汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基
金 2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2021年 08月 31日
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 2页
共 75页
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 6月 30日止。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 3页
共 75页
1.2 目录
§1重要提示及目录 ....................................................................................................................... 2
1.1重要提示 ........................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................. 3
§2基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1基金基本情况.................................................................................................................... 5
2.2基金产品说明.................................................................................................................... 5
2.3基金管理人和基金托管人................................................................................................ 5
2.4信息披露方式.................................................................................................................... 6
2.5其他相关资料.................................................................................................................... 6
§3主要财务指标和基金净值表现................................................................................................ 6
3.1主要会计数据和财务指标................................................................................................ 6
3.2基金净值表现.................................................................................................................... 7
§4管理人报告 ............................................................................................................................... 9
4.1基金管理人及基金经理情况............................................................................................ 9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................. 15
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................. 15
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 16
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 17
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 18
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 19
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...................... 19
§5托管人报告 ............................................................................................................................. 19
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 19
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 19
5.3托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...................... 19
§6半年度财务会计报告（未经审计）...................................................................................... 20
6.1资产负债表...................................................................................................................... 20
6.2利润表 ............................................................................................................................. 21
6.3所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 22
6.4报表附注 ......................................................................................................................... 23
§7投资组合报告 ......................................................................................................................... 55
7.1期末基金资产组合情况.................................................................................................. 55
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................................... 56
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...................... 57
7.4报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................. 62
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 63
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................. 64
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 64
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 64
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .................. 64
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 4页
共 75页
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................ 64
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................ 64
7.12投资组合报告附注........................................................................................................ 64
§8基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 65
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 65
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 66
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 66
§9开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 66
§10重大事件揭示 ....................................................................................................................... 67
10.1基金份额持有人大会决议............................................................................................ 67
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 67
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 67
10.4基金投资策略的改变.................................................................................................... 67
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 67
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 68
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 68
10.8其他重大事件................................................................................................................ 72
§11影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................ 73
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ......................... 73
11.2影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 74
§12备查文件目录 ....................................................................................................................... 74
12.1备查文件目录................................................................................................................ 74
12.2存放地点 ....................................................................................................................... 75
12.3查阅方式 ....................................................................................................................... 75
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 5页
共 75页
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 汇添富新睿精选混合
基金主代码 001816
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 12月 21日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
（份）
160,957,411.53
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简
称
汇添富新睿精选混合 A 汇添富新睿精选混合 C
下属分级基金的交易代
码
001816 002164
报告期末下属分级基金
的份额总额（份）
133,910,097.94 27,047,313.59
2.2基金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的
资产配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长
期稳健增值。
投资策略
本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投
资策略、股指期货投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略、
融资投资策略、股票期权投资策略。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李鹏 秦一楠
联系电话 021-28932888 010-66060069
电子邮箱 service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-68121816
注册地址
上海市黄浦区北京东路 666号 H
区（东座）6楼 H686室
北京市东城区建国门内大街 69
号
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 6页
共 75页
办公地址
上海市富城路 99号震旦国际大
楼 20楼
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 李文 谷澍
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金中期报告备置地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇
添富基金管理股份有限公司
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
汇添富基金管理股份有限公
司
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指
标
报告期(2021年 01月 01日 - 2021年 06月 30日)
汇添富新睿精选混合 A 汇添富新睿精选混合 C
本期已实现收益 15,152,544.20 5,073,968.54
本期利润 8,657,333.83 -832,414.93
加权平均基金份额本
期利润
0.0511 -0.0078
本期加权平均净值利
润率
3.44% -0.53%
本期基金份额净值增
长率
3.53% 3.25%
3.1.2 期末数据和指
标
报告期末(2021年 06月 30日)
期末可供分配利润 63,049,866.13 12,710,076.72
期末可供分配基金份
额利润
0.4708 0.4699
期末基金资产净值 208,345,025.53 42,056,258.59
期末基金份额净值 1.556 1.555
