华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基
金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：华润元大基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 31 日
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 30 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1 月 1日起至 6 月 30 日止。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 47
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 48
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 58
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 59
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 60
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 60
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 60
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 60
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 60
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 60
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 61
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 62
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 62
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 62
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 63
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 64
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 65
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 65
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 65
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 65
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 65
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 65
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 65
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 65
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 67
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 70
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 70
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 70
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 71
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 71
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 71
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 71
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华润元大安鑫灵活配置混合
基金主代码 000273
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 9月 18 日
基金管理人 华润元大基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 143,811,716.04 份
下属分级基金的基金简称：
华润元大安鑫灵活配置混
合 A
华润元大安鑫灵活配置混
合 C
下属分级基金的交易代码： 000273 007632
报告期末下属分级基金的份额总额 6,011,548.40 份 137,800,167.64 份
注：自 2014 年 9 月 18 日起，华润元大保本混合型证券投资基金转型为华润元大安鑫灵活配置混
合型证券投资基金。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环
状况和未来运行趋势，积极把握股票、债券等市场发展趋势，注重大类资产配
置轮换特征、重点挖掘价值低洼，在适度控制风险的前提下，追求基金资产的
长期稳定增值。
投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定
性分析与定量分析贯穿于资产配置、投资标的评估以及组合风险管理全过程
中。本基金为灵活配置基金，股票资产占基金资产的比例为 0%－95%。首先根
据宏观经济和政策预判，定性大类资产的边际变动方向。其次，参考全部 A 股
整体估值（参照万得全 A 指数(除金融,石油石化)市盈率 TTM），每日追踪过去
20 年的历史情况，将 A股历史估值区间划分成若干分位。如果估值在由低到高
排列的 90 分位下方，股票仓位变动是 50%-95%；如果估值在由低到高排列的
90-100 分位，股票仓位在 0-50%。最后，根据短期上涨速度和获利水平，决定
短期仓位变化。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+中债综合指数收益率×25%+恒生指数收益率×15%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与内地证券投资
基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香
港市场风险等特殊投资风险。
注：自 2014 年 9 月 18 日起，华润元大保本混合型证券投资基金转型为华润元大安鑫灵活配置混
合型证券投资基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
华润元大基金管理有限公
司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘豫皓 秦一楠
联系电话 0755-88399008 010-66060069
电子邮箱 kf@cryuantafund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4000-1000-89 95599
传真 0755-88399045 010-68121816
注册地址
深圳市前海深港合作区兴
海大道 3040号前海世茂金
融中心二期 1栋 2103-05单
元
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址
深圳市前海深港合作区兴
海大道 3040号前海世茂金
融中心二期 1栋 2103-05单
元
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 518066 100031
法定代表人 李巍巍 谷澍
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.cryuantafund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华润元大基金管理有限公司
深圳市前海深港合作区兴海大道
3040 号前海世茂金融中心二期 1 栋
2103-2105 单元
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 华润元大安鑫灵活配置混合 A 华润元大安鑫灵活配置混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1 月 1 日 - 2021
年 6 月 30 日)
报告期(2021年 1 月 1 日 -
2021 年 6月 30 日)
本期已实现收益 1,254,254.08 27,106,760.77
本期利润 502,135.30 12,358,960.49
加权平均基金份额本期利润 0.0762 0.0848
本期加权平均净值利润率 4.16% 4.66%
本期基金份额净值增长率 4.13% 4.03%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 4,129,092.72 93,253,758.26
期末可供分配基金份额利润 0.6869 0.6767
期末基金资产净值 11,244,677.64 256,351,652.20
期末基金份额净值 1.8705 1.8603
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 178.37% 51.49%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、
基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华润元大安鑫灵活配置混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.08% 0.49% -1.37% 0.56% 1.45% -0.07%
过去三个月 4.84% 0.59% 2.50% 0.67% 2.34% -0.08%
过去六个月 4.13% 0.80% 1.42% 0.91% 2.71% -0.11%
过去一年 31.36% 0.91% 18.03% 0.91% 13.33% 0.00%
过去三年 60.83% 1.04% 29.99% 0.79% 30.84% 0.25%
自基金合同
生效起至今
178.37% 1.05% 60.90% 0.63% 117.47% 0.42%
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华润元大安鑫灵活配置混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.06% 0.49% -1.37% 0.56% 1.43% -0.07%
过去三个月 4.79% 0.59% 2.50% 0.67% 2.29% -0.08%
过去六个月 4.03% 0.80% 1.42% 0.91% 2.61% -0.11%
过去一年 31.10% 0.91% 18.03% 0.91% 13.07% 0.00%
自基金合同
生效起至今
51.49% 0.99% 22.69% 0.93% 28.80% 0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华润元大基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2012】1746 号文批准，于 2013 年 1 月
17 日完成工商登记注册，总部位于深圳，注册资本 6 亿元人民币。公司由华润深国投信托有限公
司、华润金控投资有限公司、台湾元大证券投资信托股份有限公司共同发起设立，占股比例分别
为 51％、24.5％、24.5%。
截至 2021 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理十六只基金产品：华润元大富时中国 A50 指数
型证券投资基金、华润元大成长精选股票型发起式证券投资基金、华润元大安鑫灵活配置混合型
证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金、华润元大量化优选混合型证券投资
基金、华润元大景泰混合型证券投资基金、华润元大欣享混合型发起式证券投资基金、华润元大
价值优选混合型发起式证券投资基金、华润元大核心动力混合型证券投资基金、华润元大现金收
益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金、华润
元大润鑫债券型证券投资基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金，华润元大润泽债券型证
券投资基金、华润元大润禧 39 个月定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李武群
本基金
基金经
理、量化
指数部
负责人
2020 年 10月 23
日
- 12 年
中国，中国科学院研究生
院微电子学与固体电子学
博士，具有基金从业资格。
曾任中信银行福州分行统
计分析岗、华西证券股份
有限公司研究所高级研究
员和股票投资部投资经理
助理；2015 年 8 月 13 日
加入华润元大基金管理有
限公司，现任公司量化指
数部总经理。2017 年 8月
2 日起担任华润元大富时
中国 A50 指数型证券投资
基金基金经理；2019 年 10
月 18 日起担任华润元大
量化优选混合型证券投资
基金基金经理；2020 年 4
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月 8 日起担任华润元大成
长精选股票型发起式证券
投资基金基金经理；2020
年 8月 13日起担任华润元
大景泰混合型证券投资基
金基金经理；2020 年 10
月 23 日起担任华润元大
安鑫灵活配置混合型证券
投资基金、华润元大欣享
混合型发起式证券投资基
金基金经理。
胡永杰
本基金
基金经
理
2021 年 1月 25
日
- 4 年
中国，清华大学电子专业
硕士，具备基金从业资格。
曾任招商银行总行信息技
术部开发工程师、深圳前
海金信大数据金融服务有
限公司研究员。2017 年加
入公司，现担任量化指数
部基金经理。2021 年 1月
25 日起担任华润元大量
化优选混合型证券投资基
金、华润元大安鑫灵活配
置混合型证券投资基金、
华润元大富时 A50 指数型
证券投资基金、华润元大
成长精选股票型发起式证
券投资基金、华润元大欣
享混合型发起式证券投资
基金基金经理。
罗黎军
本基金
基金经
理
2020 年 7月 16
日
- 9 年
中国，复旦大学发展经济
学硕士，具有基金从业资
格。曾任安信证券国际业
务部、五牛基金证券投资
部、香江金融控股集团投
资管理部研究员。2017 年
9 月加入华润元大基金管
理有限公司，2020 年 7月
16 日起担任华润元大安
鑫灵活配置混合型证券投
资基金、华润元大润泰双
鑫债券型证券投资基金基
金经理。
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4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本报告期内无上述兼任情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细
则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理
符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投
资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的
行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。基金管理人管理的所有投资组合未存在参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年 5 月份经济增长速度趋缓，制造业 PMI小幅回落服务业 PMI 小幅回升。国内大宗商品
价格明显回落，通胀压力缓解，市场对流动性趋紧的担忧也随之缓解。股票市场整体震荡上行，
消费成长板块反弹明显，同时日均成交量明显提升，市场情绪好转。分行业来看，食品饮料、国
防军工以及 TMT 行业在 5月下旬涨幅居前，农林牧渔以及钢铁等行业表现较弱。
