添富熙和混合 2021 年中期报告
汇添富熙和精选混合型证券投资基金 2021 年
中期报告
2021 年 06 月 30 日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 08 月 31 日
添富熙和混合 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 01月 01日起至 6月 30 日止。
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1.2 目录
§1重要提示及目录 ....................................................................................................................... 2
1.1重要提示 ........................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................. 3
§2基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1基金基本情况.................................................................................................................... 5
2.2基金产品说明.................................................................................................................... 5
2.3基金管理人和基金托管人................................................................................................ 5
2.4信息披露方式.................................................................................................................... 6
2.5其他相关资料.................................................................................................................... 6
§3主要财务指标和基金净值表现................................................................................................ 6
3.1主要会计数据和财务指标................................................................................................ 6
3.2基金净值表现.................................................................................................................... 7
§4管理人报告 ............................................................................................................................... 9
4.1基金管理人及基金经理情况............................................................................................ 9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................. 16
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .............................................................. 16
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................................. 17
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 18
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 19
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 19
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...................... 20
§5托管人报告 ............................................................................................................................. 20
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 20
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 20
5.3托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...................... 20
§6半年度财务会计报告（未经审计）...................................................................................... 20
6.1资产负债表...................................................................................................................... 20
6.2利润表 ............................................................................................................................. 22
6.3所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 23
6.4报表附注 ......................................................................................................................... 24
§7投资组合报告 ......................................................................................................................... 55
7.1期末基金资产组合情况.................................................................................................. 55
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................................... 55
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...................... 56
7.4报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................. 66
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 67
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .................. 68
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 68
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 68
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .................. 68
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7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................ 68
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................ 68
7.12投资组合报告附注........................................................................................................ 68
§8基金份额持有人信息 ............................................................................................................. 69
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 69
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 70
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 70
§9开放式基金份额变动 ............................................................................................................. 70
§10重大事件揭示 ....................................................................................................................... 71
10.1基金份额持有人大会决议............................................................................................ 71
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 71
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 71
10.4基金投资策略的改变.................................................................................................... 71
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 71
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 71
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 71
10.8其他重大事件................................................................................................................ 78
§11影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................ 78
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ......................... 78
11.2影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 79
§12备查文件目录 ....................................................................................................................... 79
12.1备查文件目录................................................................................................................ 79
12.2存放地点 ....................................................................................................................... 79
12.3查阅方式 ....................................................................................................................... 80
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富熙和精选混合型证券投资基金
基金简称 添富熙和混合
基金主代码 004687
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 02月 11日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
（份）
239,975,002.62
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简
称
添富熙和混合 A 添富熙和混合 C
下属分级基金的交易代
码
004687 004688
报告期末下属分级基金
的份额总额（份）
120,116,236.67 119,858,765.95
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争实现基金资产的中
长期稳健增值。
投资策略
本基金的投资策略主要包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投
资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略、
股票期权投资策略、国债期货投资策略、融资投资策略、存托凭证投
资策略。
业绩比较基准 中债综合指数收益率*70%+沪深 300指数收益率*30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中等收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李鹏 郭明
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地址
上海市黄浦区北京东路 666号 H
区（东座）6楼 H686室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
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办公地址
上海市富城路 99号震旦国际大
楼 20楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李文 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金中期报告备置地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇
添富基金管理股份有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
汇添富基金管理股份有限公
司
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指
标
报告期(2021年 01月 01日 - 2021年 06月 30日)
添富熙和混合 A 添富熙和混合 C
本期已实现收益 10,063,826.18 10,431,717.49
本期利润 5,739,957.17 11,253,608.34
加权平均基金份额本
期利润
0.0353 0.0662
本期加权平均净值利
润率
2.56% 4.83%
本期基金份额净值增
长率
10.58% 10.53%
3.1.2 期末数据和指
标
报告期末(2021年 06月 30日)
期末可供分配利润 27,298,945.73 26,672,576.51
期末可供分配基金份
额利润
0.2273 0.2225
期末基金资产净值 176,981,229.21 175,939,001.04
期末基金份额净值 1.4734 1.4679
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 06月 30日)
基金份额累计净值增
长率
58.21% 57.65%
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
添富熙和混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一
个月
1.48% 0.58% -0.63% 0.25% 2.11% 0.33%
过去三
个月
11.12% 0.67% 1.41% 0.29% 9.71% 0.38%
过去六
个月
10.58% 0.97% 0.74% 0.40% 9.84% 0.57%
过去一
年
29.49% 0.84% 7.38% 0.39% 22.11% 0.45%
过去三
年
52.39% 0.57% 17.95% 0.40% 34.44% 0.17%
自基金
合同生
效日起
至今
58.21% 0.54% 16.44% 0.39% 41.77% 0.15%
添富熙和混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一
个月
1.48% 0.58% -0.63% 0.25% 2.11% 0.33%
过去三
个月
11.10% 0.67% 1.41% 0.29% 9.69% 0.38%
过去六
个月
10.53% 0.97% 0.74% 0.40% 9.79% 0.57%
过去一 29.36% 0.84% 7.38% 0.39% 21.98% 0.45%
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年
过去三
年
51.91% 0.57% 17.95% 0.40% 33.96% 0.17%
自基金
合同生
效日起
至今
57.65% 0.54% 16.44% 0.39% 41.21% 0.15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018 年 02 月 11 日）起 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5 号文批准，于 2005
年 2月 3日正式成立。目前，公司注册资本金为 132,724,224 元人民币。公司总部设在上海，
在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇
添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，
拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本
养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公
司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及 QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉
为“选股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海
内外机构的认可和信赖。
