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诺安新兴产业混合(008328)

诺安新兴产业混合型证券投资基金2021年中期报告

诺安新兴产业混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
送出日期:2021年 08月 31日
诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 2页,共 55页
§1


重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年08月27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 3页,共 55页 1.2 目录 §1


重要提示及目录 ........................................................................................................................................2 1.1 重要提示 ............................................................................................................................................2 1.2 目录 ....................................................................................................................................................3 §2


基金简介 ....................................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................5 2.2 基金产品说明 ....................................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................6 2.4 信息披露方式 ....................................................................................................................................7 2.5 其他相关资料 ....................................................................................................................................7 §3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................................7 3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................7 3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................8 §4


管理人报告 ................................................................................................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................................11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..............................................................................11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..............................................................12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................................12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..........................................................................13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..............................................................................13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......................................13 §5


托管人报告 ..............................................................................................................................................13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................................................................13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .................14 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................................14 §6 中期财务会计报告(未经审计).................................................................................................................14 6.1 资产负债表 ......................................................................................................................................14 6.2 利润表 ..............................................................................................................................................16 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ......................................................................................................17 6.4 报表附注 ..........................................................................................................................................19 §7


投资组合报告 ..........................................................................................................................................39 7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................................................................................39 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ..........................................................................................39 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......................................40 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ..............................................................................................45 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ..........................................................................................46 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ..................................46 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................46 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................47 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..................................47 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................................47 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................................47 7.12 投资组合报告附注 ........................................................................................................................47 §8


基金份额持有人信息 ..............................................................................................................................48 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................................................................48 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 4页,共 55页 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ..........................................................................48 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ..........................................48 §9


开放式基金份额变动 ..............................................................................................................................48 §10


重大事件揭示 ........................................................................................................................................49 10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................................49 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..............................................49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................................49 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................................49 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................................49 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................................................49 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................................49 10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................50 §11


影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................................53 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...........................................53 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................53 §12


备查文件目录 ........................................................................................................................................53 12.1 备查文件目录 ................................................................................................................................53 12.2 存放地点 ........................................................................................................................................54 12.3 查阅方式 ........................................................................................................................................54 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 5页,共 55页 §2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 诺安新兴产业混合型证券投资基金 基金简称 诺安新兴产业混合 基金主代码 008328 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年03月10日 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 380,261,392.03份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘, 在合理配置资产并有效控制风险的前提下,分享新兴 产业发展带来的高成长和高收益,力争为投资人获取 长期稳健的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略方面,本基金将采取战略性资 产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略,根 据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化, 在长期资产配置保持稳定的前提下,积极进行短期资 产灵活配置,力图通过时机选择构建在承受一定风险 前提下获取较高收益的资产组合。 2、股票投资策略方面,本基金的股票投资策略 由甄选新兴产业、个股精选和构建组合三个步骤组成 。 3、债券投资策略方面,本基金的债券投资部分 采用积极管理的投资策略,具体包括利率预测策略、 收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策 略。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则, 以套期保值为目的,本着谨慎的原则,参与股指期货 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 6页,共 55页 的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的 有关规定执行。 5、国债期货投资策略 本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市 场的系统性风险,本基金将根据风险管理原则,以套 期保值为主要目的,适度运用国债期货提高投资组合 运作效率。在国债期货投资过程中,基金管理人通过 对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产 配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降低 投资组合的整体风险。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下 ,通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支 持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持 证券未来现金流的影响,充分考虑该投资品种的风险 补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本 基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行 分散投资,以降低流动性风险。 业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收 益率*30% 风险收益特征 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股 票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 诺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 姓名 齐斌 秦一楠 联系电话 0755-83026688 010-66060069 信息披 露负责 人 电子邮箱 info@lionfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-888-8998 95599 传真 0755-83026677 010-68121816 注册地址 深圳市深南大道4013号兴业 银行大厦19-20层 北京市东城区建国门内大街6 9号 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 7页,共 55页 办公地址 深圳市深南大道4013号兴业 银行大厦19-20层 北京市西城区复兴门内大街2 8号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 518048 100031 法定代表人 秦维舟 谷澍 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》 登载基金中期报告正文的管理人 互联网网址 www.lionfund.com.cn 基金中期报告备置地点 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺 安基金管理有限公司 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 诺安基金管理有限公司 深圳市深南大道4013号兴业银行大 厦19-20层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期 (2021年01月01日- 2021年06月30日) 本期已实现收益 127,729,608.35 本期利润 146,710,837.46 加权平均基金份额本期利润 0.3493 本期加权平均净值利润率 21.80% 本期基金份额净值增长率 23.73% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末 (2021年06月30日) 期末可供分配利润 221,975,642.67 期末可供分配基金份额利润 0.5837 期末基金资产净值 716,532,548.25 期末基金份额净值 1.8843 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 8页,共 55页 3.1.3 累计期末指标 报告期末 (2021年06月30日) 基金份额累计净值增长率 88.43% 注:①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰 低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 5.30% 1.36% 2.90% 0.87% 2.40% 0.49% 过去三个月 25.66% 1.53% 10.83% 0.86% 14.83% 0.67% 过去六个月 23.73% 2.08% 6.25% 1.12% 17.48% 0.96% 过去一年 62.54% 1.86% 25.20% 1.12% 37.34% 0.74% 自基金合同 生效起至今 88.43% 1.66% 32.80% 1.12% 55.63% 0.54% 注:本基金的业绩比较基准为:中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收益率 *30%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 9页,共 55页 注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。 §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 截至2021年6月30日,本基金管理人共管理62只开放式基金:诺安平衡证券投资基 金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投 资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺 安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投 资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混 合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资 基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资 基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基 金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安 纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一 年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安 优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 10页,共 55页 市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票 型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合 型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券 投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投 资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券 投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证 券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混 合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合 型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放 债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联 创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置 混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型 发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资 基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业 混合型证券投资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金等。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理( 助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 杨琨 本基金基 金经理 2020年03 月10日 - 13年 硕士,具有基金从业资格。 曾先后任职于益民基金管理 有限公司、天弘基金管理有 限公司、诺安基金管理有限 公司、安邦人寿保险股份有 限公司,从事行业研究、投 资工作。2014年6月至2015年 7月任诺安新动力灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 。2017年5月加入诺安基金管 理有限公司,任基金经理助 理。2019年1月至2020年4月 任诺安优化配置混合型证券 投资基金基金经理,2020年3 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 11页,共 55页 月至2021年4月任诺安双利债 券型发起式证券投资基金基 金经理。2017年8月任诺安改 革趋势灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,2019年2 月起任诺安新经济股票型证 券投资基金基金经理,2020 年3月起任诺安新兴产业混合 型证券投资基金基金经理。 注:①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日; ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,诺安新兴产业混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和 国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安新兴产业混合型证券投资基 金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包 括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投 资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上, 不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投 资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员 会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在 授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立 了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该 平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功 能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同 一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易 系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市 场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投 资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配 额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 12页,共 55页 资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗 交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行 间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投 资组合获得公平的交易机会。 本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券 当日成交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年上半年的市场是跌宕起伏的,从年初的快速上涨到年后的快速下跌,情绪 转变的节奏非常快。虽然市场波动大,但是我们依然维持对国内未来发展走势的长期 判断。本基金整体上仍然在消费和科技行业进行重点配置。重点配置上述板块的原因 是我们判断支配中国发展的主要矛盾正在发生着深刻的变化。时代变化对于实体经济 中的个体来说,短期难以看到很大影响,但是长期影响又是巨大的。从短期到长期发 展过程是量变积累突破度而到质变的过程。这种变化在经济层面还体现为各种生产要 素在不同行业间的配置。认识到并且跟上变化的公司会逐渐脱颖而出,也是我们重点 研究的品种。同时我们也会紧跟行业变化和重点上市公司,对于行业重要的拐点性变 化、对业绩可能存在持续超预期的以及公司竞争力持续提升的个股进行重点的配置。 在上半年市场快速上涨的过程中,我们保持冷静,兑现了部分涨幅较大股票的收 益,在市场风险释放后,也进行了部分仓位的回补,但是总体持仓的配置结构变化不 大。我们仍然看好优秀的公司及管理者,他们是价值创造的载体。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,诺安新兴产业混合基金份额净值为1.8843元;本报告期内,基金 份额净值增长率为23.73%,同期业绩比较基准收益率为6.25%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2021年上半年的市场是跌宕起伏的,从年初的快速上涨到年后的快速下跌,情绪 转变的节奏非常快。虽然市场波动大,但是我们依然维持对国内未来发展走势的长期 判断。本基金整体上仍然在消费和医药行业进行重点配置。重点配置上述板块的原因 是我们判断支配中国发展的主要矛盾正在发生着深刻的变化。时代变化对于实体经济 中的个体来说,短期难以看到很大影响,但是长期影响又是巨大的。从短期到长期发 展过程是量变积累突破度而到质变的过程。这种变化在经济层面还体现为各种生产要 素在不同行业间的配置。认识到并且跟上变化的公司会逐渐脱颖而出,也是我们重点 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 13页,共 55页 研究的品种。同时我们也会紧跟行业变化和重点上市公司,对于行业重要的拐点性变 化、对业绩可能存在持续超预期的以及公司竞争力持续提升的个股进行重点的配置。 在上半年市场快速上涨的过程中,我们保持冷静,兑现了部分涨幅较大股票的收 益,在市场风险释放后,也进行了部分仓位的回补,但是总体持仓的配置结构变化不 大。我们仍然看好优秀的公司及管理者,他们是价值创造的载体。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算 业务指引》以及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法 规的规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基 金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人 对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金运营 部、监察稽核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成 了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均 具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。 基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会 议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票 表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政 策和程序的一贯性。 报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分 配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。 本报告期内,本基金未进行利润分配,符合合同约定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中 华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约 定,对本基金基金管理人-诺安基金管理有限公司2021年1月1日至2021年6月30日基金 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 14页,共 55页 的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的 义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为,诺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害 基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基 金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为,诺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本 基金中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 中期财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:诺安新兴产业混合型证券投资基金 报告截止日:2021年06月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2021年06月30日 上年度末 2020年12月31日 资 产:


银行存款 6.4.7.1 55,954,411.57 79,497,987.89 结算备付金 3,189,769.14 813,023.56 存出保证金 120,546.95 462,929.16 交易性金融资产 6.4.7.2 625,410,526.12 715,105,532.21 其中:股票投资 625,410,526.12 715,105,532.21 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券 投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 15页,共 55页 买入返售金融资产 6.4.7.4 35,700,000.00 7,800,000.00 应收证券清算款 8,221,775.81 - 应收利息 6.4.7.5 11,461.50 15,009.91 应收股利 - - 应收申购款 907,053.02 973,877.65 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 729,515,544.11 804,668,360.38 负债和所有者权益 附注号 本期末 2021年06月30日 上年度末 2020年12月31日 负 债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 6,005,607.82 应付赎回款 11,766,610.62 10,920,057.10 应付管理人报酬 878,148.02 985,673.65 应付托管费 146,358.00 164,278.96 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 88,004.85 391,664.63 应交税费 - 0.70 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 103,874.37 102,362.32 负债合计 12,982,995.86 18,569,645.18 所有者权益: 实收基金 6.4.7.9 380,261,392.03 516,188,645.88 未分配利润 6.4.7.10 336,271,156.22 269,910,069.32 所有者权益合计 716,532,548.25 786,098,715.20 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 16页,共 55页 负债和所有者权益总 计 729,515,544.11 804,668,360.38 注:报告截止日2021年6月30日,基金份额净值1.8843元,基金份额总额 380,261,392.03份。 6.2 利润表 会计主体:诺安新兴产业混合型证券投资基金 本报告期:2021年01月01日至2021年06月30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2021年01月01日至 2021年06月30日 上年度可比期间 2020年03月10日(基 金合同生效日)至202 0年06月30日 一、收入 153,347,764.11 288,392,557.16 1.利息收入 392,939.32 5,550,331.73 其中:存款利息收入 6.4.7.11 228,797.28 2,309,207.32 债券利息收入 - 213.15 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 164,142.04 3,240,911.26 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“- ”填列) 132,501,754.95 26,765,563.63 其中:股票投资收益 6.4.7.12 131,273,861.91 21,286,384.13 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - - 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 1,227,893.04 5,479,179.50 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 17页,共 55页 3.公允价值变动收益(损 失以“-”号填列) 6.4.7.17 18,981,229.11 250,995,205.43 4.汇兑收益(损失以“- ”号填列) - - 5.其他收入(损失以“- ”号填列) 6.4.7.18 1,471,840.73 5,081,456.37 减:二、费用 6,636,926.65 14,484,424.35 1.管理人报酬 6.4.10.2. 1 5,040,150.20 10,588,125.77 2.托管费 6.4.10.2. 2 840,025.10 1,764,687.63 3.销售服务费 - - 4.交易费用 6.4.7.19 650,288.39 2,082,218.40 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产 支出 - - 6.税金及附加 - 0.83 7.其他费用 6.4.7.20 106,462.96 49,391.72 三、利润总额(亏损总额 以“-”号填列) 146,710,837.46 273,908,132.81 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“ -”号填列) 146,710,837.46 273,908,132.81 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:诺安新兴产业混合型证券投资基金 本报告期:2021年01月01日至2021年06月30日 单位:人民币元 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 项 目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 益(基金净值) 516,188,645.88 269,910,069.32 786,098,715.20 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 18页,共 55页 二、本期经营活动 产生的基金净值变 动数(本期利润) - 146,710,837.46 146,710,837.46 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数(净值减 少以“-”号填列) -135,927,253.85 -80,349,750.56 -216,277,004.41 其中:1.基金申购 款 214,517,299.89 133,409,003.61 347,926,303.50 2.基金赎回 款 -350,444,553.74 -213,758,754.17 -564,203,307.91 四、本期向基金份 额持有人分配利润 产生的基金净值变 动(净值减少以“- ”号填列) - - - 五、期末所有者权 益(基金净值) 380,261,392.03 336,271,156.22 716,532,548.25 上年度可比期间 2020年03月10日(基金合同生效日)至2020年06月30日 项 目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 益(基金净值) 2,656,800,987.08 - 2,656,800,987.08 二、本期经营活动 产生的基金净值变 动数(本期利润) - 273,908,132.81 273,908,132.81 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数(净值减 少以“-”号填列) -1,353,371,141.38 -66,336,314.05 -1,419,707,455.43 其中:1.基金申购 款 86,124,121.45 4,706,222.95 90,830,344.40 2.基金赎回 -1,439,495,262.83 -71,042,537.00 -1,510,537,799.83 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 19页,共 55页 款 四、本期向基金份 额持有人分配利润 产生的基金净值变 动(净值减少以“- ”号填列) - - - 五、期末所有者权 益(基金净值) 1,303,429,845.70 207,571,818.76 1,511,001,664.46 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:








齐斌 ————————— 基金管理人负责人








田冲 ————————— 主管会计工作负责人





薛有为 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 诺安新兴产业混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委 员会 (以下简称“中国证监会”) 《关于准予诺安新兴产业混合型证券投资基金注册的 批复》(证监许可〔2019〕2063号)核准,由诺安基金管理有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》及其配套规则和《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合 同》发售,基金合同于2020年3月10日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定, 首次设立募集规模为2,656,800,987.08份基金份额,其中认购资金利息折合 1,092,881.13份基金份额。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金托管 人为中国农业银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准/注册上市的股票)、债券(包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券 及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具 (含同业存单)、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投 资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组 合比例为:股票投资占基金资产的比例为60%-95%,其中,投资于新兴产业相关的证券 资产比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 20页,共 55页 约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财 政部”) 颁布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信 息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年 11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注6.4.2中所列示的中国证监会和 中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求,真实、完整地 反映了本基金2021年06月30日的财务状况以及自2021年1月1日至2021年6月30日期间的 经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本期间未发生重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本期间未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本期间未发生重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税〔2002〕128号《关于开放式证券投资基金有关税 收问题的通知》、财税〔2004〕78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 〔2012〕85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化 个人所得税政策有关问题的通知》、财税〔2015〕101号《财政部、国家税务总局、证 监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 〔2005〕103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 〔2008〕16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易 所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工 作的通知》、财税〔2008〕1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政 策的通知》、财税〔2016〕 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征 增值税试点的通知》、财税〔2016〕46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融 业有关政策的通知》、财税〔2016〕70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 21页,共 55页 充通知》、财税〔2016〕140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值 税政策的通知》、财税〔2017〕2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通 知》、财税〔2017〕56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法 规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下: (a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所 得税。 (b) 资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的增值税应税行 为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征 增值税;对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值 税;同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d) 对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入 时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对所取得的股息红利收入根据持股 期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在1个月以内 (含1个月) 的,其 股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年 (含1年) 的,暂减 按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的 上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间 自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入个人所得税应纳税 所得额。 (e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印 花税。 (f) 对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。 (g) 对基金运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金管理人所在地适用的 税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2021年06月30日 活期存款 55,954,411.57 定期存款 - 其中:存款期限1个月以内 - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 22页,共 55页 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计 55,954,411.57 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 本期末 2021年06月30日 项目 成本 公允价值 公允价值变动 股票 291,155,259.59 625,410,526.12 334,255,266.53 贵金属投资-金 交所黄金合约 - - - 交易所市 场 - - - 银行间市 场 - - - 债 券 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 291,155,259.59 625,410,526.12 334,255,266.53 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位:人民币元 本期末 2021年06月30日 项目 账面余额 其中:买断式逆回购 交易所市场 35,700,000.00 - 银行间市场 - - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 23页,共 55页 合计 35,700,000.00 - 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2021年06月30日 应收活期存款利息 10,120.77 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 1,291.86 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 48.87 合计 11,461.50 注:本报告期末“其他”为应收保证金利息。 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2021年06月30日 交易所市场应付交易费用 88,004.85 银行间市场应付交易费用 - 合计 88,004.85 6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 24页,共 55页 项目 本期末 2021年06月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 19,571.81 应付证券出借违约金 - 预提费用 84,302.56 合计 103,874.37 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 项目 基金份额(份) 账面金额 上年度末 516,188,645.88 516,188,645.88 本期申购 214,517,299.89 214,517,299.89 本期赎回(以“-”号填列) -350,444,553.74 -350,444,553.74 本期末 380,261,392.03 380,261,392.03 注:本期申购含转换转入(金)额,本期赎回含转换转出份(金)额。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 147,740,628.14 122,169,441.18 269,910,069.32 本期利润 127,729,608.35 18,981,229.11 146,710,837.46 本期基金份额交易产 生的变动数 -53,494,593.82 -26,855,156.74 -80,349,750.56 其中:基金申购款 95,724,039.75 37,684,963.86 133,409,003.61 基金赎回款 -149,218,633.57 -64,540,120.60 -213,758,754.17 本期已分配利润 - - - 本期末 221,975,642.67 114,295,513.55 336,271,156.22 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 25页,共 55页 2021年01月01日至2021年06月30日 活期存款利息收入 215,463.41 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 10,971.87 其他 2,362.00 合计 228,797.28 注:本报告期内“其他”为申购款利息收入及保证金利息收入。 6.4.7.12 股票投资收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 卖出股票成交总额 316,311,844.62 减:卖出股票成本总额 185,037,982.71 买卖股票差价收入 131,273,861.91 6.4.7.13 债券投资收益 本基金本报告期内无债券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收益 本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 股票投资产生的股利收益 1,227,893.04 其中:证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,227,893.04 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 26页,共 55页 项目名称 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 1.交易性金融资产 18,981,229.11 ——股票投资 18,981,229.11 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减:应税金融商品公允 价值变动产生的预估增 值税 - 合计 18,981,229.11 6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 基金赎回费收入 1,350,035.48 转换费收入 121,805.25 合计 1,471,840.73 6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 交易所市场交易费用 650,288.39 银行间市场交易费用 - 合计 650,288.39 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 27页,共 55页 项目 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 审计费用 24,795.19 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 汇划手续费 13,160.40 账户维护费 9,000.00 合计 106,462.96 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金无需要披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日,本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 诺安基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、登记机构 中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 注:下述关联方交易均在正常业务范围内,按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 28页,共 55页 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2021年01月01日 至2021年06月30 日 上年度可比期间 2020年03月10日(基金合同 生效日)至2020年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 5,040,150.20 10,588,125.77 其中:支付销售机构的客户维护费 1,834,328.72 4,179,735.66 注:基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%的年费率计提,计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2021年01月01日 至2021年06月30 日 上年度可比期间 2020年03月10日(基金合同 生效日)至2020年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 840,025.10 1,764,687.63 注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含 回购)交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情 况 本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方通过约定申报方式进行适用固 定期限费率的证券出借业务。 