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浦银安盛医疗健康混合C(013183)

浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金2021年中期报告










浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投 资基金 2021年中期报告


2021年 6月 30日
































基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 送出日期:2021年 8月 31日 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 2页 共 59页


§1 重要提示及目录 1.1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以 上独立董事签字同意,并由董事长签发。





基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 8月 30日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 3页 共 59页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ............................................................... 2 1.1 重要提示 ..................................................................... 2 1.2 目录 ......................................................................... 3 §2 基金简介 .................................................................... 85 2.1 基金基本情况 ................................................................ 85 2.2 基金产品说明 ................................................................ 85 2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 85 2.4 信息披露方式 ................................................................ 96 2.5 其他相关资料 ................................................................ 96 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................... 96 3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 96 3.2 基金净值表现 ................................................................ 96 §4 管理人报告 ................................................................. 117 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 117 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 1310 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 1410 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 1411 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 1512 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 1512 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 1612 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 1613 §5 托管人报告 ................................................................ 1613 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 1613 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 1613 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 1613 §6 半年度财务会计报告(未经审计) ............................................. 1613 6.1 资产负债表 ................................................................ 1613 6.2 利润表 .................................................................... 1815 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 .............................................. 1916 6.4 报表附注 .................................................................. 2017 §7 投资组合报告 .............................................................. 4339 7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 4339 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 4340 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 4440 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 4945 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 5349 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 5349 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 4页 共 59页


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 5349 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 5349 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 5349 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 5349 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 5350 7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 5450 §8 基金份额持有人信息 ........................................................ 5451 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 5451 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 5551 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................. 5551 §9 开放式基金份额变动 ........................................................ 5551 §10 重大事件揭示 ............................................................. 5551 10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 5551 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 5551 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 5552 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 5552 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 5652 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 5652 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 5652 10.8 其他重大事件 ............................................................. 5754 §11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 5854 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................... 5854 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 5855 §12 备查文件目录 ............................................................. 5855 12.1 备查文件目录 ............................................................. 5855 12.2 存放地点 ................................................................. 5955 12.3 查阅方式 ................................................................. 5955 §1 重要提示及目录 ............................................................... 2 1.1 重要提示 ..................................................................... 2 1.2 目录 ......................................................................... 3 §2 基金简介 ..................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ................................................................. 5 2.2 基金产品说明 ................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................................... 5 2.4 信息披露方式 ................................................................. 6 2.5 其他相关资料 ................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ....................................................... 6 3.2 基金净值表现 ................................................................. 6 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 5页 共 59页


§4 管理人报告 ................................................................... 7 4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................... 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...................................... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................. 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................. 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................... 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................................... 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13 §5 托管人报告 .................................................................. 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................ 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13 §6 半年度财务会计报告(未经审计) ............................................... 13 6.1 资产负债表 .................................................................. 13 6.2 利润表 ...................................................................... 15 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ................................................ 16 6.4 报表附注 .................................................................... 17 §7 投资组合报告 ................................................................ 39 7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................ 39 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................ 40 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 40 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................. 46 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................ 49 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 49 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 49 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 49 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 49 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................... 50 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................... 50 7.12 投资组合报告附注 ........................................................... 50 §8 基金份额持有人信息 .......................................................... 51 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .......................................... 51 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................... 51 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 51 §9 开放式基金份额变动 .......................................................... 51 §10 重大事件揭示 ............................................................... 52 10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................... 52 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 52 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................... 52 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 6页 共 59页


10.4 基金投资策略的改变 ......................................................... 52 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................... 52 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................... 52 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......................................... 52 10.8 其他重大事件 ............................................................... 54 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 54 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 54 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 55 §12 备查文件目录 ............................................................... 55 12.1 备查文件目录 ............................................................... 55 12.2 存放地点 ................................................................... 55 12.3 查阅方式 ................................................................... 55 §1 重要提示及目录 .............................................................. 2


1.1 重要提示 .................................................................... 2


1.2 目录 ........................................................................ 3


§2 基金简介 ................................................................... 11


2.1 基金基本情况 ............................................................... 11


2.2 基金产品说明 ............................................................... 11


2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 11


2.4 信息披露方式 ............................................................... 11


2.5 其他相关资料 ............................................................... 11


§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 11


3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 11


3.2 基金净值表现 ............................................................... 11


3.3 其他指标 ................................................................... 11


§4 管理人报告 ................................................................. 12


4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 12


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13


4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 13


§5 托管人报告 ................................................................. 13


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 13


5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 13


§6 半年度财务会计报告(未经审计) .............................................. 13


带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 7页 共 59页


6.1 资产负债表 ................................................................. 13


6.2 利润表 ..................................................................... 13


6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................... 14


6.4 报表附注 ................................................................... 14


§7 投资组合报告 ............................................................... 22


7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 22


7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 22


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 22


7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 23


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 23


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 23


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 23


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 23


7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 23


7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 23


7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 24


7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 24


§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 25


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 25


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 25


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 25


§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 25


§10 重大事件揭示 .............................................................. 25


10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 25


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 25


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 25


10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 26


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 26


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 26


10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 26


10.8 其他重大事件 .............................................................. 26


§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 26


11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 26


11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 26


§12 备查文件目录 .............................................................. 26


12.1 备查文件目录 .............................................................. 26


12.2 存放地点 .................................................................. 26


12.3 查阅方式 .................................................................. 27





带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 带格式的: 默认段落字体 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 8页 共 59页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称


浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 基金简称


浦银安盛医疗健康混合 基金主代码


519171 前端交易代码


519171 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2015年 5月 25日 基金管理人


浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人


中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额


387,298,377.24份


基金合同存续期


不定期 2.2 基金产品说明 投资目标


本基金主要投资于医疗健康行业股票,通过自下而上精选个股和科 学的风险控制,分享医疗健康产业发展所带来的投资机会,力争为 投资者带来长期的超额收益。 投资策略


本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过对医疗健康行 业的持续跟踪研究,依据对国家关于医疗健康行业的重大政策、中 长期规划的跟踪,结合对医疗健康行业相关行业的发展趋势的研究 分析,上市公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析,对属于 医疗健康行业投资主题范畴的上市公司进行重点投资。 业绩比较基准


中证医药卫生指数收益率*55%+中债综合指数收益率*45%。 风险收益特征


本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收益的基金品种, 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票 型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目


基金管理人


基金托管人


名称


浦银安盛基金管理有限公司 中信银行股份有限公司 信息披露 负责人


姓名


薛香 李修滨


联系电话


021-23212888 4006800000


电子邮箱


compliance@py-axa.com jiangmin@citicbank.com 客户服务电话


021-33079999 或 400-8828-999 95558 传真


021-23212985 010-85230024 注册地址


中国(上海)自由贸易试验区浦 东大道 981号 3幢 316室 北京市朝阳区光华路 10号院 1 号楼 6-30层、32-42层 办公地址


上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 北京市朝阳区光华路 10号院 1 号楼 6-30层、32-42层 邮政编码


200020 100020 法定代表人


谢伟 姜敏 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 9页 共 59页


2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称


《证券时报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 址


www.py-axa.com 基金中期报告备置地点


基金管理人、基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目


名称


办公地址


注册登记机构


中国证券登记结算有限责任公 司 北京市西城区太平桥大街 17号


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元


3.1.1 期间数据和指标


报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日) 本期已实现收益


235,659,170.44 本期利润


199,493,664.65 加权平均基金份额本期利润


0.4898 本期加权平均净值利润率


28.87%


本期基金份额净值增长率


29.78%


3.1.2 期末数据和指标


报告期末(2021年 6月 30日) 期末可供分配利润


377,361,659.48 期末可供分配基金份额利润


0.9743 期末基金资产净值


764,660,036.72 期末基金份额净值


1.974 3.1.3 累计期末指标


报告期末(2021年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率


130.48%


注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额。 3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。


3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段


份额净 值增长 率①


份额净值 增长率标 准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 10页 共 59页


过去一个月 2.92% 1.86% -0.29% 0.75% 3.21% 1.11% 过去三个月 25.02% 1.76% 7.94% 0.83% 17.08% 0.93% 过去六个月 29.78% 2.07% 6.36% 1.01% 23.42% 1.06% 过去一年 49.37% 1.99% 11.53% 1.00% 37.84% 0.99% 过去三年 168.62% 1.84% 30.61% 0.92% 138.01 % 0.92% 自基金合同生效起 至今 130.48% 1.75% 26.62% 0.96% 103.86 % 0.79%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 11页 共 59页


