兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 31 日
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 08 月 30 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021 年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 ................................................................... 2
1.2 目录 ....................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ............................................................... 5
2.2 基金产品说明 ............................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 6
2.4 信息披露方式 ............................................................... 6
2.5 其他相关资料 ............................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................... 7
3.3 其他指标 .................................................................. 10
§4 管理人报告 ................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................. 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 14
§5 托管人报告 ................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................ 14
6.2 利润表 .................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 17
6.4 报表附注 .................................................................. 19
§7 投资组合报告 ............................................................... 52
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 52
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 52
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 53
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 57
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 59
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 59
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 59
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 59
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 59
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 59
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 60
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 60
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 61
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 61
8.2 期末上市基金前十名持有人 .................................................. 62
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 62
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 63
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 63
§10 重大事件揭示 .............................................................. 64
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 64
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 64
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 64
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 64
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 64
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 64
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 64
10.8 其他重大事件 ............................................................. 67
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 68
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 68
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 68
§12 备查文件目录 .............................................................. 69
12.1 备查文件目录 ............................................................. 69
12.2 存放地点 ................................................................. 69
12.3 查阅方式 ................................................................. 69
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金简称
兴全合宜混合（LOF）
场内简称
兴全合宜
基金主代码
163417
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018年 1月 23日
基金管理人
兴证全球基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
17,329,533,242.37份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的
证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2018年 4月 23日
下属分级基金的基
金简称
兴全合宜混合 A
兴全合宜混合 C
下属分级基金的交
易代码
163417
005491
报告期末下属分级
基金的份额总额
16,243,814,867.52份
1,085,718,374.85份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期
稳健增值。
投资策略
本基金为灵活配置混合型基金，投资策略细分为资产配置策略、
股票投资策略，以及股指期货、国债期货投资策略等。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率× 60% +恒生指数收益率×20% +中国债
券总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的
证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金。
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本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交
易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场
波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市
场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。投资者可在
二级市场买卖基金份额，受市场供需关系等各种因素的影响，投
资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
兴证全球基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
杨卫东 张燕
联系电话
021-20398888 0755-83199084
电子邮箱
yangwd@xqfunds.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
4006780099，021-38824536 95555
传真
021-20398858 0755-83195201
注册地址
上海市黄浦区金陵东路 368号 深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
办公地址
上海市浦东新区芳甸路 1155号
嘉里城办公楼 28-30楼
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
邮政编码
201204 518040
法定代表人
杨华辉 缪建民
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.xqfunds.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
A 类份额：中国证券登记结算
有限责任公司
C 类份额：兴证全球基金管理
有限公司
A类份额：北京市西城区太平
桥大街 17号
C类份额：上海市浦东新区芳
甸路 1155号嘉里城办公楼 28-
30楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2021 年 1月 1日-2021年 6月 30日)
兴全合宜混合 A
兴全合宜混合 C
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本期已实现收益
4,362,517,513.57 227,455,779.16
本期利润
1,773,771,205.04
53,046,721.12
加权平均基金份
额本期利润
0.1113
0.0566
本期加权平均净
值利润率
5.43%
2.78%
本期基金份额净
值增长率
6.26%
5.94%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利
润
15,032,227,441.50
986,621,093.75
期末可供分配基
金份额利润
0.9254
0.9087
期末基金资产净
值
33,782,033,689.93
2,240,305,686.13
期末基金份额净
值
2.0797
2.0634
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
107.97%
69.91%
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利
润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
兴全合宜混合 A
阶段
份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 ①－③
②－④
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值增长
率①
增长率标
准差②
基准收益
率③
收益率标准差
④
过去一个月 -0.70%
0.66%
-1.45%
0.59%
0.75%
0.07%
过去三个月 3.39%
0.85%
2.56%
0.71%
0.83%
0.14%
过去六个月 6.26%
1.20%
1.59%
0.96%
4.67%
0.24%
过去一年 46.05%
1.35%
18.89%
0.95%
27.16%
0.40%
过去三年 124.91%
1.21%
29.97%
1.00%
94.94%
0.21%
自基金合同生效
起至今
107.97%
1.16%
12.91%
0.99%
95.06%
0.17%
兴全合宜混合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -0.75%
0.66%
-1.45%
0.59%
0.70%
0.07%
过去三个月 3.23%
0.85%
2.56%
0.71%
0.67%
0.14%
过去六个月 5.94%
1.20%
1.59%
0.96%
4.35%
0.24%
过去一年 45.19%
1.35%
18.89%
0.95%
26.30%
0.40%
自基金合同生效
起至今
69.91%
1.4190%
19.11%
1.00%
50.80%
0.42%
注：1. 本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率× 60% +恒生指数收益率×20% +中
国债券总指数收益率×20%。其中，沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，
由中证指数有限公司开发的中国 A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分
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流通市值，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A股市场总体发
展趋势。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50家上市股票为成份
股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价
指数。中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001年 12月 31日推出的债券指
数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。中国债券总指
数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变动趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券
供求动向提供了很好的依据。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =60%×(沪深 300指数收益率 t / 沪深 300指数收益率 t-1 -1)+ 20％×
(恒生指数收益率 t / 恒生指数收益率 t-1 -1)+20％×(中国债券总指数收益率 t / 中国
债券总指数收益率 t-1 -1)
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t =1，2，3，…T，T表示时间截至日。
