诺安新经济股票型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2021年 08月 31日
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 2页，共 58页
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年08月27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ........................................................................................................................................2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................................2
1.2 目录 ....................................................................................................................................................3
§2
基金简介 ....................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ....................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................7
2.4 信息披露方式 ....................................................................................................................................7
2.5 其他相关资料 ....................................................................................................................................7
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................8
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................8
§4
管理人报告 ................................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..............................................................................11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..............................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................................13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..........................................................................13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..............................................................................14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......................................14
§5
托管人报告 ..............................................................................................................................................14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .................14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................................14
§6 中期财务会计报告(未经审计).................................................................................................................14
6.1 资产负债表 ......................................................................................................................................14
6.2 利润表 ..............................................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ......................................................................................................18
6.4 报表附注 ..........................................................................................................................................19
§7
投资组合报告 ..........................................................................................................................................41
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................................................................................41
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ..........................................................................................41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......................................42
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ..............................................................................................47
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ..........................................................................................49
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ..................................49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................49
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................49
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..................................49
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................................49
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................................49
7.12 投资组合报告附注 ........................................................................................................................49
§8
基金份额持有人信息 ..............................................................................................................................50
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................................................................50
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ..........................................................................50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ..........................................51
§9
开放式基金份额变动 ..............................................................................................................................51
§10
重大事件揭示 ........................................................................................................................................51
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................................51
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..............................................51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................................51
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................................................52
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................................52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................................................52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................................................................52
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................53
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ........................................................................................................56
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...........................................56
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................56
§12
备查文件目录 ........................................................................................................................................56
12.1 备查文件目录 ................................................................................................................................56
12.2 存放地点 ........................................................................................................................................57
12.3 查阅方式 ........................................................................................................................................57
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 诺安新经济股票型证券投资基金
基金简称 诺安新经济股票
基金主代码
000971
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年01月26日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 875,020,159.92份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过深入细致的基本面研究和个券挖掘，
在合理配置资产并有效控制风险的前提下，分享新经
济发展带来的高成长和高收益，力争为投资人获取长
期稳健的投资回报。
投资策略
新经济是建立在新技术和制度创新基础上的“持
续、快速、健康”发展的经济模式。从目前看，新经
济涵盖新能源、新能源汽车、节能环保、新材料、新
信息技术、新的生物医疗、新的服务业模式、新的产
品和技术领域等新兴产业，以及在中国市场经济体制
改革、政治体制改革、文化体制改革、社会体制改革
、生态文明体制改革过程中受益的行业和公司等。
“新经济”是一个长期动态的概念，本基金将根
据中国经济结构转型进程的深入，动态调整新经济的
范畴界定。
1、资产配置策略方面，本基金将采取战略性资
产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根
据宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，
在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资
产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险
前提下获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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类证券的风险收益特征的相对变化，动态优化投资组
合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略方面，本基金的股票投资策略
由甄选新经济行业、个股精选和构建组合三个步骤组
成。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分
采用积极管理的投资策略，具体包括利率预测策略、
收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策
略。
4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值
发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，
我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风
险调整收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，
以套期保值为目的，本着谨慎的原则，参与股指期货
的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的
有关规定执行。
在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略
，即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票
仓位后，在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进
行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓
。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下
，通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支
持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持
证券未来现金流的影响，充分考虑该投资品种的风险
补偿收益和市场流动性，谨慎投资资产支持证券。本
基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行
分散投资，以降低流动性风险。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全
债指数的混合指数，即：80%×沪深300指数收益率+2
0%×中证全债指数收益率。
风险收益特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较
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高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险与预期
收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 齐斌 郭明
联系电话
0755-83026688
（010）66105799
信息披
露负责
人
电子邮箱
