兴全精选混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 31 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 08月 30日复核了本报告中的
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021年 01月 01 日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 ................................................................... 2
1.2 目录 ....................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ............................................................... 5
2.2 基金产品说明 ............................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 5
2.4 信息披露方式 ............................................................... 6
2.5 其他相关资料 ............................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................... 7
3.3 其他指标 ................................................................... 8
§4 管理人报告 .................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 11
§5 托管人报告 ................................................................. 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 11
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 12
6.1 资产负债表 ................................................................ 12
6.2 利润表 .................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 14
6.4 报表附注 .................................................................. 16
§7 投资组合报告 ............................................................... 37
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 42
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 42
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 42
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 42
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 42
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 42
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 43
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 44
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 44
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 44
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 44
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 44
§10 重大事件揭示 .............................................................. 44
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 44
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 44
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 45
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 45
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 45
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 45
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 45
10.8 其他重大事件 ............................................................. 46
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 46
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 46
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 47
§12 备查文件目录 .............................................................. 47
12.1 备查文件目录 ............................................................. 47
12.2 存放地点 ................................................................. 47
12.3 查阅方式 ................................................................. 47
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
兴全精选混合型证券投资基金
基金简称
兴全精选混合
基金主代码
163411
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2011年 8月 3日
基金管理人
兴证全球基金管理有限公司
基金托管人
兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
1,498,305,900.44份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金投资于优秀公司或有潜力成为优秀公司的股票，力争获取当
期收益及实现长期资本增值。
投资策略
1、大类资产配置策略
在大类资产配置上，本基金采取定性与定量研究相结合，在股票与
债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产
的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。
2、行业配置策略
本基金的行业配置主要通过行业基本面筛选与行业估值筛选两大筛
选体系实现，重点投资具有成长优势、估值优势和竞争优势的行业
及公司，追求超额收益。
3、股票精选策略
本基金运用静态与动态预期数据相结合的方式考察股票的估值水
平、财务指标、成长风格、盈利水平。
业绩比较基准
80%×沪深 300指数收益率＋20%×中证国债指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金产品，预期风险与预期收益高于债券基金与货
币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
兴证全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
杨卫东 龚小武
联系电话
021-20398888 021-52629999-212056
电子邮箱
yangwd@xqfunds.com gongxiaowu@cib.com.cn
客户服务电话
4006780099，021-38824536 95561
传真
021-20398858 021-62159217
注册地址
上海市黄浦区金陵东路 368 号 福州市湖东路 154号
办公地址
上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉
里城办公楼 28-30楼
上海市银城路 167号兴业大厦 4
楼
邮政编码
201204 200041
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法定代表人
杨华辉 吕家进
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.xqfunds.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
570,167,444.25
本期利润
415,709,375.79
加权平均基金份额本期利润
0.2593
本期加权平均净值利润率
7.08%
本期基金份额净值增长率
8.59%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
2,920,603,457.12
期末可供分配基金份额利润
1.9493
期末基金资产净值
5,954,826,987.12
期末基金份额净值
3.9744
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
361.36%
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利
润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 4.07% 1.28% -1.62% 0.64% 5.69% 0.64%
过去三个月 18.92% 1.25% 3.09% 0.78% 15.83% 0.47%
过去六个月 8.59% 1.80% 0.79% 1.05% 7.80% 0.75%
过去一年 43.82% 1.73% 20.84% 1.06% 22.98% 0.67%
过去三年 153.65% 1.67% 42.61% 1.09%
111.04
%
0.58%
自基金合同生效起
至今
