浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 2页 共 62页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 30日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................................... 2
1.2 目录 ......................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 85
2.1 基金基本情况 ................................................................ 85
2.2 基金产品说明 ................................................................ 85
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 96
2.4 信息披露方式 ................................................................ 96
2.5 其他相关资料 ................................................................ 96
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................... 96
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 96
3.2 基金净值表现 ............................................................... 107
§4 管理人报告 ................................................................. 118
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 118
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 1411
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 1411
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 1512
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 1512
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 1512
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 1613
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 1613
§5 托管人报告 ................................................................ 1613
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 1613
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 1613
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 1613
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 1714
6.1 资产负债表 ................................................................ 1714
6.2 利润表 .................................................................... 1815
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 1916
6.4 报表附注 .................................................................. 2017
§7 投资组合报告 .............................................................. 4340
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 4340
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 4440
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 4441
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 4945
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 5652
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 5652
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 4页 共 62页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 5652
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 5652
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 5652
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 5652
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 5652
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 5653
§8 基金份额持有人信息 ........................................................ 5754
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 5754
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 5854
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................. 5854
§9 开放式基金份额变动 ........................................................ 5854
§10 重大事件揭示 ............................................................. 5854
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 5854
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 5854
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 5855
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 5855
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 5955
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 5955
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 5955
10.8 其他重大事件 ............................................................. 6157
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 6157
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................... 6157
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 6157
§12 备查文件目录 ............................................................. 6157
12.1 备查文件目录 ............................................................. 6157
12.2 存放地点 ................................................................. 6258
12.3 查阅方式 ................................................................. 6258
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 ..................................................................... 2
1.2 目录 ......................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................. 6
2.5 其他相关资料 ................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ....................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................. 7
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 5页 共 62页
§4 管理人报告 ................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................... 14
6.1 资产负债表 .................................................................. 14
6.2 利润表 ...................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................ 16
6.4 报表附注 .................................................................... 17
§7 投资组合报告 ................................................................ 40
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................ 40
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................................ 40
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 41
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................. 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................ 52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................... 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................... 53
7.12 投资组合报告附注 ........................................................... 53
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .......................................... 54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................... 54
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 54
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 54
§10 重大事件揭示 ............................................................... 55
10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................... 55
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 55
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................... 55
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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10.4 基金投资策略的改变 ......................................................... 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................... 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................... 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......................................... 55
10.8 其他重大事件 ............................................................... 57
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................ 57
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 57
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 57
§12 备查文件目录 ............................................................... 58
