份 11,485 101,527.40 0.18
188 600039 四川路桥 16,179 101,442.33 0.18
189 600801 华新水泥 5,772 101,414.04 0.18
190 000738 航发控制 4,859 101,212.97 0.18
191 000686 东北证券 11,919 100,715.55 0.18
192 002408 齐翔腾达 8,069 100,216.98 0.18
193 600258 首旅酒店 4,193 100,044.98 0.18
194 300315 掌趣科技 23,426 99,560.50 0.18
195 000401 冀东水泥 7,996 98,750.60 0.18
196 002195 二三四五 48,549 98,554.47 0.18
197 600282 南钢股份 27,659 98,466.04 0.18
198 000540 中天金融 35,640 97,297.20 0.17
199 300017 网宿科技 16,625 97,256.25 0.17
200 688088 虹软科技 1,744 97,228.00 0.17
201 600325 华发股份 14,381 96,927.94 0.17
202 000060 中金岭南 21,232 95,968.64 0.17
203 002268 卫 士 通 4,925 95,939.00 0.17
204 600859 王府井 3,306 95,477.28 0.17
205 601992 金隅集团 35,373 95,153.37 0.17
206 603605 珀莱雅 480 94,420.80 0.17
207 603338 浙江鼎力 1,605 94,197.45 0.17
208 600567 山鹰国际 27,255 94,029.75 0.17
209 603927 中科软 2,183 93,759.85 0.17
210 603077 和邦生物 45,009 93,618.72 0.17
211 600497 驰宏锌锗 21,670 93,397.70 0.17
212 002429 兆驰股份 15,308 92,919.56 0.17
213 600598 北大荒 6,207 92,856.72 0.17
214 002056 横店东磁 7,119 92,547.00 0.17
215 603638 艾迪精密 2,152 92,256.24 0.17
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 43 页 共 59 页
216 600500 中化国际 11,735 92,237.10 0.17
217 603883 老百姓 1,749 92,137.32 0.17
218 600216 浙江医药 5,744 91,961.44 0.17
219 600528 中铁工业 11,315 91,651.50 0.16
220 600839 四川长虹 31,433 91,470.03 0.16
221 600755 厦门国贸 11,084 90,999.64 0.16
222 600737 中粮糖业 9,067 90,760.67 0.16
223 000898 鞍钢股份 20,369 90,642.05 0.16
224 002595 豪迈科技 3,361 89,738.70 0.16
225 603198 迎驾贡酒 2,020 89,486.00 0.16
226 300212 易华录 3,320 89,341.20 0.16
227 000999 华润三九 3,323 88,890.25 0.16
228 603260 合盛硅业 1,155 88,831.05 0.16
229 000709 河钢股份 36,055 88,695.30 0.16
230 600141 兴发集团 4,708 88,651.64 0.16
231 600728 佳都科技 11,961 88,631.01 0.16
232 600580 卧龙电驱 6,648 88,418.40 0.16
233 000581 威孚高科 4,241 88,340.03 0.16
234 300166 东方国信 7,120 88,003.20 0.16
235 002203 海亮股份 8,240 87,673.60 0.16
236 002281 光迅科技 3,553 87,403.80 0.16
237 300182 捷成股份 17,475 87,200.25 0.16
238 000729 燕京啤酒 11,963 86,612.12 0.16
239 600808 马钢股份 20,185 86,593.65 0.16
240 000930 中粮科技 9,518 85,757.18 0.15
241 002242 九阳股份 2,624 85,253.76 0.15
242 002010 传化智联 11,052 85,210.92 0.15
243 002396 星网锐捷 3,969 84,738.15 0.15
244 600820 隧道股份 15,996 84,618.84 0.15
245 000488 晨鸣纸业 10,394 84,607.16 0.15
246 002563 森马服饰 7,076 84,558.20 0.15
247 002745 木林森 6,259 83,870.60 0.15
248 002004 华邦健康 13,472 83,661.12 0.15
249 000629 攀钢钒钛 36,346 83,232.34 0.15
250 002048 宁波华翔 4,232 82,524.00 0.15
251 600970 中材国际 8,838 81,044.46 0.15
252 688321 微芯生物 1,751 80,878.69 0.15
253 300002 神州泰岳 16,613 80,573.05 0.14
254 002124 天邦股份 11,484 80,502.84 0.14
255 603000 人民网 4,675 80,363.25 0.14
256 600398 海澜之家 11,033 79,878.92 0.14
257 002191 劲嘉股份 7,493 79,725.52 0.14
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 44 页 共 59 页
258 600022 山东钢铁 46,309 79,651.48 0.14
259 000598 兴蓉环境 15,248 79,442.08 0.14
260 605499 东鹏饮料 316 79,252.80 0.14
261 600037 歌华有线 8,221 79,003.81 0.14