2. 自 2020年 2 月 13日起，本基金开始销售兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）C类份额（代码：005491）。详情请见管理人网站公告。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、净值表现所取数据截至到 2021年 6月 30 日。
2、按照《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本基金建仓期
为 2018年 1月 23 日至 2018年 7 月 22 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金
合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3、自 2020 年 2 月 13 日起，本基金开始销售兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
C类份额（代码：005491）。详情请见管理人网站公告。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”）经
证监基金字[2003]100 号文批准于 2003年 9月 30 日成立。2008年 1月，中国证监会批复（证监
许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成
为公司股东。2008年 4月 9日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本
由 9800万元变更为人民币 1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球
人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可
[2008]888号），公司于 2008年 8月 25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称
变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不
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变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。2020 年
3月 18日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
截至 2021年 6月 30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共 42只基金，包
括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
谢 治
宇
总经理助
理、基金
管理部投
资总监，
兴全合润
混合型证
券投资基
金、兴全
合宜灵活
配置混合
型证券投
资 基 金
（LOF）、
兴全社会
价值三年
持有期混
合型证券
投资基金
基金经理
2018 年 1
月 23日
- 13 年
硕士，2007 年加入兴证全球基金管理有
限公司，历任行业研究员、专户投资部任
投资经理、基金管理部投资副总监、兴全
轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）
基金经理。
杨 世
进
兴全合宜
灵活配置
混合型证
券投资基
金（LOF）
基金经理
2020 年
12月 9日
- 11 年
硕士，历任国家知识产权局专利局审查
员，招商基金管理有限公司研究员，天治
基金管理有限公司研究员，兴证全球基金
管理有限公司任研究员、基金经理助理。
陈玲
固定收益
部总监助
理、兴全
合宜灵活
配置混合
型证券投
资 基 金
（LOF）、
兴全磐稳
2018 年 1
月 30日
2021 年 1
月 5日
12 年
硕士，历任国信证券股份有限公司经济研
究所行业研究员，兴证全球基金管理有限
公司固定收益部研究员。
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增利债券
型证券投
资基金基
金、兴全
恒益债券
型证券投
资基金基
金经理助
理
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基
金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、证券从业的涵义遵从行业的相关规定，包括资管相关行业从业经历。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全合宜灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺
或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司公平交易制
度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估
等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理部
对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是
否存在非公平的因素。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存
在超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
年初以来，国内疫情仍然控制地较好，经济持续稳定恢复、稳中向好。海外部分国家受新冠
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疫情影响较大，发达国家疫苗接种相对较快，经济从疫情中有所恢复；但是新冠病毒不断突变，
疫情影响恐将持续。货币政策方面，国内保持灵活精准、合理适度的稳健货币政策。美联储淡化
通胀影响，其资产负债表仍处于扩张状态，美国 10年期国债收益率在 2季度有所回落。
2021 年上半年上证指数上涨 3.40%，创业板指上涨 17.22%，港股恒生指数上涨 5.86%。开年
之初，核心资产延续 2020年涨势，2-3月份股市回调之后，以新能源汽车和半导体为代表的科技
股逐渐表现强势。最终上半年基础化工、钢铁及电力设备新能源等行业表现较好，而非银金融、
家电、军工等行业表现较差。
本基金报告期内股票仓位较为稳定，继续坚持自下而上精选个股的操作理念，持续关注具备
核心竞争力的优秀公司，平衡好公司短期估值与长期价值，不断寻找具有良好投资性价比的优秀
公司，力求为投资者带来稳健的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末兴全合宜混合 A的基金份额净值为 2.0797元，本报告期基金份额净值增长率
为 6.26%，同期业绩比较基准收益率为 1.59%；截至本报告期末兴全合宜混合 C的基金份额净值为
2.0634元，本报告期基金份额净值增长率为 5.94%，同期业绩比较基准收益率为 1.59% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国内宏观经济政策仍会着力保持经济运行在合理区间，经济高质量发展成果已
有所体现。海外方面，美联储开启 Taper 预期逐渐加强。在此背景下，我们仍将坚持自下而上精
选个股的投资策略，选择具备核心竞争力的优秀公司，同时注重公司短期估值和长期投资价值的
平衡，努力为持有人带来稳健的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由 IT人员或 IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在
重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及其他相关法律
法规的规定，本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万
元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明：
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职
责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2021年 6月 30日
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
4,558,040,824.02 3,598,700,902.46
结算备付金
24,568,898.74 49,451,248.68
存出保证金
6,043,504.36 9,234,433.66
交易性金融资产
6.4.7.2
31,662,353,050.43 27,021,211,144.06
其中：股票投资
31,650,610,518.03 26,984,517,930.06
基金投资
- -
债券投资
11,742,532.40 36,693,214.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
115,201,739.15 -
应收利息
6.4.7.5
488,998.84 395,618.63
应收股利
28,652,349.78 -
应收申购款
37,682,287.11 27,559,117.33
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
36,433,031,652.43 30,706,552,464.82
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
89,109,662.81 237,532,467.60
应付赎回款
257,365,240.17 133,088,997.66
应付管理人报酬
44,753,044.04 37,267,854.68
应付托管费
7,458,840.68 6,211,309.08
应付销售服务费
1,104,709.26 527,551.76
应付交易费用
6.4.7.7
10,380,720.93 13,068,340.67
应交税费
96.43 195.83
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
519,962.05 371,205.39
负债合计
410,692,276.37 428,067,922.67
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
17,329,533,242.37 15,472,636,669.12
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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未分配利润
6.4.7.10
18,692,806,133.69 14,805,847,873.03
所有者权益合计
36,022,339,376.06 30,278,484,542.15
负债和所有者权益总计
36,433,031,652.43 30,706,552,464.82
注： 报告截止日 2021 年 06月 30日,基金份额总额 17,329,533,242.37份。其中兴全合宜混合 A
基金份额总额 16,243,814,867.52 份，基金份额净值 2.0797；兴全合宜混合 C 基金份额总额
1,085,718,374.85份，基金份额净值 2.0634。
6.2 利润表
会计主体：兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
2,186,491,675.87 3,962,395,647.14
1.利息收入
8,478,658.63 26,131,664.50
其中：存款利息收入
6.4.7.11
8,214,574.27 15,455,460.25
债券利息收入
18,911.40 5,716,500.06
资产支持证券利
息收入
- -
买入返售金融资
产收入
245,172.96 4,959,704.19
证券出借利息收
入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以
“-”填列）
4,922,424,649.67 3,495,548,411.91
其中：股票投资收益
6.4.7.12
4,686,022,959.29 3,391,575,022.06
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
3,597,011.44 -381,749.18
资产支持证券投
资收益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
232,804,678.94 104,355,139.03
3.公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
6.4.7.17
-2,763,155,366.57 420,692,861.65
4.汇兑收益（损失以
“-”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以
“-”号填列）
6.4.7.18
18,743,734.14 20,022,709.08
减：二、费用
359,673,749.71 224,264,754.21
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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1．管理人报酬
6.4.10.2.1
257,723,456.60 157,429,584.06
2．托管费
6.4.10.2.2
42,953,909.41 26,238,264.02
3．销售服务费
6.4.10.2.3
5,680,512.64 67,591.69
4．交易费用
6.4.7.19
53,145,334.01 40,361,232.44
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资
产支出
- -
6．税金及附加
67.89 3,230.53
7．其他费用
6.4.7.20
170,469.16 164,851.47
三、利润总额（亏损总
额以“-”号填列）
1,826,817,926.16 3,738,130,892.93
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以
“-”号填列）
1,826,817,926.16 3,738,130,892.93
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1 月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净
值）
15,472,636,669.12 14,805,847,873.03 30,278,484,542.15
二、本期经营活
动产生的基金
净值变动数（本
期利润）
- 1,826,817,926.16
1,826,817,926.16
三、本期基金份
额交易产生的
基金净值变动
数
（净值减少以
“-”号填列）
1,856,896,573.25 2,060,140,334.50 3,917,036,907.75
其中：1.基金申
购款
5,713,630,205.28 6,109,161,914.18 11,822,792,119.46
2. 基 金
赎回款
-3,856,733,632.03 -4,049,021,579.68 -7,905,755,211.71
四、本期向基金
份额持有人分
配利润产生的
基金净值变动
- - -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者
权益（基金净
值）
17,329,533,242.37 18,692,806,133.69 36,022,339,376.06
项目
上年度可比期间
2020年 1 月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净
值）
32,699,590,743.51 4,559,212,981.51 37,258,803,725.02
二、本期经营活
动产生的基金
净值变动数（本
期利润）
- 3,738,130,892.93
3,738,130,892.93
三、本期基金份
额交易产生的
基金净值变动
数
（净值减少以
“-”号填列）
-20,627,853,473.63 -3,178,726,664.67 -23,806,580,138.30
其中：1.基金申
购款
2,298,762,495.06 411,502,237.21 2,710,264,732.27
2. 基 金
赎回款
