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海富通领先成长混合(519025)

海富通领先成长混合型证券投资基金2021年中期报告查看PDF公告

海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 
 
 
 
 
海富通领先成长混合型证券投资基金 
2021年中期报告 
2021年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:海富通基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇二一年八月三十一日 
海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 
第 2页共 48页 
§1


重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独 立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 8月 30日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 3页共 48页 1.2 目录 §1


重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2 §2


基金简介 ................................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5 2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6 2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6 §3


主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7 §4


管理人报告 ............................................................................................................................................. 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 12 §5


托管人报告 ........................................................................................................................................... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 13 §6


半年度财务会计报告(未经审计) ................................................................................................... 13 6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 13 6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 14 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ................................................................................................ 15 6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 16 §7


投资组合报告 ....................................................................................................................................... 35 7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 35 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 36 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 37 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 39 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 41 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 41 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 41 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 41 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 41 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 41 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 41 7.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 41 §8


基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 43 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 43 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 4页共 48页 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 43 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ..................................... 43 §9


开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 43 §10


重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 44 10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................................... 44 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................... 44 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................... 44 10.4 基金投资策略的改变 ........................................................................................................... 44 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 44 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 44 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 44 10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 46 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 47 §12


备查文件目录 ..................................................................................................................................... 48 12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 48 12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 48 12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 48


海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 5页共 48页 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 海富通领先成长混合型证券投资基金 基金简称 海富通领先成长混合 基金主代码 519025 交易代码 519025 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年 4月 30日 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 57,118,782.90份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 从具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票,在控制风险并 保持资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期最大化增值。 投资策略 本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念,通过上市公司 基本面的分析和研究,坚持寻找价值“洼地“和长线投资,来获得超额收益。 在投资组合构建和管理的过程中,本基金采取“自上而下”与“自下而上”相 结合的方法,在具有领先发展的行业中,精选出具有高度成长性的股票。 业绩比较基准 MSCI China A指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于中高风险水平的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 岳冲 李申 联系电话 021-38650788 021-60637102 电子邮箱 chongyue@hftfund.com lishen.zh@ccb.com 客户服务电话 40088-40099 021-60637111 传真 021-33830166 021-60635778 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴花园石 桥路66号东亚银行金融大厦 36-37层 北京市西城区金融大街25 号 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴花园石 桥路66 号东亚银行金融大厦 北京市西城区闹市口大街1号 院1号楼 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 6页共 48页 36-37层 邮政编码 200120 100033 法定代表人 杨仓兵 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com 基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日) 本期已实现收益 26,332,312.59 本期利润 10,976,384.87 加权平均基金份额本期利润 0.1778 本期加权平均净值利润率 7.31% 本期基金份额净值增长率 7.38% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日) 期末可供分配利润 74,416,279.09 期末可供分配基金份额利润 1.3028 期末基金资产净值 149,642,169.39 期末基金份额净值 2.620 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率 197.99% 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。


