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景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 
 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金 
2021年第 3号更新招募说明书 
 
【重要提示】 
（一）景顺长城顺益回报混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理
办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2016年4月18日证监许可【2016】837号文准予募集注册, 本基金基金合同于2016年12月7日
正式生效。 
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，
并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要。 
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 
（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人
和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收
益。 
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和
基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能
遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过
程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为混合型基金，
属于中等预期收益和风险水平的投资品种，其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。根据 2017年 7月 1 日施
行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险
收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供
的评级结果为准。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指
中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付
息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能
完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损
失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险，由投资人自行负责。 
本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风
险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 
本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行
人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 
 （八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本基金管理人根据 2021年 8 月 31 日发布的《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城
顺益回报混合型证券投资基金经理变更公告》，更新了本基金基金经理的相关信息，，并对本基金管理人的主要人员情况进行了调整。本招
募说明书所载其他内容截止日为 2021 年 3 月 31 日。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募
说明书中财务数据未经审计。 
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 
基金托管人：交通银行股份有限公司
目


录



第一部分


绪言............................................................ 1 
第二部分


释义............................................................ 2 
第三部分


基金管理人 ..................................................... 7 
第四部分


基金托管人 .................................................... 20 
第五部分


相关服务机构 .................................................. 24 
第六部分


基金的募集 .................................................... 51 
第七部分


基金合同的生效 ................................................ 55 
第八部分


基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 ...................... 56 
第九部分


基金的投资 .................................................... 72 
第十部分


基金的业绩 .................................................... 85 
第十一部分


基金的财产 .................................................. 87 
第十二部分


基金资产的估值 .............................................. 88 
第十三部分


基金的收益与分配 ............................................ 93 
第十四部分


基金费用与税收 .............................................. 95 
第十五部分


基金的会计与审计 ............................................ 97 
第十六部分


基金的信息披露 .............................................. 98 
第十七部分 侧袋机制 .................................................... 105 
第十八部分


风险揭示 ................................................... 108 
第十九部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 113 
第二十部分


基金合同的内容摘要 ......................................... 115 
第二十一部分


基金托管协议的内容摘要 ................................... 130 
第二十二部分


对基金份额持有人的服务 ................................... 147 
第二十三部分


其他应披露事项 ........................................... 149 
第二十四部分


招募说明书存放及查阅方式 ................................. 153 
第二十五部分


备查文件 ................................................. 154 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 1 
第一部分


绪言 
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)等相关法律法规以及基金合同等编写。本招募说明书阐述了景顺长城顺益回
报混合型证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资
决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他
人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法
律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。



景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 2 
第二部分


释义 
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
1、基金或本基金：指景顺长城顺益回报混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司











 
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司












4、基金合同或本基金合同：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城顺益回报混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 
7、基金产品资料概要：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新 
8、基金份额发售公告：指《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金份额发售公告》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的、
自 2013 年 6 月 1 日实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十
四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决
定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
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15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、销售机构：指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办
理基金销售业务的机构 
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理有限公司
或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户 
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
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清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、《业务规则》：指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为 
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式 
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
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46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
51、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介 
52、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用



53、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取的不同，将基金份
额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资者认购/申购时收取认购/申购费，不收取
销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费，而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 
54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
55、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 
58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
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具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 
59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大
不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 
 
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第三部分


基金管理人 
一、基金管理人概况 
名


称：景顺长城基金管理有限公司 
住


所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 
设立日期：2003年 6 月 12日 
法定代表人：李进 
注册资本：1.3亿元人民币 
批准设立文号：证监基金字［2003］76号 
办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 
电


话：0755-82370388 
客户服务电话：400 8888 606 
传


真：0755-22381339 
联系人：杨皞阳 
股东名称及出资比例： 
序号 股东名称 出资比例 
1 长城证券股份有限公司 49% 
2 景顺资产管理有限公司 49% 
3 开滦（集团）有限责任公司 1% 
4 大连实德集团有限公司 1% 
合计 100% 
 
二、主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司
上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理，中国华能财务有
限责任公司副总经理、党组成员、总经理，永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委员，
华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经
理（主持经营工作）、总经理、党组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚信
托有限公司董事长。现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长，景顺长城基金管理有
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限公司董事长。 
康乐先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、
组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京
代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任
公司董事兼总经理。 
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任香港联
交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。1994
年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。 
李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总
经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁兼党
委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。 
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认
会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过
二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼
“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打
律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行
合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 
闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员，
中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长，中国银行业监督管理委员会非银行金融
机构监管部处长、副巡视员、巡视员，中国小额贷款公司协会会长，重庆富民银行行长。现
任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。 
2、基金管理人监事会成员 
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。 
郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，景顺投资管理有
限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首席行政
官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
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邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所，福建兴
业银行深圳分行计财部。2003年3月加入本公司，现任基金事务部总经理。 
杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003年8月加入本
公司，现任交易管理部总经理。 
3、高级管理人员 
李进先生，董事长，简历同上。 
康乐先生，总经理，简历同上。 
CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管理硕士。曾任中国海口电视台每日新闻记者及每周金
融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官，以及研究、
投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席
投资官。2018年加入本公司，现任公司副总经理。 
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任
长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年 3月加入本公司，现任公司副总经
理。 
刘彦春先生，副总经理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究
有限公司研究员，博时基金研究员、基金经理助理、基金经理。2015年 1 月加入本公司，现
任公司副总经理。 
黎海威先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任美国穆迪 KMV公司研究员，美国贝莱德
集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产
管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年 8月加入本公司，现任公司副
总经理。 
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、
宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙
江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3月加入本公司，现任公司副总经理。 
李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金官
理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监。2009 年 6月再次加入本
公司，现任公司副总经理。 
吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，
长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年 3月加入本公司，现任公
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司副总经理。 
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师工作处副科长、成人教
育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副
总经理。2003年 3月加入本公司，现任公司副总经理。 
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南
方基金管理有限公司监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公
司，现任公司督察长。 
张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任平安证券股份有限公司信息技术部架构与
开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理。2020年 3月加入本公司，现任公司
首席信息官、信息技术部总经理。 
4、本基金现任基金经理简历



本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业
绩。本基金现任基金经理如下：



陈莹女士，工学硕士。曾任交通银行公司机构部高级行业经理，浙商基金管理有限公司
固定收益部信用评级研究员，华安基金管理有限公司固定收益部信用分析师。2019 年 11 月
加入本公司，历任固定收益部信用研究员、基金经理助理，自 2020年 7月起担任固定收益部
基金经理。具有 7年证券、基金行业从业经验。 
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间



无。 
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况



本基金现任基金经理陈莹女士兼任景顺长城泰申回报混合型证券投资基金、景顺长城稳
健回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金、景
顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城泰阳回报混合型证券投资基金和景
顺长城顺安回报混合型证券投资基金基金经理。 
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 
基金经理姓名 管理时间 
成念良 先生 2016年 12月 28日-2015年 5月 29日 
毛从容 女士 2016年 12月 7日-2019年 8月 30日 
万梦 女士 2018年 5 月 30日-2021年 8月 30日 
陈莹 女士 2020年 7月 25日-至今 
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8、投资决策委员会委员名单 
本公司投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各相关投资部门负责人、
研究部门负责人、基金经理代表等组成。 






公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 
康乐先生，公司总经理； 
CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总经理； 
毛从容女士，公司副总经理、固定收益部基金经理； 
刘彦春先生，公司副总经理、股票投资部基金经理； 
黎海威先生，公司副总经理、量化及指数投资部总经理、基金经理； 
余广先生，公司总经理助理、股票投资部总经理、基金经理； 
刘苏先生，研究部总经理、股票投资部基金经理； 
彭成军先生，固定收益部总经理、基金经理； 
李怡文女士，固定收益部稳定收益业务投资负责人、基金经理； 
崔俊杰先生，ETF投资部总经理、基金经理。 
9、上述人员之间不存在近亲属关系。 
 
三、基金管理人的权利和义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



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（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；



（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；



（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资； 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
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回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30
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日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
四、基金管理人承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关
规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合
同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
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在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10）以不正当手段谋求业务发展； 
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
 
五、基金管理人的内部控制制度 
1、风险管理理念与目标 
（1）确保合法合规经营； 
（2）防范和化解风险； 
（3）提高经营效率； 
（4）保护投资者和股东的合法权益。 
2、风险管理措施 
（1）建立健全公司组织架构； 
（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性； 
（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； 
（4）制定员工行为规范和纪律程序； 
（5）建立岗位分离制度； 
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（6）建立危机处理和灾难恢复计划。 
3、风险管理和内部控制的原则 
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和
业务环节； 
（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自
有资产、其他资产的运作应当分离；



（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，
建立不同岗位之间的制衡体系； 
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和
操作性； 
（5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核算。 
4、内部控制体系 
（1）内部控制的组织架构 
1）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，
并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控制度
和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机构；负
责内部审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险
管理能力及水平进行评价，提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募
集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进
行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险控
制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其他职
责。 
2）风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各
种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、
副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各
机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险
控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，
需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定
业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员
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会审议、决策的其他重大风险管理事项。 
3）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论
和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资
总监、研究总监、基金经理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合同的
规定，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资
产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；
制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；
考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的其它
重大投资事项。 
4）督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察稽核
工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及
遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。 
5）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并保证
其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规章制
度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并将意
见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全
公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司
出现的法律纠纷提出解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险
问题进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办公
会等进行审核、讨论，并监督整改。 
（2）内部控制的原则 
 公司的内部控制遵循以下原则： 
1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行； 
3）独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的独立
性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； 
4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； 
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5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
公司制订内部控制制度遵循以下原则： 
1）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定； 
2）全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞； 
3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； 
4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经
营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
（3）内部风险控制措施 
建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立
以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组
织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不
断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。 
建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金
会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制
度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度
和业务流程上进行风险控制。 
建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实
现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不
同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 
建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗
位职责和风险管理责任。 
构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经
过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公
司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控
制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：
公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及
防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 
使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险
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管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险
进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 
提供足够的培训。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工
具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。 
5、基金管理人关于内部控制制度的声明 
 基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 
基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 
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第四部分


基金托管人 
一、基金托管人基本情况 
（一）基金托管人概况 
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代表人：任德奇 
住





所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号



办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 
邮政编码：200336 
注册时间：1987年 3 月 30日 
注册资本：742.63亿元 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 
联系人：陆志俊 
电


话：95559 
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，
总部设在上海。2005年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交
易所挂牌上市。交通银行连续 12年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 162
位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 
截至 2021年 3月 31 日，交通银行资产总额为人民币 11.17万亿元。2021年 1-3月，交
通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 219.46 亿元。 
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银
行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚
实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 
（二）主要人员情况 
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 
任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长
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职责）、执行董事， 2018 年 8月至 2020年 1月任本行副董事长（其中：2019 年 4月至 2020
年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年 8月至 2019年 12月任本行行长； 2016年
12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任
中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民
币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014
年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖
北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长
岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理
部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 
刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 
刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责
任公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理；2014 年
6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014 年 6 月至 2016 
年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、
中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国
光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行
长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总
经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、
投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 
徐铁先生，资产托管部副总经理。 
徐先生 2014年 12月起任本行资产托管部副总经理；2000年 7月至 2014 年 12月，历任
本行资产托管部保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理
助理。徐先生 2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 
（三）基金托管业务经营情况 
截至 2021 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 527 只。此外，交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、
私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基
金、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE 资金、QDLP资金和
QFLP 资金等产品。 
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二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管
部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有
效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 
（二）内部控制原则 
1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯
穿于托管业务经营管理活动始终。 
2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，
覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，
建立全面的风险管理监督机制。 
3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有
资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 
4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二
级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 
5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，
形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制
措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 
6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制
要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 
（三）内部控制制度及措施 
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》
等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金
托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资
产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托
管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务
从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基
金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健
全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。