info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-8998 95588
传真
0755-83026677
（010）66105798
注册地址
深圳市深南大道4013号兴业
银行大厦19-20层
北京市西城区复兴门内大街5
5号
办公地址
深圳市深南大道4013号兴业
银行大厦19-20层
北京市西城区复兴门内大街5
5号
邮政编码
518048 100140
法定代表人 秦维舟 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《证券日报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
www.lionfund.com.cn
基金中期报告备置地
点
深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺安基金管理
有限公司
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 诺安基金管理有限公司
深圳市深南大道4013号兴业银行大
厦19-20层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期
（2021年01月01日- 2021年06月30日）
本期已实现收益
98,981,099.72
本期利润
161,174,113.81
加权平均基金份额本期利润
0.1801
本期加权平均净值利润率
10.44%
本期基金份额净值增长率
9.13%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
（2021年06月30日）
期末可供分配利润
158,326,733.82
期末可供分配基金份额利润
0.1809
期末基金资产净值
1,641,984,134.58
期末基金份额净值
1.877
3.1.3 累计期末指标
报告期末
（2021年06月30日）
基金份额累计净值增长率
87.70%
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
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过去一个月
0.86% 1.16% -1.57% 0.64% 2.43% 0.52%
过去三个月
14.87% 1.36% 3.09% 0.78% 11.78% 0.58%
过去六个月
9.13% 1.80% 0.82% 1.05% 8.31% 0.75%
过去一年
41.23% 1.71% 20.99% 1.07% 20.24% 0.64%
过去三年
161.79% 1.65% 43.03% 1.09% 118.76% 0.56%
自基金合同
生效起至今
87.70% 2.03% 47.37% 1.19% 40.33% 0.84%
注：本基金的业绩比较基准为：80%×沪深300指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至2021年6月30日，本基金管理人共管理62只开放式基金：诺安平衡证券投资基
金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投
资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺
安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投
资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、
诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混
合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资
基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资
基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基
金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安
纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一
年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安
优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币
市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票
型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合
型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券
投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投
资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券
投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证
券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混
合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合
型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放
债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联
创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置
混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型
发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资
基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业
混合型证券投资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基 证 说明
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金经理（助理
）期限
任职
日期
离任
日期
券
从
业
年
限
杨琨 本基金基金经理
2019
年02
月20
日
-
13
年
硕士，具有基金从业资格
。曾先后任职于益民基金
管理有限公司、天弘基金
管理有限公司、诺安基金
管理有限公司、安邦人寿
保险股份有限公司，从事
行业研究、投资工作。20
14年6月至2015年7月任诺
安新动力灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
2017年5月加入诺安基金
管理有限公司，任基金经
理助理。2019年1月至202
0年4月任诺安优化配置混
合型证券投资基金基金经
理，2020年3月至2021年4
月任诺安双利债券型发起
式证券投资基金基金经理
。2017年8月任诺安改革
趋势灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，2019
年2月起任诺安新经济股
票型证券投资基金基金经
理，2020年3月起任诺安
新兴产业混合型证券投资
基金基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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报告期间，诺安新经济股票型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国
证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安新经济股票型证券投资基金基
金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包
括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投
资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，
不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投
资对象备选库和交易对手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员
会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在
授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；公司建立
了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该
平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功
能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同
一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易
系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市
场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投
资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配
额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投
资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗
交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行
间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投
资组合获得公平的交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投
资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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2021年上半年的市场是跌宕起伏的，从年初的快速上涨到年后的快速下跌，情绪
转变的节奏非常快。虽然市场波动大，但是我们依然维持对国内未来发展走势的长期
判断。本基金整体上仍然在科技、消费和医药行业进行重点配置。重点配置上述板块
的原因是我们判断支配中国发展的主要矛盾正在发生着深刻的变化。时代变化对于实
体经济中的个体来说，短期难以看到很大影响，但是长期影响又是巨大的。从短期到
长期发展过程是量变积累突破度而到质变的过程。这种变化在经济层面还体现为各种
生产要素在不同行业间的配置。认识到并且跟上变化的公司会逐渐脱颖而出，也是我
们重点研究的品种。同时我们也会紧跟行业变化和重点上市公司，对于行业重要的拐
点性变化、对业绩可能存在持续超预期的以及公司竞争力持续提升的个股进行重点的
配置。
在上半年市场快速上涨的过程中，我们保持冷静，兑现了部分涨幅较大股票的收
益，但是总体持仓的配置结构变化不大。我们仍然看好优秀的公司及管理者，他们是
价值创造的载体。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，诺安新经济股票基金份额净值为1.877元；本报告期内，基金份额
净值增长率为9.13%，同期业绩比较基准收益率为0.82%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经历了艰苦卓绝的努力，国内总体的经济逐渐恢复，但是不同行业和人群的经济
恢复程度还存在明显的差距。宏观政策在“不急转弯”的指导下进行了微调，近期央
行的降准行为是明显超预期的，也反证了经济恢复尚需时日，我们不能只看到恢复得
快的行业，也要看到仍然受损于疫情的行业。目前，海外疫情尚没有消退，全球经济
仍然处于艰难的恢复过程中。全球各国的宏观政策虽然有退出的预期，但是也需要观
察疫情反复的程度再决定未来政策的制定和执行。
国内证券市场经历了年初的波动后，市场情绪逐渐稳定，结构分化越发明显，其
中高增长的行业和个股明显跑赢市场。从目前企业的成本角度看，上半年大宗商品价
格上涨明显，随着时间的推移，企业的原材料成本会逐渐的提升，中下游企业转嫁成
本的能力不同，提价周期也不同，所以会有部分行业和企业的盈利会受损。在去年低
基数和经济恢复的影响下，上市公司中报普遍预喜，但是部分中下游企业未来的三季
报和年报可能会看到成本上涨对盈利的影响。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算
业务指引》以及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法
规的规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基
金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人
对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、基金运营
部、监察稽核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成
了估值小组，负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均
具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。
基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会
议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票
表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政
策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，每次收
益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进
行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安新经济股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，诺安新经济股票型证券投资基金的管理人--诺安基金管理有限公司
在诺安新经济股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎
回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安新经济股票型证券投资
基金2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 15页，共 58页
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：诺安新经济股票型证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1 134,510,596.24 120,643,709.90
结算备付金
11,318,859.69 1,687,857.72
存出保证金
182,886.98 337,038.04
交易性金融资产
6.4.7.2 1,444,551,005.90 1,249,708,859.72
其中：股票投资
1,444,551,005.90 1,249,708,859.72
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 81,900,000.00 13,400,000.00
应收证券清算款
674,914.35 -
应收利息
6.4.7.5 16,159.05 13,303.19
应收股利
- -
应收申购款
2,712,380.78 15,009,086.50
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
1,675,866,802.99 1,400,799,855.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 16页，共 58页
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 18,732,538.18
应付赎回款
31,201,044.77 25,595,786.08
应付管理人报酬
1,976,973.45 1,741,596.14
应付托管费
329,495.55 290,266.02
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 204,583.65 561,033.96
应交税费
- 1.34
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 170,570.99 149,958.63
负债合计
33,882,668.41 47,071,180.35
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 875,020,159.92 787,156,280.93
未分配利润
6.4.7.10 766,963,974.66 566,572,393.79
所有者权益合计
1,641,984,134.58 1,353,728,674.72
负债和所有者权益总
计
1,675,866,802.99 1,400,799,855.07
注：报告截止日2021年6月30日，基金份额净值1.877元，基金份额总额
875,020,159.92份。
6.2 利润表
会计主体：诺安新经济股票型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
一、收入
175,711,147.44 406,876,906.14
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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1.利息收入
1,104,044.66 912,213.65
其中：存款利息收入
6.4.7.11 331,329.14 652,915.48
债券利息收入
- 207.02
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
772,715.52 259,091.15
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-
”填列）
105,717,761.56 31,774,240.69
其中：股票投资收益
6.4.7.12 101,369,107.02 19,474,214.60
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13 - -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14 - -
衍生工具收益
6.4.7.15 - -
股利收益
6.4.7.16 4,348,654.54 12,300,026.09
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.17 62,193,014.09 360,766,109.64
4.汇兑收益（损失以“-
”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-
”号填列）
6.4.7.18 6,696,327.13 13,424,342.16
减：二、费用
14,537,033.63 21,643,083.49
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
11,514,783.08 14,821,843.89
2．托管费
6.4.10.2.