262 601106 中国一重 23,264 78,864.96 0.14
263 600881 亚泰集团 27,496 78,363.60 0.14
264 002925 盈趣科技 1,987 77,314.17 0.14
265 603885 吉祥航空 5,050 77,063.00 0.14
266 600811 东方集团 25,199 76,856.95 0.14
267 601880 辽港股份 44,558 76,194.18 0.14
268 000883 湖北能源 16,566 76,037.94 0.14
269 002807 江阴银行 19,270 75,923.80 0.14
270 000959 首钢股份 13,490 75,813.80 0.14
271 600348 华阳股份 10,211 75,765.62 0.14
272 000778 新兴铸管 20,342 75,672.24 0.14
273 600597 光明乳业 5,250 75,652.50 0.14
274 000690 宝新能源 14,787 75,561.57 0.14
275 600782 新钢股份 13,534 75,519.72 0.14
276 601456 国联证券 4,903 75,506.20 0.14
277 600273 嘉化能源 8,668 75,411.60 0.14
278 600260 凯乐科技 8,456 75,089.28 0.13
279 000887 中鼎股份 6,215 75,077.20 0.13
280 601118 海南橡胶 14,581 74,217.29 0.13
281 002701 奥瑞金 14,361 73,815.54 0.13
282 002085 万丰奥威 13,036 73,001.60 0.13
283 002867 周大生 3,691 72,971.07 0.13
284 603650 彤程新材 1,516 72,919.60 0.13
285 600026 中远海能 11,768 72,490.88 0.13
286 002183 怡 亚 通 12,635 72,398.55 0.13
287 600908 无锡银行 12,459 72,262.20 0.13
288 000528 柳 工 8,811 72,250.20 0.13
289 600410 华胜天成 9,310 72,245.60 0.13
290 002387 维信诺 6,920 72,175.60 0.13
291 600967 内蒙一机 7,131 72,165.72 0.13
292 000877 天山股份 5,530 72,055.90 0.13
293 603568 伟明环保 3,150 71,914.50 0.13
294 600718 东软集团 7,347 71,853.66 0.13
295 601179 中国西电 17,327 71,387.24 0.13
296 603712 七一二 1,977 71,369.70 0.13
297 002705 新宝股份 2,689 70,586.25 0.13
298 600435 北方导航 8,847 70,245.18 0.13
299 002110 三钢闽光 10,393 70,048.82 0.13
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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300 002368 太极股份 3,490 70,009.40 0.13
301 600572 康恩贝 15,767 70,005.48 0.13
302 600446 金证股份 4,830 69,745.20 0.13
303 000970 中科三环 7,262 69,352.10 0.12
304 600167 联美控股 7,745 69,162.85 0.12
305 601200 上海环境 5,744 68,755.68 0.12
306 300072 三聚环保 11,973 68,725.02 0.12
307 000402 金 融 街 10,175 68,681.25 0.12
308 002266 浙富控股 13,712 68,422.88 0.12
309 600329 中新药业 2,432 68,314.88 0.12
310 600064 南京高科 7,333 68,123.57 0.12
311 601598 中国外运 13,458 67,962.90 0.12
312 000990 诚志股份 5,316 67,672.68 0.12
313 002128 露天煤业 6,476 67,415.16 0.12
314 000089 深圳机场 8,675 67,404.75 0.12
315 002002 鸿达兴业 16,963 66,664.59 0.12
316 600158 中体产业 5,733 65,413.53 0.12
317 601000 唐山港 27,100 65,311.00 0.12
318 300026 红日药业 15,300 65,025.00 0.12
319 000400 许继电气 5,112 64,717.92 0.12
320 600645 中源协和 2,818 64,673.10 0.12
321 002985 北摩高科 657 64,057.50 0.11
322 601016 节能风电 17,064 63,819.36 0.11
323 300376 易事特 7,923 63,700.92 0.11
324 000519 中兵红箭 5,928 63,548.16 0.11
325 600120 浙江东方 14,746 63,112.88 0.11
326 002249 大洋电机 11,992 62,958.00 0.11
327 601975 招商南油 29,401 62,918.14 0.11
328 002233 塔牌集团 6,028 61,967.84 0.11
329 300133 华策影视 10,433 61,763.36 0.11
330 600507 方大特钢 9,102 61,711.56 0.11
331 600307 酒钢宏兴 26,538 61,568.16 0.11
332 600195 中牧股份 5,136 61,426.56 0.11
333 000090 天健集团 11,104 61,405.12 0.11
334 000685 中山公用 7,515 61,322.40 0.11
335 600021 上海电力 8,872 61,305.52 0.11
336 001914 招商积余 3,568 61,298.24 0.11
337 601333 广深铁路 28,828 61,115.36 0.11