3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 (为期末余额,不是当期发生数)。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 7页共 48页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 4.80% 1.16% -0.53% 0.67% 5.33% 0.49% 过去三个月 15.83% 1.19% 5.27% 0.75% 10.56% 0.44% 过去六个月 7.38% 1.63% 2.67% 1.02% 4.71% 0.61% 过去一年 33.95% 1.55% 21.35% 1.07% 12.60% 0.48% 过去三年 127.83% 1.57% 45.68% 1.11% 82.15% 0.46% 自基金合同生 效起至今 197.99% 1.58% 86.52% 1.19% 111.47% 0.39% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 海富通领先成长混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009年 4月 30日至 2021年 6月 30日) 注:按照基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月,即 2009年 4月 30日至 2009年 10月 29日。建仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十二条(二)、(七)规 定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 8页共 48页 §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48 号文批准,由海通证券 股份有限公司和富通基金管理公司(现更名为“法国巴黎资产管理 BE控股公司”)于 2003年 4月 1 日共同发起设立。截至 2021年 6月 30日,本基金管理人共管理 87只公募基金:海富通精选证券投 资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票混合型证券投 资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势混合型证券投资基金、海富通精选 贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选混合型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券 投资基金、海富通领先成长混合型证券投资基金、海富通中证 100指数证券投资基金(LOF)、海富 通中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期 行业 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大 中华精选混合型证券投资基金、上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证 非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通国策导向混合型证券投资基金、 海富通中证 500 指数增强型证券投资基金、海富通安颐收益混合型证券投资基金、海富通一年定期 开放债券型证券投资基金、海富通内需热点混合型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、 海富通可转债优选债券型证券投资基金、上证城投债交易型开放式指数证券投资基金、海富通阿尔 法对冲混合型发起式证券投资基金、海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金、海富通改革驱动 灵活配置混合型证券投资基金、海富通富祥混合型证券投资基金、海富通欣益灵活配置混合型证券 投资基金、海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞丰债券型证券投资基金、海富通聚 利纯债债券型证券投资基金、海富通集利纯债债券型证券投资基金、海富通全球美元收益债券型证 券投资基金(LOF)、海富通沪港深灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞利纯债债券型证券投资 基金、海富通欣享灵活配置混合型证券投资基金、海富通瑞合纯债债券型证券投资基金、海富通沪 深 300 指数增强型证券投资基金、海富通瑞福债券型证券投资基金、海富通瑞祥一年定期开放债券 型证券投资基金、海富通添益货币市场基金、海富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)、海富通量 化前锋股票型证券投资基金、海富通融丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通创业板综指 增强型发起式证券投资基金、海富通恒丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通量化多因子 灵活配置混合型证券投资基金、上证 10年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、海富通弘 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 9页共 48页 丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通鼎丰定期开放债券型发起式证券投资基金、海富通 电子信息传媒产业股票型证券投资基金、海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金、 海富通研究精选混合型证券投资基金、海富通稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF)、海富通中短债债券型证券投资基金、海富通聚合纯债债券型证券投资基金、海富通上证 5 年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金、海富通先进制造股票型证券投资基金、海富通裕 通 30个月定期开放债券型证券投资基金、海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券投资基金、海富 通平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、海富通科技创新混合型证券投资基金、 海富通裕昇三年定期开放债券型证券投资基金、海富通添鑫收益债券型证券投资基金、海富通瑞弘 6个月定期开放债券型证券投资基金、海富通富盈混合型证券投资基金、海富通中债 1-3年国开行债 券指数证券投资基金、海富通富泽混合型证券投资基金、海富通上证投资级可转债及可交换债券交 易型开放式指数证券投资基金、海富通中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金、海富通中证短融 交易型开放式指数证券投资基金、海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金、海富通 中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金、海富通成长甄选混合型证券投资基金、海富通消费核心资产混合型证券投 资基金、海富通成长价值混合型证券投资基金、海富通均衡甄选混合型证券投资基金、海富通惠睿 精选混合型证券投资基金、海富通欣睿混合型证券投资基金、海富通消费优选混合型证券投资基金、 海富通中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、海富通策略收益债券型证券投资基金、海富通中 证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 李志 本基金的基金 经理 2017-05-1 5 - 11年 硕士,持有基金从业人员资格证 书。历任上海申银万国证券研究所 有限公司助理分析师,汇丰晋信基 金管理有限公司研究员,2015 年 12 月加入海富通基金管理有限公 司,历任股票相对收益组合部分析 师、基金经理助理。2017 年 5 月 起任海富通领先成长混合基金经 理。2020 年 9 月起兼任海富通惠 增一年定开基金经理。2021 年 1 月起兼任海富通国策导向混合基 金经理。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 10页共 48页 注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定之日; 非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、 基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,确保本公司管理的不同投资组合 在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资 组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易,保证公平交易制度的执行和实现。 报告期内,公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行了分析, 并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下(如 1日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组 合同向交易的样本,对其进行了 95%置信区间,假设溢价率为 0的 T分布检验,结合该时间窗下组 合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送 的可能。结果表明,报告期内公司对旗下各投资组合公平对待,不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年上半年,全球各大经济体从疫情中逐渐复苏,虽然路径有所曲折但经济活力显著增加。 由于全球供应链还在恢复中,全球流动性释放充分,大宗商品价格涨幅最为显著。海外需求强劲但 海运费用涨幅惊人,出口企业盈利增长受到相当制约。相对外需,国内需求稍显疲弱,日益上涨的 原材料压缩中游制造业利润。消费服务业复苏态势确立但强度较弱,新经济(新消费)增长态势显 著高于旧经济。资本市场担忧的全球货币紧缩在上半年没有得到应验。 市场整体走势如同 N字型态势,风格出现明显变化。春节前,核心资产为主的“茅指数”领涨, 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 11页共 48页 春节后担心美债利率上行和货币政策转向,核心资产领跌。五月以来,十年期国债利率继续下行带 来成长股反弹。尤其是降准以来,市场风格向成长板块继续偏移。上半年 A股主要指数方面,上证 指数上涨 3.40%,沪深 300上涨 0.24%,中证 800上涨 1.72%,中小综指上涨 5.19%,创业板指上涨 17.22%。分行业看,周期和医药行业领涨,钢铁、化工、煤炭、综合和医药分别上涨 26.34%、19.12%、 18.33%、16.93%和 16.10%;非银金融和军工通信明显落后,非银金融、国防军工、农林牧渔、通信 和综合金融分别下跌 11.02%、8.46%、7.84%、3.35%和 2.88%。 从上半年市场内部的结构看,周期和成长交相呼应成为市场两条主线。周期主线在一季度演绎 得淋漓尽致,尤其在碳达峰的政策预期下,与此匹配的是相关行业上半年的业绩表现。同样是业绩 靓丽的电动车产业链和半导体,五月以来行情同样演绎得如火如荼。消费领域除了医药 CXO和次高 端白酒,整体表现较弱。市场上半年赚钱效应明显,小盘股表现优于大盘股,核心资产相对疲弱。 市场交易集中度有所下降,双创指数表现靓丽。整个市场反映出经济结构转型带来的红利,中国优 势供应链成为市场配置热点。 在 2021上半年的操作中,贡献收益较多的板块主要是电力设备、化工。投资的医药、消费电子 板块对组合收益造成一定的拖累。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期,本基金净值增长率为 7.38%,同期基金业绩比较基准收益率为 2.67%,基金净值跑赢 业绩比较基准 4.71个百分点。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,经济复苏态势或依然延续,政策工具箱已经提前打开。经济韧性依旧,出口与地 产投资扩张趋势或可延续。货币政策预期可能更加平稳,对整个市场的影响或弱于上半年。当然, 信用风险事件可能还会持续发生,流动性条件或与上半年相仿。 不管是周期还是成长,上半年的主线就是业绩(分子端)。上游原材料价格压力下半年依然明显, 上游盈利或依然强于中游。产业趋势变化将是权益市场的主要驱动力。经济结构变化带来的红利较 为确定,电动车、半导体、光伏等受益于政策导向的行业投资机会,或更加容易把握。行业格局较 为良好的周期板块或可享受业绩增长带来的收益。 2021年下半年,本基金将维持较中等偏高仓位运行。在持仓结构中,战略性持有新能源汽车板 块。下半年更看好成长及顺周期板块,主要源于业绩增长的确定性及爆发性,超配依靠盈利高增长 消化高估值的板块。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 12页共 48页 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、基金 合同以及中国基金业协会提供的相关估值指引对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由基金 管理人与基金托管人分别独立完成。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 本基金管理人设立估值委员会,组成人员包括分管基金运营业务的高级管理人员、分管投资业 务的高级管理人员、督察稽核部负责人、风险管理部负责人、研究部负责人及基金运营部负责人等, 以上人员具有丰富的合规、风控、证券研究、会计方面的专业经验。估值委员会负责制定、更新本 基金管理人管理的基金的估值政策和程序。估值委员会对经济环境发生重大变化或发生影响证券价 格的重大事件进行评估,充分听取相关部门的建议,并和托管人充分协商后,提交估值建议报告, 以便估值委员会决策。基金运营部按照批准后的估值政策进行估值。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益可进行分配;本基金收益 每年最多分配 6次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%。 本基金报告期内未进行过利润分配,但符合基金合同规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基 金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督, 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 13页共 48页 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6


