浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资
基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 2页 共 51页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 3页 共 51页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................................... 2
1.2 目录 ......................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 85
2.1 基金基本情况 ................................................................ 85
2.2 基金产品说明 ................................................................ 85
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 85
2.4 信息披露方式 ................................................................ 96
2.5 其他相关资料 ................................................................ 96
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................... 96
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 96
3.2 基金净值表现 ............................................................... 107
§4 管理人报告 ................................................................. 129
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 129
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 1512
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 1512
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 1613
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 1713
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 1714
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 1714
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 1815
§5 托管人报告 ................................................................ 1815
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 1815
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 1815
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 1815
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 1815
6.1 资产负债表 ................................................................ 1815
6.2 利润表 .................................................................... 2016
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 2118
6.4 报表附注 .................................................................. 2219
§7 投资组合报告 .............................................................. 4239
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 4239
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 4339
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 4339
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 4339
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 4340
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 4440
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 4页 共 51页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 4440
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 4440
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 4440
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 4440
7.11 投资组合报告附注 ......................................................... 4441
§8 基金份额持有人信息 ........................................................ 4542
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 4542
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 4642
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................. 4643
§9 开放式基金份额变动 ........................................................ 4743
§10 重大事件揭示 ............................................................. 4743
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 4743
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 4743
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 4744
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 4744
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 4844
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 4844
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 4844
10.8 其他重大事件 ............................................................. 4945
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 4946
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................... 4946
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 5046
§12 备查文件目录 ............................................................. 5046
12.1 备查文件目录 ............................................................. 5046
12.2 存放地点 ................................................................. 5046
12.3 查阅方式 ................................................................. 5047
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................................... 2
1.2 目录 ......................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................. 6
2.5 其他相关资料 ................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ....................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................. 7
§4 管理人报告 ................................................................... 9
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 5页 共 51页
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................. 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................................... 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 15