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 06月 30日)
基金份额累计净值增
长率
63.30% 63.14%
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 7页
共 75页
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富新睿精选混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一
个月
-0.19% 0.59% -1.02% 0.40% 0.83% 0.19%
过去三
个月
13.08% 1.07% 2.03% 0.49% 11.05% 0.58%
过去六
个月
3.53% 1.34% 0.70% 0.66% 2.83% 0.68%
过去一
年
16.38% 1.08% 12.51% 0.66% 3.87% 0.42%
过去三
年
50.64% 0.72% 26.94% 0.67% 23.70% 0.05%
自基金
合同生
效日起
至今
63.30% 0.60% 31.11% 0.60% 32.19% 0.00%
汇添富新睿精选混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一
个月
-0.26% 0.58% -1.02% 0.40% 0.76% 0.18%
过去三
个月
12.84% 1.06% 2.03% 0.49% 10.81% 0.57%
过去六
个月
3.25% 1.33% 0.70% 0.66% 2.55% 0.67%
过去一 15.79% 1.08% 12.51% 0.66% 3.28% 0.42%
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 8页
共 75页
年
过去三
年
48.72% 0.72% 26.94% 0.67% 21.78% 0.05%
自基金
合同生
效日起
至今
63.14% 0.60% 31.11% 0.60% 32.03% 0.00%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 9页
共 75页
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2016年 12月 21日）起 6个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5 号文批准，于 2005
年 2月 3日正式成立。目前，公司注册资本金为 132,724,224元人民币。公司总部设在上海，
在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇
添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，
拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本
养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公
司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及 QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉
为“选股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海
内外机构的认可和信赖。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 10页
共 75页
2021 上半年，汇添富基金新成立 21 只公开募集证券投资基金，包括 7只股票型基金、
13只混合型基金、1只债券型基金。截至 2021年 6月 30日，公司共管理 189只公开募集证
券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
刘伟林
本基金的
基金经理
2019年 08月
19日
13
国籍:中国。学
历:北京大学经
济学硕士。从业
资格:证券投资
基金从业资格。
从业经历:2008
年 7月加入汇添
富基金任行业分
析师；2010年 5
月至 2011年 3月
在国家发展和改
革委员会工作。
2011年 3月至
2015年 12月在
汇添富基金管理
股份有限公司担
任高级策略分析
师。2015年 12
月 2日至今任汇
添富新兴消费股
票型证券投资基
金的基金经理。
2018年 7月 5日
至今任汇添富 3
年封闭运作战略
配售灵活配置混
合型证券投资基
金（LOF）的基金
经理。2019年 8
月19日至今任汇
添富新睿精选灵
活配置混合型证
券投资基金的基
金经理。2019年
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 11页
共 75页
9月 17日至今任
汇添富睿丰混合
型证券投资基金
（LOF）的基金经
理。
胡奕
本基金的
基金经理
2020年 07月
01日
7
国籍:中国。学
历:上海交通大
学金融硕士。从
业资格:证券投
资基金从业资
格。从业经
历:2014年 7月
至 2016年 6月任
汇添富基金管理
股份有限公司固
定收益助理研究
员；2016年 7月
至 2018年 6月任
汇添富基金管理
股份有限公司固
定收益研究员；
2018年 7月至
2019年 8月任汇
添富基金管理股
份有限公司固定
收益高级研究
员。2019年 9月
1日至 2020年 7
月 1日任汇添富
安鑫智选灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
9月 1日至 2021
年 1月 29日任汇
添富多元收益债
券型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 9月
1日至 2021年 1
月29日任汇添富
年年丰定期开放
混合型证券投资
基金的基金经理
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 12页
共 75页
助理。2019年 9
月 1日至 2021年
1月 29日任汇添
富年年泰定期开
放混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
9月 1日至今任
汇添富年年益定
期开放混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 9月 1日
至 2021年1月29
日任汇添富双利
增强债券型证券
投资基金的基金
经理助理。2019
年 9月 1日至今
任汇添富双利债
券型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 9月
1日至 2020年 7
月 1日任汇添富
熙和精选混合型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 9月 1日
至今任汇添富 6
月红添利定期开
放债券型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
10月 8日至 2021
年 2月 3日任汇
添富保鑫灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
10月 8日至 2020
年 7月 1日任汇
添富弘安混合型
证券投资基金的
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 13页
共 75页
基金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 2月
3日任汇添富可
转换债券债券型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 1月
29日任汇添富民
丰回报混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2020年 7月
1日任汇添富添
福吉祥混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 1月
29日任汇添富盈
安灵活配置混合
型证券投资基金
的基金经理助
理。2019年 10
月 8日至 2020年
7月 1日任汇添
富盈润混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 1月
29日任汇添富盈
泰灵活配置混合
型证券投资基金
的基金经理助
理。2019年 11
月19日至今任汇
添富稳健增长混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2020年 7月
1日至今任汇添
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 14页
共 75页
富安鑫智选灵活
配置混合型证券
投资基金的基金
经理。2020年 7
月 1日至今任汇
添富达欣灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理。2020年 7月
1日至今任汇添
富弘安混合型证
券投资基金的基
金经理。2020年
7月 1日至今任
汇添富睿丰混合
型证券投资基金
（LOF）的基金经
理。2020年 7月
1日至今任汇添
富添福吉祥混合
型证券投资基金
的基金经理。
2020年 7月 1日
至今任汇添富熙
和精选混合型证
券投资基金的基
金经理。2020年
7月 1日至今任
汇添富新睿精选
灵活配置混合型
证券投资基金的
基金经理。2020
年 7月 1日至今
任汇添富盈润混
合型证券投资基
金的基金经理。
2021年 2月 3日
至今任汇添富可
转换债券债券型
证券投资基金的
基金经理。2021
年 2月 3日至今
任汇添富保鑫灵
活配置混合型证
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 15页
共 75页
券投资基金的基
金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和
实现。具体情况如下：
一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管
控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和
事中公平交易的管控。
三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、
3日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T分布检验。对于没有
通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一
步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。
通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其
他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 16页
共 75页
不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 14次，投资组合经理因投资组合的投资策略与
其他组合发生同日反向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易
时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现可能导致不公平交易和利益输送
的异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年 A股市场波动较大，但结构性机会比较突出。从市场脉络来看，春节之前以消费、
医药等稳定成长类资产为主。春节之后市场短期内出现较大幅度调整，但市场企稳后，以钢
铁、化工等为代表的传统周期类资产有所表现。而从二季度开始，高增长行业、高景气资产
表现最好，典型的以光伏、新能源汽车、半导体等高端制造行业上涨非常可观。从上半年来
看，涨幅居前的行业包括电气设备、钢铁、化工、综合和采掘，表现较差的行业包括家用电
器、非银金融、国防军工、房地产和农林牧渔。
市场上半年的波动较大，主要三个方面原因。一个受疫情反复影响，全球经济复苏比较
曲折；另一个，2020年以来全球流动性环境处在极度宽松状态，2021年以来市场对流动性
环境边际上的变化非常敏感；第三方面，过去两年市场的结构性行情比较突出，不少行业的
估值有一个系统性的提升，投资者对增速有更高的预期，稍有不达预期，股价出现剧烈波动。
面对上半年市场波动非常大的情况，我们第一坚持选择优质个股，优质龙头来应对市场。
我们坚信唯有持续成长，持续优异的业绩成长才能穿越市场的周期波动；第二，行业上我们
做了适当的均衡和分散，配置在白酒、免税、医疗服务、医药消费品、半导体等多个行业，
防范单一风格、少数行业对净值造成大的波动；第三、我们在春节市场大幅暴跌后相对提高
了仓位，市场大幅上涨后适度降仓维持了一个相对稳定的仓位。
债券市场层面，上半年，疫苗接种率提高对经济复苏起到重要支撑作用，叠加全球范围
宽松的货币政策和财政政策，海外经济仍处在复苏加速中。国内经济延续修复，大部分行业
GDP增速已超过疫情前水平，工业企业利润增速大幅回升，但由于基数效应和我国货币政策
提前回归常态，复苏速度有所放缓。结构上看，出口、地产投资有所减慢，消费、制造业投
资成为经济新的拉动力。随着经济活动的大范围重启，人们对商品和服务的需求加速上升。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 17页
共 75页
由于需求的上升是连续的，但供给的释放是非连续且滞后的，尤其是大宗商品生产国的疫情
改善相对较慢，使得全球范围的通胀压力大幅上升。货币政策方面，美国仍维持宽松，但随
着经济复苏和通胀压力加大，逐渐释放一些鹰派信号。一季度，我国政策重心由之前的稳增
长、保就业向稳杠杆、防风险倾斜，叠加通胀压力的回升，货币政策有所收紧，但是在“不
急转弯”、“稳字当头”的指导下，总体力度较为温和。二季度，随着经济增速放缓，货币政
策较一季度有所放松，回归中性水平。
债券收益率先快速上行，在春节后达到高点，后持续下行。10 年国债从 3.14%上行至
3.28%又下行至 3.07%，3年 AAA企业债从 3.48%上行至 3.73%又下行至 3.37%。组合债券仓
位基本稳定，久期保持中性，持仓以高等级信用债为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期 A类基金份额净值增长率为 3.53%;C 类基金份额净值增长率为 3.25%。
同期业绩比较基准收益率为 0.70%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年市场仍然以结构性机会为主，但是对行业配置、个股选择的要求都有所提高。
未来市场存在的几点值得关注的地方：
第一、货币政策的边际变化。2021 年初市场对美联储货币的边际变化做出了剧烈的反
应。背后反映的是全球流动性极端宽松的环境不可持续，随着疫情缓解经济正常化，货币政
策边际上有可能发生变化，对于高估值资产这是一个潜在的风险；
第二、产业政策的调整。我们看到教育产业政策的调整引发了相关资产的大幅波动。产
业政策的变化对相关行业的持续经营能力提出了挑战，需要密切关注相关风险。
第三、高景气行业盈利兑现情况。经过过去 2年多的上涨，不少行业估值在一个相对比
较高的位置。市场对这些行业的盈利增长有更高的预期，更加苛刻的要求。对于这些高景气
行业，我们需要区分哪些是周期性的景气、哪些是中长期的持续增长，需要做到去伪存真。
防范周期景气类资产在周期见顶后的盈利估值双杀。
未来的结构性机会四大方向：
第一、消费升级仍然是市场最主要的投资脉络。尤其在外需中长期面临调整压力后，依
靠内需保持宏观经济平稳、带动经济结构转型是大势所趋。而且国内人均收入提升后，高品
质的消费、精神层面的新兴消费需求提升，新的消费业态不断涌现。
第二、人口老龄化、创新加速背景下的医药投资机会。医药行业受益于两个大的背景，
一个收入和财富增加，居民对优质的医药保健需求上升，另一个人口老龄化背景下对医药、
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 18页
共 75页
医疗服务需求增加。同时，现在的医药政策鼓励创新，资本市场的改革也有利于创新药企业
的发展壮大。创新药、医疗器械、医疗服务这些细分赛道里会涌现出一批优质公司出来。
第三、科技创新和产业升级。过去十年，国内在移动互联网、消费电子、新能源汽车等
科技行业有很大的突破，主要受益于国内工程师红利以及巨大的消费市场。未来在加大自主
研发的政策导向下，对半导体、新能源汽车、人工智能、云计算等发展提速，相关行业里有
技术、有巨大研发投入、有人才储备的科技企业会有很大发展空间。
第四、传统行业里整合的机会。传统行业里经过供给侧改革、去杠杆的推动，许多细分
行业格局大幅改善，龙头企业盈利稳定性大幅增强，具备穿越行业周期的能力。这些行业里
的龙头企业具有较大的投资价值。
债券市场判断方面，展望下半年，全球疫情仍在持续演变，外部环境更趋复杂严峻，国
内经济恢复仍不均衡、不稳固，预计会通过宏观政策跨周期调节，保持经济运行在合理区间。
考虑到当前财政政策工具储备充足，货币政策也更加灵活充裕，预计下半年经济大概率平稳
放缓，不会有大幅下跌的风险。随着海外经济逐渐恢复正常，需要警惕美联储 taper对全球
流动性造成影响，但目前中美利差较高，且我国货币政策以我为主，预计影响可控。无风险
债券收益率存在下行空间，但经济恢复不稳固的环境下，信用风险的演化值得注意，市场认