-22,926,615,968.69 -3,590,228,901.88 -26,516,844,870.57
四、本期向基金
份额持有人分
配利润产生的
基金净值变动
（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净
值）
12,071,737,269.88 5,118,617,209.77 17,190,354,479.65
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
杨华辉
庄园芳
詹鸿飞
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)系由基金管理人兴证全
球基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴全合宜灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”) 以证监许可[2017]2233号文核准予以公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集基金份额为 32,699,592,445.33 份，经德勤华永
会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(18)第 00050 号验资报告。基
金合同于 2018 年 1 月 23 日正式生效。本基金的管理人为兴证全球基金管理有限公司，托管人为
招商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖
的规定范围内的香港联合交易所上市的股票、深港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规
定范围内的香港联合交易所上市的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行
的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、央行票据、中期票据、证券
公司发行的短期债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、货币市场工具、银行存款、同
业存单、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
基金的投资组合比例为：本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，股票资
产投资比例为基金资产的 0%—95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的
0%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），封闭期内每个交易日日终，股票
资产投资比例为基金资产的 0%—100%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产
的 0%-100%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；权证投资比例为基金资产
净值的 0%-3%；本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，在扣除股指期货和国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；封闭期内每个交易日日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率× 60% +恒生指数收益率×20% +中国债
券总指数收益率×20%。
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面
也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6 月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021
年 6月 30日期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008 年 9
月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务
总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利
差别化个人所得税政策的公告》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市
场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的
通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家
税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140
号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征增值税；2018年 1月 1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业
务，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不计缴企业所得税。
(3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。对基金通过港股通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结
算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者
名册，H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过港股通投资香港联交所上市的非 H股取
得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(4) 对于基金从事 A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方
不再缴纳印花税。对于基金通过港股通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区
现行税法规定缴纳印花税。
(5) 基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
4,558,040,824.02
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
4,558,040,824.02
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
28,745,551,065.60 31,650,610,518.03 2,905,059,452.43
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
10,384,000.00 11,742,532.40 1,358,532.40
银行间市场
- - -
合计
10,384,000.00 11,742,532.40 1,358,532.40
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
28,755,935,065.60 31,662,353,050.43 2,906,417,984.83
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
426,986.84
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
47,590.44
应收债券利息
11,447.42
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
2,974.14
合计
488,998.84
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 23 页 共 69 页
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
10,378,321.73
银行间市场应付交易费用
2,399.20
合计
10,380,720.93
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
410,866.11
应付证券出借违约金
-
预提审计费 49,588.57
预提信息披露费 59,507.37
合计
519,962.05
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
兴全合宜混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 14,951,068,544.33
14,951,068,544.33
本期申购
4,564,998,056.24
4,564,998,056.24
本期赎回（以“-”号填列）
-3,272,251,733.05
-3,272,251,733.05
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
16,243,814,867.52
16,243,814,867.52
兴全合宜混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 521,568,124.79
521,568,124.79
本期申购
1,148,632,149.04
1,148,632,149.04
本期赎回（以“-”号填列）
-584,481,898.98
-584,481,898.98
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 24 页 共 69 页
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
1,085,718,374.85
1,085,718,374.85
注：申购含红利再投资、转换入份额，赎回含转换转出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
兴全合宜混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 9,638,777,770.45 4,672,795,384.42 14,311,573,154.87
本期利润
4,362,517,513.57 -2,588,746,308.53 1,773,771,205.04
本期基金份
额交易产生
的变动数
1,030,932,157.48 421,942,305.02 1,452,874,462.50
其中：基金
申购款
3,707,312,586.92 1,187,383,453.01 4,894,696,039.93
基金赎
回款
-2,676,380,429.44 -765,441,147.99 -3,441,821,577.43
本期已分配
利润
- - -
本期末
15,032,227,441.50 2,505,991,380.91 17,538,218,822.41
兴全合宜混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 331,545,089.54 162,729,628.62 494,274,718.16
本期利润
227,455,779.16 -174,409,058.04 53,046,721.12
本期基金份额
交易产生的变
动数
427,620,225.05 179,645,646.95 607,265,872.00
其中：基金申
购款
909,900,314.20 304,565,560.05 1,214,465,874.25
基金赎
回款
-482,280,089.15 -124,919,913.10 -607,200,002.25
本期已分配利
润
- - -
本期末
986,621,093.75 167,966,217.53 1,154,587,311.28
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
7,434,754.95
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 25 页 共 69 页
结算备付金利息收入
652,923.46
其他
126,895.86
合计
8,214,574.27
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收
入
4,686,022,959.29
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收
入
-
合计
4,686,022,959.29
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
17,573,358,034.03
减：卖出股票成本总额
12,887,335,074.74
买卖股票差价收入
4,686,022,959.29
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
3,597,011.44
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 26 页 共 69 页
合计
3,597,011.44
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
23,539,234.10
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
19,932,000.00
减：应收利息总额
10,222.66
买卖债券差价收入
3,597,011.44
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无。
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 27 页 共 69 页
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内未进行衍生工具买卖交易。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
232,804,678.94
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
232,804,678.94
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-2,763,155,366.57
股票投资
-2,757,264,684.97
债券投资
-5,890,681.60
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-2,763,155,366.57
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
18,649,562.20
基金转换费收入
94,171.94
合计
18,743,734.14
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 28 页 共 69 页
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
53,145,334.01
银行间市场交易费用
-
合计
53,145,334.01
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
49,588.57
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行费用 42,773.22
账户维护费用 18,600.00
合计
170,469.16
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无须做披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
兴证全球基金管理有限公司(“兴证全球
基金”)
基金管理人、本基金 C类份额注册登记机构、基
金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 29 页 共 69 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
兴业证券 6,259,364,006.82 16.95
1,746,616,560.71 6.68
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
