对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
前海联合添鑫债券A(003471)

新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告

新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基
金(A类份额)基金产品资料概要更新 
编制日期:2021-09-01 
送出日期:2021-09-03


本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海联合添 鑫 3 个月定 开债券 A 基金代码 003471 基金管理人 新疆前海联 合基金管理 有限公司 基金托管人 浙商银行股份有 限公司 基金合同生效日 2016-10-18 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 三个月定期开放 基金经理 张文 开始担任本基金基金经理的 日期 2021-08-20 证券从业日期 2012-11-01 其他 《基金合同》生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60个工作日出现 前述情形的,基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报 告并提出解决方案,如持续营销、转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等,并于 6个月内召开基金份额持有人 大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过 积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国 内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、 央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、 短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券、可转 换债券(含分离交易可转债)、可交换债券等)、债券回购、 银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业 存单、国债期货、货币市场工具、资产支持证券以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定)。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不 低于基金资产的 80%,股票等资产比例不超过基金资产的 20%。但因开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益, 在每次开放期前 10个工作日、开放期及开放期结束后 10个 工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内, 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的 投资比例不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不 受上述 5%的限制,但在每个交易日日终,扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的 现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金 管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资 比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 主要投资策略 1、封闭期投资策略 (1)资产配置策略;(2)债券投资策略;(3)股票投资 策略;(4)国债期货投资策略;(5)资产支持证券投资策略; (6)存托凭证投资策略。 2、开放期投资策略 业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率 风险收益特征 本基金是债券型基金,长期预期风险收益水平低于股票型 基金、混合型基金,高于货币市场基金。 注:投资者可阅读《新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金招募 说明书》第十部分“基金的投资”了解详细情况 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 注:1、数据截止日期:2020-12-31,基金的过往业绩不代表未来表现。 2、本基金转型日期为 2020年 3月 26日,2020年本基金 A类份额净 值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/ 持有期限(N) 收费方式 /费 率 备注 申购费(前收费) M<100万元 0.80%


100万元≤M<500万元 0.40%


500万元≤M 1000元/笔


赎回费 N<7天 1.50%


7天≤N<30天 0.50%


30天≤N<365天 0.10%


365天≤N 0.00%


(二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.70% 托管费 0.10% 销售服务费 - 其他 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计 师费、律师费、仲裁费、诉讼费;基金份额持有人大会 费用;基金的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费 用;基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费 用;按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基 金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 1、本基金特有风险 (1)定期开放方式运作的风险本基金以定期开放的方式进行运作,封闭期 长度为 3个月,封闭期间不接受基金的申购、赎回;在某个封闭期结束和下一封 闭期开始之间设置开放期,受理本基金的申购、赎回等申请,开放期的时长为 1 至 20个工作日。因此,在封闭期内,基金份额持有人将面临不能赎回或卖出基 金份额而出现的流动性约束。 (2)本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的风险。 (3)基金财产投资运营过程中的增值税 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和 /或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负,仍由本基金财产承担。 (4)投资存托凭证的风险 本基金可投资存托凭证,如果投资,可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚 至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 2、本基金主要风险还有市场风险、管理风险、流动性风险(包括实施侧袋 机制对投资者的影响)、操作和技术风险、合规性风险、投资资产支持证券风险、 投资国债期货风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险、其他风险。 本基金风险详见《新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金招 募说明书》第十九部分“风险揭示”。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在3个工作日内更新, 其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际 情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确的获取基金的相关信息,敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,如经友好协商未能解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据该会 当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各 方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站 [www.qhlhfund.com][客服电话:4006-4000-99;0755-88697000] 《新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》、 《新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》、 《新疆前海联合添鑫 3个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。