可度较低的债券存在利差进一步扩大的可能。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协
会有特定调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，
应参照协会通知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、
集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会，负责
研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专
业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员
会的成员，不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的
估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 19页
共 75页
估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核
与基金会计账务的核对同时进行。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分
配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民
共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基
金管理人—汇添富基金管理股份有限公司 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日基金的投资
运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从
事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本托管人认为,汇添富基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计
算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，汇添富基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中
期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、
准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 20页
共 75页
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 06月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,284,409.43 2,126,668.07
结算备付金
3,502,730.92 5,366,164.51
存出保证金
330,175.71 391,201.33
交易性金融资产 6.4.7.2 263,920,249.76 541,363,863.52
其中：股票投资
87,186,467.96 174,012,563.72
基金投资
- -
债券投资
176,733,781.80 367,351,299.80
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 30,000,000.00
应收证券清算款
1,506,303.36 851,309.65
应收利息 6.4.7.5 2,495,483.82 4,881,990.42
应收股利
- -
应收申购款
36,174.63 43,340.84
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
273,075,527.63 585,024,538.34
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
21,600,000.00 -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
233,346.18 512,952.16
应付管理人报酬
188,475.97 465,662.07
应付托管费
52,354.42 129,350.57
应付销售服务费
15,324.01 97,834.98
应付交易费用 6.4.7.7 470,527.41 1,111,325.10
应交税费
9,970.94 28,209.97
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 21页
共 75页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 104,244.58 210,162.82
负债合计
22,674,243.51 2,555,497.67
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 160,957,411.53 387,274,382.58
未分配利润
6.4.7.1
0
89,443,872.59 195,194,658.09
所有者权益合计
250,401,284.12 582,469,040.67
负债和所有者权益总计
273,075,527.63 585,024,538.34
注：报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额总额 160,957,411.53份。本基金下属 A类基
金份额净值1.556元，基金份额总额133,910,097.94份;本基金下属C类基金份额净值1.555
元，基金份额总额 27,047,313.59份。
6.2利润表
会计主体：汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 01月 01日
至 2021年 06月 30
日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
一、收入
12,841,971.29 39,682,394.97
1.利息收入
3,076,441.34 3,204,222.51
其中：存款利息收入 6.4.7.11 75,207.60 41,194.05
债券利息收入
2,958,974.64 3,155,152.09
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
42,259.10 7,876.37
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
22,081,431.61 363,740.45
其中：股票投资收益 6.4.7.12 22,033,252.59 -2,112,390.76
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 -178,038.23 1,655,409.48
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.2 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 226,217.25 820,721.73
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.18 -12,401,593.84 35,967,790.86
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 22页
共 75页
列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.19 85,692.18 146,641.15
减：二、费用
5,017,052.39 2,521,470.77
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,848,447.63 999,004.06
2．托管费 6.4.10.2.2 513,457.69 277,501.11
3．销售服务费
320,113.78 24,467.11
4．交易费用 6.4.7.20 1,823,629.69 723,034.78
5．利息支出
368,750.01 359,216.60
其中：卖出回购金融资产支出
368,750.01 359,216.60
6. 税金及附加
8,632.39 10,217.62
7．其他费用 6.4.7.21 134,021.20 128,029.49
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
7,824,918.90 37,160,924.20
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
7,824,918.90 37,160,924.20
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
387,274,382.58 195,194,658.09 582,469,040.67
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 7,824,918.90 7,824,918.90
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-226,316,971.05 -113,575,704.40 -339,892,675.45
其中：1.基金申
购款
16,312,219.03 8,218,986.73 24,531,205.76
2.基金赎回款 -242,629,190.08 -121,794,691.13 -364,423,881.21
四、本期向基金
份额持有人分配
- - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 23页
共 75页
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
160,957,411.53 89,443,872.59 250,401,284.12
项目
上年度可比期间
2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
230,544,990.79 30,236,434.71 260,781,425.50
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 37,160,924.20 37,160,924.20
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-843,560.97 10,205,631.15 9,362,070.18
其中：1.基金申
购款
77,068,970.16 20,159,844.53 97,228,814.69
2.基金赎回款 -77,912,531.13 -9,954,213.38 -87,866,744.51
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
229,701,429.82 77,602,990.06 307,304,419.88
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张晖 李骁 雷青松
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，系经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]1916号文《关于准予汇添富新
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 24页
共 75页
睿精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，并获中国证券监督管理委员会
机构监管部函[2016]2719 号文《关于汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金延期募
集备案的回函》准予延期，由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司向社会公开募集，基
金合同于 2016年 12月 21日生效，首次设立募集规模为 872,170,425.76份基金份额。本基
金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金管
理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法发行上市的股票（包含中小
板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的
债券或票据）、货币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银
行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或证监会允许基金投资的
其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金在严格控制风险和保持资产流动性
的基础上，本基金通过积极主动的资产配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现积极
资产的中长期稳健增值。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+中债综合指
数收益率×50%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3
号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中
期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021年 06 月 30
日的财务状况以及 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日的经营成果和净值变动情况。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 25页
共 75页
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股
票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让
方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的
股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的
通知》的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式
证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值
税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征
收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策
性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策
的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单
以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅
助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管
产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 26页
共 75页
的规定，自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税
行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018年 1月 1日前
运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的
暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业
税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳
农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
6.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.5 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款
利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所
得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 27页
共 75页