兴业证券 5,926,030.25 21.93
1,685,344.13 16.24
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
兴业证券 1,639,736.36 9.10
763,752.10 9.47
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供
的证券投资研究成果和市场信息服务。
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 30 页 共 69 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理
费
257,723,456.60 157,429,584.06
其中：支付销售机构的客户维护
费
64,796,545.21
47,685,032.13
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金管理费=前一日的基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管
费
42,953,909.41 26,238,264.02
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基
金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴全合宜混合 A
兴全合宜混合 C
合计
兴证全球基金 -
433,377.05
433,377.05
招商银行 -
68,565.27
68,565.27
兴业证券 -
147,496.52
147,496.52
合计
- 649,438.84 649,438.84
获得销售服务费的各关
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 31 页 共 69 页
联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴全合宜混合 A 兴全合宜混合 C 合计
兴证全球基金 - 10,033.26 10,033.26
招商银行 - - -
兴业证券 - 2,642.37 2,642.37
合计
- 12,675.63 12,675.63
注：自 2020年 2月 13 日起增设兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）C类份额。基金销
售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人支配使用。本报告期
内本基金的 A类份额不收取销售服务费，C类份额基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.60%
的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的 C 类基金份额销售服务费=C类基金份额前一日的基
金资产净值×年销售服务费率/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30 日
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
兴全合宜混合 A 兴全合宜混合 C
基金合同生效日（ 2018年 1
月 23日）持有的基金份额
- -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 32 页 共 69 页
报告期初持有的基金份额
46,149,937.00 -
报告期间申购/买入总份额
- -
报告期间因拆分变动份额
- -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额
46,149,937.00 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.2663% -
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月
30 日
上年度可比期间
2020年 2月 14日（基金合
同生效日）至 2020年 6月
30日
兴全合宜混合 A 兴全合宜混合 C
基金合同生效日（ 2018年 1
月 23日）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额
37,067,337.00 -
报告期间申购/买入总份额
9,082,600.00 -
报告期间因拆分变动份额
- -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额
46,149,937.00 -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.3841% -
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换转入份额，期间赎回/卖出总份额含转换转出份
额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
兴全合宜混合 A
关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
兴业证券
1,850,000.00
0.0107
650,000.00
0.0042
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 33 页 共 69 页
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
招商银行
4,558,040,824.02
7,434,754.95
1,464,741,189.47
14,903,977.39
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
300123
亚
光
科
技
2021
年 3
月 3
日
2021
年 9
月 3
日
大
宗
交
易
购
入
流
通
受
限
9.06 10.42 1,800,000 16,308,000.00 18,756,000.00 -
300614
百
川
畅
银
2021
年 5
月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新
股
流
通
受
限
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 34 页 共 69 页
300926
博
俊
科
技
2020
年 12
月 29
日
2021
年 07
月 12
日
新
股
流
通
受
限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江
天
化
学
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7
月 7
日
新
股
流
通
受
限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华
骐
环
保
2021
年 1
月 12
日
2021
年 07
月 21
日
新
股
流
通
受
限
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300931
通
用
电
梯
2021
年 1
月 13
日
2021
年 7
月 21
日
新
股
流
通
受
限
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300932
三
友
联
众
2021
年 1
月 15
日
2021
年 7
月 22
日
新
股
流
通
受
限
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300933
中
辰
股
份
2021
年 1
月 15
日
2021
年 7
月 22
日
新
股
流
通
受
限
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药
易
购
2021
年 1
月 20
日
2021
年 7
月 27
日
新
股
流
通
受
限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300942
易
瑞
2021
年 2
2021
年 8
新
股
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 35 页 共 69 页
生
物
月 2
日
月 9
日
流
通
受
限
300948
冠
中
生
态
2021
年 2
月 18
日
2021
年 8
月 25
日
新
股
流
通
受
限
13.00 27.42 216 2,808.00 5,922.72 -
300948
冠
中
生
态
2021
年 6
月 4
日
2021
年 8
月 25
日
新
股
流
通
受
限-
转
增
- 27.42 108 - 2,961.36 1
300950
德
固
特
2021
年 2
月 24
日
2021
年 9
月 3
日
新
股
流
通
受
限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒
辉
安
防
2021
年 3
月 3
日
2021
年 9
月 13
日
新
股
流
通
受
限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震
裕
科
技
2021
年 3
月 11
日
2021
年 9
月 22
日
新
股
流
通
受
限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉
亨
家
化
2021
年 3
月 16
日
2021
年 9
月 24
日
新
股
流
通
受
限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300956
英
力
2021
年 3
2021
年 9
新
股
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 36 页 共 69 页
股
份
月 16
日
月 27
日
流
通
受
限
300957
贝
泰
妮
2021
年 3
月 18
日
2021
年 9
月 27
日
新
股
流
通
受
限
47.33 251.96 853 40,372.49 214,921.88 -
300958
建
工
修
复
2021
年 3
月 18
日
2021
年 9
月 29
日
新
股
流
通
受
限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通
业
科
技
2021
年 3
月 22
日
2021
年 9
月 29
日
新
股
流
通
受
限
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深
水
海
纳
2021
年 3
月 23
日
2021
年 9
月 30
日
新
股
流
通
受
限
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中
金
辐
照
2021
年 3
月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新
股
流
通
受
限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300966
共
同
药
业
2021
年 3
月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新
股
流
通
受
限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓
鸣
股
份
2021
年 4
月 2
日
2021
年 10
月 13
日
新
股
流
通
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 37 页 共 69 页
受
限
300968
格
林
精
密
2021
年 4
月 6
日
2021
年 10
月 15
日
新
股
流
通
受
限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300971
博
亚
精
工
2021
年 4
月 7
日
2021
年 10
月 15
日
新
股
流
通
受
限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万
辰
生
物
2021
年 4
月 8
日
2021
年 10
月 19
日
新
股
流
通
受
限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立
高
食
品
2021
年 4
月 8
日
2021
年 10
月 15
日
新
股
流
通
受
限
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300975
商
络
电
子
2021
年 4
月 14
日
2021
年 10
月 21
日
新
股
流
通
受
限
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东
箭
科
技
2021
年 4
月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新
股
流
通
受
限
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300985
致
远
新
能
2021
年 4
月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新
股
流
通
受
限
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 38 页 共 69 页
300986
志
特
新
材
2021
年 4
月 21
日
2021
年 11
月 1
日
新
股
流
通
受
限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川
网
传
媒
2021
年 4
月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新
股
流
通
受
限
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300991
创
益
通
2021
年 5
月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新
股
流
通
受
限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300992
泰
福
泵
业
2021
年 5
月 17
日
2021
年 11
月 25
日
新
股
流
通
受
限
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300993
玉
马
遮
阳
2021
年 5
月 17
日
2021
年 11
月 24
日
新
股
流
通
受
限
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300995
奇
德
新
材
2021
年 5
月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新
股
流
通
受
限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普
联
软
件
2021
年 5
月 26
日
2021
年 12
月 3
日
新
股
流
通
受
限
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300997
欢
乐
2021
年 5
2021
年 12
新
股
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 39 页 共 69 页
家 月 26
日
月 2
日
流
通
受
限
300998
宁
波
方
正
2021
年 5
月 25
日
2021
年 12
月 2
日
新
股
流
通
受
限
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧
盛
股
份
2021
年 5
月 27
日
2021
年 12
月 7
日
新
股
流
通
受
限
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301004
嘉
益
股
份
2021
年 6
月 18
日
2021
年 12
月 27
日
新
股
流
通
受
限
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007
德
迈
仕
2021
年 6
月 4
日
2021