361.36% 1.05% 69.08% 0.64%
292.28
%
0.41%
注：1、本基金业绩比较基准：80%×沪深 300指数收益率＋20%×中证国债指数收益率。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =80%×（沪深 300指数收益率 t /沪深 300指数收益率 t-1-1） +20％× （中
证国债指数收益率 t / 中证国债指数收益率 t-1 -1）
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t =1，2，3，…T，T表示时间截至日。
2、根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，兴全精选混合型证券投资基金由
兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。由于兴全保本在第二个保本周期
届满后不再符合保本基金存续条件，根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，自
2017年 9月 6日起兴全保本转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“兴全精选混合型证券
投资基金”，《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》及《兴全精选混合型证券投资基金托管协
议》自该日起生效。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2021年 06月 30日。
2、本基金由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来，按照《兴全保本
混合型证券投资基金基金合同》的规定，建仓期为 2011 年 8 月 3 日至 2012年 2月 2 日。建仓期
结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3、由于兴全保本在第二个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件，根据《兴全保本混合
型证券投资基金基金合同》的约定，自 2017年 9月 6日起兴全保本转型为非保本的混合型基金，
名称相应变更为“兴全精选混合型证券投资基金”，业绩比较基准自该日起变更为 80%×沪深 300
指数收益率＋20%×中证国债指数收益率。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”）
经证监基金字[2003]100号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008年 1月，中国证监会批复（证
监许可[2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权
并成为公司股东。2008年 4 月 9日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册
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资本由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，
全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可
[2008]888号），公司于 2008 年 8月 25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称
变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例
不变。2016年 12月 28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020
年 3月 18日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
截至 2021年 6月 30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共 42只基金，包
括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
陈宇
兴全精选
混合型证
券投资基
金、兴全
合兴两年
封闭运作
混合型证
券投资基
金 基 金
（LOF）基
金经理
2017 年 9
月 6日
- 14年
理学硕士，历任兴业证券研究员，兴证全
球基金管理有限公司研究员、专户投资部
投资经理、兴全可转债混合型证券投资基
金基金经理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基
金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、证券从业的涵义遵从行业的相关规定，包括资管相关行业从业经历。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全精选混
合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市
场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基
金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额
持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理
部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察
是否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年经济走在疫情后复苏的路上，中美的货币环境都比较宽松，大宗商品和房地产
销售都呈现向好的势头，加上中国 2021年春节的就地过年政策，上半年的经济数据较好，市场在
春节后的短暂下滑后很快反弹，整个上半年收涨，特别是传统经济产业链，企业盈利有较大反弹。
各国疫苗加速推进，但德尔塔疫情又起，对全球的疫情重建带来一些扰动，给个别行业的供给造
成困扰。
本基金主要配置了新能源车、半导体、医疗服务、军工、汽车智能化等正在快速渗透的行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 3.9744元；本报告期基金份额净值增长率为 8.59%，业绩
比较基准收益率为 0.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，已经发布的 6-7 月数据显示经济有所降温，财政加大投入的可能性增大，同时
中美两国的抗疫宽松政策可能逐步退出。宏观数据有从高位环比走弱的可能，但细分行业的新需
求仍然存在，本基金将尽量在风险可控的前提下，寻找高增长的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
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审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由 IT人员或 IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不
存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本
报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万
元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
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投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：兴全精选混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
260,813,489.06 310,683,089.92
结算备付金
5,672,601.36 17,298,987.52
存出保证金
2,146,247.66 2,257,602.54
交易性金融资产
6.4.7.2
5,728,427,627.24 5,278,762,198.56
其中：股票投资
5,423,305,827.24 4,967,405,249.66
基金投资
- -
债券投资
305,121,800.00 311,356,948.90
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
17,186,334.62 -
应收利息
6.4.7.5
1,202,121.56 3,052,728.24
应收股利
- -
应收申购款
13,947,745.87 32,925,146.82
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
6,029,396,167.37 5,644,979,753.60
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
11,958,117.31 38,069,423.17
应付赎回款
49,079,697.43 37,215,757.68
应付管理人报酬
7,178,192.95 6,297,170.58
应付托管费
1,196,365.52 1,049,528.42
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
5,010,265.99 6,137,871.50
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应交税费
39.59 35.85
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
146,501.46 219,480.87
负债合计
74,569,180.25 88,989,268.07
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
1,290,751,537.31 1,307,728,559.04
未分配利润
6.4.7.10
4,664,075,449.81 4,248,261,926.49
所有者权益合计
5,954,826,987.12 5,555,990,485.53
负债和所有者权益总计
6,029,396,167.37 5,644,979,753.60
注： 报告截止日 2021年 06 月 30日，基金份额净值 3.9744 元，基金份额总额 1,498,305,900.44
份。
6.2 利润表
会计主体：兴全精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30 日
一、收入
485,393,703.58 669,247,458.96
1.利息收入
3,741,165.44 4,910,926.38
其中：存款利息收入
6.4.7.11
672,746.63 1,123,272.84
债券利息收入
3,068,418.81 3,787,653.54
