汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
汇添富香港优势精选混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021年 08月 31日
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§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1重要提示及目录 ....................................................................................................................... 2
1.1重要提示 ........................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................. 3
§2基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1基金基本情况.................................................................................................................... 5
2.2基金产品说明.................................................................................................................... 5
2.3基金管理人和基金托管人................................................................................................ 5
2.4境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................... 6
2.5信息披露方式.................................................................................................................... 6
2.6其他相关资料.................................................................................................................... 6
§3主要财务指标和基金净值表现................................................................................................ 6
3.1主要会计数据和财务指标................................................................................................ 6
3.2基金净值表现.................................................................................................................... 7
§4管理人报告 ............................................................................................................................... 8
4.1基金管理人及基金经理情况............................................................................................ 8
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介 ...................................................... 10
4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................. 10
4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................. 10
4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 11
4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 11
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 12
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 12
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...................... 12
§5托管人报告 ............................................................................................................................. 13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 13
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ..................... 13
§6半年度财务会计报告（未经审计）...................................................................................... 13
6.1资产负债表...................................................................................................................... 13
6.2利润表 ............................................................................................................................. 14
6.3所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 15
6.4报表附注 ......................................................................................................................... 17
§7投资组合报告 ......................................................................................................................... 39
7.1期末基金资产组合情况.................................................................................................. 39
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 .................................................. 40
7.3期末按行业分类的权益投资组合 .................................................................................. 40
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 .............................. 40
7.5报告期内权益投资组合的重大变动 .............................................................................. 43
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 .................................................................. 45
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................. 45
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7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 45
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ...... 46
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ................ 46
7.11投资组合报告附注........................................................................................................ 46
§8基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 46
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 46
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 47
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 47
§9开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 47
§10重大事件揭示 ....................................................................................................................... 47
10.1基金份额持有人大会决议............................................................................................ 47
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 48
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 48
10.4基金投资策略的改变.................................................................................................... 48
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 48
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 48
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 48
10.8其他重大事件................................................................................................................ 50
§11影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................ 51
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ......................... 51
11.2影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 51
§12备查文件目录 ....................................................................................................................... 51
12.1备查文件目录................................................................................................................ 51
12.2存放地点 ....................................................................................................................... 52
12.3查阅方式 ....................................................................................................................... 52
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金
基金简称 汇添富香港优势精选混合(QDII)
基金主代码 470888
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 01月 17日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额（份） 141,833,439.71
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等
证券，通过有效的资产配置和组合管理，进行中长期投资布局，在有
效管理风险的前提下，追求持续稳健的较高投资回报。
投资策略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置
中，根据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固定收益产
品及货币市场工具等的预期风险收益特征，确定投资组合的投资范围
和比例。在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持续
竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并
辅以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的较高投资收益。本基
金投资策略的重点是精选股票策略。本基金的投资策略主要包括：资
产配置策略、股票投资策略、基金投资策略、固定收益产品投资策略、
衍生工具投资策略。
业绩比较基准 MSCI中华指数(MSCI ZhongHua Index)
风险收益特征
本基金为投资于香港证券市场的主动混合型基金，其预期收益及风险
水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收
益/风险特征的基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李鹏 郭明
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地址
上海市黄浦区北京东路 666号 H
区（东座）6楼 H686室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
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办公地址
上海市富城路 99号震旦国际大
楼 20楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李文 陈四清
2.4境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
中文 布朗兄弟哈里曼银行
英文 Brown Brothers Harriman & Co.