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 29页,共 55页 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的 情况 本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方通过约定申报方式进行适用市 场化期限费率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的 情况。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情 况。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2021年01月01日至2021年06月30日 上年度可比期间 2020年03月10日(基金合同生效日 )至2020年06月30日 关联方名 称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业 银行股份 有限公司 55,954,411.57 215,463.41 50,560,285.00 2,009,913.69 注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管,按适用利率或 约定利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12 期末(2021年06月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券代 码 证券名称 成功认购 日 可流通 日 流通 受限 认购价 格 期末估值 单价 数量(单 位:股) 期末成本总额 期末估值总额 备 注 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 30页,共 55页 类型 600905 三峡能源 2021-06- 02 2021-12 -10 新股 锁定 2.65 5.67 907,763 2,405,571.95 5,147,016.21 - 688083 中望软件 2021-03- 04 2021-09 -13 新股 锁定 150.50 524.08 1,557 234,328.50 815,992.56 - 688680 海优新材 2021-01- 15 2021-07 -22 新股 锁定 69.94 243.61 2,795 195,482.30 680,889.95 - 688617 惠泰医疗 2020-12- 30 2021-07 -07 新股 锁定 74.46 373.24 1,673 124,571.58 624,430.52 - 301006 迈拓股份 2021-05- 31 2021-12 -07 新股 锁定 14.42 24.89 5,051 72,835.42 125,719.39 - 688656 浩欧博 2021-01- 06 2021-07 -13 新股 锁定 35.26 72.60 1,371 48,341.46 99,534.60 - 300919 中伟股份 2020-12- 15 2021-07 -02 新股 锁定 24.60 163.00 610 15,006.00 99,430.00 - 688201 信安世纪 2021-04- 13 2021-10 -21 新股 锁定 26.78 45.41 2,129 57,014.62 96,677.89 - 688499 利元亨 2021-06- 23 2021-07 -01 新股 未上 市 38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 - 300979 华利集团 2021-04- 15 2021-10 -26 新股 锁定 33.22 87.50 768 25,512.96 67,200.00 - 301018 申菱环境 2021-06- 28 2021-07 -07 新股 未上 市 8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 - 688087 英科再生 2021-06- 30 2022-01 -10 新股 锁定 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 - 688655 迅捷兴 2021-04- 28 2021-11 -11 新股 锁定 7.59 15.77 3,083 23,399.97 48,618.91 - 301017 漱玉平民 2021-06- 23 2021-07 -05 新股 未上 市 8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 - 300973 立高食品 2021-04- 08 2021-10 -15 新股 锁定 28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 - 301020 密封科技 2021-06- 28 2021-07 -06 新股 未上 市 10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 - 688659 元琛科技 2021-03- 24 2021-10 -08 新股 锁定 6.50 10.46 3,671 23,861.50 38,398.66 - 688681 科汇股份 2021-06- 04 2021-12 -16 新股 锁定 9.56 14.54 1,899 18,154.44 27,611.46 - 301021 英诺激光 2021-06- 28 2021-07 -06 新股 未上 9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 31页,共 55页 市 300953 震裕科技 2021-03- 11 2021-09 -22 新股 锁定 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 - 300941 创识科技 2021-02- 02 2021-08 -09 新股 锁定 21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 - 301015 百洋医药 2021-06- 22 2021-12 -30 新股 锁定 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 - 688226 威腾电气 2021-06- 28 2021-07 -07 新股 未上 市 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 - 300932 三友联众 2021-01- 15 2021-07 -22 新股 锁定 24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 - 300982 苏文电能 2021-04- 19 2021-10 -27 新股 锁定 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 - 300968 格林精密 2021-04- 06 2021-10 -15 新股 锁定 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 - 300940 南极光 2021-01- 27 2021-08 -03 新股 锁定 12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 - 300614 百川畅银 2021-05- 18 2021-11 -25 新股 锁定 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 - 300937 药易购 2021-01- 20 2021-07 -27 新股 锁定 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 - 300942 易瑞生物 2021-02- 02 2021-08 -09 新股 锁定 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 - 300997 欢乐家 2021-05- 26 2021-12 -02 新股 锁定 4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 - 301002 崧盛股份 2021-05- 27 2021-12 -07 新股 锁定 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 - 605287 德才股份 2021-06- 28 2021-07 -06 新股 未上 市 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 - 300996 普联软件 2021-05- 26 2021-12 -03 新股 锁定 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 - 300956 英力股份 2021-03- 16 2021-09 -27 新股 锁定 12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 - 300962 中金辐照 2021-03- 29 2021-10 -11 新股 锁定 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 - 300952 恒辉安防 2021-03- 03 2021-09 -13 新股 锁定 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 - 301016 雷尔伟 2021-06- 23 2021-12 -30 新股 锁定 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 - 300966 共同药业 2021-03- 31 2021-10 -11 新股 锁定 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 32页,共 55页 300945 曼卡龙 2021-02- 03 2021-08 -10 新股 锁定 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 - 300948 冠中生态 2021-02- 18 2021-08 -25 新股 锁定 13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 - 300931 通用电梯 2021-01- 13 2021-07 -21 新股 锁定 4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 - 300961 深水海纳 2021-03- 23 2021-09 -30 新股 锁定 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 - 300950 德固特 2021-02- 24 2021-09 -03 新股 锁定 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 - 605162 新中港 2021-06- 29 2021-07 -07 新股 未上 市 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 - 300958 建工修复 2021-03- 18 2021-09 -29 新股 锁定 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 - 300986 志特新材 2021-04- 21 2021-11 -01 新股 锁定 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 - 300987 川网传媒 2021-04- 28 2021-11 -11 新股 锁定 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 - 300978 东箭科技 2021-04- 15 2021-10 -26 新股 锁定 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 - 300926 博俊科技 2020-12- 29 2021-07 -12 新股 锁定 10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 - 300993 玉马遮阳 2021-05- 17 2021-11 -24 新股 锁定 12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 - 300930 屹通新材 2021-01- 13 2021-07 -21 新股 锁定 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 - 300985 致远新能 2021-04- 21 2021-10 -29 新股 锁定 24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 - 300971 博亚精工 2021-04- 07 2021-10 -15 新股 锁定 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 - 300991 创益通 2021-05- 12 2021-11 -22 新股 锁定 13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 - 301018 申菱环境 2021-06- 28 2022-01 -07 新股 锁定 8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 - 300975 商络电子 2021-04- 14 2021-10 -21 新股 锁定 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 - 300963 中洲特材 2021-03- 30 2021-10 -11 新股 锁定 12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 - 301011 华立科技 2021-06- 09 2021-12 -17 新股 锁定 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 - 300943 春晖智控 2021-02- 03 2021-08 -10 新股 锁定 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 33页,共 55页 300967 晓鸣股份 2021-04- 02 2021-10 -13 新股 锁定 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 - 300972 万辰生物 2021-04- 08 2021-10 -19 新股 锁定 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 - 300929 华骐环保 2021-01- 12 2021-07 -21 新股 锁定 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 - 300960 通业科技 2021-03- 22 2021-09 -29 新股 锁定 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 - 301017 漱玉平民 2021-06- 23 2022-01 -05 新股 锁定 8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 - 301020 密封科技 2021-06- 28 2022-01 -06 新股 锁定 10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 - 300995 奇德新材 2021-05- 17 2021-11 -26 新股 锁定 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 - 301007 德迈仕 2021-06- 04 2021-12 -16 新股 锁定 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 - 300998 宁波方正 2021-05- 25 2021-12 -02 新股 锁定 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 - 301012 扬电科技 2021-06- 15 2021-12 -22 新股 锁定 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 - 300992 泰福泵业 2021-05- 17 2021-11 -25 新股 锁定 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 - 301010 晶雪节能 2021-06- 09 2021-12 -20 新股 锁定 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 - 301021 英诺激光 2021-06- 28 2022-01 -06 新股 锁定 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 - 注:基金持有的股票在流通受限期内,如获得股票红利、送股、转增股、配股的,则 此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。