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统
一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个
人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
活期存款 1,284,409.43
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 1,284,409.43
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 75,119,265.18 87,186,467.96 12,067,202.78
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 121,420,352.88 121,316,281.80 -104,071.08
银行间市场 55,369,617.12 55,417,500.00 47,882.88
其他 - - -
合计 176,789,970.00 176,733,781.80 -56,188.20
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 251,909,235.18 263,920,249.76 12,011,014.58
6.4.7.3衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 28页
共 75页
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应收活期存款利息 359.65
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,418.67
应收债券利息 2,493,571.76
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 133.74
合计 2,495,483.82
注：“其他”为应收结算保证金利息。
6.4.7.6其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7应付交易费用
单位： 人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
交易所市场应付交易费用 468,614.91
银行间市场应付交易费用 1,912.50
合计 470,527.41
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 106.23
应付证券出借违约金 -
应付审计费 44,630.98
应付信息披露费 59,507.37
应付指数使用费 -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 29页
共 75页
应付账户维护费 -
应付汇划费 -
应付上市费 -
应付持有人大会费-公证费 -
应付持有人大会费-律师费 -
其他 -
合计 104,244.58
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
汇添富新睿精选混合 A
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 218,816,212.39 218,816,212.39
本期申购 10,569,925.78 10,569,925.78
本期赎回（以“-”号
填列）
-95,476,040.23 -95,476,040.23
基金拆分/份额折算
前
- -
基金拆分/份额折算
调整
- -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号
填列）
- -
本期末 133,910,097.94 133,910,097.94
汇添富新睿精选混合 C
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 168,458,170.19 168,458,170.19
本期申购 5,742,293.25 5,742,293.25
本期赎回（以“-”号
填列）
-147,153,149.85 -147,153,149.85
基金拆分/份额折算
前
- -
基金拆分/份额折算
调整
- -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号
填列）
- -
本期末 27,047,313.59 27,047,313.59
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 30页
共 75页
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
汇添富新睿精选混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 80,515,786.23 29,489,260.72 110,005,046.95
本期利润 15,152,544.20 -6,495,210.37 8,657,333.83
本期基金份
额交易产生
的变动数
-32,618,464.30 -11,608,988.89 -44,227,453.19
其中：基金申
购款
4,016,465.12 1,291,658.63 5,308,123.75
基金赎回款 -36,634,929.42 -12,900,647.52 -49,535,576.94
本期已分配
利润
- - -
本期末 63,049,866.13 11,385,061.46 74,434,927.59
汇添富新睿精选混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 62,472,505.42 22,717,105.72 85,189,611.14
本期利润 5,073,968.54 -5,906,383.47 -832,414.93
本期基金份
额交易产生
的变动数
-54,836,397.24 -14,511,853.97 -69,348,251.21
其中：基金申
购款
2,182,531.59 728,331.39 2,910,862.98
基金赎回款 -57,018,928.83 -15,240,185.36 -72,259,114.19
本期已分配
利润
- - -
本期末 12,710,076.72 2,298,868.28 15,008,945.00
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
活期存款利息收入 30,432.65
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 41,683.39
其他 3,091.56
合计 75,207.60
注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12股票投资收益
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 31页
共 75页
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
卖出股票成交总额 633,220,494.55
减：卖出股票成本总额 611,187,241.96
买卖股票差价收入 22,033,252.59
6.4.7.13基金投资收益
注：本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14债券投资收益
6.4.7.14.1债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额
418,045,092.27
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
411,342,379.57
减：应收利息总额 6,880,750.93
买卖债券差价收入 -178,038.23
6.4.7.14.2资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15贵金属投资收益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16衍生工具收益
6.4.7.16.1衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.17股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
股票投资产生的股利收益 226,217.25
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 226,217.25
6.4.7.18公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 32页
共 75页
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
1.交易性金融资产 -12,401,593.84
——股票投资 -11,959,532.42
——债券投资 -442,061.42
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计 -12,401,593.84
6.4.7.19其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金赎回费收入 85,692.18
替代损益 -
其他 -
合计 85,692.18
6.4.7.20交易费用
单位： 人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
交易所市场交易费用 1,820,992.19
银行间市场交易费用 2,637.50
合计 1,823,629.69
6.4.7.21其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
账户维护费 18,476.00
银行费用 11,406.85
指数使用费 -
持有人大会-公证
费
-
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 33页
共 75页
持有人大会-律师
费
-
开户费 -
上市费 -
其他 -
合计 134,021.20
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司
基金管理人,基金销售机构,基金注册登记机
构
中国农业银行股份有限公司（"农业银行"） 基金托管人,基金代销机构
东方证券股份有限公司（"东方证券"） 基金管理人的股东,基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
东方证券 31,762,494.63 2.73 83,140,616.05 17.02
6.4.10.1.2债券交易
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 34页
共 75页
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
东方证券 443,018,803.26 92.86 62,820,850.22 63.11
6.4.10.1.3债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
东方证券 137,100,000.00 3.68 161,200,000.00 4.59
6.4.10.1.4权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
（%）
东方证券 29,495.94 2.76 6,522.66 1.39
关联方名称
上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
（%）
东方证券 77,143.93 17.06 38,699.69 15.24
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经
手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金
收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 35页
共 75页
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至
2021年 06月 30日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,848,447.63 999,004.06
其中：支付销售机构的客户维护费 108,101.24 86,134.58
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.90%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年 06月 30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年 06月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 513,457.69 277,501.11
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费
的各关联方名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富新睿精选
混合 A
汇添富新睿精选混合 C 合计
汇添富基金管理
股份有限公司
- 293,281.97 293,281.97
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 36页
共 75页
中国农业银行股
份有限公司
- 3,749.23 3,749.23
东方证券股份有
限公司
- 65.50 65.50
合计 - 297,096.70 297,096.70
获得销售服务费
的各关联方名称
上年度可比期间 2020年 01月 01日至 2020年 06月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富新睿精选
混合 A
汇添富新睿精选混合 C 合计
汇添富基金管理
股份有限公司
- 13,398.43 13,398.43
中国农业银行股
份有限公司
- 4,547.00 4,547.00
东方证券股份有
限公司
- 223.12 223.12
合计 - 18,168.55 18,168.55
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计
提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付
给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业
务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 37页
共 75页
率的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借
业务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限
费率的证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注: 本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注: 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银
行
1,284,409.43 30,432.65 14,365,196.76 14,961.68
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11利润分配情况
注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公
告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。
6.4.12期末（2021年 06月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券代
码
证
券
成功
认购
可流
通日
流
通
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
期末成本
总额
期末估值总
额
备
注
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 38页
共 75页
名
称
日 受
限
类
型
位：
股）
300996
普
联
软
件
2021
年 05
月 26
日
2021
年 12
月 03
日
新
股
流
通
受
限
20.81 42.23 221 4,599.01 9,332.83
301010
晶
雪
节
能
2021
年 06
月 09
日
2021
年 12
月 20
日
新
股
流
通
受
限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98
300955
嘉
亨
家
化
2021
年 03
月 16
日
2021
年 09
月 24
日
新
股
流
通
受
限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24
