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添富红利增长混合A(006259)

汇添富红利增长混合型证券投资基金2021年中期报告

添富红利增长混合 2021 年中期报告 



汇添富红利增长混合型证券投资基金 2021 年 中期报告 2021 年 06 月 30 日 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2021 年 08 月 31 日 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 2 页共 76 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三 分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 8月 27日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 01月 01日起至 6月 30 日止。


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 3 页共 76 页 1.2 目录 §1重要提示及目录 ....................................................................................................................... 2 1.1重要提示 ........................................................................................................................... 2 1.2 目录 .................................................................................................................................. 3 §2基金简介 ................................................................................................................................... 5 2.1基金基本情况.................................................................................................................... 5 2.2基金产品说明.................................................................................................................... 5 2.3基金管理人和基金托管人................................................................................................ 5 2.4信息披露方式.................................................................................................................... 6 2.5其他相关资料.................................................................................................................... 6 §3主要财务指标和基金净值表现................................................................................................ 6 3.1主要会计数据和财务指标................................................................................................ 6 3.2基金净值表现.................................................................................................................... 7 §4管理人报告 ............................................................................................................................... 9 4.1基金管理人及基金经理情况............................................................................................ 9 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................. 12 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................. 12 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 13 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 13 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 15 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 15 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...................... 15 §5托管人报告 ............................................................................................................................. 15 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ................................................................................................................................................ 16 5.3托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...................... 16 §6半年度财务会计报告(未经审计)...................................................................................... 16 6.1资产负债表...................................................................................................................... 16 6.2利润表 ............................................................................................................................. 17 6.3所有者权益(基金净值)变动表 .................................................................................. 18 6.4报表附注 ......................................................................................................................... 20 §7投资组合报告 ......................................................................................................................... 56 7.1期末基金资产组合情况.................................................................................................. 56 7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................................... 56 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...................... 57 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................. 63 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 65 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................. 65 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 65 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 66 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .................. 66 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 4 页共 76 页 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................ 66 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................ 66 7.12投资组合报告附注........................................................................................................ 66 §8基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 67 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 67 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 67 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 67 §9开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 68 §10重大事件揭示 ....................................................................................................................... 68 10.1基金份额持有人大会决议............................................................................................ 68 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 68 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 69 10.4基金投资策略的改变.................................................................................................... 69 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 69 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 69 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 69 10.8其他重大事件................................................................................................................ 75 §11影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................ 76 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ......................... 76 11.2影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 76 §12备查文件目录 ....................................................................................................................... 76 12.1备查文件目录................................................................................................................ 76 12.2存放地点 ....................................................................................................................... 76 12.3查阅方式 ....................................................................................................................... 76


