汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资
基金 2021 年中期报告
2021 年 06 月 30 日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2021 年 08 月 31 日
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 01月 01日起至 6月 30 日止。
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1.2 目录
§1重要提示及目录 ....................................................................................................................... 2
1.1重要提示 ........................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................. 3
§2基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1基金基本情况.................................................................................................................... 5
2.2基金产品说明.................................................................................................................... 5
2.3基金管理人和基金托管人................................................................................................ 5
2.4信息披露方式.................................................................................................................... 6
2.5其他相关资料.................................................................................................................... 6
§3主要财务指标和基金净值表现................................................................................................ 6
3.1主要会计数据和财务指标................................................................................................ 6
3.2基金净值表现.................................................................................................................... 7
§4管理人报告 ............................................................................................................................... 9
4.1基金管理人及基金经理情况............................................................................................ 9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................. 18
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................. 18
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 19
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 19
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 20
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 20
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...................... 21
§5托管人报告 ............................................................................................................................. 21
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 21
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 21
5.3托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...................... 21
§6半年度财务会计报告（未经审计）...................................................................................... 21
6.1资产负债表...................................................................................................................... 21
6.2利润表 ............................................................................................................................. 23
6.3所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 24
6.4报表附注 ......................................................................................................................... 25
§7投资组合报告 ......................................................................................................................... 53
7.1期末基金资产组合情况.................................................................................................. 53
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................................... 53
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...................... 54
7.4报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................. 55
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 56
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................. 57
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 57
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 57
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .................. 57
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7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................ 57
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................ 57
7.12投资组合报告附注........................................................................................................ 57
§8基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 58
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 58
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 59
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 60
§9开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 60
§10重大事件揭示 ....................................................................................................................... 60
10.1基金份额持有人大会决议............................................................................................ 60
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 61
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 61
10.4基金投资策略的改变.................................................................................................... 61
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 61
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 61
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 61
10.8其他重大事件................................................................................................................ 66
§11影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................ 66
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ......................... 66
11.2影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 67
§12备查文件目录 ....................................................................................................................... 67
12.1备查文件目录................................................................................................................ 67
12.2存放地点 ....................................................................................................................... 68
12.3查阅方式 ....................................................................................................................... 68
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金
基金简称 汇添富 6月红定期开放债券
基金主代码 470088
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 02月 17日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
（份）
1,105,222,658.99
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简
称
汇添富 6月红定期开放债券 A 汇添富 6月红定期开放债券 C
下属分级基金的交易代
码
470088 470089
报告期末下属分级基金
的份额总额（份）
1,103,868,048.12 1,354,610.87
