浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券
投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 2页 共 61页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 3页 共 61页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................................... 2
1.2 目录 ......................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 75
2.1 基金基本情况 ................................................................ 75
2.2 基金产品说明 ................................................................ 75
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 75
2.4 信息披露方式 ................................................................ 86
2.5 其他相关资料 ................................................................ 86
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................... 86
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 86
3.2 基金净值表现 ................................................................ 97
§4 管理人报告 ................................................................. 108
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 108
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 1311
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 1311
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 1311
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 1412
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 1513
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 1513
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 1513
§5 托管人报告 ................................................................ 1614
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 1614
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 1614
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 1614
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 1614
6.1 资产负债表 ................................................................ 1614
6.2 利润表 .................................................................... 1715
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 1816
6.4 报表附注 .................................................................. 2018
§7 投资组合报告 .............................................................. 4340
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 4340
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 4341
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 4441
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 4744
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 5351
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 5351
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 4页 共 61页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 5351
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 5351
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 5351
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 5451
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 5451
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 5452
§8 基金份额持有人信息 ........................................................ 5552
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 5552
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 5553
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................. 5553
§9 开放式基金份额变动 ........................................................ 5553
§10 重大事件揭示 ............................................................. 5653
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 5653
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 5653
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 5653
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 5653
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 5654
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 5654
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 5654
10.8 其他重大事件 ............................................................. 5956
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 5957
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................... 5957
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 6057
§12 备查文件目录 ............................................................. 6058
12.1 备查文件目录 ............................................................. 6058
12.2 存放地点 ................................................................. 6058
12.3 查阅方式 ................................................................. 6058
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 ................................................................... 11
2.1 基金基本情况 ............................................................... 11
2.2 基金产品说明 ............................................................... 11
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 11
2.4 信息披露方式 ............................................................... 11
2.5 其他相关资料 ............................................................... 11
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 11
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 11
3.2 基金净值表现 ............................................................... 11
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浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 5页 共 61页
3.3 其他指标 ................................................................... 11
§4 管理人报告 ................................................................. 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 13
§5 托管人报告 ................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 14
6.4 报表附注 ................................................................... 14
§7 投资组合报告 ............................................................... 22
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 22
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 22
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 22
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 23
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 23
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 23
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 23
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 23
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 23
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 23
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 24
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 24
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 25
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 25
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 25
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 25
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 25
§10 重大事件揭示 .............................................................. 25
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 25
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 25