2021 年 6 月份，经济走弱迹象逐步显现，经济复苏或向正常增长回归，供需缺口收窄，价格
指数筑顶，流动性跨期相对平稳。股票市场整体风格偏向成长，双创板块明显上涨，上证 500 及
沪深 300 指数则小幅下跌。行业层面，电子、新能源、汽车涨幅均超 10%，石油化工和煤炭等周
期股稳步上涨，银行、非银金融等板块则延续弱势。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末华润元大安鑫灵活配置 A 基金份额净值为 1.8705 元，本报告期基金份额净值
增长率为 4.13%；截至本报告期末华润元大安鑫灵活配置 C基金份额净值为 1.8603元，本报告期
基金份额净值增长率为 4.03%；同期业绩比较基准收益率为 1.42%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年宏观经济存在下行压力，但流动性方面估计不会大幅收紧，预期将保持稳定宽松。证
券市场方面，预计成长风格将会持续，新能源、半导体以及军工都有一定机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律
法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在
0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务
机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立
了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作
负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。该机构成员均具备专业胜任能力和相关从业资格，
精通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验。同时，根据基金管理公
司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各
方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—华润元大基金
管理有限公司 2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核
算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 华润元大基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利
益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，华润元大基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损
害基金持有人利益的行为。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2021 年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 14,785,627.00 22,087,342.51
结算备付金
74,349,576.01 91,656,861.26
存出保证金
97,617.15 104,554.59
交易性金融资产 6.4.7.2 270,800,639.57 180,055,266.98
其中：股票投资
165,226,789.57 175,255,746.98
基金投资
- -
债券投资
105,573,850.00 4,799,520.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
2,203,844.53 621,280.49
应收利息 6.4.7.5 1,164,479.65 111,822.82
应收股利
- -
应收申购款
1,643,773.71 1,019.27
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
365,045,557.62 294,638,147.92
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
83,600,000.00 -
应付证券清算款
967,718.91 -
应付赎回款
12,187,907.21 1,701,564.79
应付管理人报酬
304,583.49 317,244.54
应付托管费
43,511.94 45,320.64
应付销售服务费
41,650.02 43,255.76
应付交易费用 6.4.7.7 209,597.34 96,971.02
应交税费
- -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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应付利息
9,928.31 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 84,330.56 165,177.43
负债合计
97,449,227.78 2,369,534.18
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 143,811,716.04 163,412,754.15
未分配利润 6.4.7.10 123,784,613.80 128,855,859.59
所有者权益合计
267,596,329.84 292,268,613.74
负债和所有者权益总计
365,045,557.62 294,638,147.92
注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额总额 143,811,716.04 份，其中华润元大安鑫灵活配
置 A 基金份额净值 1.8705 元，份额总额 6,011,548.40 份；华润元大安鑫灵活配置 C 基金份额净
值 1.8603 元，份额总额 137,800,167.64 份。
6.2 利润表
会计主体：华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2021年1月1日至2021
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6 月 30 日
一、收入
16,374,224.25 7,249,503.30
1.利息收入
424,565.83 271,987.48
其中：存款利息收入 6.4.7.11 191,001.05 53,425.01
债券利息收入
233,564.78 218,562.47
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
31,429,411.54 6,008,341.61
其中：股票投资收益 6.4.7.12 30,604,812.54 5,250,093.82
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -2,024.86 1,971.33
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 -309,960.00 -
股利收益 6.4.7.16 1,136,583.86 756,276.46
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
-15,499,919.06 898,602.13
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
20,165.94 70,572.08
减：二、费用
3,513,128.46 1,215,550.22
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,933,884.97 674,711.88
2．托管费 6.4.10.2.2 276,269.32 96,387.39
3．销售服务费 6.4.10.2.3 264,290.07 82,215.85
4．交易费用 6.4.7.19 747,015.71 188,207.49
5．利息支出
189,759.07 95,081.69
其中：卖出回购金融资产支出
189,759.07 95,081.69
6．税金及附加
- 0.04
7．其他费用 6.4.7.20 101,909.32 78,945.88
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
12,861,095.79 6,033,953.08
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
12,861,095.79 6,033,953.08
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
163,412,754.15 128,855,859.59 292,268,613.74
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 12,861,095.79 12,861,095.79
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-19,601,038.11 -17,932,341.58 -37,533,379.69
其中：1.基金申购款 175,485,719.63 142,594,948.35 318,080,667.98
2.基金赎回款 -195,086,757.74 -160,527,289.93 -355,614,047.67
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
143,811,716.04 123,784,613.80 267,596,329.84
项目
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
69,780,017.37 25,442,019.66 95,222,037.03
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 6,033,953.08 6,033,953.08
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
26,669,225.45 8,983,788.21 35,653,013.66
其中：1.基金申购款 85,450,639.32 30,316,109.68 115,766,749.00
2.基金赎回款 -58,781,413.87 -21,332,321.47 -80,113,735.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
96,449,242.82 40,459,760.95 136,909,003.77
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______李仆______
______张彦军______
____张彦军____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由华润元大保本混合型
证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。华润元大保本混合型证券投资基金经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]872号文予以募集注册，自 2013 年 8 月
19 日至 2013 年 9 月 6 日期间向全社会公开募集。募集有效认购总户数为 6,465 户，募集资金及
其产生的利息共计 630,303,516.04 元，折合基金份额 630,303,516.04 份，于 2013 年 9 月 11 日
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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基金合同正式生效。根据《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，2014 年 9月 11
日，华润元大保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后，未能符合保本基金存续条件，自
2014 年 9 月 18 日起变更为本基金。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率
等相关内容根据《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》的相关约定作相应修改为《华润
元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。上述变更无须经基金份额持有人大会决议，在
报中国证监会备案后，提前在临时公告或《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》中予以说明。本基金的基金管理人为华润元大基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银
行股份有限公司。
根据法律法规的规定及《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《华润元
大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的约定，经与基金托管人中国农业银行股份有
限公司协商一致，并报中国证监会备案，华润元大基金管理有限公司决定自 2019 年 8月 1 日起对
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金份额
转为 A 类基金份额。A 类基金份额在投资者申购时收取申购费用，在投资者赎回时根据持有期限
收取赎回费用，而不计提销售服务费；C 类基金份额在投资者申购基金份额时不收取申购费用，
而在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费。两类基金份额分
别设置代码，并分别计算基金份额净值。在《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》生效 3个工作日以后，两类份额之间不得相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行
上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、
衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存
款等固定收益类资产、现金及到期日在一年以内的政府债券，以及法律法规或中国证监会允许投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的投资组合比例为：股票投资占基
金资产的比例为 0%–95%，其中港股通标的股票的投资比例不得超过股票资产的 50%，权证投资
占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中债综合指数收益率×25%+恒生指数
收益率×15%。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制。同时，在具
体会计估值核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基
金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式
准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表
附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中
国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及自 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 会计年度
-
6.4.4.2 记账本位币
-
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
-
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
-
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
-
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
-
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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6.4.4.7 实收基金