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2021 上半年，汇添富基金新成立 21 只公开募集证券投资基金，包括 7 只股票型基金、
13只混合型基金、1只债券型基金。截至 2021年 6月 30日，公司共管理 189只公开募集证
券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
李云鑫
本基金的
基金经理
2020年 06月
10 日
10
国籍:中国。学
历:清华大学化
工硕士。从业资
格:证券投资基
金从业资格。从
业经历:曾任国
泰君安证券、国
信证券行业分析
师。2015年 9月
加入汇添富基金
管理股份有限公
司任行业分析
师。2020年 3月
3 日至 2020年 6
月10日任汇添富
达欣灵活配置混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2020年 3月
3 日至 2020年 6
月10日任汇添富
熙和精选混合型
证券投资基金的
基金经理助理。
2020年 3月 18
日至 2020年 5月
20 日任汇添富盈
泰灵活配置混合
型证券投资基金
的基金经理助
理。2020年 4月
14日至 2021年 5
月27日任汇添富
多元收益债券型
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证券投资基金的
基金经理助理。
2020年 5月 20
日至今任汇添富
盈泰灵活配置混
合型证券投资基
金的基金经理。
2020年 6月 10
日至今任汇添富
安鑫智选灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理。2020年 6月
10 日至今任汇添
富达欣灵活配置
混合型证券投资
基金的基金经
理。2020年 6月
10 日至今任汇添
富熙和精选混合
型证券投资基金
的基金经理。
2020年 6月 11
日至今任汇添富
双利增强债券型
证券投资基金的
基金经理助理。
2020年 8月 5日
至今任汇添富民
丰回报混合型证
券投资基金的基
金经理。2020年
11 月 4日至今任
汇添富稳健汇盈
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。
2021年 4月 30
日至今任汇添富
稳健欣享一年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。
胡奕 本基金的 2020年 07月
7 国籍:中国。学
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基金经理 01 日 历:上海交通大
学金融硕士。从
业资格:证券投
资基金从业资
格。从业经
历:2014年 7月
至 2016年 6月任
汇添富基金管理
股份有限公司固
定收益助理研究
员；2016年 7月
至 2018年 6月任
汇添富基金管理
股份有限公司固
定收益研究员；
2018年 7月至
2019年 8月任汇
添富基金管理股
份有限公司固定
收益高级研究
员。2019年 9月
1 日至 2020年 7
月 1日任汇添富
安鑫智选灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
9 月 1日至 2021
年 1月 29日任汇
添富多元收益债
券型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 9月
1 日至 2021年 1
月29日任汇添富
年年丰定期开放
混合型证券投资
基金的基金经理
助理。2019年 9
月 1日至 2021年
1 月 29日任汇添
富年年泰定期开
放混合型证券投
资基金的基金经
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理助理。2019年
9 月 1日至今任
汇添富年年益定
期开放混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 9月 1日
至 2021年1月29
日任汇添富双利
增强债券型证券
投资基金的基金
经理助理。2019
年 9月 1日至今
任汇添富双利债
券型证券投资基
金的基金经理助
理。2019年 9月
1 日至 2020年 7
月 1日任汇添富
熙和精选混合型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 9月 1日
至今任汇添富 6
月红添利定期开
放债券型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
10月 8日至 2021
年 2月 3日任汇
添富保鑫灵活配
置混合型证券投
资基金的基金经
理助理。2019年
10月 8日至 2020
年 7月 1日任汇
添富弘安混合型
证券投资基金的
基金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 2月
3 日任汇添富可
转换债券债券型
证券投资基金的
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基金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 1月
29 日任汇添富民
丰回报混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2020年 7月
1 日任汇添富添
福吉祥混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 1月
29 日任汇添富盈
安灵活配置混合
型证券投资基金
的基金经理助
理。2019年 10
月 8日至 2020年
7 月 1日任汇添
富盈润混合型证
券投资基金的基
金经理助理。
2019年 10月 8
日至 2021年 1月
29 日任汇添富盈
泰灵活配置混合
型证券投资基金
的基金经理助
理。2019年 11
月19日至今任汇
添富稳健增长混
合型证券投资基
金的基金经理助
理。2020年 7月
1 日至今任汇添
富安鑫智选灵活
配置混合型证券
投资基金的基金
经理。2020年 7
月 1日至今任汇
添富达欣灵活配
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置混合型证券投
资基金的基金经
理。2020年 7月
1 日至今任汇添
富弘安混合型证
券投资基金的基
金经理。2020年
7 月 1日至今任
汇添富睿丰混合
型证券投资基金
（LOF）的基金经
理。2020年 7月
1 日至今任汇添
富添福吉祥混合
型证券投资基金
的基金经理。
2020年 7月 1日
至今任汇添富熙
和精选混合型证
券投资基金的基
金经理。2020年
7 月 1日至今任
汇添富新睿精选
灵活配置混合型
证券投资基金的
基金经理。2020
年 7月 1日至今
任汇添富盈润混
合型证券投资基
金的基金经理。
2021年 2月 3日
至今任汇添富可
转换债券债券型
证券投资基金的
基金经理。2021
年 2月 3日至今
任汇添富保鑫灵
活配置混合型证
券投资基金的基
金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
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2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和
实现。具体情况如下：
一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管
控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和
事中公平交易的管控。
三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、
3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T 分布检验。对于没有
通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一
步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。
通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其
他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的
不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
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交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 14次，投资组合经理因投资组合的投资策略与
其他组合发生同日反向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易
时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现可能导致不公平交易和利益输送
的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年，经济持续复苏，宏观层面传递出乐观的信心，货币政策在预期内回归
常态，但并没有出现极端大幅收紧。市场环境相对宽松，权益市场整体表现较好，这和年初
时市场的普遍悲观预期形成了较大的反差。
权益市场整体表现并不差，但却极为分化，海水与火焰并存。二季度以来，在边际基本
面变化的带动下，消费、医疗、周期均走势颓靡，而在碳中和的宏大叙事背景下，光伏、电
动车走出波澜壮阔的行情，半导体则在“去美化”的推动下，表现同样出色。在这种“挤出
效应”下，我们看到市场先生进入一种癫狂，一方面以不可思议的“高价”去追逐热门行业，
另一方面对曾经趋之若鹜的优秀资产弃之如敝履，让我们感叹市场的非理性程度和趋势的力
量。
在基金运作上，我们遵守一以贯之的理念，专注于“good business”，寻找拥有良好的
商业模式、突出的竞争优势和诚实可靠管理层的稀缺公司，在合适价格买入，中长期持有。
但不可否认的是，我们在投资实践中，才真正体会到，最难做到的是“坚持”。面对持续通
过“标签化”从而具备某类资产“工具化”的特征，满足部分投资者“炒基”需求，获得规
模和关注度持续提升时，我们也在思索是否也随“大流”；面对宏大叙事背景下，“all in”
一个板块和行业，迅速提升组合业绩时，我们既有一丝羡慕也感受到压力。
为避免承担不可控的压力，导致我们被迫卖出我们希望长期陪伴的公司，我们在心性控
制的范围内，组合结构做到一定比例的调整和倾斜，使得组合更有生命力。但我们内心深处
始终保持着最底层的敬畏之心，我们基于受托责任，替普罗大众理财，因此我们每次决策都
是审慎而理性的，这使得我们无法从容做到以“200 码”的速度从酒店赶到机场。短期最优
解的叠加却不是长期最优解，我们希望以短期的“不突出”的复利累积，构成长期的“满意
回报”。
组合仍然聚焦在泛消费、医疗服务、高端制造等领域，仓位维持恒定，但在二季度，我
们也适度提高了新能源资产的比例，更加反映我们这个时代的特征。
债券方面，上半年疫苗接种率提高对经济复苏起到重要支撑作用，叠加全球范围宽松的
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货币政策和财政政策，海外经济仍处在复苏加速中。国内经济延续修复，大部分行业 GDP
增速已超过疫情前水平，工业企业利润增速大幅回升，但由于基数效应和我国货币政策提前
回归常态，复苏速度有所放缓。结构上看，出口、地产投资有所减慢，消费、制造业投资成
为经济新的拉动力。随着经济活动的大范围重启，人们对商品和服务的需求加速上升。由于
需求的上升是连续的，但供给的释放是非连续且滞后的，尤其是大宗商品生产国的疫情改善
相对较慢，使得全球范围的通胀压力大幅上升。货币政策方面，美国仍维持宽松，但随着经
济复苏和通胀压力加大，逐渐释放一些鹰派信号。一季度，我国政策重心由之前的稳增长、
保就业向稳杠杆、防风险倾斜，叠加通胀压力的回升，货币政策有所收紧，但是在“不急转
弯”、“稳字当头”的指导下，总体力度较为温和。二季度，随着经济增速放缓，货币政策较
一季度有所放松，回归中性水平。
上半年债券收益率先快速上行，在春节后达到高点，后持续下行。10 年国债从 3.14%
上行至 3.28%又下行至 3.07%，3年 AAA企业债从 3.48%上行至 3.73%又下行至 3.37%。
债券仓位保持中性久期，持仓以高等级信用债为主。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期 A类基金份额净值增长率为 10.58%;C类基金份额净值增长率为 10.53%。
同期业绩比较基准收益率为 0.74%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
疫情作为最重要的宏观变量，从最新的演变来看，在相当长的时间里，会成为常态，这
是之前所料未及的，这也对未来很长时间的货币和财政政策产生较大影响。相关政策预计会
整体灵活充裕。
社会思潮风起云涌，公平效率之争，叠加中美对抗的长期大背景，资本市场已自动套入
“德国模式”，消费、服务类等产业面临较大压力，制造类资产的热潮则此起彼伏。但我们
不是这样去判断投资机会，我们会认真思考一个生意，一个行业，是不是在创造社会价值，
是不是在创造股东价值，如果一家公司在疯狂创造价值，我们相信是一定会得到应有的回报
的，不管是实业还是资本市场。
对于当前的市场风格演绎，我们更需要从生意的本质出发，去寻找一些真正的好公司，
庆幸的是，这样的一些公司，市场先生给了比较有吸引力的价格。
不得不承认的是，流动性的充裕，对于一些产业趋势清晰的行业和板块，预期回报率需
要调低，这也是投资中总是遇到的两难问题。
债券方面，展望下半年，全球疫情仍在持续演变，外部环境更趋复杂严峻，国内经济恢
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复仍不均衡、不稳固，从降准到政治局会议，均显示货币政策边际放松。预计会通过宏观政
策跨周期调节，保持经济运行在合理区间。考虑到当前财政政策工具储备充足，货币政策也
更加灵活充裕，预计下半年经济大概率平稳放缓，不会有大幅下跌的风险。随着海外经济逐
渐恢复正常，需要警惕美联储 taper对全球流动性造成影响，但目前中美利差较高，且我国
货币政策以我为主，预计影响可控。
经济增速放缓和流动性边际放松，债券收益率存在下行空间。但经济恢复不稳固的环境
下，信用风险的演化值得注意，市场认可度较低的债券存在利差进一步扩大的可能。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协
会有特定调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，
应参照协会通知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、
集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会，负责
研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专
业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员
会的成员，不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的
估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成
估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核
与基金会计账务的核对同时进行。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默
认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分
配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行收益分配。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对汇添富熙和精选混合型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期内，汇添富熙和精选混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有
限公司在汇添富熙和精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富熙和精选混合型证
券投资基金 2021 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富熙和精选混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 06月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 7,737,543.59 78,057,326.70
结算备付金
4,057,930.37 5,954,172.56
存出保证金
112,360.84 72,086.61
交易性金融资产 6.4.7.2 371,487,297.90 432,984,934.46
其中：股票投资
130,199,884.20 142,327,471.46
基金投资
- -
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债券投资
241,287,413.70 290,657,463.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 3,951,868.58 4,635,187.87
应收股利
- -
应收申购款
321,541.11 71,948.89
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
387,668,542.39 521,775,657.09
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 06月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
32,500,000.00 -
应付证券清算款
1,678,021.10 75,037,754.39
应付赎回款
163,005.59 95,250.24
应付管理人报酬
164,293.71 251,784.54
应付托管费
27,382.31 41,964.09
应付销售服务费
13,464.20 21,159.70
应付交易费用 6.4.7.7 85,090.67 62,015.84
应交税费
12,834.44 24,342.04
应付利息
- -27,123.29
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 104,220.12 210,003.19
负债合计
34,748,312.14 75,717,150.74
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 239,975,002.62 335,362,080.20
未分配利润
6.4.7.1
0
112,945,227.63 110,696,426.15
所有者权益合计
352,920,230.25 446,058,506.35
负债和所有者权益总计
387,668,542.39 521,775,657.09
注：报告截止日 2021 年 06月 30日，基金份额总额 239,975,002.62份。本基金下属 A类基
金份额净值 1.4734 元，基金份额总额 120,116,236.67 份;本基金下属 C 类基金份额净值
1.4679元，基金份额总额 119,858,765.95份。
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6.2 利润表
会计主体：汇添富熙和精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01 月 01日至 2021年 06月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 01月 01日
至 2021年 06月 30
日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
一、收入
19,845,645.62 18,304,931.48
1.利息收入
4,951,584.97 3,382,225.89
其中：存款利息收入 6.4.7.11 56,568.72 36,462.29
债券利息收入
4,893,131.32 3,343,654.01
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,884.93 2,109.59
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