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浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 6页 共 61页
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 25
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 26
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 26
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 26
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 26
10.8 其他重大事件 .............................................................. 26
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 26
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 26
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 26
§12 备查文件目录 .............................................................. 26
12.1 备查文件目录 .............................................................. 26
12.2 存放地点 .................................................................. 26
12.3 查阅方式 .................................................................. 27
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浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 7页 共 61页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
浦银安盛新经济结构混合
基金主代码
519126
前端交易代码
519126
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2014年 5月 20日
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
365,430,680.15份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，
并通过重点关注受益于中国经济结构转型趋势、以及新的经济结构
变化包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构带来的投资机会，
在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期
稳定增值。
投资策略
（一）资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水
平、流动性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产
类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行
股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置，在严格控制投
资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
（二）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益
于中国经济结构转型趋势、新的经济结构包括新城乡结构、新需求
结构、新产业结构的相关行业股票，并保持对中国经济结构调整的
趋势以及经济结构调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研
究分析，对属于新经济结构投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
（三）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国
际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋
势，采取自上而下的策略构造组合。
业绩比较基准
55%×中证 500 指数（000905）+ 45%×中证全债指数
风险收益特征
本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，
其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票
型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 8页 共 61页
名称
浦银安盛基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
薛香 陆志俊
联系电话
021-23212888 95559
电子邮箱
compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-999 95559
传真
021-23212985 021-62701216
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 981号 3幢 316室
中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
办公地址
上海市淮海中路 381号中环广场
38楼
中国（上海）长宁区仙霞路 18
号
邮政编码
200020 200336
法定代表人
谢伟 任德奇
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
37,461,134.01
本期利润
107,878,912.99
加权平均基金份额本期利润
0.4902
本期加权平均净值利润率
16.53%
本期基金份额净值增长率
19.26%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
306,770,698.58
期末可供分配基金份额利润
0.8395
期末基金资产净值
1,194,921,027.05
期末基金份额净值
3.2700
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
227.00%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 9页 共 61页
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 3.51% 1.40% 0.74% 0.40% 2.77% 1.00%
过去三个月 18.61% 1.23% 5.43% 0.37% 13.18% 0.86%
过去六个月 19.26% 1.65% 4.97% 0.55% 14.29% 1.10%
过去一年 65.82% 1.62% 10.46% 0.68% 55.36% 0.94%
过去三年 179.97% 1.56% 26.02% 0.80%
153.95
%
0.76%
自基金合同生效起
至今
227.00% 1.86% 72.90% 0.94%
154.10
%
0.92%
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 10页 共 61页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
3.3 其他指标
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公
司总部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要
从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2021年 6月 30日止，浦银安盛旗下共管理 74只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资
基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、浦
银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛中证锐
联基本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战
略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费
升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 11页 共 61页
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛
鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银
安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基
金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银
安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期
开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策
略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债
券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛中证高股
息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤
3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安
盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银
安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦
银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛
MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期
开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛安远回
报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华 66
个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债
债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债
3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛盛毅一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛科技创新一年定期开
放混合型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金、
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 12页 共 61页
浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购专业系统提供
商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升
级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应
用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检
及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息
技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
蒋 佳
良
公司研究
部总监兼
均衡策略
部 总 经
理，公司
旗下部分
基金基金
经理。
2018 年
11月 1日
- 16年
蒋佳良先生，德国法兰克福大学企业管理
学硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商
银行法兰克福分行资金部，2009年至 2011
年任职华宝证券有限责任公司证券投资部
担任投资经理，2011 年至 2015 年任职于
平安资产管理有限公司担任投资经理，
2015 年至 2018 年任职中海基金管理有限
公司投研中心，历任基金经理和研究部总
经理。2018年 6月加盟浦银安盛基金管理
有限公司历任权益投资部总监助理，现任
研究部总监兼均衡策略部总经理。2018年
11月起，担任浦银安盛新经济结构灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2020年
7 月起担任浦银安盛价值精选混合型证券
投资基金基金经理。2021年 5月起担任浦
银安盛均衡优选 6 个月持有期混合型证券
投资基金基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，沪深 300上涨 0.24%，创业板指上涨 17.22%，上证 50下跌 3.9%；行业方面，电
力设备、钢铁、化工、有色涨幅居前，而军工、房地产、家电跌幅较大。上半年行情一波三折，
春节之前核心资产气势如虹，延续了去年的走势，但是在春节后核心资产短时间因为美债收益率
上行而暴跌，其实背后深层次的原因是部分核心资产估值太贵，今年明年估值没法看，只能按照
25 年甚至 30 年去估值；但是在大家一片恐慌中，市场从 5 月份其实已经开始悄然上涨，到了 6
月份市场开始进入加速上涨阶段，尤其是以新能源、半导体为代表的高速成长板块开始异军突起；
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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在 6 月中旬市场又开始发生了一些变化，过去几年备受青睐的大消费和互联网开始暴跌，这次的
