浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基
金（QDII）
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 2页 共 57页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 30日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 3页 共 57页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 .................................................................................................................................... 75
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................ 75
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................ 75
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................ 75
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ................................................................................................ 75
2.5 信息披露方式 ................................................................................................................................ 86
2.6 其他相关资料 ................................................................................................................................ 86
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................. 86
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................ 86
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................ 97
§4 管理人报告 .............................................................................................................................. 108
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 108
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 1210
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 1210
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 1311
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 1311
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 1412
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 1412
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 1513
§5 托管人报告 ............................................................................................................................ 1513
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 1513
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 1513
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 1513
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 1513
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 1513
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 1715
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 1816
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 1917
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................ 3937
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 3937
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 4037
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 4038
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 4138
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 4页 共 57页
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 5148
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 5250
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 5350
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................ 5350
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ................ 5350
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 5350
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 5350
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 5451
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 5451
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 5451
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................................... 5451
§9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 5452
§10 重大事件揭示 ...................................................................................................................... 5552
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 5552
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 5552
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 5552
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 5552
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 5552
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 5552
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 5553
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 5653
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................... 5654
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 5654
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 5654
§12 备查文件目录 ...................................................................................................................... 5754
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 5754
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 5754
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 5754
§1 重要提示及目录 ....................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................
2
1.2 目录 ................................................................................................................................................
3
§2 基金简介 ................................................................................................................................ 10
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 10
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 10
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 10
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 10
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 10
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 10
§3 主要财务指标和基金净值表现 .............................................................................................. 10
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浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 5页 共 57页
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 10
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 10
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ............................................................................................................................ 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 11
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 11
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .......................................................................... 11
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................................... 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .......................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...................................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .......................................................................... 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..........................
12
§5 托管人报告 ............................................................................................................................ 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .............................................................................. 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..
12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............................. 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 14
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................. 14
6.2 利润表 .......................................................................................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................................................................. 14
6.4 报表附注 ...................................................................................................................................... 14
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................ 24
7.1 期末基金资产组合情况 .............................................................................................................. 24
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ..........................................................
24
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 .............................................................................................. 24
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ..............................
24
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ..........................................................................................
25
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ..........................................................................
25
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ..........................
25
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ..............
25
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ..............
25
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ........................
25
7.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................
25
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 26
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................
26
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................
26
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ..................................
26
§9开放式基金份额变动 .............................................................................................................. 26
§10 重大事件揭示 ....................................................................................................................... 27
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................
27
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浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 6页 共 57页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................
27
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................
27
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................
27
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................
27
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................
27
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................
27
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................
27
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................... 28
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................ 28
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................ 28
§12 备查文件目录 ....................................................................................................................... 28
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................ 28
12.2 存放地点 .................................................................................................................................... 28
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................... 28
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浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 7页 共 57页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
基金简称
浦银安盛全球智能科技（QDII）
基金主代码
006555
前端交易代码
006555
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2019年 1月 29日
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
30,142,991.58份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股票，在严格
控制投资风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规所允许的
投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审
慎时，本基金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资
产上。
业绩比较基准
MSCI All CountryWorld Index（MSCI ACWI指数）总收益
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
薛香 张燕
联系电话
021-23212888 0755-83199084
电子邮箱
compliance@py-axa.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-999 95555
传真
021-23212985 0755-83195201
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道 981号 3幢 316室
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
办公地址
上海市淮海中路 381号中环广场
38楼
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
邮政编码
200020 518040
法定代表人
谢伟 缪建民
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 8页 共 57页
名称
英文
AXA Investment Managers UK
Ltd.
Brown Brothers Harriman
& Co.