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于固定收益类金融工具，并适度参与权益类品种投资，
以在承担合理风险的基础上，力争实现资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金投资策略包括资产配置策略、信用策略、利率策略、可转债投
资策略、中小企业私募债券投资策略、股票投资策略、权证投资策略、
资产支持证券投资策略。
业绩比较基准 中债综合指数*90%+沪深 300指数*10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期
收益的品种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混
合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李鹏 秦一楠
联系电话 021-28932888 010-66060069
电子邮箱 service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-68121816
注册地址
上海市黄浦区北京东路 666号 H
区（东座）6楼 H686室
北京市东城区建国门内大街 69
号
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办公地址
上海市富城路 99号震旦国际大
楼 20楼
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 李文 谷澍
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金中期报告备置地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼汇添
富基金管理股份有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
汇添富基金管理股份有限公
司
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指
标
报告期(2021年 01月 01日 - 2021年 06月 30日)
汇添富 6月红定期开放债券 A 汇添富 6月红定期开放债券 C
本期已实现收益 79,355,296.06 89,424.42
本期利润 55,049,798.84 62,237.36
加权平均基金份额本
期利润
0.0499 0.0478
本期加权平均净值利
润率
4.50% 4.33%
本期基金份额净值增
长率
4.63% 4.36%
3.1.2 期末数据和指
标
报告期末(2021年 06月 30日)
期末可供分配利润 183,196,545.32 200,066.02
期末可供分配基金份
额利润
0.1660 0.1477
期末基金资产净值 1,248,090,310.06 1,524,596.18
期末基金份额净值 1.131 1.125
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 06月 30日)
基金份额累计净值增
长率
38.93% 35.95%
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富 6月红定期开放债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一
个月
-0.18% 0.20% -0.24% 0.09% 0.06% 0.11%
过去三
个月
3.10% 0.24% 0.77% 0.10% 2.33% 0.14%
过去六
个月
4.63% 0.32% 0.70% 0.14% 3.93% 0.18%
过去一
年
11.85% 0.28% 2.31% 0.13% 9.54% 0.15%
过去三
年
25.43% 0.25% 8.98% 0.13% 16.45% 0.12%
自基金
合同生
效日起
至今
38.93% 0.22% 7.85% 0.13% 31.08% 0.09%
汇添富 6月红定期开放债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一
个月
-0.27% 0.19% -0.24% 0.09% -0.03% 0.10%
过去三
个月
2.93% 0.25% 0.77% 0.10% 2.16% 0.15%
过去六
个月
4.36% 0.33% 0.70% 0.14% 3.66% 0.19%
过去一 11.38% 0.29% 2.31% 0.13% 9.07% 0.16%
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年
过去三
年
23.77% 0.26% 8.98% 0.13% 14.79% 0.13%
自基金
合同生
效日起
至今
35.95% 0.22% 7.85% 0.13% 28.10% 0.09%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、本基金由原汇添富信用债债券型证券投资基金转型而来，基金合同于 2016 年 02 月
17日起生效。
2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符
合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5 号文批准，于 2005
年 2月 3日正式成立。目前，公司注册资本金为 132,724,224 元人民币。公司总部设在上海，
在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇
添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，
拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本
养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公
司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及 QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉
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为“选股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海
内外机构的认可和信赖。
2021 上半年，汇添富基金新成立 21 只公开募集证券投资基金，包括 7 只股票型基金、
13只混合型基金、1只债券型基金。截至 2021年 6月 30日，公司共管理 189只公开募集证
券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
吴江宏
本基金的基
金经理，股债
混合部主管
2019年 08月
28日
10
国籍:中国。学
历:厦门大学经
济学硕士。从业
资格:证券投资
基金从业资格。
从业经历:2011
年加入汇添富基
金管理股份有限
公司，历任固定
收益分析师，现
任股债混合部主
管。2015年 7月
17 日至今任汇
添富可转换债券
债券型证券投资
基金的基金经
理。2016年 4月
19日至2020年3
月 23日任汇添
富盈安灵活配置
混合型证券投资
基金的基金经
理。2016年 8月
3 日至 2020年 3
月 23日任汇添
富盈泰灵活配置
混合型证券投资
基金的基金经
理。2016年 9月
29 日至今任汇
添富保鑫灵活配
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置混合型证券投
资基金的基金经
理。2017年 3月
13日至2020年3
月 23日任汇添
富鑫利定期开放
债券型发起式证
券投资基金的基
金经理。2017年
3月 15日至今任
汇添富绝对收益
策略定期开放混
合型发起式证券
投资基金的基金
经理。2017年 4
月 20日至 2019
年 9月 4日任汇
添富鑫益定期开
放债券型发起式
证券投资基金的
基金经理。2017
年 6月 23日至
2019年 8月 28
日任汇添富鑫汇
定期开放债券型
证券投资基金的
基金经理。2017
年 9月 27日至
2020年 6月 3日
任汇添富民丰回
报混合型证券投
资基金的基金经
理。2018年 1月
25日至2019年8
月 29日任汇添
富鑫永定期开放
债券型发起式证
券投资基金的基
金经理。2018年
4月16日至2020
年 3月23日任汇
添富鑫盛定期开
放债券型发起式
证券投资基金的
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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基金经理。2018
年 9月 28日至
2020年 6月 4日
任汇添富年年丰
定期开放混合型
证券投资基金的
基金经理。2018
年 9月28日至今
任汇添富双利债
券型证券投资基
金的基金经理。
2019年 8月 28
日至今任汇添富
6 月红添利定期
开放债券型证券
投资基金的基金
经理。2019年 8
月 28日至 2020
年 10月 30日任
汇添富弘安混合
型证券投资基金
的基金经理。
2019年 8月 28
日至 2021年 4
月 20日任汇添
富添福吉祥混合
型证券投资基金
的基金经理。
2019年 8月 28
日至 2021年 5
月 20日任汇添
富盈润混合型证
券投资基金的基
金经理。2021年
3 月 4日至今任
汇添富稳健睿选
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。
2021年 3月 23
日至今任汇添富
稳健盈和一年持
有期混合型证券
投资基金的基金
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经理。2021年 3
月 25日至今任
汇添富稳健鑫添
益六个月持有期
混合型证券投资
基金的基金经
理。
胡奕
本基金的基
金经理助理
2019年 09月
01日
7
国籍:中国。学
历:上海交通大
学金融硕士。从
业资格:证券投
资基金从业资
格。从业经
历:2014年 7月
至 2016年6月任
汇添富基金管理
股份有限公司固
定收益助理研究
员；2016年 7月
至 2018年6月任
汇添富基金管理
股份有限公司固
定收益研究员；
2018年 7月至
2019年 8月任汇
添富基金管理股
份有限公司固定
收益高级研究
员。2019年 9月
1 日至 2020年 7
月 1日任汇添富
安鑫智选灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
9 月 1日至 2021
年 1月29日任汇
添富多元收益债
券型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 9月
1 日至 2021年 1
月 29日任汇添
富年年丰定期开
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放混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
9 月 1日至 2021
年 1月29日任汇
添富年年泰定期
开放混合型证券
投资基金的基金
经理助理。2019
年 9月 1日至今
任汇添富年年益
定期开放混合型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 9月 1日
至 2021年 1月
29 日任汇添富
双利增强债券型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 9月 1日
至今任汇添富双
利债券型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
9 月 1日至 2020
年 7月 1日任汇
添富熙和精选混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 9月
1 日至今任汇添
富 6月红添利定
期开放债券型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 2
月 3日任汇添富
保鑫灵活配置混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 10
月 8日至 2020
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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年 7月 1日任汇
添富弘安混合型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 2
月 3日任汇添富
可转换债券债券
型证券投资基金
的基金经理助
理。2019年 10
月 8日至 2021
年 1月29日任汇
添富民丰回报混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 10
月 8日至 2020
年 7月 1日任汇
添富添福吉祥混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 10
月 8日至 2021
年 1月29日任汇
添富盈安灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
10月8日至2020
年 7月 1日任汇
添富盈润混合型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 1
月 29日任汇添
富盈泰灵活配置
混合型证券投资
基金的基金经理
助理。2019年 11
月 19日至今任
汇添富稳健增长
混合型证券投资
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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基金的基金经理
助理。2020年 7
月 1日至今任汇
添富安鑫智选灵
活配置混合型证
券投资基金的基
金经理。2020年
7 月 1日至今任
汇添富达欣灵活
配置混合型证券
投资基金的基金
经理。2020年 7
月 1日至今任汇
添富弘安混合型
证券投资基金的
基金经理。2020
年 7月 1日至今
任汇添富睿丰混
合型证券投资基
金（LOF）的基金
经理。2020年 7
月 1日至今任汇