本基金持有的流通受限股票“300948冠中生态”于受限期间实施转增股本方案, 以资本公积向全体股东每10股转增5股,其数量与金额已包含在上述披露的数据中。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 截至本报告期末2021年06月30日止,本基金无持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2021年06月30日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成 的卖出回购证券款,无抵押债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2021年06月30日止,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形 成的卖出回购证券款,无抵押债券。 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 34页,共 55页 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 截至本报告期末2021年06月30日止,本基金未持有参与转融通证券出借业务的证 券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险,主要包括: ●信用风险 ●流动性风险 ●市场风险 本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因;风险管理目标、政策和过程 以及计量风险的方法等。 本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当 的平衡,以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标,本基 金的基金管理人已制定了政策和程序来辨别和分析这些风险,设定适当的风险限额并 设计相应的内部控制程序,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人为最大限度地实现公司风险管理的目标,以各机构及职能部门为依 托,自上而下,建立了包括公司治理结构层、公司经营管理层、职能机构层、具体操 作层在内的四级风险管理组织架构。 在公司治理结构层面,由董事会及其下设的合规审查与风险控制委员会进行宏观 领导;在公司经营管理层面,由督察长领导下的合规风控委员会进行中观管理;在合 规风控职能机构层面,公司设立独立的监察稽核部和风险控制部作为合规风控管理的 职能部门;在具体操作层面,公司各业务部门及分支机构,负责具体合规风控管理职 责的执行和操作。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证 券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本 基金的银行存款存放在本基金的托管行中国农业银行股份有限公司,与该银行存款相 关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,本基金投资于 具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公 司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他 基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10% 。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和 款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;本基金在进行银行间同业市场交易前均 对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。 于2021年06月30日,本基金未持有债券投资。(2020年12月31日:同) 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 35页,共 55页 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带 来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现, 另一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险控制部门设 定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。 针对投资品种变现的流动性风险,本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行 限制和控制,对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限,控制基金的流动性结 构;加强对投资组合变现周期和冲击成本的定量分析,定期揭示基金的流动性风险; 通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。本基金所 持证券均可在证券交易所或银行间同业市场交易,除附注6.4.12中列示的部分基金资 产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过 卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的 债券资产的公允价值。 针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金管理人根据申购赎回变动情况,制定现 金头寸预测表,及时采取措施满足流动性需要;分析基金持有人结构,加强与主要持 有机构的沟通,及时揭示可能的赎回需求;按照有关法律法规规定应对固定赎回,并 进行适当报告和披露;在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申 请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利 益。 本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且 不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即 为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的流动性风险主要来自两个方面:一是基金份额持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额,二是基金投资品种所处的交易市场不活跃而造成变现困难或因投资 集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。首先,本基金保持不低 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中,现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等,以备支付基金份额持有人的赎回款项,可以满 足短期少量赎回的流动性需要;其次,基于分散投资的原则,本基金持有一家公司发 行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由基金管理人管理的其他基金共 同持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%,在个券方面无高集中度的特征 ;第 三,本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 36页,共 55页 型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,正常市场环境下,大部分 资产可以较快变现应对赎回。因此在正常市场环境下本基金无重大流动性风险。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动 的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、 结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控,并通过对所持投资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 2021年06月30日 6个月以内 6个月-1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产 银行存款 55,954,411.57 - - - - 55,954,411.57 结算备付金 3,189,769.14 - - - - 3,189,769.14 存出保证金 120,546.95 - - - - 120,546.95 交易性金融资产 - - - - 625,410,526.12 625,410,526.12 买入返售金融资产 35,700,000.00 - - - - 35,700,000.00 应收证券清算款 - - - - 8,221,775.81 8,221,775.81 应收利息 - - - - 11,461.50 11,461.50 应收申购款 4,320.92 - - - 902,732.10 907,053.02 资产总计 94,969,048.58 - - - 634,546,495.53 729,515,544.11 负债 应付赎回款 - - - - 11,766,610.62 11,766,610.62 应付管理人报酬 - - - - 878,148.02 878,148.02 应付托管费 - - - - 146,358.00 146,358.00 应付交易费用 - - - - 88,004.85 88,004.85 其他负债 - - - - 103,874.37 103,874.37 负债总计 - - - - 12,982,995.86 12,982,995.86 利率敏感度缺口 94,969,048.58 - - - 621,563,499.67 716,532,548.25 上年度末 2020年12月31日 6个月以内 6个月-1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 79,497,987.89 - - - - 79,497,987.89 结算备付金 813,023.56 - - - - 813,023.56 存出保证金 462,929.16 - - - - 462,929.16 交易性金融资产 - - - - 715,105,532.21 715,105,532.21 买入返售金融资产 7,800,000.00 - - - - 7,800,000.00 应收利息 - - - - 15,009.91 15,009.91 应收申购款 1,610.00 - - - 972,267.65 973,877.65 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 37页,共 55页 资产总计 88,575,550.61 - - - 716,092,809.77 804,668,360.38 负债