中文
- 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
7 Newgate Street, London
140 Broadway 16th Floor, Ne
wYork
办公地址
7 Newgate Street, London
140 Broadway 16th Floor, Ne
wYork
邮政编码
EC1A7NX 10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金中期报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公
司
北京市西城区太平桥大街 17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
1,232,799.28
本期利润
2,012,427.00
加权平均基金份额本期利润
0.0662
本期加权平均净值利润率
4.14%
本期基金份额净值增长率
4.92%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
9,137,173.60
期末可供分配基金份额利润
0.3031
期末基金资产净值
49,721,293.82
期末基金份额净值
1.6495
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
64.95%
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
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除相关费用后的余额。
3.本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 5.45% 0.61% 2.92% 0.48% 2.53% 0.13%
过去三个月 4.52% 0.89% 5.86% 0.58% -1.34% 0.31%
过去六个月 4.92% 1.17% 10.96% 0.72% -6.04% 0.45%
过去一年 24.20% 1.13% 27.20% 0.77% -3.00% 0.36%
自基金合同生效起
至今
64.95% 1.35% 49.85% 1.20% 15.10% 0.15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 10页 共 57页
3.3 其他指标
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于 2007年 8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公
司总部设在上海，注册资本为人民币 19.1亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10%。公司主要
从事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至 2021年 6月 30日止，浦银安盛旗下共管理 74只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资
基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、浦
银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛中证锐
联基本面 400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战
略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费
升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配
置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛
鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛幸福聚益 18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银
安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基
金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银
安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）、浦银安盛盛通定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期
开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多策
略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放债
券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）、浦银安盛中证高股
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
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息精选交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤
3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金、浦银安
盛上海清算所高等级优选短期融资券指数证券投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银
安盛先进制造混合型证券投资基金、浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦
银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛
MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金、浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87个月定期
开放债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛安远回
报一年持有期混合型证券投资基金、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金、浦银安盛普华 66
个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债
债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、浦银安盛中债
3-5 年农发行债券指数证券投资基金、浦银安盛盛毅一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
浦银安盛 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金、浦银安盛科技创新一年定期开
放混合型证券投资基金、浦银安盛养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 责任投资混合型证券投资基金、
浦银安盛盛华一年定期开放债券型发起式证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统
基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统、XBRL系统、反洗钱系统等。这些系统也主要是采购专业系统提供
商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升
级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应
用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检
及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息
技术系统开发、维护事项。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
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另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
Ikeda
Kae
公司旗下
浦银安盛
港股通量
化优选灵
活配置混
合型证券
投资基金
以及浦银
安盛全球
智能科技
股票型证
券投资基
金（QDII）
基 金 经
理.
2019 年 1
月 29日
- 22年
Ikeda Kae女士，日本广岛大学经济学硕
士、CFA。1999年至 2000年在日本团体生
命保险公司从事股票投资管理工作。2000
年至 2015 年就职于日本安盛投资管理公
司先后从事金融交易手、部门负责人以及
基金经理。2015 年 10 月加盟浦银安盛基
金管理有限公司从事 QDII 产品的设计研
究申报和模拟投资运作工作，2017年 1月
转岗至金融工程部担任金融工程分析师之
职。2018年 1月起，担任浦银安盛港股通
量化优选灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2019年 1月起，担任浦银安盛
全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
的基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保
证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
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指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股
票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金
的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公
司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的
报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年海外主要市场纷纷上涨，标普 500、纳斯达克、欧洲斯托克 600、日经 225 和
恒生指数分别上涨 14.41%、12.54%、13.14%、4.91%和 5.86%。今年以来，经合组织（OECD）已多