2
1,919,130.42 2,470,307.32
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19 980,310.19 4,257,163.40
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 18页，共 58页
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
- 0.72
7．其他费用
6.4.7.20
122,809.94 93,768.16
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
161,174,113.81 385,233,822.65
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“
-”号填列）
161,174,113.81 385,233,822.65
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安新经济股票型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
787,156,280.93 566,572,393.79 1,353,728,674.72
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 161,174,113.81 161,174,113.81
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
87,863,878.99 39,217,467.06 127,081,346.05
其中：1.基金申购
款
1,018,744,405.44 764,523,639.72 1,783,268,045.16
2.基金赎回
款
-930,880,526.45 -725,306,172.66 -1,656,186,699.11
四、本期向基金份
额持有人分配利润
- - -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 19页，共 58页
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
五、期末所有者权
益（基金净值）
875,020,159.92 766,963,974.66 1,641,984,134.58
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
835,126,364.61 -7,195,114.46 827,931,250.15
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 385,233,822.65 385,233,822.65
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
714,547,644.46 131,464,492.01 846,012,136.47
其中：1.基金申购
款
3,221,960,076.58 530,363,619.67 3,752,323,696.25
2.基金赎回
款
-2,507,412,432.12 -398,899,127.66 -2,906,311,559.78
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
1,549,674,009.07 509,503,200.20 2,059,177,209.27
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
齐斌
—————————
基金管理人负责人
田冲
—————————
主管会计工作负责人
薛有为
—————————
会计机构负责人
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 20页，共 58页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安新经济股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可〔2014〕1282号《关于准予诺安新经济股票型
证券投资基金注册的批复》注册，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《诺安新经济股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
2,226,389,111.87元。经向中国证监会备案，《诺安新经济股票型证券投资基金基金
合同》于2015年1月26日生效。基金合同生效日的基金份额总额为2,226,736,206.51份
基金份额，其中认购资金利息折合347,094.64份基金份额。本基金的基金管理人为诺
安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺安新经济股票型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、
权证、股指期货等权益类投资工具，国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分
离债、央票、中期票据、资产支持证券等固定收益类品种，短期融资券、正回购、逆
回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。本基金股票投资占基金资产净值的比例不低于80%，其中，投资于
新经济相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%；权证占基金资产净值的比
例不超过3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现金
及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益
率×80%+中证全债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证
监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证
券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业
务指引》、《诺安新经济股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 21页，共 58页
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2021年06月30
日的财务状况以及2021年1月1日至2021年6月30日的经营成果和基金净值变动情况等有
关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税﹝2002﹞128号《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》、财税﹝2008﹞1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
﹝2012﹞85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税﹝2015﹞101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税﹝2016﹞36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税﹝2016﹞46
号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税﹝2016﹞70
号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税﹝2016﹞140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税﹝2017﹞2号《关于资
管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税﹝2017﹞56号《关于资管产品增值税
有关问题的通知》、财税﹝2017﹞90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增
值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品
管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品
提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月
以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1
年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得
税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计
算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入
应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
活期存款
134,510,596.24
定期存款
-
其中：存款期限1个月以内
-
存款期限1-3个月
-
存款期限3个月以上
-
其他存款
-
合计
134,510,596.24
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
760,977,712.09 1,444,551,005.90 683,573,293.81
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
- - -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 23页，共 58页
银行间市
场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
760,977,712.09 1,444,551,005.90 683,573,293.81
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
项目
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场
81,900,000.00 -
银行间市场
- -
合计
81,900,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息
11,500.83
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
4,584.15
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页，共 58页
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
74.07
合计
16,159.05
注：本报告期末“其他”为应收保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
交易所市场应付交易费用
204,583.65
银行间市场应付交易费用
-
合计
204,583.65
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
56,975.05
应付证券出借违约金
-
预提费用
113,595.94
合计
170,570.99
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
787,156,280.93 787,156,280.93
本期申购
1,018,744,405.44 1,018,744,405.44
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页，共 58页
本期赎回（以“-”号填列）
-930,880,526.45 -930,880,526.45
本期末
875,020,159.92 875,020,159.92
注：此处申购含转换入份(金)额，赎回含转换出份(金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
51,689,943.14 514,882,450.65 566,572,393.79
本期利润
98,981,099.72 62,193,014.09 161,174,113.81
本期基金份额交易产
生的变动数
7,655,690.96 31,561,776.10 39,217,467.06
其中：基金申购款
119,029,955.77 645,493,683.95 764,523,639.72
基金赎回款
-111,374,264.81 -613,931,907.85 -725,306,172.66
本期已分配利润
- - -
本期末
158,326,733.82 608,637,240.84 766,963,974.66