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 5 页共 76 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 汇添富红利增长混合型证券投资基金 基金简称 添富红利增长混合 基金主代码 006259 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 04月 26日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 (份) 965,304,395.16 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简 称 添富红利增长混合 A 添富红利增长混合 C 下属分级基金的交易代 码 006259 006260 报告期末下属分级基金 的份额总额(份) 822,784,212.65 142,520,182.51 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严 格管理风险的前提下,重点投资于具有持续分红能力且估值相对合理 的优质上市公司,力争实现基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策 略。其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统 性风险;个股精选策略主要用于挖掘股票市场中具有持续分红能力且 估值合理的优质上市公司。本基金的投资策略还包括:债券投资策略、 中小企业私募债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资 策略、股票期权投资策略、权证投资策略、融资投资策略、国债期货 投资策略。 业绩比较基准 中证红利指数收益率*60%+中证港股通高股息投资指数收益率*20%+中 债综合指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债 券型基金及货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 6 页共 76 页 信息披露 负责人 姓名 李鹏 郭明 联系电话 021-28932888 010-66105799 电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-9918 95588 传真 021-28932998 010-66105798 注册地址 上海市黄浦区北京东路 666号 H 区(东座)6楼 H686室 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 上海市富城路 99号震旦国际大 楼 20楼 北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮政编码 200120 100140 法定代表人 李文 陈四清 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 址 www.99fund.com 基金中期报告备置地点 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼汇添 富基金管理股份有限公司 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公 司 上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指 标 报告期(2021年 01月 01日 - 2021年 06月 30日) 添富红利增长混合 A 添富红利增长混合 C 本期已实现收益 213,888,895.76 31,258,288.93 本期利润 145,642,076.63 21,499,373.40 加权平均基金份额本 期利润 0.1387 0.1360 本期加权平均净值利 润率 7.27% 7.24% 本期基金份额净值增 长率 7.69% 7.27% 3.1.2 期末数据和指 标 报告期末(2021年 06月 30日) 期末可供分配利润 716,926,268.44 119,148,011.75 期末可供分配基金份 0.8713 0.8360 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 7 页共 76 页 额利润 期末基金资产净值 1,606,404,863.38 273,118,959.53 期末基金份额净值 1.9524 1.9164 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 06月 30日) 基金份额累计净值增 长率 95.24% 91.64% 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等), 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低 数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 添富红利增长混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 1.48% 0.92% -1.48% 0.50% 2.96% 0.42% 过去三 个月 7.87% 0.97% 2.78% 0.52% 5.09% 0.45% 过去六 个月 7.69% 1.51% 8.74% 0.72% -1.05% 0.79% 过去一 年 48.63% 1.45% 15.62% 0.80% 33.01% 0.65% 自基金 合同生 效日起 至今 95.24% 1.25% 3.03% 0.87% 92.21% 0.38% 添富红利增长混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 1.42% 0.92% -1.48% 0.50% 2.90% 0.42% 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 8 页共 76 页 过去三 个月 7.66% 0.97% 2.78% 0.52% 4.88% 0.45% 过去六 个月 7.27% 1.51% 8.74% 0.72% -1.47% 0.79% 过去一 年 47.45% 1.45% 15.62% 0.80% 31.83% 0.65% 自基金 合同生 效日起 至今 91.64% 1.25% 3.03% 0.87% 88.61% 0.38% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 9 页共 76 页 注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2019 年 04 月 26 日)起 6 个月,建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5 号文批准,于 2005 年 2月 3日正式成立。目前,公司注册资本金为 132,724,224 元人民币。公司总部设在上海, 在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司,在香港及上海设有子公司——汇 添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全, 拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本 养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公 司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及 QFII基金管理人等业务资格。 汇添富基金自成立以来,始终将投资业绩放在首位,形成了独树一帜的品牌优势,被誉 为“选股专家”,并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务,赢得了广大基金持有人和海 内外机构的认可和信赖。 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 10 页共 76 页 2021 上半年,汇添富基金新成立 21 只公开募集证券投资基金,包括 7 只股票型基金、 13只混合型基金、1只债券型基金。截至 2021年 6月 30日,公司共管理 189只公开募集证 券投资基金,形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征,较为完善、有效的产品线。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助 理)期限 证券从业年限 (年) 说明 任职日期 离任日期 黄耀锋 本基金的基 金经理 2019年 04月 26日 10 国籍:中国。学 历:北京大学经 济学硕士。从业 资格:证券投资 基金从业资格。 从业经历:曾任 职于瑞银证券、 平安证券研究 所,从事金融行 业研究。2016年 5 月加入汇添富 基金管理股份有 限公司,任策略 及金融、周期行 业高级研究员。 2019年 4月 26 日至今任汇添富 红利增长混合型 证券投资基金的 基金经理。 劳杰男 本基金的基 金经理,研究 总监 2019年 04月 26日 11 国籍:中国。学 历:复旦大学经 济学硕士。从业 资格:证券投资 基金从业资格。 从业经历:2010 年 7月加入汇添 富基金管理股份 有限公司,现任 研究总监。2015 年 7月 10日至 2018年 3月 1日 任汇添富国企创 新增长股票型证 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 11 页共 76 页 券投资基金的基 金经理。2015年 11 月 18日至今 任汇添富价值精 选混合型证券投 资基金的基金经 理。2018年 2月 13日至2019年2 月 22日任汇添 富沪港深大盘价 值混合型证券投 资基金的基金经 理。2019年 1月 31 日至今任汇 添富 3年封闭运 作研究优选灵活 配置混合型证券 投资基金的基金 经理。2019年 4 月 26日至今任 汇添富红利增长 混合型证券投资 基金的基金经 理。2020年 7月 22 日至今任汇 添富开放视野中 国优势六个月持 有期股票型证券 投资基金的基金 经理。2020年 10 月 13日至今任 汇添富创新未来 18 个月封闭运 作混合型证券投 资基金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离任日期”为根据公 司决议确定的解聘日期; 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期; 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 12 页共 76 页 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注:截至本报告期末,本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法 规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为, 本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和 实现。具体情况如下: 一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程,以确保公平交易管 控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则,本基金管理人对满足限价条件且对同一证券 有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作,实现事前和 事中公平交易的管控。 三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析,具体方法为:在不同时间窗口(日内、 3 日内、5 日内)下,对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T 分布检验。对于没有 通过检验的交易,再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析,进一 步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。 通过上述管控措施的有效落实,本报告期内,本基金及本基金与本基金管理人管理的其 他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易,也未出现本基金管理人管理的 不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 14次,投资组合经理因投资组合的投资策略与 其他组合发生同日反向交易,相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批,事后对其交易 时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析,未发现可能导致不公平交易和利益输送 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 13 页共 76 页 的异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 汇添富红利增长基金于 2019 年 4 月 26 日成立,4 月 29 日开始正式投入运作。本基金 是混合型基金,采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严格管理风险的 前提下,重点投资于具有持续分红能力且估值相对合理的优质上市公司。力争实现基金资产 的中长期稳健增值。 回顾上半年,国内宏观经济继续修复,企业利润仍在快速增长,基本面仍处改善通道。 但也呈现一些经济恢复不均衡和结构性转弱的特征,例如消费恢复及基建投资不及预期。同 时,货币政策不急转弯叠加财政投放节奏偏慢,导致宏观流动性的异常充裕。因此,上半年 利率下行幅度超预期,市场结构分化极大。资金追逐高景气、快增长赛道股而抛弃价值蓝筹 股,使得新能源、芯片、医美等热门标的持续上涨的同时,盈利增速稳定但相对较低的大盘 蓝筹股经历了显著回调。由于 2月份之后部分大盘蓝筹股受市场风格因素影响回撤较大,对 本基金收益率造成了拖累。但从二季度开始通过精选红利资产、适当优化组合结构,本基金 获得较明显的绝对收益和超额回报。 展望下半年,经济增长和政策的不确定性显著加大。降低预期收益率、在波动率放大的 市场中寻找确定性投资标的是下半年成败的关键。从经济增长的内生动能和部分经济指标的 领先滞后关系来看,三季度经济增长的压力或将逐步加大,信用端趋于平稳。财政发力以及 海外 TAPER或将对流动性环境构成扰动。在这样的背景下,业绩增长的确定性和盈利估值性 价比至关重要。经历出清后竞争格局改善、产业逻辑清晰的高景气制造业等值得重点关注。 另外,高息低波中部分仍有稳定 Alpha的头部企业有望增厚组合收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期 A 类基金份额净值增长率为 7.69%;C 类基金份额净值增长率为 7.27%。 同期业绩比较基准收益率为 8.74%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 回顾 2021 年上半年,市场对外需和通胀预期有所低估,但对流动性的宽裕程度过于悲 观,权益市场的结构分化超出预期。预计下半年外需不弱、内需偏稳、利率弱震荡,制造业 仍是主要动力,财政边际发力托底。上半年各国疫情控制和疫苗接种差距明显,全球供需缺 口放大,中国产业链优势驱动出口超预期,制造业持续扩张。地产投资偏稳,消费低预期, 财政节奏明显滞后。展望下半年,疫情造成的全球供需错配仍是左右宏观经济的关键变量, 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 14 页共 76 页 但边际上,国内产业政策和财政政策的影响权重在提升。整体上,我们预计外需整体动能或 将边际回落但仍有韧性,中国制造业资本开支周期持续扩张,成为内生动能核心支柱。相应 地,疫情反复将持续拖累消费的恢复,碳中和背景下部分工业品供需偏紧,需警惕通胀二次 冲高的风险。经济动能出现下滑的情况下,财政或将积极发力,地方债加速发行,基建适当 托底,信用环境保持平稳。货币政策仍维持中性,宽裕的流动性环境助力经济平稳运行和结 构性改革。宏观经济的风险包括:1)持续的新兴市场供给短缺和旺盛的发达国家居民购买 力,二者可能将供需缺口撕裂过大,过于高涨的外需可能推升过高的通胀。2)中美内生经 济动能强弱转换,中美对抗加剧。3)美联储加快 Taper进程,全球流动性收紧。 资本市场方面,中国经济韧性和制度政策优化将继续为 A股市场提供了强大的底部支撑, 但估值扩张动力趋弱,估值盈利性价比高的品种配置性价比更高。上半年 A股市场在流动性 环境和通胀预期反复的背景下,市场持续震荡,风格反复切换。下半年,中性货币环境下, 信用偏稳带来的金融市场流动性边际收敛,整体估值难有大幅抬升。政策方面,资本市场改 革红利将继续释放,伴随双向扩容和融资、信息披露、退市规则更加优化,这有利于国内权 益市场形成真正意义上的慢牛格局。资产配置角度,居民、理财和外资依然是最主要的增量 资金来源。“房住不炒”、较低的租售比以及 A股愈发合理的收益波动特征,居民财富再配置 将大概率向权益市场倾斜。另外,金融对外开放背景下,A股估值和盈利预期相对海外市场 依然具备较强的吸引力,预计外资将持续保持流入状态。在资管新规过渡期的最后一年,理 财资金的配置合规化也有望为权益市场带来稳定增量资金。 从风格角度而言,当前估值分化仍处于较为极端的状态。同时,价值板块盈利弹性凸显, 相对景气收敛也有利于低估值风格的补涨,红利优质资产的估值性价比优势有望逐步兑现。 汇添富红利增长坚守价值投资和长期投资理念,主要投资于具有较高股息回报的优质个股。 在拥有稳定股息回报的同时,收获增长带来的红利。在全球流动性宽裕叠加当前市场风格再 平衡背景下,低估值投资机遇正在形成。我们主要聚焦中长期有成长空间和代表中国经济转 型方向的领域,把握优质赛道,结合行业格局、股息分配等要素,多维度深度挖掘优质红利 个股的投资机会。同时,我们也将更加审慎地研判宏观经济形势,适时调整建仓节奏,灵活 应对外围环境不确定下市场波动风险。 对投资者最好的回报,是持续、稳定、可复制的复合收益。专业、勤勉、责任、用心则 是我们经营汇添富红利增长的根本,对价值投资和长期投资的坚守,是我们拥抱长期稳健收 益的最好姿态。愿您能与我们一道,坚定信心,相信长期制胜,携手同行,复利奔跑! 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 15 页共 76 页 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》 以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同,但具有不同特征的,若协 会有特定调整估值方法的通知的,例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》, 应参照协会通知执行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、 集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会,负责 研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专 业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员 会的成员,不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的 估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制, 保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成 估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核 与基金会计账务的核对同时进行。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定:本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分 配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 本基金本报告期内未进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对汇添富红利增长混合型证券投资基金的托管过程中,严 格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份 额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 16 页共 76 页 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的 说明 本报告期内,汇添富红利增长混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有 限公司在汇添富红利增长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申 购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在 各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富红利增长混合型证 券投资基金 2021 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:汇添富红利增长混合型证券投资基金 报告截止日:2021年 06月 30日 单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 资产:





银行存款 6.4.7.1 287,619,313.13 310,180,693.02 结算备付金


12,887,273.46 13,021,031.45 存出保证金


1,817,829.90 918,342.58 交易性金融资产 6.4.7.2 1,609,765,561.64 2,338,387,870.86 其中:股票投资


1,609,765,561.64 2,337,311,770.86 基金投资


- - 债券投资


- 1,076,100.00 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款


3,430,604.55 - 应收利息 6.4.7.5 29,774.92 35,431.15 应收股利


2,578,598.37 - 应收申购款


1,111,100.97 1,567,506.54 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 17 页共 76 页 资产总计


1,919,240,056.94 2,664,110,875.60 负债和所有者权益 附注号 本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 负债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


26,342,195.09 40.64 应付赎回款


5,498,383.15 6,154,506.90 应付管理人报酬


2,351,515.59 3,257,408.15 应付托管费


391,919.27 542,901.34 应付销售服务费


176,564.90 231,373.47 应付交易费用 6.4.7.7 4,848,776.79 6,301,182.62 应交税费


- 5.65 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 106,879.24 214,900.04 负债合计


39,716,234.03 16,702,318.81 所有者权益:





实收基金 6.4.7.9 965,304,395.16 1,463,108,352.20 未分配利润 6.4.7.1 0 914,219,427.75 1,184,300,204.59 所有者权益合计


1,879,523,822.91 2,647,408,556.79 负债和所有者权益总计


1,919,240,056.94 2,664,110,875.60 注:报告截止日 2021 年 06月 30日,基金份额总额 965,304,395.16份。本基金下属 A类基 金份额净值 1.9524 元,基金份额总额 822,784,212.65 份;本基金下属 C 类基金份额净值 1.9164元,基金份额总额 142,520,182.51份。 6.2 利润表 会计主体:汇添富红利增长混合型证券投资基金 本报告期:2021年 01 月 01日至 2021年 06月 30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2021年 01月 01日 至 2021年 06月 30 日 上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日 一、收入


205,955,763.34 174,745,608.93 1.利息收入


824,588.00 987,516.65 其中:存款利息收入 6.4.7.11 702,183.60 981,823.61 债券利息收入


74.20 57.38 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 18 页共 76 页 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