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托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控
制评审。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的
核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、
基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。 
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以
纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有
权报告中国证监会。 
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。 
四、其他事项 
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的
高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 24 
第五部分


相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
1、直销中心 
名称：景顺长城基金管理有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层 
法定代表人：李进 
电话：0755-82370388-1663 
传真：0755-22381325 
联系人：周婷 
客户服务电话：0755-82370688、4008888606 
网


址：www.igwfmc.com 
注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台
（具体以本公司官网列示为准） 
 
2、其他销售机构 
序号 销售机构全称 销售机构信息 
1 交通银行股份有限公司 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
联系人：王菁 
联系电话：021-58781234 
客服电话：95559 
公司网站：www.bankcomm.com 
2 中国银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
联系人：宋亚平 
客户服务电话：95566（全国） 
网址：www.boc.cn 
3 中国工商银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号 
法定代表人：陈四清 
客户服务电话：95588（全国） 
网址：www.icbc.com.cn 
4 招商银行股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 
法定代表人：缪建民 
联系人：季平伟 
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 25 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
5 广发银行股份有限公司 
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 
法定代表人：杨明生 
客户服务电话：4008308003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
6 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：郑杨 
联系人：高天、于慧 
电话：（021）61618888 
传真：（021）63604199 
客户服务热线：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
7 兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 
法定代表人：高建平 
联系人：陈丹 
电话：(0591)87844211 
客户服务电话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
8 中国民生银行股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：洪崎 
联系人：穆婷 
联系电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客户服务热线：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
9 平安银行股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展
银行大厦 
法定代表人：孙建一 
联系人：张莉 
电话：021-38637673 
传真：021-50979507 
客户服务电话：95511－3 
网址：www.bank.pingan.com 
10 渤海银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大
厦 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
联系电话：022-58316666 
传真：022-58316259 
客户服务热线：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
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11 嘉兴银行股份有限公司 
注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号 
法定代表人：许洪明 
联系人：陈兢 
电话：0573-82082676 
传真：0573-82062161 
客户服务电话：057396528 
银行网址：www.bojx.com 
12 包商银行股份有限公司 
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
法定代表人：李镇西 
联系人：张建鑫 
电话：010-64816038 
传真：010-84596546 
客服电话：95352 
网站：www.bsb.com.cn 
13 苏州银行股份有限公司 
注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号 
法定代表人：王兰凤 
传真：0512-69868370 
客户服务电话：0512-96067 
网址：www.suzhoubank.com 
14 上海农村商业银行股份有限公司 
注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路 70 号 
法定代表人：徐力 
客户服务电话：021-962999、4006962999 
网址：www.srcb.com 
15 广州农村商业银行股份有限公司 
注册（办公）地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1
号信合大厦 
法定代表人：王继康 
联系人：卢媛薇 
电话：020-28852729 
传真：020-28852675 
客户服务电话：95313 
网址：www.grcbank.com 
16 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
注册（办公）地址：常州和平中路 413 号 
法定代表人：陆向阳 
联系人：蒋姣 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995017 
客户服务电话：96005 
网址：www.jnbank.com.cn 
17 恒丰银行股份有限公司 
注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号 
法定代表人：蔡国华 
联系人：李胜贤 
电话：021-63890179 
传真：021-63890196 
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 27 
客户服务电话：95395 
网址：www.hfbank.com.cn 
18 四川天府银行股份有限公司 
注册地址：四川省南充市涪江路 1 号 
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 
法定代表人：邢敏 
联系人：樊海波 
电话：028-67676033 
客户服务电话：4001696869 
网址：www.tf.cn 
19 江苏银行股份有限公司 
注册（办公）地址：南京市中华路 26 号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
电话：025-58587036 
传真：025-58587820 
客户服务电话：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
20 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 
注册（办公）地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777
号 
法定代表人：魏礼亚 
联系人：徐晓军 
电话：0512-63969209 
传真：0512-63969209 
客户服务电话：956111 
网址：www.szrcb.com 
21 长城证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区
报业大厦 16-17 层 
法定代表人：曹宏 
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区
报业大厦 14、16、17 层 
联系人：梁浩 
联系电话：0755-83530715 
客户服务电话：4006666888 
网址：www.cgws.com 
22 广发证券股份有限公司 
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2
号 618 室 
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-66338888 
客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点 
网址：www.gf.com.cn 
23 中国银河证券股份有限公司 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦
C 座 
注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金
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 28 
融大厦 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
联系电话：010-80928123 
传真：010-83574807 
客服电话：4008-888-888 或 95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
邮政编码：100033 
24 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618
号 
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大
厦 
法定代表人：贺青 
联系电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
联系人：钟伟镇 
网址：www.gtja.com 
服务热线:95521/4008888666 
25 中信建投证券股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
法定代表人：王常青 
联系人：许梦园 
电话：（010）85156398 
传真：（010）65182261 
客户服务电话:4008888108/95587 
网址：www.csc108.com 
26 申万宏源证券有限公司 
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层 
法定代表人：杨玉成 
联系人：陈宇 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服务电话：95523 或 4008895523 
网址：www.swhysc.com 
27 申万宏源西部证券有限公司 
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
传真：0991-2310927 
客户服务电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
28 国都证券股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 号 10 层 
法定代表人：翁振杰 
联系人：黄静 
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 29 
电话：010-84183333 
客服电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
29 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
联系电话：021-38565547 
传真：0591-38507538 
客户服务电话:95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
30 光大证券股份有限公司 
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：周健男 
联系人：郁疆 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服务电话：95525、4008888788、10108998 
网址：www.ebscn.com 
31 中银国际证券股份有限公司 
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦 31 楼 
法定代表人：宁敏 
联系人：冯海悦 
电话：010-66229141 
客户服务电话:4006208888 
网址：www.bocichina.com 
32 安信证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人：黄炎勋 
联系人：郑向溢 
电话：0755－82558038 
传真：0755-82558355 
客户服务电话:4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
33 国元证券有限责任公司 
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：李飞 
电话：0551-62246298 
传真：0551—62272108 
客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽
省内热线 96888 
网址：www.gyzq.com.cn 
34 平安证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安
金融中心 61 层-64 层 
法人代表：何之江 
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 30 
联系人：王阳 
电话：021-38632136 
传真：021-33830395 
客户服务电话：95511-8 
网址：stock.pingan.com 
35 国信证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：李颖 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话:95536 
网址：www.guosen.com.cn 
36 中国国际金融股份有限公司 
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 28 层 
法定代表人：沈如军 
联系人：杨涵宇 
电话：010－65051166 
客户服务电话：4009101166 
网址：www.cicc.com.cn 
37 西部证券股份有限公司 
注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 7 幢
10000 室 
法定代表人：徐朝晖 
联系人：梁承华 
联系方式：029-87211526 
客服热线：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
38 华宝证券有限责任公司 
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 层 
法定代表人：陈林 
联系人：刘闻川 
电话：021-68778808 
传真：021-68778108 
客户服务电话:4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
39 华福证券有限责任公司 
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591） 
网址：www.hfzq.com.cn 
40 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院
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 31 
1 号楼 
法定代表人：肖林 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服热线：95321 
网址：www.cindasc.com 
41 英大证券有限责任公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层 
法定代表人：吴骏 
联系人：杨洪飞 
电话：0755-83007323 
传真：0755-83007034 
客服热线：4000188688 
网址：www.ydsc.com.cn 
42 华龙证券股份有限公司 
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰
州财富中心 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-4890208 
客户服务电话：0931-96668，4006898888 
网址：www.hlzqgs.com 
43 国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057、02886690058 
传真：028-86690126 
客服电话：95310 
公司网站：www.gjzq.com.cn 
44 中航证券有限公司 
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼 
法定代表人：丛中 
联系人：王紫雯 
联系电话：01059562468 
客户服务电话：95335 
公司网址：www.avicsec.com 
45 中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：王一通 
电话：010－60838888 
传真：010－60833739 
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 32 
客服电话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
46 长江证券股份有限公司 
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦 
法定代表人：李新华 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
47 中泰证券股份有限公司 
注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李峰 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
客户服务电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
48 国盛证券有限责任公司 
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115
号北京银行大楼 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：占文驰 
电话：0791-86283372 
传真：0791-86281305 
客户服务电话:4008222111 
网址：www.gszq.com 
49 中信证券（山东）有限责任公司 
注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号
楼 2001 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明 
联系电话：0531－89606165 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
网址：sd.citics.com 
50 西南证券股份有限公司 
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 
法定代表人：吴坚 
联系人：张煜 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
客服电话：4008096096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
51 东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大
厦 
法定代表人：钱俊文 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 33 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人：王一彦 
客服电话：95531；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 
52 第一创业证券股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：单晶 
电话：0755-23838750 
传真：0755-23838750 
客服电话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
53 川财证券有限责任公司 
注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号中
海国际中心 B 座 17 层 
法定代表人：孟建军 
联系人：匡婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583053 
客户服务电话：028-95105118 
公司网址：http://www.cczq.com 
54 天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2 号高科大厦 4 楼 
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场
A 座 37 楼 
法定代表人：余磊 
联系人：王雅薇 
电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客户服务电话：：95391 或 400-800-5000 
网址：www.tfzq.com 
55 上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 
客户服务热线：4008918918 
56 中信期货有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：010-60819988 
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 34 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
57 开源证券股份有限公司 
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5
层 
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5
层 
法定代表人：李刚 
联系人：黄芳 
电话：029-63387256 
传真：029-81887256 
客户服务电话：400-860-8866 或 95325 
网址：www.kysec.cn 
58 华鑫证券有限责任公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01、B01（b）单元 
法定代表人：俞洋 
联系人：朱泽乾 
电话：021-54967367 
传真：021-54967032 
客户服务电话：95323，4001099918（全国）021－
32109999；029-68918888 
网址：www.cfsc.com.cn 
59 中信证券华南股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔 19 层、20 层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：宋丽雪 
联系电话：020-88836999 
客户服务电话：95396 
传真：020-88836984 
网址：www.gzs.com.cn 
60 联储证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道
南侧金地中心大厦 9 楼 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财
富国际中心 27 层 
法定代表人：吕春卫 
联系人：祝博文 
电话：010-86499794 
传真：010-86499401 
客户服务电话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
61 万联证券股份有限公司 
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置
地广场 F 座 18、19 层 
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 35 
地广场 E 座 12 层 
法定代表人：罗钦城 
联系人：甘蕾 
电话：020-38286026 
传真：020-38286930 
客户服务电话：95322 
网址：www.wlzq.cn 
62 国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市金融一街 8 号 
办公地址：无锡市金融一街 8 号 
法定代表人：姚志勇 
联系人：吕胜强 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客户服务电话：95570 
网址：http://www.glsc.com.cn/ 
63 东吴证券股份有限公司 
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 
法定代表人：范力 
联系人：陆晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-62938527 
客户服务电话：95330 
网址：dwzq601555@dwzq.com.cn 
64 深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 
基金买卖网 www.jjmmw.com 
65 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969 号 3 幢 5 层 599 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代
广场 B 座 6F 
法定代表人：祖国明 
联系人：韩爱彬 
客服电话：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
66 天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5
层 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 36 
法定代表人：林义相 
联系人：尹伶 
电话：010-66045529 
传真：010-66045518 
客服热线：010-66045678 
网址：www.txsec.com 
67 诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C
栋 
法定代表人：汪静波 
联系人：李娟 
电话：021-80358236 
传真：021-80358749 
客户服务电话：400－821－5399 
网址：www.noah-fund.com 
68 上海长量基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：单丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
公司网站：www.erichfund.com 
69 上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼
4494 
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
9 楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-58870011 
传真：021-68596916 
客户服务电话：4007009665 
网址：www.ehowbuy.com 
70 北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦
6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
联系电话：010-59601366 转 7167 
客服电话：400-818-8000 
公司网站：www.myfund.com 
71 和讯信息科技有限公司 
注册（办公）地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦
10 层 
法定代表人：王莉 
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 37 
联系人：习甜 
联系电话：010-85650920 
传真号码：010-85657357 
全国统一客服热线：400-920-0022/021-20835588 
公司网址：licaike.hexun.com 
72 上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富
大厦 
法定代表人：其实 
传真：（021）64385308 
联系人：屠彦洋 
联系电话：95021 
客户服务电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
73 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
室 
法定代表人：吴强 
联系人：洪泓 
电话：0571-88911818-8659 
传真：0571-86800423 
客户服务电话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
74 浦领基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层
1001 号 04 室 
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 
法定代表人：聂婉君 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客户服务电话：400-0125899 
网址：www.zscffund.com 
75 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C
座 1809 室 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
电话：010-52858244 
传真：010-59644496 
客户服务电话：400-609-9200 
网址：www.yixinfund.com 
76 北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
室 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦
1208-1209 室 
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 38 
法定代表人：罗细安 
联系人：孙晋峰 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客户服务电话：400－001－8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
77 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第
一广场西座 1501-1504 室 
法定代表人：陈洪生 
联系人：梁云波 
联系电话：0592-3122757 
客服电话：400-9180808 
公司网站：www.xds.com.cn 
78 北京晟视天下基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03
室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D
座 28 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：徐长征、林凌 
电话：010-58170943，010-58170918 
传真：010-58170800 
客户服务电话：400-818-8866 
网址：www.shengshiview.com 
79 嘉实财富管理有限公司 
注册（办公）地址：北京市朝阳区建国门外大街 21
号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：010-85097308 
客户服务电话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
80 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融
大厦 27 层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦
A 座 16 层 
法定代表人：洪弘 
电话：010-83363002 
传真：010-83363072 
客户服务电话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
81 一路财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9
层 101-14 
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 
法定代表人：吴雪秀 
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 39 
联系人：董宣 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
82 北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO
嘉盛中心 30 层 3001 室 
法定代表人：周斌 
电话：010-59313555 
传真：010-53509643 
客户服务电话：400-8980-618 
网址:www.chtwm.com 
83 北京钱景基金销售有限公司 
注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：陈剑炜 
电话：010-57418813 
传真：010-57569671 
客户服务电话：4008936885 
网址：www.qianjing.com 
84 深圳腾元基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心
1 号楼 1806 单元 
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大
厦 18A 
法定代表人：曾革 
联系人：叶健 
电话：0755-33376853 
传真：0755-33065516 
客户服务电话：400-990-8600 
网址：www.tenyuanfund.com 
85 北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 
办公地址：北京市西城区民白纸坊东街 2 号经济日报
社综合楼 A 座 712 室 
法定代表人：梁蓉 
联系人：魏素清 
电话：010-66154828 
传真：010-63583991 
客户服务电话：400-6262-8181 
网址：www.5irich.com 
86 上海汇付基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单
元 
法定代表人：金佶 
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 40 
联系人：甄宝林 
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 
客服电话：021-34013999 
网址：www.hotjijin.com 
87 上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼 
法定代表人：李兴春 
联系人：徐鹏 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
客服电话：400-032-5885 
88 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3
号楼为明大厦 C 座 
法定代表人：赵芯蕊 
联系人：赵芯蕊 
电话：010-62675768 
传真：010-62676582 
客户服务电话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
89 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
09 单元 
办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号平安财富大
厦 7 楼 
法定代表人：陈祎彬 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客户服务电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
90 深圳富济基金销售有限公司 
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区
金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 
法定代表人：祝中村 
联系人：曾瑶敏 
电话号码：0755-83999907 
传真号码：0755-83999926 
客服电话：0755-83999907 
公司网址：www.fujifund.cn 
91 北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015
室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 41 
室 
法定代表人：何静 
联系人：王重阳 
电话：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
92 珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
场南塔 12 楼 B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
93 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财
讯中心 A 座 5 层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客户服务电话：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
94 奕丰基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座
17 楼 1704 室 
法定代表人：TEOWEEHOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460500 
传真：0755-21674453 
客户服务电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
95 和耕传承基金销售有限公司 
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南
路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南
路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 
法定代表人：王旋 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
联系人：董亚芳 
客服热线：400-0555-671 
公司网站：www.hgccpb.com 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 42 
96 上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：李晓明 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
客户服务电话：4006433389 
网址：www.vstonewealth.com 
97 深圳市金斧子基金销售有限公司 
 