-
6.4.4.8 损益平准金
-
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
-
6.4.4.10 费用的确认和计量
-
6.4.4.11 基金的收益分配政策
-
6.4.4.12 分部报告
-
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
-
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
(1)印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
(2)增值税及附加、企业所得税
自 2016 年 5月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，
由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同
业往来利息收入免征增值税。金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务、买断式买入返售金
融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问
题的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应
税行为（以下称资管产品运营业务），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。管理
人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产
品运营业务不得适用于简易计税方法。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税
应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份
的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个
人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
活期存款 14,785,627.00
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 14,785,627.00
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 157,821,055.01 165,226,789.57 7,405,734.56
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 105,723,643.20 105,573,850.00 -149,793.20
银行间市场 - - -
合计 105,723,643.20 105,573,850.00 -149,793.20
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 263,544,698.21 270,800,639.57 7,255,941.36
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：截至本报告期末，本基金未持有衍生金融资产和衍生金融负债。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：截至本报告期末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6月 30 日
应收活期存款利息 1,544.46
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 32,080.20
应收债券利息 1,130,815.48
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 39.51
合计 1,164,479.65
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6月 30 日
交易所市场应付交易费用 209,597.34
银行间市场应付交易费用 -
合计 209,597.34
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
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项目
本期末
2021 年 6月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 28.00
应付证券出借违约金 -
预提审计费 24,795.19
预提信息披露费 59,507.37
合计 84,330.56
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
华润元大安鑫灵活配置混合 A
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,909,201.17 6,909,201.17
本期申购 980,658.70 980,658.70
本期赎回(以"-"号填列) -1,878,311.47 -1,878,311.47
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 6,011,548.40 6,011,548.40
金额单位：人民币元
华润元大安鑫灵活配置混合 C
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 156,503,552.98 156,503,552.98
本期申购 174,505,060.93 174,505,060.93
本期赎回(以"-"号填列) -193,208,446.27 -193,208,446.27
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 137,800,167.64 137,800,167.64
注：申购份额含红利再投、转换入份额，赎回份额含转换出份额。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 27 页 共 71 页
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
华润元大安鑫灵活配置混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 3,440,449.86 2,061,141.06 5,501,590.92
本期利润 1,254,254.08 -752,118.78 502,135.30
本期基金份额交易
产生的变动数
-565,611.22 -204,985.76 -770,596.98
其中：基金申购款 526,644.03 293,277.85 819,921.88
基金赎回款 -1,092,255.25 -498,263.61 -1,590,518.86
本期已分配利润 - - -
本期末 4,129,092.72 1,104,036.52 5,233,129.24
单位：人民币元
华润元大安鑫灵活配置混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 76,766,151.24 46,588,117.43 123,354,268.67
本期利润 27,106,760.77 -14,747,800.28 12,358,960.49
本期基金份额交易
产生的变动数
-10,619,153.75 -6,542,590.85 -17,161,744.60
其中：基金申购款 104,378,740.65 37,396,285.82 141,775,026.47
基金赎回款 -114,997,894.40 -43,938,876.67 -158,936,771.07
本期已分配利润 - - -
本期末 93,253,758.26 25,297,726.30 118,551,484.56
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 153,619.16
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 36,674.14
其他 707.75
合计 191,001.05
注：其他为结算保证金利息收入。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 28 页 共 71 页
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 253,296,576.40
减：卖出股票成本总额 222,691,763.86
买卖股票差价收入 30,604,812.54
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-2,024.86
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -2,024.86
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
4,905,376.44
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
4,800,584.86
减：应收利息总额 106,816.44
买卖债券差价收入 -2,024.86
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
-
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 29 页 共 71 页
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
-
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
-
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
-
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
-
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
单位：人民币元
项目
本期收益金额
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
国债期货投资收益 -
股指期货-投资收益 -309,960.00
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,136,583.86
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 30 页 共 71 页
合计 1,136,583.86
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -15,499,919.06
——股票投资 -15,351,190.72
——债券投资 -148,728.34
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -15,499,919.06
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 20,165.94
转换费收入 -
合计 20,165.94
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 747,015.71
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 31 页 共 71 页
合计 747,015.71
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 8,006.76
账户维护费 9,000.00
其他费用 600.00
合计 101,909.32
6.4.7.21 分部报告
-
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需作说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华润元大基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（“中国农业
银行”）
基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 32 页 共 71 页
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
-
6.4.10.1.2 债券交易
-
6.4.10.1.3 债券回购交易
-
6.4.10.1.4 权证交易
-
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
-
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,933,884.97 674,711.88
其中：支付销售机构的客
户维护费
239,425.02 84,290.15
注：(1) 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.40%的年费率计提，按月支付。日管理费=前一
日基金资产净值×1.40%÷当年天数。
(2)根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量
提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30
日
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 33 页 共 71 页
当期发生的基金应支付
的托管费
276,269.32 96,387.39
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.2%的年费率计提，按月支付。日托管费=前一日基
金资产净值×0.2%÷当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华润元大安鑫灵活
配置混合 A
华润元大安鑫灵活
配置混合 C
合计
华润元大基金管理有限
公司
- 164,749.52 164,749.52
合计 - 164,749.52 164,749.52
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华润元大安鑫灵活
配置混合 A
华润元大安鑫灵活
配置混合 C
合计
华润元大基金管理有限
公司
- 64,349.68 64,349.68
合计 - 64,349.68 64,349.68
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日对应级别基金资产净值的约定年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付给华润元大基金管理有限公司，再由华润元大基金管理有限公司计算并
支付给各基金销售机构。A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额约定的销售服务费年费率
分别为 0.2%。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日该级别基金资产净值×对应销售服务费年费率/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情
况
-
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 34 页 共 71 页
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的
情况
-
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 14,785,627.00 153,619.16 40,141,475.80 51,304.83
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行间同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
688626
翔宇
医疗
2021 年
3 月 23
日
2021
年 10
月 8日
新股流
通受限
28.82 104.16 2,374 68,418.68 247,275.84 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 35 页 共 71 页
688059
华锐
精密