添富添福吉祥混
合型证券投资基
金的基金经理。
2020年 7月 1日
至今任汇添富熙
和精选混合型证
券投资基金的基
金经理。2020年
7 月 1日至今任
汇添富新睿精选
灵活配置混合型
证券投资基金的
基金经理。2020
年 7月 1日至今
任汇添富盈润混
合型证券投资基
金的基金经理。
2021年 2月 3日
至今任汇添富可
转换债券债券型
证券投资基金的
基金经理。2021
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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年 2月 3日至今
任汇添富保鑫灵
活配置混合型证
券投资基金的基
金经理。
於乐其
本基金的基
金经理助理
2021年 01月
29日
7
国籍:中国。学
历:澳大利亚麦
考瑞大学应用金
融硕士。从业资
格:证券投资基
金从业资格，
CFA。从业经
历:2014年 10月
至 2015年 10月
任申银万国证券
研究所债券分析
师。2015年 11
月至 2016年 6
月任汇添富基金
固定收益助理分
析师，2016年 7
月至 2018年 6
月任汇添富基金
固定收益分析
师，2018年 7月
至 2021年1月任
汇添富基金固定
收益高级分析
师。2021年 1月
29 日至今任汇
添富 6月红添利
定期开放债券型
证券投资基金的
基金经理助理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和
实现。具体情况如下：
一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管
控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和
事中公平交易的管控。
三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、
3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T 分布检验。对于没有
通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一
步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。
通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其
他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的
不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 14次，投资组合经理因投资组合的投资策略与
其他组合发生同日反向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易
时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现可能导致不公平交易和利益输送
的异常交易行为。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
经历了 2020年下半年经济的快速复苏之后，今年上半年经济增长的动能开始有所放缓，
一方面是疫情的反复以及居民收入的下降使得消费表现低于预期，另一方面是政府对于地产
和城投平台的严格融资限制，投资增速表现也较为一般；与此同时，由于供给端的各种约束，
产出缺口在全球范围内出现走阔，带动通胀压力出现明显上升。上半年的经济环境偏向于滞
胀，但不同于以往滞胀期货币政策会趋于收紧，全球央行对于本轮通胀上行的容忍度明显提
升，并变得更加关注就业、增长以及金融稳定，使得整体流动性环境持续宽松。
上半年债券收益率呈现波动下行态势，年初资金面意外收紧叠加通胀预期升温，带动收
益率出现一波明显上行，10 年国债再次突破了 3.3%的位置，但后续随着央行态度的好转，
尤其是公开市场操作的加码，流动性环境开始逐渐转向宽松，各期限收益率普遍下行，国债
利率重新回落至 3%附近；信用方面，低评级信用债的风险暴露程度则有所加大，反映出在
融资环境持续收紧的压力下，信用市场的分化仍在加剧。上半年来看，中债总财富指数上涨
2.14%，表现较去年下半年大幅改善。
上半年股票市场延续结构性牛市表现，以上证 50 为代表的传统蓝筹板块表现不佳，下
跌 3.9%，沪深 300基本持平，而创业板指数则上涨 17.2%，价值股偏弱的表现主要反映经济
增长动能的减弱，而成长股则受益于流动性宽松带来的估值抬升，导致市场分化进一步加剧。
结构方面，上半年金融、地产和消费行业表现较弱，而周期、半导体及新能源板块则表现强
势。转债方面，上半年可转债指数上涨 6.4%，表现强于宽基股票指数，其中光伏新能源板
块贡献较为明显，而银行转债则构成拖累。
报告期内，考虑到股票市场波动明显加大，组合降低权益风险暴露至中性水平，行业配
置保持均衡，并增持了低价转债。债券方面，组合维持中短久期，持仓高等级信用债以获取
票息收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期 A 类基金份额净值增长率为 4.63%;C 类基金份额净值增长率为 4.36%。
同期业绩比较基准收益率为 0.70%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为经济增长动能存在进一步走弱的风险，一方面是海外需求的下降
会开始体现，近三个月新出口订单的持续下滑预示着下半年出口增速面临较大下行压力；另
一方面是国内疫情的反复加大了经济复苏的难度，线下消费复苏的势头可能就此打断。与此
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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同时，政策稳增长的压力也会出现上升，上半年财政发力不足的现象在下半年有望出现好转，
基建相关投资有望出现反弹，而货币政策则会继续保持宽松态势，金融资源有望进一步向制
造业和小微企业转移。
下半年将是一个“宽货币+稳信用”的政策组合环境，无风险收益率在货币宽松的加持
下仍有进一步下行空间。股票市场方面，流动性环境的宽松意味着市场大幅下行的风险可控，
而在信用修复的催化下，价值股与成长股之间的大幅背离或将出现收敛。中长期看，我们认
为中国股票市场是一个结构性做多的市场：中国经济韧性较强，国内居民财富的再配置，投
资理财需求旺盛与优质资产供给稀缺的矛盾长期存在。经济转型升级大背景下，行业分层、
公司分层、企业家分层会越来越显著，结构性投资机会也将持续存在。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协
会有特定调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，
应参照协会通知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、
集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会，负责
研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专
业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员
会的成员，不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的
估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成
估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核
与基金会计账务的核对同时进行。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益分配后各类
基金份额的基金份额净值不能低于其面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额的基金份
额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于其面值。
本基金本报告期内未进行收益分配。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民
共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基
金管理人—汇添富基金管理股份有限公司 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日基金的投资
运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从
事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本托管人认为,汇添富基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计
算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，汇添富基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中
期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、
准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2021年 06月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 4,415,398.83 1,295,741.35
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结算备付金
45,349,381.51 39,915,956.57
存出保证金
220,100.10 244,177.53
交易性金融资产 6.4.7.2 1,544,463,957.84 1,584,253,355.21
其中：股票投资
175,213,948.40 215,388,968.58
基金投资
- -
债券投资
1,369,250,009.44 1,321,864,386.63
资产支持证券投资
- 47,000,000.00
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 1,720,837.32
应收利息 6.4.7.5 28,106,732.24 22,566,678.78
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,622,555,570.52 1,649,996,746.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
370,000,000.00 457,000,000.00
应付证券清算款
2,045,329.17 189,548.69
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
- -
应付托管费
205,273.07 210,774.53
应付销售服务费
500.99 463.59
应付交易费用 6.4.7.7 446,275.89 146,572.43
应交税费
144,106.21 194,457.40
应付利息
- -159,456.01
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 99,178.95 200,000.00
负债合计
372,940,664.28 457,782,360.63
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 937,266,477.63 935,495,287.26
未分配利润
6.4.7.1
0
312,348,428.61 256,719,098.87
所有者权益合计
1,249,614,906.24 1,192,214,386.13
负债和所有者权益总计
1,622,555,570.52 1,649,996,746.76
注：报告截止日 2021 年 06月 30日，基金份额总额 1,105,222,658.99份。本基金下属 A类
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基金份额净值（暂估业绩报酬前）1.131元，基金份额总额 1,103,868,048.12份;本基金下
属 C 类基金份额净值（暂估业绩报酬前）1.125 元，基金份额总额 1,354,610.87 份。暂估
业绩报酬前，本基金资产净值为 1,249,614,906.24 元，其中下属 A 类份额资产净值
1,248,090,310.06 元，下属 C 类份额资产净值 1,524,596.18 元；暂估业绩报酬金额
2,180,834.78 元，其中归属于 A 类份额的暂估业绩报酬金额 2,178,174.05 元，归属于 C
类份额的暂估业绩报酬金额 2,660.73 元；考虑暂估业绩报酬后，基金资产净值为
1,247,434,071.46 元，其中下属 A 类份额资产净值 1,245,912,136.01 元，下属 C 类份
额资产净值为 1,521,935.45 元。实际计提时的业绩报酬金额可能会与此处暂估业绩报酬金
额有差异。其中，基金资产净值（暂估业绩报酬后）=基金资产净值（暂估业绩报酬前）-
暂估业绩报酬金额；暂估业绩报酬为假设本基金于本报告期末按照当日的基金份额净值(计
提业绩报酬前)清算，根据基金份额持有人持有的基金份额(包括未到期份额) 至该日止持有
期间的收益情况估算的业绩报酬。该金额是各基金份额持有人的暂估业绩报酬的合计，各基
金份额持有人实际应承担的业绩报酬金额根据其持有期间的实际收益情况计算确认。
6.2 利润表
会计主体：汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2021年 01 月 01日至 2021年 06月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 01月 01日
至 2021年 06月 30
日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
一、收入
67,258,678.59 67,112,307.20
1.利息收入
28,328,622.08 31,337,906.74