12.1 备查文件目录 ............................................................... 58
12.2 存放地点 ................................................................... 58
12.3 查阅方式 ................................................................... 58
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 ................................................................... 11
2.1 基金基本情况 ............................................................... 11
2.2 基金产品说明 ............................................................... 11
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 11
2.4 信息披露方式 ............................................................... 11
2.5 其他相关资料 ............................................................... 11
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 11
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 11
3.2 基金净值表现 ............................................................... 11
3.3 其他指标 ................................................................... 11
§4 管理人报告 ................................................................. 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 13
§5 托管人报告 ................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
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浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 7页 共 62页
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 14
6.4 报表附注 ................................................................... 14
§7 投资组合报告 ............................................................... 22
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 22
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 22
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 22
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 23
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 23
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 23
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 23
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 23
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 23
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 23
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 24
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 24
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 25
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 25
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 25
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 25
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 25
§10 重大事件揭示 .............................................................. 25
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 25
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 25
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 25
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 26
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 26
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 26
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 26
10.8 其他重大事件 .............................................................. 26
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 26
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 26
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 26
§12 备查文件目录 .............................................................. 26
12.1 备查文件目录 .............................................................. 26
12.2 存放地点 .................................................................. 26
12.3 查阅方式 .................................................................. 27
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
浦银安盛精致生活混合
基金主代码
519113
前端交易代码
519113
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2009年 6月 4日
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
62,663,397.62份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在中国经济健康快速的可持续发展过程中，寻找由于经济结构优
化、产业结构升级而涌现的那些最能够代表居民生活水平表征的以
及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的上市公司，分享
其快速及长期稳定增长，并关注其他金融工具的投资机会，通过灵
活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定
增值。
投资策略
本基金坚持"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策略，通过灵活
资产配置、行业发展趋势判断、个股精选选择代表居民生活水平表
征的以及满足居民生活需求升级要求的快速及长期稳定增长的上市
公司。
具体来说，在资产配置策略方面，本基金将根据宏观经济、市场政
策、估值水平和市场情绪等因素对未来资本市场的发展做出趋势性
判断，进而确定大类资产的配置比例。而在行业配置策略方面，本
基金是重点关注居民生活的主题基金，因此将从行业覆盖范围和行
业精选策略两个方面进行实施。在个股选择策略方面，本基金将采
取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型
FFM对拟投资的上市公司加以甄别。
在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，通过研判债券
市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债
券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。在权证
投资策略方面，本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。
业绩比较基准
沪深 300指数×55%＋中证全债指数×45%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基金持有人带来
稳健回报的投资理念，属于证券投资基金中的中等收益、中等风险
品种。一般情形下，其风险和收益低于股票型基金，高于货币型基
金、债券型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实
现基金财产的安全和增值。
注：本基金业绩比较基准于 2020年 11月 26日由“标普中国 A股综合指数×55%＋中证全债指数
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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×45%”变更为“沪深 300指数×55%＋中证全债指数×45%”，详见本管理人于 2020 年 11月 26
日刊登的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金变更业绩比较基准并修订基金合
同相应条款的公告》。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
薛香 李申
联系电话
021-23212888 021-60637102
电子邮箱
compliance@py-axa.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-999 021-60637111
传真
021-23212985 021-60635778
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 981号 3幢 316室
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
上海市淮海中路 381号中环广场
38楼
北京市西城区闹市口大街 1号院
1号楼
邮政编码
200020 100033
法定代表人
谢伟 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
33,965,469.54
本期利润
43,661,845.79
加权平均基金份额本期利润
0.7068
本期加权平均净值利润率
21.57%
本期基金份额净值增长率
21.61%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
106,006,331.49
期末可供分配基金份额利润
1.6917
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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期末基金资产净值
236,934,180.32
期末基金份额净值
3.781
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
298.76%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 2.77% 2.06% -1.02% 0.45% 3.79% 1.61%
过去三个月 29.31% 1.81% 2.57% 0.54% 26.74% 1.27%
过去六个月 21.61% 2.08% 1.42% 0.73% 20.19% 1.35%
过去一年 57.48% 2.01% 13.09% 0.73% 44.39% 1.28%
过去三年 122.80% 1.89% 29.46% 0.75% 93.34% 1.14%
自基金合同生效起
至今
298.76% 1.73% 92.45% 0.83%
206.31
%
0.90%
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 11页 共 62页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金业绩比较基准于 2020年 11月 26日由“标普中国 A股综合指数×55%＋中证全债指数
×45%”变更为“沪深 300指数×55%＋中证全债指数×45%”，详见本管理人于 2020 年 11月 26
日刊登的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金变更业绩比较基准并修订基金合
同相应条款的公告》。
3.3 其他指标
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公
司总部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要
从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2021年 6月 30日止，浦银安盛旗下共管理 74只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资
基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、浦
银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛中证锐
联基本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费
升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛
鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银