338 600376 首开股份 10,892 60,995.20 0.11
339 000559 万向钱潮 11,129 59,094.99 0.11
340 600126 杭钢股份 11,491 58,948.83 0.11
341 600804 鹏博士 12,160 58,854.40 0.11
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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342 002839 张家港行 10,678 58,088.32 0.10
343 603893 瑞芯微 414 57,736.44 0.10
344 603228 景旺电子 2,200 57,640.00 0.10
345 600673 东阳光 12,827 57,593.23 0.10
346 002217 合力泰 15,941 56,909.37 0.10
347 600707 彩虹股份 6,028 56,723.48 0.10
348 600373 中文传媒 5,752 56,714.72 0.10
349 601860 紫金银行 15,487 56,217.81 0.10
350 000758 中色股份 11,742 55,774.50 0.10
351 600901 江苏租赁 10,663 55,447.60 0.10
352 002244 滨江集团 13,230 55,433.70 0.10
353 002038 双鹭药业 5,260 55,387.80 0.10
354 000967 盈峰环境 8,021 55,104.27 0.10
355 600582 天地科技 14,129 55,103.10 0.10
356 002155 湖南黄金 7,110 55,102.50 0.10
357 002416 爱施德 5,477 54,934.31 0.10
358 601608 中信重工 14,662 54,835.88 0.10
359 688590 新致软件 2,951 54,593.50 0.10
360 002936 郑州银行 14,855 54,517.85 0.10
361 600056 中国医药 4,487 54,517.05 0.10
362 600266 城建发展 11,478 54,405.72 0.10
363 600338 西藏珠峰 3,835 54,341.95 0.10
364 600388 龙净环保 6,376 54,323.52 0.10
365 000563 陕国投Ａ 16,811 54,131.42 0.10
366 601098 中南传媒 6,033 53,211.06 0.10
367 601958 金钼股份 8,205 53,168.40 0.10
368 601665 齐鲁银行 5,690 52,917.00 0.09
369 600062 华润双鹤 4,428 52,737.48 0.09
370 600928 西安银行 11,288 52,602.08 0.09
371 601718 际华集团 18,567 52,358.94 0.09
372 600259 广晟有色 1,546 52,270.26 0.09
373 300180 华峰超纤 10,456 51,757.20 0.09
374 600959 江苏有线 16,875 51,468.75 0.09
375 600649 城投控股 10,800 51,408.00 0.09
376 002440 闰土股份 5,802 51,347.70 0.09
377 600094 大名城 13,502 50,902.54 0.09
378 000415 渤海租赁 21,021 50,870.82 0.09
379 002458 益生股份 5,072 50,567.84 0.09
380 600643 爱建集团 7,190 50,186.20 0.09
381 002399 海普瑞 3,137 49,972.41 0.09
382 600776 东方通信 4,023 49,885.20 0.09
383 600006 东风汽车 6,826 49,829.80 0.09
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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384 000028 国药一致 1,292 48,889.28 0.09
385 603225 新凤鸣 2,403 48,780.90 0.09
386 002434 万里扬 6,009 48,732.99 0.09
387 300257 开山股份 3,389 48,699.93 0.09
388 002505 鹏都农牧 21,722 48,657.28 0.09
389 600675 中华企业 15,518 48,571.34 0.09
390 300459 金科文化 15,006 48,469.38 0.09
391 601611 中国核建 6,698 48,359.56 0.09
392 600717 天津港 12,264 48,074.88 0.09
393 600546 山煤国际 6,689 48,027.02 0.09
394 600729 重庆百货 1,749 48,010.05 0.09
395 600985 淮北矿业 3,931 47,997.51 0.09
396 600633 浙数文化 6,645 47,711.10 0.09
397 002317 众生药业 5,518 47,509.98 0.09
398 000717 韶钢松山 10,238 46,992.42 0.08
399 600648 外高桥 3,139 46,394.42 0.08
400 000501 鄂武商Ａ 3,945 46,156.50 0.08
401 600863 内蒙华电 19,732 45,975.56 0.08
402 601928 凤凰传媒 6,439 45,974.46 0.08
403 000681 视觉中国 3,553 45,940.29 0.08
404 300113 顺网科技 3,548 45,911.12 0.08
405 600869 远东股份 9,498 45,875.34 0.08
406 000078 海王生物 13,944 45,457.44 0.08
407 600073 上海梅林 5,550 45,454.50 0.08
408 002375 亚厦股份 5,717 45,278.64 0.08
409 000062 深圳华强 2,668 45,115.88 0.08
410 601828 美凯龙 3,754 45,048.00 0.08