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 
法人代表：赖任军 
联系人：陈丽霞 
电话：0755-84355914 
传真：0755-26920530 
客服电话：400-9302-888 
公司网址：www.jfzinv.com 
98 武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19 号环亚大厦
B 座 601 室 
法定代表人：陶捷 
联系人：陆锋 
电话：027-83863742 
客户服务电话：4000279899 
网址：www.buyfunds.cn 
99 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
17 层 19C13 
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
（西环广场 B 座）19 层 
法定代表人：王伟刚 
客服电话：400-619-9059 
公司网址：www.hcfunds.com 
100 南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客户服务电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
101 上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428
号 1 号楼 1102、1103 单元 
法定代表人：申健 
联系人：张蜓 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 43 
电话：021-20219988 
传真：021-20219923 
客户服务电话：021-20292031 
网址：https.//www.wg.com.cn 
102 北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六
层 605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中
心 B 座 19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
电话：010-57298634 
客服电话：400-616-7531 
传真：010-82055860 
网址：www.niuniufund.com 
103 上海中正达广基金销售有限公司 
注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室 
法定代表人：黄欣 
联系人：戴珉微 
电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客户服务电话：400-6767-523 
网址：www.zhongzhengfund.com 
104 海银基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8
号 402 室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 
法定代表人：巩巧丽 
联系人：毛林 
电话：021-80133597 
传真：021-80133413 
客户服务电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
105 上海万得基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33
号 11 楼 B 座 
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：姜吉灵 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
客户服务电话：400-821-0203 
106 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦
23A 
法定代表人：高锋 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 44 
联系人：廖苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客户服务电话：4008048688 
网址：www.keynesasset.com 
107 中民财富基金销售（上海）有限公司 
 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口
广场 1 号楼 27 层 
法定代表人：弭洪军 
联系人：郭斯捷 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
客户服务电话：400-876-5716 
网址：www.cmiwm.com 
108 天津国美基金销售有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务
区办公楼 D 座二层 202-124 室 
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座
19 层 
法定代表人：丁东华 
联系人：郭宝亮 
电话：010-59287984 
传真：010-59287825 
客户服务电话：4001110889 
网址：www.gomefund.com 
109 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：侯芳芳 
电话：010-61840688 
传真：010-84997571 
客服电话：400-159-9288 
官网：https://danjuanapp.com 
110 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2
号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
法定代表人：王翔 
联系人：蓝杰 
电话：021-65370077 
传真：021-55085991 
客户服务电话：4008205369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
111 南京途牛基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 45 
法定代表人：宋时琳 
联系人：王旋 
电话：025—86853969 
传真：025—86853960 
客服电话：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
112 上海钜派钰茂基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢
N3187 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦
14 楼 C 座 
法定代表人：杨雅琴 
联系人：卢奕 
电话：021-68670358 
传真：021-68413161 
客户服务电话：4006889967 
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113 京东肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17
号平房 157 
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十
一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 
法定代表人：王苏宁 
电话：95118 
传真：010-89189566 
客服热线：95118 
公司网站：kenterui.jd.com 
114 泛华普益基金销售有限公司 
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融
中心 1501 单元 
法定代表人：于海锋 
联系人：王峰 
电话：028-84252474 
传真：028-84252474 
客户服务电话：400-080-3388 
网址：www.puyifund.com 
115 上海云湾基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27
号 13 号楼 2 层 
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪
金融广场 6 号楼 6 层 
法定代表人：戴新装 
联系人：朱学勇 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客户服务电话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
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 46 
116 上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759
号 18 层 03 单元 
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759
号 18 层 03 单元 
法定代表人：吕柳霞 
联系人：毛善波 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com/ 
117 深圳秋实惠智基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦
2309 
法定代表人：张秋林 
联系人：张秋林 
电话：010-64108876 
传真：010-64108875 
客户服务电话：010-64108876 
网址：http://fund.qiushicaifu.com 
118 大河财富基金销售有限公司 
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富
中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富
中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 
法定代表人：王荻 
联系人：方凯鑫 
电话：0851-88405606 
传真：0851-88405599 
客户服务电话：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
119 天津万家财富资产管理有限公司 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988
号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大
厦 5 层 
法定代表人：李修辞 
联系人：王芳芳 
电话：010-59013842 
传真：021-38909635 
客户服务电话：010--59013825 
网址：www.wanjiawealth.com 
120 通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦
7 层 
法定代表人：沈丹义 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 47 
联系人：杨徐霆 
电话：021-60818249 
客户服务电话：400-101-9301 
网址：www.tonghuafund.com 
121 喜鹊财富基金销售有限公司 
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 
法定代表人：陈皓 
联系人：曹砚财 
电话：010-58349088 
传真：010-88371180 
客户服务电话：400-699-7719 
网址：www.xiquefund.com 
122 
洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公
司 
注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701
室 
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创
园 5 号楼 501 室 
法定代表人：杨雅琴 
联系人：李慧慧 
电话：010-66162800 
传真：0532-66728591 
客户服务电话：400-8189-598 
网址：www.hongtaiwealth.com 
123 济安财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40
层 4601 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中
心 A 座 46 层 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服务电话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
124 上海有鱼基金销售有限公司 
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3
层 3E-2655 室 
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 
法定代表人：林琼 
联系人：徐海峥 
电话：021-60907379 
传真：021-61265953-803 
客户服务电话：021-61265457 
网址：www.youyufund.com 
125 民商基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）
6 楼 A31 室 
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大
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 48 
厦 32 楼 
法定代表人：贲惠琴 
联系人：钟伟 
电话：138-2642-0174 
传真：021-50206001 
客户服务电话：021-50206003 
网址：http://www.msftec.com/ 
126 腾安基金销售（深圳）有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦
15 楼 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
电话：95017 转 1 转 8 
客户服务电话：95017 转 1 转 8 
网址：www.tenganxinxi.com 
127 北京度小满基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
号楼 1 层 103 室 
法定代表人：葛新 
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4
号楼 
机构联系人：孙博超 
联系人电话：010-59403028 
联系人传真：010-59403027 
客户服务电话：95055-4 
公司网址：www.baiyingfund.com 
128 玄元保险代理有限公司 
注册（公告）地址：中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室 
法定代表人：马永谙 
联系人：卢亚博 
电话：13752528013 
传真：021-50701053 
客户服务电话：021-50701053、4000808208 
网址：http://www.100bbx.com/indexbz.htm 
129 江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦
2005 室 
法定代表人：吴言林 
联系人：林伊灵 
电话：025-66046166 
传真：025-56878016 
客户服务电话：025-66046166 
网址：http://www.huilinbd.com 
130 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层
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 49 
521 室 
法定代表人：齐凌峰 
联系人：陈臣 
电话：010-82098631 
传真：010-82086110 
客户服务电话：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
131 阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金
融广场 16 层 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1
号昆泰国际大厦 12 层 
法定代表人：李科 
联系人：王超 
电话：010-85632771 
传真：010-85632773 
客户服务电话：95510 
网址：http://fund.sinosig.com/ 
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本
基金，并及时履行公告义务。 
 