17,933,766.51 2,197,613.38
其中：股票投资收益 6.4.7.12 20,071,962.78 649,860.07
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 -2,655,974.07 1,425,212.37
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.2 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 517,777.80 122,540.94
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.18 -3,501,978.16 12,531,710.59
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.19 462,272.30 193,381.62
减：二、费用
2,852,080.11 1,382,551.72
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,375,299.50 706,040.23
2．托管费 6.4.10.2.2 229,216.62 117,673.38
3．销售服务费
116,545.56 27,188.37
4．交易费用 6.4.7.20 546,653.08 240,201.06
5．利息支出
449,200.44 157,249.80
其中：卖出回购金融资产支出
449,200.44 157,249.80
6. 税金及附加
11,989.99 10,329.74
7．其他费用 6.4.7.21 123,174.92 123,869.14
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
16,993,565.51 16,922,379.76
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
16,993,565.51 16,922,379.76
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填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富熙和精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 01 月 01日至 2021年 06月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01 日至 2021年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
335,362,080.20 110,696,426.15 446,058,506.35
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 16,993,565.51 16,993,565.51
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-95,387,077.58 -14,744,764.03 -110,131,841.61
其中：1.基金申
购款
257,429,111.50 99,998,905.61 357,428,017.11
2.基金赎回款 -352,816,189.08 -114,743,669.64 -467,559,858.72
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
239,975,002.62 112,945,227.63 352,920,230.25
项目
上年度可比期间
2020年 01月 01 日至 2020年 06月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
275,574,062.59 22,220,183.81 297,794,246.40
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 16,922,379.76 16,922,379.76
三、本期基金份 -56,129,268.68 1,180,121.68 -54,949,147.00
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额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
162,070,429.55 20,731,397.21 182,801,826.76
2.基金赎回款 -218,199,698.23 -19,551,275.53 -237,750,973.76
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
219,444,793.91 40,322,685.25 259,767,479.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张晖 李骁 雷青松
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富熙和精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]684 号文《关于准予汇添富熙和精选混合
型证券投资基金注册的批复》准予注册，由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开募集，
基金合同于 2018年 2 月 11日生效，首次设立募集规模为 368,400,961.58份基金份额。本
基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金
管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转
换债券（含分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、
债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工
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具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础
上，力争实现基金资产的中长期稳健增值。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率
×30%+中债综合指数收益率×70%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3
号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中
期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 06 月 30
日的财务状况以及 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股
票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让
方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的
股权转让，暂免征收印花税。
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6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的
通知》的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式
证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值
税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征
收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策
性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策
的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单
以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅
助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管
产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
的规定，自 2018年 1 月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税
行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018年 1月 1日前
运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的
暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业
税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳
农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
6.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004年 1 月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 27 页
共 80 页
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.5 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款
利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所
得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1 月 1日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统
一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个
人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
活期存款 7,737,543.59
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
添富熙和混合 2021 年中期报告
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存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 7,737,543.59
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 87,078,291.23 130,199,884.20 43,121,592.97
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
债券
交易所市场 210,940,465.32 211,042,413.70 101,948.38
银行间市场 30,129,039.59 30,245,000.00 115,960.41
其他 - - -
合计 241,069,504.91 241,287,413.70 217,908.79
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 328,147,796.14 371,487,297.90 43,339,501.76
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应收活期存款利息 331.38
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,643.40
应收债券利息 3,949,848.26
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
添富熙和混合 2021 年中期报告
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应收出借证券利息 -
其他 45.54
合计 3,951,868.58
注：“其他”为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
交易所市场应付交易费用 84,420.67
银行间市场应付交易费用 670.00
合计 85,090.67
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 06月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 81.77
应付证券出借违约金 -
应付审计费 44,630.98
应付信息披露费 59,507.37
应付指数使用费 -
应付账户维护费 -
应付汇划费 -
应付上市费 -
应付持有人大会费-公证费 -
应付持有人大会费-律师费 -
其他 -
合计 104,220.12
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
添富熙和混合 A
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 154,646,788.91 154,646,788.91
本期申购 108,125,001.86 108,125,001.86
本期赎回（以“-”号
填列）
-142,655,554.10 -142,655,554.10
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共 80 页
基金拆分/份额折算
前
- -
基金拆分/份额折算
调整
- -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号
填列）
- -
本期末 120,116,236.67 120,116,236.67
添富熙和混合 C
项目
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 180,715,291.29 180,715,291.29
本期申购 149,304,109.64 149,304,109.64
本期赎回（以“-”号
填列）
-210,160,634.98 -210,160,634.98
基金拆分/份额折算
前
- -
基金拆分/份额折算
调整
- -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号
填列）
- -
本期末 119,858,765.95 119,858,765.95
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
添富熙和混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 25,812,813.54 25,596,682.68 51,409,496.22
本期利润 10,063,826.18 -4,323,869.01 5,739,957.17
本期基金份
额交易产生
的变动数
-8,577,693.99 8,293,233.14 -284,460.85
其中：基金申
购款
18,600,468.05 23,546,099.17 42,146,567.22
基金赎回款 -27,178,162.04 -15,252,866.03 -42,431,028.07
本期已分配
利润
- - -
本期末 27,298,945.73 29,566,046.81 56,864,992.54
添富熙和混合 C
添富熙和混合 2021 年中期报告
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项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 29,466,110.20 29,820,819.73 59,286,929.93
本期利润 10,431,717.49 821,890.85 11,253,608.34
本期基金份
额交易产生
的变动数
-13,225,251.18 -1,235,052.00 -14,460,303.18
其中：基金申
购款
26,154,321.96 31,698,016.43 57,852,338.39
基金赎回款 -39,379,573.14 -32,933,068.43 -72,312,641.57
本期已分配
利润
- - -
本期末 26,672,576.51 29,407,658.58 56,080,235.09
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
活期存款利息收入 21,269.76
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 34,528.78
其他 770.18
合计 56,568.72
注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日
卖出股票成交总额 185,402,316.28
减：卖出股票成本总额 165,330,353.50
买卖股票差价收入 20,071,962.78
6.4.7.13 基金投资收益
注：本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06 月 30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 429,412,689.60
添富熙和混合 2021 年中期报告
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交总额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
425,532,978.55
减：应收利息总额 6,535,685.12
买卖债券差价收入 -2,655,974.07
6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30 日
股票投资产生的股利收益 517,777.80
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 517,777.80
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
1.交易性金融资产 -3,501,978.16
——股票投资 -4,761,556.94
——债券投资 1,259,578.78
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计 -3,501,978.16
6.4.7.19 其他收入
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单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
基金赎回费收入 462,272.30
替代损益 -
其他 -
合计 462,272.30
6.4.7.20 交易费用
单位： 人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30 日
交易所市场交易费用 544,558.08
银行间市场交易费用 2,095.00
合计 546,653.08
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
账户维护费 17,850.00
银行费用 1,186.57
指数使用费 -
持有人大会-公证
费
-
持有人大会-律师
费
-
开户费 -
上市费 -
其他 -
合计 123,174.92
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
添富熙和混合 2021 年中期报告
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本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司
基金管理人,基金销售机构,基金注册登记机
构
中国工商银行股份有限公司（"工商银行"） 基金托管人,基金代销机构