半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:海富通领先成长混合型证券投资基金 报告截止日:2021年 6月 30日 单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 资 产:





银行存款 6.4.7.1 8,998,560.85 13,436,250.18 结算备付金


193,088.16 327,735.81 存出保证金


37,882.25 36,115.77 交易性金融资产 6.4.7.2 141,039,719.32 171,294,051.15 其中:股票投资


141,039,719.32 171,120,000.47 基金投资


- - 债券投资


- 174,050.68 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款


- 169,874.06 应收利息 6.4.7.5 1,045.92 2,093.40 应收股利


- - 应收申购款


28,148.82 193,419.39 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


150,298,445.32 185,459,539.76 负债和所有者权益 附注号 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 14页共 48页 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- - 应付赎回款


246,839.02 492,990.97 应付管理人报酬


178,145.24 212,261.41 应付托管费


29,690.88 35,376.87 应付销售服务费


- - 应付交易费用 6.4.7.7 116,780.76 140,284.79 应交税费


- 0.39 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 84,820.03 170,101.89 负债合计


656,275.93 1,051,016.32 所有者权益:





实收基金 6.4.7.9 57,118,782.90 75,574,241.75 未分配利润 6.4.7.10 92,523,386.49 108,834,281.69 所有者权益合计


149,642,169.39 184,408,523.44 负债和所有者权益总计


150,298,445.32 185,459,539.76 注:报告截止日 2021年 6月 30日,基金份额净值 2.620元,基金份额总额 57,118,782.90份。 6.2 利润表 会计主体:海富通领先成长混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 一、收入


12,859,521.00 37,759,280.04 1.利息收入


25,654.16 34,311.18 其中:存款利息收入 6.4.7.11 25,624.49 34,311.18 债券利息收入


29.67 - 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


- - 证券出借利息收入


- - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


28,143,225.29 15,124,935.56 其中:股票投资收益 6.4.7.12 27,434,366.58 14,370,579.62 基金投资收益


- - 债券投资收益 6.4.7.13 50,721.89 - 资产支持证券投资收益


- - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 15页共 48页 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 658,136.82 754,355.94 3.公允价值变动收益(损失以“-”号 填列) 6.4.7.17 -15,355,927.72 22,576,168.60 4.汇兑收益(损失以“-”号填列)


- - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 46,569.27 23,864.70 减:二、费用


1,883,136.13 1,581,208.17 1.管理人报酬


1,123,056.14 906,607.33 2.托管费


187,176.05 151,101.15 3.销售服务费


- - 4.交易费用 6.4.7.19 476,937.50 422,439.63 5.利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 6.税金及附加


0.15 - 7.其他费用 6.4.7.20 95,966.29 101,060.06 三、利润总额(亏损总额以“-”号填 列) 10,976,384.87 36,178,071.87 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号填列)