411 600968 海油发展 17,283 44,762.97 0.08
412 300324 旋极信息 10,405 44,325.30 0.08
413 002424 贵州百灵 5,968 43,924.48 0.08
414 600835 上海机电 2,702 43,907.50 0.08
415 603355 莱克电气 683 42,503.09 0.08
416 000869 张 裕Ａ 1,131 42,005.34 0.08
417 600566 济川药业 2,337 41,832.30 0.08
418 600623 华谊集团 4,707 41,468.67 0.07
419 600131 国网信通 3,075 40,713.00 0.07
420 600312 平高电气 6,869 40,114.96 0.07
421 600787 中储股份 7,495 39,948.35 0.07
422 002583 海能达 7,904 39,836.16 0.07
423 000031 大悦城 11,020 39,672.00 0.07
424 600277 亿利洁能 11,700 39,429.00 0.07
425 002589 瑞康医药 8,889 39,378.27 0.07
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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426 600639 浦东金桥 2,877 39,271.05 0.07
427 002468 申通快递 5,135 39,128.70 0.07
428 000826 启迪环境 7,242 38,744.70 0.07
429 002544 杰赛科技 2,894 38,605.96 0.07
430 600823 世茂股份 9,544 38,557.76 0.07
431 601778 晶科科技 7,042 38,449.32 0.07
432 601969 海南矿业 3,301 38,390.63 0.07
433 603317 天味食品 1,302 38,317.86 0.07
434 600466 蓝光发展 12,895 38,040.25 0.07
435 002815 崇达技术 3,034 37,864.32 0.07
436 603888 新华网 1,759 37,238.03 0.07
437 600664 哈药股份 12,782 36,939.98 0.07
438 601298 青岛港 5,962 36,845.16 0.07
439 000008 神州高铁 16,591 36,832.02 0.07
440 000543 皖能电力 9,703 36,774.37 0.07
441 300134 大富科技 3,276 36,723.96 0.07
442 600517 国网英大 5,333 36,317.73 0.07
443 000156 华数传媒 4,675 36,044.25 0.06
444 600748 上实发展 7,776 35,769.60 0.06
445 603708 家家悦 2,036 35,365.32 0.06
446 002635 安洁科技 2,413 35,302.19 0.06
447 000937 冀中能源 8,905 34,996.65 0.06
448 000813 德展健康 7,694 34,930.76 0.06
449 000553 安道麦 A 3,726 34,540.02 0.06
450 002948 青岛银行 6,913 34,357.61 0.06
451 002302 西部建设 4,334 34,238.60 0.06
452 600764 中国海防 1,200 33,960.00 0.06
453 300010 豆神教育 5,948 33,725.16 0.06
454 688557 兰剑智能 997 33,549.05 0.06
455 603515 欧普照明 1,304 33,473.68 0.06
456 601228 广州港 10,460 33,262.80 0.06
457 600640 号百控股 2,693 32,827.67 0.06
458 600350 山东高速 5,309 32,650.35 0.06
459 600556 天下秀 3,085 32,577.60 0.06
460 601139 深圳燃气 4,880 32,012.80 0.06
461 000061 农 产 品 5,755 31,767.60 0.06
462 600871 石化油服 15,994 31,508.18 0.06
463 000600 建投能源 6,243 30,653.13 0.06
464 600545 卓郎智能 9,724 30,630.60 0.05
465 603786 科博达 405 30,577.50 0.05
466 000046 泛海控股 13,110 30,153.00 0.05
467 002901 大博医疗 407 29,666.23 0.05
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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468 603379 三美股份 1,556 29,112.76 0.05
469 002653 海思科 1,351 29,073.52 0.05
470 601528 瑞丰银行 1,863 29,006.91 0.05
471 603056 德邦股份 2,628 28,881.72 0.05
472 600575 淮河能源 13,228 28,704.76 0.05
473 002051 中工国际 4,221 26,887.77 0.05
474 002093 国脉科技 4,258 26,697.66 0.05
475 002419 天虹股份 4,046 26,541.76 0.05
476 601869 长飞光纤 1,063 25,894.68 0.05
477 601003 柳钢股份 4,382 25,853.80 0.05
478 603377 东方时尚 2,388 25,527.72 0.05
479 600657 信达地产 7,286 25,355.28 0.05
480 000537 广宇发展 4,815 25,182.45 0.05
481 603328 依顿电子 3,377 25,158.65 0.05
482 002503 搜于特 15,759 24,741.63 0.04
483 601801 皖新传媒 5,080 23,977.60 0.04
484 603983 丸美股份 445 23,188.95 0.04