东方证券股份有限公司（"东方证券"） 基金管理人的股东,基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例（%）
东方证
券
338,529,865.44 100.00 154,300,262.43 100.00
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方
名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例（%）
东方证
券
671,953,642.84 100.00 171,965,991.28 100.00
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方 本期 2021年 01月 01日至 2021年 06 上年度可比期间 2020年 01月 01日至
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名称 月 30日 2020年 06月 30 日
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例（%）
东方证
券
4,123,100,000.00 100.00 1,221,900,000.00 100.00
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期 2021年 01月 01 日至 2021年 06月 30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
（%）
东方证券 312,242.56 100.00 84,420.67 100.00
关联方名
称
上年度可比期间 2020年 01 月 01日至 2020年 06月 30 日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
（%）
东方证券 142,828.38 100.00 83,228.35 100.00
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经
手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金
收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 01月 01日至
2021年 06月 30日
上年度可比期间
2020年 01月 01日至
2020年 06月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,375,299.50 706,040.23
其中：支付销售机构的客户维护费 110,714.41 1,042.42
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节
假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年 06月 30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年 06月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 229,216.62 117,673.38
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性提
取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日
结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费
的各关联方名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
添富熙和混合 A 添富熙和混合 C 合计
汇添富基金管理
股份有限公司
- 79,846.81 79,846.81
合计 - 79,846.81 79,846.81
获得销售服务费
的各关联方名称
上年度可比期间 2020 年 01月 01日至 2020年 06月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
添富熙和混合 A 添富熙和混合 C 合计
汇添富基金管理
股份有限公司
- 23,982.43 23,982.43
合计 - 23,982.43 23,982.43
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 37 页
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提。
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息
日结束之日起 2
工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业
务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借
业务的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限
费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注: 本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注: 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 38 页
共 80 页
关联方
名称
本期 2021年 01月 01日至 2021年 06
月 30日
上年度可比期间 2020年 01月 01日至
2020年 06月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银
行
7,737,543.59 21,269.76 1,618,747.85 25,673.40
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注: 本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公
告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。
6.4.12 期末（2021 年 06月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券代
码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流
通
受
限
类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股）
期末成本总
额
期末估值总
额
备
注
300955
嘉
亨
家
化
2021
年
03
月
16
日
2021
年
09
月
24
日
新
股
流
通
受
限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24
300952
恒
辉
安
防
2021
年
03
月
03
日
2021
年
09
月
13
日
新
股
流
通
受
限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20
300966
共
同
2021
年
2021
年
新
股
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 39 页
共 80 页
药
业
03
月
31
日
10
月
11
日
流
通
受
限
300957
贝
泰
妮
2021
年
03
月
18
日
2021
年
09
月
27
日
新
股
流
通
受
限
47.33 251.96 353 16,707.49 88,941.88
300945
曼
卡
龙
2021
年
02
月
03
日
2021
年
08
月
10
日
新
股
流
通
受
限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12
300950
德
固
特
2021
年
02
月
24
日
2021
年
09
月
03
日
新
股
流
通
受
限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47
300992
泰
福
泵
业
2021
年
05
月
17
日
2021
年
11
月
25
日
新
股
流
通
受
限
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00
300943
春
晖
智
控
2021
年
02
月
03
日
2021
年
08
月
10
日
新
股
流
通
受
限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55
688517
金
冠
电
气
2021
年
06
月
10
日
2021
年
12
月
20
日
新
股
流
通
受
限
7.71 11.88 2,892 22,297.32 34,356.96
300614
百
川
畅
银
2021
年
05
月
2021
年
11
月
新
股
流
通
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 40 页
共 80 页
18
日
25
日
受
限
688619
罗
普
特
2021
年
02
月
08
日
2021
年
08
月
23
日
新
股
流
通
受
限
19.31 26.74 5,856 113,079.36 156,589.44
688499
利
元
亨
2021
年
06
月
23
日
2021
年
07
月
01
日
新
股
流
通
受
限
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65
300973
立
高
食
品
2021
年
04
月
08
日
2021
年
10
月
15
日
新
股
流
通
受
限
28.28 115.71 261 7,381.08 30,200.31
688607
康
众
医
疗
2021
年
01
月
25
日
2021
年
08
月
02
日
新
股
流
通
受
限
23.21 44.50 1,890 43,866.90 84,105.00
688216
气
派
科
技
2021
年
06
月
15
日
2021
年
12
月
23
日
新
股
流
通
受
限
14.82 47.64 2,000 29,640.00 95,280.00
688355
明
志
科
技
2021
年
04
月
30
日
2021
年
11
月
12
日
新
股
流
通
受
限
17.65 23.80 2,710 47,831.50 64,498.00
300995
奇
德
新
材
2021
年
05
月
17
日
2021
年
11
月
26
日
新
股
流
通
受
限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 41 页
共 80 页
300991
创
益
通
2021
年
05
月
12
日
2021
年
11
月
22
日
新
股
流
通
受
限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54
688226
威
腾
电
气
2021
年
06
月
28
日
2021
年
07
月
07
日
新
股
流
通
受
限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06
300933
中
辰
股
份
2021
年
01
月
15
日
2021
年
07
月
22
日
新
股
流
通
受
限
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28
300986
志
特
新
材
2021
年
04
月
21
日
2021
年
11
月
01
日
新
股
流
通
受
限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48
300993
玉
马
遮
阳
2021
年
05
月
17
日
2021
年
11
月
24
日
新
股
流
通
受
限
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90
300971
博
亚
精
工
2021
年
04
月
07
日
2021
年
10
月
15
日
新
股
流
通
受
限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05
300929
华
骐
环
保
2021
年
01
月
12
日
2021
年
07
月
21
日
新
股
流
通
受
限
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65
300968
格
林
2021
年
2021
年
新
股
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34
添富熙和混合 2021 年中期报告
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共 80 页
精
密
04
月
06
日
10
月
15
日
流
通
受
限
300948
冠
中
生
态
2021
年
02
月
18
日
2021
年
08
月
25
日
新
股
流
通
受
限
8.67 27.42 324 2,808.00 8,884.08
605162
新
中
港
2021
年
06
月
29
日
2021
年
07
月
07
日
新
股
流
通
受
限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39
688625
呈
和
科
技
2021
年
05
月
31
日
2021
年
12
月
07
日
新
股
流
通
受
限
16.48 42.63 2,672 44,034.56 113,907.36
605287
德
才
股
份
2021
年
06
月
28
日
2021
年
07
月
06
日
新
股
流
通
受
限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44
300972
万
辰
生
物
2021
年
04
月
08
日
2021
年
10
月
19
日
新
股
流
通
受
限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50
300982
苏
文
电
能
2021
年
04
月
19
日
2021
年
10
月
27
日
新
股
流
通
受
限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93
300981
中
红
医
疗
2021
年
04
月
2021
年
10
月
新
股
流
通
48.59 90.39 193 9,377.87 17,445.27
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 43 页
共 80 页
19
日
27
日
受
限
688087
英
科
再
生
2021
年
06
月
30
日
2021
年
07
月
09
日
新
股
流
通
受
限
21.96 21.96 1,901 41,745.96 41,745.96
300930
屹
通
新
材
2021
年
01
月
13
日
2021
年
07
月
21
日
新
股
流
通
受
限
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56
300942
易
瑞
生
物
2021
年
02
月
02
日
2021
年
08
月
09
日
新
股
流
通
受
限
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36
300958
建
工
修
复
2021
年
03
月
18
日
2021
年
09
月
29
日
新
股
流
通
受
限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00
300962
中
金
辐
照
2021
年
03
月
29
日
2021
年
10
月
11
日
新
股
流
通
受
限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12
300967
晓
鸣
股
份
2021
年
04
月
02
日
2021
年
10
月
13
日
新
股
流
通
受
限
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78
6.4.12.1.2受限证券类别：债券
证券代
码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流
通
受
限
类
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
张）
期末成本总
额
期末估值总
额
备
注
添富熙和混合 2021 年中期报告
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型
- - - - -
注：本基金持有的流通受限股票“冠中生态”（证券代码：300948）包含其新股发行后期根
据权益分配方案以资本公积金转增获得的 108股（根据冠中生态 2020年年度权益分派实施
公告，冠中生态以公司现有总股本 93,340,000股为基数，向全体股东每 10股派 0.80元人
民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股，除权除息日为 2021 年 6月 4
日。）。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款共人民币 32,500,000.00元，于 2021年 07月 01日（先后）到期。该类交易
要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的
债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：截至本报告期末 2021年 06月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组
织架构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发
添富熙和混合 2021 年中期报告
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行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司
发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共
同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融
机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对
手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险
管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本
基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中
度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中
7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本
基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基
金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计
了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的
流动性风险，有效保障基金持有人利益。
除在附注 6.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他
资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动
性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 46 页
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6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本
期
末
20
21
年
06
月
30
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年
5
年
以
上
不计息 合计
资
产
银
行
存
款
7,737,543.