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
625,291,127.92 115,594,894.49
其中：股票投资收益
6.4.7.12
603,952,912.74 108,504,221.01
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
8,481,586.71 -424,419.78
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
12,856,628.47 7,515,093.26
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-154,458,068.46 540,016,354.65
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18
10,819,478.68 8,725,283.44
减：二、费用
69,684,327.79 48,581,598.13
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
43,892,414.64 22,657,356.47
2．托管费
6.4.10.2.2
7,315,402.44 3,776,226.06
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
17,518,961.63 21,673,383.07
5．利息支出
848,208.28 366,107.88
其中：卖出回购金融资产支
出
848,208.28 366,107.88
6．税金及附加
29.28 0.21
7．其他费用
6.4.7.20
109,311.52 108,524.44
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
415,709,375.79 620,665,860.83
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
415,709,375.79 620,665,860.83
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
1,307,728,559.04 4,248,261,926.49 5,555,990,485.53
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 415,709,375.79
415,709,375.79
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-16,977,021.73 104,147.53 -16,872,874.20
其中：1.基金申
购款
692,292,540.25 2,332,311,445.97 3,024,603,986.22
2.基金赎 -709,269,561.98 -2,332,207,298.44 -3,041,476,860.42
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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回款
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
1,290,751,537.31 4,664,075,449.81 5,954,826,987.12
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
590,473,147.75 895,889,652.05 1,486,362,799.80
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 620,665,860.83
620,665,860.83
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
520,248,912.05 935,802,940.86 1,456,051,852.91
其中：1.基金申
购款
1,383,740,828.02 2,436,762,451.44 3,820,503,279.46
2.基金赎
回款
-863,491,915.97 -1,500,959,510.58 -2,364,451,426.55
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
1,110,722,059.80 2,452,358,453.74 3,563,080,513.54
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
杨华辉
庄园芳
詹鸿飞
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴全精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2011]522号文《关于核准兴全保本混合型证券投资基金募集的批复》
的核准，由兴全基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集，基金合同于 2011 年 8 月 3
日正式生效，首次设立募集规模为 1,493,369,048.31份基金份额。本基金为契约型开放式，存续
期限不定。本基金的基金管理人为兴全基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有
限责任公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司，基金保证人为深圳市高新投集团有限公司。
本基金于 2017年 9月 6日起转型为兴全精选混合型证券投资基金。
根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金对持有人认购并持有到期的基金
份额进行保本，未持有到保本周期到期日的份额持有人不适用本条款。在保本周期到期日，如按
基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上认购并持有到期的
基金份额累计分控款项之和计算的总金额低于其认购保本金额，则基金管理人应补足该保本差额，
并在保本周期到期日后 20个工作日内将该保本差额支付给基金份额持有人，保证人对此提供不可
撤销的连带责任担保。保本期间为三年，自本基金基金合同生效之日起至三年后的对应日止。保
本周期届满时，在符合保本基金存续条件下，本基金将转入下一保本周期。如果保本周期到期后，
本基金未能符合保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定，转型为非保本的兴全精选股
票型证券投资基金，基金投资、基金费率等相关内容也将根据基金合同约定做相应修改。
根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，兴全保本于 2014年 9月 5日起进入第二
个保本周期，2017年 9月 5 日为第二个保本周期到期日。由于兴全保本在第二个保本周期届满后
不再符合保本基金存续条件，兴全保本转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“兴全精选
混合型证券投资基金”，自 2017年 9月 6日起《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》及《兴
全精选混合型证券投资基金托管协议》生效。
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括投资于股票(包括中小板、创业板以及其他经
中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可
转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券等)、货币市场工具、权证及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金为混合型基金，股票投资比例为基
金资产的 60%-95%，债券投资比例为基金资产的 5%-40%，其中本基金保留不低于基金资产净值的
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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自 2017 年 9 月 6 日起，本基金的业绩比较基准由“3 年期银行定存税后收益率”变更为“80%×
沪深 300指数收益率＋20%×中证国债指数收益率”。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面
也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年 6 月 30 日的财务状况以及 2021 年 1 月 1 日至
2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008 年 9
月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税
务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红
利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税
政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关
于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实
务操作，主要税项列示如下：
(1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征增值税；2018年 1 月 1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业
务，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不计缴企业所得税。
(3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 对于基金从事 A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方
不再缴纳印花税。
(5) 基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
260,813,489.06
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
260,813,489.06
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
4,357,023,679.86 5,423,305,827.24 1,066,282,147.38
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
3,321,800.00 3,321,800.00 -
银行间市场
301,910,500.00 301,800,000.00 -110,500.00