122,330.20 5,635.66 证券出借利息收入


- - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


281,327,845.73 278,771,322.05 其中:股票投资收益 6.4.7.12 269,211,067.60 268,624,863.73 基金投资收益 6.4.7.13 - - 债券投资收益 6.4.7.14 139,174.49 59,786.85 资产支持证券投资收益 6.4.7.14.2 - - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 11,977,603.64 10,086,671.47 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 6.4.7.18 -78,005,734.66 -106,225,562.50 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 6.4.7.19 1,809,064.27 1,212,332.73 减:二、费用


38,814,313.31 37,119,963.05 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 17,220,318.50 15,316,963.40 2.托管费 6.4.10.2.2 2,870,053.03 2,552,827.20 3.销售服务费


1,185,809.60 876,228.52 4.交易费用 6.4.7.20 17,424,149.12 18,259,475.57 5.利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 6. 税金及附加


0.25 0.22 7.其他费用 6.4.7.21 113,982.81 114,468.14 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) 167,141,450.03 137,625,645.88 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号 填列) 167,141,450.03 137,625,645.88 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:汇添富红利增长混合型证券投资基金 本报告期:2021年 01 月 01日至 2021年 06月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01 日至 2021年 06月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 1,463,108,352.20 1,184,300,204.59 2,647,408,556.79 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 19 页共 76 页 权益(基金净值) 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 利润) - 167,141,450.03 167,141,450.03 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 (净值减少以 “-”号填列) -497,803,957.04 -437,222,226.87 -935,026,183.91 其中:1.基金申 购款 251,117,423.24 242,946,006.19 494,063,429.43 2.基金赎回款 -748,921,380.28 -680,168,233.06 -1,429,089,613.34 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列) - - - 五、期末所有者 权益(基金净值) 965,304,395.16 914,219,427.75 1,879,523,822.91 项目 上年度可比期间 2020年 01月 01 日至 2020年 06月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 权益(基金净值) 2,811,855,483.74 439,942,974.97 3,251,798,458.71 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 利润) - 137,625,645.88 137,625,645.88 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 (净值减少以 “-”号填列) -1,641,025,932.07 -212,259,001.57 -1,853,284,933.64 其中:1.基金申 购款 279,815,859.31 42,951,609.85 322,767,469.16 2.基金赎回款 -1,920,841,791.38 -255,210,611.42 -2,176,052,402.80 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列) - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 20 页共 76 页 五、期末所有者 权益(基金净值) 1,170,829,551.67 365,309,619.28 1,536,139,170.95 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署: 张晖 李骁 雷青松 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 汇添富红利增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委 员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]908 号《关于准予汇添富印度精选混合型 证券投资基金(QDII)注册的批复》准予注册,并经中国证监会证监许可[2019]423 号文《关 于准予汇添富印度精选混合型证券投资基金(QDII)变更注册的批复》准予变更注册为汇添 富红利增长混合型证券投资基金,由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司向社会公开募 集,基金合同于 2019 年 4月 26日生效,首次设立募集规模为 7,081,920,693.15 份基金份 额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添 富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、港股通标的股票、债券(包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债 券(含分离交易可转债)及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债 券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、 权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还可根据法律法规参与融资。本基金采用自下 而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严格管理风险的前提下,重点投资于具有 持续分红能力且估值相对合理的优质上市公司,力争实现基金资产的中长期稳健增值。本基 金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率*60%+中证港股通高股息投资指数收益率*20%+ 中债综合指数收益率*20%。 6.4.2 会计报表的编制基础 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 21 页共 76 页 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具 体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时, 对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证 券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业 务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容 与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中 期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2021 年 06 月 30 日的财务状况以及 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008年 4月 24日起,调整证券(股 票)交易印花税税率,由原先的 3‰调整为 1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008年 9月 19日起,调整由出让 方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策 问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的 股权转让,暂免征收印花税。 6.4.6.2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的 通知》的规定,经国务院批准,自 2016年 5月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增 值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式 证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 22 页共 76 页 税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征 收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点 金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策 性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策 的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单 以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅 助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管 产品管理人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》 的规定,自 2018年 1 月 1日起,本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税 行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018年 1月 1日前 运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税 额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 6.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011年修订)》、《征收教育费附加的 暂行规定(2011年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业 税的单位和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳 农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。 6.4.6.4 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定,自 2004年 1 月 1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资 基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策 问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、 现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 23 页共 76 页 的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 6.4.6.5 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策 问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、 现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款 利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008年 10月 9日起,对储蓄存款利息所 得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2013年 1 月 1日起,证券投资基 金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其 股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统 一适用 20%的税率计征个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2015年 9月 8日起,证券投资基金从 公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1年的,股息红利所得暂免征收个 人所得税。 6.4.6.6 境外投资 本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题,根据财政部、国家税务总局、中国证监 会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财 税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他 境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 06月 30日 活期存款 287,619,313.13 定期存款 - 其中:存款期限 1个月以内 - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 24 页共 76 页 存款期限 1-3个月 - 存款期限 3个月以上 - 其他存款 - 合计 287,619,313.13 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 06月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,426,979,066.2 6 1,609,765,561.6 4 182,786,495.38 贵金属投资-金交所黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 其他 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,426,979,066.2 6 1,609,765,561.6 4 182,786,495.38 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注:本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注:本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注:本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 06月 30日 应收活期存款利息 22,945.07 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 6,466.16 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 25 页共 76 页 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 363.69 合计 29,774.92 注:“其他”为应收结算保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 注:本基金本报告期末无其他资产余额。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 06月 30日 交易所市场应付交易费用 4,848,776.79 银行间市场应付交易费用 - 合计 4,848,776.79 6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 06月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 2,740.89 应付证券出借违约金 - 应付审计费 44,630.98 应付信息披露费 59,507.37 应付指数使用费 - 应付账户维护费 - 应付汇划费 - 应付上市费 - 应付持有人大会费-公证费 - 应付持有人大会费-律师费 - 其他 - 合计 106,879.24 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 添富红利增长混合 A 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 1,265,796,802.59 1,265,796,802.59 本期申购 169,619,480.91 169,619,480.91 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 26 页共 76 页 本期赎回(以“-”号 填列) -612,632,070.85 -612,632,070.85 基金拆分/份额折算 前 - - 基金拆分/份额折算 调整 - - 本期申购 - - 本期赎回(以“-”号 填列) - - 本期末 822,784,212.65 822,784,212.65 添富红利增长混合 C 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 197,311,549.61 197,311,549.61 本期申购 81,497,942.33 81,497,942.33 本期赎回(以“-”号 填列) -136,289,309.43 -136,289,309.43 基金拆分/份额折算 前 - - 基金拆分/份额折算 调整 - - 本期申购 - - 本期赎回(以“-”号 填列) - - 本期末 142,520,182.51 142,520,182.51 注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 添富红利增长混合 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 866,086,926.29 163,007,787.09 1,029,094,713.38 本期利润 213,888,895.76 -68,246,819.13 145,642,076.63 本期基金份 额交易产生 的变动数 -363,049,553.61 -28,066,585.67 -391,116,139.28 其中:基金 申购款 134,891,997.22 32,713,339.31 167,605,336.53 基金赎回款 -497,941,550.83 -60,779,924.98 -558,721,475.81 本期已分配 利润 - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 27 页共 76 页 本期末 716,926,268.44 66,694,382.29 783,620,650.73 添富红利增长混合 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 130,079,419.79 25,126,071.42 155,205,491.21 本期利润 31,258,288.93 -9,758,915.53 21,499,373.40 本期基金份 额交易产生 的变动数 -42,189,696.97 -3,916,390.62 -46,106,087.59 其中:基金 申购款 63,457,786.03 11,882,883.63 75,340,669.66 基金赎回款 -105,647,483.00 -15,799,274.25 -121,446,757.25 本期已分配 利润 - - - 本期末 119,148,011.75 11,450,765.27 130,598,777.02 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 活期存款利息收入 614,056.34 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 79,136.49 其他 8,990.77 合计 702,183.60 注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日 卖出股票成交总额 5,933,478,746.43 减:卖出股票成本总额 5,664,267,678.83 买卖股票差价收入 269,211,067.60 6.4.7.13 基金投资收益 注:本基金本报告期无基金投资收益。 6.4.7.14 债券投资收益 6.4.7.14.1 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位:人民币元 项目 本期 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 28 页共 76 页 2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日 卖出债券(债转股及债券到期兑付)成 交总额 1,215,498.39 减:卖出债券(债转股及债券到期兑付) 成本总额 1,076,100.00 减:应收利息总额 223.90 买卖债券差价收入 139,174.49 6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益 注:本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.15 贵金属投资收益 注:本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.16 衍生工具收益 6.4.7.16.1 衍生工具收益——其他投资收益 注:本基金本报告期无衍生工具投资收益。 6.4.7.17 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30 日 股票投资产生的股利收益 11,977,603.64 其中:证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 11,977,603.64 6.4.7.18 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 1.交易性金融资产 -78,005,734.66 ——股票投资 -78,005,734.66 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - ——期货投资 - 3.其他 - 减:应税金融商品公允价值变动 产生的预估增值税 - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 29 页共 76 页 合计 -78,005,734.66 6.4.7.19 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 基金赎回费收入 1,809,064.27 替代损益 - 其他 - 合计 1,809,064.27 6.4.7.20 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30 日 交易所市场交易费用 17,424,149.12 银行间市场交易费用 - 合计 17,424,149.12 6.4.7.21 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 审计费用 44,630.98 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 账户维护费 9,000.00 银行费用 840.87 指数使用费 - 持有人大会-公证 费 - 持有人大会-律师 费 - 开户费 - 上市费 - 其他 3.59 合计 113,982.81 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日,本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 30 页共 76 页 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情 况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人,基金销售机构,基金注册登记机 构 中国工商银行股份有限公司("工商银行") 基金托管人,基金代销机构 东方证券股份有限公司("东方证券") 基金管理人的股东,基金代销机构 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方 名称 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日 上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30 日 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例(%) 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例(%) 东方证 券 819,298,290.52 7.49 1,769,640,576.31 15.53 6.4.10.1.2 债券交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.4 权证交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名 本期 2021年 01月 01 日至 2021年 06月 30日 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 31 页共 76 页 称 当期佣金 占当期佣金总 量的比例(%) 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 (%) 东方证券 754,102.32 7.52 580,963.67 11.98 关联方名 称 上年度可比期间 2020年 01 月 01日至 2020年 06月 30 日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例(%) 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 (%) 东方证券 1,615,068.19 15.61 516,061.14 12.34 注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经 手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金 收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日 当期发生的基金应支付的管理费 17,220,318.50 15,316,963.40 其中:支付销售机构的客户维护费 3,848,048.44 6,129,287.09 注:基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假 日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2021年01月01日至2021 年 06月 30日 上年度可比期间 2020年01月01日至2020 年 06月 30日 当期发生的基金应支付的托管费 2,870,053.03 2,552,827.20 注:基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 32 页共 76 页 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、休息日等或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息 日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费 的各关联方名称 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 添富红利增长混 合 A 添富红利增长混合 C 合计 汇添富基金管理 股份有限公司 - 53,325.23 53,325.23 中国工商银行股 份有限公司 - 203,700.19 203,700.19 东方证券股份有 限公司 - 24,209.55 24,209.55 合计 - 281,234.97 281,234.97 获得销售服务费 的各关联方名称 上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 添富红利增长混 合 A 添富红利增长混合 C 合计 汇添富基金管理 股份有限公司 - 21,071.30 21,071.30 中国工商银行股 份有限公司 - 311,836.42 311,836.42 东方证券股份有 限公司 - 30,667.80 30,667.80 合计 - 363,575.52 363,575.52 注:本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的资产净值 0.80%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日资产净值 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 33 页共 76 页 基金销售服务费每日计提,逐日累至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支 付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之起 2个工作日内支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业 务的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费 率的证券出借业务。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借 业务的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限 费率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注: 本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注: 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日 上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银 行 287,619,313.13 614,056.34 219,100,716.07 894,761.01 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 34 页共 76 页 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公 告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。 6.4.12 期末(2021 年 06月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别:股票 证券 代码 证 券 名 称 成 功 认 购 日 可 流 通 日 流 通 受 限 类 型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 (单 位:股) 期末成本 总额 期末估值 总额 备 注 30101 8 申 菱 环 境 202 1年 06 月 28 日 202 2 年 01 月 07 日 新 股 流 通 受 限 8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78