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入
267,216.88
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
61,853.97
其他
2,258.29
合计
331,329.14
注:本报告期末“其他”为申购款利息收入及保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额
359,446,379.37
减：卖出股票成本总额
258,077,272.35
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页，共 58页
买卖股票差价收入
101,369,107.02
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益
4,348,654.54
其中：证券出借权益补偿收入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
4,348,654.54
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产
62,193,014.09
——股票投资
62,193,014.09
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页，共 58页
合计
62,193,014.09
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入
6,574,227.40
转换费收入
122,099.73
合计
6,696,327.13
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用
980,310.19
银行间市场交易费用
-
合计
980,310.19
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用
49,588.57
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
汇划手续费
214.00
账户维护费
13,500.00
合计
122,809.94
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页，共 58页
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、登记机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内未有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
11,514,783.08 14,821,843.89
其中：支付销售机构的客户维护费
4,844,163.33 6,518,172.89
注：本基金的管理费率为年费率1.50% 。
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页，共 58页
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,919,130.42 2,470,307.32
注：本基金的托管费率为年费率0.25% 。
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券
(含回购) 交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情
况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方通过约定申报方式进行适用固
定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方通过约定申报方式进行适用市
场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的
情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情
况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页，共 58页
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商
银行股份
有限公司
134,510,596.24 267,216.88 242,152,796.49 593,436.00
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按适用利率或
约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名
称
成功认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（单
位：股）
期末成本总额 期末估值总额
备
注
60090
5
三峡能
源
2021-06-02 2021-12-10
新股锁
定
2.65 5.67 907,763 2,405,571.95 5,147,016.21 -
68881
9
天能股
份
2021-01-07 2021-07-19
新股锁
定
41.79 43.69 20,719 865,847.01 905,213.11 -
68827
6
百克生
物
2021-06-17 2021-12-27
新股锁
定
36.35 79.48 3,486 126,716.10 277,067.28 -
68816
1
威高骨
科
2021-06-23 2021-12-30
新股锁
定
36.22 82.27 3,069 111,159.18 252,486.63 -
68807
6
诺泰生
物
2021-05-12 2021-11-22
新股锁
定
15.57 48.55 4,984 77,600.88 241,973.20 -
30091
9
中伟股
份
2020-12-15 2021-07-02
新股锁
定
24.60 163.00 610 15,006.00 99,430.00 -
68810
9
品茗股
份
2021-03-22 2021-09-30
新股锁
定
50.05 72.10 1,301 65,115.05 93,802.10 -
68849
9
利元亨
2021-06-23 2021-07-01
新股未
上市
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页，共 58页
30097
9
华利集
团
2021-04-15 2021-10-26
新股锁
定
33.22 87.50 925 30,728.50 80,937.50 -
68861
1
杭州柯
林
2021-04-01 2021-10-12
新股锁
定
33.44 42.34 1,400 46,816.00 59,276.00 -
30101
8
申菱环
境
2021-06-28 2021-07-07
新股未
上市
8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 -
68808
7
英科再
生
2021-06-30 2021-07-09
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
68826
0
昀冢科
技
2021-03-25 2021-10-08
新股锁
定
9.63 16.41 2,990 28,793.70 49,065.90 -
30101
7
漱玉平
民
2021-06-23 2021-07-05
新股未
上市
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
30097
3
立高食
品
2021-04-08 2021-10-15
新股锁
定
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
30102
0
密封科
技
2021-06-28 2021-07-06
新股未
上市
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
68836
7
工大高
科
2021-06-21 2021-12-28
新股锁
定
11.53 17.94 1,717 19,797.01 30,802.98 -
30102
1
英诺激
光
2021-06-28 2021-07-06
新股未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
30095
3
震裕科
技
2021-03-11 2021-09-22
新股锁
定
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
30094
1
创识科
技
2021-02-02 2021-08-09
新股锁
定
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
30101
5
百洋医
药
2021-06-22 2021-12-30
新股锁
定
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
68822
6
威腾电
气
2021-06-28 2021-07-07
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
30093
2
三友联
众
2021-01-15 2021-07-22
新股锁
定
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
30098
2
苏文电
能
2021-04-19 2021-10-27
新股锁
定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
30096
8
格林精
密
2021-04-06 2021-10-15
新股锁
定
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
30094
0
南极光
2021-01-27 2021-08-03
新股锁
定
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
30061
4
百川畅
银
2021-05-18 2021-11-25
新股锁
定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
30093
7
药易购
2021-01-20 2021-07-27
新股锁
定
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
30094
2
易瑞生
物
2021-02-02 2021-08-09
新股锁
定
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
30099
欢乐家
2021-05-26 2021-12-02
新股锁
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页，共 58页
7
定
30100
2
崧盛股
份
2021-05-27 2021-12-07
新股锁
定
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
60528
7
德才股
份
2021-06-28 2021-07-06
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
30099
6
普联软
件
2021-05-26 2021-12-03
新股锁
定
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
30095
6
英力股
份
2021-03-16 2021-09-27
新股锁
定
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
30096
2
中金辐
照
2021-03-29 2021-10-11
新股锁
定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
30095
2
恒辉安
防
2021-03-03 2021-09-13
新股锁
定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
30101
6
雷尔伟
2021-06-23 2021-12-30
新股锁
定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
30096
6
共同药
业
2021-03-31 2021-10-11
新股锁
定
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
30094
5
曼卡龙
2021-02-03 2021-08-10
新股锁
定
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
30094
8
冠中生
态
2021-02-18 2021-08-25
新股锁
定
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