59
- - - - -
7,737,543.
59
结
算
备
付
金
4,057,930.
37
- - - - -
4,057,930.
37
存
出
保
证
金
112,360.84 - - - - - 112,360.84
交
易
性
金
融
资
产
- -
18,633,81
3.70
222,653,60
0.00
-
130,199,88
4.20
371,487,29
7.90
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 47 页
共 80 页
应
收
股
利
- - - - - - -
应
收
利
息
- - - - -
3,951,868.
58
3,951,868.
58
应
收
申
购
款
- - - - - 321,541.11 321,541.11
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - -
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - - -
买
入
返
售
金
融
资
产
- - - - - - -
其
他
资
产
- - - - - - -
资
产
总
计
11,907,834
.80
-
18,633,81
3.70
222,653,60
0.00
-
134,473,29
3.89
387,668,54
2.39
负
债
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 48 页
共 80 页
应
付
赎
回
款
- - - - - 163,005.59 163,005.59
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 164,293.71 164,293.71
应
付
托
管
费
- - - - - 27,382.31 27,382.31
应
付
证
券
清
算
款
- - - - -
1,678,021.
10
1,678,021.
10
卖
出
回
购
金
融
资
产
款
32,500,000
.00
- - - - -
32,500,000
.00
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 13,464.20 13,464.20
应
付
交
易
- - - - - 85,090.67 85,090.67
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 49 页
共 80 页
费
用
应
交
税
费
- - - - - 12,834.44 12,834.44
应
付
利
息
- - - - - - -
应
付
利
润
- - - - - - -
其
他
负
债
- - - - - 104,220.12 104,220.12
负
债
总
计
32,500,000
.00
- - - -
2,248,312.
14
34,748,312
.14
利
率
敏
感
度
缺
口
-20,592,16
5.20
-
18,633,81
3.70
222,653,60
0.00
-
132,224,98
1.75
352,920,23
0.25
上
年
度
末
20
20
年
12
月
31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年
5
年
以
上
不计息 合计
资
产
银
行
78,057,326
.70
- - - - -
78,057,326
.70
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 50 页
共 80 页
存
款
结
算
备
付
金
5,954,172.
56
- - - - -
5,954,172.
56
存
出
保
证
金
72,086.61 - - - - - 72,086.61
交
易
性
金
融
资
产
-
20,224,00
0.00
35,923,46
3.00
234,510,00
0.00
-
142,327,47
1.46
432,984,93
4.46
应
收
股
利
- - - - - - -
应
收
利
息
- - - - -
4,635,187.
87
4,635,187.
87
应
收
申
购
款
- - - - - 71,948.89 71,948.89
衍
生
金
融
资
产
- - - - - - -
应
收
证
券
清
算
- - - - - - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 51 页
共 80 页
款
买
入
返
售
金
融
资
产
- - - - - - -
其
他
资
产
- - - - - - -
资
产
总
计
84,083,585
.87
20,224,00
0.00
35,923,46
3.00
234,510,00
0.00
-
147,034,60
8.22
521,775,65
7.09
负
债
应
付
赎
回
款
- - - - - 95,250.24 95,250.24
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 251,784.54 251,784.54
应
付
托
管
费
- - - - - 41,964.09 41,964.09
应
付
证
券
清
算
款
- - - - -
75,037,754
.39
75,037,754
.39
卖 - - - - - - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 52 页
共 80 页
出
回
购
金
融
资
产
款
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 21,159.70 21,159.70
应
付
交
易
费
用
- - - - - 62,015.84 62,015.84
应
交
税
费
- - - - - 24,342.04 24,342.04
应
付
利
息
- - - - - -27,123.29 -27,123.29
应
付
利
润
- - - - - - -
其
他
负
债
- - - - - 210,003.19 210,003.19
负
债
总
计
- - - - -
75,717,150
.74
75,717,150
.74
利
率
敏
84,083,585
.87
20,224,00
0.00
35,923,46
3.00
234,510,00
0.00
-
71,317,457
.48
446,058,50
6.35
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 53 页
共 80 页
感
度
缺
口
注：上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价
值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1.该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2.该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25个基点，且
除利率之外的其他市场变量保持不变；
3.该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险
管理活动；
4.银行活期存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存
款利率或相对固定的利率计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收
益，而对其本身的公允价值无重大影响；定期存款利息收入、买入返售金
融资产利息收益与卖出回购金融资产款的利息支出在交易时已确定，不受
利率变化影响；
5.该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。
分析
相关风险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
本期末 2021年 06月 30日
上年度末 2020年 12月 31
日
基准利率减少
25个基点
1,214,744.01 1,324,026.77
基准利率增加
25个基点
-1,205,278.21 -1,313,927.98
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工
具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波
动的风险。本基金所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价
格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 54 页
共 80 页
单位：人民币元
项目
本期末 2021年 06月 30日 上年度末 2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产－股票投资
130,199,884.
20
36.89
142,327,471.
46
31.91
交易性金融资产—基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资
241,287,413.
70
68.37
290,657,463.
00
65.16
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计
371,487,297.
90
105.26
432,984,934.