§5 托管人报告 .................................................................. 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................... 15
6.1 资产负债表 .................................................................. 15
6.2 利润表 ...................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................... 19
§7 投资组合报告 ................................................................ 39
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................ 39
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................ 39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................. 39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................ 40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 40
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 40
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 40
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................... 40
7.11 投资组合报告附注 ........................................................... 41
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .......................................... 42
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................... 43
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 43
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 43
§10 重大事件揭示 ............................................................... 44
10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................... 44
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 44
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................... 44
10.4 基金投资策略的改变 ......................................................... 44
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................... 44
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................... 44
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第 6页 共 51页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......................................... 44
10.8 其他重大事件 ............................................................... 45
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 46
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 46
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 46
§12 备查文件目录 ............................................................... 46
12.1 备查文件目录 ............................................................... 46
12.2 存放地点 ................................................................... 47
12.3 查阅方式 ................................................................... 47
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 ................................................................... 11
2.1 基金基本情况 ............................................................... 11
2.2 基金产品说明 ............................................................... 11
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 11
2.4 信息披露方式 ............................................................... 11
2.5 其他相关资料 ............................................................... 11
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 11
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 11
3.2 基金净值表现 ............................................................... 11
3.3 其他指标 ................................................................... 11
§4 管理人报告 ................................................................. 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 13
§5 托管人报告 ................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 14
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第 7页 共 51页
6.4 报表附注 ................................................................... 14
§7 投资组合报告 ............................................................... 22
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 22
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 22
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 22
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 23
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 23
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 23
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 23
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 23
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 23
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 24
7.11 投资组合报告附注 .......................................................... 24
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 25
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 25
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 25
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 25
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 25
§10 重大事件揭示 .............................................................. 25
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 25
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 25
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 25
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 26
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 26
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 26