485 002946 新乳业 1,499 22,709.85 0.04
486 605296 神农集团 455 21,476.00 0.04
487 600053 九鼎投资 1,106 19,366.06 0.03
488 000732 泰禾集团 8,474 18,303.84 0.03
489 603719 良品铺子 403 18,135.00 0.03
490 600903 贵州燃气 1,954 17,976.80 0.03
491 002957 科瑞技术 700 17,822.00 0.03
492 603868 飞科电器 420 17,665.20 0.03
493 002941 新疆交建 1,601 17,114.69 0.03
494 002818 富森美 1,327 16,003.62 0.03
495 001872 招商港口 900 15,228.00 0.03
496 603511 爱慕股份 454 14,982.00 0.03
497 600956 新天绿能 1,200 14,052.00 0.03
498 603256 宏和科技 1,520 13,892.80 0.02
499 002423 中粮资本 1,500 13,575.00 0.02
500 601512 中新集团 1,357 13,515.72 0.02
501 600917 重庆燃气 1,577 12,884.09 0.02
502 001207 联科科技 358 11,853.38 0.02
503 601068 中铝国际 2,646 9,128.70 0.02
504 001208 华菱线缆 947 7,320.31 0.01
505 605319 无锡振华 397 7,122.18 0.01
506 605189 富春染织 264 6,359.76 0.01
507 605287 德才股份 196 6,185.76 0.01
508 603171 税友股份 280 5,376.00 0.01
509 605259 绿田机械 123 4,384.95 0.01
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510 605011 杭州热电 252 2,237.76 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600089 特变电工 1,097,220.00 1.07
2 600219 南山铝业 723,485.00 0.71
3 603589 口子窖 675,286.00 0.66
4 603345 安井食品 634,849.00 0.62
5 688002 睿创微纳 628,490.68 0.61
6 601997 贵阳银行 556,384.00 0.54
7 600038 中直股份 500,555.00 0.49
8 600867 通化东宝 489,999.00 0.48
9 603737 三棵树 465,797.84 0.45
10 600516 方大炭素 456,284.00 0.44
11 688099 晶晨股份 439,229.23 0.43
12 600372 中航电子 425,661.00 0.41
13 002568 百润股份 408,895.00 0.40
14 603638 艾迪精密 378,367.00 0.37
15 600170 上海建工 370,700.00 0.36
16 300274 阳光电源 357,923.00 0.35
17 688088 虹软科技 353,940.00 0.35
18 601992 金隅集团 338,394.00 0.33
19 603290 斯达半导 320,427.00 0.31
20 002791 坚朗五金 319,201.00 0.31
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601995 中金公司 1,051,473.10 1.02
2 600426 华鲁恒升 989,131.16 0.96
3 600143 金发科技 948,535.72 0.92
4 600089 特变电工 871,740.37 0.85
5 600739 辽宁成大 815,819.77 0.80
6 603882 金域医学 786,974.04 0.77
7 600298 安琪酵母 744,989.20 0.73
8 600132 重庆啤酒 741,614.78 0.72
9 600161 天坛生物 699,884.04 0.68
10 603517 绝味食品 698,533.28 0.68
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11 601233 桐昆股份 640,312.75 0.62
12 603486 科沃斯 626,343.77 0.61
13 688002 睿创微纳 614,072.29 0.60
14 601799 星宇股份 607,547.22 0.59
15 600079 人福医药 603,110.78 0.59
16 601966 玲珑轮胎 583,304.56 0.57
17 300274 阳光电源 577,318.12 0.56
18 603806 福斯特 560,470.57 0.55
19 600521 华海药业 560,407.80 0.55
20 603939 益丰药房 549,442.60 0.54
注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
38,763,840.03
卖出股票收入（成交）总额
87,345,734.90
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权
等获得的股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
2,703,450.00 4.85
其中：政策性金融债
2,703,450.00 4.85
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
1,083.10 0.00
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
2,704,533.10 4.85
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 108802 进出 1902 16,000 1,600,480.00 2.87
2 108604 国开 1805 11,000 1,102,970.00 1.98