30095 5 嘉 亨 家 化 202 1年 03 月 16 日 202 1 年 09 月 24 日 新 股 流 通 受 限 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24


68860 1 力 芯 微 202 1年 06 月 18 日 202 1 年 12 月 28 日 新 股 流 通 受 限 36.48 133.6 9 1,174 42,827.52 156,952.0 6 30094 5 曼 卡 202 1年 202 1 年 新 股 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 35 页共 76 页 龙 02 月 03 日 08 月 10 日 流 通 受 限 60528 7 德 才 股 份 202 1年 06 月 28 日 202 1 年 07 月 06 日 新 股 流 通 受 限 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44


30095 2 恒 辉 安 防 202 1年 03 月 03 日 202 1 年 09 月 13 日 新 股 流 通 受 限 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20


30101 5 百 洋 医 药 202 1年 06 月 22 日 202 1 年 12 月 30 日 新 股 流 通 受 限 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46


30097 9 华 利 集 团 202 1年 04 月 15 日 202 1 年 10 月 26 日 新 股 流 通 受 限 33.22 87.50 925 30,728.50 80,937.50


30099 6 普 联 软 件 202 1年 05 月 26 日 202 1 年 12 月 03 日 新 股 流 通 受 限 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43


30096 6 共 同 药 业 202 1年 03 月 31 日 202 1 年 10 月 11 日 新 股 流 通 受 限 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44


30099 1 创 益 通 202 1年 05 月 202 1 年 11 月 新 股 流 通 13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 36 页共 76 页 12 日 22 日 受 限 30099 2 泰 福 泵 业 202 1年 05 月 17 日 202 1 年 11 月 25 日 新 股 流 通 受 限 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00


30101 3 利 和 兴 202 1年 06 月 21 日 202 1 年 12 月 29 日 新 股 流 通 受 限 8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81


30101 0 晶 雪 节 能 202 1年 06 月 09 日 202 1 年 12 月 20 日 新 股 流 通 受 限 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98


30101 6 雷 尔 伟 202 1年 06 月 23 日 202 1 年 12 月 30 日 新 股 流 通 受 限 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50


30061 4 百 川 畅 银 202 1年 05 月 18 日 202 1 年 11 月 25 日 新 股 流 通 受 限 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02


68807 6 诺 泰 生 物 202 1年 05 月 12 日 202 1 年 11 月 22 日 新 股 流 通 受 限 15.57 48.55 4,984 77,600.88 241,973.2 0 68831 5 诺 禾 致 源 202 1年 04 月 02 日 202 1 年 10 月 13 日 新 股 流 通 受 限 12.76 39.20 3,711 47,352.36 145,471.2 0 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 37 页共 76 页 30099 5 奇 德 新 材 202 1年 05 月 17 日 202 1 年 11 月 26 日 新 股 流 通 受 限 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12


68849 9 利 元 亨 202 1年 06 月 23 日 202 1 年 07 月 01 日 新 股 流 通 受 限 38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65


30101 7 漱 玉 平 民 202 1年 06 月 23 日 202 2 年 01 月 05 日 新 股 流 通 受 限 8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30


30101 7 漱 玉 平 民 202 1年 06 月 23 日 202 1 年 07 月 05 日 新 股 流 通 受 限 8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70


30097 3 立 高 食 品 202 1年 04 月 08 日 202 1 年 10 月 15 日 新 股 流 通 受 限 28.28 115.7 1 360 10,180.80 41,655.60


30101 8 申 菱 环 境 202 1年 06 月 28 日 202 1 年 07 月 07 日 新 股 流 通 受 限 8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41


30095 7 贝 泰 妮 202 1年 03 月 18 日 202 1 年 09 月 27 日 新 股 流 通 受 限 47.33 251.9 6 853 40,372.49 214,921.8 8 30095 8 建 工 202 1年 202 1 年 新 股 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 38 页共 76 页 修 复 03 月 18 日 09 月 29 日 流 通 受 限 30102 1 英 诺 激 光 202 1年 06 月 28 日 202 1 年 07 月 06 日 新 股 流 通 受 限 9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14


30099 3 玉 马 遮 阳 202 1年 05 月 17 日 202 1 年 11 月 24 日 新 股 流 通 受 限 12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90


30101 1 华 立 科 技 202 1年 06 月 09 日 202 1 年 12 月 17 日 新 股 流 通 受 限 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00


30095 0 德 固 特 202 1年 02 月 24 日 202 1 年 09 月 03 日 新 股 流 通 受 限 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47


30094 2 易 瑞 生 物 202 1年 02 月 02 日 202 1 年 08 月 09 日 新 股 流 通 受 限 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36


30096 7 晓 鸣 股 份 202 1年 04 月 02 日 202 1 年 10 月 13 日 新 股 流 通 受 限 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78


30099 7 欢 乐 家 202 1年 05 月 202 1 年 12 月 新 股 流 通 4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 39 页共 76 页 26 日 02 日 受 限 68834 5 博 力 威 202 1年 06 月 03 日 202 1 年 12 月 13 日 新 股 流 通 受 限 25.91 55.53 2,332 60,422.12 129,495.9 6 30092 9 华 骐 环 保 202 1年 01 月 12 日 202 1 年 07 月 21 日 新 股 流 通 受 限 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65


30094 3 春 晖 智 控 202 1年 02 月 03 日 202 1 年 08 月 10 日 新 股 流 通 受 限 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55


30097 2 万 辰 生 物 202 1年 04 月 08 日 202 1 年 10 月 19 日 新 股 流 通 受 限 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50