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 26
10.8 其他重大事件 .............................................................. 26
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 26
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 26
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 26
§12 备查文件目录 .............................................................. 26
12.1 备查文件目录 .............................................................. 26
12.2 存放地点 .................................................................. 26
12.3 查阅方式 .................................................................. 27
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浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
基金简称
浦银安盛 6个月定期债券
基金主代码
519121
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2013年 5月 16日
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
51,121,775.94份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
浦银安盛 6个月定期债券 A
浦银安盛 6个月定期债券 C
下属分级基金的交
易代码
519121
519122
报告期末下属分级
基金的份额总额
42,273,850.68份
8,847,925.26份
2.2 基金产品说明
投资目标
在控制风险的基础上，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总
回报，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
投资策略
本基金利用定期开放、定期封闭的运作特性，秉承主动投资管理理
念，在有效流动性管理和控制风险的前提下，优化组合、稳健投资，
实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
6 个月定期存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预
期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
薛香 张燕
联系电话
021-23212888 0755-83199084
电子邮箱
compliance@py-axa.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-999 95555
传真
021-23212985 0755-83195201
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 981号 3幢 316室
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
办公地址
上海市淮海中路 381号中环广场
38楼
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
邮政编码
200020 518040
法定代表人
谢伟 缪建民
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 9页 共 51页
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
浦银安盛 6个月定期债券 A
浦银安盛 6个月定期债券 C
本期已实现收益
485,002.19 65,536.09
本期利润
386,887.71
72,083.26
加权平均基金份
额本期利润
0.0090
0.0105
本期加权平均净
值利润率
0.85%
1.00%
本期基金份额净
值增长率
0.94%
0.75%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利
润
641,735.70
121,222.66
期末可供分配基
金份额利润
0.0152
0.0137
期末基金资产净
值
44,798,134.84
9,362,862.40
期末基金份额净
值
1.060
1.058
3.1.3 累计期末 报告期末(2021年 6月 30日)
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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指标
基金份额累计净
值增长率
36.52%
33.75%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛 6个月定期债券 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 0.09%
0.06%
0.11%
0.00%
-0.02%
0.06%
过去三个月 0.57%
0.05%
0.32%
0.00%
0.25%
0.05%
过去六个月 0.94%
0.06%
0.65%
0.00%
0.29%
0.06%
过去一年 3.40%
0.07%
1.31%
0.00%
2.09%
0.07%
过去三年 10.81%
0.08%
3.98%
0.00%
6.83%
0.08%
自基金合同生效起
至今
36.52%
0.20%
14.57%
0.01%
21.95%
0.19%
浦银安盛 6个月定期债券 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 11页 共 51页
过去一个月 0.00%
0.05%
0.11%
0.00%
-0.11%
0.05%
过去三个月 0.47%
0.04%
0.32%
0.00%
0.15%
0.04%
过去六个月 0.75%
0.05%
0.65%
0.00%
0.10%
0.05%
过去一年 3.02%
0.06%
1.31%
0.00%
1.71%
0.06%
过去三年 9.90%
0.07%
3.98%
0.00%
5.92%
0.07%
自基金合同生效起
至今
33.75%
0.20%
14.57%
0.01%
19.18%
0.19%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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3.3 其他指标
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公
司总部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要
从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2021年 6月 30日止，浦银安盛旗下共管理 74只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资
基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、浦
银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛中证锐
联基本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战
略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费
升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛
鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 13页 共 51页
安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基
金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银
安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期
开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策
略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债
券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛中证高股
息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤
3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安
盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银
安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦
银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛
MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期
开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛安远回
报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华 66
个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债
债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债
3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛盛毅一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛科技创新一年定期开
放混合型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金、
浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购专业系统提供
商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升