原因是市场认为政府从效率优先转向兼顾公平，降低教育、医疗、住房等刚性支出，削弱互联网
龙头的垄断地位。
从当前市场给出的反馈来看，过去 2 年多以消费为代表的核心资产“躺赢”的时代结束了，
过去 2 年，市场把股票的质地放在第一位，只要是行业龙头，不管增速，就给与高估值或者更高
的估值，当无法用估值解释的时候，就诞生了一个新名词—赛道投资，只要是优秀赛道的龙头，
就可以给与高估值。而现在，市场要看增速、要看估值，长期要看、短中期也要看，市场会更加
理性的去看待所谓优秀公司和一般公司，优秀公司应给如何定价、那些短期增速很快长期也许未
必能长到特别大的公司该去如何定价。
市场的这种变化，是我们愿意看到的，因为这样会让我们感到研究能够创造一些价值，因为
我们在组合构建过程中，始终不断在做行业比较、个股比较，我们在考虑问题的时候始终把质地、
景气、估值放在一起综合评判，我们始终会动态的去平衡组合。
我们在上半年管理组合的时候，依然遵循适度均衡的理念，我们认为极致的业绩的背后是极
致的偏离，极致的偏离背后是较大的波动，较大的波动可能会给投资者带来不太好的体验，市场
下跌的时候，我们也会跌，但是我们希望能适度控制住回撤，在市场上涨的时候，我们希望能够
略跑赢市场，这样长期累积，就会有一个比较好的长期投资回报。我们不保守，不因为估值低而
去买股票，我们也不激进，不会去在某一领域押注太大，我们属于比较进取的那种。我们上半年
依然主要是布局在医药、消费、新能源、半导体、银行这几个主要方向。我们认为市场短期涨幅
太大，估值较高，后面市场会波动加大，所以在调整组合的时候，既考虑景气赛道的布局，也会
考虑中长期股价的空间；既考虑增速，也会看看估值，力争组合能够平稳运行。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛新经济结构混合基金份额净值为 3.270 元，本报告期基金份额净值
增长率为 19.26%；同期业绩比较基准收益率为 4.97%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，由于经济的恢复尤其是消费的恢复不是很理想，所以流动性可能会较长时间维
持持续宽松的局面，直到美国开始 Taper。之前对经济倒也没那么担心，但是最近疫情的反复，
可能会对我们整体的经济恢复还是会加大影响。最近政府针对教育、房地产、互联网连续出台了
一系列政策，使我们感受到政府从过去的关注效率，到现在兼顾公平的转变。对投资而言，对我
们的影响是，可能我们要更加重视制造业。从去年的疫情到现在，我们崛起最明显的就是制造业，
我们完备的产业链、高效的社会组织能力都得到了非常充分的体现。过去我们还难以进入的一些
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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产业链，由于国外竞争对手产能无法开启，在疫情中给我们创造了一些进入海外客户体系的机会。
我们也看到，随着几十年的积累，我们国家也确实诞生了一批具备技术优势、规模优势，具有全
球竞争力的制造业企业。这些都是我们觉得未来一段时期需要重点关注和研究的方向。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和
程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次期末可供分配利润的 20%，若《基
金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2021 半年度，基金托管人在浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履
行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2021半年度，浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基
金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托
管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本基金报告期内未进行利润分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2021半年度，由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛新经济
结构灵活配置混合型证券投资基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计
报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
119,855,364.36 59,714,654.08
结算备付金
3,194,451.33 1,892,983.37
存出保证金
596,768.66 204,500.18
交易性金融资产
6.4.7.2
1,095,451,371.42 287,612,187.13
其中：股票投资
1,095,451,371.42 287,612,187.13
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
2,060,022.87 -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 17页 共 61页
应收利息
6.4.7.5
37,476.89 9,281.96
应收股利
- -
应收申购款
3,565,845.96 2,167,494.05
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
1,224,761,301.49 351,601,100.77
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
16,396,513.86 21,843,591.10
应付赎回款
9,860,614.70 2,021,467.93
应付管理人报酬
1,259,191.24 335,798.67
应付托管费
209,865.21 55,966.44
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
2,006,422.45 1,077,597.77
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
107,666.98 182,843.58
负债合计
29,840,274.44 25,517,265.49
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
365,430,680.15 118,908,723.94
未分配利润
6.4.7.10
829,490,346.90 207,175,111.34
所有者权益合计
1,194,921,027.05 326,083,835.28
负债和所有者权益总计
1,224,761,301.49 351,601,100.77
注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 3.270 元，基金份额总额 365,430,680.15
份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
121,200,224.37 43,793,364.33
1.利息收入
417,849.63 76,013.74
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 18页 共 61页
其中：存款利息收入
6.4.7.11
417,849.63 76,013.74
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
48,749,883.59 29,370,992.11
其中：股票投资收益
6.4.7.12
45,718,510.25 28,536,061.00
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
- -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
3,031,373.34 834,931.11
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
70,417,778.98 14,325,402.91
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
1,614,712.17 20,955.57
减：二、费用
13,321,311.38 3,645,296.76
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
4,832,921.54 969,480.67
2．托管费
6.4.10.2.2
805,486.96 161,580.12
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
7,582,839.23 2,414,493.37
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
100,063.65 99,742.60
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
107,878,912.99 40,148,067.57
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
107,878,912.99 40,148,067.57
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
118,908,723.94 207,175,111.34 326,083,835.28
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 107,878,912.99
107,878,912.99
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
246,521,956.21 514,436,322.57 760,958,278.78
其中：1.基金申
购款
379,647,281.79 779,833,592.92 1,159,480,874.71
2.基金赎
回款
-133,125,325.58 -265,397,270.35 -398,522,595.93
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
365,430,680.15 829,490,346.90 1,194,921,027.05
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
82,780,277.39 38,220,952.23 121,001,229.62
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 40,148,067.57
40,148,067.57
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-4,534,601.67 -2,311,247.13 -6,845,848.80
其中：1.基金申
购款
8,111,458.24 5,527,976.55 13,639,434.79
2.基金赎 -12,646,059.91 -7,839,223.68 -20,485,283.59
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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回款
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
78,245,675.72 76,057,772.67 154,303,448.39
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
郁蓓华
郁蓓华
钱琨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]365 号《关于核准浦银安盛新经济结构灵活
配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开
募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人
民币 910,360,506.96 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2014)第 273号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》于 2014 年 5 月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
910,482,036.11 份基金份额，其中认购资金利息折合 121,529.15 份基金份额。本基金的基金管
理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(含
中小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的股票投资比例为基金资
产的 0%-95%，其中投资于受益于新经济结 构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构相关
行业股票的比例不低于非现金 资产的 80%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许
基金投资的其他 证券品种占基金资产比例为 0%－100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
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需 缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资 产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。自基金合同生效日至 2015 年 9
月 30日，本基金的业绩比较基准为：55%×中证 500 指数+ 45%×中信标普全债指数。根据本
基金的基金管理人于 2015 年 11 月 13 日发布的《关于变更旗下基金业绩比较基准并相应修
订基金合同部分条款的公告》，自 2015年 10月 1日起，本基金业绩比较基准变更为：55%×中证
500 指数+ 45%×中证全债指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛新经济结构灵活配置