其中：存款利息收入 6.4.7.11 413,073.54 518,737.79
债券利息收入
27,471,146.34 30,005,935.26
资产支持证券利息收入
444,402.20 812,102.18
买入返售金融资产收入
- 1,131.51
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
63,262,740.79 17,203,916.52
其中：股票投资收益 6.4.7.12 55,259,890.42 -5,818,512.54
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 6,985,020.12 21,721,830.42
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.2 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
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股利收益 6.4.7.17 1,017,830.25 1,300,598.64
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.18 -24,332,684.28 18,570,304.97
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.19 - 178.97
减：二、费用
12,146,642.39 11,574,770.27
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,936,918.02 2,329,123.54
2．托管费 6.4.10.2.2 1,215,290.03 1,158,231.53
3．销售服务费
2,850.85 1,964.47
4．交易费用 6.4.7.20 1,709,012.03 1,977,576.87
5．利息支出
5,062,037.99 5,872,575.81
其中：卖出回购金融资产支出
5,062,037.99 5,872,575.81
6. 税金及附加
95,230.06 106,228.35
7．其他费用 6.4.7.21 125,303.41 129,069.70
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
55,112,036.20 55,537,536.93
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
55,112,036.20 55,537,536.93
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2021年 01 月 01日至 2021年 06月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01 日至 2021年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
935,495,287.26 256,719,098.87 1,192,214,386.13
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 55,112,036.20 55,112,036.20
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
1,771,190.37 517,293.54 2,288,483.91
其中：1.基金申 2,261,590.89 655,848.78 2,917,439.67
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购款
2.基金赎回款 -490,400.52 -138,555.24 -628,955.76
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
937,266,477.63 312,348,428.61 1,249,614,906.24
项目
上年度可比期间
2020年 01月 01 日至 2020年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
935,467,181.40 207,679,313.94 1,143,146,495.34
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 55,537,536.93 55,537,536.93
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-774,322.75 -182,934.32 -957,257.07
其中：1.基金申
购款
120,420.13 27,645.38 148,065.51
2.基金赎回款 -894,742.88 -210,579.70 -1,105,322.58
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
934,692,858.65 263,033,916.55 1,197,726,775.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张晖 李骁 雷青松
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
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6.4.1 基金基本情况
汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)是由汇添富信用
债债券型证券投资基金转型而来。原汇添富信用债债券型证券投资基金系经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1800 号文《关于核准汇添富信用债债
券型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司(现汇添富
基金管理股份有限公司)向社会公开发行募集，基金合同于 2011年 12月 20日正式生效，首
次设立募集规模为 719,620,588.36 份基金份额。2016 年 1 月 11 日，汇添富信用债债券型
证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了关于汇添富信用债债券
型证券投资基金转型相关事项的议案。2016年 2 月 16日，基金管理人对汇添富信用债债券
型证券投资基金进行份额折算。自汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额折算日次日
（即 2016年 2月 17 日）起，《汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》
生效，《汇添富信用债债券型证券投资基金基金合同》同时失效，汇添富信用债债券型证券
投资基金正式变更为汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金。本基金为契约型开放
式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，
基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围主要为固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、公司债、
企业债、地方政府债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、中小企业私募债
券、证券公司发行的短期公司债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款及
协议存款），和股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、
权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。本基金主要投资于固定收益类金融工具，并适度参与权益类品种投资，
以在承担合理风险的基础上，力争实现资产的长期稳定增值。本基金的业绩比较基准为：中
债综合指数×90%+沪深 300指数×10%
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中
期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 06 月 30
日的财务状况以及 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股
票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让
方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的
股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的
通知》的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式
证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值
税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征
收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策
性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单
以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅
助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管
产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
的规定，自 2018年 1 月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税
行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018年 1月 1日前
运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的
暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业
税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳
农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
6.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004年 1 月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.5 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款
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利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所
得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1 月 1日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统
一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个
人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
活期存款 4,415,398.83
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 4,415,398.83
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 168,161,203.30 175,213,948.40 7,052,745.10
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 977,728,739.93 981,399,259.44 3,670,519.51
银行间市场 384,524,399.66 387,850,750.00 3,326,350.34
其他 - - -
合计
1,362,253,139.5
9
1,369,250,009.4
4
6,996,869.85
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计
1,530,414,342.8
9
1,544,463,957.8
4
14,049,614.95
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应收活期存款利息 2,968.57
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 18,366.48
应收债券利息 28,085,308.00
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 89.19
合计 28,106,732.24
注：“其他”为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
交易所市场应付交易费用 445,500.89
银行间市场应付交易费用 775.00
合计 446,275.89
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
应付审计费 39,671.58
应付信息披露费 59,507.37
应付指数使用费 -
应付账户维护费 -
应付汇划费 -
应付上市费 -
应付持有人大会费-公证费 -
应付持有人大会费-律师费 -
其他 -
合计 99,178.95