级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应
用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检
及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息
技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
刘 大
巍
本基金的
基金经理
2016 年 8
月 17日
- 11年
刘大巍先生，上海财经大学经济学博士。
加盟浦银安盛基金前，曾在万家基金、泰
信基金工作，先后从事固定收益研究、基
金经理助理、债券投资经理等工作。2014
年 4 月加盟浦银安盛基金公司，从事固定
收益专户产品的投资工作。2016年 8月转
岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银
安盛 6 个月定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。2016 年 8 月至 2020 年
12月任浦银安盛季季添利定期开放债券型
证券投资基金的基金经理。2016年 8月至
2018年 7月担任浦银安盛稳健增利债券型
证券投资基金（LOF）基金经理。2017年 4
月至 2021年 1月担任浦银安盛月月盈定期
支付债券型证券投资基金的基金经理。
2017 年 11 月至 2019 年 11 月担任浦银安
盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰
货币市场基金基金经理。2019 年 3 月至
2020年 6月担任浦银安盛盛勤 3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金（原浦银
安盛盛勤纯债债券型证券投资基金）的基
金经理。2019 年 5 月至 2020 年 6 月担任
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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浦银安盛双债增强债券型证券投资基金基
金经理。2017年 4月起，担任浦银安盛幸
福聚利定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2017年 6月起，担任浦银安盛盛
跃纯债债券型证券投资基金基金经理。
2017 年 12 月起，担任浦银安盛盛通定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经
理。2018 年 12 月起，担任浦银安盛盛融
定期开放债券型发起式证券投资基金基金
经理。2019年 3月起，担任浦银安盛幸福
回报定期开放债券型证券投资基金以及浦
银安盛中短债债券型证券投资基金基金经
理。2019年 7月起，担任浦银安盛上海清
算所高等级优选短期融资券指数证券投资
基金基金经理。2019年 9月起，担任浦银
安盛盛诺 3 个月定期开放债券型发起式证
券投资基金的基金经理。
郑 双
超
本基金的
基金经理
助理
2017 年
12 月 14
日
- 10年
郑双超先生，清华大学计算数学专业硕
士。2011年 7月至 2017年 12月，先后就
职于嘉实基金管理有限公司、东吴证券股
份有限公司和天风证券股份有限公司，从
事量化分析、固定收益分析、债券投资等
工作。2017年 12月 14日加盟浦银安盛基
金管理有限公司担任固定收益类基金经理
助理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在 1季度的前两个月中，由于市场杠杆率偏高，央行对银行间流动性顺势进行了一系列引导，
引发银行间的一轮小钱荒，收益率快速上行。
年初我们对于 21年的债券市场判断是经济仍在稳步复苏中，货币政策会逐步退出此前的宽松
状态，利率水平已经在中枢水平以下位置，因此全年难以看到趋势性行情，更多会体现为震荡市，
加之春节前后的央行展现出收缩银行间流动性的迹象，因此本组合在新运作周期中的主要策略是
绝对收益为主，因此在整个 1、2季度保持了偏低久期和转债仓位。
2 季度开始，经济动能开始有衰减的迹象，疫情也开始有所反复，经济基本面面临的风险因
素有所增加，导致货币政策并未出现预期中的收紧迹象，更重要的是配置资金对于上半年的基本
面和货币政策形成了较为谨慎的一致预期，使得债券资产的潜在需求远大于供给，市场收益率在
某种程度上被高估，因此整个 1、2季度市场收益率呈现了震荡下行的走势。净值表现上看，以绝
对收益为主要策略的组合净值表现较为稳健，但相对收益略低。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛 6个月定期债券 A 的基金份额净值为 1.060，本报告期基金份额净
值增长率为 0.94%，同期业绩比较基准收益率为 0.65%；截至本报告期末浦银安盛 6个月定期债券
C的基金份额净值为 1.058，本报告期基金份额净值增长率为 0.75%，同期业绩比较基准收益率为
0.65%。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，新型病毒的出现使得全球经济活力面临再次趋弱的风险，考虑到货币政策和财政
政策的边际效用减弱，全年经济增速很可能较年初我们的预期更低，这在一定程度上也会延缓宽
松货币政策的退出，在此背景下，我们略微下调全年市场利率波动区间。
央行 7 月中旬的降准操作，在一定程度上削减了年初以来市场对于基本面的分歧，也就是说
经济增长仍然存在失速风险，而显著反弹的可能性已经基本被消除，货币政策即使不会更为宽松，
但收紧的概率不大；从这个意义上来讲，我们认为，当前绝对收益率水平已经在我们预测的区间
下半段，中期看，策略上偏谨慎；但市场的需求尚未完全释放，收益率继续下行的动能尚在，因
此短期我们对债券市场较为乐观。
操作上，短期我们会保持偏长的久期和偏高的仓位，但随着收益率向们预测的区间下方靠近，
我们会逐步降低组合的仓位和久期，直至收益率回到中枢附近或者上方。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和
程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十七部分第二条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益
每年最少为 1次，最多分配 12次，每次分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 90%。若
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。基金收益分配比例应当以截止收益分配日的
期末可供分配利润为基准计算。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
本报告期内本基金向份额持有人分配利润：2,145,346.71元，符合相关法律法规的规定及基
金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职
责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本报告期内，利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
28,976.74 23,675.08
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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结算备付金
196,164.79 228,793.18
存出保证金
2,422.02 2,459.05
交易性金融资产
6.4.7.2
49,701,722.38 52,210,689.05
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
49,701,722.38 52,210,689.05
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
3,200,000.00 -
应收证券清算款
248,990.04 -
应收利息
6.4.7.5
1,105,452.93 617,678.02
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
54,483,728.90 53,083,294.38
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- 660,000.00
应付证券清算款
213,860.18 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
26,680.85 26,506.75
应付托管费
8,893.59 8,835.59
应付销售服务费
1,921.98 431.72
应付交易费用
6.4.7.7
472.52 -
应交税费
1,478.18 1,487.89
应付利息
- 555.87
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
69,424.36 40,000.00
负债合计
322,731.66 737,817.82
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
51,121,775.94 47,799,254.84
未分配利润
6.4.7.10
3,039,221.30 4,546,221.72
所有者权益合计
54,160,997.24 52,345,476.56
负债和所有者权益总计
54,483,728.90 53,083,294.38
注： 报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额总额 51,121,775.94份，其中 A类基金份额净值
1.060元，份额总额 42,273,850.68份；C类基金份额净值 1.058元，份额总额 8,847,925.26份。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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6.2 利润表
会计主体：浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021
年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
868,149.73 545,117.84
1.利息收入
858,531.94 505,995.84
其中：存款利息收入
6.4.7.11
3,081.89 2,371.00
债券利息收入
827,565.08 502,166.39
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
27,884.97 1,458.45
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
101,185.10 220,109.83
其中：股票投资收益
6.4.7.12
- -