3.3 其他指标 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验


浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛”)成立于 2007年 8月,股东为上海浦东 发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司,公 司总部设在上海,注册资本为人民币 19.1亿元,股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要 从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。


截至 2021年 6月 30日止,浦银安盛旗下共管理 74只基金,即浦银安盛价值成长混合型证券 投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资 基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、浦 银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)、浦银安盛中证锐 联基本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战 略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费 升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配 置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵 活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精 选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛 鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银 安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基 金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银 安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式 证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期 开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策 略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛 中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债 券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券 型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)、浦银安盛中证高股 息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 12页 共 59页


3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安 盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、浦银 安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦 银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式 证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混 合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期 开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛安远回 报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华 66 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债 债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型基金中基金(FOF)、浦银安盛中债 3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛盛毅一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛科技创新一年定期开 放混合型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF)、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金、 浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金。


公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统 基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公 司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其 提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系 统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、 外服系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购专业系统提供 商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升 级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应 用系统日常的维护管理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检 及特殊情况下的技术支持。除上述情况外,我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息 技术系统开发、维护事项。


另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 13页 共 59页


额登记、估值核算等业务。


4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名


职务


任本基金的基金经理 (助理)期限


证券从 业年限


说明


任职日期


离任日期


陈 蔚 丰 本基金的 基金经理 2015 年 5 月 25日 - 13年 陈蔚丰女士,南京大学环境科学硕士。2008 年 2月至 2010年 11月在江苏瑞华投资发 展有限公司担任行业研究员。2010 年 11 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任行 业研究员之职。2013年 2月,提拔至高级 研究员,先后负责过医药、煤炭、旅游、 计算机等行业及上市公司的研究。2014年 7月,陈蔚丰女士调转至权益投资部,2014 年 7月至 2015年 5月担任公司旗下股票基 金经理助理。2015年 5月起,担任浦银安 盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2016年 1月起,担任浦银安盛 红利精选混合型证券投资基金基金经理。 2020年 7月起,担任浦银安盛增长动力灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡 攸 乔 本基金的 基金经理 2020 年 12月 3日 - 6年 胡攸乔先生,中国科学院大学细胞生物学 博士研究生,2015年 11月至 2018年 6月 在中海基金管理有限公司历任投研中心助 理分析师、分析师;2018 年 6 月至 2020 年 4 月在华夏久盈资产管理有限责任公司 任职研究员。2020年 5月加盟浦银安盛基 金管理有限公司,任职行业研究员、基金 经理助理。2020 年 12 月起,担任浦银安 盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。


注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。


2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


3、根据 2021年 7月 27日《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公 告》,自 2021年 7月 26日起,陈蔚丰女士不再担任本基金基金经理,胡攸乔先生仍担任本基金的 基金经理。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定 和基金合同的约定,以及公司的规章制度,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 14页 共 59页


利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况


报告期内,本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立健全有效的公平交易执行体系,保 证公平对待旗下的每一个投资组合。


在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究 支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募 基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资 指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面 是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日)发生的不同组合对同一股 票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金 的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公 司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的 报告。 4.3.2 异常交易行为的专项说明


本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性 文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


2020年是医药板块全面爆发的一年,板块估值普遍有所抬升,2021年上半年医药板块波动较 大,春节前是核心资产的延续,节后板块明显分化,同时各行业板块轮动明显。个股选择上,从 去年的疫情受益和抱团龙头逐渐开始向二线个股扩散,本质上是对一线龙头过高的估值溢价的一 种修复。医药行业整体由于较高的成长性仍然表现较好,医药行业指数截至 2021年 6月 30日上 涨 9.33%,跑赢沪深 300指数 9.09%。医药行业指数截至 2021年 6月 30日上涨 9.33%,跑赢沪深 300指数 9.09%。高景气度的 CXO,医疗服务,疫苗等板块仍然是医药的核心主线,但今年估值合 理、高增长的二线个股表现相对较好。


我们上半年对于去年集中配置核心资产的策略进行了一定修正,更多的是基于比较的思路, 在严格遵守基金契约的前提下,通过对医药子板块的景气度、公司质地和估值等维度重新审视, 在高景气度板块中加深研究与跟踪,寻找估值合理的高成长型个股,通过医药行业内的深度研究 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 15页 共 59页


来创造价值,获取更好的相对收益与绝对收益。


我们觉得,今年的市场对于个股的研究与挖掘能力提出了更高的要求。对于后半年的医药预 计仍将呈现震荡走势,医药依然是一个长期成长的赛道,板块内部始终会有结构性的投资机会。 构建一个兼具成长性与安全性,能够持续跑赢医药指数的组合,争取给投资人以更好的持有体验 仍然是我们的目标。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末浦银安盛医疗健康混合基金份额净值为 1.974 元,本报告期基金份额净值增 长率为 29.78%;同期业绩比较基准收益率为 6.36%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


随着以德尔塔病毒为代表的变异株不断出现,新冠疫情的未来发展会越发复杂化。2021年下 半年宏观经济同比增速有望放缓,医药行业尤其龙头公司的业绩持续性比较优势将更加突出。作 为长期成长性较为确定的板块还是值得我们持续关注,由于较高的估值板块波动可能加剧,但是 成长性较高的标的还是会取得较好的收益。从医药板块内部景气度分析,下半年景气度持续高企 的是 CRO、医美、不可择期医药产品;景气度大幅度恢复的是医疗服务、可择期医疗产品;景气 度出现新气象的是疫苗板块;创新药、创新医疗器械进展顺利,继续处于密集兑现期。同时医药 板块中持续出现的新板块例如生物药产业链,科研服务等也是我们持续关注的目标。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值 的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会(以下简 称“估值委员会”),制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营 官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负 责人组成。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历,具备良好的专业经验、胜任能力和独 立性。估值委员会的职责主要包括:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和 程序;确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。


参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基 金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解 释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数 的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。


本基金基金经理未参与或决定基金的估值。


本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 16页 共 59页


债信息产品服务三方协议》。


本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


据本基金《基金合同》第十六部分第三条约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金 每年收益分配次数最多为 6 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金 合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。


本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明


1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。


2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


作为本基金的托管人,中信银行严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合同和托管协议的规定,对浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2021 年上半年的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,履行了托管人的义务, 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本托管人认为,浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配 等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人认为,浦银安盛基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的 2021年中期报告中的 财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整, 未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 17页 共 59页


报告截止日:2021年 6月 30日 单位:人民币元


资 产


附注号


本期末


2021年 6月 30日 上年度末


2020年 12月 31日


资 产:








银行存款


6.4.7.1


70,134,309.53 62,278,129.36 结算备付金





3,199,072.66 4,070,176.59 存出保证金





958,775.58 1,022,922.33 交易性金融资产


6.4.7.2


694,165,198.87 759,019,055.75 其中:股票投资





694,165,198.87 759,019,055.75 基金投资





- - 债券投资





- - 资产支持证券投资





- - 贵金属投资





- - 衍生金融资产


6.4.7.3


- - 买入返售金融资产


6.4.7.4


- - 应收证券清算款





15,071,587.91 3,282,373.99 应收利息


6.4.7.5


15,747.39 17,700.66 应收股利





- - 应收申购款





2,452,955.30 1,399,729.55 递延所得税资产





- - 其他资产


6.4.7.6


- - 资产总计





785,997,647.24 831,090,088.23 负债和所有者权益


附注号


本期末


2021年 6月 30日 上年度末


2020年 12月 31日


负 债:








短期借款





- - 交易性金融负债





- - 衍生金融负债


6.4.7.3


- - 卖出回购金融资产款





- - 应付证券清算款





6,130,583.95 7,702,780.40 应付赎回款





11,527,688.87 2,886,313.92 应付管理人报酬





917,736.50 1,107,988.69 应付托管费





152,956.06 184,664.80 应付销售服务费





- - 应付交易费用


6.4.7.7


2,490,050.49 3,052,253.83 应交税费





- - 应付利息





- - 应付利润





- - 递延所得税负债





- - 其他负债


6.4.7.8


118,594.65 222,880.17 负债合计





21,337,610.52 15,156,881.81 所有者权益:








浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 18页 共 59页


实收基金


6.4.7.9


387,298,377.24 536,509,451.99 未分配利润


6.4.7.10


377,361,659.48 279,423,754.43 所有者权益合计





764,660,036.72 815,933,206.42 负债和所有者权益总计





785,997,647.24 831,090,088.23 注: 报告截止日 2021 年 06 月 30 日,基金份额净值 1.974 元,基金份额总额 387,298,377.24 份。 6.2 利润表 会计主体:浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元


项 目


附注号


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


一、收入





216,762,244.24 421,856,589.21 1.利息收入





268,482.45 285,610.14 其中:存款利息收入


6.4.7.11


268,482.45 285,610.14 债券利息收入





- - 资产支持证券利息收 入





- - 买入返售金融资产收 入





- - 证券出借利息收入





- - 其他利息收入





- - 2.投资收益(损失以“-”填 列)





250,602,101.65 368,054,566.93 其中:股票投资收益


6.4.7.12


248,546,075.03 366,824,533.02 基金投资收益


-


- - 债券投资收益


6.4.7.13


- - 资产支持证券投资收 益


6.4.7.13.5


- - 贵金属投资收益


6.4.7.14


- - 衍生工具收益


6.4.7.15


- - 股利收益


6.4.7.16


2,056,026.62 1,230,033.91 3.公允价值变动收益(损失 以“-”号填列)


6.4.7.17


-36,165,505.79 53,157,085.10 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列)





-


-


5.其他收入(损失以“-”号 填列)


6.4.7.18


2,057,165.93 359,327.04 减:二、费用





17,268,579.59 18,739,572.26 1.管理人报酬


6.4.10.2.1


5,150,919.37 6,233,881.91 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 19页 共 59页


2.托管费


6.4.10.2.2


858,486.57 1,038,980.30 3.销售服务费


6.4.10.2.3


- - 4.交易费用


6.4.7.19


11,126,757.11 11,336,126.92 5.利息支出





- - 其中:卖出回购金融资产支 出





- - 6.税金及附加


- - 7.其他费用


6.4.7.20


132,416.54 130,583.13 三、利润总额(亏损总额以 “-”号填列)





199,493,664.65 403,117,016.95 减:所得税费用





- - 四、净利润(净亏损以“-” 号填列)





199,493,664.65 403,117,016.95 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者 权益(基金净值) 536,509,451.99 279,423,754.43 815,933,206.42 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 利润)


- 199,493,664.65


199,493,664.65 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数


(净值减少以 “-”号填列)


-149,211,074.75 -101,555,759.60 -250,766,834.35 其中:1.基金申 购款


230,075,074.92 161,758,013.84 391,833,088.76 2.基金赎 回款


-379,286,149.67 -263,313,773.44 -642,599,923.11 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列)


- - - 五、期末所有者 387,298,377.24 377,361,659.48 764,660,036.72 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 20页 共 59页


权益(基金净值)


项目


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者 权益(基金净值) 1,042,648,979.12 -48,894,780.43 993,754,198.69 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 利润)


- 403,117,016.95


403,117,016.95 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数


(净值减少以 “-”号填列)


-476,211,131.41 -46,606,472.51 -522,817,603.92 其中:1.基金申 购款


155,121,732.53 51,160,692.13 206,282,424.66 2.基金赎 回款


-631,332,863.94 -97,767,164.64 -729,100,028.58 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列)


- - - 五、期末所有者 权益(基金净值)


566,437,847.71 307,615,764.01 874,053,611.72 报表附注为财务报表的组成部分。


本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署:


郁蓓华


郁蓓华


钱琨


基金管理人负责人


主管会计工作负责人


会计机构负责人


6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委 员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]406 号《关于核准浦银安盛医疗健康灵活配置混合 型证券投资基金募集的批复》核准,由浦银安盛基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券 投资基金法》和《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本 基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 21页 共 59页


3,211,053,585.02 元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015) 第 427 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》于 2015 年 5 月 25 日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为 3,212,821,336.34 份基金份额,其中认购资金利息折合 1,767,751.32 份基金份额。本基金的 基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司,基金托管人为中信银行股份有限公司。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(含中小企 业私募债)、货币市场工具(含中期票据)、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的股票投资比例为 基金资产的 0%-95%;现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种 占基金资产比例为 5%-100%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保 持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金以医疗健康行业上 市公司为股票主要投资对象,投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金资产的比例不低 于 80%。本基金的业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率*55%+中债综合指数收益率*45%。


6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国 基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定 及允许的基金行业实务操作编制。


6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、 完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。


6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 22页 共 59页


6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 -


6.4.5.2 会计估计变更的说明 -


6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。


6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市 公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税 试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、 财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明 确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值 税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税 [2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务 操作,主要税项列示如下:


(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管 产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率 缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税 的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。


对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017 年 12 月 31日前取得的非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017 年 最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。


(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。


(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月) 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 23页 共 59页


的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售 股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前 取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人 所得税。


(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。


(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的 适用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 活期存款


70,134,309.53 定期存款


- 其中:存款期限 1个月以内


-


存款期限 1-3个月


-


存款期限 3个月以上


- 其他存款


- 合计


70,134,309.53 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 成本


公允价值


公允价值变动


股票


582,485,231.72 694,165,198.87 111,679,967.15 贵金属投资-金交 所黄金合约


- - - 债 券


交易所市场


- - - 银行间市场


- - - 合计


- - - 资产支持证券


- - - 基金


- - - 其他


- - - 合计


582,485,231.72 694,165,198.87 111,679,967.15 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注:本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 24页 共 59页


6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注:本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。


6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注:本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。


6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


应收活期存款利息


13,876.39 应收定期存款利息


- 应收其他存款利息


- 应收结算备付金利息


1,439.60 应收债券利息


- 应收资产支持证券利息


- 应收买入返售证券利息


- 应收申购款利息


- 应收黄金合约拆借孳息


- 应收出借证券利息


- 其他


431.40 合计


15,747.39 6.4.7.6 其他资产 注:本基金在本报告期末未持有其他资产。


6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 交易所市场应付交易费用


2,490,050.49 银行间市场应付交易费用


- 合计


2,490,050.49 6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


应付券商交易单元保证金


- 应付赎回费


7,019.01 应付证券出借违约金


- 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 25页 共 59页


预提费用 111,575.64 合计


118,594.65 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


基金份额(份)


账面金额


上年度末 536,509,451.99


536,509,451.99 本期申购


230,075,074.92


230,075,074.92


本期赎回(以“-”号填列)


-379,286,149.67


-379,286,149.67


- 基金拆分/份额折算前


-


-


基金拆分/份额折算调整


-


-


本期申购


-


-


本期赎回(以“-”号填列)


-


-


本期末


387,298,377.24


387,298,377.24


注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。


6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元


项目


已实现部分


未实现部分


未分配利润合计


上年度末 235,293,332.39 44,130,422.04 279,423,754.43 本期利润


235,659,170.44 -36,165,505.79 199,493,664.65


本期基金份额交易 产生的变动数


-91,110,035.46 -10,445,724.14 -101,555,759.60 其中:基金申购款


180,380,098.34 -18,622,084.50 161,758,013.84 基金赎回款


-271,490,133.80 8,176,360.36 -263,313,773.44 本期已分配利润


- - - 本期末


379,842,467.37 -2,480,807.89 377,361,659.48 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


活期存款利息收入


211,473.61 定期存款利息收入


- 其他存款利息收入


- 结算备付金利息收入


48,232.32 其他


8,776.52 合计


268,482.45 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 单位:人民币元


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 26页 共 59页


项目


本期


2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入


248,546,075.03 股票投资收益——赎回差价收入


- 股票投资收益——申购差价收入


- 股票投资收益——证券出借差价收入


- 合计


248,546,075.03 6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


卖出股票成交总额


3,746,413,385.29


减:卖出股票成本总额


3,497,867,310.26


买卖股票差价收入


248,546,075.03


6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入 注:本基金本报告期内无股票投资收益——证券出借差价收入。