安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基
金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银
安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期
开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策
略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债
券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛中证高股
息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤
3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安
盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银
安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦
银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛
MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期
开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛安远回
报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华 66
个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债
债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛盛毅一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛科技创新一年定期开
放混合型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金、
浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购专业系统提供
商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升
级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应
用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检
及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息
技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
吴勇
公司首席
投资官、
权益投资
部总监，
本基金的
基金经理
2011 年 5
月 5日
- 14年
吴勇先生，上海交通大学材料工程系学
士，上海交通大学工商管理硕士，CPA，
CFA，中国注册造价师。1993年 8月至 2007
年 8 月先后就职于上海电力建设有限责任
公司任预算主管、国家开发银行上海市分
行任评审经理。2007年 9月起加盟浦银安
盛基金管理有限公司先后担任行业研究
员、基金经理助理。2012 年 11 月起担任
本公司权益投资部总监。2016年 4月起担
任本公司首席投资官。2010年 4月至 2016
年 1 月起担任浦银安盛红利精选混合型证
券投资基金的基金经理。2011年 5月起担
任浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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投资基金的基金经理。2013年 3月起，担
任浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资
基金的基金经理。2013年 12月至 2018年
1 月担任浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2016年 2月
至 2018年 1月担任浦银安盛睿智精选灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。
2020年 7月起，担任浦银安盛价值成长混
合型证券投资基金的基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021上半年，虽然疫情有所反复，国内经济体现了一定的韧性，整体呈现弱复苏。消费结构
性分化明显，大众低端消费表现较弱，高端消费较好，显示疫情对低收入人群影响较大；地产受
政策压制较为明显，地方债发行低于预期，导致投资增速较弱。从货币政策角度来看，上半年央
行通过降准等方式提供了较为充裕的流动性，无风险利率持续保持在低位，对权益市场较为有利。
从产业政策角度来看，中央持续出台了很多政策支持硬科技，如新能源汽车、光伏、半导体等行
业，而对互联网、教育等行业实施了较为严厉的监管，相关政策导向对资本市场产生了较大的影
响。
本基金在上半年保持了较高的仓位，超配了医药、食品饮料、电力设备等板块，低配了银行、
地产等周期性板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛精致生活混合基金份额净值为 3.781 元，本报告期基金份额净值增
长率为 21.61%；同期业绩比较基准收益率为 1.42%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，从宏观角度来看，经济结构转型的方向没有变，整体可能维持弱复苏，结构性
分化会是常态。从市场角度来看，下半年市场可能呈现震荡走势，低估值顺周期板块可能有反弹，
但受制于经济和社融数据，反弹空间；而受政策支持的新兴行业、医药和消费中景气度较高的细
分行业可能具有较好的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和
程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 16页 共 62页
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金收益分
配后每一基金份额净值不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 17页 共 62页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
15,877,873.90 21,810,627.95
结算备付金
1,119,610.05 1,955,979.14
存出保证金
168,310.85 160,023.71
交易性金融资产
6.4.7.2
222,555,833.70 189,654,263.47
其中：股票投资
222,555,833.70 189,654,263.47
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- 929,719.24
应收利息
6.4.7.5
2,038.78 2,368.13
应收股利
- -
应收申购款
384,651.30 196,685.13
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
240,108,318.58 214,709,666.77
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 6,040,245.84
应付赎回款
1,921,847.50 410,854.75
应付管理人报酬
282,841.15 248,532.33
应付托管费
47,140.21 41,422.04
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
830,685.34 1,340,667.24
应交税费
- -
应付利息
- -
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
91,624.06 180,424.27
负债合计
3,174,138.26 8,262,146.47
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
62,663,397.62 66,398,151.80
未分配利润
6.4.7.10
174,270,782.70 140,049,368.50
所有者权益合计
236,934,180.32 206,447,520.30
负债和所有者权益总计
240,108,318.58 214,709,666.77
注： 报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额净值 3.781元，基金份额总额 62,663,397.62份。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
49,792,036.20 76,573,613.44
1.利息收入
47,867.98 116,310.73
其中：存款利息收入
6.4.7.11
47,867.98 116,182.55
债券利息收入
- 128.18
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
39,995,469.43 68,168,264.13
其中：股票投资收益
6.4.7.12
39,123,057.12 67,299,509.52
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
- -126,820.47
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
872,412.31 995,575.08
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
9,696,376.25 8,223,771.67
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号 6.4.7.18
52,322.54 65,266.91
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 19页 共 62页
填列）
减：二、费用
6,130,190.41 10,313,345.63
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
1,507,192.61 1,963,591.14
2．托管费
6.4.10.2.2
251,198.78 327,265.20
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
4,258,980.40 7,907,898.39
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- 0.45
7．其他费用
6.4.7.20
112,818.62 114,590.45
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
43,661,845.79 66,260,267.81
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
43,661,845.79 66,260,267.81
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
66,398,151.80 140,049,368.50 206,447,520.30
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 43,661,845.79
43,661,845.79
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-3,734,754.18 -9,440,431.59 -13,175,185.77
其中：1.基金申
购款
17,654,505.02 41,151,684.60 58,806,189.62
2.基金赎
回款
-21,389,259.20 -50,592,116.19 -71,981,375.39
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
- - -
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减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
62,663,397.62 174,270,782.70 236,934,180.32
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
159,980,998.57 146,199,652.62 306,180,651.19
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 66,260,267.81
66,260,267.81
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-60,913,775.48 -73,617,516.00 -134,531,291.48
其中：1.基金申
购款
21,412,968.50 26,004,264.07 47,417,232.57
2.基金赎
回款
-82,326,743.98 -99,621,780.07 -181,948,524.05
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
99,067,223.09 138,842,404.43 237,909,627.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
郁蓓华
郁蓓华
钱琨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]73号《关于核准浦银安盛精致生活灵活配置混
合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 21页 共 62页
投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本
基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 836,466,510.59
元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第 109 号验资报告予以验
证。经向中国证监会备案，《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2009
年 6月 4日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 836,989,022.73份基金份额，其中认购
资金利息折合 522,512.14份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金
托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持
证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－100%；其中现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%—
3%。本基金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。自基金合同生效日至