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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3 111000 起帆转债 10 1,083.10 0.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本
报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
18,541.18
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
79,133.87
5
应收申购款
3,438.49
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
101,113.54
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 53 页 共 59 页
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
华
富
华
鑫
灵
活
配
置
混
合
A
188 159,422.82 25,113,760.98 83.79 4,857,729.81 16.21
华
富
华
鑫
灵
活
配
置
混
合
C
707 6,722.44 0.00 0 4,752,764.06 100
合
计
895 38,798.05 25,113,760.98 72.32 9,610,493.87 27.68
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自份额级别的比例，对合计数，为
占期末基金份额总额的比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注：本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金份额。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 54 页 共 59 页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注：本报告期末基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金基金经理未持有
本基金份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华富华鑫灵活配置混合 A
华富华鑫灵活配置混合 C
基金合同生效日
（2016年 11月 11
日）基金份额总额
408,167,084.54 179,267,613.14
本报告期期初基金份
额总额
63,455,741.11 5,016,579.96
本报告期基金总申购
份额
15,334,286.99 294,664.53
减：本报告期基金总
赎回份额
48,818,537.31 558,480.43
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
29,971,490.79
4,752,764.06
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1. 2021年 3月 19日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，
增聘姚姣姣女士为华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2. 2021 年 3 月 19 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘陈奇先生为华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
3. 2021 年 3 月 26 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，张
亮先生不再担任华富灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
4. 2021 年 3 月 26 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，张
亮先生不再担任华富国泰民安灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 55 页 共 59 页
5. 2021年 5月 7日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘
李孝华先生为华富中证 100 指数证券投资基金基金经理。
6. 2021 年 6 月 28 日，经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增
聘李孝华先生为华富中证证券公司先锋策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
7. 中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”） 根据工作需要，任命刘彤女士担
任工商银行资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人
员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任工商银行资产托管部总经
理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
华西证券
1
88,501,040.60
70.78%
82,421.24
71.23%
-
海通证券
1
22,664,278.68
18.13%
20,654.15
17.85%
-
申万宏源
1
13,007,535.79
10.40%
11,853.81
10.24%
-
安信证券
1
523,015.48
0.42%
476.63
0.41%
-
华安证券
2
337,440.29
0.27%
307.52
0.27%
-
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 56 页 共 59 页
东方证券
2
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
1
-
-
-
-
-
华信证券
1
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
天风证券
1
-
-
-
-
-
西南证券
2
-
-
-
-
-
招商证券
2