注册地址 140 Broadway New York
办公地址 140 Broadway New York
邮政编码 NY 10005
注：本基金无境外投资顾问。
2.5信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金中期报告备置地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇
添富基金管理股份有限公司
2.6其他相关资料
项目
名称 办公地址
注册登记机构
汇添富基金管理股份有限公
司
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 01月 01日 - 2021年 06月 30日)
本期已实现收益 10,316,965.62
本期利润 -12,717,026.40
加权平均基金份额本期利润 -0.0795
本期加权平均净值利润率 -5.99%
本期基金份额净值增长率 -0.60%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 06月 30日)
期末可供分配利润 37,449,745.17
期末可供分配基金份额利润 0.2640
期末基金资产净值 187,008,455.48
期末基金份额净值 1.319
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 06月 30日)
基金份额累计净值增长率 36.76%
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一
个月
3.53% 1.46% -0.61% 0.89% 4.14% 0.57%
过去三
个月
4.60% 1.51% 1.53% 0.99% 3.07% 0.52%
过去六
个月
-0.60% 1.89% 2.14% 1.37% -2.74% 0.52%
过去一
年
11.87% 1.83% 25.46% 1.33% -13.59% 0.50%
过去三
年
17.24% 1.58% 24.48% 1.34% -7.24% 0.24%
自基金
合同生
效日起
至今
36.76% 1.32% 70.20% 1.21% -33.44% 0.11%
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、本基金由原汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金转
型而来，基金合同于 2014年 01月 17日起生效。
2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符
合合同约定。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5 号文批准，于 2005
年 2月 3日正式成立。目前，公司注册资本金为 132,724,224元人民币。公司总部设在上海，
在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇
添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，
拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本
养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公
司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及 QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉
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为“选股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海
内外机构的认可和信赖。
2021 上半年，汇添富基金新成立 21 只公开募集证券投资基金，包括 7只股票型基金、
13只混合型基金、1只债券型基金。截至 2021年 6月 30日，公司共管理 189只公开募集证
券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
杨威风
本基金的基
金经理，汇添
富资产管理
（香港）有限
公司股票投
资副总监
2019年 01月
01日
14
国籍:中国。
学历:香港大
学工商管理
学硕士。从业
资格:证券投
资基金从业
资格。从业经
历:曾任东兴
证券香港公
司自营部投
资总监职务，
香港广发资
产管理基金
经理助理，瑞
士信贷投资
银行股票分
析师。2017年
12月加入汇
添富资产管
理（香港）有
限公司，任股
票投资副总
监。2019年 1
月 1日至今任
汇添富港股
通专注成长
混合型证券
投资基金的
基金经理。
2019年 1月 1
日至今任汇
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添富香港优
势精选混合
型证券投资
基金的基金
经理。2019年
1月18日至今
任汇添富沪
港深新价值
股票型证券
投资基金的
基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介
注: 本基金无境外投资顾问。
4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和
实现。具体情况如下：
一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管
控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券
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有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和
事中公平交易的管控。
三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、
3日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T分布检验。对于没有
通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一
步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。
通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其
他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的
不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.4.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 14次，投资组合经理因投资组合的投资策略与
其他组合发生同日反向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易
时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现可能导致不公平交易和利益输送
的异常交易行为。
4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
基金的投资策略一直是在港股市场中挖掘具备长期成长潜力、护城河持续性强的企业，
由于这些企业天然较为稀缺，所以组合的配置亦较为集中。目前，组合较多配置于医药、互
联网、消费等领域，相信这些领域的成长性会持续高于整体经济增速，并且这些领域当中有
个别企业能够随着行业的成长，护城河进一步加深。今年由于互联网行业受到较多政策干扰，
因此基金表现也受到一定程度影响，但相信互联网的长期成长空间依然存在，当中优秀的龙
头企业长期价值仍在。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期基金份额净值增长率为-0.60%。同期业绩比较基准收益率为 2.14%。
4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
疫情依然是目前影响全球市场的一个主线，截至 6月底，约 2成的世界人口已经接种了
一剂疫苗，但从结构来看，发达国家的接种率有 50%以上，但低收入国家的接种率不到 1%。
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这产生了全球经济复苏不均匀的格局，比如发达国家的 PMI水平处于平均 60水平，但低收
入国家依然较难突破 50。在此背景下，未来美国流动性的收紧也许会对这些低收入国家的
经济造成较大的冲击，也许会对资本市场埋下系统性风险。中国方面，流动性收紧也是大概
率事件，而由于年初已经出现了一轮估值修复，未来整体市场出现估值扩张的概率应该不大。
因此，组合的投资主线依然聚焦在中长期成长确定性强的公司，并根据护城河的持续性来重
仓个别优秀的企业。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协
会有特定调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，
应参照协会通知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、
集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会，负责
研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专
业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员
会的成员，不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的
估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成
估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核
与基金会计账务的核对同时进行。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次
数最多为 12次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分
配利润的 25%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行收益分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对汇添富香港优势精选混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期内，汇添富香港优势精选混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股
份有限公司在汇添富香港优势精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基
金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富香港优势精选混合