2015年 9月 16日止，本基金的业绩比较基准为：中信标普 A股综合指数 X55%＋中信标普全债指
数 X45%。根据本基金管理人于 2015年 9月 17日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于变更旗
下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》，经与基金托管人中国建设银行股份有
限公司协商一致，并报中国证监会备案，自 2015年 9月 17日至 2016年 7月 4日，本基金业绩比
较基准为：中信标普 A股综合指数 X55%＋中证全债指数 X45%。根据本基金管理人于 2016年 7月
5 日发布的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金业绩比较基准名称变更的公
告》，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，自 2016 年 7
月 5日起，本基金业绩比较基准变更为：标普中国 A股综合指数 X55%＋中证全债指数 X45%。根据
本基金管理人于 2020年 11月 26日发布的《关于浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
变更业绩比较基准并修订基金合同相应条款的公告》，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司
协商一致，并报中国证监会备案，自 2020 年 11 月 26 日起，本基金业绩比较基准变更为：沪深
300指数×55%＋中证全债指数×45%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资
基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度和中期报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资
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基金会计核算业务指引》、《浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务
报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
-
6.4.5.2 会计估计变更的说明
-
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
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对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017 年 12 月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
15,877,873.90
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
15,877,873.90
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
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股票
185,013,338.62 222,555,833.70 37,542,495.08
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
185,013,338.62 222,555,833.70 37,542,495.08
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
1,517.23
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
453.42
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
68.13
合计
2,038.78
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
830,685.34
银行间市场应付交易费用
-
合计
830,685.34
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
2,363.91
应付证券出借违约金
-
预提费用 89,260.15
合计
91,624.06
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 66,398,151.80
66,398,151.80
本期申购
17,654,505.02
17,654,505.02
本期赎回（以“-”号填列）
-21,389,259.20
-21,389,259.20
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
62,663,397.62
62,663,397.62
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 77,437,693.18 62,611,675.32 140,049,368.50
本期利润
33,965,469.54 9,696,376.25 43,661,845.79
本期基金份额交易
产生的变动数
-5,396,831.23 -4,043,600.36 -9,440,431.59
其中：基金申购款
26,747,433.13 14,404,251.47 41,151,684.60
基金赎回款
-32,144,264.36 -18,447,851.83 -50,592,116.19
本期已分配利润
- - -
本期末
106,006,331.49 68,264,451.21 174,270,782.70
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 26页 共 62页
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
26,779.74
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
19,552.58
其他
1,535.66
合计
47,867.98
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
39,123,057.12
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
39,123,057.12
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
1,402,725,983.17
减：卖出股票成本总额
1,363,602,926.05
买卖股票差价收入
39,123,057.12
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益——证券出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
6.4.7.13.26.4.7.13.1 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期内无债券投资收益——买卖债券差价收入。
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第 27页 共 62页
6.4.7.13.36.4.7.13.2 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金在本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.13.46.4.7.13.3 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.56.4.7.13.4 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 28页 共 62页
股票投资产生的股利收益
872,412.31
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
872,412.31
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
9,696,376.25
股票投资
9,696,376.25
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
9,696,376.25
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
51,559.74
基金转换费收入
762.80
合计
52,322.54
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的 25%归
入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
4,258,980.40
银行间市场交易费用
-
合计
4,258,980.40
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
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第 29页 共 62页
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行费用 4,958.47
账户维护费 18,600.00
合计
112,818.62
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安盛”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”） 基金托管人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海浦东发展银
行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内与上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
带格式表格
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,507,192.61 1,963,591.14
其中：支付销售机构的客户维护费
564,956.05
722,793.99
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
251,198.78 327,265.20
注：支付基金托管人建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
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6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行
15,877,873.90
26,779.74
23,735,435.21
83,372.61
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 32页 共 62页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11月
25日
新股锁
定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
新股锁
定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
新股锁
定
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021年
7月 20
日
新股锁
定
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新股锁
定
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新股锁
定
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300932
三友
联众
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新股锁
定
24.69 31.71 350 8,641.50 11,098.50 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新股锁
定
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021年
7月 27
日
新股锁
定
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021年
8月 3
日
新股锁
定
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
新股锁
定
21.31 49.94 294 6,265.14 14,682.36 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
新股锁
定
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
新股锁
定
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月 3
2021年
8月 10
新股锁
定
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 33页 共 62页
日 日
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
新股锁
定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3
日
2021年
9月 13
日
新股锁
定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021年
9月 22
日
新股锁
定
28.77 99.85 202 5,811.54 20,169.70 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
日
2021年
9月 24
日
新股锁
定
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300956
英力
股份
2021年
3月 16
日
2021年
9月 27
日
新股锁
定
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021年
9月 27
日
新股锁
定
47.33 251.96 132 6,247.56 33,258.72 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021年
9月 29
日
新股锁
定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021年
9月 29
日
新股锁
定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021年
9月 30
日
新股锁
定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021年
10月
11日
新股锁
定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021年
10月
11日
新股锁
定