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
101,185.10 220,109.83
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
- -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
-91,567.31 -180,987.83
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
- -
减：二、费用
409,178.76 219,175.65
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
156,885.49 77,908.66
2．托管费
6.4.10.2.2
52,295.09 25,969.56
3．销售服务费
6.4.10.2.3
8,748.65 3,773.39
4．交易费用
6.4.7.19
1,851.63 578.49
5．利息支出
18,557.49 79,370.91
其中：卖出回购金融资产支出
18,557.49 79,370.91
6．税金及附加
849.06 1,318.06
7．其他费用
6.4.7.20
169,991.35 30,256.58
三、利润总额（亏损总额以“-”
458,970.97 325,942.19
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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号填列）
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
458,970.97 325,942.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
47,799,254.84 4,546,221.72 52,345,476.56
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 458,970.97
458,970.97
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
3,322,521.10 179,375.32 3,501,896.42
其中：1.基金申
购款
14,282,728.46 721,271.54 15,004,000.00
2.基金赎
回款
-10,960,207.36 -541,896.22 -11,502,103.58
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- -2,145,346.71 -2,145,346.71
五、期末所有者
权益（基金净值）
51,121,775.94 3,039,221.30 54,160,997.24
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
36,553,713.32 3,367,716.85 39,921,430.17
二、本期经营活
动产生的基金净
- 325,942.19
325,942.19
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 22页 共 51页
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-15,203,308.03 -919,414.35 -16,122,722.38
其中：1.基金申
购款
103.90 6.06 109.96
2.基金赎
回款
-15,203,411.93 -919,420.41 -16,122,832.34
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- -1,298,361.43 -1,298,361.43
五、期末所有者
权益（基金净值）
21,350,405.29 1,475,883.26 22,826,288.55
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
郁蓓华
郁蓓华
钱琨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1764号《关于核准浦银安盛 6个月定期开放债券
型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 5,436,733,239.23
元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第 271 号验资报告
予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》于
2013年 5月 16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 5,441,572,900.08份基金份额，
其中认购资金利息折合 4,839,660.85份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限
公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金合同》和《浦银安盛 6个月定期开放债
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 23页 共 51页
券型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，基金份额
分为不同类别：在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的为 A类基金份额；不收取认购、
申购费用，从本类别基金资产中计提销售服务费的为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类两种收费
模式并存，由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别计算基金份额净值。
本基金以定期开放方式运作。其封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或
自每一开放期结束之日次日起(包括该日)6 个月的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生
效之日起 6个月。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入为期 5个工作日的开放期。在本
基金的开放期的 5个工作日内，投资者可以办理本基金的申购业务，在本基金开放期的第 1个工
作日和第 2个工作日，投资者可以进行赎回业务的办理。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、可转换债券、公司债券、中小
企业私募债券、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债、质押及买断式回购、协议存款、定
期存款、通知存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固
定收益证券品种(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等
权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股。本基金可持有因可转债转股所形成的股
票、以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，其比例不得超
过基金资产的 20%。本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于
基金资产的 80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资
不受上述比例限制；开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产
的 5%。本基金的业绩比较基准为：6个月定期存款利率(税后)。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛 6个月定期开放债券型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 24页 共 51页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
-
6.4.5.2 会计估计变更的说明
-
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 25页 共 51页
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017
年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一
个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
28,976.74
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
28,976.74
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 26页 共 51页
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
- - -
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
25,518,821.35 25,339,722.38 -179,098.97
银行间市场
24,269,159.92 24,362,000.00 92,840.08
合计
49,787,981.27 49,701,722.38 -86,258.89
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
49,787,981.27 49,701,722.38 -86,258.89
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
账面余额
其中：买断式逆回购
交易所市场
3,200,000.00 -
银行间市场
- -
合计
3,200,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
5.80
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
88.30
应收债券利息
1,104,681.11
应收资产支持证券利息
-
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 27页 共 51页
应收买入返售证券利息
676.62
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
1.10
合计
1,105,452.93
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
-
银行间市场应付交易费用