型证券投资基金 2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：汇添富香港优势精选混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 06月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 23,154,962.70 34,341,410.74
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 166,749,848.79 146,517,202.40
其中：股票投资
166,749,848.79 146,517,202.40
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
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衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
901,687.40 29,409,173.90
应收利息 6.4.7.5 1,397.27 1,343.62
应收股利
44,074.04 -
应收申购款
816,489.53 743,942.95
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
191,668,459.73 211,013,073.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3.20 -
应付赎回款
4,254,159.70 34,294,607.93
应付管理人报酬
241,203.43 277,231.38
应付托管费
45,225.64 51,980.87
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - 5,362.08
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 119,412.28 209,043.94
负债合计
4,660,004.25 34,838,226.20
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 141,833,439.71 132,796,951.81
未分配利润
6.4.7.1
0
45,175,015.77 43,377,895.60
所有者权益合计
187,008,455.48 176,174,847.41
负债和所有者权益总计
191,668,459.73 211,013,073.61
注：报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额净值 1.319元，基金份额总额 141,833,439.71
份。
6.2利润表
会计主体：汇添富香港优势精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期 上年度可比期间
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 15页
共 52页
2021年 01月 01日
至 2021年 06月 30
日
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
一、收入
-10,300,586.73 33,870,240.25
1.利息收入
41,987.35 44,819.38
其中：存款利息收入 6.4.7.11 41,987.35 44,819.38
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
13,096,215.57 12,272,481.05
其中：股票投资收益 6.4.7.12 12,790,389.71 11,083,901.92
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.2 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 305,825.86 1,188,579.13
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.18 -23,033,992.02 21,383,867.51
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-595,695.90 81,730.40
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.19 190,898.27 87,341.91
减：二、费用
2,416,439.67 2,438,043.19
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,701,195.70 1,647,600.91
2．托管费 6.4.10.2.2 318,974.19 308,925.21
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.20 292,048.22 391,925.47
5．利息支出
11.21 -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6. 税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.21 104,210.35 89,591.60
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-12,717,026.40 31,432,197.06
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-12,717,026.40 31,432,197.06
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富香港优势精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 16页
共 52页
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
132,796,951.81 43,377,895.60 176,174,847.41
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -12,717,026.40 -12,717,026.40
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
9,036,487.90 14,514,146.57 23,550,634.47
其中：1.基金申
购款
119,923,182.58 48,813,587.85 168,736,770.43
2.基金赎回款 -110,886,694.68 -34,299,441.28 -145,186,135.96
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
141,833,439.71 45,175,015.77 187,008,455.48
项目
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
212,231,343.39 1,908,379.98 214,139,723.37
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 31,432,197.06 31,432,197.06
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-43,191,434.41 -3,011,504.13 -46,202,938.54
其中：1.基金申
购款
45,788,107.66 1,546,454.86 47,334,562.52
2.基金赎回款 -88,979,542.07 -4,557,958.99 -93,537,501.06
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 17页
共 52页
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
169,039,908.98 30,329,072.91 199,368,981.89
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张晖 李骁 雷青松
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
汇添富香港优势精选混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，是由汇添富亚洲澳
洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金转型而来。原汇添富亚洲澳洲成熟市
场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监许可[2009]1221号文《关于核准汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精
选股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司（现汇
添富基金管理股份有限公司）向社会公开发行募集，基金合同于 2010年 6月 25日正式生效，
首次设立募集规模为 522,636,079.14份基金份额。
2014 年 1月 8 日，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基
金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了关于修改基金名称及投资细节的议
案。在基金管理人向中国证监会履行相应备案手续，并经中国证监会书面确认后，基金份额
持有人大会决议生效。2014年 1月 17日，中国证监会基金部函[2014]23号文《关于汇添富
亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案
的回函》书面确认后，原《汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资
基金基金合同》失效，《汇添富香港优势精选股票型证券投资基金基金合同》生效，“汇添富
亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金”更名为“汇添富香港优势精
选股票型证券投资基金”，同时基金投资目标、投资范围等投资细节相应调整。本基金为契
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 18页
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约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份
有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行
(Brown Brothers Harriman & Co.)。
根据中国证券监督管理委员会于 2014年 8月 8日实行的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》及相关基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，汇添富基金管理股份有