 
二、登记机构 
名


称：景顺长城基金管理有限公司 
住


所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层 
办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层 
法定代表人：李进 
电


话：0755-82370388-1646 
传


真：0755-22381325 
联系人：邹昱 
 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：韩炯 
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 50 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
经办律师：黎明、孙睿 
联系人：孙睿 
 
四、审计基金资产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）



住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼



办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：（021）23238888



传真：（021）23238800



经办注册会计师：单峰、陈薇瑶



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 51 
第六部分


基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规
定，并经中国证监会 2016 年 4 月 18 日证监许可【2016】837 号文准予募集注册。 
本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。 
 
一、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 
 
二、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
 
三、发售方式和销售渠道 
本基金同时通过直销和其他销售机构销售两种方式公开募集。 
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。 
除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。 
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元，按发售面值发售，采用全额缴款的认购方式。 
投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。 
 
四、基金份额类别



本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称
为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计
提销售服务费的，称为 C 类基金份额。



本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类基金份额净值
＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资
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 52 
者可自行选择认购/申购的基金份额类别。 
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在相关公告中列明。在
不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人
在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公
告，并报中国证监会备案。 
五、认购费用 
本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。
投资者在认购 A 类基金份额时需交纳的认购费费率按认购金额递减。投资者认购需全额缴纳
认购费用。A 类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别
计算。 
本基金对通过直销柜台认购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者
实施差别的认购费率。



拟实施特定认购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括：



1、全国社会保障基金；



2、可以投资基金的地方社会保障基金；



3、企业年金单一计划以及集合计划。



如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人也拟将其纳入养
老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人的直销柜台认购本基金 A类基
金份额的养老金客户认购费率见下表： 
具体认购费率如下表：



认购金额（M） 认购费率 
M＜100 万 0.30% 
100 万≤M＜200 万 0.18% 
200 万≤M＜500 万 0.06% 
M≥500 万 1000元/笔 
其他投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表： 
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认购金额（M） 认购费率 
M＜100 万 1.00% 
100 万≤M＜200 万 0.60% 
200 万≤M＜500 万 0.20% 
M≥500 万 1000元/笔 
六、认购的具体规定 
1、认购的程序 
（1）申请方式：书面申请或基金管理人公布的其他方式。 
（2）认购款项支付：基金投资者认购时，采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购
不成立，基金管理人将认购无效的款项退回。 
2、认购的确认 
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效后到各销售
网点查询最终成交确认情况和认购的份额，并妥善行使合法权利。 
3、认购金额的限制 
本基金首次认购最低限额为 10元，追加认购不受首次认购最低金额的限制（本公司网上
直销交易系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额，具体以本公司
及各销售机构公告为准，投资者在提交基金认购申请时，应遵循本公司及各销售机构的相关
业务规则）。直销中心每个账户首次认购的最低金额为 50 万元，追加认购金额不受首次认购
最低金额的限制。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。 
4、认购期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额以登记机构的记录为准。 
5、认购份额的计算 
①认购 A类基金份额时，认购份额的计算如下：



当认购费用适用比例费率时：



净认购金额=认购金额/（1+认购费率）



认购费用=认购金额-净认购金额



认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值



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 54 
当认购费用适用固定金额时：



认购费用＝固定金额



净认购金额＝认购金额-认购费用



认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值 
②认购 C类基金份额时，认购份额的计算如下：



认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值



认购费用、净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点
后两位；认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此
误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。



例：某投资人（直销柜台养老金客户除外）投资 10,000元通过某银行网点认购本基金 A
类基金份额，对应费率为 1.00%，假设该笔认购产生利息 10元，则其可得到的认购份额为： 
净认购金额=10,000 /（1+1.00%） = 9,900.99元



认购费用 = 10,000 -9,900.99 =99.01元



认购份额 =（9,900.99 + 10）/ 1.00 = 9,910.99份 
即：投资者（直销柜台养老金客户除外）投资 10,000元通过某银行网点认购本基金 A类
基金份额，假设该笔认购款项在募集期间产生利息 10 元，基金合同生效后，投资者可得到
9,910.99 份本基金 A类基金份额。 
 例：某投资人投资 10,000 元通过某销售网点认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购
产生利息 10元，则其可得到的认购份额为： 
 认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值=（10,000+10）
/1.00=10,010.00 份



即：投资者投资 10,000 元通过某销售网点认购本基金 C类基金份额，假设该笔认购款项
在募集期间产生利息 10元，基金合同生效后，投资者可得到 10,010.00份本基金 C类基金份
额。 
 
七、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。 
 
 
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 55 
第七部分


基金合同的生效 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监
会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的
资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息； 
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 
三、基金合同的生效 
本基金的基金合同于 2016 年 12 月 7 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式开始管理本基金。 
四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
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 56 
第八部分


基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 
一、申购、赎回与转换办理的场所 
本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行，包括基金管理人直销中心和基金管理
人委托的其他销售机构。具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。 
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购、赎回与转换。 
二、申购、赎回与转换的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换时除外。开放日的具体业务办理时间在相关公
告中载明。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 
2、申购、赎回与转换开始日及业务办理时间 
本基金于 2016 年 12 月 7 日起基金合同正式生效，根据《景顺长城顺益回报混合型证券
投资基金基金合同》的有关规定,本公司已于 2017 年 1月 6日起开始办理本基金的日常申购、
赎回以及本基金与基金管理人旗下部分基金在直销中心和部分代销机构的基金转换业务。基
金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投
资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，
其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。 
三、申购、赎回与转换的原则 
1、“未知价”原则，即基金的申购、赎回与转换价格以受理当日收市后计算的该类别基金
份额净值为基准进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办
理时间结束后不得撤销； 
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4、赎回、转换遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
回或转换； 
5、投资者可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换业务。
转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一登记机构处办理
注册登记的基金； 
6、基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回；基金转换转入金额不受转入基金首次申购
及追加数额限制，基金转换转出后，原持有时间将不延续计算，若转换申请当日同时有赎回
申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 
四、申购、赎回与转换的程序 
1、申购、赎回与转换的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回
或转换的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登
记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎
回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市
场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回
或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合
同有关条款处理。 
3、申购、赎回与转换申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为申购、赎回
与转换申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确
认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机
构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。因投资
人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金
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 58 
销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 
销售机构对申购、赎回或转换申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到该申购、赎回或转换申请。申购、赎回或转换的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
 
五、申购、赎回与转换的数量限制 
1、本基金首次申购最低限额为 1 元，追加申购不受首次申购最低金额的限制（本公司直
销及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额，具体以本公司及各销售机
构公告为准，投资者在提交基金申购申请时，应遵循本公司及各销售机构的相关业务规则）。
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限限制。法律法规、中国
证监会另有规定的除外。 
2、本基金不设最低赎回份额（其他销售机构另有规定的，从其规定），但某笔赎回导致
基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。 
3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份，基金转换转出后剩余份额不产生强制赎
回。 
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限
制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控
制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。 
六、申购、赎回和转换费用 
本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费、
并对持有期限少于 7 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费，C 类基金份额从本类别基金资
产中计提销售服务费、不收取申购费用，并对持有期限少于 7 日的本类别基金份额的赎回收
取赎回费。



1、申购费



本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端
申购费。



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投资者在申购 A类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。



本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者
实施差别的申购费率。



通过基金管理人的直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户申购费率见下表：






申购金额（M） A类份额申购费率 
M＜100 万 0.36% 
100 万≤M＜200 万 0.24% 
200 万≤M＜500 万 0.12% 
M≥500 万 1000元/笔 
其他投资者申购本基金 A类基金份额申购费率见下表。 
申购金额（M） A类份额申购费率 
M＜100 万 1.20% 
100 万≤M＜200 万 0.80% 
200 万≤M＜500 万 0.40% 
M≥500 万 1000元/笔 
投资者如申购 C 类基金份额，则申购费为 0。本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A
类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基
金财产。 
其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金申
购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见其他基金销售机构届时发布的相关
公告或通知。 
2、赎回费 
本基金 A 类基金份额及 C 类基金份额均收取赎回费，赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。对于持续持有期少于 7 日的投资者，本基金将收取不低于 1.5%的赎回费并全额
计入基金财产；对持续持有期少于 30日的投资人，其赎回费全额计入基金财产；对持续持有
期长于 30 日(含)但少于 3个月的投资人，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续
持有期长于 3 个月(含)但少于 6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；
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对持续持有期长于 6 个月(含)的投资人，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未归入
基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 
A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 
持有期 A类份额赎回费率 持有期 C类份额赎回费率 
N＜7日 1.50% 7天以内 1.50% 
7日≤N＜30日 0.75% 
30天以内 0.50% 
30 日≤N＜180日 0.50% 
180 日≤N＜365日 0.10% 
30天以上 (含) 0 365 日≤N＜730日 0.05% 
N≥730日 0.00% 
3、本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购
补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购
补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费
用，0】。 
4、基金管理人可以在履行相关手续后，依照法律法规要求，在不损害基金份额持有人利
益的前提下，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人依
照有关规定应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。 
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以在
符合相关法律法规规定的前提下按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低
基金销售费率。 
6、当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律组织的规定。 
七、申购份额、赎回金额与转换交易的计算 
1、本基金申购份额的计算：



A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
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当申购费用适用比例费率时：



净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）



申购费用=申购金额-净申购金额



申购份额=净申购金额/T日 A类基金份额的净值



当申购费用适用固定金额时：



申购费用=固定金额



净申购金额=申购金额-申购费用



申购份额=净申购金额/T日 A类基金份额的净值



申购金额的计算结果按四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差由基金财
产承担。A类基金份额申购的有效份额为净申购金额除以当日 A类基金份额的基金份额净值，
有效份额单位为份，计算结果按四舍五入的方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。 
C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日 C 类基金份额净值
为基准计算，计算结果按四舍五入的方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。 
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。



申购份额=净申购金额/T日 C类基金份额的基金份额净值



例如：某投资者（直销柜台养老金客户除外）申购本基金 A 类基金份额 10 万元，所对
应的申购费率为 1.20%。并假定当日 A类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元。则申购份额
为：



净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝100,000／（1+1.20％）=98,814.23元



申购费用＝申购金额－净申购金额＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元



申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值＝98,814.23／1.0620
＝93,045.41 份 
即：投资者（直销柜台非养老金客户除外）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假
定当日的 A类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元，则可得到 93,045.41 份。



例如：某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元，假定当日 C 类基金份额的基金份额
净值为 1.0160 元。则申购份额为：



申购份额＝净申购金额／申购当日 C类基金份额的基金份额净值



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=100,000/1.0160=98,425.20 份



即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定当日 C 类基金份额的基金份额
净值为 1.0160 元，则可得到 98,425.20份。