30093
1
通用电
梯
2021-01-13 2021-07-21
新股锁
定
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
30096
1
深水海
纳
2021-03-23 2021-09-30
新股锁
定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
30095
0
德固特
2021-02-24 2021-09-03
新股锁
定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
60516
2
新中港
2021-06-29 2021-07-07
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
30095
8
建工修
复
2021-03-18 2021-09-29
新股锁
定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
30098
6
志特新
材
2021-04-21 2021-11-01
新股锁
定
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
30098
7
川网传
媒
2021-04-28 2021-11-11
新股锁
定
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
30097
8
东箭科
技
2021-04-15 2021-10-26
新股锁
定
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
30092
6
博俊科
技
2020-12-29 2021-07-12
新股锁
定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
30099
3
玉马遮
阳
2021-05-17 2021-11-24
新股锁
定
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
30093
0
屹通新
材
2021-01-13 2021-07-21
新股锁
定
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页，共 58页
30098
5
致远新
能
2021-04-21 2021-10-29
新股锁
定
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
30097
1
博亚精
工
2021-04-07 2021-10-15
新股锁
定
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
30099
1
创益通
2021-05-12 2021-11-22
新股锁
定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
30101
8
申菱环
境
2021-06-28 2022-01-07
新股锁
定
8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 -
30097
5
商络电
子
2021-04-14 2021-10-21
新股锁
定
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
30096
3
中洲特
材
2021-03-30 2021-10-11
新股锁
定
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
30101
1
华立科
技
2021-06-09 2021-12-17
新股锁
定
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
30094
3
春晖智
控
2021-02-03 2021-08-10
新股锁
定
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
30096
7
晓鸣股
份
2021-04-02 2021-10-13
新股锁
定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
30097
2
万辰生
物
2021-04-08 2021-10-19
新股锁
定
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
30092
9
华骐环
保
2021-01-12 2021-07-21
新股锁
定
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
30096
0
通业科
技
2021-03-22 2021-09-29
新股锁
定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
30101
7
漱玉平
民
2021-06-23 2022-01-05
新股锁
定
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
30102
0
密封科
技
2021-06-28 2022-01-06
新股锁
定
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
30099
5
奇德新
材
2021-05-17 2021-11-26
新股锁
定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
30100
7
德迈仕
2021-06-04 2021-12-16
新股锁
定
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
30099
8
宁波方
正
2021-05-25 2021-12-02
新股锁
定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
30101
2
扬电科
技
2021-06-15 2021-12-22
新股锁
定
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
30099
2
泰福泵
业
2021-05-17 2021-11-25
新股锁
定
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
30101
0
晶雪节
能
2021-06-09 2021-12-20
新股锁
定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
30102
1
英诺激
光
2021-06-28 2022-01-06
新股锁
定
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页，共 58页
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则
此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
本基金持有的流通受限股票“300948冠中生态”于受限期间实施转增股本方案，以资
本公积向全体股东每10股转增5股，其数量与金额也包含在上述披露的数据中。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型
基金、货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资等。本基金在日常投
资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风
险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范
围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的
风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以合规审查与风险控
制委员会、督察长、合规风控委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成
的多层级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规审查与风险控
制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；本基金
的基金管理人设立督察长制度，积极对公司各项制度、业务的合法合规性及内部控制
制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情
况；在管理层层面设立合规风控委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页，共 58页
控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部、风险控制部负责，协调
并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的
严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资
目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量
化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检
查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金
的银行存款存放在本基金的托管人中国工商银行股份有限公司，因而与银行存款相关
的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司
为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行
交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来
控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年06月30日，本基金无债券投资(2020年12月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基
金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人于约定开放日要求赎回其持有的基金份
额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中
而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放期内每日对本基金
的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头
寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页，共 58页
情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障
基金持有人利益。
于2021年06月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面
余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管
理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本
基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓
集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等
流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会
认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分
基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的
债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资
产净值的15%。于2021年06月30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净
值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。于2021年06月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过
经确认的当日净赎回金额。
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页，共 58页
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调
查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措
施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基