46
97.07
注：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0%-40%。每个交易日日终，在
扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金类资产
范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别，法律法规另有规定的从其规
定。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，
本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相
关系数在资产负债表日后短期内保持不变；
2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量
保持不变。
分析
相关风险变量
的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民
币元）
本期末 2021年 06月 30日
上年度末 2020年 12月 31
日
沪深 300指数下
跌 5%
-8,749,900.74 -6,293,998.49
沪深 300指数上
涨 5%
8,749,900.74 6,293,998.49
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为
市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合
理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 55 页
共 80 页
截止资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 130,199,884.20 33.59
其中：股票 130,199,884.20 33.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 241,287,413.70 62.24
其中：债券 241,287,413.70 62.24
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,795,473.96 3.04
8 其他资产 4,385,770.53 1.13
9 合计 387,668,542.39 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 207,418.70 0.06
B 采矿业 87,263.74 0.02
C 制造业 93,320,268.54 26.44
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,286.79 0.02
E 建筑业 207,169.38 0.06
F 批发和零售业 161,702.78 0.05
G 交通运输、仓储和邮政业 29,803.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,540,515.78 0.44
J 金融业 306,777.40 0.09
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 8,604,809.86 2.44
M 科学研究和技术服务业 8,405,059.86 2.38
N 水利、环境和公共设施管理业 532,568.64 0.15
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 56 页
共 80 页
P 教育 34,691.73 0.01
Q 卫生和社会工作 16,690,548.00 4.73
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 130,199,884.20 36.89
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300274
阳光电
源
76,326 8,782,069.56 2.49
2 002568
百润股
份
90,440 8,572,807.60 2.43
3 601888
中国中
免
28,455 8,539,345.50 2.42
4 300015
爱尔眼
科
117,600 8,347,248.00 2.37
5 600763
通策医
疗
20,300 8,343,300.00 2.36
6 300595
欧普康
视
79,660 8,248,793.00 2.34
7 603259
药明康
德
50,760 7,948,508.40 2.25
8 600809
山西汾
酒
16,400 7,347,200.00 2.08
9 300760
迈瑞医
疗
15,000 7,200,750.00 2.04
10 600519
贵州茅
台
3,500 7,198,450.00 2.04
11 000858
五 粮
液
23,400 6,970,626.00 1.98
12 600309
万华化
学
63,300 6,888,306.00 1.95
13 600436 片仔癀 14,400 6,455,520.00 1.83
14 600389
江山股
份
112,652 3,874,102.28 1.10
15 600426
华鲁恒
升
55,457 1,716,394.15 0.49
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 57 页
共 80 页
16 300896 爱美客 1,981 1,562,771.28 0.44
17 002460
赣锋锂
业
11,900 1,440,971.00 0.41
18 002415
海康威
视
17,000 1,096,500.00 0.31
19 300957 贝泰妮 3,525 950,742.56 0.27
20 688390 固德威 2,585 863,390.00 0.24
21 688696
极米科
技
787 654,784.00 0.19
22 688083
中望软
件
1,158 639,563.40 0.18
23 603288
海天味
业
4,368 563,253.60 0.16
24 688680
海优新
材
1,742 447,694.00 0.13
25 300122
智飞生
物
2,300 429,479.00 0.12
26 688690
纳微科
技
3,477 408,547.50 0.12
27 300973
立高食
品
2,604 393,365.31 0.11
28 688383 新益昌 2,701 380,868.01 0.11
29 688626
翔宇医
疗
2,374 286,874.16 0.08
30 603392
万泰生
物
1,099 284,838.82 0.08
31 603195
公牛集
团
1,359 274,518.00 0.08
32 688269
凯立新
材
1,941 270,808.32 0.08
33 688630
芯碁微
装
3,397 261,840.76 0.07
34 688613
奥精医
疗
2,617 237,597.43 0.07
35 688665
四方光
电
1,687 229,685.05 0.07
36 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.06
37 300981
中红医
疗
1,930 213,483.09 0.06
38 688095
福昕软
件
834 211,243.86 0.06
39 688161
威高骨
科
1,914 202,979.70 0.06
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 58 页
共 80 页
40 688677
海泰新
光
1,768 193,596.00 0.05
41 688578 艾力斯 5,777 190,467.69 0.05
42 688315
诺禾致
源
3,711 181,096.80 0.05
43 300968
格林精
密
11,620 179,261.74 0.05
44 688609
九联科
技
10,372 179,228.16 0.05
45 688559 海目星 5,924 179,082.52 0.05
46 300614
百川畅
银
3,283 176,700.30 0.05
47 688076
诺泰生
物
2,554 174,208.34 0.05
48 300982
苏文电
能
3,170 173,982.28 0.05
49 688059
华锐精
密
1,023 171,761.70 0.05
50 688330 宏力达 2,324 168,559.72 0.05
51 688700
东威科
技
3,049 162,755.62 0.05
52 300999 金龙鱼 1,893 160,829.28 0.05
53 605499
东鹏饮
料
632 158,505.60 0.04
54 688619 罗普特 5,856 156,589.44 0.04
55 688323 瑞华泰 4,513 142,565.67 0.04
56 688056
莱伯泰
科
2,010 137,886.00 0.04
57 688661
和林微
纳
1,452 136,705.80 0.04
58 688660
电气风
电
15,337 134,965.60 0.04
59 688345 博力威 1,832 134,743.60 0.04
60 300962
中金辐
照
5,757 133,773.12 0.04
61 688621
阳光诺
和
1,485 131,868.00 0.04
62 300942
易瑞生
物
4,428 131,028.71 0.04
63 688667
菱电电
控
1,191 131,021.91 0.04
64 600906
财达证
券
7,597 128,237.36 0.04
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 59 页
共 80 页
65 688569
铁科轨
道
6,841 127,653.06 0.04
66 688319
欧林生
物
3,412 127,642.92 0.04
67 300966
共同药
业
2,858 126,586.56 0.04
68 688229
博睿数
据
1,643 124,424.39 0.04
69 300933
中辰股
份
11,117 117,462.18 0.03
70 300955
嘉亨家
化
2,314 115,870.88 0.03
71 688625
呈和科
技
2,672 113,907.36 0.03
72 688201
信安世
纪
2,129 111,240.25 0.03
73 688639
华恒生
物
2,302 110,472.98 0.03
74 003035
南网能
源
11,046 109,797.24 0.03
75 605111 新洁能 609 109,784.43 0.03
76 605376
博迁新
材
1,421 104,983.48 0.03
77 300986
志特新
材
2,632 103,429.84 0.03
78 688329
艾隆科
技
1,846 100,902.36 0.03
79 300993
玉马遮
阳
4,097 99,899.55 0.03
80 688636 智明达 918 97,583.40 0.03
81 688013
天臣医
疗
3,022 96,401.80 0.03
82 300952
恒辉安
防
3,398 95,320.48 0.03
83 688216
气派科
技
2,000 95,280.00 0.03
84 688456
有研粉
材
3,396 93,729.60 0.03
85 688628 优利德 2,789 93,292.05 0.03
86 688113
联测科
技
1,415 93,107.00 0.03
87 300945 曼卡龙 4,731 92,939.73 0.03
88 300948 冠中生 3,229 92,867.63 0.03
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 60 页
共 80 页
态
89 688533
上声电
子
3,493 91,865.90 0.03
90 688316
青云科
技
1,269 90,733.50 0.03
91 300950 德固特 2,186 89,334.49 0.03
92 300991 创益通 2,535 89,214.50 0.03
93 688468
科美诊
断
3,919 87,432.89 0.02
94 688070
纵横股
份
2,407 87,085.26 0.02
95 300958
建工修
复
2,993 86,747.74 0.02
96 300971
博亚精
工
2,445 84,503.05 0.02
97 688607
康众医
疗
1,890 84,105.00 0.02
98 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.02
99 300967
晓鸣股
份
5,061 81,674.88 0.02
100 601963
重庆银
行
7,472 81,220.64 0.02
101 688117
圣诺生
物
1,672 80,924.80 0.02
102 300930
屹通新
材
3,220 80,013.78 0.02
103 605117
德业股
份
627 80,005.20 0.02
104 688359
三孚新
科
2,213 78,561.50 0.02
105 688590
新致软
件
4,171 77,163.50 0.02
106 001203
大中矿
业
3,809 76,751.35 0.02
107 300972
万辰生
物
4,300 71,539.10 0.02
108 688663 新风光 3,279 71,023.14 0.02
109 688191
智洋创
新
3,203 69,184.80 0.02
110 688611
杭州柯
林
1,400 68,726.00 0.02
111 688685 迈信林 2,612 67,781.40 0.02
112 688355 明志科 2,710 64,498.00 0.02
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 61 页
共 80 页
技
113 688260
昀冢科
技
2,990 64,105.60 0.02
114 688655 迅捷兴 3,083 62,893.20 0.02