年 12
月 16
日
新
股
流
通
受
限
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301010
晶
雪
节
能
2021
年 6
月 9
日
2021
年 12
月 20
日
新
股
流
通
受
限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华
立
科
技
2021
年 6
月 9
日
2021
年 12
月 17
日
新
股
流
通
受
限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬
电
科
技
2021
年 6
月 15
日
2021
年 12
月 22
日
新
股
流
通
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 40 页 共 69 页
受
限
301015
百
洋
医
药
2021
年 6
月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新
股
流
通
受
限
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷
尔
伟
2021
年 6
月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新
股
流
通
受
限
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301017
漱
玉
平
民
2021
年 6
月 23
日
2022
年 1
月 5
日
新
股
流
通
受
限
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
301017
漱
玉
平
民
2021
年 6
月 23
日
2021
年 7
月 5
日
新
股
流
通
受
限
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301020
密
封
科
技
2021
年 6
月 28
日
2022
年 1
月 6
日
新
股
流
通
受
限
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
301020
密
封
科
技
2021
年 6
月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新
股
流
通
受
限
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
301021
英
诺
激
光
2021
年 6
月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新
股
流
通
受
限
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 41 页 共 69 页
301021
英
诺
激
光
2021
年 6
月 28
日
2022
年 1
月 6
日
新
股
流
通
受
限
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
600059
古
越
龙
山
2021
年 4
月 28
日
2021
年 10
月 26
日
非
公
开
发
行
流
通
受
限
9.31 12.15 1,868,958 17,399,998.98 22,707,839.70 -
600754
锦
江
酒
店
2021
年 3
月 23
日
2021
年 9
月 22
日
非
公
开
发
行
流
通
受
限
44.60 54.68 21,082,063 940,260,009.80 1,152,767,204.84 -
603486
科
沃
斯
2021
年 1
月 26
日
2021
年 7
月 26
日
大
宗
交
易
购
入
流
通
受
限
109.37 222.09 1,150,000 125,775,500.00 255,403,500.00 -
603517
绝
味
食
品
2020
年 12
月 31
日
2021
年 7
月 1
日
大
宗
交
易
购
入
流
通
受
限
68.75 84.29 3,330,000 228,937,500.00 280,685,700.00 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 42 页 共 69 页
603816
顾
家
家
居
2021
年 1
月 26
日
2021
年 7
月 26
日
大
宗
交
易
购
入
流
通
受
限
71.09 75.26 670,000 47,630,300.00 50,424,200.00 -
603899
晨
光
文
具
2021
年 1
月 15
日
2021
年 7
月 15
日
大
宗
交
易
购
入
流
通
受
限
85.89 83.61 4,918,600 422,458,554.00 411,244,146.00 -
605287
德
才
股
份
2021
年 6
月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新
股
流
通
受
限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688087
英
科
再
生
2021
年 6
月 30
日
2021
年 7
月 9
日
新
股
流
通
受
限
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688169
石
头
科
技
2021
年 3
月 1
日
2021
年 9
月 1
日
大
宗
交
易
购
入
流
通
受
限
918.00 1,176.05 23,500 21,573,000.00 27,637,175.00 -
688226
威
腾
2021
年 6
2021
年 7
新
股
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 43 页 共 69 页
电
气
月 28
日
月 7
日
流
通
受
限
688317
之
江
生
物
2021
年 1
月 8
日
2021
年 7
月 19
日
新
股
流
通
受
限
43.22 63.82 5,740 248,082.80 366,326.80 -
688329
艾
隆
科
技
2021
年 3
月 16
日
2021
年 9
月 29
日
新
股
流
通
受
限
16.81 50.04 1,846 31,031.26 92,373.84 -
688607
康
众
医
疗
2021
年 1
月 25
日
2021
年 8
月 2
日
新
股
流
通
受
限
23.21 44.50 1,890 43,866.90 84,105.00 -
688636
智
明
达
2021
年 3
月 30
日
2021
年 10
月 8
日
新
股
流
通
受
限
34.50 80.72 918 31,671.00 74,100.96 -
688696
极
米
科
技
2021
年 2
月 23
日
2021
年 9
月 3
日
新
股
流
通
受
限
133.73 780.24 1,252 167,429.96 976,860.48 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
113050
南
银
转
债
2021
年 6
月 17
日
2021
年 7
月 1
日
新
发
未
上
市
100.00 100.00 8,720 872,000.00 872,000.00 -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 44 页 共 69 页
注：1、本基金持有的新股流通受限股票冠中生态，于 2021年 6月 4日实施 2020年年度权益分配
方案，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.80元（含税），同时，以资本公积金向全体股东
每 10股转增 5股。本基金新增 108股。
2、上述流通受限证券可流通日系基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告
为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600460
士兰
微
2021
年 6
月 30
日
重大
事项
停牌
56.35
2021
年 7
月 1
日
59.49 3,228,288 82,323,796.20 181,914,028.80 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、风险管理部
及合规管理部和审计部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 45 页 共 69 页
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA
872,000.00 -
AAA以下
10,870,532.40 36,693,214.00
未评级
- -
合计
11,742,532.40 36,693,214.00
注：此处列示的信用证券不包括国债、央行票据、政策性金融债券等非信用债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 46 页 共 69 页
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附
注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本
基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的
债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金合同生效后两年之内（含两年）为封闭期，在此期间投资者不能申购、赎回基金份额。
本基金管理人针对基金特定的运作方式，建立了相应的流动性风险监控与预警机制。本基金管理
人每日预测基金的流动性需求，通过独立的风险管理部门设置流动性比例要求，对流动性指标进
行持续的监测和分析，并按照基金类型建立并定期开展专项的流动性压力测试工作，对流动性风
险进行预警。
本基金所持的证券在证券交易所上市或可于银行间同业市场交易。截止本报告期末，单一投
资者持有基金份额比例未超过基金总份额 50%，本基金投资未违背法律法规对流通受限资产的相
关比例要求。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、权证存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021 年 6 月
30 日
1个月以内
1-3个月
3个月-1 年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 4,558,040,8 - - - - - 4,558,040,
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 47 页 共 69 页
24.02 824.02
结算备付金
24,568,898.
74
- - - - -
24,568,898
.74
存出保证金
6,043,504.3
6
- - - - -
6,043,504.
36
交易性金融
资产
- - -
6,539,33
2.80
5,203,199
.60
31,650,61
0,518.03
31,662,353
,050.43
应收利息 - - - - -
488,998.8
4
488,998.84
应收股利 - - - - -
28,652,34
9.78
28,652,349
.78
应收申购款
1,599,699.1
2
- - - -
36,082,58
7.99
37,682,287
.11
应收证券清
算款
- - - - -
115,201,7
39.15
115,201,73
9.15
资产总计
4,590,252,9
26.24
- -
6,539,33
2.80
5,203,199
.60
31,831,03
6,193.79
36,433,031
,652.43
负债
应付赎回款 - - - - -
257,365,2
40.17
257,365,24
0.17
应付管理人
报酬
- - - - -
44,753,04
4.04
44,753,044
.04
应付托管费 - - - - -
7,458,840
.68
7,458,840.
68
应付证券清
算款
- - - - -
89,109,66
2.81
89,109,662
.81
应付销售服
务费
- - - - -
1,104,709
.26
1,104,709.
26
应付交易费
用
- - - - -
10,380,72
0.93
10,380,720
.93
应交税费 - - - - - 96.43 96.43
其他负债 - - - - -
519,962.0
5
519,962.05
负债总计
- - - - -
410,692,2
76.37
410,692,27
6.37
利率敏感度
缺口
4,590,252,9
26.24
- -
6,539,33
2.80
5,203,199
.60
31,420,34
3,917.42
36,022,339
,376.06
上年度末
2020年 12
月 31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1 年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
3,598,700,9
02.46
- - - - -
3,598,700,
902.46
结算备付金 49,451,248. - - - - - 49,451,248
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 48 页 共 69 页
68 .68
存出保证金
9,234,433.6
6
- - - - -
9,234,433.
66
交易性金融
资产
- - - -
36,693,21
4.00
26,984,51
7,930.06
27,021,211
,144.06
应收利息 - - - - -
395,618.6
3
395,618.63
应收申购款
1,434,600.5
5
- - - -
26,124,51
6.78
27,559,117
.33
资产总计
3,658,821,1
85.35
-
-
-
36,693,21
4.00
27,011,03
8,065.47
30,706,552
,464.82
负债
应付赎回款 - - - - -
133,088,9
97.66
133,088,99
7.66
应付管理人
报酬
- - - - -
37,267,85
4.68
37,267,854
.68
应付托管费 - - - - -
6,211,309
.08
6,211,309.
08
应付证券清
算款
- - - - -
237,532,4
67.60
237,532,46
7.60
应付销售服
务费
- - - - -
527,551.7
6
527,551.76
应付交易费
用
- - - - -
13,068,34
0.67
13,068,340
.67
应交税费 - - - - - 195.83 195.83
其他负债 - - - - -
371,205.3
9
371,205.39
负债总计
- - - -
-
428,067,9
22.67
428,067,92
2.67
利率敏感度
缺口
3,658,821,1
85.35
-
-
-
36,693,21
4.00
26,582,97
0,142.80
30,278,484
,542.15
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日
孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本期末及上年度末，市场利率对基金资产净值均无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 49 页 共 69 页
对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
交易性金融资
产
-
8,020,973,007.
50
- 8,020,973,007.50
资产合计
-
8,020,973,007.
50
- 8,020,973,007.50
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
-
8,020,973,007.
50
- 8,020,973,007.50
项目
上年度末
2020年 12月 31日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
交易性金融资
产
-
7,529,129,775.
04
- 7,529,129,775.04
资产合计
-
7,529,129,775.