次上调全球经济预期。海外股票市场风格持续轮动，近期资金偏好再度转向成长风格、大盘股。
我们坚持长期投资的理念，继续自下而上精选基本面稳健、成长性较好的全球科技龙头公司进行
配置。近期中概股延续了弱势，这是由于前期积累了一定的涨幅，叠加一些政策面和事件性因素
的利空影响。我们预期短期该板块或将持续承压，上半年我们降低了组合里中概股的配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛全球智能科技（QDII）基金份额净值为 1.6495元，本报告期基金份
额净值增长率为 4.92%；同期业绩比较基准收益率为 10.96%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，我们对科技类公司偏乐观。我们认为海外经济体处于陆续复产进程中，疫情给供
应链带来的扰动也有望逐渐退却，在疫苗接种和全球经济修复的背景下，上市公司盈利或将持续
改善。在各国政府积极的财政政策的支持下，全球流动性有望在一段时间内维持宽松以呵护经济
修复，资产配置端仍利好股市。6月 FOMC会议后美股市场下跌后企稳反弹，参与者正在逐步消化
提前加息、QE减量的预期。之前市场较为担心通胀超预期上行，而 6月随着该数据小幅回落，目
前不再是市场最大的核心矛盾。前期需求旺盛、供给不足造成的供需缺口有望出现边际缓解。微
观层面，企业财报显示科技类公司业绩整体持续向好，上市公司的管理层对未来的展望较为积极。
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我们了解到部分科技龙头公司在疫情后市场份额有所提升，巩固了市场地位。一些软件类公司受
益于数字经济的推广，业务迅速扩张，下半年有望维持高景气度。近期中概股受互联网行业《网
络安全法》、教育“双减”等政策落地的影响，大跌后有所反弹。我们预期短期该板块或将持续承
压，后续将密切跟踪市场变化并对组合里的中概股做适当的调整。
尽管市场对 QE减量的担忧和拜登政府加税的预期在情绪面对股市造成扰动，短期市场波动加
大，但是科技类公司基本面仍然稳健，我们维持中长期看好成长性好、确定性高的科技股的观点。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和
程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 4 次，每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的
30%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。
本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红。
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基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；对于外币认购、申购的份额，由于汇率等因素影响，
存在收益分配后外币折算净值低于对应的基金份额面值的可能。
本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内超过连续六十个工作日基金资产净值低于五千万，本基金管理人已按规定向中
国证监会进行了报告并提交了解决方案。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职
责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
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资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
7,593,290.49 5,270,270.41
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
44,387,370.85 39,543,525.19
其中：股票投资
44,387,370.85 39,543,525.19
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5
438.67 341.20
应收股利
3,745.25 3,634.05
应收申购款
145,767.52 412,397.55
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
52,130,612.78 45,230,168.40
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
2,262,061.62 1,208,206.42
应付管理人报酬
73,642.48 66,380.80
应付托管费
14,319.40 12,907.39
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
59,295.46 32,776.27
负债合计
2,409,318.96 1,320,270.88
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
30,142,991.58 27,929,000.30
未分配利润
6.4.7.10
19,578,302.24 15,980,897.22
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所有者权益合计
49,721,293.82 43,909,897.52
负债和所有者权益总计
52,130,612.78 45,230,168.40
注： 1.报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额净值 1.6495元，基金份额总额 30,142,991.58
份。
2.本报告期内股票投资包含存托凭证投资。
6.2 利润表
会计主体：浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
2,650,851.92 5,562,381.98
1.利息收入
9,967.68 14,030.87
其中：存款利息收入
6.4.7.11
9,967.68 14,030.87
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
1,807,336.32 768,153.15
其中：股票投资收益
6.4.7.12
1,688,038.75 666,900.86
基金投资收益
6.4.7.13
- -
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.14.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.15
- -
衍生工具收益
6.4.7.16
- -
股利收益
6.4.7.17
119,297.57 101,252.29
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.18
779,627.72 4,703,989.48
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-49,064.52
-91,522.57
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.19
102,984.72 167,731.05
减：二、费用
638,424.92 351,171.37
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
434,872.73 273,615.61
2．托管费
6.4.10.2.2
84,558.62 53,202.98
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3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.20
10,149.36 11,551.99
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.21
108,844.21 12,800.79
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
2,012,427.00 5,211,210.61
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
2,012,427.00 5,211,210.61
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
27,929,000.30 15,980,897.22 43,909,897.52
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 2,012,427.00
2,012,427.00
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
2,213,991.28 1,584,978.02 3,798,969.30
其中：1.基金申
购款
22,346,598.93 13,468,824.94 35,815,423.87
2.基金赎
回款
-20,132,607.65 -11,883,846.92 -32,016,454.57
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者 30,142,991.58 19,578,302.24 49,721,293.82
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权益（基金净值）
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
19,764,264.06 3,218,112.27 22,982,376.33
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 5,211,210.61
5,211,210.61
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
10,870,027.83 1,620,294.08 12,490,321.91
其中：1.基金申
购款
47,091,594.05 7,682,516.94 54,774,110.99
2.基金赎
回款
-36,221,566.22 -6,062,222.86 -42,283,789.08
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
30,634,291.89 10,049,616.96 40,683,908.85