300950
德
固
特
2021
年 02
月 24
日
2021
年 09
月 03
日
新
股
流
通
受
限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47
300952
恒
辉
安
防
2021
年 03
月 03
日
2021
年 09
月 13
日
新
股
流
通
受
限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20
300957
贝
泰
妮
2021
年 03
月 18
日
2021
年 09
月 27
日
新
股
流
通
受
限
47.33 251.96 233 11,027.89 58,706.68
300997
欢
乐
家
2021
年 05
月 26
日
2021
年 12
月 02
日
新
股
流
通
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 39页
共 75页
受
限
301017
漱
玉
平
民
2021
年 06
月 23
日
2022
年 01
月 05
日
新
股
流
通
受
限
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30
300945
曼
卡
龙
2021
年 02
月 03
日
2021
年 08
月 10
日
新
股
流
通
受
限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12
300992
泰
福
泵
业
2021
年 05
月 17
日
2021
年 11
月 25
日
新
股
流
通
受
限
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00
301013
利
和
兴
2021
年 06
月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新
股
流
通
受
限
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81
300929
华
骐
环
保
2021
年 01
月 12
日
2021
年 07
月 21
日
新
股
流
通
受
限
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65
301016
雷
尔
伟
2021
年 06
月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新
股
流
通
受
限
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50
301017
漱
玉
平
民
2021
年 06
月 23
日
2021
年 07
月 05
日
新
股
流
通
受
限
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 40页
共 75页
301018
申
菱
环
境
2021
年 06
月 28
日
2021
年 07
月 07
日
新
股
流
通
受
限
8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41
300614
百
川
畅
银
2021
年 05
月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新
股
流
通
受
限
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02
688323
瑞
华
泰
2021
年 04
月 21
日
2021
年 10
月 28
日
新
股
流
通
受
限
5.97 22.78 4,513 26,942.61 102,806.14
300973
立
高
食
品
2021
年 04
月 08
日
2021
年 10
月 15
日
新
股
流
通
受
限
28.28 115.71 261 7,381.08 30,200.31
688667
菱
电
电
控
2021
年 03
月 03
日
2021
年 09
月 13
日
新
股
流
通
受
限
75.42 103.88 1,191 89,825.22 123,721.08
301018
申
菱
环
境
2021
年 06
月 28
日
2022
年 01
月 07
日
新
股
流
通
受
限
8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78
300995
奇
德
新
材
2021
年 05
月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新
股
流
通
受
限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12
300991
创
益
2021
年 05
2021
年 11
新
股
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 41页
共 75页
通 月 12
日
月 22
日
流
通
受
限
301011
华
立
科
技
2021
年 06
月 09
日
2021
年 12
月 17
日
新
股
流
通
受
限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00
300933
中
辰
股
份
2021
年 01
月 15
日
2021
年 07
月 22
日
新
股
流
通
受
限
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28
300986
志
特
新
材
2021
年 04
月 21
日
2021
年 11
月 01
日
新
股
流
通
受
限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48
300942
易
瑞
生
物
2021
年 02
月 02
日
2021
年 08
月 09
日
新
股
流
通
受
限
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36
688260
昀
冢
科
技
2021
年 03
月 25
日
2021
年 10
月 08
日
新
股
流
通
受
限
9.63 16.41 2,990 28,793.70 49,065.90
688659
元
琛
科
技
2021
年 03
月 24
日
2021
年 10
月 08
日
新
股
流
通
受
限
6.50 10.46 3,671 23,861.50 38,398.66
301007
德
迈
仕
2021
年 06
月 04
日
2021
年 12
月 16
日
新
股
流
通
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 42页
共 75页
受
限
300971
博
亚
精
工
2021
年 04
月 07
日
2021
年 10
月 15
日
新
股
流
通
受
限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05
300968
格
林
精
密
2021
年 04
月 06
日
2021
年 10
月 15
日
新
股
流
通
受
限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34
605287
德
才
股
份
2021
年 06
月 28
日
2021
年 07
月 06
日
新
股
流
通
受
限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44
300982
苏
文
电
能
2021
年 04
月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新
股
流
通
受
限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93
300981
中
红
医
疗
2021
年 04
月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新
股
流
通
受
限
48.59 90.39 219 10,641.21 19,795.41
300993
玉
马
遮
阳
2021
年 05
月 17
日
2021
年 11
月 24
日
新
股
流
通
受
限
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90
300948
冠
中
生
态
2021
年 02
月 18
日
2021
年 08
月 25
日
新
股
流
通
受
限
8.67 27.42 324 2,808.00 8,884.08
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 43页
共 75页
605162
新
中
港
2021
年 06
月 29
日
2021
年 07
月 07
日
新
股
流
通
受
限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39
301021
英
诺
激
光
2021
年 06
月 28
日
2022
年 01
月 06
日
新
股
流
通
受
限
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40
300958
建
工
修
复
2021
年 03
月 18
日
2021
年 09
月 29
日
新
股
流
通
受
限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00
688663
新
风
光
2021
年 04
月 06
日
2021
年 10
月 13
日
新
股
流
通
受
限
14.48 19.21 3,279 47,479.92 62,989.59
300943
春
晖
智
控
2021
年 02
月 03
日
2021
年 08
月 10
日
新
股
流
通
受
限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55
300962
中
金
辐
照
2021
年 03
月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新
股
流
通
受
限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12
300972
万
辰
生
物
2021
年 04
月 08
日
2021
年 10
月 19
日
新
股
流
通
受
限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50
301015
百
洋
2021
年 06
2021
年 12
新
股
7.64 38.83 375 2,865.00 14,561.25
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 44页
共 75页
医
药
月 22
日
月 30
日
流
通
受
限
301021
英
诺
激
光
2021
年 06
月 28
日
2021
年 07
月 06
日
新
股
流
通
受
限
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14
301012
扬
电
科
技
2021
年 06
月 15
日
2021
年 12
月 22
日
新
股
流
通
受
限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20
300930
屹
通
新
材
2021
年 01
月 13
日
2021
年 07
月 21
日
新
股
流
通
受
限
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56
300966
共
同
药
业
2021
年 03
月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新
股
流
通
受
限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44
300967
晓
鸣
股
份
2021
年 04
月 02
日
2021
年 10
月 13
日
新
股
流
通
受
限
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78
6.4.12.1.2受限证券类别：债券
证券代
码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流
通
受
限
类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
张）
期末成本
总额
期末估值总
额
备
注
- - - - -
注：本基金持有的流通受限股票“冠中生态”（证券代码：300948）包含其新股发行后期根
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 45页
共 75页
据权益分配方案以资本公积金转增获得的 108股（根据冠中生态 2020年年度权益分派实施
公告，冠中生态以公司现有总股本 93,340,000股为基数，向全体股东每 10股派 0.80元人
民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股，除权除息日为 2021年 6月 4
日。）。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款共人民币 21,600,000.00元，于 2021年 07月 01日（先后）到期。该类交易
要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的
债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组
织架构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司
发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共
同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 46页
共 75页
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融
机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对
手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险
管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本
基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中
度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中
7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本
基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基
金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计
了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的
流动性风险，有效保障基金持有人利益。
除在附注 6.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他
资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 47页
共 75页
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本
期
末
20
21
年
06
月
30
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年
5
年
以
上
不计息 合计
资
产
银
行
存
款
1,284,409.
43
- - - - -
1,284,409.
43
结
算
备
付
金
3,502,730.
92
- - - - -
3,502,730.
92
存
出
保
证
金
330,175.71 - - - - - 330,175.71
交
易
性
金
融
资
产
1,389,000.
00
-
12,983,08
1.80
162,361,70
0.00
-
87,186,467
.96
263,920,24
9.76
应
收
股
利
- - - - - - -
应
收
利
- - - - -
2,495,483.
82
2,495,483.
82
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 48页
共 75页
息
应
收
申
购
款
- - - - - 36,174.63 36,174.63
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - -
应
收
证
券
清
算
款
- - - - -
1,506,303.
36
1,506,303.
36
买
入
返
售
金
融
资
产
- - - - - - -
其
他
资
产
- - - - - - -
资
产
总
计
6,506,316.