10,976,384.87 36,178,071.87 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:海富通领先成长混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 75,574,241.75 108,834,281.69 184,408,523.44 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 10,976,384.87 10,976,384.87 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) -18,455,458.85 -27,287,280.07 -45,742,738.92 其中:1.基金申购款 6,126,585.85 9,209,299.54 15,335,885.39 2.基金赎回款 -24,582,044.70 -36,496,579.61 -61,078,624.31 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“-”号 填列) - - - 五、期末所有者权益(基 57,118,782.90 92,523,386.49 149,642,169.39 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 16页共 48页 金净值) 项目 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 81,822,601.88 37,366,520.71 119,189,122.59 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - 36,178,071.87 36,178,071.87 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数(净 值减少以“-”号填列) -7,594,030.21 -2,594,090.06 -10,188,120.27 其中:1.基金申购款 15,761,830.98 11,137,107.58 26,898,938.56 2.基金赎回款 -23,355,861.19 -13,731,197.64 -37,087,058.83 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动(净值减少以“-”号 填列) - - - 五、期末所有者权益(基 金净值) 74,228,571.67 70,950,502.52 145,179,074.19 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:任志强,主管会计工作负责人:胡光涛,会计机构负责人:胡正万 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 海富通领先成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)证监许可[2008]第1296号《关于核准海富通领先成长股票型证券投资基金募集的批复》 核准,由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长股 票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募 集不包括认购资金利息共募集人民币 2,664,517,207.18元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司 普华永道中天验字(2009)第 081号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《海富通领先成长股票 型证券投资基金基金合同》于 2009 年 4 月 30 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 2,665,319,248.10份基金份额,其中认购资金利息折合 802,040.92份基金份额。本基金的基金管理人 为海富通基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》,海富通领先成长 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 17页共 48页 股票型证券投资基金于 2015年 08月 07日公告后更名为海富通领先成长混合型证券投资基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、 存托凭证、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允 许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 65%-95%,权 证投资占基金资产净值的 0%-3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他 金融工具占基金资产的 5%-35%。基金保留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩 比较基准为:MSCIChinaA指数×80%+上证国债指数×20%。 本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2021年 8月 30日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准 则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金 信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金 业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通领先成长混合型证券投资基金基金合 同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2021 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2021 年 6月 30日的财务状况以及 2021年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、 财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 18页共 48页 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个 人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、 财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关 于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教 育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、 财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项 税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增 值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债 以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以产生 的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入, 债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的 个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股息 红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳 税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取 得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红 利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用 比例计算缴纳。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 活期存款 8,998,560.85 定期存款 - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 19页共 48页 其他存款 - 合计 8,998,560.85 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 110,138,192.67 141,039,719.32 30,901,526.65 贵金属投资-金交所黄 金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 110,138,192.67 141,039,719.32 30,901,526.65 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应收活期存款利息 941.90 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 86.90 应收债券利息 - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 20页共 48页 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 0.02 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 17.10 合计 1,045.92 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末其他资产无余额。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 116,780.76 银行间市场应付交易费用 - 合计 116,780.76 6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 517.47 应付证券出借违约金 - 预提费用 84,302.56 合计 84,820.03 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 75,574,241.75 75,574,241.75 本期申购 6,126,585.85 6,126,585.85 本期赎回(以“-”号填列) -24,582,044.70 -24,582,044.70 本期末 57,118,782.90 57,118,782.90 注:申购含转换入份额;赎回含转换出份额。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 21页共 48页 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 66,936,835.63 41,897,446.06 108,834,281.69 本期利润 26,332,312.59 -15,355,927.72 10,976,384.87 本期基金份额交易产生的 变动数 -18,852,869.13 -8,434,410.94 -27,287,280.07 其中:基金申购款 6,085,720.64 3,123,578.90 9,209,299.54 基金赎回款 -24,938,589.77 -11,557,989.84 -36,496,579.61 本期已分配利润 - - - 本期末 74,416,279.09 18,107,107.40 92,523,386.49 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 活期存款利息收入 23,569.75 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,726.92 其他 327.82 合计 25,624.49 6.4.7.12 股票投资收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 卖出股票成交总额 187,854,125.63 减:卖出股票成本总额 160,419,759.05 买卖股票差价收入 27,434,366.58 6.4.7.13债券投资收益











单位:人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 卖出债券(债转股及债券到期兑付)成 交总额 202,364.73 减:卖出债券(债转股及债券到期兑付) 成本总额 151,600.00 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 22页共 48页 减:应收利息总额 42.84 买卖债券差价收入 50,721.89 6.4.7.14 贵金属投资收益 本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 本基金本报告期无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资产生的股利收益 658,136.82 其中:证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 658,136.82 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 1.交易性金融资产 -15,355,927.72 ——股票投资 -15,333,477.04 ——债券投资 -22,450.68 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减:应税金融商品公允价值变动产生的 预估增值税 - 合计 -15,355,927.72 6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 23页共 48页 基金赎回费收入 45,931.50 基金转换费收入 637.77 合计 46,569.27 6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 交易所市场交易费用 476,937.50 银行间市场交易费用 - 合计 476,937.50 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 审计费用 24,795.19 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行划款手续费 2,663.73 债券托管账户维护费 9,000.00 合计 95,966.29 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至本财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 24页共 48页 海富通基金管理有限公司(“海富通”) 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年1月1日至2021年6月30日


上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6月30日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 海通证券 54,929,585.44 16.70% 58,152,235.67 21.51% 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金













































