应付证券清算款 - - - - 6,005,607.82 6,005,607.82 应付赎回款 - - - - 10,920,057.10 10,920,057.10 应付管理人报酬 - - - - 985,673.65 985,673.65 应付托管费 - - - - 164,278.96 164,278.96 应付交易费用 - - - - 391,664.63 391,664.63 应交税费 - - - - 0.70 0.70 其他负债 - - - - 102,362.32 102,362.32 负债总计 - - - - 18,569,645.18 18,569,645.18 利率敏感度缺口 88,575,550.61 - - - 697,523,164.59 786,098,715.20 注:各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的利率重新定价日或到期日孰早者进 行分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于2021年06月30日,本基金未持有债券投资,因此市场利率的变动对于本基金资 产净值无重大影响。(2020年12月31日:同) 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 本基金承受的其他价格风险,主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流 量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要 投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格 风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价 格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,通过组合估值、 行业配置分析等进行市场价格风险管理。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元 本期末 2021年06月30日 上年度末 2020年12月31日 项目 公允价值 占基金 资产净 值比例( %) 公允价值 占基金 资产净 值比例( %) 交易性金融资 产-股票投资 625,410,526.12 87.28 715,105,532.21 90.97 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 38页,共 55页 交易性金融资 产-基金投资 - - - - 交易性金融资 产-贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产 -权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 625,410,526.12 87.28 715,105,532.21 90.97 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 业绩比较基准发生变化 假设 其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单 位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末 2021年06月30日 上年度末 2020年12月31日 1.业绩比较基准上升5% 37,979,571.07 30,937,256.82 分析 2.业绩比较基准下降5% -37,979,571.07 -30,937,256.82 注:本基金的业绩比较基准为:中证新兴产业指数收益率*70%+中证全债指数收益率 *30% 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)以公允价值计量的资产和负债 公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低 层次的输入值。三个层次输入值的定义如下: 第一层次输入值:在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的 报价; 第二层次输入值:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输 入值; 第三层次输入值:相关资产或负债的不可观察输入值。 于2021年06月30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的 余额为616,705,687.61元,属于第二层次的余额为8,704,838.51元,无属于第三层次 的余额。(2020年12月31日:属于第一层次的余额为705,390,364.26元,属于第二层 次的余额为9,715,167.95元,无属于第三层次的余额。) 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 39页,共 55页 2021年,本基金上述持续以公允价值计量的资产和负债金融工具的第一层次与第 二层次之间没有发生重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末确认各层次之间 的转换。 (a)第二层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况时,本基金不会于停牌期 间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考 虑估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关证券公允价 值的层次。 (b)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2021年06月30日,本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具。(2020年12 月31日:同) (2)其他金融工具的公允价值(期末非以公允价值计量的项目) 其他金融工具主要包括应收款项、买入返售金融资产和其他金融负债,其账面价 值与公允价值之间无重大差异。 §7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 625,410,526.12 85.73 其中:股票 625,410,526.12 85.73 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 35,700,000.00 4.89 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 40页,共 55页 7 银行存款和结算备付金合计 59,144,180.71 8.11 8 其他各项资产 9,260,837.28 1.27 9 合计 729,515,544.11 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00 B 采矿业 1,438,558.00 0.20 C 制造业 444,887,481.69 62.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 7,634,331.00 1.07 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 95,577.58 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 9,014.76 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 70,830,567.39 9.89 J 金融业 34,721.10 0.00 K 房地产业 10,095.90 0.00 L 租赁和商务服务业 25,128,873.50 3.51 M 科学研究和技术服务业 71,717,788.92 10.01 N 水利、环境和公共设施管理业 49,566.33 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,537,288.30 0.49 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 625,410,526.12 87.28 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(% 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 41页,共 55页 ) 1 300751 迈为股份 159,691 72,611,497.70 10.13 2 603259 药明康德 452,833 70,909,119.47 9.90 3 600809 山西汾酒 150,761 67,540,928.00 9.43 4 300363 博腾股份 783,533 65,910,795.96 9.20 5 000858 五 粮 液 187,700 55,913,953.00 7.80 6 300725 药石科技 351,329 55,829,691.39 7.79 7 600519 贵州茅台 23,203 47,721,610.10 6.66 8 688111 金山办公 77,010 30,403,548.00 4.24 9 601888 中国中免 83,735 25,128,873.50 3.51 10 000568 泸州老窖 100,500 23,711,970.00 3.31 11 600570 恒生电子 188,600 17,586,950.00 2.45 12 002230 科大讯飞 200,000 13,516,000.00 1.89 13 002311 海大集团 150,600 12,288,960.00 1.72 14 600588 用友网络 232,700 7,739,602.00 1.08 15 600905 三峡能源 1,296,803 7,621,310.61 1.06 16 600600 青岛啤酒 63,900 7,390,035.00 1.03 17 603308 应流股份 280,000 5,782,000.00 0.81 18 300750 宁德时代 9,400 5,027,120.00 0.70 19 688036 传音控股 20,991 4,397,614.50 0.61 20 300015 爱尔眼科 49,835 3,537,288.30 0.49 21 300573 兴齐眼药 18,200 2,566,746.00 0.36 22 600660 福耀玻璃 39,200 2,189,320.00 0.31 23 688189 南新制药 43,193 1,999,835.90 0.28 24 688200 华峰测控 4,169 1,973,312.77 0.28 25 300661 圣邦股份 6,600 1,668,018.00 0.23 26 600132 重庆啤酒 7,919 1,567,566.05 0.22 27 601808 中海油服 99,700 1,431,692.00 0.20 28 002756 永兴材料 19,100 1,134,349.00 0.16 29 300979 华利集团 7,674 853,793.40 0.12 30 688083 中望软件 1,557 815,992.56 0.11 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 42页,共 55页 31 688680 海优新材 2,795 680,889.95 0.10 32 688301 奕瑞科技 2,427 679,560.00 0.09 33 688131 皓元医药 1,955 676,801.45 0.09 34 688608 恒玄科技 2,089 662,024.99 0.09 35 688617 惠泰医疗 1,673 624,430.52 0.09 36 002007 华兰生物 16,600 608,888.00 0.08 37 688699 明微电子 1,869 533,263.08 0.07 38 300896 爱美客 657 518,294.16 0.07 39 300999 金龙鱼 4,694 398,802.24 0.06 40 688276 百克生物 3,486 364,565.88 0.05 41 688269 凯立新材 1,941 270,808.32 0.04 42 688613 奥精医疗 2,617 237,597.43 0.03 43 688575 亚辉龙 3,435 152,514.00 0.02 44 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.02 45 301006 迈拓股份 5,051 125,719.39 0.02 46 688656 浩欧博 1,371 99,534.60 0.01 47 688668 鼎通科技 3,037 99,461.75 0.01 48 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01 49 688201 信安世纪 2,129 96,677.89 0.01 50 688113 联测科技 1,415 93,107.00 0.01 51 688217 睿昂基因 1,040 86,736.00 0.01 52 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.01 53 688521 芯原股份 928 72,356.16 0.01 54 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01 55 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01 56 688585 上纬新材 4,922 52,173.20 0.01 57 300910 瑞丰新材 474 49,556.70 0.01 58 688597 煜邦电力 3,907 49,306.34 0.01 59 