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
汇添富 6月红定期开放债券 A
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,101,904,215.05 934,435,076.91
本期申购 2,284,636.83 1,937,897.77
本期赎回（以“-”号
填列）
-320,803.76 -272,122.29
基金拆分/份额折算
前
- -
基金拆分/份额折算
调整
- -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号
填列）
- -
本期末 1,103,868,048.12 936,100,852.39
汇添富 6月红定期开放债券 C
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,232,179.74 1,060,210.35
本期申购 376,128.09 323,693.12
本期赎回（以“-”号
填列）
-253,696.96 -218,278.23
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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基金拆分/份额折算
前
- -
基金拆分/份额折算
调整
- -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号
填列）
- -
本期末 1,354,610.87 1,165,625.24
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
汇添富 6月红定期开放债券 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 103,577,700.98 152,873,460.07 256,451,161.05
本期利润 79,355,296.06 -24,305,497.22 55,049,798.84
本期基金份
额交易产生
的变动数
263,548.28 224,949.50 488,497.78
其中：基金申
购款
306,594.42 261,747.48 568,341.90
基金赎回款 -43,046.14 -36,797.98 -79,844.12
本期已分配
利润
- - -
本期末 183,196,545.32 128,792,912.35 311,989,457.67
汇添富 6月红定期开放债券 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 96,322.46 171,615.36 267,937.82
本期利润 89,424.42 -27,187.06 62,237.36
本期基金份
额交易产生
的变动数
14,319.14 14,476.62 28,795.76
其中：基金申
购款
44,094.83 43,412.05 87,506.88
基金赎回款 -29,775.69 -28,935.43 -58,711.12
本期已分配
利润
- - -
本期末 200,066.02 158,904.92 358,970.94
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
活期存款利息收入 47,108.15
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 364,314.18
其他 1,651.21
合计 413,073.54
注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日
卖出股票成交总额 585,121,939.93
减：卖出股票成本总额 529,862,049.51
买卖股票差价收入 55,259,890.42
6.4.7.13 基金投资收益
注：本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额
663,642,798.33
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
642,393,248.95
减：应收利息总额 14,264,529.26
买卖债券差价收入 6,985,020.12
6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日
卖出资产支持证券成交总额 48,286,654.25
减：卖出资产支持证券成本总额 47,000,000.00
减：应收利息总额 1,286,654.25
资产支持证券投资收益 -
6.4.7.15 贵金属投资收益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 34 页共 68 页
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,017,830.25
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,017,830.25
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
1.交易性金融资产 -24,332,684.28
——股票投资 -35,569,100.15
——债券投资 11,236,415.87
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计 -24,332,684.28
6.4.7.19 其他收入
注：本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30 日
交易所市场交易费用 1,706,537.03
银行间市场交易费用 2,475.00
合计 1,709,012.03
6.4.7.21 其他费用
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
审计费用 39,671.58
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
账户维护费 16,800.00
银行费用 9,324.46
指数使用费 -
持有人大会-公证
费
-
持有人大会-律师
费
-
开户费 -
上市费 -
其他 -
合计 125,303.41
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司
基金管理人,基金销售机构,基金注册登记机
构
中国农业银行股份有限公司（"农业银行"） 基金托管人,基金代销机构
东方证券股份有限公司（"东方证券"） 基金管理人的股东,基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期 2021年 01月 01日至 2021年
06月 30日
上年度可比期间2020年01月01日至2020
年 06月 30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
（%）
东方证券 4,845,010.00 0.44 1,312,309,115.30 100.00
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30 日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
（%）
东方证券 295,058,893.78 30.83 885,016,044.02 100.00
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30 日
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
东方证
券
1,223,100,000.00 2.49 59,508,263,000.00 100.00
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期 2021年 01月 01 日至 2021年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
（%）
东方证券 4,512.17 0.45 - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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关联方名
称
上年度可比期间 2020年 01 月 01日至 2020年 06月 30 日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
（%）
东方证券 1,208,202.83 100.00 498,660.99 100.00
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经
手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金
收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至
2021年 06月 30日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 3,936,918.02 2,329,123.54
其中：支付销售机构的客户维护费 4,618.78 2,895.32
注：本基金收取浮动年管理费,即本基金管理费的适用费率(m)是根据封闭期内 A类基金份额
年净值增长率(MA)的大小来决定的。
MA的计算方法如下：
条件管理费率
MA≤4%
0.20%
4%＜MA≤6%
Min[0.3%,(0.2%+MA-4%)]
6%＜MA≤8%
Min[0.4%,(0.3%+MA-6%)]
MA＞8%
Min[0.65%,(0.4%+MA-8%)]
MA的计算方法如下：
MA=(NAV1-NAV0+D)/NAV0×365÷T，其中：
NAV1为第 N个开放期第一日的未扣除管理费的 A类基金份额净值；
NAV0为第 N-1个开放期最后一日的 A类基金份额净值（若 N=1，则 NAV0=1.000）；
D为第 N个业绩考核周期内 A类基金份额累计已分配收益的总和；
T为第 N个业绩考核周期的天数。
本基金在封闭期内不计提管理费，而是在每个开放期第一日对管理费进行一次性计提。由基
金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 38 页共 68 页
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费，即在除了开放期第一日之外的每个开放期
期间不收取管理费。管理费的计算方法如下：
H=E×m÷365×T
H为在第 N个开放期第一日应计提的基金管理费
E为第 N个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费）
m为第 N个开放期第一日使用的基金管理费率
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年 06月 30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年 06月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,215,290.03 1,158,231.53
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费
的各关联方名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富 6月红定
期开放债券 A
汇添富 6 月红定期开放
债券 C
合计
汇添富基金管理
股份有限公司
- 272.94 272.94
中国农业银行股
份有限公司
- 688.97 688.97
合计 - 961.91 961.91
获得销售服务费
的各关联方名称
上年度可比期间 2020 年 01月 01日至 2020年 06月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富 6月红定 汇添富 6 月红定期开放 合计
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 39 页共 68 页
期开放债券 A 债券 C
汇添富基金管理
股份有限公司
- 518.17 518.17
中国农业银行股
份有限公司
- 704.56 704.56
合计 - 1,222.73 1,222.73
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。本
基金 C类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金管理人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付
给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业
务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借
业务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限
费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注: 本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 40 页共 68 页
注: 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银
行
4,415,398.83 47,108.15 1,183,714.12 58,663.17
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公
告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。
6.4.12 期末（2021 年 06月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券代
码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流
通
受
限
类
型
认购价
格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股）