2021 年
2月 1日
2021
年 8月
9 日
新股流
通受限
37.09 160.26 1,023 37,943.07 163,945.98 -
688097
博众
精工
2021 年
4 月 29
日
2021
年 11
月 12
日
新股流
通受限
11.27 28.01 3,983 44,888.41 111,563.83 -
688109
品茗
股份
2021 年
3 月 22
日
2021
年 9月
30 日
新股流
通受限
50.05 72.10 1,301 65,115.05 93,802.10 -
688329
艾隆
科技
2021 年
3 月 16
日
2021
年 9月
29 日
新股流
通受限
16.81 50.04 1,846 31,031.26 92,373.84 -
688499
利元
亨
2021 年
6 月 23
日
2021
年 7月
1 日
新股流
通受限
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688314
康拓
医疗
2021 年
5 月 11
日
2021
年 11
月 18
日
新股流
通受限
17.34 74.48 1,085 18,813.90 80,810.80 -
301018
申菱
环境
2021 年
6 月 28
日
2021
年 7月
7 日
新股流
通受限
8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 -
688468
科美
诊断
2021 年
3 月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
7.15 16.50 3,919 28,020.85 64,663.50 -
688359
三孚
新科
2021 年
5 月 14
日
2021
年 11
月 22
日
新股流
通受限
11.03 26.35 2,213 24,409.39 58,312.55 -
688239
航宇
科技
2021 年
6 月 25
日
2021
年 7月
5 日
新股流
通受限
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688087
英科
再生
2021 年
6 月 30
日
2021
年 7月
9 日
新股流
通受限
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
300957
贝泰
妮
2021 年
3 月 18
日
2021
年 9月
27 日
新股流
通受限
47.33 251.96 213 10,081.29 53,667.48 -
301020
密封
科技
2021 年
6 月 28
日
2021
年 7月
6 日
新股流
通受限
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 36 页 共 71 页
300894
火星
人
2020 年
12月 24
日
2021
年 7月
1 日
新股流
通受限
14.07 68.00 628 8,835.96 42,704.00 -
300979
华利
集团
2021 年
4 月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股流
通受限
33.22 87.50 361 11,992.42 31,587.50 -
300973
立高
食品
2021 年
4月 8日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
28.28 115.71 267 7,550.76 30,894.57 -
301021
英诺
激光
2021 年
6 月 28
日
2021
年 7月
6 日
新股流
通受限
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
300953
震裕
科技
2021 年
3 月 11
日
2021
年 9月
22 日
新股流
通受限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
301009
可靠
股份
2021 年
6月 8日
2021
年 12
月 17
日
新股流
通受限
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
300981
中红
医疗
2021 年
4 月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股流
通受限
48.59 90.39 228 11,078.52 20,608.92 -
300941
创识
科技
2021 年
2月 2日
2021
年 8月
9 日
新股流
通受限
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
301015
百洋
医药
2021 年
6 月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新股流
通受限
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
688226
威腾
电气
2021 年
6 月 28
日
2021
年 7月
7 日
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
300932
三友
联众
2021 年
1 月 15
日
2021
年 7月
22 日
新股流
通受限
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300982
苏文
电能
2021 年
4 月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股流
通受限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300968 格林 2021 年 2021 新股流 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 37 页 共 71 页
精密 4月 6日 年 10
月 15
日
通受限
300940
南极
光
2021 年
1 月 27
日
2021
年 8月
3 日
新股流
通受限
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300614
百川
畅银
2021 年
5 月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新股流
通受限
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300937
药易
购
2021 年
1 月 20
日
2021
年 7月
27 日
新股流
通受限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
301013
利和
兴
2021 年
6 月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新股流
通受限
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
300942
易瑞
生物
2021 年
2月 2日
2021
年 8月
9 日
新股流
通受限
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300933
中辰
股份
2021 年
1 月 15
日
2021
年 7月
22 日
新股流
通受限
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
301002
崧盛
股份
2021 年
5 月 27
日
2021
年 12
月 7日
新股流
通受限
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
605287
德才
股份
2021 年
6 月 28
日
2021
年 7月
6 日
新股流
通受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300955
嘉亨
家化
2021 年
3 月 16
日
2021
年 9月
24 日
新股流
通受限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300996
普联
软件
2021 年
5 月 26
日
2021
年 12
月 3日
新股流
通受限
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300962
中金
辐照
2021 年
3 月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300952
恒辉
安防
2021 年
3月 3日
2021
年 9月
13 日
新股流
通受限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
301016 雷尔 2021 年 2021 新股流 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 38 页 共 71 页
伟 6 月 23
日
年 12
月 30
日
通受限
300966
共同
药业
2021 年
3 月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300945
曼卡
龙
2021 年
2月 3日
2021
年 8月
10 日
新股流
通受限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021 年
2 月 18
日
2021
年 8月
25 日
新股流
通受限
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300931
通用
电梯
2021 年
1 月 13
日
2021
年 7月
21 日
新股流
通受限
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300961
深水
海纳
2021 年
3 月 23
日
2021
年 9月
30 日
新股流
通受限
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300950
德固
特
2021 年
2 月 24
日
2021
年 9月
3 日
新股流
通受限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
605162
新中
港
2021 年
6 月 29
日
2021
年 7月
7 日
新股流
通受限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
300958
建工
修复
2021 年
3 月 18
日
2021
年 9月
29 日
新股流
通受限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300986
志特
新材
2021 年
4 月 21
日
2021
年 11
月 1日
新股流
通受限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021 年
4 月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股流
通受限
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300926
博俊
科技
2020 年
12月 29
日
2021
年 7月
7 日
新股流
通受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300993
玉马
遮阳
2021 年
5 月 17
日
2021
年 11
月 24
日
新股流
通受限
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300930 屹通 2021 年 2021 新股流 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 39 页 共 71 页
新材 1 月 13
日
年 7月
21 日
通受限
300985
致远
新能
2021 年
4 月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股流
通受限
24.90 24.81 292 7,270.80 7,244.52 -
300971
博亚
精工
2021 年
4月 7日
2021
年 10
月 15
日
新股流
通受限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300991
创益
通
2021 年
5 月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新股流
通受限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300927
江天
化学
2020 年
12月 29
日
2021
年 7月
7 日
新股流
通受限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300975
商络
电子
2021 年
4 月 14
日
2021
年 10
月 21
日
新股流
通受限
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300963
中洲
特材
2021 年
3 月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新股流
通受限
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
301011
华立
科技
2021 年
6月 9日
2021
年 12
月 17
日
新股流
通受限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
300943
春晖
智控
2021 年
2月 3日
2021
年 8月
10 日
新股流
通受限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300967
晓鸣
股份
2021 年
4月 2日
2021
年 10
月 13
日
新股流
通受限
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300960
通业
科技
2021 年
3 月 22
日
2021
年 9月
29 日
新股流
通受限
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300995
奇德
新材
2021 年
5 月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新股流
通受限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 40 页 共 71 页
301007
德迈
仕
2021 年
6月 4日
2021
年 12
月 16
日
新股流
通受限
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
300998
宁波
方正
2021 年
5 月 25
日
2021
年 12
月 2日
新股流
通受限
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301012
扬电
科技
2021 年
6 月 15
日
2021
年 12
月 22
日
新股流
通受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
300992
泰福
泵业
2021 年
5 月 17
日
2021
年 11
月 25
日
新股流
通受限
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
301010
晶雪
节能
2021 年
6月 9日
2021
年 12
月 20
日
新股流
通受限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301018
申菱
环境
2021 年
6 月 28
日
2022
年 1月
7 日
新股流
通受限
8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 -
301020
密封
科技
2021 年
6 月 28
日
2022
年 1月
6 日
新股流
通受限
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
301021
英诺
激光
2021 年
6 月 28
日
2022
年 1月
6 日
新股流
通受限
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
注：上述流通受限证券的“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终可流