472.52
合计
472.52
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
应付证券出借违约金
-
预提费用 69,424.36
合计
69,424.36
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
浦银安盛 6个月定期债券 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 45,925,989.66
45,925,989.66
本期申购
7,135,109.42
7,135,109.42
本期赎回（以“-”号填列）
-10,787,248.40
-10,787,248.40
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
42,273,850.68
42,273,850.68
浦银安盛 6个月定期债券 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 28页 共 51页
基金份额（份）
账面金额
上年度末 1,873,265.18
1,873,265.18
本期申购
7,147,619.04
7,147,619.04
本期赎回（以“-”号填列）
-172,958.96
-172,958.96
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
8,847,925.26
8,847,925.26
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
浦银安盛 6个月定期债券 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 2,240,683.49 2,132,913.19 4,373,596.68
本期利润
485,002.19 -98,114.48 386,887.71
本期基金份额
交易产生的变
动数
-17,280.39 -152,250.25 -169,530.64
其中：基金申
购款
56,470.94 307,419.64 363,890.58
基金赎
回款
-73,751.33 -459,669.89 -533,421.22
本期已分配利
润
-2,066,669.59 - -2,066,669.59
本期末
641,735.70 1,882,548.46 2,524,284.16
浦银安盛 6个月定期债券 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 85,685.94 86,939.10 172,625.04
本期利润
65,536.09 6,547.17 72,083.26
本期基金份额
交易产生的变
动数
48,677.75 300,228.21 348,905.96
其中：基金申
购款
49,773.73 307,607.23 357,380.96
基金赎
回款
-1,095.98 -7,379.02 -8,475.00
本期已分配利
润
-78,677.12 - -78,677.12
本期末
121,222.66 393,714.48 514,937.14
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 29页 共 51页
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
893.88
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
2,165.91
其他
22.10
合计
3,081.89
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无股票投资收益。
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益。
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益-证券出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
101,185.10
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
101,185.10
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 55,208,095.00
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 30页 共 51页
总额
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
54,494,536.67
减：应收利息总额
612,373.23
买卖债券差价收入
101,185.10
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金在本报告期间无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金在本报告期间无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金在本报告期间无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金在本报告期间无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金在本报告期间无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金在本报告期间无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金在本报告期间无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金在本报告期间无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 31页 共 51页
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金在本报告期间无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益
注：本基金本报告期内无股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-91,567.31
股票投资
-
债券投资
-91,567.31
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-91,567.31
6.4.7.18 其他收入
注：本基金本报告期内无其他收入。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
201.63
银行间市场交易费用
1,650.00
合计
1,851.63
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
119,671.58
证券出借违约金
-
银行费用 1,966.99
账户维护费 18,600.00
合计
169,991.35
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 32页 共 51页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司（招商银行） 基金托管人、基金代销机构
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
156,885.49 77,908.66
其中：支付销售机构的客户维护费
11,116.73
19,595.10
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.60%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
52,295.09 25,969.56
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.20%/ 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
浦银安盛 6个月定期债
券 A
浦银安盛 6个月定期债
券 C
合计
招商银行股份有限公司 0.00
479.94
479.94
上海浦东发展银行股份有
限公司
0.00
1,295.10
1,295.10
浦银安盛基金管理有限公
司
0.00
6,449.52
6,449.52
合计
0.00 8,224.56 8,224.56
获得销售服务费的各关联 上年度可比期间
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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方名称
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
浦银安盛 6个月定期债
券 A
浦银安盛 6个月定期债
券 C
合计
招商银行股份有限公司 0.00 1,211.66 1,211.66
上海浦东发展银行股份有
限公司
0.00 1,951.72 1,951.72
浦银安盛基金管理有限公
司
0.00 0.00 0.00
合计
0.00 3,163.38 3,163.38
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付给浦银安盛基金管理有限公司，再由浦银安盛基金管理有限公司
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
H＝E×0.25% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
浦银安盛 6个月定期债券 A
关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比
例（%）
上海浦银安盛资产管理
有限公司
23,040,553.00
54.50
23,040,553.00
50.17
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有浦银安盛 6 个月定期债券
C。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
招商银行
28,976.74
893.88
13,272.54
953.23
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
浦银安盛 6个月定期债券 A
序号
权益
登记日
除息日
每 10份基
金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润
分配合计
备注
场内
场外
1
2021年 1
月 19日
-
2021年 1月
19日
0.4500
2,066,66
9.59
-
2,066,66
9.59
-
合计
-
-
-
0.4500
2,066,66
9.59
-
2,066,66
9.59
-
浦银安盛 6个月定期债券 C
序号
权益
登记日
除息日
每 10份基