6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 注:本基金本报告期内无债券投资收益。


6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 注:本基金本报告期内无债券投资收益——买卖债券差价收入。


6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 注:本基金在本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。


6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 注:本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。


6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 注:本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 27页 共 59页


6.4.7.14 贵金属投资收益 6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。


6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。


6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益——赎回差价收入。


6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益——申购差价收入。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注:本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。


6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 注:本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。


6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


股票投资产生的股利收益


2,056,026.62 其中:证券出借权益补偿收 入


- 基金投资产生的股利收益


- 合计


2,056,026.62 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元


项目名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


1.交易性金融资产


-36,165,505.79 股票投资


-36,165,505.79 债券投资


- 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 28页 共 59页


资产支持证券投资


- 基金投资


- 贵金属投资


- 其他


- 2.衍生工具


- 权证投资


- 3.其他


- 减:应税金融商品公允价值变动 产生的预估增值税


- 合计


-36,165,505.79 6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


基金赎回费收入


2,033,048.33 基金转换费收入


24,117.60 合计


2,057,165.93 注:1. 本基金的赎回费率按持有期间递减,不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。 2. 本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成,其中不低于赎回费部分的 25%归 入转出基金的基金资产。


6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 交易所市场交易费用


11,126,757.11 银行间市场交易费用


- 合计


11,126,757.11 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 审计费用


52,068.27 信息披露费


59,507.37 证券出借违约金


- 银行费用 2,240.90 账户维护费 18,600.00 合计


132,416.54 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的或有事项。 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 29页 共 59页


6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称


与本基金的关系


浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中信银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。


6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.10.1.2 债券交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.4 权证交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。


6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费


单位:人民币元


项目


本期


上年度可比期间


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 30页 共 59页


2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


当期发生的基金应支付的管理费


5,150,919.37 6,233,881.91 其中:支付销售机构的客户维护费


1,946,391.25


2,627,004.70


注:支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提,逐日累 计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


当期发生的基金应支付的托管费


858,486.57 1,038,980.30 注:支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累计至 每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。 6.4.10.2.3 销售服务费 注:本基金无销售服务费。


6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。


6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 注:本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。


6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 注:本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 31页 共 59页


6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。


6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入


单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30 日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


期末余额


当期利息收入


期末余额


当期利息收入


中信银行


70,134,309.53


211,473.61


71,311,000.09


240,007.65


注:本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 注:本基金在本报告期未进行利润分配。


6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元


6.4.12.1.1 受限证券类别:股票


证券


代码


证券


名称


成功


认购日


可流通 日


流通受 限类型


认购


价格


期末估 值单价


数量


(单 位:股)


期末


成本总额


期末估值总 额


备注


300614 百川 畅银 2021年 5月 18 日 2021年 11月 25日 新股锁 定 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 - 300926 博俊 科技 2020年 12月 29 日 2021年 7月 7 日 新股锁 定 10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 - 300927 江天 化学 2020年 12月 29 日 2021年 7月 7 日 新股锁 定 13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 - 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 32页 共 59页


300929 华骐 环保 2021年 1月 12 日 2021年 7月 20 日 新股锁 定 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 - 300930 屹通 新材 2021年 1月 13 日 2021年 7月 21 日 新股锁 定 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 - 300931 通用 电梯 2021年 1月 13 日 2021年 7月 21 日 新股锁 定 4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 - 300932 三友 联众 2021年 1月 15 日 2021年 7月 22 日 新股锁 定 24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 - 300933 中辰 股份 2021年 1月 15 日 2021年 7月 22 日 新股锁 定 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 - 300937 药易 购 2021年 1月 20 日 2021年 7月 27 日 新股锁 定 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 - 300940 南极 光 2021年 1月 27 日 2021年 8月 3 日 新股锁 定 12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 - 300941 创识 科技 2021年 2月 2 日 2021年 8月 9 日 新股锁 定 21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 - 300942 易瑞 生物 2021年 2月 2 日 2021年 8月 9 日 新股锁 定 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 - 300943 春晖 智控 2021年 2月 3 日 2021年 8月 10 日 新股锁 定 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 - 300945 曼卡 龙 2021年 2月 3 日 2021年 8月 10 日 新股锁 定 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 - 300950 德固 特 2021年 2月 24 日 2021年 9月 3 日 新股锁 定 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 - 300952 恒辉 安防 2021年 3月 3 日 2021年 9月 13 日 新股锁 定 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 - 300953 震裕 科技 2021年 3月 11 日 2021年 9月 22 日 新股锁 定 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 - 300955 嘉亨 家化 2021年 3月 16 2021年 9月 24 新股锁 定 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 - 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 33页 共 59页


日 日 300956 英力 股份 2021年 3月 16 日 2021年 9月 27 日 新股锁 定 12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 - 300957 贝泰 妮 2021年 3月 18 日 2021年 9月 27 日 新股锁 定 47.33 251.96 423 20,020.59 106,579.08 - 300958 建工 修复 2021年 3月 18 日 2021年 9月 29 日 新股锁 定 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 - 300960 通业 科技 2021年 3月 22 日 2021年 9月 29 日 新股锁 定 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 - 300961 深水 海纳 2021年 3月 23 日 2021年 9月 30 日 新股锁 定 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 - 300962 中金 辐照 2021年 3月 29 日 2021年 10月 11日 新股锁 定 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 - 300963 中洲 特材 2021年 3月 30 日 2021年 10月 11日 新股锁 定 12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 - 300966 共同 药业 2021年 3月 31 日 2021年 10月 11日 新股锁 定 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 - 300967 晓鸣 股份 2021年 4月 2 日 2021年 10月 13日 新股锁 定 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 - 300968 格林 精密 2021年 4月 6 日 2021年 10月 15日 新股锁 定 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 - 300972 万辰 生物 2021年 4月 8 日 2021年 10月 19日 新股锁 定 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 - 300973 立高 食品 2021年 4月 8 日 2021年 10月 15日 新股锁 定 28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 - 300975 商络 电子 2021年 4月 14 日 2021年 10月 21日 新股锁 定 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 - 300978 东箭 科技 2021年 4月 15 日 2021年 10月 26日 新股锁 定 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 - 300979 华利 2021年 2021年 新股锁 33.22 87.50 809 26,874.98 70,787.50 - 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 34页 共 59页


集团 4月 15 日 10月 26日 定 300982 苏文 电能 2021年 4月 19 日 2021年 10月 27日 新股锁 定 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 - 300986 志特 新材 2021年 4月 21 日 2021年 11月 1 日 新股锁 定 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 - 300991 创益 通 2021年 5月 12 日 2021年 11月 22日 新股锁 定 13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 - 300992 泰福 泵业 2021年 5月 17 日 2021年 11月 25日 新股锁 定 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 - 300995 奇德 新材 2021年 5月 17 日 2021年 11月 26日 新股锁 定 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 - 300996 普联 软件 2021年 5月 26 日 2021年 12月 3 日 新股锁 定 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 - 300998 宁波 方正 2021年 5月 25 日 2021年 12月 2 日 新股锁 定 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 - 301002 崧盛 股份 2021年 5月 27 日 2021年 12月 7 日 新股锁 定 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 - 301006 迈拓 股份 2021年 5月 31 日 2021年 12月 7 日 新股锁 定 14.42 24.89 5,051 72,835.42 125,719.39 - 301007 德迈 仕 2021年 6月 4 日 2021年 12月 16日 新股锁 定 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 - 301009 可靠 股份 2021年 6月 8 日 2021年 12月 17日 新股锁 定 12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 - 301010 晶雪 节能 2021年 6月 9 日 2021年 12月 20日 新股锁 定 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 - 301011 华立 科技 2021年 6月 9 日 2021年 12月 17日 新股锁 定 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 - 301012 扬电 科技 2021年 6月 15 日 2021年 12月 22日 新股锁 定 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 - 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 35页 共 59页