通日期以上市公司公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002024
苏宁
易购
2021
年 6
月 16
日
临
时
停
牌
5.59
2021
年 7
月 6
日
6.15 31,900 255,396.93 178,321.00 -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 41 页 共 71 页
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
83,600,000.00 元，于 2021 年 7月 6 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所
交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券
后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
-
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由涉及金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控
制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了由董事会、监事会、董事会下设
风险控制委员会，督察长、管理层下设风险管理委员会，合规管理部、风险管理部和各业务部门
构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国农业银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交
割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有除国
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 42 页 共 71 页
债、央行票据和政策性金融债以外的债券资产（上年度末：同）。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2021 年 6月 30 日
上年度末
2020 年 12月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 105,573,850.00 4,799,520.00
合计 105,573,850.00 4,799,520.00
注：（1）债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
（2）未评级债券包括债券期限在一年以内的国债、政策性金融债、央行票据和部分短期
融资券等。
（3）债券投资以净价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金与本期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金于本期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的债券。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
-
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 43 页 共 71 页
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如
有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需
求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注中列示的卖出回购金融资产款余
额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩
余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余
额一般即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售金融资
产等。本基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。下表统计了本基金的利率风
险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早
者进行了分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 44 页 共 71 页
本期末
2021 年 6 月
30 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 14,785,627.00 - - - - 14,785,627.00
结算备付金 74,349,576.01 - - - - 74,349,576.01
存出保证金 97,617.15 - - - - 97,617.15
交易性金融
资产
- 105,573,850.00 - - 165,226,789.57 270,800,639.57
应收证券清
算款
- - - - 2,203,844.53 2,203,844.53
应收利息 - - - - 1,164,479.65 1,164,479.65
应收申购款 - - - - 1,643,773.71 1,643,773.71
资产总计 89,232,820.16 105,573,850.00 - - 170,238,887.46 365,045,557.62
负债
卖出回购金
融资产款
83,600,000.00 - - - - 83,600,000.00
应付证券清
算款
- - - - 967,718.91 967,718.91
应付赎回款 - - - - 12,187,907.21 12,187,907.21
应付管理人
报酬
- - - - 304,583.49 304,583.49
应付托管费 - - - - 43,511.94 43,511.94
应付销售服
务费
- - - - 41,650.02 41,650.02
应付交易费
用
- - - - 209,597.34 209,597.34
应付利息 - - - - 9,928.31 9,928.31
其他负债 - - - - 84,330.56 84,330.56
负债总计 83,600,000.00 - - - 13,849,227.78 97,449,227.78
利率敏感度
缺口
5,632,820.16 105,573,850.00 - - 156,389,659.68 267,596,329.84
上年度末
2020年 12月
31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 22,087,342.51 - - - - 22,087,342.51
结算备付金 91,656,861.26 - - - - 91,656,861.26
存出保证金 104,554.59 - - - - 104,554.59
交易性金融
资产
4,799,520.00 - - - 175,255,746.98 180,055,266.98
应收证券清
算款
- - - - 621,280.49 621,280.49
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 45 页 共 71 页
应收利息 - - - - 111,822.82 111,822.82
应收申购款 - - - - 1,019.27 1,019.27
资产总计 118,648,278.36 - - - 175,989,869.56 294,638,147.92
负债
应付赎回款 - - - - 1,701,564.79 1,701,564.79
应付管理人
报酬
- - - - 317,244.54 317,244.54
应付托管费 - - - - 45,320.64 45,320.64
应付销售服
务费
- - - - 43,255.76 43,255.76
应付交易费
用
- - - - 96,971.02 96,971.02
其他负债 - - - - 165,177.43 165,177.43
负债总计 - - - - 2,369,534.18 2,369,534.18
利率敏感度
缺口
118,648,278.36 - - - 173,620,335.38 292,268,613.74
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 -
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021 年 6 月 30日 ）
上年度末（ 2020 年 12月 31
日 ）
市场利率增加 25 个
基准点
-144,826.42 -293.31
市场利率减少 25 个
基准点
145,232.87 293.31
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 46 页 共 71 页
监控。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易的股票、债
券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6月 30 日
上年度末
2020 年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 165,226,789.57 61.74 175,255,746.98 59.96
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 105,573,850.00 39.45 4,799,520.00 1.64
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 270,800,639.57 101.20 180,055,266.98 61.61
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 -
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021 年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2020 年 12 月
31 日 ）
沪深 300 指数上升 5% 11,329,700.00 6,986,100.00
沪深 300 指数下降 5% -11,329,700.00 -6,986,100.00
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
-
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 47 页 共 71 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 165,226,789.57 45.26
其中：股票 165,226,789.57 45.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 105,573,850.00 28.92
其中：债券 105,573,850.00 28.92
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 89,135,203.01 24.42
8 其他各项资产 5,109,715.04 1.40
9 合计 365,045,557.62 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,724,652.38 0.64
B 采矿业 3,353,217.00 1.25
C 制造业 89,671,178.32 33.51
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,867,678.39 1.07
E 建筑业 1,987,866.37 0.74
F 批发和零售业 1,218,699.58 0.46
G 交通运输、仓储和邮政业 4,642,965.24 1.74
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
5,291,658.80 1.98
J 金融业 41,781,764.65 15.61
K 房地产业 3,218,635.00 1.20
L 租赁和商务服务业 2,920,844.00 1.09
M 科学研究和技术服务业 2,216,701.80 0.83
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 48 页 共 71 页
N 水利、环境和公共设施管理业 39,030.68 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 288,282.00 0.11
Q 卫生和社会工作 3,350,617.36 1.25
R 文化、体育和娱乐业 652,998.00 0.24
S 综合 - -
合计 165,226,789.57 61.74
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
-
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 4,700 9,666,490.00 3.61
2 000858 五 粮 液 18,400 5,481,176.00 2.05
3 601318 中国平安 81,779 5,256,754.12 1.96
4 600036 招商银行 92,175 4,994,963.25 1.87
5 000001 平安银行 194,662 4,403,254.44 1.65
6 002142 宁波银行 80,402 3,133,265.94 1.17
7 601012 隆基股份 31,080 2,761,147.20 1.03
8 000333 美的集团 37,300 2,662,101.00 0.99
9 600276 恒瑞医药 33,220 2,257,963.40 0.84
10 601888 中国中免 7,400 2,220,740.00 0.83
11 002415 海康威视 34,300 2,212,350.00 0.83
12 601166 兴业银行 102,200 2,100,210.00 0.78
13 603259 药明康德 13,020 2,038,801.80 0.76
14 300059 东方财富 62,140 2,037,570.60 0.76
15 000651 格力电器 36,100 1,880,810.00 0.70
16 600900 长江电力 86,100 1,777,104.00 0.66
17 002594 比亚迪 6,800 1,706,800.00 0.64
18 002475 立讯精密 37,100 1,706,600.00 0.64
19 600887 伊利股份 45,500 1,675,765.00 0.63
20 600030 中信证券 64,100 1,598,654.00 0.60
21 000725 京东方Ａ 253,900 1,584,336.00 0.59
22 300015 爱尔眼科 19,582 1,389,930.36 0.52
23 601398 工商银行 260,100 1,344,717.00 0.50
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第 49 页 共 71 页
24 600031 三一重工 44,900 1,305,243.00 0.49
25 600309 万华化学 11,500 1,251,430.00 0.47
26 000568 泸州老窖 5,300 1,250,482.00 0.47
27 603288 海天味业 9,560 1,232,762.00 0.46
28 002714 牧原股份 20,180 1,227,347.60 0.46
29 000002 万
科Ａ 50,700 1,207,167.00 0.45
30 603501 韦尔股份 3,600 1,159,200.00 0.43
31 300122 智飞生物 6,000 1,120,380.00 0.42
32 601919 中远海控 35,500 1,084,170.00 0.41
33 601899 紫金矿业 104,500 1,012,605.00 0.38
34 601328 交通银行 203,800 998,620.00 0.37
35 600436 片仔癀 2,200 986,260.00 0.37
36 002304 洋河股份 4,700 973,840.00 0.36
37 002352 顺丰控股 13,700 927,490.00 0.35
38 300014 亿纬锂能 8,600 893,798.00 0.33