混合型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
-
6.4.5.2 会计估计变更的说明
-
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 22页 共 61页
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017 年 12 月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 23页 共 61页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
119,855,364.36
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
119,855,364.36
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
977,146,264.27 1,095,451,371.42 118,305,107.15
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
977,146,264.27 1,095,451,371.42 118,305,107.15
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 24页 共 61页
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
35,941.49
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
1,293.75
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
241.65
合计
37,476.89
6.4.7.6 其他资产
注：本基金在本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
2,006,422.45
银行间市场应付交易费用
-
合计
2,006,422.45
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
18,406.83
应付证券出借违约金
-
预提费用 89,260.15
合计
107,666.98
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 118,908,723.94
118,908,723.94
本期申购
379,647,281.79
379,647,281.79
本期赎回（以“-”号填列）
-133,125,325.58
-133,125,325.58
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 25页 共 61页
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
365,430,680.15
365,430,680.15
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 73,566,017.19 133,609,094.15 207,175,111.34
本期利润
37,461,134.01 70,417,778.98 107,878,912.99
本期基金份额交易
产生的变动数
195,743,547.38 318,692,775.19 514,436,322.57
其中：基金申购款
303,547,989.22 476,285,603.70 779,833,592.92
基金赎回款
-107,804,441.84 -157,592,828.51 -265,397,270.35
本期已分配利润
- - -
本期末
306,770,698.58 522,719,648.32 829,490,346.90
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
382,591.60
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
31,550.42
其他
3,707.61
合计
417,849.63
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
45,718,510.25
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
45,718,510.25
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 26页 共 61页
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
2,256,421,957.88
减：卖出股票成本总额
2,210,703,447.63
买卖股票差价收入
45,718,510.25
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益——证券出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益——买卖债券差价收入。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金在本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——赎回差价收入。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 27页 共 61页
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
3,031,373.34
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
3,031,373.34
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
70,417,778.98
股票投资
70,417,778.98
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
70,417,778.98
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 28页 共 61页
基金赎回费收入
1,590,728.33
基金转换费收入
23,983.84
合计
1,614,712.17
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的 25%归
入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
7,582,839.23
银行间市场交易费用
-
合计
7,582,839.23
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行费用 1,203.50
账户维护费 9,600.00
合计
100,063.65
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安
盛”)
基金管理人、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”） 基金托管人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海
浦东发展银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 29页 共 61页
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
4,832,921.54 969,480.67
其中：支付销售机构的客户维护费
1,024,762.11
158,920.57
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
上年度可比期间
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 30页 共 61页
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
805,486.96 161,580.12
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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交通银行
119,855,364.36
382,591.60
25,578,538.78
63,171.32
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11月25
日
新股锁
定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
新股锁
定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
新股锁
定
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021年
7月 20
日
新股锁
定
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新股锁
定
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新股锁
定
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300932
三友
联众
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新股锁
定
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新股锁
定
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937 药易 2021年 2021年 新股锁 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 32页 共 61页
购 1月 20
日
7月 27
日
定
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021年
8月 3
日
新股锁
定
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021年
2月2日
2021年
8月 9
日
新股锁
定
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月2日
2021年
8月 9
日
新股锁
定
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021年
2月3日
2021年
8月 10
日
新股锁
定
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月3日
2021年
8月 10
日
新股锁
定
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
新股锁
定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月3日
2021年
9月 13
日
新股锁
定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021年
9月 22
日
新股锁
定
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
日
2021年
9月 24
日
新股锁
定
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300956
英力
股份
2021年
3月 16
日
2021年
9月 27
日
新股锁
定
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021年
9月 27
日
新股锁
定
47.33 251.96 434 20,541.22 109,350.64 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021年
9月 29
日
新股锁
定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021年
9月 29
日
新股锁
定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021年
9月 30
日
新股锁
定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 33页 共 61页
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021年
10月11
日
新股锁
定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021年
10月11
日
新股锁
定
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021年
3月 31
日
2021年
10月11
日
新股锁
定
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月2日
2021年
10月13
日
新股锁
定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021年
4月6日
2021年
10月15
日
新股锁
定
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300972
万辰
生物
2021年
4月8日
2021年
10月19
日
新股锁
定
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立高
食品
2021年
4月8日
2021年
10月15
日
新股锁
定
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021年
10月21
日
新股锁
定
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021年
10月26
日
新股锁
定
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021年
10月26
日
新股锁
定
33.22 87.50 772 25,645.84 67,550.00 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021年
10月27
日
新股锁
定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021年
11月 1
日
新股锁