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
郁蓓华
郁蓓华
钱琨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1623号《关于准予浦银安盛全球智能科技股
票型证券投资基金(QDII)注册的批复》及机构部函[2018]2124号《关于浦银安盛全球智能科技股
票型证券投资基金(QDII)延期募集备案的回函》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华
人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)基金合同》
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负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募
集人民币 319,767,156.57元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2019)第 0071 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛全球智能科技股票型证券
投资基金(QDII)基金合同》于 2019 年 1 月 29 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
319,816,257.22份基金份额，其中认购资金利息折合 49,100.65份基金份额。本基金的基金管理
人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗
兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
招募说明书》的有关规定，本基金主要投资于境内银行存款及现金；境外市场依法发行的股票、
债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中股票
市值占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资
产的 80%，对现金或者到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：
MSCI All Country World Index(MSCI ACWI指数)总收益。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资
基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛全球智能科技股票型证券
投资基金(QDII)基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年 1月 1日至 2021年 06月 30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，
真实、完整地反映了本基金 2021年 06月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 06月
30日止期间的的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
-
6.4.5.2 会计估计变更的说明
-
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关
于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关
境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利
息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质
的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 22页 共 57页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
7,593,290.49
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
7,593,290.49
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
32,717,525.28 44,387,370.85 11,669,845.57
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
32,717,525.28 44,387,370.85 11,669,845.57
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
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第 23页 共 57页
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
438.67
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
-
合计
438.67
6.4.7.6 其他资产
注：本基金在本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
4,747.49
应付证券出借违约金
-
预提费用 54,547.97
合计
59,295.46
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 27,929,000.30
27,929,000.30
本期申购
22,346,598.93
22,346,598.93
本期赎回（以“-”号填列）
-20,132,607.65
-20,132,607.65
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
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第 24页 共 57页
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
30,142,991.58
30,142,991.58
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 7,187,426.13 8,793,471.09 15,980,897.22
本期利润
1,232,799.28 779,627.72 2,012,427.00
本期基金份额交易
产生的变动数
716,948.19 868,029.83 1,584,978.02
其中：基金申购款
6,628,146.12 6,840,678.82 13,468,824.94
基金赎回款
-5,911,197.93 -5,972,648.99 -11,883,846.92
本期已分配利润
- - -
本期末
9,137,173.60 10,441,128.64 19,578,302.24
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
9,965.25
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
-
其他
2.43
合计
9,967.68
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
1,688,038.75
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
1,688,038.75
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第 25页 共 57页
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
7,557,146.66
减：卖出股票成本总额
5,869,107.91
买卖股票差价收入
1,688,038.75
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期内无股票投资收益-证券出借差价收入。
6.4.7.13 基金投资收益
注：本基金本报告期内无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无债券申购差价收入。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
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第 26页 共 57页
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属赎回差价收入。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属申购差价收入。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
119,297.57
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
119,297.57
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
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第 27页 共 57页
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
779,627.72
股票投资
779,627.72
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
779,627.72
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
102,984.72
合计
102,984.72
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
10,149.36
银行间市场交易费用
-
合计
10,149.36
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
74,795.19
证券出借违约金
-
银行费用 4,122.48
其他 173.76
合计
108,844.21
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第 28页 共 57页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司(“浦银安
盛”)
基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行 基金境外托管人