06
-
12,983,08
1.80
162,361,70
0.00
-
91,224,429
.77
273,075,52
7.63
负
债
应
付
赎
回
款
- - - - - 233,346.18 233,346.18
应
付
- - - - - 188,475.97 188,475.97
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 49页
共 75页
管
理
人
报
酬
应
付
托
管
费
- - - - - 52,354.42 52,354.42
应
付
证
券
清
算
款
- - - - - - -
卖
出
回
购
金
融
资
产
款
21,600,000
.00
- - - - -
21,600,000
.00
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 15,324.01 15,324.01
应
付
交
易
费
用
- - - - - 470,527.41 470,527.41
应
交
税
费
- - - - - 9,970.94 9,970.94
应 - - - - - - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 50页
共 75页
付
利
息
应
付
利
润
- - - - - - -
其
他
负
债
- - - - - 104,244.58 104,244.58
负
债
总
计
21,600,000
.00
- - - -
1,074,243.
51
22,674,243
.51
利
率
敏
感
度
缺
口
-15,093,68
3.94
-
12,983,08
1.80
162,361,70
0.00
-
90,150,186
.26
250,401,28
4.12
上
年
度
末
20
20
年
12
月
31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年
5
年
以
上
不计息 合计
资
产
银
行
存
款
2,126,668.
07
- - - - -
2,126,668.
07
结
算
备
付
金
5,366,164.
51
- - - - -
5,366,164.
51
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 51页
共 75页
存
出
保
证
金
391,201.33 - - - - - 391,201.33
交
易
性
金
融
资
产
-
10,181,00
0.00
43,034,79
9.80
314,135,50
0.00
-
174,012,56
3.72
541,363,86
3.52
应
收
股
利
- - - - - - -
应
收
利
息
- - - - -
4,881,990.
42
4,881,990.
42
应
收
申
购
款
- - - - - 43,340.84 43,340.84
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - -
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - 851,309.65 851,309.65
买
入
返
售
金
融
30,000,000
.00
- - - - -
30,000,000
.00
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 52页
共 75页
资
产
其
他
资
产
- - - - - - -
资
产
总
计
37,884,033
.91
10,181,00
0.00
43,034,79
9.80
314,135,50
0.00
-
179,789,20
4.63
585,024,53
8.34
负
债
应
付
赎
回
款
- - - - - 512,952.16 512,952.16
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 465,662.07 465,662.07
应
付
托
管
费
- - - - - 129,350.57 129,350.57
应
付
证
券
清
算
款
- - - - - - -
卖
出
回
购
金
融
资
产
- - - - - - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 53页
共 75页
款
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 97,834.98 97,834.98
应
付
交
易
费
用
- - - - -
1,111,325.
10
1,111,325.
10
应
交
税
费
- - - - - 28,209.97 28,209.97
应
付
利
息
- - - - - - -
应
付
利
润
- - - - - - -
其
他
负
债
- - - - - 210,162.82 210,162.82
负
债
总
计
- - - - -
2,555,497.
67
2,555,497.
67
利
率
敏
感
度
缺
口
37,884,033
.91
10,181,00
0.00
43,034,79
9.80
314,135,50
0.00
-
177,233,70
6.96
582,469,04
0.67
注：上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 54页
共 75页
值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设
1.该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2.该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25个基点，且
除利率之外的其他市场变量保持不变；
3.该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险
管理活动；
4.银行活期存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存
款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收
益，而对其本身的公允价值无重大影响；定期存款利息收入、买入返售金
融资产利息收益与卖出回购金融资产款的利息支出在交易时已确定，不受
利率变化影响；
5.该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。
分析
相关风险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
本期末 2021年 06月 30
日
上年度末 2020年 12月 31
日
基准利率减少
25个基点
934,834.81 1,848,447.75
基准利率增加
25个基点
-927,214.10 -1,833,610.74
6.4.13.4.2外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工
具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波
动的风险。本基金所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产－股票投资
87,186,467.9
6
34.82
174,012,563.
72
29.87
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 55页
共 75页
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资
176,733,781.
80
70.58
367,351,299.
80
63.07
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计
263,920,249.
76
105.40
541,363,863.
52
92.94
注：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为 0-95%；本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上。
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，
本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相
关系数在资产负债表日后短期内保持不变；
2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量
保持不变。
分析
相关风险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
本期末 2021年 06月 30日
上年度末 2020年 12月 31
日
沪深300指数下
跌 5%
-7,808,660.88 -11,882,142.68
沪深300指数上
涨 5%
7,808,660.88 11,882,142.68
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为
市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合
理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截止资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 56页
共 75页
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 87,186,467.96 31.93
其中：股票 87,186,467.96 31.93
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 176,733,781.80 64.72
其中：债券 176,733,781.80 64.72
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,787,140.35 1.75
8 其他资产 4,368,137.52 1.60
9 合计 273,075,527.63 100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 65,495.00 0.03
B 采矿业 10,512.39 0.00
C 制造业 49,861,218.95 19.91
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,286.79 0.03
E 建筑业 36,301.73 0.01
F 批发和零售业 85,162.73 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 27,865.35 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 21,563.23 0.01
J 金融业 34,721.10 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 8,871,598.76 3.54
M 科学研究和技术服务业 23,010,083.53 9.19
N 水利、环境和公共设施管理业 125,523.77 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 16,262.03 0.01
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,948,872.60 1.98
S 综合 - -
合计 87,186,467.96 34.82
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 57页
共 75页
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 603259
药明康
德
146,729 22,976,294.11 9.18
2 000568
泸州老
窖
76,671 18,089,755.74 7.22
3 300122
智飞生
物
68,300 12,753,659.00 5.09
4 601888
中国中
免
29,344 8,806,134.40 3.52
5 000661
长春高
新
17,212 6,661,044.00 2.66
6 600519
贵州茅
台
2,500 5,141,750.00 2.05
7 000858
五 粮
液
17,100 5,093,919.00 2.03
8 300413
芒果超
媒
72,141 4,948,872.60 1.98
9 688667
菱电电
控
1,191 123,721.08 0.05
10 688323 瑞华泰 4,513 102,806.14 0.04
11 300930
屹通新
材
3,220 80,013.78 0.03
12 605117
德业股
份
627 80,005.20 0.03
13 301011
华立科
技
1,750 79,474.50 0.03
14 688528
秦川物
联
5,158 69,375.10 0.03
15 301018
申菱环
境
7,811 64,753.19 0.03
16 688663 新风光 3,279 62,989.59 0.03
17 300869
康泰医
学
862 61,046.84 0.02
18 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.02