301013 利和 兴 2021年 6月 21 日 2021年 12月 29日 新股锁 定 8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 - 301015 百洋 医药 2021年 6月 22 日 2021年 12月 30日 新股锁 定 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 - 301016 雷尔 伟 2021年 6月 23 日 2021年 12月 30日 新股锁 定 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 - 301018 申菱 环境 2021年 6月 28 日 2021年 07月 07日 新股流 通受限 8.29 8.29 7,811 64,753.19 64,753.19 - 301020 密封 科技 2021年 6月 28 日 2021年 07月 06日 新股流 通受限 10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 - 301021 英诺 激光 2021年 6月 28 日 2021年 07月 06日 新股流 通受限 9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 - 605162 新中 港 2021年 6月 29 日 2021年 07月 07日 新股流 通受限 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 - 605287 德才 股份 2021年 6月 28 日 2021年 07月 06日 新股流 通受限 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 - 688076 诺泰 生物 2021年 5月 12 日 2021年 11月 22日 新股锁 定 15.57 48.55 4,984 77,600.88 241,973.20 - 688087 英科 再生 2021年 6月 30 日 2021年 07月 09日 新股流 通受限 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 - 688195 腾景 科技 2021年 3月 18 日 2021年 9月 27 日 新股锁 定 13.60 19.87 2,693 36,624.80 53,509.91 - 688226 威腾 电气 2021年 6月 28 日 2022年 1月 7 日 新股锁 定 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 - 688239 航宇 科技 2021年 6月 25 日 2021年 07月 06日 新股流 通受限 11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 - 688276 百克 生物 2021年 6月 17 日 2021年 12月 27日 新股锁 定 36.35 79.48 3,486 126,716.10 277,067.28 - 688355 明志 科技 2021年 4月 30 2021年 11月 新股锁 定 17.65 23.80 2,710 47,831.50 64,498.00 - 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 36页 共 59页


日 12日 688456 有研 粉材 2021年 3月 10 日 2021年 9月 17 日 新股锁 定 10.62 26.50 3,396 36,065.52 89,994.00 - 688619 罗普 特 2021年 2月 8 日 2021年 8月 23 日 新股锁 定 19.31 26.74 5,856 113,079.36 156,589.44 - 688628 优利 德 2021年 1月 22 日 2021年 8月 2 日 新股锁 定 19.11 32.62 2,789 53,297.79 90,977.18 - 688655 迅捷 兴 2021年 4月 28 日 2021年 11月 11日 新股锁 定 7.59 15.77 3,083 23,399.97 48,618.91 - 注:1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业 倡导建议》,本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的,锁定期限为自发行人股票上 市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配 售方式减持股份实施细则》,基金通过询价转让受让的股份,在受让后 6个月内不得转让。


2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,发行人和主 承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式,安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设 置不低于 6个月的限售期。


3、基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中 基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股,在新股上市后的约定期限 内不能自由转让;基金参与网上申购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。


6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。


6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 注:本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。


6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 注:本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。


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6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、货币市场工具(含中期 票据)、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定)。


本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%;现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会 允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-100%;每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金以医疗健康行业上市公司为股 票主要投资对象,投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金资产的比例不低于 80%。


本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险 及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围 之内,使本基金在科学的风险管理的前提下,实现基金财产的安全和增值。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金管理人奉行全面风险管理,设立了三层次的风险控制体系:第一层次为各业务部门对 各自部门潜在风险的自我管理和检查;第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、 风险管理部和法律合规部的风险管理;第三层次为董事会层面对公司的风险管理,包括董事会、 合规及审计委员会、督察长。


本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者,均备有符合法律法规、公 司政策的业务流程,其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责 任。这些流程均得到公司管理层的批准。


本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构,主要负 责制定公司的风险管理政策,并监督实施,确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控 和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和 数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估,法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制 度及业务流程,对信息披露、法律文件等进行事中审核,并对基金管理人经营活动及各职能部门 履职情况的合法合规性进行监督和检查。


董事会下属的合规及审计委员会,负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 38页 共 59页


评估。同时,督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性,并向 董事会报告。


本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去 估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风 险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工 具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度, 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。


本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款 存放在本基金的托管人中信银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行 的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能 性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以 控制相应的信用风险。


本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。


于 2021年 6月 30日,本基金无债券投资和资产支持证券投资(2020年 12月 31日:同)。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资


6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资


6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 6.4.13.3 流动性风险


流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性 风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种 所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 39页 共 59页


理的价格变现。


针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严 密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理 人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购 赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。


于 2021年 6月 30日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不 计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合 约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性 风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品 种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。


本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本 基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上 市公司可流通股票的 15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证 券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。


本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式 借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动 投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日,本基金 持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。


本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021 年 6月 30日,本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。


同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿 透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理, 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 40页 共 59页


以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度: 根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允 价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期 等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流 量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付 金和存出保证金等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元


本期末


2021年 6月 30日


1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计


资产























银行存款 70,134,309.53 - - - 70,134,309.53 结算备付金 3,199,072.66 - - - 3,199,072.66 存出保证金 958,775.58 - - - 958,775.58 交易性金融资产 - - - 694,165,198.87 694,165,198.87 应收利息 - - - 15,747.39 15,747.39 应收申购款 - - - 2,452,955.30 2,452,955.30 应收证券清算款 - - - 15,071,587.91 15,071,587.91 资产总计


74,292,157.77 - - 711,705,489.47 785,997,647.24 负债























应付赎回款 - - - 11,527,688.87 11,527,688.87 应付管理人报酬 - - - 917,736.50 917,736.50 应付托管费 - - - 152,956.06 152,956.06 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 41页 共 59页


应付证券清算款 - - - 6,130,583.95 6,130,583.95 应付交易费用 - - - 2,490,050.49 2,490,050.49 其他负债 - - - 118,594.65 118,594.65 负债总计


- - - 21,337,610.52 21,337,610.52 利率敏感度缺口


74,292,157.77 - - 690,367,878.95 764,660,036.72 上年度末


2020年 12月 31日


1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计


资产




















银行存款 62,278,129.36 - - - 62,278,129.36 结算备付金 4,070,176.59 - - - 4,070,176.59 存出保证金 1,022,922.33 - - - 1,022,922.33 交易性金融资产 - - - 759,019,055.75 759,019,055.75 应收证券清算款 - - - 3,282,373.99 3,282,373.99 应收利息 - - - 17,700.66 17,700.66 应收申购款 - - - 1,399,729.55 1,399,729.55 资产总计


67,371,228.28


-


-


763,718,859.95


831,090,088.23


负债























应付证券清算款 - - - 7,702,780.40 7,702,780.40 应付赎回款 - - - 2,886,313.92 2,886,313.92 应付管理人报酬 - - - 1,107,988.69 1,107,988.69 应付托管费 - - - 184,664.80 184,664.80 应付交易费用 - - - 3,052,253.83 3,052,253.83 其他负债 - - - 222,880.17 222,880.17 负债总计


- -


-


15,156,881.81


15,156,881.81


利率敏感度缺口


67,371,228.28


-


-


748,561,978.14


815,933,206.42


注:表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早 者予以分类。


6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注:于 2021年 6月 30日,本基金未持有交易性债券投资或资产支持证券投资,因此市场利率的 变动对于本基金资产净值无重大影响。


6.4.13.4.2 外汇风险


外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险


其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 42页 共 59页


交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。


本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用"自上而下"的策略,通过对宏观经济 情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;同时采用"自下而 上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投 资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进 行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。


本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%; 现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-100%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。本基金以医疗健康行业上市公司为股票主要投资对象,投资于医疗健康行业上市公司证 券的资产占非现金资产的比例不低于 80%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证 券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进 行风险度量,测试本基金面临的潜在价格风 险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


上年度末


2020年12月31日


公允价值


占基金资产净值比 例(%)


公允价值


占基金资产净值 比例(%)


交易性金融资产 -股票投资


694,165,198.87


90.78


759,019,055.75


93.02


交易性金融资产 -基金投资


- - - -


交易性金融资产 -贵金属投资


- - - -


衍生金融资产- 权证投资


- - - -


其他


- - - -


合计


694,165,198.87 90.78


759,019,055.75 93.02


6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析


假设


除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 相关风险变量的变 对资产负债表日基金资产净值的


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 43页 共 59页





影响金额(单位:人民币元)


本期末 (2021年 6月 30日)


上年度末 (2020 年 12 月 31日 )