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海
浦东发展银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
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第 29页 共 57页
6.4.10.1.4 基金交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行基金交易。
6.4.10.1.5 权证交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
434,872.73 273,615.61
其中：支付销售机构的客户维护费
200,811.27
132,700.79
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.80%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.80%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
84,558.62 53,202.98
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。
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6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间转融通证券出借业务未发生重大关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
布朗兄弟哈里曼
银行
2,556,708.81
-
501,332.30
-
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第 31页 共 57页
招商银行
5,036,581.68
9,965.25
7,394,880.96
14,030.03
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行、境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按银
行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金为股票型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金及混合型基
金。本基金将投资境外市场发行的股票、债券等金融工具，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
本基金主要投资于境内银行存款及现金；境外市场依法发行的股票、债券等金融工具及法律
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
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法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，具体包括：已与中国证监会签署双边监管合作
谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、
房地产信托凭证；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、短期政府债券
等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经
中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的
国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低于 80%，其中投
资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；现金和到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基
金投资于全球市场，其中主要境外市场有：美国、欧洲、日本等国家或地区。其中，投资各个市
场股票及其他权益类证券市值占基金资产净值的比例上限如下：美国为 95%，欧洲为 50%，日本为
50%，其他国家或地区为 50%。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险
及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在科学的风险管理的前提下，实现基金财产的安全和增值。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对
各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、
风险管理部、法律合规部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、
合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公
司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责
任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权力机构，主要负
责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控
和控制。公司设立风险管理部、法律合规部监控公司面临的各类风险。风险管理部建立了定性和
数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律法规、公司基本制
度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门
履职情况的合法合规性进行监督和检查。
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董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和
评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向
董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存 款 存 放 在 本 基 金 的 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 和 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行
(Brown Brothers Harriman & Co.)，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易
所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在
场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信
用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券
发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021年 6月 30日，本基金无债券投资或资产支持证券投资。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 34页 共 57页
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2021年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 35页 共 57页
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021
年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 36页 共 57页
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 7,593,290.49 - - - 7,593,290.49
交易性金融资产 - - - 44,387,370.85 44,387,370.85
应收利息 - - - 438.67 438.67
应收股利 - - - 3,745.25 3,745.25
应收申购款 - - - 145,767.52 145,767.52
资产总计
7,593,290.49 - - 44,537,322.29 52,130,612.78
负债
应付赎回款 - - - 2,262,061.62 2,262,061.62
应付管理人报酬 - - - 73,642.48 73,642.48
应付托管费 - - - 14,319.40 14,319.40
其他负债 - - - 59,295.46 59,295.46
负债总计
- - - 2,409,318.96 2,409,318.96
利率敏感度缺口
7,593,290.49 - - 42,128,003.33 49,721,293.82
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 2,605,307.26 - - 2,664,963.15 5,270,270.41
交易性金融资产 - - - 39,543,525.19 39,543,525.19
应收利息 - - - 341.20 341.20
应收股利 - - - 3,634.05 3,634.05
应收申购款 - - - 412,397.55 412,397.55
资产总计
2,605,307.26
-
-
42,624,861.14
45,230,168.40
负债
应付赎回款 - - - 1,208,206.42 1,208,206.42
应付管理人报酬 - - - 66,380.80 66,380.80
应付托管费 - - - 12,907.39 12,907.39
其他负债 - - - 32,776.27 32,776.27
负债总计
- -
-
1,320,270.88
1,320,270.88
利率敏感度缺口
2,605,307.26
-
-
41,304,590.26
43,909,897.52
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2021年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资或资产支持证券投资，因此市场利率的