19 300957 贝泰妮 233 58,706.68 0.02
20 688195
腾景科
技
2,693 58,626.61 0.02
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 58页
共 75页
21 300973
立高食
品
404 52,365.31 0.02
22 301010
晶雪节
能
2,172 50,480.96 0.02
23 300910
瑞丰新
材
474 49,556.70 0.02
24 601156
东航物
流
2,090 49,470.30 0.02
25 301017
漱玉平
民
5,550 49,173.00 0.02
26 688260
昀冢科
技
2,990 49,065.90 0.02
27 300867
圣元环
保
1,498 45,404.38 0.02
28 688395
正弦电
气
1,627 44,465.91 0.02
29 688565
力源科
技
2,464 44,376.64 0.02
30 688517
金冠电
气
2,892 41,095.32 0.02
31 688067
爱威科
技
1,259 39,520.01 0.02
32 300981
中红医
疗
387 38,755.89 0.02
33 688659
元琛科
技
3,671 38,398.66 0.02
34 605339
南侨食
品
864 37,307.52 0.01
35 605090
九丰能
源
1,090 35,326.90 0.01
36 688681
科汇股
份
1,899 34,903.62 0.01
37 601528
瑞丰银
行
2,230 34,721.10 0.01
38 300887
谱尼测
试
378 33,789.42 0.01
39 003040 楚天龙 1,101 33,470.40 0.01
40 605089 味知香 370 32,197.40 0.01
41 301021
英诺激
光
2,899 27,424.54 0.01
42 001201
东瑞股
份
668 27,347.92 0.01
43 605296 神农集 569 26,856.80 0.01
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 59页
共 75页
团
44 603324
盛剑环
境
733 26,666.54 0.01
45 603759
海天股
份
1,119 22,939.50 0.01
46 001207
联科科
技
682 22,581.02 0.01
47 605378
野马电
池
473 21,729.62 0.01
48 300911
亿田智
能
309 21,407.52 0.01
49 601279
英利汽
车
2,004 20,901.72 0.01
50 605389
长龄液
压
356 20,890.08 0.01
51 001206
依依股
份
321 20,389.92 0.01
52 300884 狄耐克 748 20,106.24 0.01
53 300891
惠云钛
业
1,143 19,876.77 0.01
54 605305
中际联
合
368 19,364.16 0.01
55 001205
盛航股
份
577 18,850.59 0.01
56 603511
爱慕股
份
553 18,249.00 0.01
57 300898
熊猫乳
品
496 17,984.96 0.01
58 605208 永茂泰 801 17,485.83 0.01
59 300908
仲景食
品
285 16,983.15 0.01
60 300909 汇创达 386 16,636.60 0.01
61 605098
行动教
育
289 16,262.03 0.01
62 605196
华通线
缆
1,172 16,079.84 0.01
63 605300
佳禾食
品
576 16,012.80 0.01
64 603836
海程邦
达
733 15,994.06 0.01
65 301015
百洋医
药
375 14,561.25 0.01
66 300982 苏文电 317 14,356.93 0.01
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 60页
共 75页
能
67 605016
百龙创
园
445 14,222.20 0.01
68 605180
华生科
技
384 14,208.00 0.01
69 300968
格林精
密
1,162 14,025.34 0.01
70 605319
无锡振
华
764 13,706.16 0.01
71 001208
华菱线
缆
1,754 13,558.42 0.01
72 300614
百川畅
银
329 13,285.02 0.01
73 301013 利和兴 471 12,768.81 0.01
74 300942
易瑞生
物
443 12,634.36 0.01
75 300892
品渥食
品
272 12,479.36 0.00
76 603171
税友股
份
637 12,230.40 0.00
77 605286
同力日
升
597 12,208.65 0.00
78 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
79 003042
中农联
合
420 11,839.80 0.00
80 300889
爱克股
份
479 11,639.70 0.00
81 300933
中辰股
份
1,112 11,609.28 0.00
82 300962
中金辐
照
657 11,373.12 0.00
83 605488
福莱新
材
416 11,103.04 0.00
84 605287
德才股
份
349 11,014.44 0.00
85 605289
罗曼股
份
379 10,930.36 0.00
86 300955
嘉亨家
化
232 10,688.24 0.00
87 605259
绿田机
械
295 10,516.75 0.00
88 605086
龙高股
份
443 10,512.39 0.00
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 61页
共 75页
89 605189
富春染
织
422 10,165.98 0.00
90 003041
真爱美
家
349 9,876.70 0.00
91 300996
普联软
件
221 9,332.83 0.00
92 300952
恒辉安
防
340 9,207.20 0.00
93 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
94 300966
共同药
业
286 9,020.44 0.00
95 001202
炬申股
份
459 9,014.76 0.00
96 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
97 300948
冠中生
态
324 8,884.08 0.00
98 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
99 605162
新 中
港
1,377 8,358.39 0.00
100 300958
建工修
复
300 8,166.00 0.00
101 300986
志特新
材
264 8,070.48 0.00
102 300993
玉马遮
阳
410 7,908.90 0.00
103 605298
必得科
技
391 7,847.37 0.00
104 300971
博亚精
工
245 6,931.05 0.00
105 688399
硕世生
物
40 6,744.00 0.00
106 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
107 300943
春晖智
控
255 5,867.55 0.00
108 300967
晓鸣股
份
507 5,850.78 0.00
109 300972
万辰生
物
430 5,439.50 0.00
110 300929
华骐环
保
183 5,407.65 0.00
111 605011
杭州热
电
525 4,662.00 0.00
112 300995 奇德新 191 4,454.12 0.00
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 62页
共 75页
材
113 301012
扬电科
技
170 4,124.20 0.00
114 300992
泰福泵
业
200 4,064.00 0.00
115 300878
维康药
业
1 46.67 0.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 002415 海康威视 54,812,694.80 9.41
2 000568 泸州老窖 46,237,614.51 7.94
3 688608 恒玄科技 44,533,271.03 7.65
4 688390 固德威 31,299,268.54 5.37
5 600690 海尔智家 27,935,244.00 4.80
6 300122 智飞生物 27,831,198.19 4.78
7 300207 欣旺达 27,558,793.50 4.73
8 300413 芒果超媒 27,481,811.72 4.72
9 600763 通策医疗 26,102,745.83 4.48
10 600519 贵州茅台 24,351,281.00 4.18
11 603444 吉比特 24,012,534.48 4.12
12 600809 山西汾酒 18,865,213.00 3.24
13 000651 格力电器 16,171,636.38 2.78
14 000858 五 粮 液 15,780,973.00 2.71
15 000799 酒鬼酒 15,403,434.80 2.64
16 603259 药明康德 14,831,152.40 2.55
17 002624 完美世界 14,826,305.27 2.55
18 002555 三七互娱 14,240,426.00 2.44
19 688063 派能科技 12,629,595.83 2.17
20 000596 古井贡酒 12,451,497.00 2.14
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 63页
共 75页
1 002415 海康威视 54,499,935.70 9.36
2 300413 芒果超媒 43,989,594.97 7.55
3 688608 恒玄科技 43,337,652.83 7.44
4 688390 固德威 41,515,261.64 7.13
5 603444 吉比特 37,756,304.25 6.48
6 600763 通策医疗 31,771,824.00 5.45
7 000568 泸州老窖 29,452,799.83 5.06
8 000860 顺鑫农业 28,204,295.35 4.84
9 605111 新洁能 28,046,871.57 4.82
10 300207 欣旺达 25,379,966.69 4.36
11 600690 海尔智家 25,155,846.17 4.32
12 600809 山西汾酒 22,723,475.00 3.90
13 603369 今世缘 20,523,453.60 3.52
14 600519 贵州茅台 18,927,510.89 3.25
15 000799 酒鬼酒 18,065,803.00 3.10
16 601888 中国中免 18,055,277.00 3.10
17 000651 格力电器 16,606,109.48 2.85
18 603259 药明康德 16,150,690.00 2.77
19 002624 完美世界 13,948,133.00 2.39
20 000596 古井贡酒 13,809,312.00 2.37
21 002555 三七互娱 13,468,616.82 2.31
22 300122 智飞生物 12,589,590.00 2.16
23 000858 五 粮 液 12,197,569.60 2.09
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 536,320,678.62
卖出股票收入（成交）总额 633,220,494.55
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费
用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 14,372,081.80 5.74
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 127,035,200.00 50.73
5 企业短期融资券 - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 64页
共 75页
6 中期票据 35,326,500.00 14.11
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 176,733,781.80 70.58
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 019649 21国债 01 129,740 12,983,081.80 5.18
2 127838 18京投 01 100,000 10,206,000.00 4.08
3 175444 20亦庄 02 100,000 10,146,000.00 4.05
4 102001979
20张江高科
MTN002
100,000 10,137,000.00 4.05
5 175535 20华泰 G9 100,000 10,122,000.00 4.04