限公司决定自 2015年 8月 5日起将本基金变更为混合基金，并相应修改本基金的《基金合
同》。
本基金投资范围为香港证券市场公开上市的股票、固定收益产品、基金、货币市场工具
以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以
后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基
金在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券，通过有效的资
产配置和组合管理，进行中长期投资布局，在有效管理风险的前提下，追求持续稳健的较高
投资回报。本基金的业绩比较基准为：MSCI中华指数（MSCI ZhongHua Index）。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3
号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中
期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021年 06 月 30
日的财务状况以及 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的
通知》的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式
证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值
税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征
收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策
性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策
的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单
以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅
助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管
产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
的规定，自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税
行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018年 1月 1日前
运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的
暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业
税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳
农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂免征增值税和企业所得税；
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.6.1 境外投资
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监
会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财
税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他
境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
活期存款 23,154,962.70
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 23,154,962.70
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 141,431,531.93 166,749,848.79 25,318,316.86
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
境外 OTC市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 141,431,531.93 166,749,848.79 25,318,316.86
6.4.7.3衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应收活期存款利息 1,397.27
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 1,397.27
6.4.7.6其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7应付交易费用
注:本基金本报告期末无应付交易费用余额。
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 15,273.93
应付证券出借违约金 -
应付审计费 44,630.98
应付信息披露费 59,507.37
应付指数使用费 -
应付账户维护费 -
应付汇划费 -
应付上市费 -
应付持有人大会费-公证费 -
应付持有人大会费-律师费 -
其他 -
合计 119,412.28
6.4.7.9实收基金
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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金额单位：人民币元
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 132,796,951.81 132,796,951.81
本期申购 119,923,182.58 119,923,182.58
本期赎回（以“-”号
填列）
-110,886,694.68 -110,886,694.68
基金拆分/份额折算
前
- -
基金拆分/份额折算
调整
- -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号
填列）
- -
本期末 141,833,439.71 141,833,439.71
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 26,547,587.15 16,830,308.45 43,377,895.60
本期利润 10,316,965.62 -23,033,992.02 -12,717,026.40
本期基金份额交易产
生的变动数
585,192.40 13,928,954.17 14,514,146.57
其中：基金申购款 26,759,744.37 22,053,843.48 48,813,587.85
基金赎回款 -26,174,551.97 -8,124,889.31 -34,299,441.28
本期已分配利润 - - -
本期末 37,449,745.17 7,725,270.60 45,175,015.77
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
活期存款利息收入 41,915.66
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 25.48
其他 46.21
合计 41,987.35
注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12股票投资收益
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 23页
共 52页
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
卖出股票成交总额 82,235,049.79
减：卖出股票成本总额 69,444,660.08
买卖股票差价收入 12,790,389.71
6.4.7.13基金投资收益
注：本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14债券投资收益
6.4.7.14.1债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14.2资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15贵金属投资收益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16衍生工具收益
6.4.7.16.1衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.17股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
股票投资产生的股利收益 305,825.86
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 305,825.86
6.4.7.18公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
1.交易性金融资产 -23,033,992.02
——股票投资 -23,033,992.02
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计 -23,033,992.02
6.4.7.19其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金赎回费收入 190,898.27
替代损益 -
其他 -
合计 190,898.27
6.4.7.20交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
交易所市场交易费用 292,048.22
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
合计 292,048.22
6.4.7.21其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
账户维护费 -
银行费用 72.00
指数使用费 -
持有人大会-公证
费
-
持有人大会-律师
费
-
开户费 -
上市费 -
其他 -
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 25页
共 52页
合计 104,210.35
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司
基金管理人,基金销售机构,基金注册登记
机构
中国工商银行股份有限公司（"工商银行"） 基金托管人,基金代销机构
布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers
Harriman & Co.）（"布朗兄弟"）
基金境外托管人
东方证券股份有限公司（"东方证券"） 基金管理人的股东,基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2021年 01月 01日至 2021