2、本基金赎回金额的计算：



A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金份额
的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四
舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基
金财产所有。



本基金 A 类及 C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，



赎回金额＝赎回份数×T 日 A/C类基金份额的基金份额净值



赎回费用＝赎回金额×赎回费率



净赎回金额=赎回金额－赎回费用



例：某投资者持有本基金 10,000 份 A 类基金份额 91 日，赎回费率为 0.50%，假设赎回
当日 A类基金份额的基金份额净值是 1.1480元，则可得到的赎回金额为： 
赎回总额 = 10,000×1.1480 = 11,480.00元 
赎回费用 = 11,480×0.50% = 57.40元 
净赎回金额 = 11,480－57.40= 11,422.60元 
即：投资者赎回持有期为 91 日的 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类
基金份额的基金份额净值为 1.1480元，可得到 11,422.60元赎回金额。 
3、本基金转换交易的计算 
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中： 
①基金转出时赎回费的计算： 
由股票基金转出时： 
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 
由货币基金转出时： 
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时） 
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率 
转出净额＝转出总额－赎回费用 
②基金转入时申购补差费的计算： 
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净转入金额＝转出净额－申购补差费 
其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金
中对应的申购费用，0】 
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 
例：投资者申请将持有的本基金 10,000份 A类基金份额转换为景顺长城内需增长混合型
证券投资基金，假设转换当日本基金的 A类基金份额净值为 1.1480元，投资者持有该基金 3
个月，对应赎回费为 0.5％，申购费为 1.2％，内需增长基金的基金份额净值为 1.163元，申
购费为 1.5％，则投资者转换后可得到的内需增长基金份额为： 
转出总额＝10,000×1.1480＝11,480元 
赎回费用＝11,480×0.5％＝57.40元 
转出净额＝11,480－57.4=11,422.60元 
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,422.60/1.015=11,253.79元 
转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,422.60-11,253.79=168.81 元 
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,422.60/1.012=11,287.15元 
转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,422.60-11,287.15=135.45 元 
净转入金额＝11,422.60－MAX【168.81－135.45，0】=11,389.24元 
转入份额＝11,389.24/1.163＝9,792.98份 
4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国
证监会同意，可以适当延迟计算或公告。



5、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位舍去，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。 
八、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购
申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管人协商确定后，基金管理人应当暂停
接受申购申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
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 64 
4、接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一（除第 4、6 项外）且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根
据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购
款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性，经与基金托管人协商确定后，
基金管理人应当暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人
的赎回申请。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申
请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管
理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
十、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。 
（3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 20%
以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以对该基金份额持有人超过 20%以上的部分延期办
理赎回申请。对于当日非延期的赎回申请，应当按单个账户非延期赎回申请量占非延期赎回
申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时
可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请
与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计
算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个
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工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定
媒介上刊登公告。 
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停
公告。 
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关
规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近 1 个工作日各类基金
份额的基金份额净值。 
十二、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
十四、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
（1）适用投资者范围：本基金的“定期定额投资计划”适用于符合《景顺长城顺益回报
混合型证券投资基金基金合同》规定的所有投资者。 
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（2）办理场所： 
自 2017 年 1 月 6 日起，投资者可通过本公司直销、交通银行股份有限公司、中国银行股
份有限公司、中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、
平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、苏州银行股份有
限公司、上海农村商业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行
股份有限公司、长城证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申
万宏源西部证券有限公司、国都证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、光大证券股份
有限公司、中银国际证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、国元证券有限责任公司、
平安证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、天相投资顾问有限公司、西部证券股
份有限公司、华宝证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华
龙证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信证券股份有限公司、
长江证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中信证券（山东）
有限责任公司、西南证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公
司、川财证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、中信期货有限公司、上海证券有限责
任公司、开源证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、英大证券有限责任公司、深圳众
禄金融控股股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京
展恒基金销售股份有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同
花顺基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）
有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、嘉实财富管理有
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恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、深圳腾元基金、京恒天明泽
基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、北京创
金启富投资管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京
新浪仓石基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有
限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理
有限公司、大泰金石投资管理有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、奕丰金融服
务（深圳）有限公司、和耕传承基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳
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市金斧子投资咨询有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、
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北京广源达信投资管理有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、
上海万得投资顾问有限公司、深圳前海凯、理有限公司、海银基金销售有限公司、上海万得
投资顾问有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、中民财富管理（上海）有限公司、
天津国美基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司
办理定期定额业务，具体业务开通情况以各销售机构规定为准，敬请投资者留意各销售机构
的相关公告。 
自 2017 年 2 月 17 日起投资者可通过嘉兴银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循嘉
兴银行的规定。 
自 2017 年 2 月 23 日起投资者可通过广州农商行办理定期定额业务，具体办理程序遵循
广州农商行的规定。 
自 2017 年 3 月 10 日起投资者可通过好买基金办理定期定额业务，具体办理程序遵循好
买基金的规定。 
自 2017 年 3 月 22 日起投资者可通过泛华普益办理定期定额业务，具体办理程序遵循泛
华普益的规定。 
自 2017 年 4 月 17 日起投资者可通过云湾投资办理定期定额业务，具体办理程序遵循云
湾投资规定。 
自 2017 年 4 月 18 日起投资者可通过广发银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循广
发银行的规定。 
自 2017 年 4 月 21 日起投资者可通过挖财金融办理定期定额业务，具体办理程序遵循挖
财金融的规定。 
自 2017 年 4 月 27 日起投资者可通过江南农商行办理定期定额业务，具体办理程序遵循
江南农商行的规定。 
自 2017 年 5 月 8 日起投资者可通过鑫鼎盛办理定期定额业务，具体办理程序遵循鑫鼎盛
的规定。 
自 2017 年 5 月 11 日起投资者可通过秋实财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循秋
实财富的规定。 
自 2017 年 6 月 2 日起投资者可通过大河财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循大河
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 69 
财富的规定。 
自 2017 年 8 月 16 日起投资者可通过华夏财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循华
夏财富的规定。 
自 2017 年 8 月 22 日起投资者可通过恒丰银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循恒
丰银行的规定。 
自 2017 年 10 月 11 日起投资者可通过电盈基金办理定期定额业务，具体办理程序遵循电
盈基金的规定。 
自 2017 年 10 月 24 日起投资者可通过浦发银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循浦
发银行的规定。 
自 2017 年 11 月 3 日起投资者可通过喜鹊财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循喜
鹊财富的规定。 
自 2017 年 11 月 17 日起投资者可通过济安财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循济
安财富的规定。 
自 2018 年 1 月 22 日起投资者可通过洪泰财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循洪
泰财富的规定。 
自 2018 年 2 月 28 日起投资者可通过有鱼基金办理定期定额业务，具体办理程序遵循济
有鱼基金的规定。 
自 2018 年 3 月 30 日起投资者可通过西部证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循西
部证券的规定。 
自 2018 年 4 月 11 日起投资者可通过盈信基金办理定期定额业务，具体办理程序遵循盈
信基金的规定。 
自 2018 年 4 月 23 日起投资者可通过钜派钰茂办理定期定额业务，具体办理程序遵循钜
派钰茂的规定。 
自 2018 年 4 月 27 日起投资者可通过华鑫证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循华
鑫证券的规定。 
自 2018 年 5 月 23 日起投资者可通过四川天府银行办理定期定额业务，具体办理程序遵
循四川天府银行的规定。 
自 2018 年 6 月 20 日起投资者可通过民商基金办理定期定额业务，具体办理程序遵循民
商基金的规定。 
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自 2018 年 7 月 12 日起投资者可通过广州证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循广
州证券的规定。 
自 2018 年 8 月 15 日起投资者可通过国金证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循国
金证券的规定。 
自 2018 年 8 月 17 日起投资者可通过肯特瑞办理定期定额业务，具体办理程序遵循肯特
瑞的规定。 
自 2018 年 8 月 30 日起投资者可通过中金公司办理定期定额业务，具体办理程序遵循中
金公司的规定。 
自 2018 年 8 月 31 日起投资者可通过江苏银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循江
苏银行的规定。 
自 2018 年 9 月 10 日起投资者可通过东海证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循东
海证券的规定。 
自 2018 年 12 月 18 日起投资者可通过百度百盈办理定期定额业务，具体办理程序遵循百
度百盈的规定。 
自 2019 年 3 月 21 日起投资者可通过基煜基金办理定期定额业务，具体办理程序遵循基
煜基金的规定。 
自 2019 年 4 月 4 日起投资者可通过玄元保险办理定期定额业务，具体办理程序遵循玄元
保险的规定。 
自 2019 年 9 月 5 日起投资者可通过嘉实财富办理定期定额业务，具体办理程序遵循嘉实
财富的规定。 
自 2019 年 9 月 12 日起投资者可通过联储证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循联
储证券的规定。 
自 2019 年 12 月 17 日起投资者可通过苏州农商行办理定期定额业务，具体办理程序遵循
苏州农商行的规定。 
自 2020 年 3 月 25 日起投资者可通过鼎信汇金办理定期定额业务，具体办理程序遵循鼎
信汇金的规定。 
自 2020 年 4 月 10 日起投资者可通过万联证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循万
联证券的规定。 
自 2020 年 5 月 14 日起投资者可通过招商银行办理定期定额业务，具体办理程序遵循招
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 71 
商银行的规定。 
自 2020 年 8 月 12 日起投资者可通过国元证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循国
元证券的规定。 
自 2020 年 9 月 10 日起投资者可通过中航证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循中
航证券的规定。 
自 2020 年 10 月 9 日起投资者可通过腾安基金办理定期定额业务，具体办理程序遵循腾
安基金的规定。 
自 2021 年 2 月 18 日起投资者可通过国联证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循国
联证券的规定。 
自 2021 年 3 月 1 日起投资者可通过东吴证券办理定期定额业务，具体办理程序遵循东吴
证券的规定。 
自 2021 年 3 月 25 日起投资者可通过阳光人寿办理定期定额业务，具体办理程序遵循阳
光人寿的规定。 
十五、基金份额的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
十六、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定或相关公告。
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第九部分


基金的投资 
一、投资目标 
本基金主要通过投资于固定收益类资产获得稳健收益，同时投资于具备良好盈利能力的
上市公司所发行的股票以增强收益，在严格控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的
投资收益，为投资者提供长期稳定的回报。 
二、投资范围 
本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括债券（包括国内依法发行上
市的国家债券、金融债券、次级债券、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、可转换债
券（含分离型可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的债券）、中央银行票据、中期票据、
短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、同业存单、定期存款、资产支持证
券、银行存款等。本基金同时投资于股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
市的股票及存托凭证）、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 70％；股票、
权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 30%，其中，本基金持有的全部权证的市值
不得超过基金资产净值的 3％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。 
三、投资策略 
1、资产配置策略 
本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配
置，把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会，根据宏观经济、基准利率水平等因素，
预测债券类、货币类、权益类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及
流动性状况分析，进行大类资产配置。 
2、固定收益类资产投资策略 
（1）债券类属资产配置