金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 海通证券 50,057.13 20.07% - - 关联方名称 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6月30日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 海通证券 52,994.20 21.36% 10,888.34 12.02% 注:1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记 结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息 服务等。 6.4.10.2 关联方报酬 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 25页共 48页 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月 30日 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6月 30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,123,056.14 906,607.33 其中:支付销售机构的客户维护费 250,605.17 221,533.62 注:支付基金管理人海富通的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日累计 至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月 30日 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 187,176.05 151,101.15 注:支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日 累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率 的证券出借业务。 6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费 率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 26页共 48页 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 上年度可比期间 2020年1月1日至2020年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 8,998,560.85 23,569.75 10,803,735.6 1 31,691.65 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期未实施利润分配。 6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位:股) 期末 成本 总额 期末 估值 总额 备注 30006 7 安诺 其 2021-0 4-29 2021-1 1-01 非公 开定 增 3.63 4.08 413,22 3 1,499, 999.49 1,685, 949.84 - 30093 7 药易 购 2021-0 1-20 2021-0 7-27 新股 锁定 流通 受限 12.25 53.71 244 2,989. 00 13,105 .24 - 30094 1 创识 科技 2021-0 2-02 2021-0 8-09 新股 锁定 流通 受限 21.31 49.94 256 5,455. 36 12,784 .64 - 30094 易瑞 2021-0 2021-0 新股 5.31 28.52 443 2,352. 12,634 - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 27页共 48页 2 生物 2-02 8-09 锁定 流通 受限 33 .36 30094 3 春晖 智控 2021-0 2-03 2021-0 8-10 新股 锁定 流通 受限 9.79 23.01 255 2,496. 45 5,867. 55 - 30094 5 曼卡 龙 2021-0 2-03 2021-0 8-10 新股 锁定 流通 受限 4.56 18.88 474 2,161. 44 8,949. 12 - 30094 8 冠中 生态 2021-0 2-18 2021-0 8-25 新股 锁定 流通 受限 13.00 27.42 324 2,808. 00 8,884. 08 5 30095 0 德固 特 2021-0 2-24 2021-0 9-03 新股 锁定 流通 受限 8.41 39.13 219 1,841. 79 8,569. 47 - 30095 2 恒辉 安防 2021-0 3-03 2021-0 9-13 新股 锁定 流通 受限 11.72 27.08 340 3,984. 80 9,207. 20 - 68808 7 英科 再生 2021-0 6-30 2021-0 7-09 新股 未上 市 21.96 21.96 1,333 29,272 .68 29,272 .68 - 68822 6 威腾 电气 2021-0 6-28 2021-0 7-07 新股 未上 市 6.42 6.42 2,693 17,289 .06 17,289 .06 - 68831 4 康拓 医疗 2021-0 5-11 2021-1 1-18 新股 锁定 流通 受限 17.34 74.48 1,085 18,813 .90 80,810 .80 - 68832 3 瑞华 泰 2021-0 4-21 2021-1 0-28 新股 锁定 流通 受限 5.97 22.78 4,513 26,942 .61 102,80 6.14 - 68832 8 深科 达 2021-0 3-01 2021-0 9-09 新股 锁定 流通 受限 16.49 37.79 1,499 24,718 .51 56,647 .21 - 68842 5 铁建 重工 2021-0 6-11 2021-1 2-22 新股 锁定 流通 受限 2.87 4.75 19,171 55,020 .77 91,062 .25 - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 28页共 48页 68860 9 九联 科技 2021-0 3-15 2021-0 9-23 新股 锁定 流通 受限 3.99 15.29 10,372 41,384 .28 158,58 7.88 - 68865 5 迅捷 兴 2021-0 4-28 2021-1 1-11 新股 锁定 流通 受限 7.59 15.77 3,083 23,399 .97 48,618 .91 - 68881 9 天能 股份 2021-0 1-07 2021-0 7-19 新股 锁定 流通 受限 41.79 43.69 2,767 115,63 2.93 120,89 0.23 - 注:1、根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行 办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》,本基金作为特定投资者所认购的 2020年 2月 14日前发行完毕的非公开发行股份,自发行结束之日起 12个月内不得转让。根据《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》,本基金持有的上市公司非公开发行股份,采取集中竞价交易方式的,在任意 连续 90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%,且自股份解除限售之日起 12个月内, 通过集中竞价交易减持的数量不得超过本基金持有该次非公开发行股份数量的 50%;采取大宗交易 方式的,在任意连续 90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。本基金通过大宗交易 方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份,在受让后 6个月内,不得转让所受让 的股份。 根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业板上市 公司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》, 本基金所认购的 2020年 2月 14日(含)后发行完毕的非公开发行股份,自发行结束之日起 6个月内不 得转让。此外,本基金减持上述非公开发行股份不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有 关规定。 2、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡 导建议》,本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的,锁定期限为自发行人股票上市 之日起 6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方 式减持股份实施细则》,基金通过询价转让受让的股份,在受让后 6个月内不得转让。 3、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,发行人和主承 销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式,安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 29页共 48页 低于 6个月的限售期。 4、基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基 金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股,在新股上市后的约定期限内不 能自由转让;基金参与网上申购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 5、[300948]冠中生态于 2021年 2月 18日中签新股锁定流通受限数量 216股,成本 2,808.00元; 于 2021年 6月 4日送股,数量 108股。因此总数量 324股,总成本 2,808.00元。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本报告期内未发生转融通证券出借业务。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金是一只偏股型的证券投资基金,属于中等风险品种。本基金投资的金融工具主要为股票 投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险 及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之 内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,在董事会下设立审计及风险管理委员会, 负责制定公司的风险管理政策,审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额及监督公 司内部控制制度和风险管理制度的执行情况等;在管理层层面设立风险管理委员会,负责实施董事 会下设审计及风险管理委员会所制定的各项风险管理政策。 本基金的基金管理人建立了由督察长、风险管理委员会、风险管理部和督察稽核部及相关业务 部门风险管理责任人构成的三层次风险管理架构体系。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 30页共 48页 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估 测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损 失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征 通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时可 靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出 现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存 放在本基金的托管行中国建设银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行 的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性 很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制 相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行 人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。 于 2021年 6月 30日,本基金未持有债券和资产支持证券(2020年 12月 31日:本基金持有除国 债、央行票据和政策性金融债以外的债券和资产支持证券占基金资产净值的比例为 0.09%)。 本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及 汇总。 6.4.13.2.1 按长期信用评级列示的债券投资 单位:人民币元 长期信用评级 本期末 2021年6月30日 上年末 2020年12月31日 AAA - - AAA以下 - 174,050.68 未评级 - - 合计 - 174,050.68 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风 险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 31页共 48页 的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价 格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密 监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在 基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模 式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。 于 2021年 6月 30日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计 息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期 现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进 行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以 及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的基 金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金 的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司 可流通股票的 15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开 放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流通 暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入 短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于 流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日,本基金持有的流 动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 1.65%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估 与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。于本报告期末, 本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。 同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿透 原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,以及 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 32页共 48页 对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动 性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根据质押 品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足 额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接 受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而 发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性 金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每 个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久 期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金 流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付 金、存出保证金和债券投资等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 2021年 6月 30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 8,998,560.85 - - - 8,998,560.85 结算备付金 193,088.16 - - - 193,088.16 存出保证金 37,882.25 - - - 37,882.25 交易性金融资产 - - - 141,039,719.32 141,039,719.3 2 应收利息 - - - 1,045.92 1,045.92 应收申购款 - - - 28,148.82 28,148.82 资产总计 9,229,531.26 - - 141,068,914.06 150,298,445.3 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 33页共 48页 2 负债