年 06月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020
年 06月 30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
（%）
东方证券 - - 10,331,245.92 3.84
6.4.10.1.2债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 26页
共 52页
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
- - - -
关联方名称
上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
东方证券 8,265.31 8.39 2,473.99 100.00
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经
手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金
收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至
2021年 06月 30日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,701,195.70 1,647,600.91
其中：支付销售机构的客户维护费 404,972.16 164,622.56
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的
授权委托书，于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 27页
共 52页
2021年01月01日至2021
年 06月 30日
2020年01月01日至2020
年 06月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 318,974.19 308,925.21
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据基金管理人的
授权委托书，于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业
务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借
业务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限
费率的证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期 2021年 01月 01日至
2021年 06月 30日
上年度可比期间 2020年 01
月 01日至 2020年 06月 30
日
基金合同生效日持有的基金
份额
- -
报告期初持有的基金份额 23,011,134.50 40,017,937.50
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 28页
共 52页
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- 4,240,883.00
报告期末持有的基金份额 23,011,134.50 35,777,054.50
报告期末持有的基金份额占
基金总份额比例（%）
16.22 21.16
注：基金管理人投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注: 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银
行
15,268,916.42 41,915.66 8,649,052.90 44,040.80
布朗兄
弟
7,886,046.28 - 17,150,906.98 -
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.11利润分配情况
注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公
告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。
6.4.12期末（2021年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
注：截止 2021年 6月 30日，本基金合计持有中国森林（00930.HK）624,000股。于 2017
年 2月 22日，中国森林（00930.HK）发布公告，香港联合交易所有限公司宣布，自 2017
年 2月 24日上午 9时起，该公司股份的上市地位将按照除牌程序予以取消。为维护基金持
有人利益，根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证
券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的规定，依据中国森林控股有
限公司公开披露的信息，汇添富基金管理股份有限公司与基金托管人协商一致，将汇添富香
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 29页
共 52页
港优势精选混合型证券投资基金所持有中国森林（00930.HK）按每股 0.00港元估值。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
注: 截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组
织架构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金持有同一机构（政府、
国际金融组织除外）发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且同一基金管理人管理的
全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。此外，基金持有与中国证
监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的
证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过
基金资产净值的 3%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融
机构进行。另外，基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相
应的信用风险。
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 30页
共 52页
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险
管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本
基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中
度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中
7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本
基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基
金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计
了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的
流动性风险，有效保障基金持有人利益。
除在附注 6.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他
资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期
末
1个月以内
1-3
个月
3
个
1-5
年
5
年
不计息 合计
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 31页
共 52页
2021
年 06
月 30
日
月
-1
年
以
上
资产
银行
存款
23,154,962.70 - - - - - 23,154,962.70
结算
备付
金
- - - - - - -
存出
保证
金
- - - - - - -
交易
性金
融资
产
- - - - - 166,749,848.79 166,749,848.79
应收
股利
- - - - - 44,074.04 44,074.04
应收
利息
- - - - - 1,397.27 1,397.27
应收
申购
款
- - - - - 816,489.53 816,489.53
衍生
金融
资产
- - - - - - -
应收
证券
清算
款
- - - - - 901,687.40 901,687.40
买入
返售
金融
资产
- - - - - - -
其他
资产
- - - - - - -
资产
总计
23,154,962.70 - - - - 168,513,497.03 191,668,459.73
负债
应付
赎回
款
- - - - - 4,254,159.70 4,254,159.70
应付 - - - - - 241,203.43 241,203.43
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 32页
共 52页
管理
人报
酬
应付
托管
费
- - - - - 45,225.64 45,225.64
应付
证券
清算
款
- - - - - 3.20 3.20
卖出
回购
金融
资产
款
- - - - - - -
应付
销售
服务
费
- - - - - - -
应付
交易
费用
- - - - - - -
应交
税费
- - - - - - -
应付
利息
- - - - - - -
应付
利润
- - - - - - -
其他
负债
- - - - - 119,412.28 119,412.28
负债
总计
- - - - - 4,660,004.25 4,660,004.25
利率
敏感
度缺
口
23,154,962.70 - - - - 163,853,492.78 187,008,455.48
上年
度末
2020
年 12
月 31
日
1个月以内
1-3
个月
3
个
月
-1
年
1-5
年
5
年
以
上
不计息 合计
资产
银行 34,341,410.74 - - - - - 34,341,410.74
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 33页
共 52页
存款
结算
备付
金
- - - - - - -
存出
保证
金
- - - - - - -
交易
性金
融资
产
- - - - - 146,517,202.40 146,517,202.40
应收
股利
- - - - - - -
应收
利息
- - - - - 1,343.62 1,343.62
应收
申购
款
- - - - - 743,942.95 743,942.95
衍生
金融
资产
- - - - - - -
应收
证券
清算
款
- - - - - 29,409,173.90 29,409,173.90
买入
返售
金融
资产