定
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021年
11月22
日
新股锁
定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021年
11月25
日
新股锁
定
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
2021年
11月26
新股锁
定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 34页 共 61页
日 日
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021年
12月 3
日
新股锁
定
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021年
12月 2
日
新股锁
定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021年
5月 27
日
2021年
12月 7
日
新股锁
定
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301007
德迈
仕
2021年
6月4日
2021年
12月16
日
新股锁
定
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301009
可靠
股份
2021年
6月8日
2021年
12月17
日
新股锁
定
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月9日
2021年
12月20
日
新股锁
定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021年
6月9日
2021年
12月17
日
新股锁
定
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月22
日
新股锁
定
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月29
日
新股锁
定
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021年
12月30
日
新股锁
定
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月30
日
新股锁
定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301018
申菱
环境
2021年
6月 28
日
2021年
07月07
日
新股流
通受限
8.29 8.29 7,811 64,753.19 64,753.19 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021年
07月06
日
新股流
通受限
10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021年
07月06
日
新股流
通受限
9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -
605162 新中 2021年 2021年 新股流 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 35页 共 61页
港 6月 29
日
07月07
日
通受限
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
07月06
日
新股流
通受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688067
爱威
科技
2021年
6月7日
2021年
12月16
日
新股锁
定
14.71 24.83 1,259 18,519.89 31,260.97 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021年
07月09
日
新股流
通受限
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021年
07月07
日
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2022年
1月 5
日
新股锁
定
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688345
博力
威
2021年
6月3日
2021年
12月13
日
新股锁
定
25.91 55.53 2,332 60,422.12 129,495.96 -
688468
科美
诊断
2021年
3月 31
日
2021年
10月11
日
新股锁
定
7.15 16.50 3,919 28,020.85 64,663.50 -
688533
上声
电子
2021年
4月9日
2021年
10月19
日
新股锁
定
7.72 19.11 3,493 26,965.96 66,751.23 -
688613
奥精
医疗
2021年
5月 13
日
2021年
11月22
日
新股锁
定
16.43 63.50 2,617 42,997.31 166,179.50 -
688625
呈和
科技
2021年
5月 31
日
2021年
12月 7
日
新股锁
定
16.48 42.63 2,672 44,034.56 113,907.36 -
688656
浩欧
博
2021年
1月6日
2021年
7月 13
日
新股锁
定
35.26 72.60 1,371 48,341.46 99,534.60 -
688661
和林
微纳
2021年
3月 19
日
2021年
9月 29
日
新股锁
定
17.71 84.01 1,452 25,714.92 121,982.52 -
688662
富信
科技
2021年
3月 25
日
2021年
10月 8
日
新股锁
定
15.61 29.51 2,556 39,899.16 75,427.56 -
688667
菱电
电控
2021年
3月3日
2021年
9月 13
日
新股锁
定
75.42 103.88 1,191 89,825.22 123,721.08 -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 36页 共 61页
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主
承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设
置不低于 6个月的限售期。
3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限
内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有的暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股
票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、货币市场工具（含中
期票据）、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%，其中投资于受益于新经济结构包括新城乡结
构、新需求结构、新产业结构相关行业股票的比例不低于非现金资产的 80%；现金、债券资产、
资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 0%－100%；每个交易
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 37页 共 61页
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部和法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制
度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门
履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 38页 共 61页
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人交通银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021年 6月 30日，本基金未持有交易性债券或资产支持证券投资(2020年 12月 31日：
同)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2021年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 39页 共 61页
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021
年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 40页 共 61页
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期
等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流
量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付
金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 119,855,364.36 - - - 119,855,364.36
结算备付金 3,194,451.33 - - - 3,194,451.33
存出保证金 596,768.66 - - - 596,768.66
交易性金融资产 - - - 1,095,451,371.42 1,095,451,371.42
应收利息 - - - 37,476.89 37,476.89
应收申购款 - - - 3,565,845.96 3,565,845.96
应收证券清算款 - - - 2,060,022.87 2,060,022.87
资产总计
123,646,584.35 - - 1,101,114,717.14 1,224,761,301.49
负债
应付赎回款 - - - 9,860,614.70 9,860,614.70
应付管理人报酬 - - - 1,259,191.24 1,259,191.24
应付托管费 - - - 209,865.21 209,865.21
应付证券清算款 - - - 16,396,513.86 16,396,513.86
应付交易费用 - - - 2,006,422.45 2,006,422.45
其他负债 - - - 107,666.98 107,666.98
负债总计
- - - 29,840,274.44 29,840,274.44
利率敏感度缺口
123,646,584.35 - - 1,071,274,442.70 1,194,921,027.05
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 59,714,654.08 - - - 59,714,654.08
结算备付金 1,892,983.37 - - - 1,892,983.37
存出保证金 204,500.18 - - - 204,500.18
交易性金融资产 - - - 287,612,187.13 287,612,187.13
应收利息 - - - 9,281.96 9,281.96
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 41页 共 61页
应收申购款 - - - 2,167,494.05 2,167,494.05
资产总计
61,812,137.63
-
-
289,788,963.14
351,601,100.77
负债
应付证券清算款 - - - 21,843,591.10 21,843,591.10
应付赎回款 - - - 2,021,467.93 2,021,467.93
应付管理人报酬 - - - 335,798.67 335,798.67
应付托管费 - - - 55,966.44 55,966.44
应付交易费用 - - - 1,077,597.77 1,077,597.77
其他负债 - - - 182,843.58 182,843.58
负债总计
- -
-
25,517,265.49
25,517,265.49
利率敏感度缺口
61,812,137.63
-
-
264,271,697.65
326,083,835.28
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2021年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资或资产支持证券投资，因此市场利率的
变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观经济
情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"自下而
上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投
资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%，
其中投资于受益于新经济结构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构相关行业股票的比例不
低于非现金资产的 80%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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品种占基金资产比例为 0%－100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实
施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
1,095,451,371.42
91.68
287,612,187.13
88.20
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
1,095,451,371.42 91.68
287,612,187.13 88.20
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
500基点
125,524,376.75 26,109,107.91
业绩比较基准下降
500基点
-125,524,376.75 -26,109,107.91
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 43页 共 61页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,095,451,371.42 89.44