68866 3 新 风 光 202 1年 04 月 06 日 202 1 年 10 月 13 日 新 股 流 通 受 限 14.48 19.21 3,279 47,479.92 62,989.59


30100 7 德 迈 仕 202 1年 06 月 04 日 202 1 年 12 月 16 日 新 股 流 通 受 限 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32


30098 2 苏 文 电 能 202 1年 04 月 19 日 202 1 年 10 月 27 日 新 股 流 通 受 限 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 40 页共 76 页 30098 1 中 红 医 疗 202 1年 04 月 19 日 202 1 年 10 月 27 日 新 股 流 通 受 限 48.59 90.39 601 29,202.59 54,324.39


30097 1 博 亚 精 工 202 1年 04 月 07 日 202 1 年 10 月 15 日 新 股 流 通 受 限 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05


60516 2 新 中 港 202 1年 06 月 29 日 202 1 年 07 月 07 日 新 股 流 通 受 限 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39


30098 6 志 特 新 材 202 1年 04 月 21 日 202 1 年 11 月 01 日 新 股 流 通 受 限 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48


30102 1 英 诺 激 光 202 1年 06 月 28 日 202 2 年 01 月 06 日 新 股 流 通 受 限 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40


30093 0 屹 通 新 材 202 1年 01 月 13 日 202 1 年 07 月 21 日 新 股 流 通 受 限 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56


30096 8 格 林 精 密 202 1年 04 月 06 日 202 1 年 10 月 15 日 新 股 流 通 受 限 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34


68866 0 电 气 202 1年 202 1 年 新 股 5.44 7.26 51,238 278,734.7 2 371,987.8 8 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 41 页共 76 页 风 电 05 月 11 日 11 月 19 日 流 通 受 限 30101 2 扬 电 科 技 202 1年 06 月 15 日 202 1 年 12 月 22 日 新 股 流 通 受 限 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20


68822 6 威 腾 电 气 202 1年 06 月 28 日 202 1 年 07 月 07 日 新 股 流 通 受 限 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06


30093 3 中 辰 股 份 202 1年 01 月 15 日 202 1 年 07 月 22 日 新 股 流 通 受 限 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28


68808 3 中 望 软 件 202 1年 03 月 04 日 202 1 年 09 月 13 日 新 股 流 通 受 限 150.5 0 524.0 8 1,837 276,468.5 0 962,734.9 6 68808 7 英 科 再 生 202 1年 06 月 30 日 202 2 年 01 月 10 日 新 股 流 通 受 限 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24


30094 8 冠 中 生 态 202 1年 02 月 18 日 202 1 年 08 月 25 日 新 股 流 通 受 限 8.67 27.42 324 2,808.00 8,884.08


30096 2 中 金 辐 照 202 1年 03 月 202 1 年 10 月 新 股 流 通 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 42 页共 76 页 29 日 11 日 受 限 68842 5 铁 建 重 工 202 1年 06 月 11 日 202 1 年 12 月 22 日 新 股 流 通 受 限 2.87 4.75 135,28 2 388,259.3 4 642,589.5 0 6.4.12.1.2受限证券类别:债券 证券 代码 证 券 名 称 成 功 认 购 日 可 流 通 日 流 通 受 限 类 型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 (单 位:张) 期末成本 总额 期末估值 总额 备 注





- - - - -


6.4.12.1.3受限证券类别:资产支持证券 证券 代码 证 券 名 称 成 功 认 购 日 可 流 通 日 流 通 受 限 类 型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 (单 位:张) 期末成本 总额 期末估值 总额 备 注





- - - - -


注:本基金持有的流通受限股票“冠中生态”(证券代码:300948)包含其新股发行后期根 据权益分配方案以资本公积金转增获得的 108股(根据冠中生态 2020年年度权益分派实施 公告,冠中生态以公司现有总股本 93,340,000股为基数,向全体股东每 10股派 0.80元人 民币现金,同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股,除权除息日为 2021 年 6月 4 日。)。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 注:截至本报告期末 2021年 06月 30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形 成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 注: 截至本报告期末 2021年 06月 30日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 43 页共 76 页 成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 注:截至本报告期末 2021年 06月 30日止,本基金无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制 流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组 织架构,并明确了相应的风险管理职能。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发 行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于 具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司 发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共 同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的金融 机构进行。另外,在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和 款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对 手进行信用评估,以控制相应的信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于 基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市 场不活跃而带来的变现困难。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险 管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本 基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中 度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 44 页共 76 页 7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本 基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基 金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计 了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的 流动性风险,有效保障基金持有人利益。 除在附注 6.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外,本期末本基金的其他 资产均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需 求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动 性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。 本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素 的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本 期 末 202 1 年 06 月 30 日 1个月以内 1- 3 个 月 3个月-1年 1- 5 年 5 年 以 上 不计息 合计 资 产








银 行 存 款 287,619,313. 13 - - - - - 287,619,313.13 结 算 12,887,273.4 6 - - - - - 12,887,273.46 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 45 页共 76 页 备 付 金 存 出 保 证 金 1,817,829.90 - - - - - 1,817,829.90 交 易 性 金 融 资 产 - - - - - 1,609,765,561. 64 1,609,765,561. 64 应 收 股 利 - - - - - 2,578,598.37 2,578,598.37 应 收 利 息 - - - - - 29,774.92 29,774.92 应 收 申 购 款 - - - - - 1,111,100.97 1,111,100.97 衍 生 金 融 资 产 - - - - - - - 应 收 证 券 清 算 款 - - - - - 3,430,604.55 3,430,604.55 买 入 返 - - - - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 46 页共 76 页 售 金 融 资 产 其 他 资 产 - - - - - - - 资 产 总 计 302,324,416. 49 - - - - 1,616,915,640. 45 1,919,240,056. 94 负 债








应 付 赎 回 款 - - - - - 5,498,383.15 5,498,383.15 应 付 管 理 人 报 酬 - - - - - 2,351,515.59 2,351,515.59 应 付 托 管 费 - - - - - 391,919.27 391,919.27 应 付 证 券 清 算 款 - - - - - 26,342,195.09 26,342,195.09 卖 出 回 购 金 - - - - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 47 页共 76 页 融 资 产 款 应 付 销 售 服 务 费 - - - - - 176,564.90 176,564.90 应 付 交 易 费 用 - - - - - 4,848,776.79 4,848,776.79 应 交 税 费 - - - - - - - 应 付 利 息 - - - - - - - 应 付 利 润 - - - - - - - 其 他 负 债 - - - - - 106,879.24 106,879.24 负 债 总 计 - - - - - 39,716,234.03 39,716,234.03 利 率 敏 感 度 缺 口 302,324,416. 49 - - - - 1,577,199,406. 42 1,879,523,822. 91 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 48 页共 76 页 上 年 度 末 202 0 年 12 月 31 日 1个月以内 1- 3 个 月 3个月-1年 1- 5 年 5 年 以 上 不计息 合计 资 产








银 行 存 款 310,180,693. 02 - - - - - 310,180,693.02 结 算 备 付 金 13,021,031.4 5 - - - - - 13,021,031.45 存 出 保 证 金 918,342.58 - - - - - 918,342.58 交 易 性 金 融 资 产 - - 1,076,100.0 0 - - 2,337,311,770. 86 2,338,387,870. 86 应 收 股 利 - - - - - - - 应 收 利 息 - - - - - 35,431.15 35,431.15 应 收 申 - - - - - 1,567,506.54 1,567,506.54 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 49 页共 76 页 购 款 衍 生 金 融 资 产 - - - - - - - 应 收 证 券 清 算 款 - - - - - - - 买 入 返 售 金 融 资 产 - - - - - - - 其 他 资 产 - - - - - - - 资 产 总 计 324,120,067. 05 - 1,076,100.0 0 - - 2,338,914,708. 55 2,664,110,875. 60 负 债








应 付 赎 回 款 - - - - - 6,154,506.90 6,154,506.90 应 付 管 理 人 报 - - - - - 3,257,408.15 3,257,408.15 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 50 页共 76 页 酬 应 付 托 管 费 - - - - - 542,901.34 542,901.34 应 付 证 券 清 算 款 - - - - - 40.64 40.64 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - - - - - - - 应 付 销 售 服 务 费 - - - - - 231,373.47 231,373.47 应 付 交 易 费 用 - - - - - 6,301,182.62 6,301,182.62 应 交 税 费 - - - - - 5.65 5.65 应 付 利 息 - - - - - - - 应 - - - - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 51 页共 76 页 付 利 润 其 他 负 债 - - - - - 214,900.04 214,900.04 负 债 总 计 - - - - - 16,702,318.81 16,702,318.81 利 率 敏 感 度 缺 口 324,120,067. 05 - 1,076,100.0 0 - - 2,322,212,389. 74 2,647,408,556. 79 注:上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价 值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注:利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转债债券和可交换债券。因此,除在交易所交 易的可转换债券和可交换债券外,本基金本报告期及上年度末计息资产仅包括银行存款、结 算备付金、存出保证金及部分应收申购款,且均以活期存款利率或相对固定的利率计息;假 定利率变动仅影响其未来收益,而对其本身的公允价值无重大影响,因而在本基金本报告期 末及上年度末未持有其他计息资产/负债的情况下,利率变动对基金资产净值的影响并不显 著。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债,因此存在相应的外汇风险。本基金的 基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位:人民币元 项目 本期末 2021 年 06月 30日 美元折合 港币折合人民币 其他币种 合计 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 52 页共 76 页 人民币 折合人民 币 以外币计 价的资产