- - - - - - -
其他
资产
- - - - - - -
资产
总计
34,341,410.74 - - - - 176,671,662.87 211,013,073.61
负债
应付
赎回
款
- - - - - 34,294,607.93 34,294,607.93
应付
管理
人报
酬
- - - - - 277,231.38 277,231.38
应付
托管
费
- - - - - 51,980.87 51,980.87
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 34页
共 52页
应付
证券
清算
款
- - - - - - -
卖出
回购
金融
资产
款
- - - - - - -
应付
销售
服务
费
- - - - - - -
应付
交易
费用
- - - - - 5,362.08 5,362.08
应交
税费
- - - - - - -
应付
利息
- - - - - - -
应付
利润
- - - - - - -
其他
负债
- - - - - 209,043.94 209,043.94
负债
总计
- - - - - 34,838,226.20 34,838,226.20
利率
敏感
度缺
口
34,341,410.74 - - - - 141,833,436.67 176,174,847.41
注：上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价
值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期及上年度末计息资产仅包括银行存款、结算备付金、存出保证金及部分
应收申购款，且均以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，
而对其本身的公允价值无重大影响，因而在本基金本报告期末及上年度末未持有其他计息资
产/负债的情况下，利率变动对基金资产净值的影响并不显著。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 35页
共 52页
本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的
基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2021年 06月 30日
美元折合
人民币
港币折合人民币
其他币种
折合人民
币
合计
以外币计
价的资产
银行存款 - 8,556,501.58 - 8,556,501.58
结算备付
金
- - - -
存出保证
金
- - - -
交易性金
融资产
- 166,749,848.79 - 166,749,848.79
衍生金融
资产
- - - -
买入返售
金融资产
- - - -
应收证券
清算款
- 901,687.40 - 901,687.40
应收利息 - 1.83 - 1.83
应收股利 - 44,074.04 - 44,074.04
应收申购
款
- - - -
其他资产 - - - -
资产总计 - 176,252,113.64 - 176,252,113.64
以外币计
价的负债
短期借款 - - - -
交易性金
融负债
- - - -
卖出回购
金融资产
款
- - - -
应付证券
清算款
- - - -
应付赎回
款
- - - -
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 36页
共 52页
应付管理
人报酬
- - - -
应付托管
费
- - - -
应付销售
服务费
- - - -
应付交易
费用
- - - -
应交税费 - - - -
应付利息 - - - -
应付利润 - - - -
递延所得
税负债
- - - -
其他负债 - - - -
负债合计 - - - -
资产负债
表外汇风
险敞口净
额
- 176,252,113.64 - 176,252,113.64
项目
上年度末 2020年 12月 31日
美元折合
人民币
港币折合人民币
其他币种
折合人民
币
合计
以外币计
价的资产
银行存款 - 22,410,788.35 - 22,410,788.35
结算备付
金
- - - -
存出保证
金
- - - -
交易性金
融资产
- 146,517,202.40 - 146,517,202.40
衍生金融
资产
- - - -
买入返售
金融资产
- - - -
应收证券
清算款
- 22,714,618.55 - 22,714,618.55
应收利息 - 6.17 - 6.17
应收股利 - - - -
应收申购
款
- - - -
其他资产 - - - -
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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资产总计 - 191,642,615.47 - 191,642,615.47
以外币计
价的负债
短期借款 - - - -
交易性金
融负债
- - - -
卖出回购
金融资产
款
- - - -
应付证券
清算款
- - - -
应付赎回
款
- - - -
应付管理
人报酬
- - - -
应付托管
费
- - - -
应付销售
服务费
- - - -
应付交易
费用
- - - -
应交税费 - - - -
应付利息 - - - -
应付利润 - - - -
递延所得
税负债
- - - -
其他负债 - - - -
负债合计 - - - -
资产负债
表外汇风
险敞口净
额
- 191,642,615.47 - 191,642,615.47
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设
1.除汇率以外的其他市场变量保持不变，且未考虑基金管理人为降低汇率
风险而可能采取的风险管理活动。
分析
相关风险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
本期末 2021年 06月 30日
上年度末 2020年 12月 31
日
港币相对人民
币升值 5%
8,812,605.68 9,582,130.77
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 38页
共 52页
港币相对人民
币贬值 5%
-8,812,605.68 -9,582,130.77
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工
具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波
动的风险。本基金所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产－股票投资
166,749,848.
79
89.17
146,517,202.
40
83.17
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计
166,749,848.
79
89.17
146,517,202.
40
83.17
注：本基金投资于股票的基金资产占基金资产总值的比例为 60%-95%；其余基金资产投资于
固定收益产品、基金、货币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他
金融工具，其占基金资产总值的比例为 5%-40%，其中基金持有的现金和到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险
列示如上。
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，
本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相
关系数在资产负债表日后短期内保持不变；
2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量
保持不变。
分析
相关风险变量的
变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 39页
共 52页
本期末 2021年 06月 30日
上年度末 2020年 12月 31
日
MSCI中华指数
上涨 5%
10,374,230.90 8,812,228.60
MSCI中华指数
下跌 5%
-10,374,230.90 -8,812,228.60
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为
市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合
理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截止资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 166,749,848.79 87.00
其中：普通股 166,749,848.79 87.00
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 23,154,962.70 12.08
8 其他各项资产 1,763,648.24 0.92
9 合计 191,668,459.73 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 14,383,667.71元，占期末净
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 40页
共 52页
值比例为 7.69%。
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 166,749,848.79 89.17
合计 166,749,848.79 89.17
注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国家（地区）类别根据其所在的证券交
易所确定；此处股票包括普通股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所
确定。
7.3期末按行业分类的权益投资组合
行业类别 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（％）
10 能源 - -
15 原材料 6,563,447.04 3.51
20 工业 - -
25 可选消费 40,920,779.11 21.88
30 日常消费 4,122,332.34 2.20
35 医疗保健 87,466,104.49 46.77
40 金融 13,293,518.10 7.11
45 信息技术 - -
50 电信服务 14,383,667.71 7.69
55 公用事业 - -
60 房地产 - -
合计 166,749,848.79 89.17
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（英
文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Wuxi Biologics
(Cayman) Inc
药明
生物
技术
2269
HK
香
港
联
中国
香港
155,500 18,411,975.01 9.85
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 41页
共 52页
有限
公司
合
交
易
所
2
WuXi Apptec
Co.,Ltd.