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体中，青岛港(集团)有限公司出现在报告编制日前一
年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程
序符合相关法律法规及基金合同的要求。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 65页
共 75页
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 330,175.71
2 应收证券清算款 1,506,303.36
3 应收股利 -
4 应收利息 2,495,483.82
5 应收申购款 36,174.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,368,137.52
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限
情况说明
1 688667 菱电电控 123,721.08 0.05
新股流通
受限
2 688323 瑞华泰 102,806.14 0.04
新股流通
受限
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人
户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
汇
添
富
3,474 38,546.37 85,549,107.45 63.89 48,360,990.49 36.11
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 66页
共 75页
新
睿
精
选
混
合 A
汇
添
富
新
睿
精
选
混
合 C
2,359 11,465.58 14,869,888.48 54.98 12,177,425.11 45.02
合
计
5,833 27,594.28 100,418,995.93 62.39 60,538,415.60 37.61
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管理人所有
从业人员持有本
基金
汇添富新睿精选
混合 A
101,902.81 0.08
汇添富新睿精选
混合 C
3,711.60 0.01
合计 105,614.41 0.07
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
汇添富新睿精选混合 A 0
汇添富新睿精选混合 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
汇添富新睿精选混合 A 0
汇添富新睿精选混合 C 0
合计 0
§9开放式基金份额变动
单位：份
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 67页
共 75页
项目 汇添富新睿精选混合 A 汇添富新睿精选混合 C
基金合同生效日（2016
年 12月 21日）基金份
额总额
812,789,753.49 59,380,672.27
本报告期期初基金份额
总额
218,816,212.39 168,458,170.19
本报告期基金总申购份
额
10,569,925.78 5,742,293.25
减：本报告期基金总赎
回份额
95,476,040.23 147,153,149.85
本报告期基金拆分变动
份额
- -
本报告期期末基金份额
总额
133,910,097.94 27,047,313.59
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
2021年 5月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 68页
共 75页
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
（%）
佣金
占当期佣
金总量的
比例（%）
长江
证券
2 411,589,123.37 35.34 375,912.52 35.14
华西
证券
2 260,420,060.00 22.36 237,321.64 22.18
中信
证券
1 105,255,115.98 9.04 98,023.72 9.16
兴业
证券
2 96,675,251.91 8.30 89,246.41 8.34
中泰
证券
1 95,263,784.48 8.18 88,719.38 8.29
方正
证券
2 73,178,413.65 6.28 68,150.65 6.37
民生
证券
2 46,373,779.68 3.98 42,260.33 3.95
东方
证券
3 31,762,494.63 2.73 29,495.94 2.76
海通
证券
2 25,035,193.57 2.15 23,315.21 2.18
华泰
证券
2 14,335,981.28 1.23 13,064.39 1.22
中金
公司
2 3,011,574.33 0.26 2,756.85 0.26
招商
证券
2 1,719,885.00 0.15 1,567.29 0.15
渤海
证券
2 - - - -
财通
证券
1 - - - -
长城 1 - - - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 69页
共 75页
证券
东方
财富
2 - - - -
东海
证券
2 - - - -
国金
证券
1 - - - -
国联
证券
1 - - - -
国泰
君安
2 - - - -
恒泰
证券
2 - - - -
华宝
证券
1 - - - -
华创
证券
1 - - - -
中信
建投
证券
2 - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金
合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券
商
名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易
基金交易
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当
期债
券回
购成
交总
额的
比例
（%）
成
交
金
额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
（%）
成
交
金
额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
（%）
长
江
证
券
2,708,016.30 0.57 307,500,000.00 8.26 - - - -
华
西
证
5,570,642.50 1.17 1,896,400,000.00 50.93 - - - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 70页
共 75页
券
中
信
证
券
887,417.60 0.19 313,500,000.00 8.42 - - - -
兴
业
证
券
1,260,252.00 0.26 274,700,000.00 7.38 - - - -
中
泰
证
券
19,867,536.00 4.16 99,500,000.00 2.67 - - - -
方
正
证
券
3,777,656.30 0.79 411,500,000.00 11.05 - - - -
民
生
证
券
- - - - - - - -
东
方
证
券
443,018,803.26 92.86 137,100,000.00 3.68 - - - -
海
通
证
券
- - 98,700,000.00 2.65 - - - -
华
泰
证
券
- - - - - - - -
中
金
公
司
- - 184,800,000.00 4.96 - - - -
招
商
证
券
- - - - - - - -
渤
海
证
- - - - - - - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 71页
共 75页
券
财
通
证
券
- - - - - - - -
长
城
证
券
- - - - - - - -
东
方
财
富
- - - - - - - -
东
海
证
券
- - - - - - - -
国
金
证
券
- - - - - - - -
国
联
证
券
- - - - - - - -
国
泰
君
安
- - - - - - - -
恒
泰
证
券
- - - - - - - -
华
宝
证
券
- - - - - - - -
华
创
证
券
- - - - - - - -
中
信
建
- - - - - - - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 72页
共 75页
投
证
券
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分
配比例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商
评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配
量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不
超过总成交量的 30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资
总监审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期
前一个月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协
助及时催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理
公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内未新增或退租交易单元。
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下基金开展线上直销系统费
率优惠活动的提示性公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 09日
2
汇添富基金旗下 164只基金 2020
年 4季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 22日
3
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2020年年度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 03月 30日
4 汇添富基金管理股份有限公司关 上交所,上证报,公司 2021年 04月 20日
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 73页
共 75页
于旗下部分基金修订基金合同、
托管协议的公告
网站,深交所
5
汇添富基金管理股份有限公司旗
下部分基金更新招募说明书及基
金产品资料概要
上交所,公司网站,深
交所
2021年 04月 21日
6
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2021年第 1季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 04月 22日
7
汇添富基金管理股份有限公司关
于设立深圳分公司的公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 06月 24日
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有
基金
份额
比例
达到
或者
超过
20%的
时间
区间
期初份额
申
购
份
额
赎回份额 持有份额
份额占
比（%）
机
构
1
2021
年 5
月 14
日至
2021
年 6
月 30
日
40,240,778.00 - - 40,240,778.00 25.00
2
2021
年 5
月 27
日至
2021
年 6
月 30
日
34,458,304.62 - - 34,458,304.62 21.41
3 2021 87,066,840.66 - 87,066,840.66 - -
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 74页
共 75页
年 1
月 1
日至
2021
年 5
月 13
日
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有
人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将
可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可
能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资
产净值造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于
5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公
告；
6、中国证监会要求的其他文件。
汇添富新睿精选混合 2021年中期报告
第 75页
共 75页
12.2存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
汇添富基金管理股份有限公司
12.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2021年 08月 31日