合计
305,232,300.00 305,121,800.00 -110,500.00
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
4,662,255,979.86 5,728,427,627.24 1,066,171,647.38
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
22,389.65
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
2,297.34
应收债券利息
1,176,470.17
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
95.18
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
869.22
合计
1,202,121.56
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
5,008,915.99
银行间市场应付交易费用
1,350.00
合计
5,010,265.99
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
59,721.01
应付证券出借违约金
-
预提费用 86,780.45
合计
146,501.46
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 1,518,011,910.92
1,307,728,559.04
本期申购
803,613,863.90
692,292,540.25
本期赎回（以“-”号填列）
-823,319,874.38
-709,269,561.98
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
1,498,305,900.44
1,290,751,537.31
注：申购含红利再投资、转入转换份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 2,425,672,497.98 1,822,589,428.51 4,248,261,926.49
本期利润
570,167,444.25 -154,458,068.46 415,709,375.79
本期基金份额交易
产生的变动数
-75,236,485.11 75,340,632.64 104,147.53
其中：基金申购款
1,381,106,474.88 951,204,971.09 2,332,311,445.97
基金赎回款
-1,456,342,959.99 -875,864,338.45 -2,332,207,298.44
本期已分配利润
- - -
本期末
2,920,603,457.12 1,743,471,992.69 4,664,075,449.81
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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活期存款利息收入
564,850.44
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
79,675.37
其他
28,220.82
合计
672,746.63
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
603,952,912.74
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
603,952,912.74
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
6,986,533,742.95
减：卖出股票成本总额
6,382,580,830.21
买卖股票差价收入
603,952,912.74
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
8,481,586.71
债券投资收益——赎回差价收入
-
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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债券投资收益——申购差价收入
-
合计
8,481,586.71
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
385,914,056.45
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
371,911,320.00
减：应收利息总额
5,521,149.74
买卖债券差价收入
8,481,586.71
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 23 页 共 48 页
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
12,856,628.47
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
12,856,628.47
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-154,458,068.46
股票投资
-148,855,559.56
债券投资
-5,602,508.90
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-154,458,068.46
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 24 页 共 48 页
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
10,524,892.57
基金转换费收入
294,586.11
合计
10,819,478.68
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
17,517,161.63
银行间市场交易费用
1,800.00
合计
17,518,961.63
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
27,273.08
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
账户维护费用 18,600.00
银行费用 3,931.07
合计
109,311.52
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
兴证全球基金管理有限公司(“兴证全球
基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
兴业银行股份有限公司(“兴业银行”) 基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司（“兴业证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 25 页 共 48 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
兴业证券 5,670,773,819.07 41.05
16,845,656,089.79 100.00
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
兴业证券 11,751,167.20 57.60
237,485.75 100.00
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：无。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
兴业证券 4,147,031.58 44.64
2,262,046.23 45.16
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 26 页 共 48 页
兴业证券 12,323,015.73 100.00
5,146,773.79 100.00
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
43,892,414.64 22,657,356.47
其中：支付销售机构的客户维护费
12,754,040.05
6,248,590.53
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
7,315,402.44 3,776,226.06
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 27 页 共 48 页
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
基金合同生效日（2011年 8 月
3日）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额
4,595,762.28 -
报告期间申购/买入总份额
- 4,595,762.28
报告期间因拆分变动份额
- -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
0.00 -
报告期末持有的基金份额
4,595,762.28 4,595,762.28
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.3067%
0.3564%
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换转入份额，期间赎回/卖出总份额含转换转出份
额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
兴业银行
260,813,489.06
564,850.44
175,477,387.41
976,543.84
注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行保管，按银行同业利率计息。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 28 页 共 48 页
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
002607
中公
教育
2021
年2月
1日
2021
年 8
月 2
日
大宗
交易
购入
流通
受限
36.08 20.11 2,800,000 101,024,000.00 56,308,000.00 -
300926
博俊
科技
2020
年 12
月 29
日
2021
年 07
月 12
日
新股
流通
受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300932
三友
联众
2021
年1月
15日
2021
年 7
月 22
日
新股
流通
受限
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300937
药易
购
2021
年1月
20日
2021
年 7