其中：股票
1,095,451,371.42 89.44
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
123,049,815.69 10.05
8 其他各项资产
6,260,114.38 0.51
9 合计
1,224,761,301.49 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
7,130.00 0.00
C
制造业
824,763,397.12 69.02
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
55,833.83 0.00
E
建筑业
184,996.72 0.02
F
批发和零售业
46,404.58 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
47,082,698.69 3.94
J
金融业
127,847,183.55 10.70
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
70,621,847.40 5.91
N
水利、环境和公共设施管理业
227,213.25 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 44页 共 61页
Q
卫生和社会工作
24,603,376.00 2.06
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,095,451,371.42 91.68
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601677 明泰铝业 3,256,433 63,663,265.15 5.33
2 603259 药明康德 387,180 60,628,516.20 5.07
3 300782 卓胜微 100,420 53,975,750.00 4.52
4 603456 九洲药业 1,109,100 53,880,078.00 4.51
5 000001 平安银行 2,284,400 51,673,128.00 4.32
6 688099 晶晨股份 419,114 47,024,590.80 3.94
7 600600 青岛啤酒 403,329 46,644,998.85 3.90
8 002459 晶澳科技 906,864 44,436,336.00 3.72
9 002709 天赐材料 410,764 43,779,227.12 3.66
10 000858 五 粮 液 145,100 43,223,839.00 3.62
11 300363 博腾股份 449,200 37,786,704.00 3.16
12 600519 贵州茅台 18,100 37,226,270.00 3.12
13 000625 长安汽车 1,414,709 37,178,552.52 3.11
14 300750 宁德时代 68,080 36,409,184.00 3.05
15 002759 天际股份 975,600 36,243,540.00 3.03
16 002407 多氟多 1,000,224 35,547,960.96 2.97
17 600036 招商银行 636,500 34,491,935.00 2.89
18 300274 阳光电源 280,800 32,308,848.00 2.70
19 300035 中科电气 1,302,300 31,841,235.00 2.66
20 002756 永兴材料 515,200 30,597,728.00 2.56
21 000822 山东海化 3,380,800 26,370,240.00 2.21
22 300143 盈康生命 955,100 24,603,376.00 2.06
23 300014 亿纬锂能 186,900 19,424,517.00 1.63
24 688007 光峰科技 437,875 18,338,205.00 1.53
25 601166 兴业银行 864,199 17,759,289.45 1.49
26 300236 上海新阳 358,200 17,387,028.00 1.46
27 688116 天奈科技 137,063 16,173,434.00 1.35
28 600926 杭州银行 1,078,200 15,903,450.00 1.33
29 002176 江特电机 1,728,540 13,292,472.60 1.11
30 002371 北方华创 43,600 12,093,768.00 1.01
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
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31 688005 容百科技 94,572 11,462,126.40 0.96
32 300438 鹏辉能源 450,900 10,325,610.00 0.86
33 688202 美迪西 18,968 9,861,463.20 0.83
34 600919 江苏银行 1,124,600 7,984,660.00 0.67
35 002335 科华数据 294,700 6,710,319.00 0.56
36 601865 福莱特 135,400 5,352,362.00 0.45
37 688269 凯立新材 1,941 270,808.32 0.02
38 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.02
39 000888 峨眉山 A 29,900 191,659.00 0.02
40 300982 苏文电能 3,170 173,982.28 0.01
41 688613 奥精医疗 2,617 166,179.50 0.01
42 688700 东威科技 3,049 162,755.62 0.01
43 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.01
44 688216 气派科技 2,000 133,400.00 0.01
45 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.01
46 688345 博力威 2,332 129,495.96 0.01
47 688319 欧林生物 3,412 127,642.92 0.01
48 688667 菱电电控 1,191 123,721.08 0.01
49 688661 和林微纳 1,452 121,982.52 0.01
50 688625 呈和科技 2,672 113,907.36 0.01
51 300957 贝泰妮 434 109,350.64 0.01
52 688656 浩欧博 1,371 99,534.60 0.01
53 688117 圣诺生物 1,672 80,924.80 0.01
54 688662 富信科技 2,556 75,427.56 0.01
55 300979 华利集团 772 67,550.00 0.01
56 688533 上声电子 3,493 66,751.23 0.01
57 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01
58 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.01
59 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.00
60 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00
61 300919 中伟股份 275 44,825.00 0.00
62 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00
63 003039 顺控发展 1,024 42,813.44 0.00
64 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00
65 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.00
66 688681 科汇股份 1,899 34,903.62 0.00
67 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
68 688067 爱威科技 1,259 31,260.97 0.00
69 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
70 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00
71 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
72 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 46页 共 61页
73 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
74 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
75 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
76 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
77 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
78 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
79 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
80 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
81 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
82 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
83 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
84 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
85 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
86 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
87 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
88 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
89 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
90 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
91 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
92 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
93 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
94 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
95 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
96 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
97 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
98 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
99 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
100 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
101 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
102 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
103 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
104 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
105 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
106 600711 盛屯矿业 1,000 7,130.00 0.00
107 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
108 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
109 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
110 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
111 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
112 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
113 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
114 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 47页 共 61页
115 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
116 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
117 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
118 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
119 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