 
基金管理人根据国债、金融债、企业（公司）债、分离交易可转债债券部分等品种与同
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期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类
属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债券类属
之间利差变化所带来的投资收益。 
（2）债券投资策略 
债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合
的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。 
①利率预期策略 
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据，分析宏观经济运行的可
能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变
化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势，以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利
率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。并根据收益
率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组
合等。 
②信用策略 
基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平，结合
各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评定不同债券类属的相对
投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。 
个券选择层面，基金管理人自建债券研究资料库，并对所有投资的信用品种进行详细的
财务分析和非财务分析后，进行各券选择。财务分析方面，以企业财务报表为依据，对企业
规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分，非财务分析方面（包括管理能
力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。 
③时机策略 
ⅰ 骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债
券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的
收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 
ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债
券以获取超额收益。 
ⅲ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出
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判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖
出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买
入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 
（3）资产支持证券投资策略 
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，管理人将密切关注流动性对标的证券收益
率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，
在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行
投资，以期获得长期稳定收益。 
（4）中小企业私募债券投资策略 
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本基
金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信
用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发
行人进行充分详尽地调研和分析。 
（5）杠杆策略



杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有
较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款
利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大
策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。 
（6）可转换债券投资策略 
①相对价值分析 
基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综
合分析，判断下一阶段的市场走势，分析可转换债券股性和债性的相对价值。通过对可转换
债券转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重
点。 
②基本面研究 
基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD）对可转换债
券标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的
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标的公司。 
③估值分析 
在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指标以及
DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和
目标价格，运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格，进行投
资决策。 
3、权益资产投资策略 
（1）股票投资策略 
本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略，本基金将从定性及定量两个方面加
以考察分析投资标的，在定性分析方面重点关注： 
①


成长性（growth） 
重点关注企业生存和发展的外部环境，企业享有国家相关的优惠政策的变化，企业关键
技术模仿难易程度、和产品定位等。 
②


业务价值（Franchise Value） 
重点关注拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、
创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时
它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，
进而创造高业务价值，达致长期资本增值。 
③


竞争优势（competitive advantage） 
重点关注企业的市占率概况、技术优势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和
渠道关系等 
④


管理能力（Management） 
重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以及管理班子
的构成、学历、经验等，通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。以及企业的战略实施
等。 
⑤


自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability） 
重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效的最终
标准在于投资人的长期现金报酬，企业除了需要拥有良好的利润增长以外，也需要能创造足
够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大，盈利容易被操纵的时候，此标准尤
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显重要，因为创造现金与分红能力永远是一家企业素质的最好体现。 
在定量分析方面重点关注： 
①


盈利能力。主要指标有资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）等。 
②


成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。 
③


偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况，重点分析的指标有
资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。 
④


估值。主要指标有市盈率（PE）、市盈增长比率（PEG）、市净率（PB）、市现率（PCF）、
市销率（PS）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等。 
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。 
成长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即市盈率除以
盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其
预期增长速度相匹配的股票。 
价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行
比较。我们在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公
司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。 
收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票，要求其保持
持续派息的政策，以及较高的股息率水平。 
⑤


流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。 
以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公司前景做出
预测时，都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。其中包括把公司的盈利
能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对手，如供应商、客户、竞争对手等
的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力等，务求从多方位评估公司本身的业绩合理性
与业务价值。 
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 
（2）权证投资策略 
本基金不直接购买权证等衍生品资产，但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资分
离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分
析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。 
四、投资限制 
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1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 70％；股票、权证等权益类资产
的投资比例不超过基金资产的 30%； 
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％； 
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％； 
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； 
（10）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
（12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 15％；本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流
通股票的 30％； 
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的 15%；因证券市
场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所
规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
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（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致； 
（15）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（16）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（17）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（18）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算； 
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各
种风险。 
除上述第（2）、（8）、（13）、（14）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其
规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
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（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 
五、业绩比较基准 
85%×中证综合债指数收益率 + 15% ×沪深 300 指数收益率 
中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融
债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础
上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出
旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准
是适合作为本基金的业绩比较基准。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深
圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本的综合性指数，具有良好的市场代表性。 
本基金是混合型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 70％；股票、权证等权
益类资产的投资比例不超过基金资产的 30%。因此，“85%×中证综合债指数收益率 + 15% ×
沪深 300 指数收益率”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。



如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，则基金管理人在与基金托管人协
商一致后可变更业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大
会。 
六、风险收益特征 
本基金为混合型基金，属于中等预期收益和风险水平的投资品种，其预期收益和风险高
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 80 
于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机
构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由
于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应
以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 
七、侧袋机制的实施和投资运作安排 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
八、基金投资组合报告 
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2021 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 
1. 报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元）


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


127,332,117.99 18.36 
 其中：股票


127,332,117.99 18.36 
2 基金投资


- - 
3


固定收益投资


542,664,718.71 78.23 
 其中：债券


542,664,718.71 78.23 









 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


7,000,000.00 1.01 
 其中：买断式回购的买入返售金融资产


- - 
7


银行存款和结算备付金合计


4,039,058.72 0.58 
8


其他资产


12,625,238.28 1.82 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 81 
9


合计


693,661,133.70 100.00 
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合



1.21 .1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）



占基金资产净值比例
（%）



A


农、林、牧、渔业


- - 
B


采矿业


6,858,389.00 1.05 
C


制造业


68,207,984.28 10.45 
D


电力、热力、燃气及水生产和供应业


4,010,266.12 0.61 
E


建筑业


- - 
F


批发和零售业


559,867.76 0.09 
G


交通运输、仓储和邮政业


7,368,104.26 1.13 
H


住宿和餐饮业


- - 
I


信息传输、软件和信息技术服务业


1,435,707.73 0.22 
J


金融业


33,501,278.34 5.13 
K


房地产业


3,345,967.30 0.51 
L


租赁和商务服务业


857,024.00 0.13 
M


科学研究和技术服务业


1,164,590.00 0.18 
N


水利、环境和公共设施管理业


22,939.20 0.00 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


- - 
R


文化、体育和娱乐业


- - 
S


综合


- - 
 合计


127,332,117.99 19.51 
1.22 .2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合



无。



3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净值
比例（%）



1 002142 宁波银行 204,310 7,943,572.80 1.22 
2 600036 招商银行 121,200 6,193,320.00 0.95 
3 000333 美的集团 73,600 6,052,128.00 0.93 
4 002311 海大集团 54,200 4,227,600.00 0.65 
5 600276 恒瑞医药 44,540 4,101,688.60 0.63 
6 600519 贵州茅台 1,800 3,616,200.00 0.55 
7 600585 海螺水泥 68,300 3,498,326.00 0.54 
8 000001 平安银行 146,700 3,228,867.00 0.49 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 82 
9 600900 长江电力 150,000 3,216,000.00 0.49 
10 000858 五 粮 液 11,500 3,081,770.00 0.47 
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合



序号


债券品种


公允价值（元）



占基金资产净值比
例（%）



1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


79,944,000.00 12.25 
 其中：政策性金融债


39,986,000.00 6.13 
4


企业债券


40,046,000.00 6.14 
5


企业短期融资券


70,253,000.00 10.77 
6


中期票据


345,958,000.00 53.01 
7


可转债（可交换债）


6,463,718.71 0.99 
8


同业存单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


542,664,718.71 83.16 
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序号


债券代码


债券名称


数量（张）


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（%）



1 101759035 17余杭城建 MTN001 300,000 30,807,000.00 4.72 
2 101775005 17 杭城建 MTN001 300,000 30,750,000.00 4.71 
3 101759009 17金融街 MTN001B 300,000 30,468,000.00 4.67 
4 101900926 19 中电投 MTN013 300,000 30,342,000.00 4.65 
5 200406 20 农发 06 300,000 29,985,000.00 4.59 
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



本基金本报告期末未持有贵金属。 
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



本基金本报告期末未持有权证。



9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



1.91 .1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。



1.92 .2 本基金投资股指期货的投资政策 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 83 
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



1.10.1 0.1 本期国债期货投资政策 
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。



1.10.2 0.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细



本基金本报告期末未持有国债期货。 
1.10.3 0.3 本期国债期货投资评价 
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 
11. 投资组合报告附注



1.1.1 1.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形



1、平安银行于 2020年 10月 16日收到中国银行保险监督管理委员会宁波监管局出具的行政处罚决定
书(甬银保监罚决字〔2020〕66号)。其因贷款资金用途管控不到位、借贷搭售、对房地产开发贷及预售资
金监管不力等问题，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定，被处以 100万元罚
款。 



本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对平安
银行进行了投资。 



2、宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”，股票代码：002142）于 2020 年 10 月 16 日收到
中国银行保险监督管理委员会宁波监管局出具的行政处罚决定书(甬银保监罚决字〔2020〕48号)。其因授
信业务未履行关系人回避制度、贷后管理不到位等问题，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第
四十六条、第四十八条的规定，被处以罚款人民币 30万元。 



本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对宁波
银行进行了投资。 



3、招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”，股票代码：600036）于 2020 年 7月 28日收到中
国银行保险监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定书(沪银保监银罚决字(2020)7 号)。其信用卡
中心因某客户个人信息未尽安全保护义务、对部分信用卡催收外包管理严重不审慎，被处以 100万元罚款。 



本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对招商
银行进行了投资。 



4、其余七名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 84 
开谴责、处罚的情况。 
 
1.1.2 1.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库



本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
1.1.3 1.3 其他资产构成 
序号


名称


金额（元）



1


存出保证金


30,036.52 
2


应收证券清算款


4,166,086.82 
3


应收股利


- 
4


应收利息


8,082,741.69 
5


应收申购款


346,323.25 
6


其他应收款


50.00 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


12,625,238.28 
1.1.4 1.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号


债券代码


债券名称


公允价值（元）



占基金资产净值
比例（%）



1 132007 16凤凰 EB 2,173,528.00 0.33 
2 110059 浦发转债 1,208,779.00 0.19 
3 128048 张行转债 250,611.40 0.04 
4 113011 光大转债 213,325.00 0.03 
1.1.5 1.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 
1.1.6 1.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



无。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 85 
第十部分


基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2021年 3月 31日。 
 
1.净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 
 
景顺长城顺益回报混合 A 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基准
收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2017 年 10.15% 0.27% 3.31% 0.11% 6.84% 0.16% 
2018 年 -1.31% 0.29% 2.58% 0.20% -3.89% 0.09% 
2019 年 9.91% 0.32% 9.14% 0.18% 0.77% 0.14% 
2020 年 15.25%


0.25%


6.64%


0.20%


8.61%


0.05%



2016年 12月 7日至
2021 年 3 月 31 日 
38.91%


0.28%


22.27%


0.18%


16.64%


0.10%



景顺长城顺益回报混合 C 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基准收
益率标准差④ 
①－③ ②－④ 
2017 年 9.55% 0.27% 3.31% 0.11% 6.24% 0.16% 
2018 年 -1.69% 0.29% 2.58% 0.20% -4.27% 0.09% 
2019 年 9.49% 0.32% 9.14% 0.18% 0.35% 0.14% 
2020 年 14.80%


0.25%


6.64%


0.20%


8.16%


0.05%



2016年 12月 7日至
2021 年 3 月 31 日 
36.39%


0.28%


22.27%


0.18%


14.12%


0.10%



 
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 86 
 
 
注：基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 70％；股票、权证等权
益类资产的投资比例不超过基金资产的 30%，其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值
的 3％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％。本基金的建仓期为
自 2016年 12月 7日基金合同生效日起 6个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的
要求。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 87 
第十一部分


基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基
金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 
 