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01 60 688655 迅捷兴 3,083 48,618.91 0.01 61 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 43页,共 55页 62 300894 火星人 628 42,704.00 0.01 63 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01 64 688659 元琛科技 3,671 38,398.66 0.01 65 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00 66 300900 广联航空 879 32,857.02 0.00 67 688681 科汇股份 1,899 27,611.46 0.00 68 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 69 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00 70 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00 71 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00 72 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 73 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00 74 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00 75 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 76 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00 77 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 78 300940 南极光 307 13,317.66 0.00 79 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00 80 300937 药易购 244 13,105.24 0.00 81 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 82 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 83 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00 84 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00 85 603799 华友钴业 100 11,420.00 0.00 86 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 87 688567 孚能科技 300 10,281.00 0.00 88 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00 89 300917 特发服务 365 10,095.90 0.00 90 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00 91 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00 92 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 44页,共 55页 93 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00 94 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00 95 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00 96 001202 炬申股份 459 9,014.76 0.00 97 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 98 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00 99 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00 100 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00 101 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 102 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 103 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00 104 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00 105 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00 106 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 107 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00 108 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00 109 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00 110 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00 111 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00 112 002192 融捷股份 100 6,866.00 0.00 113 300991 创益通 254 6,733.54 0.00 114 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 115 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00 116 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00 117 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00 118 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00 119 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00 120 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 121 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 122 000888 峨眉山A 800 5,128.00 0.00 123 300907 康平科技 173 5,089.66 0.00 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 45页,共 55页 124 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 125 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00 126 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00 127 600499 科达制造 300 4,320.00 0.00 128 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 129 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00 130 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00 131 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 000100 TCL科技 10,023,423.00 1.28 2 601888 中国中免 9,965,210.00 1.27 3 000725 京东方A 9,252,984.00 1.18 4 600588 用友网络 4,371,169.20 0.56 5 300750 宁德时代 4,263,935.00 0.54 6 688036 传音控股 3,902,957.89 0.50 7 600905 三峡能源 3,436,527.95 0.44 8 002223 鱼跃医疗 2,697,662.08 0.34 9 600276 恒瑞医药 2,234,595.40 0.28 10 600660 福耀玻璃 1,991,718.00 0.25 11 688189 南新制药 1,975,138.73 0.25 12 603317 天味食品 1,567,135.00 0.20 13 002539 云图控股 1,520,752.00 0.19 14 601808 中海油服 1,414,010.00 0.18 15 601138 工业富联 1,251,746.00 0.16 16 688200 华峰测控 1,196,483.38 0.15 17 002756 永兴材料 1,032,919.00 0.13 18 600096 云天化 783,470.00 0.10 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 46页,共 55页 19 600141 兴发集团 782,636.00 0.10 20 003022 联泓新科 774,811.96 0.10 注:本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 300363 博腾股份 42,247,200.57 5.37 2 603259 药明康德 30,783,158.82 3.92 3 600809 山西汾酒 20,432,806.12 2.60 4 300751 迈为股份 16,596,081.26 2.11 5 300015 爱尔眼科 14,753,829.94 1.88 6 600988 赤峰黄金 14,554,240.73 1.85 7 601166 兴业银行 13,231,930.00 1.68 8 688339 亿华通 12,409,661.62 1.58 9 000100 TCL科技 12,203,972.00 1.55 10 603939 益丰药房 10,760,808.31 1.37 11 300725 药石科技 10,721,318.33 1.36 12 000725 京东方A 9,941,413.00 1.26 13 600276 恒瑞医药 9,850,770.38 1.25 14 000423 东阿阿胶 8,791,226.00 1.12 15 300395 菲利华 7,715,730.00 0.98 16 601818 光大银行 5,797,587.00 0.74 17 300999 金龙鱼 5,389,714.16 0.69 18 600438 通威股份 4,235,904.00 0.54 19 300759 康龙化成 3,654,087.60 0.46 20 002230 科大讯飞 3,649,257.00 0.46 注:本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 76,361,747.51 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 47页,共 55页 卖出股票收入(成交)总额 316,311,844.62 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 120,546.95 2 应收证券清算款 8,221,775.81 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 48页,共 55页 3 应收股利 - 4 应收利息 11,461.50 5 应收申购款 907,053.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,260,837.28 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者持有人户 数(户) 户均持有的基金份 额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份额比 例 35,286 10,776.55 659,178.19 0.17% 379,602,213.8 4 99.83% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份 ) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 262,013.20 0.0689% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 0 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 49页,共 55页 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 §9