期末成本总
额
期末估值总
额
备
注
- - - - -
6.4.12.1.2受限证券类别：债券
证券代
码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流
通
受
限
类
型
认购价
格
期末估
值单价
数量
（单
位：
张）
期末成本总
额
期末估值总
额
备
注
113050 南 2021 2021 新 100.00 100.00 4,540 454,000.00 454,000.00
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 41 页共 68 页
银
转
债
年
06
月
17
日
年
07
月
01
日
债
流
通
受
限
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款共人民币 370,000,000.00元，于 2021年 07月 01日（先后）到期。该类交易
要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的
债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组
织架构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司
发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融
机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对
手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 20,138,000.00 -
A-1以下 - -
未评级 21,836,632.70 20,075,000.00
合计 41,974,632.70 20,075,000.00
注：未评级债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债和超短期融资券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - 47,000,000.00
A-1以下 - -
未评级 - -
合计 - 47,000,000.00
注：短期信用评级 A-1所填列的资产支持证券均为 AAA级的短期资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 19,420,000.00 -
合计 19,420,000.00 -
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 711,972,643.23 743,906,150.00
AAA以下 595,882,733.51 557,883,236.63
未评级 - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 43 页共 68 页
合计 1,307,855,376.74 1,301,789,386.63
注：未评级债券包括国债、中央银行票据及政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末均无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可于约定开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险
管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本
基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中
度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中
7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本
基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基
金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计
了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的
流动性风险，有效保障基金持有人利益。
除在附注 6.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他
资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 44 页共 68 页
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本
期
末
20
21
年
06
月
30
日
1个月以内 1-3个月
3个月-1
年
1-5 年 5年以上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
4,415,398
.83
- - - - -
4,415,398
.83
结
算
备
付
金
45,349,38
1.51
- - - - -
45,349,38
1.51
存
出
保
证
金
220,100.1
0
- - - - -
220,100.1
0
交
易
性
金
融
资
产
131,028,7
68.63
20,788,8
18.99
379,303,
638.49
821,893,
183.33
16,235,6
00.00
175,213,
948.40
1,544,463
,957.84
应
收
股
利
- - - - - - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 45 页共 68 页
应
收
利
息
- - - - -
28,106,7
32.24
28,106,73
2.24
应
收
申
购
款
- - - - - - -
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - -
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - - -
买
入
返
售
金
融
资
产
- - - - - - -
其
他
资
产
- - - - - - -
资
产
总
计
181,013,6
49.07
20,788,8
18.99
379,303,
638.49
821,893,
183.33
16,235,6
00.00
203,320,
680.64
1,622,555
,570.52
负
债
应
付
赎
回
- - - - - - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 46 页共 68 页
款
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - - -
应
付
托
管
费
- - - - -
205,273.
07
205,273.0
7
应
付
证
券
清
算
款
- - - - -
2,045,32
9.17
2,045,329
.17
卖
出
回
购
金
融
资
产
款
370,000,0
00.00
- - - - -
370,000,0
00.00
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 500.99 500.99
应
付
交
易
费
用
- - - - -
446,275.
89
446,275.8
9
应
交
- - - - -
144,106.
21
144,106.2
1
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 47 页共 68 页
税
费
应
付
利
息
- - - - - - -
应
付
利
润
- - - - - - -
其
他
负
债
- - - - -
99,178.9
5
99,178.95
负
债
总
计
370,000,0
00.00
- - - -
2,940,66
4.28
372,940,6
64.28
利
率
敏
感
度
缺
口
-188,986,
350.93
20,788,8
18.99
379,303,
638.49
821,893,
183.33
16,235,6
00.00
200,380,
016.36
1,249,614
,906.24
上
年
度
末
20
20
年
12
月
31
日
1个月以内 1-3个月
3个月-1
年
1-5 年 5年以上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
1,295,741
.35
- - - - -
1,295,741
.35
结
算
39,915,95
6.57
- - - - -
39,915,95
6.57
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 48 页共 68 页
备
付
金
存
出
保
证
金
244,177.5
3
- - - - -
244,177.5
3
交
易
性
金
融
资
产
81,053,26
9.11
136,342,
671.39
278,541,
029.47
864,937,
216.66
7,990,20
0.00
215,388,
968.58
1,584,253
,355.21
应
收
股
利
- - - - - - -
应
收
利
息
- - - - -
22,566,6
78.78
22,566,67
8.78
应
收
申
购
款
- - - - - - -
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - -
应
收
证
券
清
算
款
- - - - -
1,720,83
7.32
1,720,837
.32
买
入
返
- - - - - - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 49 页共 68 页
售
金
融
资
产
其
他
资
产
- - - - - - -
资
产
总
计
122,509,1
44.56
136,342,
671.39
278,541,
029.47
864,937,
216.66
7,990,20
0.00
239,676,
484.68
1,649,996
,746.76
负
债
应
付
赎
回
款
- - - - - - -
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - - -
应
付
托
管
费
- - - - -
210,774.
53
210,774.5
3
应
付
证
券
清
算
款
- - - - -
189,548.
69
189,548.6
9
卖
出
回
购
金
457,000,0
00.00
- - - - -
457,000,0
00.00
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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融
资
产
款
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 463.59 463.59
应
付
交
易
费
用
- - - - -
146,572.
43
146,572.4
3
应
交
税
费
- - - - -
194,457.
40
194,457.4
0
应
付
利
息
- - - - -
-159,456
.01
-159,456.
01
应
付
利
润
- - - - - - -
其
他
负
债
- - - - -
200,000.
00
200,000.0
0
负
债
总
计
457,000,0
00.00
- - - -
782,360.
63
457,782,3
60.63
利
率
敏
感
度
缺
口
-334,490,
855.44
136,342,
671.39
278,541,
029.47
864,937,
216.66
7,990,20
0.00
238,894,
124.05
1,192,214
,386.13
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 51 页共 68 页
注：上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价
值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1.该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2.该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25个基点，且
除利率之外的其他市场变量保持不变；
3.该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险
管理活动；
4.银行活期存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存
款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收
益，而对其本身的公允价值无重大影响；定期存款利息收入、买入返售金
融资产利息收益与卖出回购金融资产款的利息支出在交易时已确定，不受
利率变化影响；
5.该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。
分析
相关风险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
本期末 2021年 06月 30日
上年度末 2020年 12月 31
日
基准利率减少
25个基点
4,546,698.25 5,290,140.91
基准利率增加
25个基点
-4,513,068.74 -5,248,030.36
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工
具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波
动的风险。本基金所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 52 页共 68 页
交易性金融资产－股票投资
175,213,948.
40
14.02
215,388,968.