变动对于本基金资产净值无重大影响。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 37页 共 57页
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基
金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
银行存款
2,555,144
.56
- 1,577.56 2,556,722.12
交易性金融资
产
32,657,43
7.95
2,932,634.01 8,797,298.89 44,387,370.85
应收股利
3,745.25 - - 3,745.25
资产合计
35,216,32
7.76
2,932,634.01 8,798,876.45 46,947,838.22
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
35,216,32
7.76
2,932,634.01 8,798,876.45 46,947,838.22
项目
上年度末
2020年 12月 31日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
银行存款
2,664,975
.74
- - 2,664,975.74
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 38页 共 57页
交易性金融资
产
29,477,26
5.30
1,564,995.91 8,501,263.98 39,543,525.19
应收股利
3,634.05 - - 3,634.05
资产合计
32,145,87
5.09
1,564,995.91 8,501,263.98 42,212,134.98
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
32,145,87
5.09
1,564,995.91 8,501,263.98 42,212,134.98
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除外汇汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
外币升值 500个基点 2,347,391.91 2,110,606.75
外币贬值 500个基点 -2,347,391.91 -2,110,606.75
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，主要采用主题投资策略，通过重点投
资受益于代表全球智能科技开发等相关行业股票，并保持对全球经济发展的趋势对相关行业及上
市公司影响的密切跟踪和研究分析，投资于具备高成长性的上市公司，对属于全球智能科技投资
主题范畴的上市公司进行重点投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投
资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金总
资产的 0-80%，其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金资产的 80%，每个交易日日终
带格式表格
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 39页 共 57页
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管
理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及
时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
44,387,370.85
89.27
39,543,525.19
90.06
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
44,387,370.85 89.27
39,543,525.19 90.06
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准(附注 7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升500基点 -292,047.40 311,640.54
业绩比较基准下降500基点 292,047.40 -311,640.54
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注:无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
带格式表格
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 40页 共 57页
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
44,387,370.85 85.15
其中：普通股
39,819,658.57 76.38
存托凭证
3,669,671.88 7.04
优先股
- -
房地产信托凭证
898,040.40 1.72
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
7,593,290.49 14.57
8
其他各项资产
149,951.44 0.29
9
合计
52,130,612.78 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
美国 32,657,437.95 65.68
日本 3,753,619.22 7.55
中国香港 2,932,634.01 5.90
德国 2,519,368.96 5.07
法国 1,281,196.39 2.58
英国 449,332.37 0.90
荷兰 399,901.84 0.80
瑞典 393,880.11 0.79
合计
44,387,370.85 89.27
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
非周期性消费品 5,102,160.20 10.26
周期性消费品 - -
能源 - -
金融 - -
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 41页 共 57页
医疗 4,038,711.44 8.12
工业 5,703,490.70 11.47
信息科技 22,347,121.82 44.94
电信服务 6,002,457.44 12.07
公用事业 - -
房地产 1,193,429.25 2.40
合计
44,387,370.85 89.27
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（英文）
公司名称（中文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1
PAYPAL
HOLDINGS INC
Paypal 控股股
份有限公司
PYPL
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
856
1,611,839.40
3.24
2
NVIDIA CORP
英伟达
NVDA
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
276
1,426,568.38
2.87
3
ALPHABET INC
Alphabet公司
GOOG
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
84
1,360,050.54
2.74
4
AMAZON.COM INC
亚马逊公司
AMZN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
56
1,244,531.55
2.50
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 42页 共 57页
5
APPLE INC
苹果公司
AAPL
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,347
1,191,792.32
2.40
6
MICROSOFT CORP
微软
MSFT
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
651
1,139,276.75
2.29
7
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控股
700
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
2,200
1,069,056.38
2.15
8
ALIBABA
GRP-ADR
阿里巴巴集团控
股有限公司
BABA
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
692
1,013,794.86
2.04
9
DEXCOM INC
DexCom 股份有
限公司
DXCM
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
359
990,288.11
1.99
10
HUBSPOT INC
HubSpot公司
HUBS
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
258
971,222.80
1.95
11
TAIWAN
SEMIC-ADR
台积电
TSM
US
美
国
证
美国
1,244
965,649.55
1.94
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 43页 共 57页
券
交
易
所
12
FACEBOOK INC-A
Facebook公司
FB US
美
国
证
券
交
易
所
美国
429
963,637.55
1.94
13
FANUC CORP
发那科株式会社
6954
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
600
939,346.96
1.89
14
MEITUAN
DIANPI-B
美团点评
3690
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
3,500
933,094.51
1.88
15
TERADYNE INC
泰瑞达
TER
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,067
923,376.46
1.86
16
THERMO FISHER
INC
Thermo Fisher
Scientific 公
司
TMO
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
280
912,499.46
1.84
17