银行存款 - - - - 结算备付 金 - - - - 存出保证 金 - - - - 交易性金 融资产 - 140,881,147.26 - 140,881,147.26 衍生金融 资产 - - - - 买入返售 金融资产 - - - - 应收证券 清算款 - - - - 应收利息 - - - - 应收股利 - 2,578,598.37 - 2,578,598.37 应收申购 款 - - - - 其他资产 - - - - 资产总计 - 143,459,745.63 - 143,459,745.63 以外币计 价的负债





短期借款 - - - - 交易性金 融负债 - - - - 卖出回购 金融资产 款 - - - - 应付证券 清算款 - - - - 应付赎回 款 - - - - 应付管理 人报酬 - - - - 应付托管 费 - - - - 应付销售 服务费 - - - - 应付交易 费用 - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 53 页共 76 页 应交税费 - - - - 应付利息 - - - - 应付利润 - - - - 递延所得 税负债 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债 表外汇风 险敞口净 额 - 143,459,745.63 - 143,459,745.63 项目 上年度末 2020年 12月 31日 美元折合 人民币 港币折合人民币 其他币种 折合人民 币 合计 以外币计 价的资产





银行存款 - - - - 结算备付 金 - - - - 存出保证 金 - - - - 交易性金 融资产 - 95,531,871.57 - 95,531,871.57 衍生金融 资产 - - - - 买入返售 金融资产 - - - - 应收证券 清算款 - - - - 应收利息 - - - - 应收股利 - - - - 应收申购 款 - - - - 其他资产 - - - - 资产总计 - 95,531,871.57 - 95,531,871.57 以外币计 价的负债