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021年
3月 31
日
2021年
10月
11日
新股锁
定
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月 2
日
2021年
10月
13日
新股锁
定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021年
4月 6
日
2021年
10月
15日
新股锁
定
6.87 12.07 731 5,021.97 8,823.17 -
300972 万辰 2021年 2021年 新股锁 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 34页 共 62页
生物 4月 8
日
10月
19日
定
300973
立高
食品
2021年
4月 8
日
2021年
10月
15日
新股锁
定
28.28 115.71 153 4,326.84 17,703.63 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021年
10月
21日
新股锁
定
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021年
10月
26日
新股锁
定
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021年
10月
26日
新股锁
定
33.22 87.50 227 7,540.94 19,862.50 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021年
10月
27日
新股锁
定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021年
11月 1
日
新股锁
定
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021年
11月
22日
新股锁
定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021年
11月
25日
新股锁
定
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021年
11月
26日
新股锁
定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021年
12月 3
日
新股锁
定
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021年
12月 2
日
新股锁
定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021年
5月 27
日
2021年
12月 7
日
新股锁
定
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301006
迈拓
股份
2021年
5月 31
日
2021年
12月 7
日
新股锁
定
14.42 24.89 5,051 72,835.42 125,719.39 -
301007
德迈
仕
2021年
6月 4
日
2021年
12月
16日
新股锁
定
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 35页 共 62页
301009
可靠
股份
2021年
6月 8
日
2021年
12月
17日
新股锁
定
12.54 27.89 593 7,436.22 16,538.77 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9
日
2021年
12月
20日
新股锁
定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021年
6月 9
日
2021年
12月
17日
新股锁
定
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月
22日
新股锁
定
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月
29日
新股锁
定
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021年
12月
30日
新股锁
定
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月
30日
新股锁
定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301018
申菱
环境
2021年
6月 28
日
2021年
07月
07日
新股流
通受限
8.29 8.29 7,811 64,753.19 64,753.19 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021年
07月
06日
新股流
通受限
10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021年
07月
06日
新股流
通受限
9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021年
07月
07日
新股流
通受限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
07月
06日
新股流
通受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021年
07月
09日
新股流
通受限
21.96 21.96 2,073 45,523.08 45,523.08 -
688183
生益
电子
2021年
2月 10
日
2021年
8月 25
日
新股锁
定
12.42 14.19 6,376 79,189.92 90,475.44 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
2021年
07月
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 36页 共 62页
日 07日
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2021年
07月
05日
新股流
通受限
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688269
凯立
新材
2021年
6月 1
日
2021年
12月 9
日
新股锁
定
18.94 100.92 1,941 36,762.54 195,885.72 -
688323
瑞华
泰
2021年
4月 21
日
2021年
10月
28日
新股锁
定
5.97 22.78 4,513 26,942.61 102,806.14 -
688538
和辉
光电
2021年
5月 20
日
2021年
11月
29日
新股锁
定
2.65 3.38 42,392 112,338.80 143,284.96 -
688611
杭州
柯林
2021年
4月 1
日
2021年
10月
12日
新股锁
定
33.44 42.34 1,400 46,816.00 59,276.00 -
688659
元琛
科技
2021年
3月 24
日
2021年
10月 8
日
新股锁
定
6.50 10.46 3,671 23,861.50 38,398.66 -
688676
金盘
科技
2021年
3月 2
日
2021年
9月 9
日
新股锁
定
10.10 16.24 3,750 37,875.00 60,900.00 -
688680
海优
新材
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新股锁
定
69.94 243.61 1,054 73,716.76 256,764.94 -
688696
极米
科技
2021年
2月 23
日
2021年
9月 3
日
新股锁
定
133.73 780.24 501 66,998.73 390,900.24 -
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主
承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设
置不低于 6个月的限售期。
3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限
内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 37页 共 62页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600460
士兰
微
2021年
6月 30
日
重大事
项停牌
56.35
2021
年 07
月 01
日
59.49 10,000 404,900.00 563,500.00 -
注：本基金截至 2021年 6月 30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回报的投资理念，属
于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风险和收益低于股票型基金，高
于货币型基金、债券型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国
证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
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之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部和法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部与法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制
度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门
履职情况的合法合规性进行监督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
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制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021年 6月 30日，本基金无债券投资和资产支持证券投资(2020年 12月 31日：同)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2021年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。1
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
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本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 6月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021
年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
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久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 15,877,873.90 - - - 15,877,873.90
结算备付金 1,119,610.05 - - - 1,119,610.05
存出保证金 168,310.85 - - - 168,310.85
交易性金融资产 - - - 222,555,833.70 222,555,833.70
应收利息 - - - 2,038.78 2,038.78
应收申购款 - - - 384,651.30 384,651.30
资产总计
17,165,794.80 - - 222,942,523.78 240,108,318.58
负债
应付赎回款 - - - 1,921,847.50 1,921,847.50
应付管理人报酬 - - - 282,841.15 282,841.15
应付托管费 - - - 47,140.21 47,140.21
应付交易费用 - - - 830,685.34 830,685.34
其他负债 - - - 91,624.06 91,624.06
负债总计
- - - 3,174,138.26 3,174,138.26
利率敏感度缺口
17,165,794.80 - - 219,768,385.52 236,934,180.32
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 21,810,627.95 - - - 21,810,627.95
结算备付金 1,955,979.14 - - - 1,955,979.14
存出保证金 160,023.71 - - - 160,023.71
交易性金融资产 - - - 189,654,263.47 189,654,263.47
应收证券清算款 - - - 929,719.24 929,719.24
应收利息 - - - 2,368.13 2,368.13
应收申购款 - - - 196,685.13 196,685.13
资产总计
23,926,630.80
-
-
190,783,035.97
214,709,666.77
负债
应付证券清算款 - - - 6,040,245.84 6,040,245.84
应付赎回款 - - - 410,854.75 410,854.75
应付管理人报酬 - - - 248,532.33 248,532.33
应付托管费 - - - 41,422.04 41,422.04
应付交易费用 - - - 1,340,667.24 1,340,667.24
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其他负债 - - - 180,424.27 180,424.27
负债总计
- -
-
8,262,146.47
8,262,146.47
利率敏感度缺口
23,926,630.80
-
-
182,520,889.50
206,447,520.30
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2021年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资或资产支持证券投资，因此市场利率的
变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观
经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"
自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资
组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的
0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
比例为 5%-100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
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项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
222,555,833.70
93.93
189,654,263.47