39 002230 科大讯飞 12,900 871,782.00 0.33
40 600000 浦发银行 87,100 871,000.00 0.33
41 002812 恩捷股份 3,700 866,170.00 0.32
42 601688 华泰证券 52,400 827,920.00 0.31
43 600837 海通证券 71,600 823,400.00 0.31
44 600438 通威股份 18,900 817,803.00 0.31
45 300274 阳光电源 7,100 816,926.00 0.31
46 000661 长春高新 2,100 812,700.00 0.30
47 000100 TCL 科技 106,000 810,900.00 0.30
48 300124 汇川技术 10,550 783,443.00 0.29
49 000063 中兴通讯 23,500 780,905.00 0.29
50 002241 歌尔股份 18,200 777,868.00 0.29
51 601816 京沪高铁 146,836 776,762.44 0.29
52 601601 中国太保 26,400 764,808.00 0.29
53 601668 中国建筑 162,900 757,485.00 0.28
54 300347 泰格医药 3,900 753,870.00 0.28
55 600690 海尔智家 29,000 751,390.00 0.28
56 600585 海螺水泥 18,100 743,005.00 0.28
57 002271 东方雨虹 13,400 741,288.00 0.28
58 300142 沃森生物 12,000 740,400.00 0.28
59 002460 赣锋锂业 6,000 726,540.00 0.27
60 603986 兆易创新 3,760 706,504.00 0.26
61 002027 分众传媒 74,400 700,104.00 0.26
62 600763 通策医疗 1,700 698,700.00 0.26
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 50 页 共 71 页
63 600016 民生银行 157,500 694,575.00 0.26
64 603799 华友钴业 5,900 673,780.00 0.25
65 600048 保利地产 53,800 647,752.00 0.24
66 600703 三安光电 20,200 647,410.00 0.24
67 600196 复星医药 8,900 641,957.00 0.24
68 000338 潍柴动力 35,000 625,450.00 0.23
69 600919 江苏银行 87,000 617,700.00 0.23
70 600050 中国联通 142,100 613,872.00 0.23
71 002129 中环股份 15,600 602,160.00 0.23
72 601229 上海银行 73,100 599,420.00 0.22
73 600660 福耀玻璃 10,700 597,595.00 0.22
74 600104 上汽集团 27,100 595,387.00 0.22
75 601211 国泰君安 33,425 572,904.50 0.21
76 601766 中国中车 91,200 554,496.00 0.21
77 600570 恒生电子 5,800 540,850.00 0.20
78 601169 北京银行 110,200 536,674.00 0.20
79 600999 招商证券 27,600 524,952.00 0.20
80 688111 金山办公 1,300 513,240.00 0.19
81 600019 宝钢股份 66,500 508,060.00 0.19
82 300498 温氏股份 34,200 491,454.00 0.18
83 002311 海大集团 5,900 481,440.00 0.18
84 002049 紫光国微 3,100 477,989.00 0.18
85 600406 国电南瑞 20,560 477,814.40 0.18
86 002410 广联达 7,000 477,400.00 0.18
87 601988 中国银行 154,100 474,628.00 0.18
88 601088 中国神华 24,200 472,384.00 0.18
89 002371 北方华创 1,700 471,546.00 0.18
90 300601 康泰生物 3,100 461,900.00 0.17
91 601818 光大银行 121,700 460,026.00 0.17
92 000625 长安汽车 17,200 452,016.00 0.17
93 600745 闻泰科技 4,600 445,740.00 0.17
94 600893 航发动力 8,200 436,158.00 0.16
95 601628 中国人寿 12,700 430,403.00 0.16
96 000538 云南白药 3,700 428,164.00 0.16
97 600028 中国石化 98,200 428,152.00 0.16
98 300450 先导智能 6,900 414,966.00 0.16
99 002821 凯莱英 1,100 409,860.00 0.15
100 601633 长城汽车 9,300 405,387.00 0.15
101 601377 兴业证券 41,600 401,856.00 0.15
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 51 页 共 71 页
102 600588 用友网络 12,000 399,120.00 0.15
103 002493 荣盛石化 23,100 398,937.00 0.15
104 601009 南京银行 37,800 397,656.00 0.15
105 600346 恒力石化 15,100 396,224.00 0.15
106 601658 邮储银行 78,900 396,078.00 0.15
107 601390 中国中铁 75,500 395,620.00 0.15
108 300595 欧普康视 3,800 393,490.00 0.15
109 601857 中国石油 72,300 382,467.00 0.14
110 300413 芒果超媒 5,300 363,580.00 0.14
111 002601 龙蟒佰利 10,500 363,090.00 0.14
112 600132 重庆啤酒 1,800 356,310.00 0.13
113 600009 上海机场 7,300 351,349.00 0.13
114 600584 长电科技 9,300 350,424.00 0.13
115 601225 陕西煤业 29,300 347,205.00 0.13
116 600426 华鲁恒升 11,200 346,640.00 0.13
117 002001 新 和 成 11,740 336,703.20 0.13
118 688012 中微公司 2,022 335,490.24 0.13
119 688036 传音控股 1,600 335,200.00 0.13
120 601100 恒立液压 3,900 335,088.00 0.13
121 000776 广发证券 22,100 334,594.00 0.13
122 601939 建设银行 50,300 334,495.00 0.12
123 300433 蓝思科技 11,338 333,450.58 0.12
124 300408 三环集团 7,800 330,876.00 0.12
125 000895 双汇发展 10,400 330,720.00 0.12
126 002179 中航光电 4,100 323,982.00 0.12
127 600741 华域汽车 12,300 323,121.00 0.12
128 600958 东方证券 32,100 320,679.00 0.12
129 600926 杭州银行 21,700 320,075.00 0.12
130 603882 金域医学 2,000 319,540.00 0.12
131 000786 北新建材 8,100 317,925.00 0.12
132 000166 申万宏源 67,700 316,836.00 0.12
133 600111 北方稀土 15,300 316,710.00 0.12
134 002050 三花智控 13,100 314,138.00 0.12
135 002841 视源股份 2,500 310,725.00 0.12
136 300003 乐普医疗 9,500 305,140.00 0.11
137 002007 华兰生物 8,200 300,776.00 0.11
138 600600 青岛啤酒 2,600 300,690.00 0.11
139 000963 华东医药 6,500 299,065.00 0.11
140 601155 新城控股 7,000 291,200.00 0.11
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 52 页 共 71 页
141 601336 新华保险 6,300 289,233.00 0.11
142 000157 中联重科 31,200 288,288.00 0.11
143 002607 中公教育 13,800 288,282.00 0.11
144 002236 大华股份 13,600 286,960.00 0.11
145 601901 方正证券 30,600 286,416.00 0.11
146 601006 大秦铁路 43,500 286,230.00 0.11
147 600029 南方航空 47,500 285,950.00 0.11
148 600015 华夏银行 46,000 284,740.00 0.11
149 601877 正泰电器 8,200 273,716.00 0.10
150 000768 中航西飞 10,400 273,312.00 0.10
151 600176 中国巨石 17,560 272,355.60 0.10
152 601989 中国重工 65,700 270,684.00 0.10
153 600352 浙江龙盛 19,700 270,678.00 0.10
154 601138 工业富联 21,700 269,297.00 0.10
155 600143 金发科技 12,900 269,094.00 0.10
156 300529 健帆生物 3,100 267,716.00 0.10
157 603993 洛阳钼业 51,800 267,288.00 0.10
158 600010 包钢股份 172,400 267,220.00 0.10
159 603806 福斯特 2,500 262,825.00 0.10
160 600760 中航沈飞 4,340 261,702.00 0.10
161 603369 今世缘 4,800 259,968.00 0.10
162 601788 光大证券 14,530 259,941.70 0.10
163 000876 新 希 望 17,400 255,258.00 0.10
164 002008 大族激光 6,300 254,457.00 0.10
165 601186 中国铁建 34,200 254,106.00 0.09
166 601600 中国铝业 47,800 253,340.00 0.09
167 001979 招商蛇口 23,100 252,945.00 0.09
168 002202 金风科技 20,800 252,928.00 0.09
169 688169 石头科技 200 252,200.00 0.09
170 600547 山东黄金 13,100 251,782.00 0.09
171 601799 星宇股份 1,100 248,292.00 0.09
172 688626 翔宇医疗 2,374 247,275.84 0.09
173 000938 紫光股份 11,200 245,056.00 0.09
174 600989 宝丰能源 17,400 238,032.00 0.09
175 002555 三七互娱 9,900 237,798.00 0.09
176 601916 浙商银行 59,800 237,406.00 0.09
177 003816 中国广核 88,500 236,295.00 0.09
178 000069 华侨城Ａ 31,300 232,872.00 0.09
179 600109 国金证券 17,800 225,882.00 0.08
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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180 000425 徐工机械 35,300 224,861.00 0.08
181 002624 完美世界 9,400 224,754.00 0.08
182 600150 中国船舶 13,600 224,536.00 0.08
183 601066 中信建投 7,100 223,153.00 0.08
184 600795 国电电力 91,500 222,345.00 0.08
185 300136 信维通信 7,200 222,336.00 0.08
186 601669 中国电建 57,400 222,138.00 0.08
187 603160 汇顶科技 1,700 220,371.00 0.08
188 603899 晨光文具 2,600 219,856.00 0.08
189 002384 东山精密 10,500 218,820.00 0.08
190 688008 澜起科技 3,461 215,897.18 0.08
191 600079 人福医药 7,400 209,198.00 0.08
192 600085 同仁堂 5,100 208,335.00 0.08
193 601238 广汽集团 16,000 207,200.00 0.08
194 000783 长江证券 28,300 207,156.00 0.08
195 603019 中科曙光 7,500 207,075.00 0.08
196 600886 国投电力 21,500 206,615.00 0.08
197 600183 生益科技 8,800 206,008.00 0.08
198 000066 中国长城 14,100 205,860.00 0.08
199 300558 贝达药业 1,900 205,656.00 0.08
200 000703 恒逸石化 17,200 205,540.00 0.08
201 000977 浪潮信息 7,300 205,349.00 0.08
202 603659 璞泰来 1,500 204,900.00 0.08
203 601838 成都银行 16,200 204,768.00 0.08
204 603833 欧派家居 1,400 198,744.00 0.07
205 002600 领益智造 21,000 192,990.00 0.07
206 601108 财通证券 18,300 191,967.00 0.07
207 000596 古井贡酒 800 191,600.00 0.07
208 300144 宋城演艺 11,400 191,520.00 0.07
209 601555 东吴证券 22,900 190,986.00 0.07
210 601985 中国核电 37,700 190,762.00 0.07
211 601360 三六零 15,600 190,476.00 0.07
212 002414 高德红外 6,900 190,302.00 0.07
213 002252 上海莱士 25,400 190,246.00 0.07
214 601077 渝农商行 47,600 189,924.00 0.07
215 002044 美年健康 20,700 188,577.00 0.07
216 300677 英科医疗 1,500 187,200.00 0.07
217 300033 同花顺 1,600 180,448.00 0.07
218 002938 鹏鼎控股 5,000 179,400.00 0.07
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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219 002024 苏宁易购 31,900 178,321.00 0.07
220 300676 华大基因 1,500 177,900.00 0.07
221 300623 捷捷微电 4,700 177,801.00 0.07
222 600872 中炬高新 4,200 176,484.00 0.07
223 000728 国元证券 22,100 176,137.00 0.07
224 600332 白云山 5,200 176,020.00 0.07
225 300628 亿联网络 2,100 175,980.00 0.07
226 601607 上海医药 8,300 175,379.00 0.07
227 600161 天坛生物 5,100 174,675.00 0.07