月 27
日
新股
流通
受限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300942
易瑞
生物
2021
年2月
2日
2021
年 8
月 9
日
新股
流通
受限
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300948
冠中
生态
2021
年2月
18日
2021
年 8
月 25
日
新股
流通
受限
13.00 27.42 216 2,808.00 5,922.72 -
300948
冠中
生态
2021
年6月
4日
2021
年 8
月 25
新股
流通
受限-
- 27.42 108 - 2,961.36 注 1
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 29 页 共 48 页
日 转增
300950
德固
特
2021
年2月
24日
2021
年 9
月 3
日
新股
流通
受限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300953
震裕
科技
2021
年3月
11日
2021
年 9
月 22
日
新股
流通
受限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉亨
家化
2021
年3月
16日
2021
年 9
月 24
日
新股
流通
受限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300957
贝泰
妮
2021
年3月
18日
2021
年 9
月 27
日
新股
流通
受限
47.33 251.96 853 40,372.49 214,921.88 -
300968
格林
精密
2021
年4月
6日
2021
年 10
月 15
日
新股
流通
受限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300987
川网
传媒
2021
年4月
28日
2021
年 11
月 11
日
新股
流通
受限
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
301015
百洋
医药
2021
年6月
22日
2021
年 12
月 30
日
新股
流通
受限
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301021
英诺
激光
2021
年6月
28日
2022
年 1
月 6
日
新股
流通
受限
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
301021
英诺
激光
2021
年6月
28日
2021
年 7
月 6
日
新股
流通
受限
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
600456
宝钛
股份
2021
年2月
25日
2021
年 8
月 23
日
非公
开发
行流
通受
限
42.20 41.19 1,895,734 79,999,974.80 78,085,283.46 -
603799
华友
钴业
2021
年2月
2021
年 8
非公
开发
84.00 108.54 892,857 74,999,988.00 96,910,698.78 -
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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18日 月 9
日
行流
通受
限
688087
英科
再生
2021
年6月
30日
2021
年 7
月 9
日
新股
流通
受限
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688656
浩欧
博
2021
年1月
6日
2021
年 7
月 13
日
新股
流通
受限
35.26 72.60 1,371 48,341.46 99,534.60 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
127038
国微
转债
2021
年6月
10日
2021
年 7
月 14
日
新发
未上
市
100.00 100.00 33,218 3,321,800.00 3,321,800.00 -
注：1、本基金持有的流通受限新股冠中生态，于 2021年 6月 4日实施 2020年度权益分派方案，
向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.80 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 5股。本基金新增 108 股。
上述流通受限证券可流通日系基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为
准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600460
士兰
微
2021
年 6
月 30
日
重大
事项
停牌
56.35
2021
年 7
月 1
日
59.49 2,422,052 60,285,486.04 136,482,630.20 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 31 页 共 48 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与因转融通证券出借业务而出借的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、风险管理部
和合规管理部以及审计部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司
完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前
均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31 日
AAA
- 12,289,948.90
AAA 以下
3,321,800.00 -
未评级
- -
合计
3,321,800.00 12,289,948.90
注：此处列示的信用证券不包括国债、央行票据、政策性金融债券等非信用债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持证券均在证券交易所或银行间同业市场交易。因此，除在附注中列示的部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金为开放式基金，投资者可在合同规定的交易日进行基金申购与赎回业务，本基金管理
人针对基金特定的运作方式，建立了相应的流动性风险监控与预警机制。本基金管理人每日预测
基金的流动性需求，通过独立的风险管理部门设置流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监
测和分析，并按照基金类型建立并定期开展专项的流动性压力测试工作，对流动性风险进行预警。
本基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款及强制赎回费条款，同时控制每日确认的净赎回申请
不超过本基金投资组合 7 个工作日可变现资产的可变现价值，减少赎回业务对本基金的流动性冲
击，从而控制流动性风险。此外，本基金通过预留一定的现金头寸，并且可在需要时通过卖出回
购金融资产方式借入短期资金，以缓解流动性风险。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 33 页 共 48 页
本基金所持的证券在证券交易所上市或可于银行间同业市场交易。截止本报告期末，单一投
资者持有基金份额比例未超过基金总份额 50%。本报告期末，除完全按照有关指数的构成比例进
行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合以外，本基金管理人管理的全部开
放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 30%，
本基金投资未违背法律法规对流通受限资产的相关比例要求。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年6月30
日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
260,813,489
.06
- - - - -
260,813,48
9.06
结算备付金
5,672,601.3
6
- - - - -
5,672,601.
36
存出保证金
2,146,247.6
6
- - - - -
2,146,247.
66
交易性金融资
产
- -
301,800,000
.00
-
3,321,800
.00
5,423,305
,827.24
5,728,427,
627.24
应收利息 - - - - -
1,202,121
.56
1,202,121.
56
应收申购款
1,114,028.0
7
- - - -
12,833,71
7.80
13,947,745
.87
应收证券清算
款
- - - - -
17,186,33
4.62
17,186,334
.62
资产总计
269,746,366
.15
-
301,800,000
.00
-
3,321,800
.00
5,454,528
,001.22
6,029,396,
167.37
负债
应付赎回款 - - - - -
49,079,69
7.43
49,079,697
.43
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 34 页 共 48 页
应付管理人报
酬
- - - - -
7,178,192
.95
7,178,192.
95
应付托管费 - - - - -
1,196,365
.52
1,196,365.
52
应付证券清算
款
- - - - -
11,958,11
7.31
11,958,117
.31
应付交易费用 - - - - -
5,010,265
.99
5,010,265.
99
应交税费 - - - - - 39.59 39.59
其他负债 - - - - -
146,501.4
6
146,501.46
负债总计
- - - - -
74,569,18
0.25
74,569,180
.25
利率敏感度缺
口
269,746,366
.15
-
301,800,000
.00
-
3,321,800
.00
5,379,958
,820.97
5,954,826,
987.12
上年度末
2020年 12月
31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
310,683,089
.92
- - - - -
310,683,08
9.92
结算备付金
17,298,987.
52
- - - - -
17,298,987
.52
存出保证金
2,257,602.5
4
- - - - -
2,257,602.
54
交易性金融资
产
- -
299,067,000
.00
12,289,9
48.90
-
4,967,405
,249.66
5,278,762,
198.56
应收利息 - - - - -
3,052,728
.24
3,052,728.