91.87
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
222,555,833.70 93.93
189,654,263.47 91.87
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
500基点
29,176,296.42 22,174,717.86
业绩比较基准下降
500基点
-29,176,296.42 -22,174,717.86
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
222,555,833.70 92.69
其中：股票
222,555,833.70 92.69
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
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4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
16,997,483.95 7.08
8 其他各项资产
555,000.93 0.23
9 合计
240,108,318.58 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
- -
C
制造业
197,197,410.24 83.23
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
50,047.59 0.02
E
建筑业
25,371.37 0.01
F
批发和零售业
3,465,580.90 1.46
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
2,789,691.23 1.18
J
金融业
97,319.40 0.04
K
房地产业
6,704,723.56 2.83
L
租赁和商务服务业
49,470.30 0.02
M
科学研究和技术服务业
2,323,251.30 0.98
N
水利、环境和公共设施管理业
198,969.53 0.08
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
9,642,708.00 4.07
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
222,555,833.70 93.93
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
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（%）
1 300363 博腾股份 152,600 12,836,712.00 5.42
2 603456 九洲药业 241,980 11,755,388.40 4.96
3 688366 昊海生科 47,867 10,018,563.10 4.23
4 300143 盈康生命 371,700 9,574,992.00 4.04
5 300294 博雅生物 257,600 9,312,240.00 3.93
6 002759 天际股份 230,000 8,544,500.00 3.61
7 603589 口子窖 124,134 8,402,630.46 3.55
8 002407 多氟多 234,000 8,316,360.00 3.51
9 688189 南新制药 151,000 6,991,300.00 2.95
10 300035 中科电气 276,000 6,748,200.00 2.85
11 000615 奥园美谷 304,300 6,694,600.00 2.83
12 688007 光峰科技 153,806 6,441,395.28 2.72
13 300438 鹏辉能源 270,000 6,183,000.00 2.61
14 600559 老白干酒 230,000 6,049,000.00 2.55
15 603198 迎驾贡酒 121,000 5,360,300.00 2.26
16 000650 仁和药业 480,000 5,241,600.00 2.21
17 600702 舍得酒业 24,100 5,152,098.00 2.17
18 600197 伊力特 164,000 5,028,240.00 2.12
19 600199 金种子酒 280,000 4,572,400.00 1.93
20 300453 三鑫医疗 280,000 4,359,600.00 1.84
21 688656 浩欧博 56,050 4,168,438.50 1.76
22 002802 洪汇新材 125,000 3,841,250.00 1.62
23 300653 正海生物 49,000 3,836,700.00 1.62
24 300587 天铁股份 170,000 3,816,500.00 1.61
25 300573 兴齐眼药 27,000 3,807,810.00 1.61
26 688580 伟思医疗 21,235 3,556,862.50 1.50
27 688595 芯海科技 40,000 3,518,800.00 1.49
28 603906 龙蟠科技 100,360 3,512,600.00 1.48
29 002585 双星新材 170,000 3,422,100.00 1.44
30 002459 晶澳科技 68,000 3,332,000.00 1.41
31 300464 星徽股份 270,000 3,186,000.00 1.34
32 002709 天赐材料 23,400 2,493,972.00 1.05
33 002821 凯莱英 6,500 2,421,900.00 1.02
34 300671 富满电子 12,440 1,637,601.60 0.69
35 603026 石大胜华 10,000 1,620,500.00 0.68
36 600132 重庆啤酒 8,000 1,583,600.00 0.67
37 603855 华荣股份 90,000 1,539,000.00 0.65
38 300896 爱美客 1,921 1,515,438.48 0.64
39 002119 康强电子 90,000 1,492,200.00 0.63
40 688626 翔宇医疗 10,669 1,289,241.96 0.54
41 688388 嘉元科技 13,000 1,182,480.00 0.50
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42 603259 药明康德 7,200 1,127,448.00 0.48
43 688217 睿昂基因 13,040 1,087,536.00 0.46
44 603538 美诺华 22,220 1,044,340.00 0.44
45 688202 美迪西 2,000 1,039,800.00 0.44
46 605117 德业股份 8,000 1,020,800.00 0.43
47 688699 明微电子 3,436 980,359.52 0.41
48 601677 明泰铝业 45,900 897,345.00 0.38
49 605089 味知香 8,870 771,867.40 0.33
50 300568 星源材质 15,995 661,713.15 0.28
51 600779 水井坊 5,000 631,750.00 0.27
52 300953 震裕科技 5,402 586,709.70 0.25
53 600460 士兰微 10,000 563,500.00 0.24
54 688690 纳微科技 3,477 408,547.50 0.17
55 688696 极米科技 501 390,900.24 0.16
56 603987 康德莱 10,000 260,000.00 0.11
57 688680 海优新材 1,054 256,764.94 0.11
58 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.11
59 002466 天齐锂业 4,000 248,080.00 0.10
60 688613 奥精医疗 2,617 237,597.43 0.10
61 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.09
62 688636 智明达 2,000 212,600.00 0.09
63 300769 德方纳米 1,000 206,690.00 0.09
64 301009 可靠股份 5,925 196,120.53 0.08
65 688269 凯立新材 1,941 195,885.72 0.08
66 300614 百川畅银 3,283 176,700.30 0.07
67 688345 博力威 2,332 171,518.60 0.07
68 301013 利和兴 4,704 168,966.51 0.07
69 688700 东威科技 3,049 162,755.62 0.07
70 301002 崧盛股份 2,001 159,001.62 0.07
71 688161 威高骨科 1,468 155,681.40 0.07
72 603277 银都股份 6,300 146,475.00 0.06
73 688538 和辉光电 42,392 143,284.96 0.06
74 688625 呈和科技 2,672 142,764.96 0.06
75 688661 和林微纳 1,452 136,705.80 0.06
76 688216 气派科技 2,000 133,400.00 0.06
77 300996 普联软件 2,410 132,487.34 0.06
78 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.06
79 688319 欧林生物 3,412 127,642.92 0.05
80 301006 迈拓股份 5,051 125,719.39 0.05
81 688117 圣诺生物 2,472 119,644.80 0.05
82 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.05
83 688314 康拓医疗 1,085 114,619.40 0.05
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 47页 共 62页
84 688323 瑞华泰 4,513 102,806.14 0.04
85 688183 生益电子 6,376 90,475.44 0.04
86 301011 华立科技 1,750 79,474.50 0.03
87 688571 杭华股份 8,200 73,882.00 0.03
88 000516 国际医学 3,600 67,716.00 0.03
89 688678 福立旺 2,798 66,312.60 0.03
90 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.03
91 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.03
92 688676 金盘科技 3,750 60,900.00 0.03
93 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.03
94 300998 宁波方正 2,003 60,075.24 0.03
95 688611 杭州柯林 1,400 59,276.00 0.03
96 301012 扬电科技 1,691 56,994.16 0.02
97 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
98 301010 晶雪节能 2,172 50,480.96 0.02
99 601156 东航物流 2,090 49,470.30 0.02
100 603529 爱玛科技 815 47,367.80 0.02
101 688087 英科再生 2,073 45,523.08 0.02
102 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.02
103 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.02
104 688067 爱威科技 1,259 39,520.01 0.02
105 688659 元琛科技 3,671 38,398.66 0.02
106 605339 南侨食品 864 37,307.52 0.02
107 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.02
108 600032 浙江新能 3,045 37,027.20 0.02
109 688681 科汇股份 1,899 34,903.62 0.01
110 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
111 300957 贝泰妮 132 33,258.72 0.01
112 300919 中伟股份 198 32,274.00 0.01
113 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
114 300887 谱尼测试 270 24,135.30 0.01
115 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
116 300979 华利集团 227 19,862.50 0.01
117 603511 爱慕股份 553 18,249.00 0.01
118 300973 立高食品 153 17,703.63 0.01
119 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
120 300913 兆龙互连 630 16,506.00 0.01
121 300911 亿田智能 232 16,072.96 0.01
122 605300 佳禾食品 576 16,012.80 0.01
123 300941 创识科技 294 14,682.36 0.01
124 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.01
125 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 48页 共 62页
126 300940 南极光 307 13,317.66 0.01
127 300937 药易购 244 13,105.24 0.01
128 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.01
129 300925 法本信息 469 12,330.01 0.01
130 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
131 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
132 300932 三友联众 350 11,098.50 0.00
133 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
134 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
135 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.00
136 300917 特发服务 366 10,123.56 0.00
137 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00
138 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
139 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