120 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
121 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
122 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
123 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000001 平安银行 69,907,364.00 21.44
2 603259 药明康德 63,496,768.46 19.47
3 601677 明泰铝业 61,729,367.70 18.93
4 600036 招商银行 56,630,692.34 17.37
5 603456 九洲药业 52,456,534.20 16.09
6 002407 多氟多 49,415,634.76 15.15
7 002459 晶澳科技 47,257,159.54 14.49
8 688099 晶晨股份 45,354,437.83 13.91
9 600519 贵州茅台 44,712,150.65 13.71
10 600600 青岛啤酒 44,706,075.00 13.71
11 601012 隆基股份 43,142,521.70 13.23
12 000625 长安汽车 40,093,247.40 12.30
13 000858 五 粮 液 39,508,803.90 12.12
14 000568 泸州老窖 39,285,854.88 12.05
15 300782 卓胜微 38,502,929.15 11.81
16 000723 美锦能源 37,303,642.38 11.44
17 601166 兴业银行 36,725,449.29 11.26
18 300122 智飞生物 36,718,146.00 11.26
19 603799 华友钴业 35,742,564.00 10.96
20 600926 杭州银行 35,081,937.50 10.76
21 002466 天齐锂业 34,397,388.00 10.55
22 002557 洽洽食品 33,526,315.79 10.28
23 300014 亿纬锂能 32,812,778.00 10.06
24 600690 海尔智家 32,733,019.39 10.04
25 002756 永兴材料 32,524,495.30 9.97
26 002759 天际股份 32,062,113.00 9.83
27 002460 赣锋锂业 31,819,720.00 9.76
28 300274 阳光电源 29,406,456.48 9.02
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 48页 共 61页
29 300035 中科电气 27,950,214.00 8.57
30 002074 国轩高科 27,743,594.51 8.51
31 300750 宁德时代 27,447,924.02 8.42
32 300363 博腾股份 27,363,263.50 8.39
33 300143 盈康生命 26,605,014.00 8.16
34 002709 天赐材料 26,186,896.90 8.03
35 600298 安琪酵母 26,130,047.00 8.01
36 002129 中环股份 25,963,395.94 7.96
37 000902 新洋丰 25,808,176.42 7.91
38 600988 赤峰黄金 25,535,365.13 7.83
39 600409 三友化工 25,337,509.00 7.77
40 600779 水井坊 24,994,436.47 7.67
41 600438 通威股份 24,652,961.00 7.56
42 000651 格力电器 24,079,119.90 7.38
43 002352 顺丰控股 24,067,740.23 7.38
44 603589 口子窖 23,785,137.50 7.29
45 000822 山东海化 23,731,736.60 7.28
46 603113 金能科技 23,223,393.00 7.12
47 600499 科达制造 23,190,591.00 7.11
48 601233 桐昆股份 23,022,799.56 7.06
49 300601 康泰生物 22,391,476.00 6.87
50 600089 特变电工 21,861,016.53 6.70
51 002176 江特电机 21,528,142.00 6.60
52 000661 长春高新 20,941,028.00 6.42
53 002415 海康威视 20,898,730.70 6.41
54 600989 宝丰能源 20,191,942.31 6.19
55 000725 京东方 A 19,048,294.00 5.84
56 000403 派林生物 18,752,069.08 5.75
57 601668 中国建筑 18,605,487.25 5.71
58 300236 上海新阳 18,421,307.92 5.65
59 601398 工商银行 18,417,914.00 5.65
60 600199 金种子酒 17,989,578.69 5.52
61 601225 陕西煤业 17,799,434.00 5.46
62 601636 旗滨集团 17,626,965.27 5.41
63 600887 伊利股份 17,454,902.73 5.35
64 002245 蔚蓝锂芯 17,369,173.00 5.33
65 300438 鹏辉能源 16,947,984.50 5.20
66 300316 晶盛机电 16,821,082.95 5.16
67 600188 兖州煤业 16,650,639.00 5.11
68 603501 韦尔股份 16,200,944.00 4.97
69 600219 南山铝业 16,012,768.55 4.91
70 688007 光峰科技 15,802,553.54 4.85
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 49页 共 61页
71 000516 国际医学 15,769,262.50 4.84
72 002142 宁波银行 15,566,530.00 4.77
73 000932 华菱钢铁 15,504,967.20 4.75
74 002991 甘源食品 15,414,771.23 4.73
75 601939 建设银行 15,392,847.00 4.72
76 002390 信邦制药 15,231,166.00 4.67
77 600559 老白干酒 14,782,822.00 4.53
78 300121 阳谷华泰 14,434,724.64 4.43
79 002216 三全食品 13,959,712.00 4.28
80 688116 天奈科技 13,659,522.17 4.19
81 601888 中国中免 13,219,303.00 4.05
82 600711 盛屯矿业 12,844,172.00 3.94
83 000636 风华高科 12,756,985.00 3.91
84 600882 妙可蓝多 12,699,228.00 3.89
85 002597 金禾实业 12,483,452.00 3.83
86 000591 太阳能 12,415,412.00 3.81
87 601058 赛轮轮胎 12,273,009.80 3.76
88 300618 寒锐钴业 12,221,410.00 3.75
89 603517 绝味食品 12,077,279.00 3.70
90 601601 中国太保 11,995,592.00 3.68
91 600030 中信证券 11,877,296.66 3.64
92 002371 北方华创 11,840,500.00 3.63
93 002847 盐津铺子 11,604,426.00 3.56
94 002241 歌尔股份 11,603,692.00 3.56
95 600316 洪都航空 11,457,139.00 3.51
96 000513 丽珠集团 11,426,832.50 3.50
97 601111 中国国航 11,356,190.33 3.48
98 600115 中国东航 11,341,894.00 3.48
99 688139 海尔生物 11,056,939.92 3.39
100 300408 三环集团 11,022,569.00 3.38
101 688005 容百科技 10,957,570.17 3.36
102 002240 盛新锂能 10,671,892.00 3.27
103 300792 壹网壹创 10,532,106.00 3.23
104 603906 龙蟠科技 10,315,818.80 3.16
105 688390 固德威 10,205,648.88 3.13
106 688366 昊海生科 10,143,572.67 3.11
107 300763 锦浪科技 10,134,830.00 3.11
108 300587 天铁股份 10,127,474.35 3.11
109 688508 芯朋微 9,962,524.00 3.06
110 300573 兴齐眼药 9,844,285.00 3.02
111 603915 国茂股份 9,803,376.00 3.01
112 300957 贝泰妮 9,679,494.87 2.97
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 50页 共 61页
113 600258 首旅酒店 9,515,011.00 2.92
114 600132 重庆啤酒 9,488,984.00 2.91
115 600827 百联股份 9,488,212.00 2.91
116 688339 亿华通 9,135,109.94 2.80
117 688268 华特气体 8,972,215.73 2.75
118 300390 天华超净 8,924,076.00 2.74
119 300529 健帆生物 8,893,839.16 2.73
120 002044 美年健康 8,880,153.00 2.72
121 600919 江苏银行 8,861,570.00 2.72
122 002959 小熊电器 8,620,057.00 2.64
123 002493 荣盛石化 8,612,661.00 2.64
124 300725 药石科技 8,150,342.00 2.50
125 600346 恒力石化 7,724,098.00 2.37
126 000615 奥园美谷 7,578,619.00 2.32
127 300613 富瀚微 7,443,513.30 2.28
128 605117 德业股份 7,401,572.54 2.27
129 688202 美迪西 7,366,510.97 2.26
130 600426 华鲁恒升 6,869,232.50 2.11
131 002049 紫光国微 6,855,303.00 2.10
132 688166 博瑞医药 6,633,059.68 2.03
133 300059 东方财富 6,602,037.00 2.02
注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000568 泸州老窖 51,032,451.00 15.65
2 601012 隆基股份 50,293,160.79 15.42
3 603799 华友钴业 43,712,726.00 13.41
4 000723 美锦能源 37,263,995.16 11.43
5 300122 智飞生物 36,584,458.25 11.22
6 002074 国轩高科 34,066,327.96 10.45
7 600690 海尔智家 32,275,416.00 9.90
8 002466 天齐锂业 32,131,879.48 9.85
9 002557 洽洽食品 31,688,313.35 9.72
10 603501 韦尔股份 30,776,237.00 9.44
11 002460 赣锋锂业 30,735,808.12 9.43
12 600409 三友化工 28,474,788.00 8.73
13 601888 中国中免 28,271,670.00 8.67
14 600926 杭州银行 27,635,789.00 8.48
15 002407 多氟多 27,460,200.40 8.42
16 600499 科达制造 27,217,992.12 8.35
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 51页 共 61页
17 600887 伊利股份 27,107,202.00 8.31
18 601166 兴业银行 26,528,229.73 8.14
19 600298 安琪酵母 25,979,101.80 7.97
20 002352 顺丰控股 25,375,575.00 7.78
21 600988 赤峰黄金 24,902,207.10 7.64
22 300014 亿纬锂能 24,708,865.50 7.58
23 000902 新洋丰 24,494,207.00 7.51
24 002129 中环股份 24,463,508.00 7.50
25 600779 水井坊 24,425,636.40 7.49
26 603589 口子窖 23,234,897.50 7.13
27 000661 长春高新 22,952,133.08 7.04
28 000651 格力电器 22,500,622.00 6.90
29 600989 宝丰能源 22,047,432.00 6.76
30 603259 药明康德 21,740,205.57 6.67
31 000403 派林生物 21,660,510.22 6.64
32 600438 通威股份 21,325,562.00 6.54
33 600036 招商银行 20,675,997.52 6.34
34 601233 桐昆股份 20,647,634.52 6.33
35 000001 平安银行 20,471,303.00 6.28
36 600199 金种子酒 20,177,487.89 6.19
37 002245 蔚蓝锂芯 20,165,372.68 6.18
38 000725 京东方 A 19,979,894.00 6.13
39 300316 晶盛机电 19,846,419.50 6.09
40 603113 金能科技 19,479,922.00 5.97
41 601636 旗滨集团 19,474,053.88 5.97
42 600316 洪都航空 18,820,264.99 5.77
43 002415 海康威视 18,819,000.06 5.77
44 300601 康泰生物 18,778,861.35 5.76
45 601398 工商银行 18,187,454.00 5.58
46 601668 中国建筑 18,139,997.75 5.56
47 600089 特变电工 18,026,099.00 5.53
48 002459 晶澳科技 17,589,087.20 5.39
49 601225 陕西煤业 17,429,993.00 5.35
50 600188 兖州煤业 16,927,074.00 5.19