金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润
分配合计
备注
场内
场外
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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1
2021年 1
月 19日
-
2021年 1月
19日
0.4200
78,677.1
2
-
78,677.1
2
-
合计
-
-
-
0.4200
78,677.1
2
-
78,677.1
2
-
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有的暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括
国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、可转换债券、
公司债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债、质押及买断式回购、
协议存款、定期存款、通知存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接从二级市场买入
股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股。本基金可持有因可转债转
股所形成的股票、以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，
其比例不得超过基金资产的 20%。本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投
资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间
内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委
员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流
程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的
合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金
的托管行招商银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很
小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制
相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1
- -
A-1以下
- -
未评级
3,002,100.00 10,601,540.00
合计
3,002,100.00 10,601,540.00
注：于 2021年 6月 30日，未评级部分为国债。债券信用评级取自第三方评级机构。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA
25,884,478.78 18,690,853.85
AAA以下
463,143.60 1,144,195.20
未评级
20,352,000.00 21,774,100.00
合计
46,699,622.38 41,609,149.05
注：于 2021年 6月 30日，未评级部分为政策性金融债。债券信用评级取自第三方评级机构。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
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6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于开放
期内基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变
现。
由于本基金以定期开放方式运作，针对定期开放时兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基
金管理人会在运作期保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持大部分证券可在证券交易所上市，其余亦在银行间同业市场交易，除在 6.4.12中列示的
部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的
公允价值。
于 2021年 6月 30日，本基金所承担的所有金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》且
于基金开放期内按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基
金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、
流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监
测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%，于开放期内，
本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票
不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持
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有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构
成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
于开放期内，本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价
值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价
值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期
等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很
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大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债
券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 28,976.74 - - - 28,976.74
结算备付金 196,164.79 - - - 196,164.79
存出保证金 2,422.02 - - - 2,422.02
交易性金融资产 19,805,140.00 27,633,371.28 2,263,211.10 - 49,701,722.38
买入返售金融资产 3,200,000.00 - - - 3,200,000.00
应收利息 - - - 1,105,452.93 1,105,452.93
应收证券清算款 - - - 248,990.04 248,990.04
资产总计
23,232,703.55 27,633,371.28 2,263,211.10 1,354,442.97 54,483,728.90
负债
应付管理人报酬 - - - 26,680.85 26,680.85
应付托管费 - - - 8,893.59 8,893.59
应付证券清算款 - - - 213,860.18 213,860.18
应付销售服务费 - - - 1,921.98 1,921.98
应付交易费用 - - - 472.52 472.52
应交税费 - - - 1,478.18 1,478.18
其他负债 - - - 69,424.36 69,424.36
负债总计
- - - 322,731.66 322,731.66
利率敏感度缺口
23,232,703.55 27,633,371.28 2,263,211.10 1,031,711.31 54,160,997.24
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 23,675.08 - - - 23,675.08
结算备付金 228,793.18 - - - 228,793.18
存出保证金 2,459.05 - - - 2,459.05
交易性金融资产 20,621,767.00 28,488,061.15 3,100,860.90 - 52,210,689.05
应收利息 - - - 617,678.02 617,678.02
资产总计
20,876,694.31
28,488,061.15
3,100,860.90
617,678.02
53,083,294.38
负债
卖出回购金融资产款 660,000.00 - - - 660,000.00
应付管理人报酬 - - - 26,506.75 26,506.75
应付托管费 - - - 8,835.59 8,835.59
应付销售服务费 - - - 431.72 431.72
应付利息 - - - 555.87 555.87
应交税费 - - - 1,487.89 1,487.89
其他负债 - - - 40,000.00 40,000.00
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
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负债总计
660,000.00 -
-
77,817.82
737,817.82
利率敏感度缺口
20,216,694.31
28,488,061.15
3,100,860.90
539,860.20
52,345,476.56
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
市场利率上升 25基点 -174,221.16 -260,026.70
市场利率上升 25基点 175,623.98 264,961.46
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的固定收益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
带格式表格
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 43页 共 51页
3
固定收益投资
49,701,722.38 91.22
其中：债券
49,701,722.38 91.22
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
3,200,000.00 5.87
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
225,141.53 0.41
8 其他各项资产
1,356,864.99 2.49
9 合计
54,483,728.90 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