-
-
-
-
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
注：1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）， 我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的券商租用了基金专用交易单元。
2)本报告期本基金新增中银证券、西南证券各 1个交易单元，退租华信证券 1个交易单元。
3)此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣
金合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
华西证券 33,527.00 0.67%
- -
- -
海通证券 2,061,764.35 41.50%
350,000.00 77.78%
- -
申万宏源 2,721,294.68 54.78%
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
华安证券 151,110.00 3.04%
100,000.00 22.22%
- -
东方证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
华信证券 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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天风证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
注：债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
华富基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加中国工商银行“2021
倾心回馈”基金定投优惠活动的公告
中国证监会指定媒介 2021年 1月 4日
2
华富基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加中国工商银行 AI投
服务基金申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定媒介 2021年 1月 4日
3
华富基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加中国工商银行个人电
子银行基金申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定媒介 2021年 1月 4日
4
华富基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参与国金证券股份有限公
司费率优惠活动的公告
中国证监会指定媒介 2021年 1月 16日
5
华富基金管理有限公司旗下全部基金
2020年第四季度报告提示性公告
中国证监会指定媒介 2021年 1月 22日
6
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基
金 2020年第 4季度报告
中国证监会指定媒介 2021年 1月 22日
7
华富基金管理有限公司关于设立北京
分公司的公告
中国证监会指定媒介 2021年 1月 26日
8
华富基金管理有限公司关于旗下部分
基金参与科创板股票投资及相关风险
提示的公告
中国证监会指定媒介 2021年 3月 18日
9
华富基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
中国证监会指定媒介 2021年 3月 20日
10
关于华富基金管理有限公司旗下部分
基金参加国金证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证监会指定媒介 2021年 3月 26日
11
华富基金管理有限公司关于旗下部分
基金根据《公开募集证券投资基金运
作指引第 3号——指数基金指引》修
改基金合同部分条款的公告
中国证监会指定媒介 2021年 3月 30日
12
华富基金管理有限公司旗下全部基金
2020年年度报告提示性公告
中国证监会指定媒介 2021年 3月 31日
13
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基
金 2020年度报告
中国证监会指定媒介 2021年 3月 31日
14 关于华富基金管理有限公司旗下部分 中国证监会指定媒介 2021年 4月 16日
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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基金参加天风证券股份有限公司费率
优惠活动的公告
15
关于华富基金管理有限公司旗下部分
基金参加招商银行股份有限公司费率
优惠活动的公告
中国证监会指定媒介 2021年 4月 17日
16
华富基金管理有限公司旗下全部基金
2021年第一季度报告提示性公告
中国证监会指定媒介 2021年 4月 22日
17
华富华鑫灵活配置混合型证券投资基
金 2021年第 1季度报告
中国证监会指定媒介 2021年 4月 22日
18
华富基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参与交通银行股份有限公
司费率优惠活动的公告
中国证监会指定媒介 2021年 6月 30日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
2021.5.25-20
21.6.30
0.00
14,983,061.8
9
0.00
14,983,061.89
43.15
2
2021.1.1-202
1.6.30
10,130,699.0
9
0.00
0.00
10,130,699.09
29.17
产品特有风险
无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议
3、华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、报告期内华富华鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告
华富华鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
华富基金管理有限公司
2021 年 8月 31日