51 600660 福耀玻璃 16,576,006.00 5.08
52 300725 药石科技 16,013,458.28 4.91
53 603915 国茂股份 15,591,003.00 4.78
54 002390 信邦制药 15,555,383.00 4.77
55 000932 华菱钢铁 15,479,180.00 4.75
56 300121 阳谷华泰 15,415,080.00 4.73
57 002142 宁波银行 15,367,640.17 4.71
58 600219 南山铝业 15,096,607.35 4.63
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 52页 共 61页
59 000516 国际医学 14,998,489.00 4.60
60 601939 建设银行 14,834,531.00 4.55
61 300059 东方财富 14,279,980.00 4.38
62 000591 太阳能 13,820,579.00 4.24
63 002216 三全食品 13,697,852.52 4.20
64 002991 甘源食品 13,361,720.96 4.10
65 002597 金禾实业 12,941,415.00 3.97
66 600132 重庆啤酒 12,808,544.00 3.93
67 688139 海尔生物 12,553,379.49 3.85
68 600559 老白干酒 12,485,129.00 3.83
69 002241 歌尔股份 11,939,567.00 3.66
70 600882 妙可蓝多 11,815,841.00 3.62
71 601601 中国太保 11,780,029.00 3.61
72 601111 中国国航 11,759,219.00 3.61
73 002240 盛新锂能 11,603,012.20 3.56
74 000636 风华高科 11,495,100.00 3.53
75 600115 中国东航 11,492,839.00 3.52
76 600711 盛屯矿业 11,448,502.00 3.51
77 002493 荣盛石化 11,440,393.00 3.51
78 603517 绝味食品 11,378,132.00 3.49
79 300587 天铁股份 11,305,980.00 3.47
80 300408 三环集团 11,218,387.00 3.44
81 600426 华鲁恒升 11,030,569.50 3.38
82 601058 赛轮轮胎 11,017,112.00 3.38
83 300618 寒锐钴业 10,708,902.00 3.28
84 688390 固德威 10,697,983.72 3.28
85 300763 锦浪科技 10,633,924.00 3.26
86 000513 丽珠集团 10,553,948.57 3.24
87 002847 盐津铺子 10,548,737.04 3.23
88 300957 贝泰妮 10,541,947.00 3.23
89 600030 中信证券 10,525,321.30 3.23
90 000799 酒鬼酒 10,522,993.00 3.23
91 688508 芯朋微 10,365,498.91 3.18
92 603906 龙蟠科技 10,196,493.19 3.13
93 300529 健帆生物 10,151,962.85 3.11
94 688366 昊海生科 9,895,566.57 3.03
95 002044 美年健康 9,656,947.00 2.96
96 600346 恒力石化 9,204,623.50 2.82
97 300792 壹网壹创 9,071,507.00 2.78
98 002959 小熊电器 8,609,454.80 2.64
99 688339 亿华通 8,571,880.66 2.63
100 600827 百联股份 8,521,533.00 2.61
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 53页 共 61页
101 600258 首旅酒店 8,439,840.68 2.59
102 300573 兴齐眼药 8,288,036.00 2.54
103 688268 华特气体 8,201,475.82 2.52
104 300613 富瀚微 8,184,159.00 2.51
105 000718 苏宁环球 8,175,468.00 2.51
106 300390 天华超净 7,966,989.00 2.44
107 600702 舍得酒业 7,863,763.00 2.41
108 002475 立讯精密 7,842,919.45 2.41
109 601318 中国平安 7,813,660.00 2.40
110 605117 德业股份 7,737,603.05 2.37
111 000625 长安汽车 7,595,689.00 2.33
112 000963 华东医药 7,360,193.00 2.26
113 002192 融捷股份 7,295,543.42 2.24
114 688166 博瑞医药 7,157,692.75 2.20
115 601899 紫金矿业 7,057,980.00 2.16
116 300438 鹏辉能源 6,981,687.00 2.14
117 000807 云铝股份 6,746,333.00 2.07
118 002049 紫光国微 6,677,140.00 2.05
119 002821 凯莱英 6,594,354.00 2.02
120 600536 中国软件 6,581,120.12 2.02
注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,948,124,852.94
卖出股票收入（成交）总额
2,256,421,957.88
注："买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 54页 共 61页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除药明康德、九洲药业以外没有被监管部门立
案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2021年 6月 16日，药明康德股东上海瀛翊投资中心（有限合伙）因涉嫌信息披露违法违规，
收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》。
浙江九洲药业股份有限公司时任监事许加君的配偶王海冰于2020年 3月 6日至 7月 9日期间，
累计买卖公司股票合计 24笔，构成短线交易。2021年 3月 8 日，上海证券交易所做出对浙江九
洲药业股份有限公司时任监事许加君予以通报批评的纪律处分决定。
本基金管理人的研究部门对药明康德、九洲药业保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基
金管理人的投资流程。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
596,768.66
2
应收证券清算款
2,060,022.87
3
应收股利
-
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 55页 共 61页
4
应收利息
37,476.89
5
应收申购款
3,565,845.96
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
6,260,114.38
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
132,388 2,760.30 249,936,478.29 68.40
115,494,201.86 31.60
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
685,730.09 0.19
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年 5月 20日）
基金份额总额
910,482,036.11
本报告期期初基金份额总额
118,908,723.94
本报告期基金总申购份额
379,647,281.79
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 56页 共 61页
减：本报告期基金总赎回份额
133,125,325.58
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
365,430,680.15
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)，未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取
强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市
场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
申万宏源
3
1,612,167,307.78
31.03%
1,501,412.77
31.03%
-
天风证券
2
893,149,602.48
17.19%
831,789.10
17.19%
-
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 57页 共 61页
西南证券
1
805,714,658.88
15.51%
750,357.89
15.51%
-
安信证券
1
574,829,659.75
11.06%
535,338.51
11.06%
-
国盛证券
1
566,092,841.16
10.90%
527,203.77
10.90%
-
光大证券
1
510,290,121.93
9.82%
475,234.96
9.82%
-
海通证券
2
233,493,769.42
4.49%
217,452.42
4.49%
-
长江证券
1
-
-
-
-
-
东北证券
1
-
-
-
-
-
东方财富
证券
1
-
-
-
-
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
东兴证券
1
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
国金证券
1
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
华宝证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
2
-
-
-
-
-
上海证券
1
-
-
-
-
-
申港证券
1
-
-
-
-
-
太平洋证
券
1
-
-
-
-
-
万联证券
1
-
-
-
-
-
兴业证券
1
-
-
-
-
-
野村东方
国际
1
-
-
-
-
-
招商证券
2
-
-
-
-
-
浙商证券
2
-
-
-
-
-
中信建投
2
-
-
-
-
-
中信证券
2
-
-
-
-
-
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 58页 共 61页
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
申万宏源 - -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
国盛证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
华宝证券 - -
- -
- -
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 59页 共 61页
平安证券 - -
- -
- -
上海证券 - -
- -
- -
申港证券 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
万联证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
野村东方
国际
- -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
浙商证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金 2020年第 4季度报告
规定网站 2021年 01月 22日
2
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金 2020年年度报告
规定网站 2021年 03月 31日
3
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金 2021年第 1季度报告
规定网站 2021年 04月 22日
4
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下
部分基金调整基金投资范围及（或）
引入侧袋机制并相应修改法律文件的
公告
报刊及规定网站 2021年 06月 24日
5
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金基金产品资料概要更新
规定网站 2021年 06月 24日
6
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书（更新）2021
年第 1号
规定网站 2021年 06月 24日
7
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金托管协议
规定网站 2021年 06月 24日
8
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型
证券投资基金基金合同
规定网站 2021年 06月 24日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 60页 共 61页
别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20210101-202
10106
24,321,515.6
0
0.00
0.00
24,321,515.60
6.66
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对
基金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击
成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；
（2）基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎
回的风险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等
风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛新经济结构混合 2021年中期报告
第 61页 共 61页
浦银安盛基金管理有限公司
2021年 8月 31日