PROLOGIS INC
普洛斯公司
PLD
US
美
国
证
券
交
易
美国
1,163
898,040.40
1.81
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 44页 共 57页
所
18
GLOBANT SA
Globant 股份有
限公司
GLOB
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
601
850,970.76
1.71
19
INTUITIVE
SURGIC
直觉外科手术公
司
ISRG
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
143
849,558.19
1.71
20
SERVICENOW INC
ServiceNow 公
司
NOW
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
238
844,935.21
1.70
21
QUALCOMM INC
高通公司
QCOM
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
884
816,234.41
1.64
22
SALESFORCE.COM
Salesforce.com
股份有限公司
CRM
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
485
765,334.18
1.54
23
TRIMBLE INC
天宝股份有限公
司
TRMB
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,421
751,183.21
1.51
24
ACTIVISION
BLIZZ
动视暴雪股份有
限公司
ATVI
US
美
国
美国
1,164
717,666.46
1.44
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 45页 共 57页
证
券
交
易
所
25
ZENDESK INC
Zendesk公司
ZEN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
767
715,189.79
1.44
26
CADENCE DESIGN
Cadence 设计系
统股份有限公司
CDNS
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
806
712,399.93
1.43
27
SCHNEIDER
ELECTR
施耐德电气股份
公司
SU FP
法
国
证
券
交
易
所
法国
691
704,685.27
1.42
28
APTIV PLC
Aptiv 公共有限
公司
APTV
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
671
681,982.61
1.37
29
SIEMENS AG-REG
西门子
SIE
GR
德
国
证
券
交
易
所
德国
661
681,915.21
1.37
30
AUTODESK INC
欧特克
ADSK
US
美
国
证
券
交
美国
358
675,081.74
1.36
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 46页 共 57页
易
所
31
ADOBE INC
奥多比
ADBE
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
178
673,426.15
1.35
32
PTC INC
PTC 公司
PTC
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
737
672,552.10
1.35
33
KEYENCE CORP
株 式 会 社
KEYENCE
6861
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
200
655,211.59
1.32
34
INFINEON TECH
英飞凌科技有限
公司
IFX
GR
德
国
证
券
交
易
所
德国
2,494
652,525.79
1.31
35
VISA INC-CLASS
A
维萨公司
V US
美
国
证
券
交
易
所
美国
417
629,878.74
1.27
36
COGNEX CORP
康耐视公司
CGNX
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
1,118
607,042.03
1.22
37
DEUTSCHE 德国邮政集团
DPW 德 德国
1,350
597,886.44
1.20
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 47页 共 57页
POST-RG
GR
国
证
券
交
易
所
38
KION GROUP AG
凯傲集团有限公
司
KGX
GR
德
国
证
券
交
易
所
德国
849
587,041.52
1.18
39
CAPGEMINI SE
凯捷咨询公司
CAP
FP
法
国
证
券
交
易
所
法国
463
576,511.12
1.16
40
TEXAS
INSTRUMENT
德州仪器
TXN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
454
563,993.86
1.13
41
MICROCHIP TECH
微芯科技股份有
限公司
MCHP
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
560
541,707.81
1.09
42
NIDEC CORP
日本电产公司
6594
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
700
526,582.35
1.06
43
ANSYS INC
ANSYS 股份有限
公司
ANSS
US
美
国
证
券
美国
234
524,637.90
1.06
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 48页 共 57页
交
易
所
44
NETEASE
INC-ADR
网易
NTES
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
695
517,445.93
1.04
45
ILLUMINA INC
Illumina公司
ILMN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
161
492,174.41
0.99
46
JD.COM INC-ADR
京东集团
JD US
美
国
证
券
交
易
所
美国
936
482,583.42
0.97
47
YASKAWA
ELECTRIC
安川电机株式会
社
6506
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
1,500
475,896.06
0.96
48
FIDELITY
NATIONA
繁德信息技术
FIS
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
517
473,159.62
0.95
49
OCADO GROUP PLC
Ocado 集团股份
有限公司
OCDO
LN
英
国
伦
敦
证
券
交
英国
2,509
449,332.37
0.90
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 49页 共 57页
易
所
50
NETFLIX INC
奈飞公司
NFLX
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
130
443,597.62
0.89
51
GLOBAL
PAYMENTS
环汇有限公司
GPN
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
356
431,303.67
0.87
52
DAIFUKU CO LTD
大福(集团)公司
6383
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
700
412,676.96
0.83
53
KONINKLIJKE
PHIL
飞利浦公司
PHIA
NA
荷
兰
证
券
交
易
所
荷兰
1,245
399,901.84
0.80
54
TENCENT
MUSI-ADR
腾讯音乐娱乐集
团
TME
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
3,948
394,809.27
0.79
55
MICROPORT
CARDIO
心通医疗
2160
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
29,000
394,289.43
0.79
56
ASSA ABLOY AB-B
亚萨合莱集团
ASSAB 斯 瑞典
2,016
393,880.11
0.79
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 50页 共 57页
SS
德
哥
尔
摩
斯
交
易
所
57
SMC CORP
日本 SMC公司
6273
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
100
383,579.82
0.77
58
OMRON CORP
欧姆龙株式会社
6645
JP
日
本
证
券
交
易
所
日本
700
360,325.48
0.72
59
ZOOM VIDEO
COM-A
Zoom Video
Communications
ZM US
美
国
证
券
交
易
所
美国
132
330,033.33
0.66
60
BAIDU INC-A
百度
9888
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
1,864
309,268.83
0.62
61
BOOKING
HOLDINGS
Booking 控股股
份有限公司
BKNG
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
21
296,840.88
0.60
62
KE HOLDINGS
INC-ADR
KE Holdings
BEKE
US
美
国
美国
959
295,388.85
0.59
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 51页 共 57页
证
券
交
易
所
63
NEW RELIC INC
New Relic 股份
有限公司
NEWR
US
美
国
证
券
交
易
所
美国
679
293,757.74
0.59
64
KUAISHOU
TECHNOL
快手
1024
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