分析 业绩比较基准上升 500基点 65,036,976.11 70,521,591.41


业绩比较基准下降 500基点 -65,036,976.11 -70,521,591.41


6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。


§7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元


序号


项目


金额


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


694,165,198.87 88.32


其中:股票


694,165,198.87 88.32 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


73,333,382.19 9.33 8 其他各项资产


18,499,066.18 2.35 9 合计


785,997,647.24 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


65,495.00 0.01 B


采矿业


10,512.39 0.00 C


制造业


454,040,794.76 59.38 D


电力、热力、燃气及水生产和 供应业


48,347.29 0.01 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 44页 共 59页


E


建筑业


36,330.57 0.00 F


批发和零售业


662,938.58 0.09 G


交通运输、仓储和邮政业


27,865.35 0.00 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服 务业


870,270.32 0.11 J


金融业


34,721.10 0.00 K


房地产业


10,095.90 0.00 L


租赁和商务服务业


65,464.36 0.01 M


科学研究和技术服务业


109,850,551.09 14.37 N


水利、环境和公共设施管理业


79,930.89 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


16,262.03 0.00 Q


卫生和社会工作


128,308,436.60 16.78 R


文化、体育和娱乐业


37,182.64 0.00 S


综合


- -


合计


694,165,198.87 90.78 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元





序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 002821 凯莱英 126,727 47,218,480.20 6.18 2 603259 药明康德 291,868 45,703,610.12 5.98 3 300015 爱尔眼科 587,672 41,712,958.56 5.46 4 300143 盈康生命 1,255,004 32,328,903.04 4.23 5 300363 博腾股份 330,475 27,799,557.00 3.64 6 300347 泰格医药 143,200 27,680,560.00 3.62 7 002390 信邦制药 2,573,100 26,966,088.00 3.53 8 688202 美迪西 48,717 25,327,968.30 3.31 9 300725 药石科技 136,307 21,660,545.37 2.83 10 300759 康龙化成 89,600 19,442,304.00 2.54 11 600196 复星医药 256,300 18,486,919.00 2.42 12 688626 翔宇医疗 150,000 18,126,000.00 2.37 13 600763 通策医疗 42,886 17,626,146.00 2.31 14 601567 三星医疗 769,200 16,383,960.00 2.14 15 300601 康泰生物 102,494 15,271,606.00 2.00 16 300233 金城医药 522,700 14,896,950.00 1.95 17 603456 九洲药业 306,014 14,866,160.12 1.94 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 45页 共 59页


18 002223 鱼跃医疗 332,500 12,678,225.00 1.66 19 300760 迈瑞医疗 23,658 11,357,022.90 1.49 20 002759 天际股份 288,400 10,714,060.00 1.40 21 002756 永兴材料 165,000 9,799,350.00 1.28 22 603987 康德莱 360,600 9,375,600.00 1.23 23 688016 心脉医疗 19,289 8,768,972.29 1.15 24 600079 人福医药 294,200 8,317,034.00 1.09 25 603538 美诺华 170,000 7,990,000.00 1.04 26 603392 万泰生物 30,000 7,775,400.00 1.02 27 300016 北陆药业 841,600 7,624,896.00 1.00 28 300357 我武生物 117,000 7,502,040.00 0.98 29 603127 昭衍新药 40,059 7,360,841.25 0.96 30 605186 健麾信息 210,200 7,205,656.00 0.94 31 000661 长春高新 18,395 7,118,865.00 0.93 32 688179 阿拉丁 50,500 7,082,120.00 0.93 33 600329 中新药业 250,000 7,022,500.00 0.92 34 688580 伟思医疗 40,000 6,700,000.00 0.88 35 002675 东诚药业 312,900 6,592,803.00 0.86 36 300587 天铁股份 285,600 6,411,720.00 0.84 37 603882 金域医学 35,100 5,607,927.00 0.73 38 688363 华熙生物 20,000 5,557,200.00 0.73 39 688189 南新制药 120,012 5,556,555.60 0.73 40 002459 晶澳科技 106,714 5,228,986.00 0.68 41 600436 片仔癀 11,100 4,976,130.00 0.65 42 688133 泰坦科技 15,000 4,768,050.00 0.62 43 300806 斯迪克 100,000 4,740,000.00 0.62 44 300294 博雅生物 131,000 4,735,650.00 0.62 45 603520 司太立 72,920 4,495,518.00 0.59 46 300158 振东制药 548,100 4,225,851.00 0.55 47 300705 九典制药 107,600 4,094,180.00 0.54 48 688613 奥精医疗 39,823 3,615,530.17 0.47 49 688339 亿华通 12,500 3,533,750.00 0.46 50 002891 中宠股份 85,000 3,485,000.00 0.46 51 688301 奕瑞科技 12,000 3,360,000.00 0.44 52 000516 国际医学 178,200 3,351,942.00 0.44 53 605117 德业股份 25,827 3,295,525.20 0.43 54 300558 贝达药业 30,000 3,247,200.00 0.42 55 688617 惠泰医疗 8,000 3,047,920.00 0.40 56 000739 普洛药业 100,000 2,940,000.00 0.38 57 300151 昌红科技 100,000 2,694,000.00 0.35 58 688310 迈得医疗 80,044 2,433,337.60 0.32 59 000513 丽珠集团 35,600 1,780,712.00 0.23 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 46页 共 59页


60 688277 天智航 42,333 1,522,718.01 0.20 61 300009 安科生物 92,900 1,384,210.00 0.18 62 688085 三友医疗 18,031 786,692.53 0.10 63 300529 健帆生物 8,627 745,027.72 0.10 64 000963 华东医药 13,400 616,534.00 0.08 65 688699 明微电子 1,869 533,263.08 0.07 66 688425 铁建重工 84,609 517,807.08 0.07 67 603707 健友股份 10,800 450,900.00 0.06 68 688690 纳微科技 3,477 408,547.50 0.05 69 300999 金龙鱼 3,634 308,744.64 0.04 70 688595 芯海科技 3,190 280,624.30 0.04 71 688276 百克生物 3,486 277,067.28 0.04 72 688269 凯立新材 1,941 270,808.32 0.04 73 301009 可靠股份 8,007 265,037.97 0.03 74 688658 悦康药业 11,606 261,018.94 0.03 75 688221 前沿生物 12,064 254,791.68 0.03 76 688076 诺泰生物 4,984 241,973.20 0.03 77 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.03 78 688345 博力威 2,332 171,518.60 0.02 79 688700 东威科技 3,049 162,755.62 0.02 80 688619 罗普特 5,856 156,589.44 0.02 81 688625 呈和科技 2,672 142,764.96 0.02 82 688323 瑞华泰 4,513 142,565.67 0.02 83 688661 和林微纳 1,452 136,705.80 0.02 84 688216 气派科技 2,000 133,400.00 0.02 85 300996 普联软件 2,410 132,487.34 0.02 86 688097 博众精工 3,983 132,235.60 0.02 87 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.02 88 688319 欧林生物 3,412 127,642.92 0.02 89 301006 迈拓股份 5,051 125,719.39 0.02 90 300957 贝泰妮 423 106,579.08 0.01 91 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01 92 688628 优利德 2,789 90,977.18 0.01 93 688456 有研粉材 3,396 89,994.00 0.01 94 300122 智飞生物 439 81,974.47 0.01 95 688117 圣诺生物 1,672 80,924.80 0.01 96 301011 华立科技 1,750 79,474.50 0.01 97 688359 三孚新科 2,213 78,561.50 0.01 98 300861 美畅股份 895 75,457.45 0.01 99 300979 华利集团 809 70,787.50 0.01 100 688685 迈信林 2,612 67,781.40 0.01 101 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 47页 共 59页