金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持
续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募
类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受
质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动
利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影
响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经
营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的生息资产主要为
银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产和应收申购款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
6个月以内
6个月-1
年
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
134,510,596.24 - - - - 134,510,596.24
结算备付金
11,318,859.69 - - - - 11,318,859.69
存出保证金
182,886.98 - - - - 182,886.98
交易性金融资产
- - - - 1,444,551,005.90 1,444,551,005.90
买入返售金融资产
81,900,000.00 - - - - 81,900,000.00
应收证券清算款
- - - - 674,914.35 674,914.35
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页，共 58页
应收利息
- - - - 16,159.05 16,159.05
应收申购款
2,818.75 - - - 2,709,562.03 2,712,380.78
资产总计
227,915,161.66 - - - 1,447,951,641.33 1,675,866,802.99
负债
应付赎回款
- - - - 31,201,044.77 31,201,044.77
应付管理人报酬
- - - - 1,976,973.45 1,976,973.45
应付托管费
- - - - 329,495.55 329,495.55
应付交易费用
- - - - 204,583.65 204,583.65
其他负债
- - - - 170,570.99 170,570.99
负债总计
- - - - 33,882,668.41 33,882,668.41
利率敏感度缺口
227,915,161.66 - - - 1,414,068,972.92 1,641,984,134.58
上年度末
2020年12月31日
6个月以内
6个月-1
年
1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款
120,643,709.90 - - - - 120,643,709.90
结算备付金
1,687,857.72 - - - - 1,687,857.72
存出保证金
337,038.04 - - - - 337,038.04
交易性金融资产
- - - - 1,249,708,859.72 1,249,708,859.72
买入返售金融资产
13,400,000.00 - - - - 13,400,000.00
应收利息
- - - - 13,303.19 13,303.19
应收申购款
749,131.00 - - - 14,259,955.50 15,009,086.50
资产总计
136,817,736.66 - - - 1,263,982,118.41 1,400,799,855.07
负债
应付证券清算款
- - - - 18,732,538.18 18,732,538.18
应付赎回款
- - - - 25,595,786.08 25,595,786.08
应付管理人报酬
- - - - 1,741,596.14 1,741,596.14
应付托管费
- - - - 290,266.02 290,266.02
应付交易费用
- - - - 561,033.96 561,033.96
应交税费
- - - - 1.34 1.34
其他负债
- - - - 149,958.63 149,958.63
负债总计
- - - - 47,071,180.35 47,071,180.35
利率敏感度缺口
136,817,736.66 - - - 1,216,910,938.06 1,353,728,674.72
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的利率重新定价日或到期日孰早者进
行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2021年06月30日，本基金未持有交易性债券投资(2020年12月31日：同)，因此
市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页，共 58页
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所
上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发
行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政
策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金
的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产净
值的比例不低于80%，其中，投资于新经济相关的股票资产的比例不低于非现金基金资
产的80%；权证占基金资产净值的比例不超过3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
缴纳的保证金后，基金保留的现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的
比例不低于5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测
试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例(
%)
公允价值
占基金
资产净
值比例(
%)
交易性金融资
产－股票投资
1,444,551,005.90 87.98 1,249,708,859.72 92.32
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－贵金属投
- - - -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页，共 58页
资
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
1,444,551,005.90 87.98 1,249,708,859.72 92.32
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
业绩比较基准发生变化
假设
其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
1.业绩比较基准上升5%
100,346,556.77 70,087,641.08
分析
2.业绩比较基准下降5%
-100,346,556.77 -70,087,641.08
注：本基金的业绩比较基准为：80%×沪深300指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入
值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2021年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产中属于第一层次的余额为1,436,480,616.63 元，属于第二层次的余额为
8,070,389.27元，无属于第三层次的余额(2020年12月31日：第一层次
1,242,276,077.19元，第二层次7,432,782.53元，无第三层次的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页，共 58页
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并
根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债
券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2021年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面
价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
1,444,551,005.90 86.20
其中：股票
1,444,551,005.90 86.20
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
81,900,000.00 4.89
其中：买断式回购的买入返售金
- -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页，共 58页
融资产
7
银行存款和结算备付金合计
145,829,455.93 8.70
8
其他各项资产
3,586,341.16 0.21
9
合计
1,675,866,802.99 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
7,326,830.00 0.45
C
制造业
782,099,957.76 47.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
5,160,036.60 0.31
E
建筑业
18,657,184.37 1.14
F
批发和零售业
95,577.58 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
9,014.76 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
356,351,159.19 21.70
J
金融业
33,628,715.10 2.05
K
房地产业
10,095.90 0.00
L
租赁和商务服务业
145,708,453.30 8.87
M
科学研究和技术服务业
95,406,880.71 5.81
N
水利、环境和公共设施管理业
85,810.35 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,444,551,005.90 87.98
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页，共 58页
净值比例(%
)
1 300751
迈为股份
363,815 165,426,680.50 10.07
2 601888
中国中免
485,533 145,708,453.30 8.87
3 688111
金山办公
364,012 143,711,937.60 8.75
4 600809
山西汾酒
313,612 140,498,176.00 8.56
5 600519
贵州茅台
54,004 111,070,026.80 6.76
6 603259
药明康德
604,114 94,598,211.26 5.76
7 600570
恒生电子
964,003 89,893,279.75 5.47
8 600588
用友网络
2,255,454 75,016,400.04 4.57
9 300725
药石科技
335,665 53,340,525.15 3.25
10 000858
五 粮 液
167,400 49,866,786.00 3.04
11 000568
泸州老窖
208,374 49,163,761.56 2.99
12 002230
科大讯飞
703,900 47,569,562.00 2.90
13 601818
光大银行
8,887,300 33,593,994.00 2.05
14 300316
晶盛机电
459,617 23,210,658.50 1.41
15 002311
海大集团
244,913 19,984,900.80 1.22
16 600600
青岛啤酒
125,818 14,550,851.70 0.89
17 688036
传音控股
68,830 14,419,885.00 0.88
18 688012
中微公司
82,531 13,693,543.52 0.83
19 000938
紫光股份
619,400 13,552,472.00 0.83
20 300296
利亚德
1,703,176 13,318,836.32 0.81
21 300750
宁德时代
24,900 13,316,520.00 0.81