04
- 7,529,129,775.04
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
-
7,529,129,775.
04
- 7,529,129,775.04
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 50 页 共 69 页
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020年 12月 31
日 ）
分析
所有外币相对人民
币升值 5%
401,048,650.38 376,456,488.75
所有外币相对人民
币贬值 5%
-401,048,650.38 -376,456,488.75
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值
或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主
要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金
管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合比例为：本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，股票资
产投资比例为基金资产的 0%—95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的
0-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），封闭期内每个交易日日终，股票资
产投资比例为基金资产的 0%—100%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的
0-100%，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；权证投资比例为基金资产净值的
0%-3%；本基金封闭期届满转换为开放式基金后，每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金
资产净值的 5%，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制；封闭期内每个交易日日终在扣除股指期
货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 51 页 共 69 页
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
31,650,610,518.03
87.86
26,984,517,930.06
89.12
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
11,742,532.40 0.03 36,693,214.00 0.12
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
31,662,353,050.43 87.90
27,021,211,144.06 89.24
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型
(CAPM)描述的规律进行变动
使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析
在业绩基准变化 10%时，对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净
值的变化
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准+10% 4,188,877,211.05 3,633,084,948.10
业绩比较基准-10% -4,188,877,211.05 -3,633,084,948.10
注：本基金管理人运用 CAPM模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 52 页 共 69 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
31,650,610,518.03 86.87
其中：股票
31,650,610,518.03 86.87
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
11,742,532.40 0.03
其中：债券
11,742,532.40 0.03
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
4,582,609,722.76 12.58
8 其他各项资产
188,068,879.24 0.52
9 合计
36,433,031,652.43 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 8,020,973,007.50元，占净
值比例 22.27%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
- -
C
制造业
15,849,031,754.83 44.00
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
4,662.00 0.00
E
建筑业
11,014.44 0.00
F
批发和零售业
47,998,744.28 0.13
G
交通运输、仓储和邮政业
415,090,901.94 1.15
H
住宿和餐饮业
1,250,767,334.34 3.47
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
2,088,445,890.11 5.80
J
金融业
2,359,552,975.65 6.55
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 53 页 共 69 页
M
科学研究和技术服务业
572,217,746.33 1.59
N
水利、环境和公共设施管理业
44,438.33 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,046,460,758.00 2.91
S
综合
- -
合计
23,629,637,510.53 65.60
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别
公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（%）
原材料 - -
非日常生活消费品 1,830,834,416.71 5.08
日常消费品 1,247,452,330.69 3.46
能源 - -
金融 232,760,201.36 0.65
医疗保健 1,449,628,304.18 4.02
工业 - -
信息技术 1,035,194,913.36 2.87
通信服务 1,940,442,298.86 5.39
公用事业 - -
房地产 284,660,542.34 0.79
合计
8,020,973,007.50 22.27
注：以上分类采用全球行业分类标准（Global Industry Classification Standard, GICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600690 海尔智家 87,672,150 2,271,585,406.50 6.31
1 06690 海尔智家 29,729,519 670,381,864.39 1.86
2 00700 腾讯控股 3,993,216 1,940,442,298.86 5.39
3 002415 海康威视 22,872,993 1,475,308,048.50 4.10
4 600754 锦江酒店 22,802,873 1,250,767,334.34 3.47
5 000001 平安银行 54,890,110 1,241,614,288.20 3.45
6 600309 万华化学 10,554,886 1,148,582,694.52 3.19
7 688099 晶晨股份 9,778,717 1,097,172,047.40 3.05
8 00291 华润啤酒 18,348,000 1,064,873,517.84 2.96
9 300413 芒果超媒 15,254,530 1,046,460,758.00 2.91
10 601166 兴业银行 50,809,813 1,044,141,657.15 2.90
11 603707 健友股份 23,166,306 967,193,275.50 2.68
12 000739 普洛药业 31,713,566 932,378,840.40 2.59
13 600521 华海药业 39,586,848 826,573,386.24 2.29
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 54 页 共 69 页
14 02382 舜宇光学科技 3,870,700 790,367,646.54 2.19
15 600031 三一重工 26,339,401 765,686,387.07 2.13
16 000895 双汇发展 23,441,657 745,444,692.60 2.07
17 00780 同程艺龙 40,087,600 648,442,393.64 1.80
18 06078 海吉亚医疗 7,592,800 644,417,336.45 1.79
19 600315 上海家化 10,131,716 609,321,400.24 1.69
20 01801 信达生物 7,908,500 595,864,698.77 1.65
21 603816 顾家家居 7,699,504 593,664,269.12 1.65
22 603259 药明康德 3,536,356 553,757,986.04 1.54
23 00175 吉利汽车 24,270,000 493,757,520.12 1.37
24 002938 鹏鼎控股 13,302,483 477,293,090.04 1.32
25 603517 绝味食品 5,503,773 463,913,026.17 1.29
26 002212 天融信 22,001,820 434,975,981.40 1.21
27 002555 三七互娱 17,388,322 417,667,494.44 1.16
28 002120 韵达股份 30,679,298 415,090,901.94 1.15
29 603899 晨光文具 4,922,760 411,595,915.60 1.14
30 600426 华鲁恒升 13,056,451 404,097,158.45 1.12
31 300124 汇川技术 5,413,299 401,991,583.74 1.12
32 002332 仙琚制药 29,363,343 368,216,321.22 1.02
33 600873 梅花生物 62,035,169 347,396,946.40 0.96
34 603486 科沃斯 1,530,871 342,272,557.68 0.95
35 002250 联化科技 11,344,792 316,519,696.80 0.88
36 002614 奥佳华 13,559,559 306,852,820.17 0.85
37 002603 以岭药业 9,093,599 265,169,346.84 0.74
38 00998 中信银行 76,002,000 232,722,258.51 0.65
38 601998 中信银行 3,632,542 18,525,964.20 0.05
39 688690 纳微科技 1,866,212 219,279,910.00 0.61
40 06049 保利物业 4,800,400 210,500,497.05 0.58
41 02018 瑞声科技 4,158,500 201,037,891.91 0.56
42 600460 士兰微 3,228,288 181,914,028.80 0.51
43 03799 达利食品 46,093,000 177,574,683.73 0.49
44 01530 三生制药 19,156,000 153,017,515.01 0.42
45 603195 公牛集团 642,983 129,882,566.00 0.36
46 300327 中颖电子 1,428,482 121,749,520.86 0.34
47 688083 中望软件 210,681 116,359,116.30 0.32
48 688065 凯赛生物 859,493 90,152,220.77 0.25
49 00688 中国海外发展 5,052,500 74,160,045.29 0.21
50 600496 精工钢构 17,885,577 72,973,154.16 0.20
51 01066 威高股份 3,736,000 56,328,753.95 0.16
52 000785 居然之家 7,854,850 47,678,939.50 0.13
53 00968 信义光能 3,140,000 43,789,374.91 0.12
54 002851 麦格米特 1,309,306 40,889,626.38 0.11
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 55 页 共 69 页
55 601658 邮储银行 8,004,000 40,180,080.00 0.11
56 300408 三环集团 825,284 35,008,547.28 0.10
57 603799 华友钴业 305,498 34,887,871.60 0.10
58 300474 景嘉微 348,597 34,134,618.24 0.09
59 002920 德赛西威 279,094 30,722,667.52 0.09
60 688106 金宏气体 1,122,310 30,336,039.30 0.08
61 601865 福莱特 766,674 30,306,623.22 0.08
62 688122 西部超导 459,336 29,797,126.32 0.08
63 002223 鱼跃医疗 775,471 29,568,709.23 0.08
64 002390 信邦制药 2,725,100 28,559,048.00 0.08
65 002985 北摩高科 286,049 27,889,777.50 0.08
66 600456 宝钛股份 647,184 27,764,193.60 0.08
67 688169 石头科技 23,500 27,637,175.00 0.08
68 000723 美锦能源 3,464,100 26,188,596.00 0.07
69 600703 三安光电 792,503 25,399,721.15 0.07
70 600059 古越龙山 1,868,958 22,707,839.70 0.06
71 603348 文灿股份 568,447 19,895,645.00 0.06
72 300123 亚光科技 1,800,000 18,756,000.00 0.05
73 000710 贝瑞基因 610,000 18,324,400.00 0.05
74 02238 广汽集团 3,147,225 18,252,638.56 0.05
75 300776 帝尔激光 118,480 17,696,172.80 0.05
76 300271 华宇软件 821,700 15,817,725.00 0.04
77 601939 建设银行 2,264,100 15,056,265.00 0.04
78 002384 东山精密 714,800 14,896,432.00 0.04
79 603501 韦尔股份 40,500 13,041,000.00 0.04
80 600416 湘电股份 674,800 9,845,332.00 0.03
81 688339 亿华通 34,695 9,808,276.50 0.03