无锡
药明
康德
新药
开发
股份
有限
公司
2359
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
119,640 18,048,424.28 9.65
3
Hygeia
Healthcare
Holdings Co.,
Limited
海吉
亚医
疗控
股有
限公
司
6078
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
184,000 15,616,477.44 8.35
4
Alibaba Group
Holding
Limited
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
9988
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
80,000 14,644,608.00 7.83
5
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
有限
公司
700
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
29,600 14,383,667.71 7.69
6 Meituan 美团
3690
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
52,800 14,076,397.21 7.53
7
Hong Kong
Exchanges and
Clearing Ltd.
香港
交易
及结
算所
388
HK
香
港
联
合
中国
香港
34,500 13,285,488.53 7.10
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 42页
共 52页
有限
公司
交
易
所
8
Joinn
Laboratories
(China)
Co.,Ltd.
北京
昭衍
新药
研究
中心
股份
有限
公司
6127
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
98,000 10,192,980.00 5.45
9
Hangzhou
Tigermed
Consulting
Co., Ltd.
杭州
泰格
医药
科技
股份
有限
公司
3347
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
62,000 9,389,190.72 5.02
10
New Horizon
Health Limited
诺辉
健康
6606
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
127,000 8,369,393.47 4.48
11
New Oriental
Education &
Technology
Group Inc.
新东
方教
育科
技集
团
9901
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
140,000 7,455,436.80 3.99
12
Ganfeng
Lithium Co.,
Ltd.
江西
赣锋
锂业
股份
有限
公司
1772
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
68,000 6,563,447.04 3.51
13
Koolearn
Technology
Holding
Limited
新东
方在
线科
技控
股有
1797
HK
香
港
联
合
交
中国
香港
586,000 4,744,337.10 2.54
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 43页
共 52页
限公
司
易
所
14
JW (Cayman)
Therapeutics
Co. Ltd
药明
巨诺
(开
曼)
有限
公司
2126
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
220,000 4,567,287.12 2.44
15
Yihai
International
Holding Ltd.
颐海
国际
控股
有限
公司
1579
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
95,000 4,122,332.34 2.20
16
Kangji Medical
Holdings
Limited
康基
医疗
控股
有限
公司
9997
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
267,000 2,870,376.45 1.53
17
AIA Group
Limited
友邦
保险
控股
有限
公司
1299
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
100 8,029.57 0.00
18
China Forestry
Holdings Co.,
Limited
中国
森林
控股
有限
公司
930
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
624,000 - -
7.5报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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共 52页
产净值比例
（％）
1 Kuaishou Technology 1024 HK 15,161,959.31 8.61
2
Koolearn Technology
Holding Limited
1797 HK 12,928,970.52 7.34
3
Hygeia Healthcare
Holdings Co.,
Limited
6078 HK 12,457,658.62 7.07
4
Joinn Laboratories
(China) Co.,Ltd.
6127 HK 8,380,453.62 4.76
5
Hangzhou Tigermed
Consulting Co.,
Ltd.
3347 HK 8,114,355.63 4.61
6
Wuxi Biologics
(Cayman) Inc
2269 HK 7,771,061.81 4.41
7
New Horizon Health
Limited
6606 HK 7,660,606.51 4.35
8
WuXi Apptec
Co.,Ltd.
2359 HK 7,614,060.74 4.32
9
Shanghai Junshi
Biosciences
Co.,Ltd.
1877 HK 6,556,764.53 3.72
10
JW (Cayman)
Therapeutics Co.
Ltd
2126 HK 6,308,499.08 3.58
11 Meituan 3690 HK 6,094,127.43 3.46
12
Ganfeng Lithium
Co., Ltd.
1772 HK 6,092,143.04 3.46
13
Tencent Holdings
Ltd
700 HK 4,779,465.86 2.71
14
New Oriental
Education &
Technology Group
Inc.