开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2020年03月10日)基金份额总额 2,656,800,987.08 本报告期期初基金份额总额 516,188,645.88 本报告期基金总申购份额 214,517,299.89 减:本报告期基金总赎回份额 350,444,553.74 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - 本报告期期末基金份额总额 380,261,392.03 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会,没有基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 截至本报告披露日,本基金管理人重大人事变动情况如下: 李强先生担任公司董事长、于东升先生担任公司副总经理、总经理齐斌先生代任 公司督察长;秦维舟先生不再担任公司董事长、马宏先生不再担任公司督察长。 本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况如下: 2021年5月,中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及本基金管理人基金管理业务、本基金基金财产、本基金托管 业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内,本基金的投资策略没有重大改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内,本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,公司收到深圳证监局关于子公司及相关人员的监管措施,公司按要 求落实。 本报告期内,本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 50页,共 55页 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单 元数量 成交金额 占当期股票成 交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备 注 招商证券 1 186,439,742.83 49.04% 132,615.76 48.80% - 东兴证券 1 67,047,857.89 17.64% 49,032.32 18.04% - 万联证券 1 64,201,287.48 16.89% 45,666.09 16.80% - 华西证券 1 62,480,062.30 16.43% 44,442.37 16.35% - 东吴证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 渤海证券 2 - - - - - 注:1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况:无。 2、专用交易单元的选择标准和程序 基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为: (1)、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。 (2)、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。 (3)、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。 (4)、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 (5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券 交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 (6)、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量 的咨询服务。 基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签订 《专用证券交易单元租用协议》。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债券 回购成交总 额的比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 招商证券 - - 1,811,700,000.00 100.00% - - 东兴证券 - - - - - - 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 51页,共 55页 万联证券 - - - - - - 华西证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 诺安基金管理有限公司关于旗下基金参 加平安银行开展的基金申购费率优惠活 动的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-01-04 2 诺安基金管理有限公司关于旗下基金参 加申万宏源证券、申万宏源西部证券开 展的基金费率优惠活动的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-01-04 3 诺安基金管理有限公司关于终止泰信财 富基金销售有限公司代销本公司旗下基 金的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-01-16 4 诺安基金管理有限公司旗下基金2020年 第4季度报告提示性公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-01-22 5 诺安新兴产业混合型证券投资基金2020 年第4季度报告 基金管理人网站 2021-01-22 6 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基 金增加中国人寿为代销机构并开通定投 、转换业务及参加基金费率优惠活动的 公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 2021-02-08 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 52页,共 55页 》 7 诺安基金管理有限公司关于终止包商银 行股份有限公司办理本公司旗下基金销 售业务的公告 基金管理人网站 2021-02-08 8 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基 金增加深圳新兰德为代销机构并开通定 投、转换业务及参加基金费率优惠活动 的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》 2021-02-09 9 诺安基金管理有限公司关于调整直销网 上交易系统汇款交易业务基金申(认) 购费率优惠活动的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-03-12 10 诺安基金管理有限公司关于深圳总部办 公地址恢复办公及西部营销中心办公地 址变更的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-03-29 11 诺安基金管理有限公司关于调整个人投 资者在盈米基金的申购起点金额、最低 赎回(转换、保有)份额的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-03-31 12 诺安基金管理有限公司旗下基金2020年 年度报告提示性公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-03-31 13 诺安新兴产业混合型证券投资基金2020 年年度报告 基金管理人网站 2021-03-31 14 诺安基金管理有限公司关于终止成都万 华源基金销售有限公司办理本公司旗下 基金销售业务的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 2021-04-01 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 53页,共 55页 》 15 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基 金增加贵州银行为代销机构并开通定投 、转换业务及旗下部分基金参加贵州银 行费率优惠活动的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-04-02 16 诺安基金管理有限公司旗下基金2021年 第1季度报告提示性公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-04-22 17 诺安新兴产业混合型证券投资基金2021 年第1季度报告 基金管理人网站 2021-04-22 18 诺安基金管理有限公司关于增聘高级管 理人员的公告 《中国证券报》 2021-04-28 19 诺安基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告 《中国证券报》 2021-05-29 20 诺安基金管理有限公司关于诺安新兴产 业混合增加长城证券为代销机构并开通 定投、转换业务及参加基金费率优惠活 动的公告 《证券时报》 2021-06-04 21 诺安基金管理有限公司关于终止部分代 销机构代销本公司旗下基金的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-06-11 22 诺安基金管理有限公司关于高级管理人 员变更的公告 《上海证券报》 2021-06-26 23 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基 金参加交通银行开展的基金申购及定投 手续费率优惠的公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-06-30 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 54页,共 55页 24 诺安基金管理有限公司关于旗下基金参 加基煜基金开展的基金费率优惠活动的 公告 《证券时报》、 《上海证券报》 、《中国证券报 》、《证券日报 》 2021-06-30 注:前述所有公告事项均同时在基金管理人网站及中国证监会基金电子披露网站进行 披露。 §11


影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资 者类 别 序 号 持有基金份额比例达到或 者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,敬请投资者 留意。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内,本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。 §12


备查文件目录 12.1 备查文件目录 ①中国证券监督管理委员会批准诺安新兴产业混合型证券投资基金募集的文件。 ②《诺安新兴产业混合型证券投资基金基金合同》。 ③《诺安新兴产业混合型证券投资基金托管协议》。 ④基金管理人业务资格批件、营业执照。 ⑤诺安新兴产业混合型证券投资基金2021年中期报告正文。 ⑥报告期内诺安新兴产业混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。 12.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 12.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 诺安新兴产业混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 55页,共 55页 投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400- 888-8998,亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 二〇二一年八月三十一日