228 600362 江西铜业 7,800 174,564.00 0.07
229 601800 中国交建 26,900 174,312.00 0.07
230 601111 中国国航 22,400 174,272.00 0.07
231 600115 中国东航 34,300 174,244.00 0.07
232 600522 中天科技 17,400 174,000.00 0.07
233 002602 世纪华通 27,100 173,982.00 0.07
234 600383 金地集团 16,900 173,056.00 0.06
235 000860 顺鑫农业 4,100 172,938.00 0.06
236 603517 绝味食品 2,000 168,580.00 0.06
237 002916 深南电路 1,500 166,695.00 0.06
238 688059 华锐精密 1,023 163,945.98 0.06
239 600061 国投资本 19,000 161,310.00 0.06
240 601727 上海电气 37,800 160,272.00 0.06
241 601162 天风证券 32,900 159,894.00 0.06
242 600845 宝信软件 3,130 159,317.00 0.06
243 601618 中国中冶 53,300 158,834.00 0.06
244 002508 老板电器 3,400 158,100.00 0.06
245 600705 中航资本 40,700 157,509.00 0.06
246 603939 益丰药房 2,800 157,052.00 0.06
247 000708 中信特钢 7,500 156,300.00 0.06
248 601878 浙商证券 11,100 145,188.00 0.05
249 601990 南京证券 13,800 145,176.00 0.05
250 600521 华海药业 6,900 144,072.00 0.05
251 600655 豫园股份 12,400 143,716.00 0.05
252 000656 金科股份 24,800 143,592.00 0.05
253 002157 正邦科技 12,000 143,400.00 0.05
254 002463 沪电股份 9,200 142,324.00 0.05
255 601021 春秋航空 2,500 142,250.00 0.05
256 600606 绿地控股 26,100 142,245.00 0.05
257 600011 华能国际 33,700 142,214.00 0.05
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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258 002456 欧菲光 16,000 142,080.00 0.05
259 601696 中银证券 6,500 133,835.00 0.05
260 601995 中金公司 2,100 129,150.00 0.05
261 600118 中国卫星 4,400 128,744.00 0.05
262 600848 上海临港 7,140 127,806.00 0.05
263 002558 巨人网络 9,600 127,680.00 0.05
264 600018 上港集团 26,600 126,882.00 0.05
265 601933 永辉超市 26,800 126,764.00 0.05
266 600489 中金黄金 14,700 126,714.00 0.05
267 601216 君正集团 24,800 126,232.00 0.05
268 603195 公牛集团 600 121,200.00 0.05
269 603392 万泰生物 460 119,222.80 0.04
270 688097 博众精工 3,983 111,563.83 0.04
271 603338 浙江鼎力 1,900 111,511.00 0.04
272 601319 中国人保 18,800 111,484.00 0.04
273 002673 西部证券 13,500 111,375.00 0.04
274 601998 中信银行 21,800 111,180.00 0.04
275 688363 华熙生物 400 111,144.00 0.04
276 688126 沪硅产业 3,800 110,884.00 0.04
277 688009 中国通号 19,443 110,630.67 0.04
278 601872 招商轮船 23,740 109,678.80 0.04
279 002120 韵达股份 8,100 109,593.00 0.04
280 603156 养元饮品 3,702 105,803.16 0.04
281 002739 万达电影 6,200 97,898.00 0.04
282 601881 中国银河 8,900 95,942.00 0.04
283 600233 圆通速递 9,400 94,094.00 0.04
284 688109 品茗股份 1,301 93,802.10 0.04
285 603658 安图生物 1,230 93,197.10 0.03
286 688329 艾隆科技 1,846 92,373.84 0.03
287 603233 大参林 1,800 91,998.00 0.03
288 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.03
289 002032 苏 泊 尔 1,300 82,927.00 0.03
290 601236 红塔证券 6,000 81,360.00 0.03
291 688314 康拓医疗 1,085 80,810.80 0.03
292 600482 中国动力 4,600 80,132.00 0.03
293 600025 华能水电 13,700 79,323.00 0.03
294 601231 环旭电子 4,700 79,007.00 0.03
295 000800 一汽解放 7,300 78,986.00 0.03
296 002153 石基信息 3,260 76,642.60 0.03
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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297 002939 长城证券 6,200 69,006.00 0.03
298 300919 中伟股份 418 68,134.00 0.03
299 600918 中泰证券 6,100 66,002.00 0.02
300 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.02
301 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.02
302 601808 中海油服 4,500 64,620.00 0.02
303 002773 康弘药业 2,700 62,451.00 0.02
304 688359 三孚新科 2,213 58,312.55 0.02
305 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
306 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.02
307 300957 贝泰妮 213 53,667.48 0.02
308 601698 中国卫通 2,900 46,951.00 0.02
309 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.02
310 300894 火星人 628 42,704.00 0.02
311 603087 甘李药业 400 42,632.00 0.02
312 688092 爱科科技 1,137 39,283.35 0.01
313 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
314 600299 安迪苏 2,700 32,292.00 0.01
315 002945 华林证券 2,300 31,786.00 0.01
316 300979 华利集团 361 31,587.50 0.01
317 300973 立高食品 267 30,894.57 0.01
318 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
319 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
320 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
321 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.01
322 300981 中红医疗 228 20,608.92 0.01
323 300941 创识科技 399 19,926.06 0.01
324 300985 致远新能 692 18,800.52 0.01
325 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.01
326 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
327 300925 法本信息 600 15,774.00 0.01
328 300932 三友联众 492 15,601.32 0.01
329 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.01
330 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.01
331 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
332 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
333 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
334 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
335 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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336 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
337 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
338 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
339 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
340 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
341 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
342 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
343 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
344 300931 通用电梯 713 9,360.14 0.00
345 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
346 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
347 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
348 300881 盛德鑫泰 291 8,959.89 0.00
349 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
350 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
351 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
352 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
353 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
354 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
355 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
356 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
357 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
358 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
359 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
360 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
361 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
362 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
363 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
364 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
365 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
366 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
367 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
368 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
369 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
370 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
371 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
372 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
373 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
374 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 58 页 共 71 页
375 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 11,189,960.00 3.83
2 600036 招商银行 8,551,225.79 2.93
3 000858 五 粮 液 8,264,138.00 2.83
4 601318 中国平安 7,833,361.00 2.68
5 000001 平安银行 5,823,883.00 1.99
6 002142 宁波银行 4,357,074.50 1.49
7 000333 美的集团 3,776,610.00 1.29
8 600030 中信证券 3,585,895.00 1.23
9 601166 兴业银行 3,480,287.00 1.19
10 601012 隆基股份 3,412,894.60 1.17
11 600276 恒瑞医药 3,141,245.00 1.07
12 601888 中国中免 3,124,036.72 1.07
13 600887 伊利股份 2,504,025.00 0.86
14 600031 三一重工 2,278,542.00 0.78
15 002415 海康威视 2,226,716.00 0.76
16 000651 格力电器 2,150,468.00 0.74
17 603259 药明康德 2,138,035.00 0.73
18 300059 东方财富 2,107,579.00 0.72