102 688355 明志科技 2,710 64,498.00 0.01 103 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.01 104 603529 爱玛科技 1,019 59,224.28 0.01 105 300995 奇德新材 1,909 57,368.52 0.01 106 301012 扬电科技 1,691 56,994.16 0.01 107 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01 108 300992 泰福泵业 1,998 55,828.42 0.01 109 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01 110 688195 腾景科技 2,693 53,509.91 0.01 111 688585 上纬新材 4,922 52,173.20 0.01 112 301010 晶雪节能 2,172 50,480.96 0.01 113 300910 瑞丰新材 474 49,556.70 0.01 114 601156 东航物流 2,090 49,470.30 0.01 115 688655 迅捷兴 3,083 48,618.91 0.01 116 688618 三旺通信 1,117 47,718.24 0.01 117 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01 118 688395 正弦电气 1,627 44,465.91 0.01 119 688565 力源科技 2,464 44,376.64 0.01 120 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01 121 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.01 122 688067 爱威科技 1,259 39,520.01 0.01 123 605339 南侨食品 864 37,307.52 0.00 124 300860 锋尚文化 638 37,182.64 0.00 125 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.00 126 300871 回盛生物 927 36,153.00 0.00 127 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.00 128 688681 科汇股份 1,899 34,903.62 0.00 129 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00 130 300887 谱尼测试 378 33,789.42 0.00 131 300900 广联航空 879 32,857.02 0.00 132 688366 昊海生科 150 31,395.00 0.00 133 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 134 001201 东瑞股份 668 27,347.92 0.00 135 605296 神农集团 569 26,856.80 0.00 136 603324 盛剑环境 733 26,666.54 0.00 137 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00 138 605080 浙江自然 374 23,487.20 0.00 139 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 140 605378 野马电池 473 21,729.62 0.00 141 300911 亿田智能 309 21,407.52 0.00 142 300595 欧普康视 203 21,020.65 0.00 143 601279 英利汽车 2,004 20,901.72 0.00 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 48页 共 59页


144 001206 依依股份 321 20,389.92 0.00 145 300884 狄耐克 749 20,133.12 0.00 146 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00 147 605305 中际联合 368 19,364.16 0.00 148 001205 盛航股份 577 18,850.59 0.00 149 603511 爱慕股份 553 18,249.00 0.00 150 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00 151 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 152 300908 仲景食品 285 16,983.15 0.00 153 300913 兆龙互连 630 16,506.00 0.00 154 605098 行动教育 289 16,262.03 0.00 155 605300 佳禾食品 576 16,012.80 0.00 156 603836 海程邦达 733 15,994.06 0.00 157 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00 158 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00 159 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 160 605016 百龙创园 445 14,222.20 0.00 161 605180 华生科技 384 14,208.00 0.00 162 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00 163 300907 康平科技 473 13,915.66 0.00 164 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 165 300940 南极光 307 13,317.66 0.00 166 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00 167 300937 药易购 244 13,105.24 0.00 168 300902 国安达 551 12,981.56 0.00 169 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00 170 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 171 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 172 003042 中农联合 420 11,839.80 0.00 173 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00 174 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00 175 605488 福莱新材 416 11,103.04 0.00 176 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 177 605289 罗曼股份 380 10,959.20 0.00 178 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00 179 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.00 180 605086 龙高股份 443 10,512.39 0.00 181 605189 富春染织 423 10,190.07 0.00 182 300917 特发服务 365 10,095.90 0.00 183 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00 184 003041 真爱美家 349 9,876.70 0.00 185 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 49页 共 59页


186 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 187 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00 188 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00 189 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00 190 001202 炬申股份 459 9,014.76 0.00 191 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 192 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00 193 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00 194 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 195 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 196 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00 197 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00 198 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 199 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00 200 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00 201 300991 创益通 254 6,733.54 0.00 202 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00 203 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 204 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00 205 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00 206 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00 207 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00 208 000403 派林生物 174 5,414.88 0.00 209 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 210 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 211 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 212 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 300759 康龙化成 95,921,322.00 11.76 2 300122 智飞生物 94,261,336.62 11.55 3 300725 药石科技 84,802,308.66 10.39 4 300601 康泰生物 82,999,158.82 10.17 5 600079 人福医药 82,414,405.10 10.10 6 002821 凯莱英 79,608,440.26 9.76 7 688202 美迪西 65,934,915.71 8.08 8 300595 欧普康视 63,189,147.35 7.74 9 002390 信邦制药 62,034,375.04 7.60 10 000516 国际医学 60,986,152.65 7.47 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 50页 共 59页


11 603259 药明康德 60,836,578.00 7.46 12 300363 博腾股份 60,649,317.00 7.43 13 300347 泰格医药 60,331,218.95 7.39 14 300143 盈康生命 57,509,005.20 7.05 15 603456 九洲药业 57,068,354.94 6.99 16 688185 康希诺 55,311,296.39 6.78 17 000739 普洛药业 52,875,682.78 6.48 18 300015 爱尔眼科 51,344,423.10 6.29 19 000661 长春高新 50,532,118.00 6.19 20 688617 惠泰医疗 50,170,407.60 6.15 21 002727 一心堂 50,104,676.32 6.14 22 603987 康德莱 48,753,588.50 5.98 23 603127 昭衍新药 48,402,559.00 5.93 24 688016 心脉医疗 47,157,809.44 5.78 25 603882 金域医学 47,030,966.07 5.76 26 600436 片仔癀 46,413,643.00 5.69 27 603233 大参林 40,722,161.00 4.99 28 000403 派林生物 40,163,578.20 4.92 29 603392 万泰生物 39,646,031.00 4.86 30 300529 健帆生物 38,734,522.34 4.75 31 688366 昊海生科 38,734,340.14 4.75 32 300573 兴齐眼药 37,583,532.00 4.61 33 603520 司太立 36,932,650.04 4.53 34 300009 安科生物 35,638,270.97 4.37 35 688179 阿拉丁 35,010,887.84 4.29 36 688580 伟思医疗 33,854,988.80 4.15 37 300760 迈瑞医疗 32,439,949.00 3.98 38 002612 朗姿股份 32,056,220.00 3.93 39 600763 通策医疗 31,189,458.15 3.82 40 603939 益丰药房 29,168,245.47 3.57 41 688050 爱博医疗 29,137,593.89 3.57 42 603538 美诺华 28,659,127.00 3.51 43 600196 复星医药 27,743,314.00 3.40 44 688139 海尔生物 27,031,926.80 3.31 45 000538 云南白药 26,831,984.20 3.29 46 300233 金城医药 26,504,704.00 3.25 47 300677 英科医疗 25,590,039.35 3.14 48 603229 奥翔药业 23,772,567.00 2.91 49 688363 华熙生物 23,743,053.51 2.91 50 000963 华东医药 22,493,065.00 2.76 51 688133 泰坦科技 22,103,723.14 2.71 52 300171 东富龙 20,845,523.48 2.55 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 51页 共 59页


53 600085 同仁堂 20,814,057.00 2.55 54 300357 我武生物 20,511,610.41 2.51 55 300463 迈克生物 19,960,270.60 2.45 56 300358 楚天科技 19,688,362.00 2.41 57 688198 佰仁医疗 19,677,709.10 2.41 58 300253 卫宁健康 18,780,135.80 2.30 59 002756 永兴材料 18,644,292.00 2.29 60 002675 东诚药业 18,302,255.44 2.24 61 300453 三鑫医疗 18,058,671.00 2.21 62 002044 美年健康 18,000,189.00 2.21 63 600529 山东药玻 17,891,025.72 2.19 64 300149 睿智医药 17,874,425.00 2.19 65 600276 恒瑞医药 17,152,513.88 2.10 66 300841 康华生物 17,028,950.00 2.09 67 603990 麦迪科技 16,703,113.00 2.05 注:"本期累计买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计卖出金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 300122 智飞生物 145,939,448.80 17.89 2 300759 康龙化成 110,562,420.83 13.55 3 000661 长春高新 97,750,882.98 11.98 4 002821 凯莱英 96,376,138.26 11.81 5 603259 药明康德 94,161,176.53 11.54 6 600079 人福医药 91,167,828.67 11.17 7 300595 欧普康视 88,715,577.92 10.87 8 300725 药石科技 86,334,252.00 10.58 9 300601 康泰生物 78,688,049.72 9.64 10 300347 泰格医药 77,969,748.06 9.56 11 600763 通策医疗 73,424,103.00 9.00 12 300760 迈瑞医疗 72,894,898.18 8.93 13 300015 爱尔眼科 70,251,438.43 8.61 14 603456 九洲药业 67,544,676.06 8.28 15 600436 片仔癀 67,466,045.00 8.27 16 000516 国际医学 66,521,741.49 8.15 17 600276 恒瑞医药 66,469,002.65 8.15 18 603882 金域医学 62,446,654.80 7.65 19 688185 康希诺 61,452,384.63 7.53 20 300363 博腾股份 59,880,583.00 7.34 21 688202 美迪西 56,457,922.36 6.92 22 300677 英科医疗 56,062,299.90 6.87 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 52页 共 59页