短期借款 - - - - 交易性金 融负债 - - - - 卖出回购 金融资产 - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 54 页共 76 页 款 应付证券 清算款 - - - - 应付赎回 款 - - - - 应付管理 人报酬 - - - - 应付托管 费 - - - - 应付销售 服务费 - - - - 应付交易 费用 - - - - 应交税费 - - - - 应付利息 - - - - 应付利润 - - - - 递延所得 税负债 - - - - 其他负债 - - - - 负债合计 - - - - 资产负债 表外汇风 险敞口净 额 - 95,531,871.57 - 95,531,871.57 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 假设 1.除汇率以外的其他市场变量保持不变,且未考虑基金管理人为降低汇率 风险而可能采取的风险管理活动。 分析 相关风险变量 的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人民 币元) 本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31 日 港币相对人民 币升值 5% 7,172,987.28 4,776,593.58 港币相对人民 币贬值 5% -7,172,987.28 -4,776,593.58 6.4.13.4.3 其他价格风险 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工 具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 55 页共 76 页 动的风险。本基金所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金 通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价 格实施监控。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 交易性金融资产-股票投资 1,609,765,56 1.64 85.65 2,337,311,77 0.86 88.29 交易性金融资产—基金投资 - - - - 交易性金融资产-债券投资 - - 1,076,100.00 0.04 交易性金融资产-贵金属投资 - - - - 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 1,609,765,56 1.64 85.65 2,338,387,87 0.86 88.33 注:本基金股票资产和存托凭证投资比例为基金资产的 60-95%(其中投资于港股通标的股 票的比例不超过股票资产的 50%);基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%; 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金以后,基金 保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%, 本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于红利增长 型证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。于资产负债表日,本基金面临的整体市场价格 风险列示如上。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险,即从长期来看, 本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关,且报告期内的相 关系数在资产负债表日后短期内保持不变; 2.以下分析中,除市场基准发生变动,其他影响基金资产净值的风险变量 保持不变。 分析 相关风险变量 的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人民币 元) 本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 中证红利指数 上涨 5% 77,568,138.78 120,234,160.18 中证红利指数 下跌 5% -77,568,138.78 -120,234,160.18 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 56 页共 76 页 注:本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为 市场价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券市场组合的价格发生合 理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截止资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,609,765,561.64 83.88 其中:股票 1,609,765,561.64 83.88 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 300,506,586.59 15.66 8 其他资产 8,967,908.71 0.47 9 合计 1,919,240,056.94 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 140,881,147.26元,占期末净 值比例为 7.50%。 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00 B 采矿业 22,212,906.00 1.18 C 制造业 949,539,585.60 50.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00 E 建筑业 24,013,755.37 1.28 F 批发和零售业 309,237.90 0.02 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 57 页共 76 页 G 交通运输、仓储和邮政业 44,114,113.41 2.35 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,923,274.59 2.12 J 金融业 196,375,732.36 10.45 K 房地产业 9,293,005.60 0.49 L 租赁和商务服务业 56,251,944.40 2.99 M 科学研究和技术服务业 122,613,104.73 6.52 N 水利、环境和公共设施管理业 35,742.75 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,177,701.00 0.22 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,468,884,414.38 78.15 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 10 能源 - - 15 原材料 20,727,711.90 1.10 20 工业 - - 25 可选消费 57,219,164.42 3.04 30 日常消费 - - 35 医疗保健 4,656,153.26 0.25 40 金融 - - 45 信息技术 24,906,950.19 1.33 50 电信服务 3,012,795.26 0.16 55 公用事业 - - 60 房地产 30,358,372.23 1.62 合计 140,881,147.26 7.50 注:(1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 (2)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名 称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600036 招商银 行 1,668,034 90,390,762.46 4.81 2 603259 药明康 513,282 80,374,828.38 4.28 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 58 页共 76 页 德 3 002271 东方雨 虹 1,253,600 69,349,152.00 3.69 4 002415 海康威 视 1,067,251 68,837,689.50 3.66 5 600309 万华化 学 540,370 58,803,063.40 3.13 6 300750 宁德时 代 107,907 57,708,663.60 3.07 7 600519 贵州茅 台 27,388 56,328,899.60 3.00 8 601888 中国中 免 187,444 56,251,944.40 2.99 9 600919 江苏银 行 7,347,599 52,167,952.90 2.78 10 000858 五粮液 170,778 50,873,058.42 2.71 11 601012 隆基股 份 510,220 45,327,944.80 2.41 12 601799 星宇股 份 189,600 42,796,512.00 2.28 13 300759 康龙化 成 193,985 42,092,805.15 2.24 14 603799 华友钴 业 368,348 42,065,341.60 2.24 15 01691 JS环 球生活 2,210,000 40,179,895.08 2.14 16 300682 朗新科 技 2,314,990 38,938,131.80 2.07 17 300014 亿纬锂 能 361,400 37,560,302.00 2.00 18 601865 福莱特 916,300 36,221,339.00 1.93 18 06865 福莱特 玻璃 32,000 852,049.92 0.05 19 002245 蔚蓝锂 芯 1,793,700 35,335,890.00 1.88 20 002080 中材科 技 1,252,000 32,764,840.00 1.74 21 300059 东方财 富 860,100 28,202,679.00 1.50 22 605117 德业股 份 218,400 27,867,840.00 1.48 23 600399 抚顺特 钢 1,459,382 26,473,189.48 1.41 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 59 页共 76 页 24 00968 信义光 能 1,786,000 24,906,950.19 1.33 25 300390 天华超 净 509,950 24,492,898.50 1.30 26 601117 中国化 学 2,738,400 23,988,384.00 1.28 27 002241 歌尔股 份 558,260 23,860,032.40 1.27 28 000762 西藏矿 业 835,700 22,212,906.00 1.18 29 600702 舍得酒 业 103,300 22,083,474.00 1.17 30 06098 碧桂园 服务 312,000 21,781,191.74 1.16 31 002064 华峰化 学 1,412,700 20,060,340.00 1.07 32 00336 华宝国 际 1,276,000 19,875,661.98 1.06 33 300741 华宝股 份 369,400 18,735,968.00 1.00 34 300458 全志科 技 210,800 18,478,728.00 0.98 35 688680 海优新 材 67,831 17,432,567.00 0.93 36 000333 美的集 团 241,149 17,210,804.13 0.92 37 601689 拓普集 团 456,400 17,083,052.00 0.91 38 002142 宁波银 行 390,180 15,205,314.60 0.81 39 688036 传音控 股 69,693 14,600,683.50 0.78 40 02333 长城汽 车 697,500 14,567,432.58 0.78 41 688690 纳微科 技 105,488 12,394,840.00 0.66 42 300911 亿田智 能 159,594 11,056,672.32 0.59 43 601009 南京银 行 980,200 10,311,704.00 0.55 44 001914 招商积 余 540,920 9,293,005.60 0.49 45 600809 山西汾 酒 20,100 9,004,800.00 0.48 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 60 页共 76 页 46 002120 韵达股 份 648,797 8,778,223.41 0.47 47 688208 道通科 技 99,995 8,698,565.05 0.46 48 06049 保利物 业 195,600 8,577,180.49 0.46 49 600577 精达股 份 1,335,100 8,517,938.00 0.45 50 002601 龙蟒佰 利 196,900 6,808,802.00 0.36 51 601100 恒立液 压 72,400 6,220,608.00 0.33 52 603612 索通发 展 280,600 5,042,382.00 0.27 53 605499 东鹏饮 料 20,032 5,024,025.60 0.27 54 09969 诺诚健 华-B 196,000 4,656,153.26 0.25 55 000786 北新建 材 117,071 4,595,036.75 0.24 56 002371 北方华 创 16,000 4,438,080.00 0.24 57 000516 国际医 学 222,100 4,177,701.00 0.22 58 002372 伟星新 材 184,900 3,821,883.00 0.20 59 603806 福斯特 33,160 3,486,110.80 0.19 60 300171 东富龙 74,200 3,016,230.00 0.16 61 00700 腾讯控 股 6,200 3,012,795.26 0.16 62 01999 敏华控 股 159,200 2,471,836.76 0.13 63 002812 恩捷股 份 9,000 2,106,900.00 0.11 64 688276 百克生 物 19,336 2,022,158.88 0.11 65 300782 卓胜微 3,312 1,780,200.00 0.09 66 603520 司太立 18,728 1,154,581.20 0.06 67 688083 中望软 件 1,837 962,734.96 0.05 68 688425 铁建重 工 135,282 642,589.50 0.03 69 688660 电气风 51,238 371,987.88 0.02 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 61 页共 76 页 电 70 688161 威高骨 科 3,069 325,467.45 0.02 71 688269 凯立新 材 1,941 270,808.32 0.01 72 301015 百洋医 药 4,614 251,115.78 0.01 73 688076 诺泰生 物 4,984 241,973.20 0.01 74 300957 贝泰妮 853 214,921.88 0.01 75 301013 利和兴 4,704 168,966.51 0.01 76 688601 力芯微 1,174 156,952.06 0.01 77 688315 诺禾致 源 3,711 145,471.20 0.01 78 688345 博力威 2,332 129,495.96 0.01 79 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.01 80 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.00 81 300979 华利集 团 925 80,937.50 0.00 82 301018 申菱环 境 7,811 64,753.19 0.00 83 688663 新风光 3,279 62,989.59 0.00 84 601665 齐鲁银 行 6,731 62,598.30 0.00 85 300981 中红医 疗 601 54,324.39 0.00 86 688087 英科再 生 2,469 54,219.24 0.00 87 301017 漱玉平 民 5,550 49,173.00 0.00 88 300973 立高食 品 360 41,655.60 0.00 89 601528 瑞丰银 行 2,230 34,721.10 0.00 90 301021 英诺激 光 2,899 27,424.54 0.00 91 603008 喜临门 800 26,408.00 0.00 92 688226 威腾电 气 2,693 17,289.06 0.00 93 300982 苏文电 能 317 14,356.93 0.00 94 300968 格林精 密 1,162 14,025.34 0.00 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 62 页共 76 页 95 001208 华菱线 缆 1,754 13,558.42 0.00 96 300614 百川畅 银 329 13,285.02 0.00 97 300942 易瑞生 物 443 12,634.36 0.00 98 603171 税友股 份 637 12,230.40 0.00 99 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00 100 300933 中辰股 份 1,112 11,609.28 0.00 101 605287 德才股 份 349 11,014.44 0.00 102 300955 嘉亨家 化 232 10,688.24 0.00 103 300996 普联软 件 241 10,177.43 0.00 104 300962 中金辐 照 576 9,429.12 0.00 105 300952 恒辉安 防 340 9,207.20 0.00 106 300966 共同药 业 286 9,020.44 0.00 107 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 108 300948 冠中生 态 324 8,884.08 0.00 109 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 110 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 111 300958 建工修 复 300 8,166.00 0.00 112 300986 志特新 材 264 8,070.48 0.00 113 300993 玉马遮 阳 410 7,908.90 0.00 114 300930 屹通新 材 322 7,882.56 0.00 115 300971 博亚精 工 245 6,931.05 0.00 116 300991 创益通 254 6,733.54 0.00 117 301011 华立科 技 175 5,922.00 0.00 118 300943 春晖智 控 255 5,867.55 0.00 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 63 页共 76 页 119 300967 晓鸣股 份 507 5,850.78 0.00 120 300972 万辰生 物 430 5,439.50 0.00 121 300929 华骐环 保 183 5,407.65 0.00 122 605011 杭州热 电 525 4,662.00 0.00 123 300995 奇德新 材 191 4,454.12 0.00 124 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00 125 301012 扬电科 技 170 4,124.20 0.00 126 300992 泰福泵 业 200 4,064.00 0.00 127 301010 晶雪节 能 218 3,838.98 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 600309 万华化学 166,226,054.10 6.28 2 000858 五粮液 149,255,306.44 5.64 3 601166 兴业银行 142,761,250.03 5.39 4 000568 泸州老窖 137,923,046.46 5.21 5 601012 隆基股份 130,975,714.04 4.95 6 600989 宝丰能源 130,845,004.08 4.94 7 002601 龙蟒佰利 117,961,330.55 4.46 8 002466 天齐锂业 110,261,391.77 4.16 9 603799 华友钴业 103,564,404.57 3.91 10 300750 宁德时代 101,506,012.33 3.83 11 300014 亿纬锂能 98,426,878.95 3.72 12 300015 爱尔眼科 96,280,902.22 3.64 13 002271 东方雨虹 94,203,503.77 3.56 14 600031 三一重工 89,604,877.31 3.38 15 601689 拓普集团 87,762,953.66 3.32 16 300059 东方财富 73,686,647.99 2.78 17 600779 水井坊 73,035,270.14 2.76 18 601888 中国中免 72,913,004.88 2.75 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 64 页共 76 页 19 600036 招商银行 70,989,611.00 2.68 20 300759 康龙化成 70,178,336.94 2.65 21 001914 招商积余 68,141,186.45 2.57 22 600690 海尔智家 66,780,189.66 2.52 23 00700 腾讯控股 65,671,288.78 2.48 24 603259 药明康德 60,950,293.08 2.30 25 002415 海康威视 60,650,114.62 2.29 26 603517 绝味食品 59,577,810.29 2.25 27 300171 东富龙 57,363,931.50 2.17 28 600919 江苏银行 56,870,879.00 2.15 29 600438 通威股份 55,714,021.71 2.10 30 01691 JS环球生 活 54,924,171.53 2.07 31 000786 北新建材 53,485,393.94 2.02 32 000002 万科A 53,378,012.00 2.02 33 600089 特变电工 53,175,003.60 2.01 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 002601 龙蟒佰利 208,298,332.34 7.87 2 000568 泸州老窖 195,512,722.56 7.39 3 002466 天齐锂业 184,637,727.54 6.97 4 000858 五粮液 174,520,401.99 6.59 5 601888 中国中免 162,140,201.58 6.12 6 601318 中国平安 149,865,562.26 5.66 7 600031 三一重工 145,057,054.06 5.48 8 601166 兴业银行 141,226,556.90 5.33 9 600036 招商银行 133,944,843.62 5.06 10 603799 华友钴业 131,550,437.78 4.97 11 601689 拓普集团 131,284,018.31 4.96 12 600989 宝丰能源 131,093,388.56 4.95 13 600309 万华化学 123,703,806.30 4.67 14 300750 宁德时代 113,097,198.69 4.27 15 600519 贵州茅台 106,191,097.00 4.01 16 000333 美的集团 105,775,788.97 4.00 17 002142 宁波银行 104,377,073.35 3.94 18 002475 立讯精密 103,317,028.63 3.90 19 00700 腾讯控股 100,956,239.87 3.81 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 65 页共 76 页 20 300014 亿纬锂能 91,161,659.80 3.44 21 601012 隆基股份 90,843,494.94 3.43 22 002080 中材科技 90,611,698.22 3.42 23 300015 爱尔眼科 88,528,091.70 3.34 24 300059 东方财富 88,148,767.78 3.33 25 603517 绝味食品 87,632,301.84 3.31 26 603259 药明康德 84,802,873.89 3.20 27 000786 北新建材 75,162,959.26 2.84 28 000002 万科A 72,407,185.17 2.74 29 600779 水井坊 69,795,001.86 2.64 30 002352 顺丰控股 69,756,108.65 2.63 31 000661 长春高新 67,865,345.01 2.56 32 600399 抚顺特钢 67,860,168.46 2.56 33 603337 杰克股份 65,144,474.45 2.46 34 600690 海尔智家 64,417,549.71 2.43 35 002415 海康威视 64,026,256.90 2.42 36 300171 东富龙 59,517,318.72 2.25 37 600438 通威股份 58,406,602.00 2.21 38 001914 招商积余 57,306,761.32 2.16 39 002984 森麒麟 55,131,188.58 2.08 40 600436 片仔癀 54,514,764.00 2.06 41 06969 思摩尔国际 53,191,020.63 2.01 注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 5,014,727,204.27 卖出股票收入(成交)总额 5,933,478,746.43 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费 用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 66 页共 76 页 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,招商银行股份有限公司、江苏银行股份有限公 司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行 的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,817,829.90 2 应收证券清算款 3,430,604.55 3 应收股利 2,578,598.37 4 应收利息 29,774.92 5 应收申购款 1,111,100.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,967,908.71 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 67 页共 76 页 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份 额 级 别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 (%) 持有份额 占总份 额比例 (%) 添 富 红 利 增 长 混 合 A 29,708 27,695.71 120,628,831.15 14.66 702,155,381.50 85.34 添 富 红 利 增 长 混 合 C 34,347 4,149.42 372,446.69 0.26 142,147,735.82 99.74 合 计 64,055 15,069.93 121,001,277.84 12.54 844,303,117.32 87.46 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 (%) 基金管理人所有 从业人员持有本 基金 添富红利增长混 合 A 285,906.14 0.03 添富红利增长混 合 C 77,451.43 0.05 合计 363,357.57 0.04 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 68 页共 76 页 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间(万份) 本公司高级管理人员、基金投 资和研究部门负责人持有本 开放式基金 添富红利增长混合 A 0 添富红利增长混合 C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放 式基金 添富红利增长混合 A 0 添富红利增长混合 C 0 合计 0 §9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 添富红利增长混合 A 添富红利增长混合 C 基金合同生效日(2019 年 04月 26日)基金份 额总额 6,242,874,888.73 839,045,804.42 本报告期期初基金份 额总额 1,265,796,802.59 197,311,549.61 本报告期基金总申购 份额 169,619,480.91 81,497,942.33 减:本报告期基金总赎 回份额 612,632,070.85 136,289,309.43 本报告期基金拆分变 动份额 - - 本报告期期末基金份 额总额 822,784,212.65 142,520,182.51 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内,本基金管理人未发生重大人事变动。 中国工商银行股份有限公司(以下简称“本公司”)根据工作需要,任命刘彤女士担 任本公司资产托管部总经理,全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理 人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 69 页共 76 页 总经理职务。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。 本报告期内,无涉及本基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为安永华明会计师事务所(特殊 普通合伙)。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。 本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商 名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 (%) 佣金 占当期佣 金总量的 比例(%) 浙商 证券 1 2,596,367,433.00 23.73 2,399,638.70 23.92