19 000725 京东方Ａ 2,080,215.00 0.71
20 600900 长江电力 2,069,716.00 0.71
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 10,699,676.00 3.66
2 600036 招商银行 9,320,039.46 3.19
3 601318 中国平安 9,021,123.00 3.09
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 59 页 共 71 页
4 000858 五 粮 液 8,040,027.00 2.75
5 000333 美的集团 4,174,192.00 1.43
6 601166 兴业银行 3,967,674.00 1.36
7 600030 中信证券 3,772,567.00 1.29
8 600276 恒瑞医药 3,509,348.00 1.20
9 601012 隆基股份 3,447,199.84 1.18
10 000001 平安银行 3,333,986.00 1.14
11 601888 中国中免 3,271,896.00 1.12
12 600887 伊利股份 2,890,644.00 0.99
13 000651 格力电器 2,508,403.56 0.86
14 300059 东方财富 2,425,822.00 0.83
15 600031 三一重工 2,400,142.00 0.82
16 002142 宁波银行 2,268,770.00 0.78
17 601939 建设银行 2,217,329.60 0.76
18 002594 比亚迪 2,193,503.76 0.75
19 603259 药明康德 2,162,199.60 0.74
20 601398 工商银行 2,153,331.00 0.74
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 229,138,771.89
卖出股票收入（成交）总额 253,296,576.40
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 105,573,850.00 39.45
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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9 其他 - -
10 合计 105,573,850.00 39.45
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019649 21 国债 01 1,055,000 105,573,850.00 39.45
注：本基金本报告期末仅持有 1 只债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元） 0.00
股指期货投资本期收益（元） -309,960.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00
注：本基金本报告期末未持仓股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持仓股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持仓国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持仓国债期货。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 61 页 共 71 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
因平安银行股份有限公司利用来源于本行授信的固定资产贷款和黄金租赁融资的资金发放委
托贷款，用于承接处置本行其他贷款风险等违法违规行为，中国银保监会云南监管局于 2021年 5
月 28 日作出《云银保监罚决字〔2021〕34 号》，对平安银行处以罚款 210 万元的行政处罚。
因招商银行股份有限公司为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺，
部分未按规定计提风险加权资产等二十七项违法违规行为，中国银保监会于 2021 年 5 月 17 日作
出《银保监罚决字〔2021〕16 号》，对招商银行处以罚款 7170 万元的行政处罚。
报告期内，本基金管理人严格遵循基金投资管理相关制度要求，上述证券发行主体的违法违
规行为暂不会造成重大负面影响，投资决策程序符合法律法规和公司制度的规定。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 97,617.15
2 应收证券清算款 2,203,844.53
3 应收股利 -
4 应收利息 1,164,479.65
5 应收申购款 1,643,773.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,109,715.04
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 62 页 共 71 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
华 润
元 大
安 鑫
灵 活
配 置
混合A
648 9,277.08 664,656.75 11.06% 5,346,891.65 88.94%
华 润
元 大
安 鑫
灵 活
配 置
混合C
123 1,120,326.57 137,317,263.45 99.65% 482,904.19 0.35%
合计 771 186,526.22 137,981,920.20 95.95% 5,829,795.84 4.05%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采
用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总
额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
华润元大
安鑫灵活
配置混合
A
776.84 0.0129%
华润元大
安鑫灵活
配置混合
C
0.00 0.0000%
合计 776.84 0.0005%
注：截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会
规定及相关管理制度的规定。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
华润元大安鑫灵活配
置混合 A
0
华润元大安鑫灵活配
置混合 C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
华润元大安鑫灵活配
置混合 A
0~10
华润元大安鑫灵活配
置混合 C
0
合计 0~10
注：1、本期末本基金的基金经理持有本基金的数量区间为 0 至 10 万份（含）。
2、截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规
定及相关管理制度的规定。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华润元大安鑫灵
活配置混合 A
华润元大安鑫灵
活配置混合 C
基金合同生效日（2014年 9月 18日）基金份
额总额
65,878,168.77 -
本报告期期初基金份额总额 6,909,201.17 156,503,552.98
本报告期基金总申购份额 980,658.70 174,505,060.93
减:本报告期基金总赎回份额 1,878,311.47 193,208,446.27
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 6,011,548.40 137,800,167.64
注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人发生重大人事变动如下：自 2021 年 3 月 3 日起，黄昭棠先生不
再担任华润元大基金管理有限公司第三届监事会监事职务；2021 年 3 月 29 日，改选林瑞源为华
润元大基金管理有限公司第三届监事会监事。
上述变更已按照规定报相关监管机构备案，并进行公告。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门变动如下：2021 年 5月，中国农业银行总行
决定谭敦宇任托管业务部总裁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金管理人聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计的会计师事务
所。本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人，托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国盛证券 1 208,860,753.16 44.10% 148,559.88 37.68% -
中信证券 2 172,341,613.83 36.39% 160,501.94 40.71% -
招商证券 1 88,080,570.41 18.60% 82,029.84 20.81% -
海通证券 1 4,331,545.20 0.91% 3,167.67 0.80% -
华西证券 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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民生证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
江海证券 2 - - - - -
注：基金专用交易单元的选择标准和程序如下：
1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
2、选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期
对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提
供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较
了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用交
易单元。本基金本报告期内租用的基金专用交易单元未发生变化。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
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国盛证券 105,723,643.20 95.66% 287,200,000.00 63.20% - -
中信证券 - - - - - -
招商证券 4,798,560.00 4.34% 167,200,000.00 36.80% - -
海通证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华润元大基金管理有限公司
关于终止深圳前海汇联基金
销售有限公司办理本公司旗
下基金销售业务的公告
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 1月 8 日
2
华润元大基金管理有限公司
季度报告提示性公告（2020
年第 4 季度）
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 1月 22 日
3
华润元大安鑫灵活配置混合
型证券投资基金 2020 年第 4
季度报告
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 1月 22 日
4
华润元大基金管理有限公司
关于增聘胡永杰为华润元大
安鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理的公告
证券时报、基金管理
人公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021 年 1月 26 日
5
华润元大安鑫灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书
（更新）（2021 年第 1 号）
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 2月 18 日
6
华润元大安鑫灵活配置混合
型证券投资基金（华润元大安
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
2021 年 2月 18 日
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 68 页 共 71 页
鑫灵活配置 A 份额）基金产品
资料概要（更新）
披露网站
7
华润元大安鑫灵活配置混合
型证券投资基金（华润元大安
鑫灵活配置 C 份额）基金产品
资料概要（更新）
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 2月 18 日
8
关于警惕冒用华润元大基金
管理有限公司产品销售机构
名义进行诈骗活动的特别提
示公告
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 3月 2 日
9
关于华润元大基金管理有限
公司监事免职的公告
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 3月 4 日
10
华润元大基金管理有限公司
关于设立上海分公司的公告
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 3月 6 日
11
华润元大基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证券时报、证券日
报、基金管理人公司
网站、证监会基金电
子披露网站
2021 年 3月 18 日
12
华润元大基金管理有限公司
年度报告提示性公告（2020
年度）
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 3月 31 日
13
华润元大安鑫灵活配置混合
型证券投资基金 2020 年年度
报告
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 3月 31 日
14
关于华润元大基金管理有限
公司监事变更的公告
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 4月 1 日
15
华润元大基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证券时报、证券日
报、基金管理人公司
网站、证监会基金电
子披露网站
2021 年 4月 21 日
16
华润元大基金管理有限公司
季度报告提示性公告（2021
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
2021 年 4月 22 日
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 69 页 共 71 页
年第 1 季度） 基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
17
华润元大安鑫灵活配置混合
型证券投资基金 2021 年第 1
季度报告
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 4月 22 日
18
华润元大基金管理有限公司
关于设立北京分公司的公告
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 6月 5 日
19
华润元大基金管理有限公司
关于旗下部分基金根据侧袋
机制指引修订基金合同的公
告
证券时报、中证报、
上证报、证券日报、
基金管理人公司网
站、证监会基金电子
披露网站
2021 年 6月 22 日
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 70 页 共 71 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华润元大安鑫灵活配置混合 2021 年中期报告
第 71 页 共 71 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会关于核准本基金募集的批复；
2、本基金基金合同；
3、本基金托管协议；
4、本报告期内在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。
华润元大基金管理有限公司
2021 年 8月 31日