58
18.07
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资
1,369,250,00
9.44
109.57
1,321,864,38
6.63
110.87
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - -
47,000,000.0
0
3.94
合计
1,544,463,95
7.84
123.60
1,584,253,35
5.21
132.88
注：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，权益类资产（包括股票、存托凭
证、权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类金融工具）的投资比例合计不
超过基金资产的 20%，在每个开放期的前 1个月和后 1个月以及开放期期间不受前述投资组
合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净
值的比例不受限制，但在开放期持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。于资产负
债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，
本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相
关系数在资产负债表日后短期内保持不变；
2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量
保持不变。
分析
相关风险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
本期末 2021年 06月 30日
上年度末 2020年 12月 31
日
沪深300指数上
涨 5%
11,330,338.25 8,617,370.81
沪深300指数下
跌 5%
-11,330,338.25 -8,617,370.81
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为
市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合
理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 53 页共 68 页
截止资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 175,213,948.40 10.80
其中：股票 175,213,948.40 10.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,369,250,009.44 84.39
其中：债券 1,369,250,009.44 84.39
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 49,764,780.34 3.07
8 其他资产 28,326,832.34 1.75
9 合计 1,622,555,570.52 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 6,082,000.00 0.49
B 采矿业 - -
C 制造业 114,558,248.40 9.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,846,700.00 0.71
J 金融业 35,223,500.00 2.82
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 10,503,500.00 0.84
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 54 页共 68 页
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 175,213,948.40 14.02
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600036
招商银
行
650,000 35,223,500.00 2.82
2 600519
贵州茅
台
12,000 24,680,400.00 1.98
3 002415
海康威
视
200,000 12,900,000.00 1.03
4 600309
万华化
学
100,000 10,882,000.00 0.87
5 603806 福斯特 100,000 10,513,000.00 0.84
6 601888
中国中
免
35,000 10,503,500.00 0.84
7 002304
洋河股
份
50,000 10,360,000.00 0.83
8 002624
完美世
界
370,000 8,846,700.00 0.71
9 600741
华域汽
车
300,000 7,881,000.00 0.63
10 002984 森麒麟 200,000 7,290,000.00 0.58
11 002706
良信股
份
287,460 6,479,348.40 0.52
12 600066
宇通客
车
500,000 6,245,000.00 0.50
13 002714
牧原股
份
100,000 6,082,000.00 0.49
14 002080
中材科
技
150,000 3,925,500.00 0.31
15 000661
长春高
新
10,000 3,870,000.00 0.31
16 603008 喜临门 100,000 3,301,000.00 0.26
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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17 600809
山西汾
酒
7,000 3,136,000.00 0.25
18 600426
华鲁恒
升
100,000 3,095,000.00 0.25
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 000858 五粮液 37,515,429.50 3.15
2 300274 阳光电源 29,494,644.00 2.47
3 600309 万华化学 28,902,936.00 2.42
4 601888 中国中免 28,200,179.00 2.37
5 000568 泸州老窖 24,739,935.00 2.08
6 002714 牧原股份 24,028,419.00 2.02
7 000661 长春高新 21,645,794.00 1.82
8 600519 贵州茅台 19,752,530.00 1.66
9 600809 山西汾酒 19,735,612.00 1.66
10 603806 福斯特 19,383,216.34 1.63
11 600036 招商银行 19,177,848.60 1.61
12 002415 海康威视 19,000,704.37 1.59
13 601318 中国平安 17,229,714.00 1.45
14 601799 星宇股份 15,577,913.38 1.31
15 600066 宇通客车 14,996,971.00 1.26
16 002410 广联达 13,917,211.53 1.17
17 600690 海尔智家 13,502,073.00 1.13
18 002847 盐津铺子 12,770,030.00 1.07
19 300685 艾德生物 11,892,760.00 1.00
20 002304 洋河股份 11,786,877.00 0.99
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 000858 五粮液 57,887,485.36 4.86
2 600519 贵州茅台 44,427,602.50 3.73
3 300274 阳光电源 41,648,318.66 3.49
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 56 页共 68 页
4 000568 泸州老窖 35,347,582.72 2.96
5 601888 中国中免 34,101,048.35 2.86
6 601318 中国平安 33,225,761.00 2.79
7 603259 药明康德 30,031,155.78 2.52
8 600809 山西汾酒 25,482,684.00 2.14
9 000651 格力电器 23,423,199.16 1.96
10 600426 华鲁恒升 22,416,787.67 1.88
11 600309 万华化学 17,800,259.00 1.49
12 000661 长春高新 15,835,964.00 1.33
13 002714 牧原股份 15,637,564.00 1.31
14 601799 星宇股份 15,190,307.00 1.27
15 603806 福斯特 14,820,385.00 1.24
16 002601 龙蟒佰利 14,001,773.00 1.17
17 002410 广联达 13,991,099.00 1.17
18 002847 盐津铺子 13,684,151.00 1.15
19 600570 恒生电子 13,440,275.10 1.13
20 600690 海尔智家 13,252,907.00 1.11
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 525,256,129.48
卖出股票收入（成交）总额 585,121,939.93
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 21,836,632.70 1.75
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 894,719,400.00 71.60
5 企业短期融资券 20,138,000.00 1.61
6 中期票据 268,693,750.00 21.50
7 可转债（可交换债） 144,442,226.74 11.56
8 同业存单 19,420,000.00 1.55
9 其他 - -
10 合计 1,369,250,009.44 109.57
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 163774 20中证 15 400,000 40,228,000.00 3.22
2 136753 16大华 02 400,000 40,132,000.00 3.21
3 152544 20沪地 01 400,000 39,684,000.00 3.18
4 101763009
17京电城投
MTN001
300,000 30,759,000.00 2.46
5 143748 18粤财 03 300,000 30,747,000.00 2.46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司出现在报告编制日前一
年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程
序符合相关法律法规及基金合同的要求。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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序号 名称 金额
1 存出保证金 220,100.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 28,106,732.24
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,326,832.34
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113014 林洋转债 16,260,000.00 1.30
2 113607 伟 20转债 13,618,006.40 1.09
3 123083 朗新转债 11,587,746.83 0.93
4 123039 开润转债 9,551,700.00 0.76
5 128064 司尔转债 7,210,800.00 0.58
6 113528 长城转债 6,939,600.00 0.56
7 128123 国光转债 6,472,591.37 0.52
8 128101 联创转债 6,119,000.00 0.49
9 123090 三诺转债 5,951,428.55 0.48
10 123091 长海转债 5,573,185.48 0.45
11 110077 洪城转债 3,449,700.00 0.28
12 113596 城地转债 2,875,254.40 0.23
13 113594 淳中转债 2,240,600.00 0.18
14 113606 荣泰转债 585,936.00 0.05
15 113579 健友转债 520,119.60 0.04
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
持有人
户数
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