115 601665
齐鲁银
行
6,731 62,598.30 0.02
116 300869
康泰医
学
862 61,046.84 0.02
117 688328 深科达 1,499 60,514.63 0.02
118 300943
春晖智
控
2,542 59,955.10 0.02
119 603529
爱玛科
技
1,019 59,224.28 0.02
120 688195
腾景科
技
2,693 58,626.61 0.02
121 300995
奇德新
材
1,909 57,368.52 0.02
122 300992
泰福泵
业
1,998 55,828.42 0.02
123 300929
华骐环
保
1,827 54,892.05 0.02
124 300861
美畅股
份
639 53,874.09 0.02
125 600916
中国黄
金
3,371 52,317.92 0.01
126 300910
瑞丰新
材
474 49,556.70 0.01
127 601156
东航物
流
2,090 49,470.30 0.01
128 688659
元琛科
技
3,671 48,530.62 0.01
129 605337 李子园 788 46,886.00 0.01
130 300867
圣元环
保
1,498 45,404.38 0.01
131 688395
正弦电
气
1,627 44,465.91 0.01
132 688565
力源科
技
2,464 44,376.64 0.01
133 003026
中晶科
技
461 43,384.71 0.01
134 688087
英科再
生
1,901 41,745.96 0.01
135 688067 爱威科 1,259 39,520.01 0.01
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 62 页
共 80 页
技
136 605339
南侨食
品
864 37,307.52 0.01
137 688367
工大高
科
1,717 37,035.69 0.01
138 300871
回盛生
物
927 36,153.00 0.01
139 605090
九丰能
源
1,090 35,326.90 0.01
140 688681
科汇股
份
1,899 34,903.62 0.01
141 601528
瑞丰银
行
2,230 34,721.10 0.01
142 688517
金冠电
气
2,892 34,356.96 0.01
143 300887
谱尼测
试
378 33,789.42 0.01
144 003040 楚天龙 1,101 33,470.40 0.01
145 605089 味知香 370 32,197.40 0.01
146 300872
天阳科
技
856 31,072.80 0.01
147 300870 欧陆通 478 29,884.56 0.01
148 003031
中瓷电
子
542 29,647.40 0.01
149 001201
东瑞股
份
668 27,347.92 0.01
150 605296
神农集
团
569 26,856.80 0.01
151 603324
盛剑环
境
733 26,666.54 0.01
152 603759
海天股
份
1,119 22,939.50 0.01
153 605268
王力安
防
1,642 22,659.60 0.01
154 001207
联科科
技
682 22,581.02 0.01
155 003028
振邦智
能
432 22,291.20 0.01
156 605378
野马电
池
473 21,729.62 0.01
157 605186
健麾信
息
626 21,459.28 0.01
158 300911 亿田智 309 21,407.52 0.01
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 63 页
共 80 页
能
159 300891
惠云钛
业
1,225 21,302.75 0.01
160 300877
金春股
份
569 20,922.13 0.01
161 601279
英利汽
车
2,004 20,901.72 0.01
162 605389
长龄液
压
356 20,890.08 0.01
163 001206
依依股
份
321 20,389.92 0.01
164 300884 狄耐克 748 20,106.24 0.01
165 605305
中际联
合
368 19,364.16 0.01
166 001205
盛航股
份
577 18,850.59 0.01
167 605122
四方新
材
703 18,770.10 0.01
168 300878
维康药
业
401 18,714.67 0.01
169 003032
传智教
育
586 18,429.70 0.01
170 603511
爱慕股
份
553 18,249.00 0.01
171 300898
熊猫乳
品
496 17,984.96 0.01
172 605208 永茂泰 801 17,485.83 0.00
173 300864
南大环
境
315 17,328.15 0.00
174 688226
威腾电
气
2,693 17,289.06 0.00
175 003029
吉大正
元
716 17,069.44 0.00
176 300908
仲景食
品
285 16,983.15 0.00
177 605179
一鸣食
品
939 16,836.27 0.00
178 003037
三和管
桩
1,274 16,765.84 0.00
179 300909 汇创达 386 16,636.60 0.00
180 605098
行动教
育
289 16,262.03 0.00
181 605377 华旺科 1,050 16,212.00 0.00
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 64 页
共 80 页
技
182 605196
华通线
缆
1,172 16,079.84 0.00
183 605300
佳禾食
品
576 16,012.80 0.00
184 603836
海程邦
达
733 15,994.06 0.00
185 605299
舒华体
育
738 15,874.38 0.00
186 300892
品渥食
品
314 14,406.32 0.00
187 300601
康泰生
物
96 14,304.00 0.00
188 003027
同兴环
保
523 14,251.75 0.00
189 605016
百龙创
园
445 14,222.20 0.00
190 605180
华生科
技
384 14,208.00 0.00
191 605060
联德股
份
883 13,933.74 0.00
192 605319
无锡振
华
764 13,706.16 0.00
193 001208
华菱线
缆
1,754 13,558.42 0.00
194 003030
祖名股
份
480 13,516.80 0.00
195 605500
森林包
装
762 13,464.54 0.00
196 605151 西上海 723 13,288.74 0.00
197 003025
思进智
能
427 12,959.45 0.00
198 603171
税友股
份
637 12,230.40 0.00
199 605286
同力日
升
597 12,208.65 0.00
200 003036
泰坦股
份
776 11,958.16 0.00
201 003042
中农联
合
420 11,839.80 0.00
202 300889
爱克股
份
479 11,639.70 0.00
203 300876 蒙泰高 350 11,567.50 0.00
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 65 页
共 80 页
新
204 300879
大叶股
份
466 11,267.88 0.00
205 605303
园林股
份
610 11,242.30 0.00
206 605488
福莱新
材
416 11,103.04 0.00
207 605287
德才股
份
349 11,014.44 0.00
208 605289
罗曼股
份
379 10,930.36 0.00
209 605055
迎丰股
份
1,146 10,909.92 0.00
210 605277
新亚电
子
507 10,662.21 0.00
211 605259
绿田机
械
295 10,516.75 0.00
212 605086
龙高股
份
443 10,512.39 0.00
213 003038
鑫铂股
份
383 10,463.56 0.00
214 605005
合兴股
份
634 10,321.52 0.00
215 605189
富春染
织
422 10,165.98 0.00
216 003041
真爱美
家
349 9,876.70 0.00
217 003033
征和工
业
301 9,538.69 0.00
218 001202
炬申股
份
459 9,014.76 0.00
219 605162
新 中
港
1,377 8,358.39 0.00
220 605298
必得科
技
391 7,847.37 0.00
221 605155 西大门 350 7,696.50 0.00
222 600276
恒瑞医
药
78 5,301.66 0.00
223 605011
杭州热
电
525 4,662.00 0.00
224 300903
科翔股
份
75 2,404.50 0.00
225 605136 丽人丽 67 2,038.81 0.00
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 66 页
共 80 页
妆
226 603565
中谷物
流
65 1,937.65 0.00
227 003000
劲仔食
品
84 1,119.72 0.00
228 605388
均瑶健
康
30 682.80 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 600309 万华化学 20,729,805.00 4.65
2 600809 山西汾酒 18,482,703.00 4.14
3 000858 五 粮 液 14,159,035.00 3.17
4 600426 华鲁恒升 13,132,108.42 2.94
5 002415 海康威视 12,341,699.00 2.77
6 603882 金域医学 12,341,539.00 2.77
7 300760 迈瑞医疗 12,322,565.00 2.76
8 300274 阳光电源 11,910,572.35 2.67
9 002460 赣锋锂业 11,031,158.69 2.47
10 600389 江山股份 7,321,670.00 1.64
11 300015 爱尔眼科 6,391,438.20 1.43
12 002568 百润股份 6,163,765.00 1.38
13 300595 欧普康视 3,124,208.00 0.70
14 601888 中国中免 3,123,526.50 0.70
15 688408 中信博 551,756.00 0.12
16 688083 中望软件 174,279.00 0.04
17 300957 贝泰妮 166,838.25 0.04
18 688680 海优新材 121,835.48 0.03
19 688619 罗普特 113,079.36 0.03
20 688696 极米科技 105,245.51 0.02
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
添富熙和混合 2021 年中期报告
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共 80 页
1 601888 中国中免 23,986,855.00 5.38
2 300015 爱尔眼科 15,078,036.00 3.38
3 600436 片仔癀 14,184,986.00 3.18
4 603882 金域医学 11,721,518.00 2.63
5 600809 山西汾酒 10,094,430.00 2.26
6 002415 海康威视 10,072,029.00 2.26
7 600309 万华化学 9,850,094.28 2.21
8 002460 赣锋锂业 9,406,269.00 2.11
9 600519 贵州茅台 8,820,715.00 1.98
10 002568 百润股份 8,544,275.00 1.92
11 002475 立讯精密 8,168,430.00 1.83
12 600426 华鲁恒升 8,019,968.00 1.80
13 000858 五 粮 液 6,899,997.91 1.55
14 300274 阳光电源 6,556,274.78 1.47
15 300760 迈瑞医疗 5,988,153.00 1.34
16 603259 药明康德 5,752,987.00 1.29
17 603658 安图生物 5,701,983.00 1.28
18 600763 通策医疗 4,858,477.00 1.09
19 600389 江山股份 3,430,659.00 0.77
20 688408 中信博 3,304,899.03 0.74
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 157,964,323.18
卖出股票收入（成交）总额 185,402,316.28
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费
用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 18,298,487.90 5.18
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 212,565,600.00 60.23
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,088,000.00 2.86
7 可转债（可交换债） 335,325.80 0.10
8 同业存单 - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 68 页
共 80 页
9 其他 - -
10 合计 241,287,413.70 68.37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 175263