24
应收申购款
1,128,360.1
8
- - - -
31,796,78
6.64
32,925,146
.82
资产总计
331,368,040
.16
-
299,067,000
.00
12,289,9
48.90
-
5,002,254
,764.54
5,644,979,
753.60
负债
应付赎回款 - - - - -
37,215,75
7.68
37,215,757
.68
应付管理人报
酬
- - - - -
6,297,170
.58
6,297,170.
58
应付托管费 - - - - -
1,049,528
.42
1,049,528.
42
应付证券清算
款
- - - - -
38,069,42
3.17
38,069,423
.17
应付交易费用 - - - - -
6,137,871
.50
6,137,871.
50
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 35 页 共 48 页
应交税费 - - - - - 35.85 35.85
其他负债 - - - - -
219,480.8
7
219,480.87
负债总计
- - - -
-
88,989,26
8.07
88,989,268
.07
利率敏感度缺
口
331,368,040
.16
-
299,067,000
.00
12,289,9
48.90
-
4,913,265
,496.47
5,555,990,
485.53
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日
孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线)。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
利率
+1% -2,575,233.75 -1,106,635.84
利率
-1% 2,619,951.45 1,114,907.24
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债权
公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值
或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主
要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金
管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，债券投资比例为基金资产的 5%-40%，其
中本基金保留不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 36 页 共 48 页
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
5,423,305,827.24
91.07
4,967,405,249.66
89.41
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
305,121,800.00 5.12 311,356,948.90 5.60
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
5,728,427,627.24 96.20
5,278,762,198.56 95.01
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型(CAPM)
描述的规律进行变动
使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析
在业绩基准变化 10%时，对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净值
的变化
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准+10% 895,493,525.11 712,199,987.41
业绩比较基准-10% -895,493,525.11 -712,199,987.41
注：本基金管理人运用 CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金净值产生的影响。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 37 页 共 48 页
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
5,423,305,827.24 89.95
其中：股票
5,423,305,827.24 89.95
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
305,121,800.00 5.06
其中：债券
305,121,800.00 5.06
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
266,486,090.42 4.42
8 其他各项资产
34,482,449.71 0.57
9 合计
6,029,396,167.37 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
3,634,117,818.80 61.03
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
7,162,169.02 0.12
G
交通运输、仓储和邮政业
161,016,465.64 2.70
H
住宿和餐饮业
102,181,227.65 1.72
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
312,135,639.77 5.24
J
金融业
155,415,353.22 2.61
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
94,321,430.00 1.58
M
科学研究和技术服务业
224,886,670.84 3.78
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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N
水利、环境和公共设施管理业
143,343.12 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
64,821,218.14 1.09
Q
卫生和社会工作
563,374,191.36 9.46
R
文化、体育和娱乐业
62,178,765.60 1.04
S
综合
41,551,534.08 0.70
合计
5,423,305,827.24 91.07
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600763 通策医疗 1,017,363 418,136,193.00 7.02
2 300750 宁德时代 546,156 292,084,228.80 4.90
3 002049 紫光国微 1,427,263 220,069,681.97 3.70
4 002920 德赛西威 1,998,749 220,022,289.92 3.69
5 002371 北方华创 759,753 210,740,287.14 3.54
6 002415 海康威视 2,965,672 191,285,844.00 3.21
7 300059 东方财富 4,739,718 155,415,353.22 2.61
8 300015 爱尔眼科 2,046,182 145,237,998.36 2.44
9 603799 华友钴业 1,297,281 143,095,919.58 2.40
10 601111 中国国航 18,245,938 141,953,397.64 2.38
11 600460 士兰微 2,422,052 136,482,630.20 2.29
12 300012 华测检测 4,064,503 129,576,355.64 2.18
13 600703 三安光电 3,897,800 124,924,490.00 2.10
14 603986 兆易创新 661,193 124,238,164.70 2.09
15 688005 容百科技 972,650 117,885,180.00 1.98
16 002390 信邦制药 11,139,505 116,742,012.40 1.96
17 600702 舍得酒业 511,410 109,329,229.80 1.84
18 002821 凯莱英 275,668 102,713,896.80 1.72
19 600754 锦江酒店 1,794,227 102,181,227.65 1.72
20 600809 山西汾酒 222,300 99,590,400.00 1.67
21 601888 中国中免 314,300 94,321,430.00 1.58
22 300454 深信服 360,262 93,480,783.76 1.57
23 300782 卓胜微 169,560 91,138,500.00 1.53
24 300896 爱美客 109,386 86,292,427.68 1.45
25 600456 宝钛股份 1,895,734 78,085,283.46 1.31