9901 HK 2,791,171.79 1.58
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 Wuxi Biologics 2269 HK 12,844,479.92 7.29
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 45页
共 52页
(Cayman) Inc
2 JD.com, Inc. 9618 HK 10,736,025.32 6.09
3 Kuaishou Technology 1024 HK 9,973,232.94 5.66
4 WuXi Apptec Co.,Ltd. 2359 HK 8,417,635.42 4.78
5
Innovent Biologics,
Inc.
1801 HK 8,031,798.51 4.56
6 Meituan 3690 HK 7,054,608.25 4.00
7 NetEase, Inc 9999 HK 6,171,783.79 3.50
8
Shanghai Junshi
Biosciences
Co.,Ltd.
1877 HK 5,957,479.35 3.38
9 Tencent Holdings Ltd 700 HK 4,095,672.90 2.32
10
Hygeia Healthcare
Holdings Co.,
Limited
6078 HK 3,380,122.37 1.92
11
Yihai International
Holding Ltd.
1579 HK 3,038,391.38 1.72
12
Inspur
International
Limited
596 HK 2,533,819.64 1.44
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 112,711,298.49
卖出收入（成交）总额 82,235,049.79
注：“买入成本”、“卖出收入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 46页
共 52页
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注: 本基金本报告期末未持有基金投资。
7.11投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司出现在报告编制日前一年内
受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符
合相关法律法规及基金合同的要求。
7.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 901,687.40
3 应收股利 44,074.04
4 应收利息 1,397.27
5 应收申购款 816,489.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,763,648.24
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 47页
共 52页
持有人户
数（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
11,412 12,428.45 24,483,895.99 17.26 117,349,543.72 82.74
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员
持有本基金
10,430.98 0.01
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门
负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年 01月 17日）
基金份额总额
62,261,561.02
本报告期期初基金份额总额 132,796,951.81
本报告期基金总申购份额 119,923,182.58
减：本报告期基金总赎回份额 110,886,694.68
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 141,833,439.71
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 48页
共 52页
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女士担
任本公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理
人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部
总经理职务。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
佣金
占当期
佣金总
量的比
例（%）
Jefferies
International
- 72,854,849.54 37.37 21,856.47 26.84
Sanford C.
Bernstein
- 55,945,016.65 28.70 16,783.51 20.61
CGS-CIMB
Securities
(Singapore)
- 15,000,485.18 7.69 4,500.17 5.53
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
第 49页
共 52页
China Merchant
Security (HK)
- 14,373,247.94 7.37 11,498.60 14.12
CICC Hong Kong
Securities
- 13,203,999.95 6.77 13,203.99 16.21
Huatai
Securities (HK)
- 13,046,731.50 6.69 10,437.39 12.82
Macquarie - 6,804,723.59 3.49 2,041.41 2.51
Credit Suisse - 3,717,293.87 1.91 1,115.18 1.37
北京高华 1 - - - -
长城证券 1 - - - -
东方证券 2 - - - -
海通证券 1 - - - -
申万宏源证券 1 - - - -
兴业证券 1 - - - -
招商证券 2 - - - -
中金公司 2 - - - -
中信证券 1 - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金
合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交
金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例（%）
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
（%）
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
（%）
Jefferies
International
- - - - - - - -
Sanford C.
Bernstein
- - - - - - - -
CGS-CIMB
Securities
(Singapore)
- - - - - - - -
China Merchant
Security (HK)
- - - - - - - -
CICC Hong Kong
Securities
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Huatai
Securities (HK)
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汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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Macquarie - - - - - - - -
Credit Suisse - - - - - - - -
北京高华 - - - - - - - -
长城证券 - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
申万宏源证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分
配比例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商
评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配
量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不
超过总成交量的 30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资
总监审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期
前一个月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协
助及时催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理
公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内未新增或退租交易单元。
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
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1
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下基金开展线上直销系统费
率优惠活动的提示性公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 09日
2
汇添富基金旗下 164只基金 2020
年 4季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 22日
3
汇添富基金管理股份有限公司关
于终止包商银行股份有限公司办
理本公司旗下基金销售业务的公
告
公司网站 2021年 02月 08日
4
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2020年年度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 03月 30日
5
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金修订基金合同、
托管协议的公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 04月 20日
6
汇添富基金管理股份有限公司旗
下部分基金更新招募说明书及基
金产品资料概要
上交所,公司网站,深
交所
2021年 04月 21日
7
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2021年第 1季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 04月 22日
8
汇添富基金管理股份有限公司关
于设立深圳分公司的公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 06月 24日
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注：无。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基
金募集的文件；
2、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富香港优势精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年中期报告
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6、中国证监会要求的其他文件。
12.2存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
汇添富基金管理股份有限公司
12.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2021年 08月 31日