20中金
12
200,000 20,244,000.00 5.74
2 175099
20国君
G5
200,000 20,224,000.00 5.73
3 175840
21南网
01
200,000 20,128,000.00 5.70
4 163760
20京资
01
200,000 20,110,000.00 5.70
5 019654
21国债
06
182,930 18,298,487.90 5.18
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。
添富熙和混合 2021 年中期报告
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共 80 页
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 112,360.84
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,951,868.58
5 应收申购款 321,541.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,385,770.53
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人
户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
添
富
熙
和
混
合 A
1,445 83,125.42 114,429,603.16 95.27 5,686,633.51 4.73
添
富
熙
和
1,954 61,340.21 112,873,057.68 94.17 6,985,708.27 5.83
添富熙和混合 2021 年中期报告
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共 80 页
混
合 C
合
计
3,399 70,601.65 227,302,660.84 94.72 12,672,341.78 5.28
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额比例
（%）
基金管理人所有
从业人员持有本
基金
添富熙和混合 A 22,238.53 0.02
添富熙和混合 C 9.56 0.00
合计 22,248.09 0.01
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
添富熙和混合 A 0
添富熙和混合 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
添富熙和混合 A 0
添富熙和混合 C 0
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 添富熙和混合 A 添富熙和混合 C
基金合同生效日（2018
年 02月 11日）基金份
额总额
187,062,546.88 181,338,414.70
本报告期期初基金份额
总额
154,646,788.91 180,715,291.29
本报告期基金总申购份
额
108,125,001.86 149,304,109.64
减：本报告期基金总赎
回份额
142,655,554.10 210,160,634.98
本报告期基金拆分变动
份额
- -
本报告期期末基金份额
总额
120,116,236.67 119,858,765.95
添富熙和混合 2021 年中期报告
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共 80 页
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女士担
任本公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理
人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部
总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例（%）
添富熙和混合 2021 年中期报告
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共 80 页
（%）
东方
证券
2 338,529,865.44 100.00 312,242.56 100.00
安信
证券
2 - - - -
北京
高华
1 - - - -
渤海
证券
1 - - - -
长城
证券
1 - - - -
长江
证券
1 - - - -
德邦
证券
1 - - - -
第一
创业
证券
1 - - - -
东北
证券
2 - - - -
东方
财富
2 - - - -
方正
证券
2 - - - -
光大
证券
1 - - - -
国联
证券
1 - - - -
国泰
君安
2 - - - -
国元
证券
1 - - - -
海通
证券
1 - - - -
华泰
证券
1 - - - -
平安
证券
1 - - - -
瑞银
证券
1 - - - -
上海
证券
1 - - - -
申万
宏源
2 - - - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
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共 80 页
证券
西部
证券
1 - - - -
西南
证券
2 - - - -
新时
代证
券
1 - - - -
信达
证券
1 - - - -
兴业
证券
2 - - - -
银河
证券
2 - - - -
招商
证券
2 - - - -
浙商
证券
1 - - - -
中金
公司
2 - - - -
中泰
证券
2 - - - -
中信
建投
证券
1 - - - -
中信
证券
2 - - - -
中信
证券
华南
2 - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金
合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券
商
名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易
基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当
期权
证成
交总
额的
成
交
金
额
占当
期基
金成
交总
额的
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 74 页
共 80 页
（%） 比例
（%）
比例
（%）
东
方
证
券
671,953,642.84 100.00 4,123,100,000.00 100.00 - - - -
安
信
证
券
- - - - - - - -
北
京
高
华
- - - - - - - -
渤
海
证
券
- - - - - - - -
长
城
证
券
- - - - - - - -
长
江
证
券
- - - - - - - -
德
邦
证
券
- - - - - - - -
第
一
创
业
证
券
- - - - - - - -
东
北
证
券
- - - - - - - -
东
方
财
富
- - - - - - - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 75 页
共 80 页
方
正
证
券
- - - - - - - -
光
大
证
券
- - - - - - - -
国
联
证
券
- - - - - - - -
国
泰
君
安
- - - - - - - -
国
元
证
券
- - - - - - - -
海
通
证
券
- - - - - - - -
华
泰
证
券
- - - - - - - -
平
安
证
券
- - - - - - - -
瑞
银
证
券
- - - - - - - -
上
海
证
券
- - - - - - - -
申
万
宏
源
- - - - - - - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 76 页
共 80 页
证
券
西
部
证
券
- - - - - - - -
西
南
证
券
- - - - - - - -
新
时
代
证
券
- - - - - - - -
信
达
证
券
- - - - - - - -
兴
业
证
券
- - - - - - - -
银
河
证
券
- - - - - - - -
招
商
证
券
- - - - - - - -
浙
商
证
券
- - - - - - - -
中
金
公
司
- - - - - - - -
中
泰
证
券
- - - - - - - -
中 - - - - - - - -
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 77 页
共 80 页
信
建
投
证
券
中
信
证
券
- - - - - - - -
中
信
证
券
华
南
- - - - - - - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分
配比例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商
评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配
量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不
超过总成交量的 30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资
总监审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期
前一个月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协
助及时催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理
公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内未新增或退租交易单元。
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 78 页
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10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于汇添富熙和精选混合型证券
投资基金恢复大额申购、转换转
入业务的公告
中证报,公司网站 2021年 01月 05日
2
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下基金开展线上直销系统费
率优惠活动的提示性公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 09日
3
汇添富基金旗下 164只基金 2020
年 4季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 01月 22日
4
关于汇添富熙和精选混合型证券
投资基金 A类份额参加基煜基金
开展的赎回费率优惠活动的公告
中证报,公司网站 2021年 03月 11日
5
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2020 年年度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 03月 30日
6
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金修订基金合同、
托管协议的公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 04月 20日
7
汇添富基金管理股份有限公司旗
下部分基金更新招募说明书及基
金产品资料概要
上交所,公司网站,深
交所
2021年 04月 21日
8
汇添富基金管理股份有限公司旗
下基金 2021 年第 1季度报告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 04月 22日
9
汇添富基金管理股份有限公司关
于设立深圳分公司的公告
上交所,上证报,公司
网站,深交所
2021年 06月 24日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过 20%
的时间
区间
期初份额
申
购
份
额
赎回份额 持有份额
份额
占比
（%）
机
构
1
2021年 1
月 1日至
2021年 1
67,733,975.57 - 16,000,000.00 51,733,975.57 21.56
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 79 页
共 80 页
月 7
日,2021
年 4月 21
日至
2021年 6
月 30日
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有
人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将
可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可
能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资
产净值造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于
5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富熙和精选混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富熙和精选混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富熙和精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20楼
汇添富基金管理股份有限公司
添富熙和混合 2021 年中期报告
第 80 页
共 80 页
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2021 年 08月 31日