82 00322 康师傅控股 388,000 5,004,129.12 0.01
83 300785 值得买 30,100 2,859,500.00 0.01
84 688561 奇安信 23,563 2,175,100.53 0.01
85 688256 寒武纪 8,962 1,238,548.40 0.00
86 688686 奥普特 2,330 1,050,830.00 0.00
87 300999 金龙鱼 12,114 1,029,205.44 0.00
88 688696 极米科技 1,252 976,860.48 0.00
89 688180 君实生物 5,902 479,301.42 0.00
90 688317 之江生物 5,740 366,326.80 0.00
91 688161 威高骨科 3,069 325,467.45 0.00
92 688336 三生国健 14,352 293,211.36 0.00
93 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.00
94 300957 贝泰妮 853 214,921.88 0.00
95 688199 久日新材 4,494 193,961.04 0.00
96 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.00
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 56 页 共 69 页
97 688510 航亚科技 5,991 157,563.30 0.00
98 688131 皓元医药 391 135,360.29 0.00
99 688058 宝兰德 1,450 134,125.00 0.00
100 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.00
101 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.00
102 688329 艾隆科技 1,846 92,373.84 0.00
103 688607 康众医疗 1,890 84,105.00 0.00
104 688636 智明达 918 74,100.96 0.00
105 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00
106 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.00
107 300894 火星人 679 46,172.00 0.00
108 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00
109 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00
110 01398 工商银行 10,000 37,942.85 0.00
111 000651 格力电器 675 35,167.50 0.00
112 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
113 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
114 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00
115 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
116 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
117 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
118 300890 翔丰华 286 15,615.60 0.00
119 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
120 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
121 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
122 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
123 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
124 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
125 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
126 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
127 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
128 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
129 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
130 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
131 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
132 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
133 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
134 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
135 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
136 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
137 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
138 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 57 页 共 69 页
139 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
140 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
141 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
142 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
143 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
144 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
145 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
146 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
147 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
148 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
149 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
150 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
151 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
152 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
153 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
154 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
155 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
156 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
157 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
158 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
159 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
160 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
161 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
162 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600690 海尔智家 1,391,000,263.70 4.59
1 06690 海尔智家 250,021,681.71 0.83
2 000001 平安银行 1,375,338,623.30 4.54
3 601166 兴业银行 1,226,739,883.22 4.05
4 600309 万华化学 1,131,075,448.78 3.74
5 600754 锦江酒店 1,039,471,954.87 3.43
6 00700 腾讯控股 992,569,169.16 3.28
7 002415 海康威视 755,176,219.23 2.49
8 02382 舜宇光学科技 642,457,405.70 2.12
9 002938 鹏鼎控股 564,730,313.48 1.87
10 00175 吉利汽车 523,054,457.73 1.73
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11 600315 上海家化 479,335,120.05 1.58
12 600521 华海药业 440,705,826.59 1.46
13 603899 晨光文具 422,458,554.00 1.40
14 603259 药明康德 418,549,810.97 1.38
15 601601 中国太保 407,920,091.49 1.35
16 600873 梅花生物 388,441,015.10 1.28
17 01398 工商银行 349,545,988.24 1.15
17 601398 工商银行 10,509,059.45 0.03
18 00291 华润啤酒 332,726,390.01 1.10
19 600460 士兰微 325,456,528.49 1.07
20 002250 联化科技 313,082,128.72 1.03
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600309 万华化学 1,409,997,907.48 4.66
2 601318 中国平安 1,266,228,741.42 4.18
3 01211 比亚迪股份 1,201,807,704.40 3.97
3 002594 比亚迪 31,249,816.82 0.10
4 603486 科沃斯 1,154,000,011.66 3.81
5 601012 隆基股份 983,028,838.96 3.25
6 000333 美的集团 744,384,834.38 2.46
7 03690 美团-W 581,311,781.44 1.92
8 02238 广汽集团 527,931,773.83 1.74
9 02269 药明生物 518,973,361.94 1.71
10 00700 腾讯控股 509,569,604.96 1.68
11 600031 三一重工 507,186,879.06 1.68
12 600426 华鲁恒升 420,191,056.52 1.39
13 601601 中国太保 398,336,376.41 1.32
14 300124 汇川技术 396,777,751.58 1.31
15 01398 工商银行 349,987,493.63 1.16
15 601398 工商银行 36,140,046.28 0.12
16 002044 美年健康 380,258,152.09 1.26
17 600460 士兰微 374,863,031.05 1.24
18 03323 中国建材 330,542,991.07 1.09
19 06690 海尔智家 185,896,221.81 0.61
19 600690 海尔智家 118,397,578.57 0.39
20 002600 领益智造 300,985,800.53 0.99
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
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7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
20,310,692,347.68
卖出股票收入（成交）总额
17,573,358,034.03
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
11,742,532.40 0.03
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
11,742,532.40 0.03
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 113579 健友转债 54,440 6,539,332.80 0.02
2 110076 华海转债 40,680 4,331,199.60 0.01
3 113050 南银转债 8,720 872,000.00 0.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：贵金属暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指
期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，
参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要
与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组
合的超额收益。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司、平安银行股份有限公司、兴业
银行股份有限公司具有在报告编制日前一年内受到监管部门处罚的情形；本基金对上述主体发行
的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
前十名证券发行主体中，未见其他发行主体有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受
到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
6,043,504.36
2
应收证券清算款
115,201,739.15
3
应收股利
28,652,349.78
4
应收利息
488,998.84
5
应收申购款
37,682,287.11
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