22 600132
重庆啤酒
65,300 12,926,135.00 0.79
23 603308
应流股份
560,470 11,573,705.50 0.70
24 000423
东阿阿胶
276,761 9,938,487.51 0.61
25 601390
中国中铁
1,795,700 9,409,468.00 0.57
26 601668
中国建筑
1,983,300 9,222,345.00 0.56
27 002236
大华股份
392,600 8,283,860.00 0.50
28 300661
圣邦股份
30,000 7,581,900.00 0.46
29 300896
爱美客
8,514 6,716,524.32 0.41
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页，共 58页
30 600905
三峡能源
907,763 5,147,016.21 0.31
31 601808
中海油服
342,400 4,916,864.00 0.30
32 603987
康德莱
168,800 4,388,800.00 0.27
33 688200
华峰测控
9,035 4,276,536.55 0.26
34 600660
福耀玻璃
65,500 3,658,175.00 0.22
35 002415
海康威视
50,900 3,283,050.00 0.20
36 002192
融捷股份
35,100 2,409,966.00 0.15
37 000059
华锦股份
204,900 1,671,984.00 0.10
38 688189
南新制药
36,024 1,667,911.20 0.10
39 600872
中炬高新
26,500 1,113,530.00 0.07
40 300979
华利集团
9,246 1,028,699.40 0.06
41 300474
景嘉微
9,700 949,824.00 0.06
42 688819
天能股份
20,719 905,213.11 0.06
43 688696
极米科技
1,073 892,736.00 0.05
44 603799
华友钴业
6,400 730,880.00 0.04
45 688131
皓元医药
1,955 676,801.45 0.04
46 300999
金龙鱼
7,480 635,500.80 0.04
47 002007
华兰生物
16,900 619,892.00 0.04
48 688276
百克生物
3,486 277,067.28 0.02
49 688269
凯立新材
1,941 270,808.32 0.02
50 688155
先惠技术
2,200 262,020.00 0.02
51 688161
威高骨科
3,069 252,486.63 0.02
52 688076
诺泰生物
4,984 241,973.20 0.01
53 688383
新益昌
1,701 239,858.01 0.01
54 688613
奥精医疗
2,617 237,597.43 0.01
55 688308
欧科亿
2,457 166,510.89 0.01
56 002601
龙蟒佰利
4,588 158,653.04 0.01
57 688575
亚辉龙
3,435 152,514.00 0.01
58 688621
阳光诺和
1,485 131,868.00 0.01
59 300919
中伟股份
610 99,430.00 0.01
60 688109
品茗股份
1,301 93,802.10 0.01
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页，共 58页
61 688113
联测科技
1,415 93,107.00 0.01
62 688217
睿昂基因
1,040 86,736.00 0.01
63 688499
利元亨
2,149 83,488.65 0.01
64 002810
山东赫达
1,700 80,172.00 0.00
65 301018
申菱环境
7,811 64,753.19 0.00
66 002460
赣锋锂业
500 60,545.00 0.00
67 688611
杭州柯林
1,400 59,276.00 0.00
68 002648
卫星石化
1,400 54,866.00 0.00
69 600309
万华化学
500 54,410.00 0.00
70 688087
英科再生
2,469 54,219.24 0.00
71 300910
瑞丰新材
474 49,556.70 0.00
72 688597
煜邦电力
3,907 49,306.34 0.00
73 301017
漱玉平民
5,550 49,173.00 0.00
74 688260
昀冢科技
2,990 49,065.90 0.00
75 301020
密封科技
4,210 44,794.40 0.00
76 300894
火星人
628 42,704.00 0.00
77 300973
立高食品
360 41,655.60 0.00
78 688679
通源环境
3,139 41,372.02 0.00
79 601528
瑞丰银行
2,230 34,721.10 0.00
80 300855
图南股份
896 34,388.48 0.00
81 300900
广联航空
879 32,857.02 0.00
82 688367
工大高科
1,717 30,802.98 0.00
83 301021
英诺激光
2,899 27,424.54 0.00
84 002594
比亚迪
100 25,100.00 0.00
85 300953
震裕科技
240 23,964.00 0.00
86 300941
创识科技
399 19,926.06 0.00
87 301015
百洋医药
462 17,939.46 0.00
88 688226
威腾电气
2,693 17,289.06 0.00
89 300925
法本信息
600 15,774.00 0.00
90 300932
三友联众
492 15,601.32 0.00
91 300601
康泰生物
100 14,900.00 0.00
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 46页，共 58页
92 300595
欧普康视
140 14,497.00 0.00
93 300982
苏文电能
317 14,356.93 0.00
94 300968
格林精密
1,162 14,025.34 0.00
95 001208
华菱线缆
1,754 13,558.42 0.00
96 300940
南极光
307 13,317.66 0.00
97 300614
百川畅银
329 13,285.02 0.00
98 300937
药易购
244 13,105.24 0.00
99 688685
迈信林
502 13,026.90 0.00
100 300942
易瑞生物
443 12,634.36 0.00
101 603171
税友股份
637 12,230.40 0.00
102 300997
欢乐家
928 12,110.40 0.00
103 301002
崧盛股份
201 11,581.62 0.00
104 605287
德才股份
349 11,014.44 0.00
105 300996
普联软件
241 10,177.43 0.00
106 300917
特发服务
365 10,095.90 0.00
107 300922
天秦装备
287 9,996.21 0.00
108 300956
英力股份
371 9,571.80 0.00
109 300962
中金辐照
576 9,429.12 0.00
110 300952
恒辉安防
340 9,207.20 0.00
111 301016
雷尔伟
275 9,069.50 0.00
112 300966
共同药业
286 9,020.44 0.00
113 001202
炬申股份
459 9,014.76 0.00
114 300945
曼卡龙
474 8,949.12 0.00
115 300948
冠中生态
324 8,884.08 0.00
116 300931
通用电梯
672 8,809.92 0.00
117 300961
深水海纳
394 8,695.58 0.00
118 300950
德固特
219 8,569.47 0.00
119 605162
新中港
1,377 8,358.39 0.00
120 300958
建工修复
300 8,166.00 0.00
121 300986
志特新材
264 8,070.48 0.00
122 300987
川网传媒
301 8,069.81 0.00
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 47页，共 58页
123 300978
东箭科技
593 8,064.80 0.00
124 300926
博俊科技
359 7,969.80 0.00
125 300993
玉马遮阳
410 7,908.90 0.00
126 300930
屹通新材
322 7,882.56 0.00
127 300985
致远新能
295 7,318.95 0.00
128 300971
博亚精工
245 6,931.05 0.00
129 300991
创益通
254 6,733.54 0.00
130 300975
商络电子
492 6,410.76 0.00
131 300963
中洲特材
283 6,364.67 0.00
132 301011
华立科技
175 5,922.00 0.00
133 300943
春晖智控
255 5,867.55 0.00
134 300967
晓鸣股份
507 5,850.78 0.00
135 300972
万辰生物
430 5,439.50 0.00
136 300929
华骐环保
183 5,407.65 0.00
137 300960
通业科技
234 5,396.04 0.00
138 300907
康平科技
173 5,089.66 0.00
139 605011
杭州热电
525 4,662.00 0.00
140 300995
奇德新材
191 4,454.12 0.00
141 301007
德迈仕
303 4,375.32 0.00
142 300998
宁波方正
201 4,285.32 0.00
143 301012
扬电科技
170 4,124.20 0.00
144 300992
泰福泵业
200 4,064.00 0.00
145 301010
晶雪节能
218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600588
用友网络
43,975,000.67 3.25
2 601818
光大银行
35,428,341.00 2.62
3 000100
TCL科技
26,133,611.00 1.93
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 48页，共 58页
4 300751
迈为股份
25,888,695.44 1.91
5 688111
金山办公
20,168,652.53 1.49
6 600570
恒生电子
18,026,718.00 1.33
7 000725
京东方Ａ
17,987,076.00 1.33
8 000661
长春高新
17,913,237.00 1.32
9 601888
中国中免
14,995,766.00 1.11
10 300750
宁德时代
11,248,377.00 0.83
11 601390
中国中铁
9,825,045.00 0.73
12 601668
中国建筑
9,824,996.00 0.73
13 002236
大华股份
9,775,101.00 0.72
14 603317
天味食品
8,947,375.00 0.66
15 603259
药明康德
7,853,119.00 0.58
16 600276
恒瑞医药
7,846,509.88 0.58
17 601138
工业富联
7,838,553.69 0.58
18 600132
重庆啤酒
6,698,360.00 0.49
19 688036
传音控股
6,247,921.30 0.46
20 002230
科大讯飞
6,182,721.00 0.46
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 300751
迈为股份
34,337,145.09 2.54
2 000100
TCL科技
29,289,943.00 2.16
3 600305
恒顺醋业
24,182,805.41 1.79
4 600276
恒瑞医药
20,992,916.60 1.55
5 000661
长春高新
19,778,979.00 1.46
6 000725
京东方Ａ
19,192,669.00 1.42
7 600809
山西汾酒
17,494,275.80 1.29
8 688339
亿华通
16,445,187.87 1.21
9 603233
大参林
15,531,847.28 1.15
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 49页，共 58页
10 601088
中国神华
14,975,048.00 1.11
11 300015
爱尔眼科
12,781,367.20 0.94
12 300999
金龙鱼