应付管理人报酬 - - - 178,145.24 178,145.24 应付托管费 - - - 29,690.88 29,690.88 应付交易费用 - - - 116,780.76 116,780.76 应付赎回款 - - - 246,839.02 246,839.02 其他负债 - - - 84,820.03 84,820.03 负债总计 - - - 656,275.93 656,275.93 利率敏感度缺口 9,229,531.26 - - 140,412,638.13 149,642,169.3 9 上年度末 2020年 12月 31 日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 13,436,250.18 - - - 13,436,250.18 结算备付金 327,735.81 - - - 327,735.81 存出保证金 36,115.77 - - - 36,115.77 交易性金融资产 - - 174,050.68 171,120,000.47 171,294,051.1 5 应收证券清算款 - - - 169,874.06 169,874.06 应收利息 - - - 2,093.40 2,093.40 应收申购款 - - - 193,419.39 193,419.39 资产总计 13,800,101.76 - 174,050.68 171,485,387.32 185,459,539.7 6 负债








应付管理人报酬 - - - 212,261.41 212,261.41 应付托管费 - - - 35,376.87 35,376.87 应付交易费用 - - - 140,284.79 140,284.79 应付赎回款 - - - 492,990.97 492,990.97 应付税费 - - - 0.39 0.39 其他负债 - - - 170,101.89 170,101.89 负债总计 - - - 1,051,016.32 1,051,016.32 利率敏感度缺口 13,800,101.76 - 174,050.68 170,434,371.00 184,408,523.4 4 注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰 早者予以分类。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 34页共 48页 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 市场利率上升 25个基点 - -2,527.42 市场利率下降 25个基点 - 2,571.36 6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金 的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票,所面临的 其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整 体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下”与“自下而上”相结合的 策略,通过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决 定;同时通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正, 来主动应对可能发生的其他价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产及存托凭证占基 金资产的 65%-95%,权证投资占基金资产净值的 0%-3%,现金、债券、货币市场工具以及中国证监 会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~35%。基金保留的现金或者投资于一年期以内的 政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对 基金进行风险度量,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 35页共 48页 项目 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 交易性金融资产-股票投资 141,039,719.32 94.25 171,120,000.4 7 92.79 交易性金融资产-基金投资 - - - - 交易性金融资产-贵金属投资 - - - - 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 141,039,719.32 94.25 171,120,000.4 7 92.79 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准(附注 6.4.1)以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 1. 业绩比较基准 (附注 6.4.1)上升 5% 7,843,603.36 9,550,615.39 2. 业绩比较基准 (附注 6.4.1)下降 5% -7,843,603.36 -9,550,615.39 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 141,039,719.32 93.84 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 36页共 48页 其中:股票 141,039,719.32 93.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 9,191,649.01 6.12 8 其他各项资产 67,076.99 0.04 9 合计 150,298,445.32 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 116,452,023.26 77.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 77,016.10 0.05 E 建筑业 - - F 批发和零售业 22,054.36 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,673,993.79 3.12 J 金融业 11,760,802.07 7.86 K 房地产业 9,957.60 0.01 L 租赁和商务服务业 4,247,404.06 2.84 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 8,884.08 0.01 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 37页共 48页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 1,641,954.00 1.10 Q 卫生和社会工作 2,145,630.00 1.43 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 141,039,719.32 94.25 7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 600519 贵州茅台 4,500 9,255,150.00 6.18 2 300014 亿纬锂能 87,801 9,125,157.93 6.10 3 300750 宁德时代 12,100 6,471,080.00 4.32 4 603501 韦尔股份 18,668 6,011,096.00 4.02 5 600570 恒生电子 49,855 4,648,978.75 3.11 6 000661 长春高新 12,000 4,644,000.00 3.10 7 688005 容百科技 36,337 4,404,044.40 2.94 8 600276 恒瑞医药 63,322 4,303,996.34 2.88 9 601888 中国中免 14,100 4,231,410.00 2.83 10 002142 宁波银行 102,801 4,006,154.97 2.68 11 688036 传音控股 17,416 3,648,652.00 2.44 12 002064 华峰化学 247,000 3,507,400.00 2.34 13 600577 精达股份 539,300 3,440,734.00 2.30 14 002709 天赐材料 30,820 3,284,795.60 2.20 15 605117 德业股份 24,400 3,113,440.00 2.08 16 601966 玲珑轮胎 70,900 3,101,166.00 2.07 17 688308 欧科亿 41,701 2,826,076.77 1.89 18 688680 海优新材 10,930 2,809,010.00 1.88 19 300122 智飞生物 14,300 2,670,239.00 1.78 20 600399 抚顺特钢 143,100 2,595,834.00 1.73 21 000001 平安银行 110,100 2,490,462.00 1.66 22 600036 招商银行 45,600 2,471,064.00 1.65 23 601233 桐昆股份 101,300 2,440,317.00 1.63 24 300680 隆盛科技 90,900 2,431,575.00 1.62 25 300207 欣旺达 73,700 2,399,672.00 1.60 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 38页共 48页 26 300274 阳光电源 20,800 2,393,248.00 1.60 27 002409 雅克科技 28,900 2,340,900.00 1.56 28 000830 鲁西化工 123,000 2,303,790.00 1.54 29 300347 泰格医药 11,100 2,145,630.00 1.43 30 000902 新洋丰 134,700 2,105,361.00 1.41 31 300124 汇川技术 27,000 2,005,020.00 1.34 32 600219 南山铝业 506,700 1,824,120.00 1.22 33 003022 联泓新科 59,100 1,814,370.00 1.21 34 300067 安诺其 413,223 1,685,949.84 1.13 35 002637 赞宇科技 107,500 1,643,675.00 1.10 36 002607 中公教育 78,600 1,641,954.00 1.10 37 600563 法拉电子 10,000 1,583,600.00 1.06 38 300735 光弘科技 120,400 1,464,064.00 0.98 39 603218 日月股份 53,400 1,446,072.00 0.97 40 601336 新华保险 30,400 1,395,664.00 0.93 41 000596 古井贡酒 5,800 1,389,100.00 0.93 42 002539 云图控股 157,600 