 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 88 
第十二部分


基金资产的估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其
估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价
格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确
定公允价格； 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取估
值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托
管人另行协商约定； 
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按
最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市
的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 89 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质
押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定
公允价值。 
4、中小企业私募债券 
中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。 
5、当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。 
6、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 
8、存在相关法律法规以及监管部门有相关规范的，从其规定。如有新增事项，按国家
最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布，由此因基金管理人原因给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交
易日基金净值信息计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。 
四、估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 90 
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位舍去。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公
告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份
额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔
偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 91 
成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的
赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得
利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上
已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，
决定延迟估值； 
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基
金管理人应当暂停估值； 
5、出现导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故时； 
6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
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 92 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产
净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 
九、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或国家会计政
策变更、市场规则变更等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成
的影响。 
 
 
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 93 
第十三部分


基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金进行收益分配，若《基金合同》生效不
满 3 个月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利按除权后的各类基金份额的基金份额净值自动转为该类别的基金份额进行再投资；
若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对 A 类基金份
额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，红利再投资的份
额免收申购费； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基
金份额类别对应的可分配收益将有所不同，在收益分配数额方面可能有所不同，基金管理人
可对各基金份额类别分别制定收益分配方案，本基金同一基金份额类别内的每一基金份额享
有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调
整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前
在规定媒介公告。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
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 94 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15
个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
七、实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 
 
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 95 
第十四部分


基金费用与税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、本基金 C 类基金份额的销售服务费； 
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、账户开户费用和账户维护费； 
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.60%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金管理人与基金托管人核
对后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.20%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金管理人与基金托管人核
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 96 
对后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。 
3、基金销售服务费



本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本
基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度
报告中对该项费用的列支情况作专项说明。



销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下： 
 H＝E×0.4%÷当年天数



H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费



E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值



销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，在基金管理人与基金托管人核
对后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公
休日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四、实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
“侧袋机制”部分的规定。 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 97 
第十五部分


基金的会计与审计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协议
约定的方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师
对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务
所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 
 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 98 
第十六部分


基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其
他有关规定。若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、披露
方式等规定与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息披露按照修订或变更后的
法律法规的要求执行。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联
网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时
间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务
人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
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 99 
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 
1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召
开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。 
5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基
金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将
基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载
在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应
当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于规定媒介上。 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金合同生效公
告。 
（四）基金净值信息 
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规
定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 100 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告
登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分
析等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告文件中“影响投资者决策的其他重
要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况
及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 101 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、基金合同终止、基金清算； 
3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 
8、基金募集期延长或提前结束募集； 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动； 
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人
专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚； 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 
14、基金收益分配事项； 
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更； 
16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
17、本基金开始办理申购、赎回； 
18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 102 
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十）投资中小企业私募债券的信息披露 
基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会规定媒
介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
基金管理人应当在年度报告、中期报告和季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披
露中小企业私募债券的投资情况。 
（十一）投资非公开发行股票的信息披露 
基金管理人应当在本基金投资非公开发行股票后 2 个交易日内，在中国证监会规定媒介
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总成本和账面价值占基金
资产净值的比例、锁定期的信息。 
（十二）投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报
告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按
市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 
（十三）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 103 
（十四）实施侧袋机制期间的信息披露 
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
（十五）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法律法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理
人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，
并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。。 
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自公司住所，供社会公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 104 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当特定资产占当前一估值日基金资产净值 50%以上的经与基金托管人协商确认后暂停
估值时； 
4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 105 
 
第十七部分


侧袋机制 
（一）侧袋机制的实施条件 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请侧袋机制
启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项
审计意见。 
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相
应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋
账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。 
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基
金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作
情况确定是否暂停申购。 
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募
说明书“基金份额的申购、赎回与转换”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额
赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过上一日主袋账户总份额的 10%认定。 
（三）实施侧袋机制期间的基金投资 
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投
资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 
（四）实施侧袋机制期间的基金估值 
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 106 
袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核算应符合《企业会
计准则》的相关要求。 
（五）实施侧袋账户期间的基金费用 
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作为基数计提。 
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，
有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金
份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
有人支付对应变现款项。 
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧
袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。 
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 
（七）侧袋机制的信息披露 
1、临时公告 
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 
2、基金净值信息 
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值和累计净值。 
3、定期报告 
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息，
基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告
进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意
见。 
（八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如
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 107 
将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协
商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人
大会审议。 
 
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 108 
第十八部分


风险揭示 
 
一、市场风险 
 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1、政策风险 
 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导
致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险 
 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上
市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险 
 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格
和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率
变化的影响。 
4、信用风险



债券的发行主体可能由于自身财务状况的恶化而不能继续支付利息或者本金，此时债券
的持有人将面临信用风险。在我国，国债由国家财政的信用支持而具备极低的信用风险；金
融债的发行主体集中在商业银行、政策性银行和大型企业集团的财务公司，它们都拥有稳健
的运营能力和优质的资产状况，信用等级较高；企业债券的信用等级参差不齐，也会由于发
行公司的经营状况产生变化，由于国内的独立信用评级机构功能还并不健全，需要持有人具
有较强的分析和追踪能力对它的信用风险严格监控。



5、收益率曲线风险



收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分
反映这一风险的存在。



6、流动性风险



（1）债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际情况，转出债券回收本
息的灵活性，一般债券的期限越长，流动性越弱。本基金为偏债混合型基金，如果遇到大额
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 109 
赎回，或者市场资金面的突然恶化会产生流动性风险。 
（2）实施侧袋机制对投资者的影响 
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制的情形及程
序。 
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧
袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产
的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期
报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的
承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的
责任。 
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。 
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资
产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此
本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 
 
7、再投资风险 
再投资获得的收益又被称做利息的利息，这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再
投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资
策略的顺利实施。



8、波动性风险



波动性风险主要存在于可转换债券的投资中，具体表现为可转换债券的价格受到其相对
应股票价格波动的影响。



9、购买力风险



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 110 
基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力
下降，从而使基金的实际收益下降。 
10、上市公司经营风险 
 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、
人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其
股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通
过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
 
二、管理风险



在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收
益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为
基金管理人的因素而影响基金收益水平。



三、 信用风险



基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息
等情况，从而导致基金资产损失。



四、 操作和技术风险 
 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。 此外，
在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导致基
金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、登记机构、
销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。



五、 合规性风险



基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。



六、本基金特有的风险



1、策略风险。本基金根据市场环境的变化，选取相应的投资策略。此分析过程主要是建
立在一系列的理论假设基础和定性及定量指标之上的，评估的结果可能与市场变化的实际发
展情况、市场对债券、股票的认知和理解存在差异。 
2、模型风险。本基金采用“自下而上”的投资策略，运用景顺长城“股票研究数据库(SRD) ”
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 111 
等分析系统及 FVMC等选股模型作为股票选择的依据，可能因为模型计算的误差或模型中变量
因子不完善而导致判断结论的失误，从而导致投资损失。 
3、投资中小企业私募债券的风险。中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的
中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 
4、科创板股票投资风险 
本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板
股票。 
投资科创板股票存在的风险包括： 
（1）市场风险 
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估
值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。 
科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个
股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 
（2）流动性风险 
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足一定条件才可参与，二级市场上个人投
资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在无法及时
变现及其他相关流动性风险。 
（3）退市风险 
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创
板个股存在退市风险。 
（4）集中度风险 
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存
在高集中度状况，整体存在集中度风险。 
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 112 
（5）系统性风险 
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，
所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 
（6）政策风险 
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经
济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 
5、存托凭证投资风险 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 
 
七、其他风险



1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统出现问题产生的风险；



2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险；



3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；



4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；



5、因业务竞争压力可能产生的风险；



6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平，从而带来
风险；



7、其他意外导致的风险。 
 
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 113 
第十九部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
 
一、基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定的可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。 
 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效之日
2 日内在规定媒介公告。 
二、基金转换运作方式或者与其他基金合并 
基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定的程序进行。
实施方案若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应
当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份
额持有人享有的选择权，并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选
择。 
三、基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
四、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。 
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 114 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
五、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
六、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
七、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进
行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在规定报刊上。 
八、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
 
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 115 
 
第二十部分


基金合同的内容摘要 
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人的权利、义务 
（一）基金管理人 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； 
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同
及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者
的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合
同规定的费用；



（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；



（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；



（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等业务规则； 
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（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资； 
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的
价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
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 117 
能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承
担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；




（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理
人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（二）基金托管人 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法
律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并
采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办理
证券交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
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（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同及托管
协议的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供
的情况除外； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同及托管协议规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金
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管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和基金合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反基金合同及托管协议导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人
因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自
依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或
签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
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2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守法律法规、基金合同、招募说明书等信息披露文件及其他有关规定； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
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 121 
大会； 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。 
2、在符合法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
形下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金销售服务费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或调整基金份额类别； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同
当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书
面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
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 122 
起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合； 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰； 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会及基金合同约定的方式召开，会议
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的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提
供便利。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基
金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且
持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日
代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性
公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影
响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面
意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一（含二分之一），召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
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 124 
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份
额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见
或授权他人代表出具书面意见； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的
规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络等方式召开，本基金
亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，且除纸面授权外，基金份额持有人
之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定的方式，通过电话、网络等方式进行。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基
金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的
其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
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称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联
系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管
人、终止基金合同以及本基金与其他基金的合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
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 126 
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例： 
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%
以上（含 10%）； 
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金
份额的二分之一（含二分之一）； 
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、
6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三
分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分
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之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过； 
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。 
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
（九）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。 
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召
开基金份额持有人大会审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（二）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，
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基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（三）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（四）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（五）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进
行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登
载在规定报刊上。 
（六）基金财产清算账册及文件的保存 
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基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议的处理 
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，基金合同各方当
事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的，各方当事人任何一方均有
权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲
裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营
业场所查阅。 
 
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第二十一部分


基金托管协议的内容摘要 
 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：景顺长城基金管理有限公司 
住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层 
法定代表人：李进 
成立时间：2003 年 6 月 12 日 
批准设立机关：中国证监会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字［2003］76 号 
经营范围：从事基金管理、发起设立基金以及法律、法规或中国证监会准许和批准的其
他业务 
注册资本：1.3 亿元人民币 
组织形式：有限责任公司 
存续期间：持续经营 
 
（二）基金托管人 
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
住所：上海市浦东新区银城中路 188号（邮政编码：200120） 
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号（邮政编码：200336） 
法定代表人：任德奇 
成立时间：1987年 3 月 30日 
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发
［1987］40号文 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
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从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售
汇业务。 
注册资本：742.62亿元人民币 
组织形式：股份有限公司 
存续期间：持续经营 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投
资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括债券（包括国内依法发行上
市的国家债券、金融债券、次级债券、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、可转换债
券（含分离型可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的债券）、中央银行票据、中期票
据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、同业存单、定期存款、资产支
持证券、银行存款等。本基金同时投资于股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票及存托凭证）、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 70％；股票、
权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 30%，其中，本基金持有的全部权证的市值
不得超过基金资产净值的 3％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。 
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。 
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。 
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： 
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 70％；股票、权证等权益类资产
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的投资比例不超过基金资产的 30%； 
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％； 
（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％； 
（8）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通股票的 15％；本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流通
股票的 30％； 
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的 15%；因证券市场
波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所规
定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致； 
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； 
（13）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
（15）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
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 133 
（16）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（17）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（18）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算； 
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 
本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各
种风险。 
除上述第（2）、（9）、（10）、（11）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，
基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有规定的，从其规定。 
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应
修改其投资组合限制规定，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁
止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 
1. 承销证券； 
2. 违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3. 从事承担无限责任的投资； 
4. 买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
5. 向本基金的基金管理人、基金托管人出资； 
6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
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 134 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。在基金合同生效后 2 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构
有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应
及时予以更新并通知对方。在基金合同生效后 2 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相
互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单
发生变化的，应及时予以更新并通知对方。 
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不
受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 
（4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。 
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银
行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不
定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作
日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
（2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对
手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 
（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选择存
款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定
符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
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 135 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务
账目及核算的真实、准确。 
2．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，
明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、
到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以
确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 
3．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账
户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 
4．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 
（6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
1.基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》等有关法律法规规定。 
2. 本基金投资的流通受限证券与上文流动性受限资产不同，包括由《上市公司证券发行
管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁
定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市
证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。