23 000739 普洛药业 52,917,417.00 6.49 24 688617 惠泰医疗 50,324,537.73 6.17 25 603127 昭衍新药 49,441,210.20 6.06 26 002727 一心堂 48,453,042.24 5.94 27 603987 康德莱 46,341,599.00 5.68 28 300357 我武生物 45,343,476.00 5.56 29 002390 信邦制药 43,112,779.88 5.28 30 688016 心脉医疗 42,221,178.58 5.17 31 300896 爱美客 41,754,672.79 5.12 32 603233 大参林 41,360,068.00 5.07 33 688366 昊海生科 40,154,012.48 4.92 34 300529 健帆生物 39,980,166.00 4.90 35 000403 派林生物 39,180,857.47 4.80 36 300009 安科生物 38,534,999.35 4.72 37 300143 盈康生命 38,036,650.50 4.66 38 300573 兴齐眼药 37,111,184.00 4.55 39 603392 万泰生物 35,493,007.00 4.35 40 002612 朗姿股份 34,029,156.00 4.17 41 603520 司太立 33,644,900.52 4.12 42 688179 阿拉丁 33,582,601.71 4.12 43 688050 爱博医疗 32,122,769.43 3.94 44 603939 益丰药房 28,407,646.40 3.48 45 688139 海尔生物 28,391,144.01 3.48 46 688580 伟思医疗 27,853,237.30 3.41 47 000538 云南白药 25,609,439.96 3.14 48 603229 奥翔药业 23,507,997.29 2.88 49 000963 华东医药 22,669,399.90 2.78 50 688133 泰坦科技 22,216,352.31 2.72 51 300358 楚天科技 21,751,026.00 2.67 52 688198 佰仁医疗 21,748,735.41 2.67 53 600085 同仁堂 20,954,418.30 2.57 54 300171 东富龙 20,504,937.00 2.51 55 300841 康华生物 20,441,578.00 2.51 56 300463 迈克生物 20,024,056.40 2.45 57 603538 美诺华 20,004,685.00 2.45 58 688363 华熙生物 18,671,522.10 2.29 59 300453 三鑫医疗 17,639,071.75 2.16 60 300253 卫宁健康 17,442,310.31 2.14 61 603990 麦迪科技 17,102,520.00 2.10 62 600529 山东药玻 17,087,319.60 2.09 63 002044 美年健康 16,584,628.00 2.03 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 53页 共 59页


注:"本期累计卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。


7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元


买入股票成本(成交)总额


3,469,178,959.17 卖出股票收入(成交)总额


3,746,413,385.29 注:"买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。


7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。


7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 54页 共 59页


7.12 投资组合报告附注 7.12.1


基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除药明康德以外没有被监管部门立案调查或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


2021年 6月 16日,药明康德股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)因涉嫌信息披露违法违规, 收到了《中国证券监督管理委员会调查通知书》。


本基金管理人的研究部门对药明康德保持了及时的研究跟踪,投资决策符合本基金管理人的 投资流程。


7.12.2


基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


958,775.58 2


应收证券清算款


15,071,587.91 3


应收股利


- 4


应收利息


15,747.39 5


应收申购款


2,452,955.30 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


18,499,066.18 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。


7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份


持有人户数 户均持有的 持有人结构


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 55页 共 59页


(户)


基金份额


机构投资者


个人投资者


持有份额


占总份额比 例(%)


持有份额


占总份额比例 (%)


72,930 5,310.55 58,942,278.75 15.22


328,356,098.49 84.78


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目


持有份额总数(份)


占基金总份额比例(%)


基金管理人所有从业人员持有本基金


433,511.51 0.11


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目


持有基金份额总量的数量区间(万份)


本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金


10~50 本基金基金经理持有本开放式基金


10~50 §9 开放式基金份额变动 单位:份


基金合同生效日(2015年 5月 25日) 基金份额总额


3,212,821,336.34 本报告期期初基金份额总额


536,509,451.99 本报告期基金总申购份额


230,075,074.92 减:本报告期基金总赎回份额


379,286,149.67 本报告期基金拆分变动份额(份额减少 以“-”填列)


- 本报告期期末基金份额总额


387,298,377.24


注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议


报告期内无基金份额持有人大会决议。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。


10.4 基金投资策略的改变


报告期内基金投资策略未发生改变。


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 56页 共 59页


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本报告期内,为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合 伙),未有改聘情况发生。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内,管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取 强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市 场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元


券商名称


交易单 元数量


股票交易


应支付该券商的佣金


备注


成交金额


占当期股票 成交总额的 比例


佣金


占当期佣 金


总量的比 例


华安证券


2


2,754,477,870.65


47.31%


2,565,244.07


47.31%


-


华创证券


1


1,845,729,078.17


31.70%


1,718,926.69


31.70%


-


华西证券


1


1,137,623,543.47


19.54%


1,059,469.51


19.54%


-


国泰君安


1


83,844,062.83


1.44%


78,084.58


1.44%


-


安信证券


1


-


-


-


-


-


广发证券


1


-


-


-


-


-


国信证券


1


-


-


-


-


-


海通证券


1


-


-


-


-


-


开源证券


1


-


-


-


-


-


天风证券


1


-


-


-


-


-


新时代证 券


1


-


-


-


-


-


兴业证券


1


-


-


-


-


-


注:1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序:





(1)选择证券经营机构交易单元的标准





财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格;





具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;


浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 57页 共 59页





具备较强的综合研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持;





佣金费率合理;





本基金管理人要求的其他条件。





(2)选择证券经营机构交易单元的程序





本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构;





基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。


2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:





本基金本报告期无新增交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元


券商名称


债券交易


债券回购交易


权证交易


成交金额


占当期债券


成交总额的 比例


成交金额


占当期债券 回购


成交总额的 比例


成交金额


占当期权 证


成交总额 的比例


华安证券 - -


- -


- -


华创证券 - -


- -


- -


华西证券 - -


- -


- -


国泰君安 - -


- -


- -


安信证券 - -


- -


- -


广发证券 - -


- -


- -


国信证券 - -


- -


- -


海通证券 - -


- -


- -


开源证券 - -


- -


- -


天风证券 - -


- -


- -


新时代证 券 - -


- -


- -


兴业证券 - -


- -


- -


10.8 其他重大事件 序号


公告事项


法定披露方式


法定披露日期


1 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金 2020年第 4季度报告 规定网站 2021年 01月 22日 2 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金 2020年年度报告 规定网站 2021年 03月 31日 3 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金 2021年第 1季度报告 规定网站 2021年 04月 22日 4 浦银安盛基金管理有限公司关于旗下 报刊及规定网站 2021年 06月 24日 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 58页 共 59页


部分基金调整基金投资范围及(或) 引入侧袋机制并相应修改法律文件的 公告 5 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要更新 规定网站 2021年 06月 24日 6 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书(更新)2021 年第 1号 规定网站 2021年 06月 24日 7 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金托管协议 规定网站 2021年 06月 24日 8 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证 券投资基金基金合同 规定网站 2021年 06月 24日 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情 况


序 号


持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额 占比 (%)


机构


1


20210101-202 10127


121,872,354. 07


0.00


121,872,354. 07


0.00


0


产品特有风险


基金管理人提示投资者注意:当特定的机构投资者进行大额赎回操作时,基金管理人需通过对 基金持有证券的快速变现以支付赎回款,该等操作可能会产生基金仓位调整的困难,产生冲击 成本的风险,并造成基金净值的波动;同时,该等大额赎回将可能产生(1)单位净值尾差风险; (2)基金净值大幅波动的风险;(3)因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎 回的风险;以及(4)因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等 风险。


11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。


§12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金募集的文件


2、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同


3、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 浦银安盛医疗健康混合 2021年中期报告 第 59页 共 59页





4、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议


5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程


6、 基金托管人业务资格批件和营业执照


7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告


8、 中国证监会要求的其他文件


12.2 存放地点 上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。 12.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公 场所免费查阅。


投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。


客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999。








浦银安盛基金管理有限公司 2021年 8月 31日