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级
别
（户）
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
汇
添
富
6
月
红
定
期
开
放
债
券
A
386 2,859,761.78 1,098,145,011.93 99.48 5,723,036.19 0.52
汇
添
富
6
月
红
定
期
开
放
债
券
C
190 7,129.53 0.00 0.00 1,354,610.87 100.00
合
计
576 1,918,789.34 1,098,145,011.93 99.36 7,077,647.06 0.64
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管理人所有从
业人员持有本基金
汇添富 6月红定期
开放债券 A
0.00 0.00
汇添富 6月红定期
开放债券 C
5,347.57 0.39
合计 5,347.57 0.00
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 60 页共 68 页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
汇添富 6月红定期开放债券
A
0
汇添富 6月红定期开放债券
C
0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放
式基金
汇添富 6月红定期开放债券
A
0
汇添富 6月红定期开放债券
C
0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 汇添富 6月红定期开放债券 A 汇添富 6月红定期开放债券 C
基金合同生效日（2016
年 02月 17日）基金份
额总额
1,617,915,878.89 4,663,550.85
本报告期期初基金份额
总额
1,101,904,215.05 1,232,179.74
本报告期基金总申购份
额
2,284,636.83 376,128.09
减：本报告期基金总赎
回份额
320,803.76 253,696.96
本报告期基金拆分变动
份额
- -
本报告期期末基金份额
总额
1,103,868,048.12 1,354,610.87
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 61 页共 68 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
2021年 5月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
（%）
佣金
占当期佣
金总量的
比例（%）
长江
证券
2 339,477,026.77 30.57 309,413.23 30.56
华西
证券
2 267,263,148.00 24.07 243,555.92 24.05
中信
证券
1 129,469,188.32 11.66 120,572.89 11.91
兴业
证券
2 93,303,664.55 8.40 86,807.19 8.57
华创
证券
1 78,836,896.91 7.10 71,843.88 7.10
中泰
证券
1 62,112,451.57 5.59 57,845.15 5.71
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 62 页共 68 页
民生
证券
2 48,352,894.00 4.35 44,064.56 4.35
东方
财富
2 32,148,953.41 2.90 23,144.86 2.29
方正
证券
2 27,847,273.88 2.51 25,933.16 2.56
中金
公司
2 26,721,562.00 2.41 24,836.76 2.45
东方
证券
3 4,845,010.00 0.44 4,512.17 0.45
华泰
证券
2 - - - -
中信
建投
证券
2 - - - -
渤海
证券
2 - - - -
财通
证券
1 - - - -
长城
证券
1 - - - -
东海
证券
2 - - - -
国金
证券
1 - - - -
国联
证券
1 - - - -
国泰
君安
2 - - - -
海通
证券
2 - - - -
恒泰
证券
2 - - - -
华宝
证券
1 - - - -
招商
证券
2 - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金
合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 63 页共 68 页
券
商
名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当
期债
券回
购成
交总
额的
比例
（%）
成
交
金
额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
（%）
成
交
金
额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
（%）
长
江
证
券
132,151,566.70 13.81 3,299,079,000.00 6.71 - - - -
华
西
证
券
138,320,485.25 14.45 16,123,800,000.00 32.81 - - - -
中
信
证
券
80,877,549.46 8.45 8,079,500,000.00 16.44 - - - -
兴
业
证
券
79,123,420.76 8.27 6,097,700,000.00 12.41 - - - -
华
创
证
券
37,639,845.59 3.93 390,000,000.00 0.79 - - - -
中
泰
证
券
90,009,194.70 9.40 6,314,100,000.00 12.85 - - - -
民
生
证
券
31,807,895.13 3.32 35,000,000.00 0.07 - - - -
东
方
财
富
22,907,425.53 2.39 2,188,800,000.00 4.45 - - - -
方
正
29,590,489.00 3.09 2,546,500,000.00 5.18 - - - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 64 页共 68 页
证
券
中
金
公
司
13,763,148.75 1.44 2,031,500,000.00 4.13 - - - -
东
方
证
券
295,058,893.78 30.83 1,223,100,000.00 2.49 - - - -
华
泰
证
券
5,947,577.20 0.62 445,000,000.00 0.91 - - - -
中
信
建
投
证
券
- - 365,000,000.00 0.74 - - - -
渤
海
证
券
- - - - - - - -
财
通
证
券
- - - - - - - -
长
城
证
券
- - - - - - - -
东
海
证
券
- - - - - - - -
国
金
证
券
- - - - - - - -
国
联
证
券
- - - - - - - -
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 65 页共 68 页
国
泰
君
安
- - - - - - - -
海
通
证
券
- - - - - - - -
恒
泰
证
券
- - - - - - - -
华
宝
证
券
- - - - - - - -
招
商
证
券
- - - - - - - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分
配比例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商
评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配
量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不
超过总成交量的 30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资
总监审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期
前一个月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协
助及时催缴。
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 66 页共 68 页
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理
公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内未新增或退租交易单元。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下基金开展线上直销系统费
率优惠活动的提示性公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 09日
2
汇添富基金旗下 164只基金 2020
年 4季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 22日
3
汇添富基金管理股份有限公司关
于终止包商银行股份有限公司办
理本公司旗下基金销售业务的公
告
公司网站 2021年 02月 08日
4
关于汇添富 6 月红添利定期开放
债券型证券投资基金第十次自由
开放期开放申购、赎回业务的公
告
上证报,公司网站 2021年 03月 18日
5
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2020 年年度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 03月 30日
6
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金修订基金合同、
托管协议的公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 04月 20日
7
汇添富基金管理股份有限公司旗
下部分基金更新招募说明书及基
金产品资料概要
上交所,公司网站,深
交所
2021年 04月 21日
8
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2021 年第 1季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 04月 22日
9
汇添富基金管理股份有限公司关
于设立深圳分公司的公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 06月 24日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基
金份额
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比（%）
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 67 页共 68 页
比例达
到或者
超过
20%的
时间区
间
机构
1
2021年
1 月 1
日至
2021年
6 月 30
日
777,293,800.67 - - 777,293,800.67 70.33
2
2021年
1 月 1
日至
2021年
6 月 30
日
253,927,647.48 - - 253,927,647.48 22.98
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有
人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将
可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可
能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资
产净值造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于
5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富信用债债券型证券投资基金募集的文件；
汇添富 6 月红定期开放债券 2021 年中期报告
第 68 页共 68 页
2、《汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富 6月红添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项
公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20楼汇添富基金管理股份有限公司
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2021 年 08月 31日