26 688099 晶晨股份 682,929 76,624,633.80 1.29
27 688008 澜起科技 1,192,855 74,410,294.90 1.25
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 39 页 共 48 页
28 000858 五 粮 液 237,810 70,841,220.90 1.19
29 300595 欧普康视 681,511 70,570,464.05 1.19
30 300124 汇川技术 947,536 70,364,023.36 1.18
31 002709 天赐材料 638,500 68,051,330.00 1.14
32 600110 诺德股份 5,468,500 66,606,330.00 1.12
33 600132 重庆啤酒 333,343 65,985,246.85 1.11
34 601012 隆基股份 740,040 65,745,153.60 1.10
35 002607 中公教育 3,207,526 64,821,218.14 1.09
36 600315 上海家化 1,036,506 62,335,470.84 1.05
37 300413 芒果超媒 906,396 62,178,765.60 1.04
38 688131 皓元医药 173,534 60,075,735.46 1.01
39 002402 和而泰 2,429,500 58,235,115.00 0.98
40 002475 立讯精密 1,239,211 57,003,706.00 0.96
41 600519 贵州茅台 27,017 55,565,863.90 0.93
42 300760 迈瑞医疗 110,165 52,884,708.25 0.89
43 002555 三七互娱 2,184,600 52,474,092.00 0.88
44 688111 金山办公 121,368 47,916,086.40 0.80
45 688188 柏楚电子 95,450 41,616,200.00 0.70
46 000009 中国宝安 2,274,304 41,551,534.08 0.70
47 601865 福莱特 1,024,400 40,494,532.00 0.68
48 300957 贝泰妮 149,082 40,487,258.89 0.68
49 688016 心脉医疗 78,121 35,514,587.81 0.60
50 300502 新易盛 1,111,965 34,748,906.25 0.58
51 300887 谱尼测试 383,155 34,250,225.45 0.58
52 002139 拓邦股份 1,706,150 30,693,638.50 0.52
53 002326 永太科技 1,533,821 30,661,081.79 0.51
54 688599 天合光能 999,526 28,336,562.10 0.48
55 600882 妙可蓝多 401,310 28,011,438.00 0.47
56 688301 奕瑞科技 78,351 21,938,280.00 0.37
57 300171 东富龙 473,900 19,264,035.00 0.32
58 601919 中远海控 624,200 19,063,068.00 0.32
59 688690 纳微科技 131,834 15,490,495.00 0.26
60 000785 居然之家 1,136,400 6,897,948.00 0.12
61 688696 极米科技 1,252 1,041,664.00 0.02
62 300919 中伟股份 6,093 993,159.00 0.02
63 688133 泰坦科技 2,527 803,257.49 0.01
64 688580 伟思医疗 3,439 576,032.50 0.01
65 300894 火星人 6,279 426,972.00 0.01
66 688276 百克生物 3,486 364,565.88 0.01
67 688221 前沿生物 16,148 341,045.76 0.01
68 688076 诺泰生物 4,984 339,958.64 0.01
69 688161 威高骨科 3,069 325,467.45 0.01
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 40 页 共 48 页
70 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.00
71 688315 诺禾致源 3,711 181,096.80 0.00
72 688510 航亚科技 5,991 157,563.30 0.00
73 688069 德林海 2,253 134,459.04 0.00
74 688313 仕佳光子 7,151 129,647.63 0.00
75 605376 博迁新材 1,421 104,983.48 0.00
76 688656 浩欧博 1,371 99,534.60 0.00
77 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00
78 002991 甘源食品 638 38,490.54 0.00
79 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
80 605099 共创草坪 624 26,445.12 0.00
81 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00
82 300908 仲景食品 285 16,983.15 0.00
83 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
84 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
85 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
86 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
87 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
88 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
89 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
90 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
91 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
92 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600703 三安光电 201,274,534.83 3.62
2 002415 海康威视 182,029,546.97 3.28
3 600690 海尔智家 181,526,770.02 3.27
4 002371 北方华创 174,354,132.94 3.14
5 300015 爱尔眼科 149,536,236.81 2.69
6 601111 中国国航 147,884,978.01 2.66
7 300059 东方财富 147,832,134.59 2.66
8 600036 招商银行 146,214,693.44 2.63
9 300750 宁德时代 144,164,630.90 2.59
10 300012 华测检测 128,663,643.38 2.32
11 603799 华友钴业 126,824,243.00 2.28
12 002555 三七互娱 125,578,817.99 2.26
13 300014 亿纬锂能 122,171,035.10 2.20
14 603501 韦尔股份 118,456,517.70 2.13
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 41 页 共 48 页
15 002607 中公教育 110,822,462.76 1.99
16 000001 平安银行 106,177,549.37 1.91
17 600456 宝钛股份 105,942,283.82 1.91
18 601601 中国太保 105,399,123.82 1.90
19 600754 锦江酒店 102,857,227.74 1.85
20 300529 健帆生物 102,382,895.87 1.84
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002460 赣锋锂业 414,032,618.80 7.45
2 600309 万华化学 277,549,133.65 5.00
3 601899 紫金矿业 274,445,280.19 4.94
4 002594 比亚迪 245,663,603.24 4.42
5 600703 三安光电 184,439,724.00 3.32
6 300896 爱美客 182,820,609.47 3.29
7 688111 金山办公 180,394,358.55 3.25
8 600690 海尔智家 178,660,579.57 3.22
9 002027 分众传媒 149,178,748.81 2.69
10 600036 招商银行 146,580,793.58 2.64