1,400
226,924.86
0.46
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 MEITUAN DIANPI-B 3690 HK 543,010.50 1.24
2 MICROPORT CARDIO 2160 HK 477,881.26 1.09
3 ALIBABA GRP-ADR BABA US 466,030.22 1.06
4 NEW ORIENTAL-ADR EDU US 458,499.79 1.04
5 TAL EDUCATIO-ADR TAL US 446,848.80 1.02
6 KE HOLDINGS INC-ADR BEKE US 429,158.51 0.98
7 BAIDU INC-A 9888 HK 365,624.92 0.83
8 TENCENT MUSI-ADR TME US 290,945.08 0.66
9 AMAZON.COM INC AMZN US 247,770.48 0.56
10 ALPHABET INC GOOG US 245,529.12 0.56
11 KUAISHOU TECHNOL 1024 HK 227,009.32 0.52
12 SIEMENS AG-REG SIE GR 225,821.51 0.51
13 PAYPAL HOLDINGS INC PYPL US 193,404.87 0.44
14 JD.COM INC-ADR JD US 177,121.29 0.40
15 PTC INC PTC US 173,951.30 0.40
16 AUTODESK INC ADSK US 165,721.54 0.38
17 APTIV PLC APTV US 165,189.71 0.38
18 SCHNEIDER ELECTR SU FP 164,912.71 0.38
19 TENCENT HOLDINGS 700 HK 161,664.68 0.37
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 52页 共 57页
LTD
20 ACTIVISION BLIZZ ATVI US 160,505.91 0.37
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 SQUARE INC - A SQ US 426,494.32 0.97
2 NEW ORIENTAL-ADR EDU US 268,793.07 0.61
3 PAYPAL HOLDINGS INC PYPL US 257,399.28 0.59
4 TAL EDUCATIO-ADR TAL US 225,875.56 0.51
5 APPLE INC AAPL US 212,695.74 0.48
6 NVIDIA CORP NVDA US 194,869.01 0.44
7 AMAZON.COM INC AMZN US 193,694.47 0.44
8 MICROSOFT CORP MSFT US 182,781.71 0.42
9 TAIWAN SEMIC-ADR TSM US 180,420.19 0.41
10 DEXCOM INC DXCM US 175,803.74 0.40
11 ALPHABET INC GOOG US 174,960.11 0.40
12 THERMO FISHER INC TMO US 162,970.71 0.37
13 TERADYNE INC TER US 161,091.76 0.37
14 QUALCOMM INC QCOM US 158,106.78 0.36
15 GLOBANT SA GLOB US 155,275.08 0.35
16 PROLOGIS INC PLD US 147,543.99 0.34
17 SERVICENOW INC NOW US 147,252.28 0.34
18
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 145,305.65 0.33
19 FACEBOOK INC-A FB US 143,733.91 0.33
20 HUBSPOT INC HUBS US 138,573.79 0.32
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
9,933,325.85
卖出收入（成交）总额
7,557,146.66
注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 53页 共 57页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金投资。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体除腾讯控股以外不存在被监管部门立案调查或在本报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2018 年 11 月，腾讯通过与猿辅导签订 F 轮股权认购协议的形式，认购该轮融资发行股份的
83.33%，取得对猿辅导的控制权，属于《反垄断法》第二十条规定的经营者集中。2018 年 11 月
29日，猿辅导完成股权变更登记，在此之前未向国家市场监督管理总局申报，违反《反垄断法》
第二十一条，构成未依法申报违法实施的经营者集中。2021 年 3 月 12 日，国家市场监督管理总
局给予腾讯 50万元人民币罚款的行政处罚。
本基金管理人的研究部门对腾讯控股保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的
投资流程。
7.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
3,745.25
4
应收利息
438.67
5
应收申购款
145,767.52
6
其他应收款
-
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 54页 共 57页
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
149,951.44
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末无债券投资。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
14,861 2,028.33 110,035.21 0.37
30,032,956.37 99.63
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
993,513.99 3.30
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2019年 1月 29日）
基金份额总额
319,816,257.22
本报告期期初基金份额总额
27,929,000.30
本报告期基金总申购份额
22,346,598.93
减：本报告期基金总赎回份额
20,132,607.65
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 55页 共 57页
本报告期期末基金份额总额
30,142,991.58
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，
未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强
制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁
入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
JP Morgan
1
17,490,472.51
100.00%
6,676.76
100.00%
-
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
选择证券经营机构交易单元的标准
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 56页 共 57页
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
2、此处股票交易包括股票、存托凭证交易；佣金指本基金通过单一券商进行股票、基金等交
易而合计支付该券商的佣金合计。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：本基金本报告期内未租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资
基金（QDII）暂停申购、赎回和定期定额投资
业务的公告
报刊及规定网站 2021年 01月 15日
2
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
（QDII）2020年第 4季度报告
规定网站 2021年 01月 22日
3
浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基
金新增招商银行股份有限公司招赢通平台为
代销平台并参加其费率优惠活动的公告
报刊及规定网站 2021年 03月 10日
4
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
（QDII）2020年年度报告
规定网站 2021年 03月 31日
5
关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资
基金（QDII）暂停申购、赎回和定期定额投资
业务的公告
报刊及规定网站 2021年 04月 01日
6
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
（QDII）2021年第 1季度报告
规定网站 2021年 04月 22日
7
关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资
基金（QDII）暂停申购、赎回和定期定额投资
业务的公告
报刊及规定网站 2021年 05月 28日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
带格式表格
浦银安盛全球智能科技（QDII）2021年中期报告
第 57页 共 57页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）募集的文件
2、 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）基金合同
3、 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）招募说明书
4、 浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
浦银安盛基金管理有限公司
2021年 8月 31日