3,002,100.00 5.54
2
央行票据
- -
3
金融债券
29,080,750.00 53.69
其中：政策性金融债
20,352,000.00 37.58
4
企业债券
11,227,921.28 20.73
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
4,010,000.00 7.40
7
可转债（可交换债）
2,380,951.10 4.40
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 44页 共 51页
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
49,701,722.38 91.77
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 180211 18国开 11 200,000 20,352,000.00 37.58
2 101754086
17沪世博
MTN001
40,000 4,010,000.00 7.40
3 143136 17东兴 03 35,000 3,564,400.00 6.58
4 112857 19广发 03 30,000 3,017,100.00 5.57
5 019649 21国债 01 30,000 3,002,100.00 5.54
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除广发证券和东兴证券以外没有被监管部门立
案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2020年 7月 21日，广发证券公告，因未依法履行其他职责,公司高管陈家茂被中国证券监督
管理委员会广东监管局于 2020-07-20依据相关法规给予:报请证监会认定不适当人选处分决定。
2021 年 1 月 18 日，东兴证券子公司东兴期货有限责任公司收到《关于对东兴期货有限责任
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 45页 共 51页
公司采取责令改正监管措施的决定》。
本基金管理人的研究部门对广发证券和东兴证券保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基
金管理人的投资流程。
7.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中不存在超出基金合同规定的备选股票库范围的情况。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
2,422.02
2
应收证券清算款
248,990.04
3
应收股利
-
4
应收利息
1,105,452.93
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,356,864.99
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 127025 冀东转债 534,850.00 0.99
2 113044 大秦转债 308,730.00 0.57
3 128135 洽洽转债 228,400.00 0.42
4 128129 青农转债 211,048.50 0.39
5 128109 楚江转债 117,740.00 0.22
6 113605 大参转债 115,540.00 0.21
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份 持有人户 户均持有的 持有人结构
带格式的: 缩进: 首行缩进:
2 字
符
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 46页 共 51页
额
级
别
数（户）
基金份额
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
浦
银
安
盛
6
个
月
定
期
债
券
A
182 232,273.90 36,626,353.66 86.64 5,647,497.02 13.36
浦
银
安
盛
6
个
月
定
期
债
券
C
51 173,488.73 7,142,857.14 80.73 1,705,068.12 19.27
合
计
233 219,406.76 43,769,210.80 85.62 7,352,565.14 14.38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
浦银安盛 6个月定期债券 A
21.76 0.00
浦银安盛 6个月定期债券 C 400.69 0.00
合计
422.45 0.00
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
浦银安盛 6个月定期债券 A
0
浦银安盛 6个月定期债券 C 0
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 47页 共 51页
基金
合计
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
浦银安盛 6个月定期债券 A
0
浦银安盛 6个月定期债券 C 0
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
浦银安盛 6个月定期债券 A
浦银安盛 6个月定期债券 C
基金合同生效日（2013年
5月 16日）基金份额总额
4,810,323,453.85 631,249,446.23
本报告期期初基金份额
总额
45,925,989.66 1,873,265.18
本报告期基金总申购份
额
7,135,109.42 7,147,619.04
减：本报告期基金总赎回
份额
10,787,248.40 172,958.96
本报告期基金拆分变动
份额（份额减少以“-”
填列）
- -
本报告期期末基金份额
总额
42,273,850.68
8,847,925.26
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
带格式表格
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 48页 共 51页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)，未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取
强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市
场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
兴业证券
1
-
-
-
-
-
浙商证券
1
-
-
-
-
-
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 49页 共 51页
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
兴业证券 39,299,513.30 87.35%
254,300,000.00 95.70%
- -
浙商证券 5,689,103.75 12.65%
11,430,000.00 4.30%
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
2020年度分红公告
报刊及规定网站 2021年 01月 15日
2
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
2020年第 4季度报告
规定网站 2021年 01月 22日
3
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
2021年度开放日常申购、赎回的业务公告
报刊及规定网站 2021年 02月 10日
4
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金
新增招商银行股份有限公司招赢通平台为代销
平台并参加其费率优惠活动的公告
报刊及规定网站 2021年 03月 10日
5
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
2020年年度报告
规定网站 2021年 03月 31日
6
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
2021年第 1季度报告
规定网站 2021年 04月 22日
7
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金
调整基金投资范围及（或）引入侧袋机制并相应
修改法律文件的公告
报刊及规定网站 2021年 06月 24日
8
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）2021年第 1号
规定网站 2021年 06月 24日
9
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
托管协议
规定网站 2021年 06月 24日
10
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
基金合同
规定网站 2021年 06月 24日
11
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）2021年第 2号
规定网站 2021年 06月 29日
12
浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要更新
规定网站 2021年 06月 29日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
带格式表格
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 50页 共 51页
别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20210101-202
10630
23,040,553.0
0
0.00
0.00
23,040,553.00
45.07
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对
基金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击
成本的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；
（2）基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎
回的风险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等
风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛 6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛 6个月定期债券 2021年中期报告
第 51页 共 51页
浦银安盛基金管理有限公司
2021年 8月 31日