11 603267 鸿远电子 143,544,974.00 2.58
12 601995 中金公司 143,481,993.25 2.58
13 000661 长春高新 126,325,432.41 2.27
14 600456 宝钛股份 116,697,801.24 2.10
15 603501 韦尔股份 113,921,271.48 2.05
16 300015 爱尔眼科 112,147,824.81 2.02
17 603799 华友钴业 111,150,517.94 2.00
18 000001 平安银行 107,648,694.80 1.94
19 300529 健帆生物 107,392,145.10 1.93
20 605111 新洁能 104,438,602.48 1.88
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
6,987,336,967.35
卖出股票收入（成交）总额
6,986,533,742.95
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 42 页 共 48 页
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
301,800,000.00 5.07
其中：政策性金融债
301,800,000.00 5.07
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
3,321,800.00 0.06
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
305,121,800.00 5.12
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 190207 19 国开 07 3,000,000 301,800,000.00 5.07
2 127038 国微转债 33,218 3,321,800.00 0.06
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 43 页 共 48 页
7.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行具有在报告编制日前一年内受到监管
部门处罚的情形；本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合
同的要求。
前十名证券发行主体中，未见其他发行主体有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受
到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
2,146,247.66
2
应收证券清算款
17,186,334.62
3
应收股利
-
4
应收利息
1,202,121.56
5
应收申购款
13,947,745.87
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
34,482,449.71
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 603799 华友钴业 96,910,698.78 1.63
非公开发行流
通受限
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
575,932 2,601.53 103,188,223.53 6.89
1,395,117,676.91 93.11
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
7,510,030.00 0.5012
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金
>100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年 8 月 3日）基
金份额总额
1,493,369,048.31
本报告期期初基金份额总额
1,518,011,910.92
本报告期基金总申购份额
803,613,863.90
减：本报告期基金总赎回份额
823,319,874.38
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
1,498,305,900.44
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内基金管理人无重大人事变动。
（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
兴业证券
2
5,670,773,819.07
41.05%
4,147,031.58
44.64%
-
长江证券
1
3,553,339,444.42
25.72%
2,243,226.40
24.15%
-
华泰证券
2
2,795,390,788.21
20.24%
1,764,715.80
19.00%
-
浙商证券
1
535,614,780.20
3.88%
338,134.25
3.64%
新增
中国中金
财富证券
2
406,499,579.75
2.94%
256,621.96
2.76%
-
招商证券
1
379,048,564.90
2.74%
239,299.75
2.58%
新增
中信证券
2
232,545,696.21
1.68%
146,801.41
1.58%
-
华创证券
1
139,875,178.41
1.01%
88,302.58
0.95%
新增
光大证券
1
101,024,000.00
0.73%
65,252.41
0.70%
-
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 46 页 共 48 页
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
兴业证券 11,751,167.20 57.60%
- -
- -
长江证券 8,651,889.25 42.40%
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
浙商证券 - -
- -
- -
中国中金
财富证券
- -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
关于兴全精选混合型证券投资基金暂
停接受十万元以上申购、转换转入申
请的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-01-08
2
关于旗下部分基金投资范围增加存托
凭证并修改基金合同和托管协议的公
告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-02-09
3
关于调整旗下基金在湘财证券费率优
惠活动的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-02-10
4
关于旗下部分基金投资华友钴业
(603799)非公开发行股票的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-02-20
5
关于旗下部分基金投资宝钛股份
(600456)非公开发行股票的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-02-27
6
关于增加中原证券为旗下部分基金销
售机构的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-03-05
7
关于增加阳光人寿为旗下部分基金销
售机构的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-04-01
8
关于增加北京新浪仓石基金销售有限
公司为旗下部分基金销售机构的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-06-16
9
关于增加泛华普益基金销售有限公司
为旗下部分基金销售机构的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-06-17
10
关于调整网上直销基金转换、赎回转
购、汇款交易优惠费率的公告
上海证券报、指定互联
网网站
2021-06-18
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
-
-
-
-
-
-
-
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特
有风险。
注：1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、《兴全精选混合型证券投资基金基金合同》
3、《兴全精选混合型证券投资基金托管协议》
4、《兴全精选混合型证券投资基金更新招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基
金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务电话：400-678-0099，021-38824536。
兴证全球基金管理有限公司
兴全精选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 48 页 共 48 页
2021 年 8月 31日