8,579,099.66 0.63
13 600438
通威股份
7,385,533.00 0.55
14 601818
光大银行
7,357,000.00 0.54
15 601138
工业富联
6,755,370.77 0.50
16 603317
天味食品
6,252,922.60 0.46
17 003022
联泓新科
5,841,603.20 0.43
18 300639
凯普生物
5,789,347.34 0.43
19 600096
云天化
5,161,374.49 0.38
20 002539
云图控股
5,005,288.00 0.37
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
390,726,404.44
卖出股票收入（成交）总额
359,446,379.37
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 50页，共 58页
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,
也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
182,886.98
2
应收证券清算款
674,914.35
3
应收股利
-
4
应收利息
16,159.05
5
应收申购款
2,712,380.78
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,586,341.16
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券明细。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 51页，共 58页
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
49,318 17,742.41 450,000.00 0.05% 874,570,159.92 99.95%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份
）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
723,954.23 0.0827%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2015年01月26日)基金份额总额
2,226,736,206.51
本报告期期初基金份额总额
787,156,280.93
本报告期基金总申购份额
1,018,744,405.44
减：本报告期基金总赎回份额
930,880,526.45
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
875,020,159.92
注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§10
重大事件揭示
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 52页，共 58页
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
截至本报告披露日，本基金管理人重大人事变动情况如下：
李强先生担任公司董事长、于东升先生担任公司副总经理、总经理齐斌先生代任
公司督察长；秦维舟先生不再担任公司董事长、马宏先生不再担任公司督察长。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况如下：
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女
士担任本公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人
高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公
司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人基金管理业务、本基金基金财产、本基金托管
业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，公司收到深圳证监局关于子公司及相关人员的监管措施，公司按要
求落实。
本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备
注
国盛
证券
1 303,214,740.64 41.17% 215,676.89 41.34% -
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 53页，共 58页
广发
证券
1 295,591,734.92 40.14% 180,695.36 34.64% -
中信
建投
1 124,655,705.96 16.93% 116,092.66 22.25% -
长江
证券
1 12,971,136.49 1.76% 9,226.44 1.77% -
东方
财富
1 - - - - -
光大
证券
1 - - - - -
招商
证券
1 - - - - -
中信
证券
华南
1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况：
本报告期增加1家证券公司的1个交易单元：东方财富证券股份有限公司（1个交易单
元）
本报告期退租1家证券公司的1个交易单元：山西证券股份有限公司（1个交易单元）
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为：
(1)、实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
(2)、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)、经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券
交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)、研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质
量的咨询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订
《专用证券交易单元租用协议》。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 54页，共 58页
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国盛证券
- - - - - -
广发证券
- - 8,085,900,000.00 92.56% - -
中信建投
- - 650,200,000.00 7.44% - -
长江证券
- - - - - -
东方财富
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
中信证券华南
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加平安银行开展的基金申购费率优惠活
动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-04
2
诺安基金管理有限公司关于终止泰信财
富基金销售有限公司代销本公司旗下基
金的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-16
3
诺安基金管理有限公司旗下基金2020年
第4季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-22
4
诺安新经济股票型证券投资基金2020年
第4季度报告
基金管理人网站
2021-01-22
5
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加中国人寿为代销机构并开通定投
、转换业务及参加基金费率优惠活动的
公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
2021-02-08
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 55页，共 58页
》
6
诺安基金管理有限公司关于终止包商银
行股份有限公司办理本公司旗下基金销
售业务的公告
基金管理人网站
2021-02-08
7
诺安基金管理有限公司关于调整直销网
上交易系统汇款交易业务基金申（认）
购费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-12
8
诺安基金管理有限公司关于深圳总部办
公地址恢复办公及西部营销中心办公地
址变更的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-29
9
诺安基金管理有限公司关于调整个人投
资者在盈米基金的申购起点金额、最低
赎回（转换、保有）份额的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-31
10
诺安基金管理有限公司旗下基金2020年
年度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-31
11
诺安新经济股票型证券投资基金2020年
年度报告
基金管理人网站
2021-03-31
12
诺安基金管理有限公司关于终止成都万
华源基金销售有限公司办理本公司旗下
基金销售业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-04-01
13
诺安基金管理有限公司旗下基金2021年
第1季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
2021-04-22
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 56页，共 58页
》、《证券日报
》
14
诺安新经济股票型证券投资基金2021年
第1季度报告
基金管理人网站
2021-04-22
15
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加国泰君安证券为代销机构并开通
定投、转换业务及参加基金费率优惠活
动的公告
《中国证券报》
、《证券日报》
2021-04-23
16
诺安基金管理有限公司关于增聘高级管
理人员的公告
《中国证券报》
2021-04-28
17
诺安基金管理有限公司关于诺安新经济
股票增加红塔证券为代销机构并开通定
投、转换业务及参加基金费率优惠活动
的公告
《证券日报》
2021-05-26
18
诺安基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告
《中国证券报》
2021-05-29
19
诺安基金管理有限公司关于终止部分代
销机构代销本公司旗下基金的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-06-11
20
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加腾安基金开展的基金赎回费率优
惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-06-21
21
诺安基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告
《上海证券报》
2021-06-26
22
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加基煜基金开展的基金费率优惠活动的
公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-06-30
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 57页，共 58页
注：前述所有公告事项均同时在基金管理人网站及中国证监会基金电子披露网站进行
披露。
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
- - - - - - -
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留意。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安新经济股票型证券投资基金募集的文件。
②《诺安新经济股票型证券投资基金基金合同》。
③《诺安新经济股票型证券投资基金托管协议》。
④基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑤诺安新经济股票型证券投资基金2021年中期报告正文。
⑥报告期内诺安新经济股票型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-
888-8998，亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 58页，共 58页
诺安基金管理有限公司
二〇二一年八月三十一日