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8 其他
-
9 合计
188,068,879.24
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 113579 健友转债 6,539,332.80 0.02
2 110076 华海转债 4,331,199.60 0.01
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情
况说明
1 600754 锦江酒店 1,152,767,204.84 3.20
非公开发行
流通受限
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人户
数（户）
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
兴
全
合
宜
混
合
A
922,046 17,617.14 3,365,545,444.80 20.72 12,878,269,422.72 79.28
兴
全
合
宜
混
合
233,488 4,650.00 35,192,313.95 3.24 1,050,526,060.90 96.76
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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C
合
计
1,155,534 14,996.99 3,400,737,758.75 19.62 13,928,795,483.62 80.38
8.2 期末上市基金前十名持有人
兴全合宜混合 A
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1
基本养老保险基金三
一零组合
171,616,286.00 3.17
2
兴银理财有限责任公
司-兴银理财兴睿全
明星 1号混合类净值
型理财产品
131,510,412.00 2.43
3
泰康资管-华夏银行-
泰康资产管理有限责
任公司 FOF进取 1号
资产管理产品
119,784,941.00 2.21
4
东方基金-华夏银行-
东方基金睿欣 1号集
合资产管理计划
55,150,342.00 1.02
5
兴银理财有限责任公
司-兴银理财睿盈年
年升 6号净值型理财
产品
41,261,364.00 0.76
6
兴银理财有限责任公
司-兴银理财睿盈优
选平衡 8号混合类净
值型理财产品
34,961,226.00 0.65
7 李国平 31,742,629.00 0.59
8 杨巧伟 25,289,629.00 0.47
9
兴银理财有限责任公
司-兴银理财睿盈年
年升 8号净值型理财
产品
24,285,651.00 0.45
10 聂晶 23,017,799.00 0.42
注：持有人为 LOF基金场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
兴全合宜混合 A 22,180,379.75 0.1365
兴全合宜混合 C 498,261.29 0.0459
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有本基
金
合计
22,678,641.04 0.1309
注：对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基
金份额的合计数（即期末基金份额总数）。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人
员、基金投资和研究
部门负责人持有本开
放式基金
兴全合宜混合 A >100
兴全合宜混合 C 0
合计
>100
本基金基金经理持有
本开放式基金
兴全合宜混合 A >100
兴全合宜混合 C 0
合计
>100
注：本基金的基金经理也是本公司投资部门负责人，故上述两点统计数据有重合部分。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
兴全合宜混合 A
兴全合宜混合 C
基金合同生效日
（2018年 1月 23
日）基金份额总额
32,699,592,445.33 -
本报告期期初基金
份额总额
14,951,068,544.33 521,568,124.79
本报告期基金总申
购份额
4,564,998,056.24 1,148,632,149.04
减：本报告期基金
总赎回份额
3,272,251,733.05 584,481,898.98
本报告期基金拆分
变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金
份额总额
16,243,814,867.52
1,085,718,374.85
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内基金管理人无重大人事变动。
（2）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
中金公司
2
6,777,735,203.66
18.36%
4,494,034.23
16.63%
-
广发证券
4
6,375,630,165.21
17.27%
4,498,640.48
16.65%
-
兴业证券
2
6,259,364,006.82
16.95%
5,926,030.25
21.93%
-
华创证券
1
2,087,950,936.90
5.66%
1,526,941.32
5.65%
-
国信证券
2
2,037,249,825.42
5.52%
1,470,926.18
5.44%
-
东吴证券
2
1,904,032,266.49
5.16%
1,249,600.18
4.63%
-
中信证券
5
1,792,843,477.99
4.86%
1,237,661.68
4.58%
-
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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安信证券
2
1,447,808,387.34
3.92%
1,087,292.67
4.02%
-
长江证券
2
1,318,166,773.21
3.57%
876,838.09
3.25%
-
国金证券
2
1,136,503,629.85
3.08%
735,351.91
2.72%
-
银河证券
1
1,132,175,637.44
3.07%
827,946.57
3.06%
-
中泰证券
4
1,061,014,857.82
2.87%
681,768.72
2.52%
-
华泰证券
2
909,146,815.87
2.46%
603,909.41
2.24%
-
中信建投
证券
5
825,977,191.83
2.24%
549,791.80
2.03%
-
招商证券
2
702,808,877.85
1.90%
513,958.67
1.90%
-
东方证券
1
623,120,258.37
1.69%
455,691.95
1.69%
-
东方财富
证券
2
372,229,021.46
1.01%
168,823.20
0.62%
-
国泰君安
2
154,180,416.58
0.42%
112,753.44
0.42%
-
渤海证券
2
-
-
-
-
-
德邦证券
2
-
-
-
-
-
国都证券
2
-
-
-
-
-
国盛证券
2
-
-
-
-
-
华福证券
1
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
摩根大通
证券
2
-
-
-
-
新增
2个
南京证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
证券
2
-
-
-
-
新增
2个
太平洋证
券
2
-
-
-
-
-
天风证券
2
-
-
-
-
-
万联证券
1
-
-
-
-
-
信达证券
2
-
-
-
-
-
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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中金财富
4
-
-
-
-
-
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中金公司 - -
- -
- -
广发证券 23,539,234.10 100.00%
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
中信建投
证券
- -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
渤海证券 - -
- -
- -
德邦证券 - -
- -
- -
国都证券 - -
- -
- -
国盛证券 - -
- -
- -
华福证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
摩根大通
证券
- -
- -
- -
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
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南京证券 - -
- -
- -
申万宏源
证券
- -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
万联证券 - -
- -
- -
信达证券 - -
- -
- -
中金财富 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
兴全合兴两年封闭运作混合型证券
投资基金（LOF）基金合同生效公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-01-13
2
关于增加北京汇成基金销售有限公
司、长量基金销售有限公司为旗下
部分基金销售机构的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-01-14
3
关于兴全合宜灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)暂停申购、赎回、转
换、定期定额投资投资业务的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-02-03
4
关于旗下部分基金投资范围增加存
托凭证并修改基金合同和托管协议
的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-02-09
5
关于增加国元证券为兴全合宜灵活
配置混合型证券投资基金销售机构
的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-03-02
6
关于增加中原证券为旗下部分基金
销售机构的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-03-05
7
关于增加招商银行为兴全合宜灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）C
份额销售机构的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-03-11
8
关于旗下部分基金投资锦江酒店
(600754)非公开发行股票的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-03-25
9
关于兴全合宜灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)暂停申购、赎回、转
换、定期定额投资业务的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-03-29
10
关于增加阳光人寿为旗下部分基金
销售机构的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-04-01
11
关于增加华鑫证券为兴全合宜灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）C
份额销售机构的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-04-12
12
增加上海大智慧为旗下部分基金销
售机构公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-04-21
13 关于兴全合宜灵活配置混合型证券 上海证券报及规定互联 2021-04-26
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 68 页 共 69 页
投资基金(LOF)暂停申购、赎回、转
换、定期定额投资业务的公告
网网站
14
关于旗下部分基金投资古越龙山
(600059)非公开发行股票的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-04-30
15
关于兴全合宜灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)暂停申购、赎回、转
换、定期定额投资业务的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-05-17
16
关于增加陆金所为旗下部分基金销
售机构的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-06-01
17
关于增加北京新浪仓石基金销售有
限公司为旗下部分基金销售机构的
公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-06-16
18
关于增加泛华普益基金销售有限公
司为旗下部分基金销售机构的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-06-17
19
关于调整网上直销基金转换、赎回
转购、汇款交易优惠费率的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-06-18
20
关于兴全合宜灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)暂停申购、转换、赎
回、定期定额投资业务的公告
上海证券报及规定互联
网网站
2021-06-28
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%
）
机构
-
-
-
-
-
-
-
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本
项特有风险。
注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021 年中期报告
第 69 页 共 69 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会准予兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）注册的批复
2、《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
3、《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
4、基金管理人业务资格批件、营业执照
5、基金托管人业务资格批件、营业执照
6、关于申请募集注册兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的法律意见书
7、中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基
金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536。
兴证全球基金管理有限公司
2021 年 8月 31日