中信 证券 2 952,134,127.16 8.70 856,842.34 8.54


方正 证券 2 837,821,334.10 7.66 760,159.03 7.58


东方 证券 2 819,298,290.52 7.49 754,102.32 7.52


长城 证券 1 685,476,266.19 6.27 624,673.23 6.23


长江 证券 1 621,620,018.57 5.68 578,912.54 5.77


兴业 证券 2 570,570,146.82 5.21 528,295.02 5.27


国元 1 534,929,702.91 4.89 498,178.95 4.97


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 70 页共 76 页 证券 华泰 证券 1 501,340,623.70 4.58 466,891.63 4.65


中金 公司 2 473,247,788.58 4.33 429,606.56 4.28


西南 证券 2 420,495,491.96 3.84 379,155.75 3.78


中信 建投 证券 1 320,231,846.80 2.93 298,230.53 2.97


光大 证券 1 283,943,830.09 2.60 264,434.99 2.64


德邦 证券 1 266,529,004.12 2.44 248,217.03 2.47


北京 高华 1 226,911,726.52 2.07 209,118.40 2.08


银河 证券 2 218,242,523.50 1.99 188,856.41 1.88


申万 宏源 证券 2 157,885,862.66 1.44 141,115.66 1.41


安信 证券 2 155,550,746.96 1.42 144,864.68 1.44


招商 证券 2 94,450,637.89 0.86 88,005.59 0.88


东方 财富 2 82,763,538.63 0.76 60,523.89 0.60


国泰 君安 2 58,439,805.36 0.53 52,632.52 0.52


中泰 证券 2 33,592,224.14 0.31 30,612.49 0.31


瑞银 证券 1 29,225,589.10 0.27 27,217.81 0.27


渤海 证券 1 - - - -


第一 创业 证券 1 - - - -


东北 证券 2 - - - -


国联 证券 1 - - - -


海通 证券 1 - - - -


添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 71 页共 76 页 平安 证券 1 - - - -


上海 证券 1 - - - -


西部 证券 1 - - - -


新时 代证 券 1 - - - -


信达 证券 1 - - - -


中信 证券 华南 2 - - - -


注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金 合计,不单指股票交易佣金。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券 商 名 称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 (%) 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 (%) 成 交 金 额 占当期 权证成 交总额 的比例 (%) 成 交 金 额 占当期 基金成 交总额 的比例 (%) 浙 商 证 券 - - - - - - - - 中 信 证 券 - - - - - - - - 方 正 证 券 283,929.00 23.36 - - - - - - 东 方 证 - - - - - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 72 页共 76 页 券 长 城 证 券 - - - - - - - - 长 江 证 券 27,697.50 2.28 270,400,000.00 45.92 - - - - 兴 业 证 券 903,871.89 74.36 158,700,000.00 26.95 - - - - 国 元 证 券 - - - - - - - - 华 泰 证 券 - - - - - - - - 中 金 公 司 - - - - - - - - 西 南 证 券 - - - - - - - - 中 信 建 投 证 券 - - - - - - - - 光 大 证 券 - - 159,700,000.00 27.12 - - - - 德 邦 证 券 - - - - - - - - 北 - - - - - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 73 页共 76 页 京 高 华 银 河 证 券 - - - - - - - - 申 万 宏 源 证 券 - - - - - - - - 安 信 证 券 - - - - - - - - 招 商 证 券 - - - - - - - - 东 方 财 富 - - - - - - - - 国 泰 君 安 - - - - - - - - 中 泰 证 券 - - - - - - - - 瑞 银 证 券 - - - - - - - - 渤 海 证 券 - - - - - - - - 第 一 创 - - - - - - - - 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 74 页共 76 页 业 证 券 东 北 证 券 - - - - - - - - 国 联 证 券 - - - - - - - - 海 通 证 券 - - - - - - - - 平 安 证 券 - - - - - - - - 上 海 证 券 - - - - - - - - 西 部 证 券 - - - - - - - - 新 时 代 证 券 - - - - - - - - 信 达 证 券 - - - - - - - - 中 信 证 券 华 南 - - - - - - - - 注:1、专用交易单元的选择标准和程序: 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 75 页共 76 页 (1)基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 (2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分 配比例。 (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商 评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配 量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不 超过总成交量的 30%。 (4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。 (5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资 总监审批。 (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期 前一个月完成。 (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协 助及时催缴。 (8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理 公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 本基金本报告期内未新增或退租交易单元。 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 汇添富基金管理股份有限公司关 于旗下基金开展线上直销系统费 率优惠活动的提示性公告 上交所,上证报,公司 网站,深交所 2021年 01月 09日 2 汇添富基金旗下 164只基金 2020 年 4季度报告 上交所,上证报,公司 网站,深交所 2021年 01月 22日 3 汇添富基金管理股份有限公司关 于终止包商银行股份有限公司办 理本公司旗下基金销售业务的公 告 公司网站 2021年 02月 08日 4 汇添富基金管理股份有限公司旗 下基金 2020 年年度报告 上交所,上证报,公司 网站,深交所 2021年 03月 30日 5 汇添富基金管理股份有限公司关 于旗下部分基金修订基金合同、 托管协议的公告 上交所,上证报,公司 网站,深交所 2021年 04月 20日 添富红利增长混合 2021 年中期报告 第 76 页共 76 页 6 汇添富基金管理股份有限公司旗 下部分基金更新招募说明书及基 金产品资料概要 上交所,公司网站,深 交所 2021年 04月 21日 7 汇添富基金管理股份有限公司旗 下基金 2021 年第 1季度报告 上交所,上证报,公司 网站,深交所 2021年 04月 22日 8 汇添富基金管理股份有限公司关 于设立深圳分公司的公告 上交所,上证报,公司 网站,深交所 2021年 06月 24日 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注:无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富红利增长混合型证券投资基金募集的文件; 2、《汇添富红利增长混合型证券投资基金基金合同》; 3、《汇添富红利增长混合型证券投资基金托管协议》; 4、基金管理人业务资格批件、营业执照; 5、报告期内汇添富红利增长混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告; 6、中国证监会要求的其他文件。 12.2 存放地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20楼汇添富基金管理股份有限公司 12.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅, 还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2021 年 08月 31日