1,375,848.00 0.92 43 601318 中国平安 21,200 1,362,736.00 0.91 44 002129 中环股份 30,100 1,161,860.00 0.78 45 002812 恩捷股份 4,900 1,147,090.00 0.77 46 603659 璞泰来 7,800 1,065,480.00 0.71 47 300358 楚天科技 56,500 1,057,115.00 0.71 48 300822 贝仕达克 31,700 843,220.00 0.56 49 603345 安井食品 3,100 787,462.00 0.53 50 002459 晶澳科技 15,700 769,300.00 0.51 51 688700 东威科技 3,049 162,755.62 0.11 52 688601 力芯微 869 159,982.90 0.11 53 688609 九联科技 10,372 158,587.88 0.11 54 300919 中伟股份 900 146,700.00 0.10 55 600315 上海家化 2,300 138,322.00 0.09 56 688819 天能股份 2,767 120,890.23 0.08 57 688161 威高骨科 970 102,868.50 0.07 58 688323 瑞华泰 4,513 102,806.14 0.07 59 688425 铁建重工 19,171 91,062.25 0.06 60 300896 爱美客 103 81,254.64 0.05 61 688314 康拓医疗 1,085 80,810.80 0.05 62 688328 深科达 1,499 56,647.21 0.04 63 688655 迅捷兴 3,083 48,618.91 0.03 64 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.03 65 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.02 66 600032 浙江新能 3,045 37,027.20 0.02 67 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.02 68 688681 科汇股份 1,899 34,903.62 0.02 69 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.02 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 39页共 48页 70 603529 爱玛科技 566 32,895.92 0.02 71 688087 英科再生 1,333 29,272.68 0.02 72 001207 联科科技 682 22,581.02 0.02 73 603511 爱慕股份 553 18,249.00 0.01 74 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01 75 603836 海程邦达 733 15,994.06 0.01 76 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01 77 300937 药易购 244 13,105.24 0.01 78 300941 创识科技 256 12,784.64 0.01 79 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.01 80 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01 81 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.01 82 605189 富春染织 422 10,165.98 0.01 83 300917 特发服务 360 9,957.60 0.01 84 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.01 85 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.01 86 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.01 87 300950 德固特 219 8,569.47 0.01 88 300908 仲景食品 114 6,793.26 0.00 89 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00 90 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 688005 容百科技 4,812,766.12 2.61 2 300750 宁德时代 4,737,409.16 2.57 3 002607 中公教育 4,642,450.00 2.52 4 600660 福耀玻璃 4,305,110.00 2.33 5 601966 玲珑轮胎 4,283,730.02 2.32 6 002409 雅克科技 3,740,648.45 2.03 7 601888 中国中免 3,497,939.00 1.90 8 000902 新洋丰 3,382,344.00 1.83 9 601128 常熟银行 3,291,742.00 1.79 10 601318 中国平安 3,131,219.00 1.70 11 002709 天赐材料 3,023,226.16 1.64 12 000725 京东方A 2,956,588.00 1.60 13 600036 招商银行 2,918,384.00 1.58 14 688036 传音控股 2,918,258.66 1.58 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 40页共 48页 15 300122 智飞生物 2,657,334.00 1.44 16 605117 德业股份 2,428,848.98 1.32 17 000001 平安银行 2,333,234.00 1.27 18 000656 金科股份 2,299,610.00 1.25 19 300680 隆盛科技 2,293,998.40 1.24 20 000961 中南建设 2,155,418.00 1.17 注:"买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资 产净值比例 (%) 1 600176 中国巨石 7,931,650.49 4.30 2 688111 金山办公 7,718,093.76 4.19 3 002475 立讯精密 6,768,784.50 3.67 4 300014 亿纬锂能 5,309,064.00 2.88 5 600521 华海药业 5,264,058.70 2.85 6 002332 仙琚制药 5,170,601.00 2.80 7 002607 中公教育 5,076,602.00 2.75 8 601818 光大银行 4,372,164.00 2.37 9 600036 招商银行 4,257,739.38 2.31 10 600519 贵州茅台 3,917,465.80 2.12 11 002812 恩捷股份 3,895,460.00 2.11 12 002241 歌尔股份 3,892,768.00 2.11 13 688005 容百科技 3,621,857.21 1.96 14 601689 拓普集团 3,451,570.00 1.87 15 600660 福耀玻璃 3,406,088.25 1.85 16 601398 工商银行 3,327,730.00 1.80 17 601128 常熟银行 3,269,974.70 1.77 18 601615 明阳智能 3,235,002.67 1.75 19 000661 长春高新 3,185,206.00 1.73 20 300769 德方纳米 3,089,665.00 1.68 注:"卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 145,672,954.94 卖出股票的收入(成交)总额 187,854,125.63 注:"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相 关交易费用。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 41页共 48页 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1报告期内本基金投资的韦尔股份(603501)2021年 5月 6日公告,因对于资产质押情况未及 时在临时公告中披露,直至 2020年 4月 10日才在 2019年年度报告中披露,中国证监会上海证监局 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 42页共 48页 对公司采取出具警示函的监管措施。 对该证券的投资决策程序的说明:公司为平台型半导体企业龙头,在技术能力与平台化布局的加持 下,可充分发挥自身优势,享受目前半导体行业的高景气。经过本基金管理人内部严格的投资决策 流程,该证券被纳入本基金的实际投资组合。 报告期内本基金投资的宁波银行(002142),作为债务融资工具主承销商,因以不正当手段承揽业务、 发行工作程序执行不到位,未按照规定开展询价等工作,于 2020年 12月 31日被中国银行间市场交 易商协会处以警告、暂停其债务融资工具相关业务 2 个月的处罚,暂停业务期间,宁波银行不得担 任债务融资工具簿记管理人,并责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 对该证券的投资决策程序的说明:银行业整体信用水平高,且该银行为全国性大型银行,综合实力 强,信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证券被纳入本基金的实际投资 组合。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情况。 7.12.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 37,882.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,045.92 5 应收申购款 28,148.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 67,076.99 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 43页共 48页 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例 4,041 14,134.81 10,346,925.74 18.11% 46,771,857.16 81.89% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 42,905.26 0.0751% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 §9