140 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
141 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
142 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
143 300968 格林精密 731 8,823.17 0.00
144 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
145 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
146 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
147 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
148 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
149 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
150 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
151 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
152 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
153 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
154 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
155 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
156 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
157 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
158 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
159 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
160 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
161 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
162 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
163 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
164 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 49页 共 62页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002407 多氟多 19,047,671.06 9.23
2 000157 中联重科 18,106,905.17 8.77
3 603589 口子窖 17,819,512.18 8.63
4 300143 盈康生命 17,322,537.95 8.39
5 600882 妙可蓝多 15,126,858.79 7.33
6 600884 杉杉股份 15,093,309.00 7.31
7 002759 天际股份 14,983,938.00 7.26
8 603198 迎驾贡酒 14,778,922.54 7.16
9 002466 天齐锂业 14,748,313.14 7.14
10 603456 九洲药业 14,336,516.80 6.94
11 603208 江山欧派 14,148,350.00 6.85
12 000100 TCL科技 13,919,008.00 6.74
13 300850 新强联 13,626,153.00 6.60
14 000636 风华高科 13,209,549.00 6.40
15 688390 固德威 13,164,456.05 6.38
16 002594 比亚迪 13,146,938.79 6.37
17 300121 阳谷华泰 12,599,788.50 6.10
18 002245 蔚蓝锂芯 12,043,126.00 5.83
19 600702 舍得酒业 11,883,096.60 5.76
20 600197 伊力特 11,557,114.00 5.60
21 600559 老白干酒 11,355,390.00 5.50
22 002648 卫星石化 11,351,154.90 5.50
23 603799 华友钴业 11,263,453.00 5.46
24 300725 药石科技 11,035,188.00 5.35
25 600779 水井坊 10,736,052.17 5.20
26 002821 凯莱英 10,626,347.00 5.15
27 600690 海尔智家 10,605,281.42 5.14
28 603185 上机数控 10,558,939.27 5.11
29 600089 特变电工 10,480,269.68 5.08
30 000733 振华科技 10,403,851.00 5.04
31 600426 华鲁恒升 10,202,858.00 4.94
32 300294 博雅生物 10,025,877.00 4.86
33 601058 赛轮轮胎 10,001,117.08 4.84
34 002984 森麒麟 9,811,456.90 4.75
35 601233 桐昆股份 9,739,175.00 4.72
36 300363 博腾股份 9,728,306.50 4.71
37 601717 郑煤机 9,566,550.00 4.63
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 50页 共 62页
38 000799 酒鬼酒 9,285,468.00 4.50
39 600966 博汇纸业 9,067,177.34 4.39
40 300763 锦浪科技 9,046,221.80 4.38
41 300009 安科生物 9,019,223.86 4.37
42 600346 恒力石化 8,978,111.00 4.35
43 600984 建设机械 8,720,908.00 4.22
44 002847 盐津铺子 8,475,451.00 4.11
45 300347 泰格医药 8,471,385.00 4.10
46 300587 天铁股份 8,381,033.32 4.06
47 603108 润达医疗 8,342,865.11 4.04
48 000830 鲁西化工 8,334,118.00 4.04
49 688366 昊海生科 8,280,496.22 4.01
50 300014 亿纬锂能 8,170,668.00 3.96
51 002192 融捷股份 7,887,965.00 3.82
52 600988 赤峰黄金 7,879,633.91 3.82
53 002240 盛新锂能 7,852,096.00 3.80
54 600660 福耀玻璃 7,785,228.00 3.77
55 603990 麦迪科技 7,651,254.50 3.71
56 600316 洪都航空 7,583,534.00 3.67
57 300832 新产业 7,520,048.60 3.64
58 600926 杭州银行 7,514,941.00 3.64
59 000615 奥园美谷 7,469,402.00 3.62
60 601012 隆基股份 7,418,943.00 3.59
61 300316 晶盛机电 7,366,764.24 3.57
62 603010 万盛股份 7,364,634.00 3.57
63 300573 兴齐眼药 7,300,096.00 3.54
64 600499 科达制造 7,243,629.00 3.51
65 603277 银都股份 7,217,576.00 3.50
66 688189 南新制药 7,198,953.49 3.49
67 000951 中国重汽 7,196,180.12 3.49
68 300595 欧普康视 7,105,932.96 3.44
69 300274 阳光电源 6,947,696.00 3.37
70 002026 山东威达 6,929,399.00 3.36
71 600132 重庆啤酒 6,914,702.11 3.35
72 603678 火炬电子 6,825,024.00 3.31
73 000591 太阳能 6,733,959.00 3.26
74 688656 浩欧博 6,713,581.56 3.25
75 300119 瑞普生物 6,611,997.00 3.20
76 603501 韦尔股份 6,607,062.00 3.20
77 000651 格力电器 6,530,931.85 3.16
78 688617 惠泰医疗 6,367,381.86 3.08
79 688598 金博股份 6,323,478.16 3.06
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 51页 共 62页
80 300438 鹏辉能源 6,288,708.00 3.05
81 300357 我武生物 6,199,391.00 3.00
82 601601 中国太保 6,165,892.00 2.99
83 603639 海利尔 6,091,813.96 2.95
84 000902 新洋丰 6,075,065.28 2.94
85 603658 安图生物 5,975,806.00 2.89
86 000703 恒逸石化 5,961,947.87 2.89
87 000786 北新建材 5,931,428.00 2.87
88 000650 仁和药业 5,895,921.00 2.86
89 000963 华东医药 5,878,492.00 2.85
90 002145 中核钛白 5,814,198.34 2.82
91 600298 安琪酵母 5,779,191.00 2.80
92 002557 洽洽食品 5,775,302.00 2.80
93 600765 中航重机 5,745,784.00 2.78
94 300453 三鑫医疗 5,700,791.80 2.76
95 600754 锦江酒店 5,536,887.00 2.68
96 002415 海康威视 5,475,013.50 2.65
97 603538 美诺华 5,473,737.90 2.65
98 002158 汉钟精机 5,430,564.00 2.63
99 603855 华荣股份 5,414,040.00 2.62
100 603378 亚士创能 5,402,885.00 2.62
101 002084 海鸥住工 5,336,740.80 2.59
102 603113 金能科技 5,322,653.10 2.58
103 603337 杰克股份 5,307,421.16 2.57
104 688007 光峰科技 5,275,766.04 2.56
105 300896 爱美客 5,268,200.05 2.55
106 002612 朗姿股份 5,244,772.00 2.54
107 300035 中科电气 5,234,261.00 2.54
108 300464 星徽股份 5,217,955.00 2.53
109 002312 川发龙蟒 5,193,885.23 2.52
110 600989 宝丰能源 5,038,414.00 2.44
111 600711 盛屯矿业 5,019,589.00 2.43
112 600199 金种子酒 4,951,721.00 2.40
113 600522 中天科技 4,936,601.00 2.39
114 600223 鲁商发展 4,925,369.00 2.39
115 000338 潍柴动力 4,905,505.00 2.38
116 600176 中国巨石 4,877,989.00 2.36
117 603313 梦百合 4,848,666.30 2.35
118 688626 翔宇医疗 4,786,297.77 2.32
119 600970 中材国际 4,782,998.00 2.32
120 002327 富安娜 4,769,518.00 2.31
121 002258 利尔化学 4,723,150.00 2.29
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 52页 共 62页
122 002390 信邦制药 4,626,829.00 2.24
123 600967 内蒙一机 4,624,471.00 2.24
124 688575 亚辉龙 4,623,838.32 2.24
125 300327 中颖电子 4,614,983.56 2.24
126 002949 华阳国际 4,583,023.66 2.22
127 300463 迈克生物 4,573,918.07 2.22
128 601636 旗滨集团 4,550,832.00 2.20
129 002756 永兴材料 4,494,115.00 2.18
130 603901 永创智能 4,411,424.00 2.14
131 002080 中材科技 4,406,157.00 2.13
132 601567 三星医疗 4,403,805.00 2.13
133 002461 珠江啤酒 4,391,872.00 2.13
134 603359 东珠生态 4,385,649.60 2.12
135 300122 智飞生物 4,372,070.00 2.12
136 600529 山东药玻 4,361,271.00 2.11
137 002802 洪汇新材 4,349,947.00 2.11
138 603708 家家悦 4,340,494.00 2.10
139 000822 山东海化 4,194,194.00 2.03
注："“本期累计买入金额”"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 688390 固德威 20,503,800.01 9.93
2 600884 杉杉股份 20,486,104.62 9.92
3 002594 比亚迪 19,257,053.20 9.33
4 601012 隆基股份 18,712,029.64 9.06
5 000157 中联重科 17,994,219.40 8.72
6 600882 妙可蓝多 16,314,313.00 7.90
7 300850 新强联 16,214,308.00 7.85
8 300014 亿纬锂能 15,985,551.76 7.74
9 300725 药石科技 15,691,306.70 7.60
10 300274 阳光电源 15,514,935.00 7.52
11 000100 TCL科技 15,347,210.33 7.43
12 002648 卫星石化 15,297,811.00 7.41
13 600690 海尔智家 14,896,407.32 7.22
14 002466 天齐锂业 14,443,479.73 7.00
15 603208 江山欧派 13,176,880.00 6.38
16 002407 多氟多 12,755,710.00 6.18
17 601888 中国中免 12,740,263.00 6.17
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 53页 共 62页
18 002245 蔚蓝锂芯 12,660,916.00 6.13
19 002821 凯莱英 12,565,267.00 6.09
20 603799 华友钴业 12,404,933.00 6.01
21 603198 迎驾贡酒 12,401,587.00 6.01
22 000636 风华高科 12,335,092.00 5.97