3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事
会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行
股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括
但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首
次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的
时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方
式确认收到上述资料。



4.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关
书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、
锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受
限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，
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 136 
并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人
有足够的时间进行审核。 
5.基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述资料
可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除
或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证
券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒
绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。



如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。 
（7）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人投资中
期票据进行监督。 
1.基金投资中期票据应遵守有关法律法规的规定，并与基金托管人签订《基金投资中期票据
风险控制补充协议》。 
2. 如果基金管理人确定基金投资中期票据，应向基金托管人提供本基金拟购买中期票据的数
量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息，并保证上述信息的真实、准确、完整。 
基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，如果基金托管人认为上述资料可
能导致基金投资出现风险，有权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或防范措
施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出具的风险
评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令
造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。



如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管
人切实履行监督职责，则不承担任何责任。 
（8）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资其他方面
进行监督。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各
类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管
理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管
人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。 
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 137 
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，
就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金
监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、
《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人有权报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人在限期内纠正。 
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基
金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报
告。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管
人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、
开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核
基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理人指令
办理清算交收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。 
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极
配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的
完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、
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 138 
本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监
会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托
管人在限期内纠正。 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
（1） 基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、
分配基金的任何资产。 
（2） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（3） 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资
所需账户。 
（4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。 
（5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行
存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 
（二）基金募集资产的验证 
基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资
的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部
资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相
关证明文件。 
（三）基金的银行存款账户的开立和管理 
（1） 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 
（2）


基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据中国
人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切
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 139 
货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行
存款账户进行。 
（3） 本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何
银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 
（4） 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支
付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划
业务。 
（5） 基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户
结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算
办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证
券账户。 
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。 
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户
即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基
金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
（1） 基金合同生效后，基金管理人负责向人民银行进行报备，并在备案通过后由基金
托管人在中央国债登记结算有限责任公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管
人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进
行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 
（2） 基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金
管理人保存。 
（六）其他账户的开立和管理 
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 140 
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投
资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的
规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基
金资产不承担保管责任。 
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管
理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与
基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至
少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按
照国家有关规定执行。 
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 
 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投
资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的
规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的
基金份额净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核
结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。 
本基金按以下方法估值：



1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值
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 141 
日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公
允价格； 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取估值日
第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人
另行协商约定； 
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近
交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资
产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按
成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值
方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、
通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券
等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允
价值。 
4、中小企业私募债券 
中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 142 
5、当发生大额申购或赎回情形时，在履行适当程序后，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。 
6、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 
8、存在相关法律法规以及监管部门有相关规范的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法
规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方
协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果
对外予以公布，由此因基金管理人原因给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日
基金净值信息计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。 
（二）净值差错处理 
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，
由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人应根据
实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。



（1）如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法的
第 1-5、7项进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，
且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际
向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比
例各自承担相应的责任；



（2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金份额净值计算顺延错
误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负赔偿责任；



（3）基金管理人、基金托管人按本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 143 
复核”中估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发
现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 
针对净值差错处理，如果法律法规或中国证监会有新的规定，则按新的规定执行；如果
行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和保护
基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 
 
（三）基金会计制度 
按国家有关部门制定的会计制度执行。 
 
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理
人的处理方法为准。 
（五）会计数据和财务指标的核对 
双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（六）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每
月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，
应于每季度终了后 15个工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基
金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
管理人不再更新基金招募说明书。在上半年结束之日起两个月 60日内完成基金半年度中期报
告的编制；在每年结束之日起三个月 90日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 144 
会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度中期报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日，对报表盖章后，以传真方式将有关报表提供基金托管
人；基金托管人在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管
理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在 5 个工作
日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成当日，
将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金
管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到
后 20日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将
有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金管理
人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管
人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外
发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，可以出具复核
确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。 
 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日
的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个
交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册
的真实性、完整性和准确性负责。 
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名
册。 
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基金
托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 145 
由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10个工作日内向基金托管人提供由登记机构
编制的基金份额持有人名册； 
（四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，
由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期
限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持
有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
 
七、争议解决方式 
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者
调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事
人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败
诉方承担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中华人民共和国法律管辖并从其解释。 
 
八、托管协议的变更、终止 
（一）基金托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。 
（二）基金托管协议的终止 
（1）《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成
其他基金托管人接管基金财产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 146 
其他基金管理人接管基金管理权。 
（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 147 
第二十二部分


对基金份额持有人的服务 
 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修改以下服务项目： 
一、基金份额持有人的对账单服务 
1、基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易
记录； 
2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过本公司直销系统持有本公司基
金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。 
3、基金份额持有人可以向本公司定制月度对账单，基金管理人按照投资者成功定制的服
务形式提供基金对账单服务。 
（1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截至上月最后一个交易日仍
持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对
账单。 
（2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截至上月最后一个交易日仍持有本公
司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 
（3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截至上月最后一个交易日仍持有本公
司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上成
功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 
（4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结束后，本公司向定制纸质对账单且
在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结束后，本公司向定制纸质对账单且在
第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年度纸
质对账单。 
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。因提供的个人信息
（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不详、错误、变更或邮局投递差
错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收
取对账单的，请及时到原基金销售网点或本公司网站办理联系方式变更手续。详询
400-8888-606，或通过本公司网站（www.igwfmc.com）“在线客服”咨询。 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 148 
 
二、网络在线服务 
基金管理人利用其网站（www.igwfmc.com）定期或不定期为投资者提供基金管理人信息、
基金产品信息、账户查询等服务。投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。 
对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上交易服务。 
 
三、客户服务中心（Call Center）电话服务 
投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等，可拨打
基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。 
客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致的证券交易
所休市日除外）9：00—17：00。 
 
四、客户投诉受理服务 
投资者可以通过各销售机构网点、基金管理人客户服务热线和在线服务、书信、电子邮
件等渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。 
基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应，在非工作日收到
的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解决的投诉，基金管理人
就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。 
 
五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 
 
 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 149 
第二十三部分


其他应披露事项 
2021年3月29日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年年度报告提示性公
告》 
2021年3月29日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年年度报告》 
2021年3月25日发布《关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构并开
通基金“定期定额投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》 
2021年3月19日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国国际金融股
份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》 
2021年3月15日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加安信证券股份有
限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2021年3月1日发布《关于旗下部分基金新增东吴证券股份有限公司为销售机构并开通定
期定额投资业务、转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》 
2021年2月22日发布《关于景顺长城顺益回报混合型证券投资基金恢复接受壹万元以上申
购（含日常申购和定期定额投资）及转换转入业务的公告》 
2021年2月18日发布《关于旗下部分基金新增国联证券股份有限公司为销售机构并开通定
期定额投资业务、转换业务及参加申购、定期定额投资申购费率优惠的公告》 
2021年1月21日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年第4季度报告提示
性公告》 
2021年1月21日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年第4季度报告》 
2021年1月20日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整直销网上交易系统招行直联渠
道基金交易费率优惠活动的公告》 
2020年12月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商
银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》 
2020年12月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行
“2021倾心回馈”基金定投优惠活动的公告》 
2020年12月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行基金
申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2020年12月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行基金
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 150 
申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2020年12月24日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止北京电盈基金销售有限公司
办理旗下基金相关销售业务的公告》 
2020年12月22日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止盈信基金等公司办理相关业
务的公告》 
2020年12月15日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加信达证券股份
有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2020年11月26日发布《关于景顺长城顺益回报混合型证券投资基金限制接受壹万元以上
申购（含日常申购和定期定额投资）及转换转入业务的公告》 
2020年11月18日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下景顺长城顺益回报混合型证
券投资基金投资关联方证券的公告》 
2020年11月5日发布《关于景顺长城顺益回报混合型证券投资基金恢复接受伍拾万元以上
申购（含日常申购和定期定额投资）及转换转入业务的公告》 
2020年11月4日发布《景顺长城基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同等
法律文件的公告》 
2020年11月4日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年第3号更新招募说明
书》 
2020年11月4日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金产品资料概要更新》 
2020年11月4日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金合同》 
2020年11月4日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金托管协议》 
2020年11月3日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止大泰金石基金销售有限公司办
理相关销售业务的公告》 
2020年10月27日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年第3季度报告提示
性公告》 
2020年10月27日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年第3季度报告》 
2020年10月23日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加华鑫证券有限
责任公司申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2020年10月9日发布《关于旗下部分基金新增腾安基金为销售机构并开通基金“定期定额
投资业务”、基金转换业务及参加申购、定期定额投资申购、赎回费率优惠的公告》 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 151 
2020年9月21日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国银行基金申
购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2020年9月10日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在中航证券开通基金
“定期定额投资业务”的公告》 
2020年8月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金披露基金产品资料概要
（更新）的提示性公告》 
2020年8月31日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金产品资料概要更新》 
2020年8月24日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年中期报告提示性公
告》 
2020年8月24日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年中期报告》 
2020年8月17日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加申万宏源证券有
限公司基金申购费率优惠活动的公告》 
2020年8月17日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加申万宏源西部证
券有限公司基金申购费率优惠活动的公告》 
2020年8月12日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在国元证券开通基金
“定期定额投资业务”的公告》 
2020年7月31日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加渤海银行基金申
购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2020年7月29日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年第2号更新招募说明
书》及《摘要》 
2020年7月25日发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城顺益回报混合型证券投资
基金基金经理变更公告》 
2020年7月21日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年第2季度报告提示
性公告》 
2020年7月21日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年第2季度报告》 
2020年7月20日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中信证券等多家
公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
2020年7月1日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行手机银
行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 152 
2020年6月1日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加北京汇成基金销
售有限公司基金申购及转换费率优惠活动的公告》 
2020年5月30日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年第1号更新招募说明
书》及《摘要》 
2020年5月20日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在招商银行股份
有限公司定期定额投资最低金额限制的公告》 
2020年5月14日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在招商银行开通基金
“定期定额投资业务”的公告》 
2020年4月22日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2020年第1季度报告提示
性公告》 
2020年4月22日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2020年第1季度报告》 
2020年4月20日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金2019年年度报告提示性公
告》 
2020年4月20日发布《景顺长城顺益回报混合型证券投资基金2019年度报告》 
2020年4月10日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增万联证券为销售
机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》 
2020年4月10日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加万联证券股份有
限公司基金申购费率优惠活动的公告》 
2020年4月8日发布《景顺长城基金管理有限公司关于终止泰诚财富基金销售（大连）有
限公司办理相关销售业务的公告》 
 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
 153 
 
第二十四部分


招募说明书存放及查阅方式 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制
件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
 
 
景顺长城顺益回报混合型证券投资基金更新招募说明书 
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第二十五部分


备查文件 
（一）中国证监会准予景顺长城顺益回报混合型证券投资基金募集注册的文件 
（二）景顺长城顺益回报混合型证券投资基金基金合同 
（三）法律意见书 
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六）景顺长城顺益回报混合型证券投资基金托管协议 
（七）中国证监会要求的其他文件 
 
上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。 
 
 
 
景顺长城基金管理有限公司 
二○二一年九月二日