开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2009年 4月 30日)基金份额总额 2,665,319,248.10


本报告期期初基金份额总额 75,574,241.75 本报告期基金总申购份额 6,126,585.85 减:本报告期基金总赎回份额 24,582,044.70 本报告期基金拆分变动份额 - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 44页共 48页 本报告期期末基金份额总额 57,118,782.90 注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内,本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内,本基金的管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等 情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 财信证券 1 105,719,367.65 32.15% 77,310.44 31.00% - 安信证券 2 82,549,213.21 25.10% 59,450.40 23.84% - 海通证券 2 54,929,585.44 16.70% 50,057.13 20.07% - 银河证券 1 44,149,502.49 13.43% 32,286.71 12.95% - 民生证券 1 23,165,069.01 7.04% 16,940.69 6.79% - 瑞银证券 1 15,392,840.25 4.68% 11,256.25 4.51% - 招商证券 1 2,928,132.46 0.89% 2,082.78 0.84% - 中金公司 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 45页共 48页 东北证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 中银国际 2 - - - - - 国泰君安 1 - - - - - 注:1、本基金本报告期内未新增交易单元,退租民生证券 1只交易单元。 2、(1)交易单元的选择标准


本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部 分进行主观性评议,形成证券公司交易单元租用意见。 (2)交易单元的选择程序


本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择: <1> 推荐。投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成证券公司交易单元租用意见, 并报公司总经理办公会核准。 <2> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的总经理办公会核准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期回 购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 财信证券 104,814.00 51.79% - - - - 安信证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 招商证券 97,550.73 48.21% - - - - 中金公司 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 46页共 48页 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日 期 1 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 交通银行股份有限公司申购及定期定额投资 费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-01-01 2 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 中国银行股份有限公司申购及定期定额投资 费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-01-01 3 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 平安银行股份有限公司申购及定期定额投资 费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-01-05 4 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 国泰君安证券股份有限公司申购及定期定额 投资费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-01-12 5 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 中国农业银行股份有限公司申购及定期定额 投资费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-01-19 6 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 浙商银行股份有限公司申购及定期定额投资 费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-01-30 7 海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 新增国盛证券有限责任公司为销售机构并参 加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-02-26 8 海富通基金管理有限公司关于中国农业银行 股份有限公司开通旗下部分基金转换业务的 公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-03-03 9 海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 新增东吴证券股份有限公司为销售机构并参 加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-03-05 10 海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 新增甬兴证券有限公司为销售机构并参加其 申购费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-03-18 11 海富通基金管理有限公司关于网上直销平台 开通中国工商银行快捷支付业务并开展申购 费率优惠的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-03-22 12 海富通基金管理有限公司关于调整网上直销 金账户业务并实施费率优惠的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-03-22 13 海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金 新增民商基金销售(上海)有限公司为销售机 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 2021-04-13 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 47页共 48页 构并参加其申购费率优惠活动的公告 电子披露网站 14 海富通基金管理有限公司关于旗下基金获配 安诺其(300067)非公开发行 A股的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-05-06 15 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 招商银行股份有限公司申购及定期定额投资 费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-05-06 16 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 中信银行股份有限公司申购及定期定额投资 费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-05-20 17 海富通基金管理有限公司关于旗下基金参加 中国人寿保险股份有限公司申购及定期定额 投资费率优惠活动的公告 中国证券报、基金管理人 网站及中国证监会基金 电子披露网站 2021-06-30 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月,是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。 从 2003年 8月开始,海富通先后募集成立了 99只公募基金。截至 2021年 6月 30日,海富通 管理的公募基金资产规模约 1296亿元人民币。 海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,是首批获得特定客户资产 管理业务资格的基金管理公司。2010 年 12 月,海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事 会选聘为境内委托投资管理人。2011 年 12 月,海富通全资子公司——海富通资产管理(香港)有 限公司获得证监会核准批复 RQFII(人民币合格境外机构投资者)业务资格,能够在香港筹集人民 币资金投资境内证券市场。2012年 9月,中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理 人之一。2014年 8月,海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业,获准开展特 定客户资产管理服务。2016 年 12 月,海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为 首批基本养老保险基金投资管理人。 2019年 3月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证券时报》授予 第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和 2018 年度绝对收益明星基 金。2019年 4月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金被权威财经媒体《中国证券报》和 《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金 和第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?灵活配置型基金奖(三年期)。同时,海富通基金管 海富通领先成长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 48页共 48页 理有限公司荣获《上海证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。 2020年 3月,由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓,海富通基金 管理有限公司荣获“金牛进取奖”,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金荣获“五年期开放式 混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月,由《上海证券报》主办的第十七届金基金奖名单揭 晓,海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投资回报基金管理公司奖”,海富通内需热点混合型 证券投资基金荣获“金基金?偏股混合型基金三年期奖”。 §12


备查文件目录 12.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立海富通领先成长混合型证券投资基金的文件


(二)海富通领先成长混合型证券投资基金基金合同


(三)海富通领先成长混合型证券投资基金招募说明书


(四)海富通领先成长混合型证券投资基金托管协议


(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件


(六)报告期内海富通领先成长混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 12.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层本基金管理人办公地址。 12.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇二一年八月三十一日