23 600779 水井坊 11,590,971.00 5.61
24 600519 贵州茅台 11,072,630.00 5.36
25 300121 阳谷华泰 11,036,054.00 5.35
26 600702 舍得酒业 10,795,220.00 5.23
27 300347 泰格医药 10,610,758.83 5.14
28 600346 恒力石化 10,351,749.00 5.01
29 000568 泸州老窖 10,148,819.00 4.92
30 300009 安科生物 10,127,857.44 4.91
31 603589 口子窖 9,849,085.45 4.77
32 000733 振华科技 9,644,609.00 4.67
33 600765 中航重机 9,459,928.00 4.58
34 603185 上机数控 9,352,420.00 4.53
35 601058 赛轮轮胎 9,271,753.80 4.49
36 600660 福耀玻璃 9,265,852.00 4.49
37 300143 盈康生命 9,265,489.40 4.49
38 601233 桐昆股份 9,252,687.60 4.48
39 300316 晶盛机电 9,072,689.00 4.39
40 600089 特变电工 9,054,704.00 4.39
41 300037 新宙邦 8,921,350.00 4.32
42 603990 麦迪科技 8,862,002.00 4.29
43 600426 华鲁恒升 8,858,011.00 4.29
44 002240 盛新锂能 8,807,847.45 4.27
45 300595 欧普康视 8,651,710.93 4.19
46 300763 锦浪科技 8,546,399.04 4.14
47 002340 格林美 8,474,395.00 4.10
48 600536 中国软件 8,311,213.00 4.03
49 002847 盐津铺子 8,180,722.00 3.96
50 000799 酒鬼酒 8,169,150.00 3.96
51 603108 润达医疗 8,145,209.00 3.95
52 000830 鲁西化工 7,863,355.00 3.81
53 600966 博汇纸业 7,850,160.98 3.80
54 603501 韦尔股份 7,820,126.00 3.79
55 002984 森麒麟 7,761,706.10 3.76
56 601717 郑煤机 7,761,119.00 3.76
57 600197 伊力特 7,748,130.00 3.75
58 600984 建设机械 7,642,086.02 3.70
59 688598 金博股份 7,616,135.55 3.69
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 54页 共 62页
60 600926 杭州银行 7,490,641.00 3.63
61 002304 洋河股份 7,479,195.00 3.62
62 300832 新产业 7,459,245.64 3.61
63 603277 银都股份 7,336,070.00 3.55
64 002612 朗姿股份 7,276,154.00 3.52
65 002026 山东威达 7,156,467.00 3.47
66 002192 融捷股份 7,125,443.00 3.45
67 600316 洪都航空 7,121,768.00 3.45
68 600132 重庆啤酒 7,018,574.00 3.40
69 000858 五 粮 液 7,015,465.50 3.40
70 600499 科达制造 6,992,955.00 3.39
71 688617 惠泰医疗 6,967,089.30 3.37
72 603010 万盛股份 6,859,938.60 3.32
73 000951 中国重汽 6,848,097.26 3.32
74 300119 瑞普生物 6,755,602.00 3.27
75 600988 赤峰黄金 6,690,107.00 3.24
76 002759 天际股份 6,632,092.01 3.21
77 000591 太阳能 6,582,157.00 3.19
78 002460 赣锋锂业 6,491,833.00 3.14
79 601601 中国太保 6,310,029.35 3.06
80 300357 我武生物 6,243,836.00 3.02
81 000963 华东医药 6,225,433.40 3.02
82 688626 翔宇医疗 6,207,088.78 3.01
83 603678 火炬电子 6,131,826.00 2.97
84 000651 格力电器 6,100,975.00 2.96
85 603639 海利尔 6,006,551.32 2.91
86 000786 北新建材 5,984,441.00 2.90
87 000902 新洋丰 5,845,573.00 2.83
88 603456 九洲药业 5,809,186.00 2.81
89 600989 宝丰能源 5,799,455.77 2.81
90 002049 紫光国微 5,796,289.00 2.81
91 300073 当升科技 5,764,153.00 2.79
92 002158 汉钟精机 5,759,972.40 2.79
93 603658 安图生物 5,719,556.00 2.77
94 002557 洽洽食品 5,660,006.09 2.74
95 600298 安琪酵母 5,476,190.00 2.65
96 002145 中核钛白 5,458,362.50 2.64
97 603259 药明康德 5,458,112.00 2.64
98 600754 锦江酒店 5,429,073.00 2.63
99 000703 恒逸石化 5,377,788.00 2.60
100 002415 海康威视 5,338,042.00 2.59
101 601567 三星医疗 5,335,684.00 2.58
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 55页 共 62页
102 300587 天铁股份 5,310,970.00 2.57
103 603113 金能科技 5,196,681.00 2.52
104 603378 亚士创能 5,136,395.00 2.49
105 002390 信邦制药 5,130,623.00 2.49
106 600176 中国巨石 5,084,042.00 2.46
107 002084 海鸥住工 4,978,425.00 2.41
108 603337 杰克股份 4,931,993.00 2.39
109 002327 富安娜 4,877,757.00 2.36
110 600522 中天科技 4,827,158.00 2.34
111 300618 寒锐钴业 4,824,095.00 2.34
112 600223 鲁商发展 4,813,993.00 2.33
113 603444 吉比特 4,805,949.00 2.33
114 000338 潍柴动力 4,762,138.00 2.31
115 002461 珠江啤酒 4,729,040.00 2.29
116 300327 中颖电子 4,695,992.20 2.27
117 002312 川发龙蟒 4,680,855.61 2.27
118 300750 宁德时代 4,656,840.00 2.26
119 300122 智飞生物 4,652,210.96 2.25
120 300463 迈克生物 4,603,511.00 2.23
121 601636 旗滨集团 4,590,609.42 2.22
122 002258 利尔化学 4,545,850.00 2.20
123 603538 美诺华 4,514,795.00 2.19
124 600970 中材国际 4,497,818.06 2.18
125 600711 盛屯矿业 4,495,793.00 2.18
126 600967 内蒙一机 4,489,506.00 2.17
127 300450 先导智能 4,448,954.99 2.16
128 603313 梦百合 4,434,314.76 2.15
129 603901 永创智能 4,379,871.00 2.12
130 600559 老白干酒 4,348,925.80 2.11
131 600529 山东药玻 4,340,577.00 2.10
132 002949 华阳国际 4,339,146.00 2.10
133 002756 永兴材料 4,336,849.40 2.10
134 000066 中国长城 4,335,403.00 2.10
135 688575 亚辉龙 4,325,776.03 2.10
136 002555 三七互娱 4,226,257.00 2.05
137 002624 完美世界 4,200,642.00 2.03
注："“本期累计卖出金额”"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 56页 共 62页
买入股票成本（成交）总额
1,386,808,120.03
卖出股票收入（成交）总额
1,402,725,983.17
注：“"买入股票的成本”"和“"卖出股票的收入”"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除九洲药业、博雅生物以外没有被监管部门立
案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 57页 共 62页
浙江九洲药业股份有限公司时任监事许加君的配偶王海冰于2020年 3月 6日至 7月 9日期间，
累计买卖公司股票合计 24笔，构成短线交易。2021年 3月 8 日，上海证券交易所做出对浙江九
洲药业股份有限公司时任监事许加君予以通报批评的纪律处分决定。
博雅生物制药集团股份有限公司于 2021年 3月 3日，收到中国证券监督管理委员会江西监管
局下发的《关于对博雅生物制药集团股份有限公司、廖昕晰、梁小明、范一沁采取责令改正措施
的决定》。
本基金管理人的研究部门对九洲药业、博雅生物保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基
金管理人的投资流程。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
168,310.85
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,038.78
5
应收申购款
384,651.30
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
555,000.93
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
第 58页 共 62页
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
11,017 5,687.88 6,020,194.36 9.61
56,643,203.26 90.39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
674,658.62 1.08
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金
50~100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 6月 4日）基
金份额总额
836,989,022.73
本报告期期初基金份额总额
66,398,151.80
本报告期基金总申购份额
17,654,505.02
减：本报告期基金总赎回份额
21,389,259.20
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
62,663,397.62
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙），未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取
强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市
场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
东吴证券
1
1,339,083,753.57
48.11%
1,247,086.76
48.11%
-
西南证券
1
916,546,623.42
32.93%
853,580.08
32.93%
-
国信证券
1
527,527,956.19
18.95%
491,287.87
18.95%
-
长城证券
1
-
-
-
-
-
长江证券
1
-
-
-
-
-
东北证券
1
-
-
-
-
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
国都证券
1
-
-
-
-
-
国联证券
1
-
-
-
-
-
国盛证券
2
-
-
-
-
-
国泰君安
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
1
-
-
-
-
-
太平洋证
券
1
-
-
-
-
-
中金公司
1
-
-
-
-
-
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
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（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东吴证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
长城证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
国都证券 - -
- -
- -
国联证券 - -
- -
- -
国盛证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
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10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金 2020年第 4季度报告
规定网站 2021年 01月 22日
2
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金 2020年年度报告
规定网站 2021年 03月 31日
3
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金 2021年第 1季度报告
规定网站 2021年 04月 22日
4
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下
部分基金调整基金投资范围及（或）
引入侧袋机制并相应修改法律文件的
公告
报刊及规定网站 2021年 06月 24日
5
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书（更新）2021
年第 1号
规定网站 2021年 06月 24日
6
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金托管协议
规定网站 2021年 06月 24日
7
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金基金合同
规定网站 2021年 06月 24日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
浦银安盛精致生活混合 2021年中期报告
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12.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2021年 8月 31日
