诺安中小盘精选混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2021年 08月 31日
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年08月27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .......................................................................................................................................2
1.1 重要提示 ...........................................................................................................................................2
1.2 目录 ...................................................................................................................................................3
§2
基金简介 ...................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...............................................................................................................6
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标 ...............................................................................................................7
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................7
§4
管理人报告 ...............................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...........................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..................................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..............................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明..............................................................11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望..............................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..........................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..............................................................................12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ......................................12
§5
托管人报告 .............................................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..................................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..............13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ..................................13
§6 中期财务会计报告(未经审计) ................................................................................................................13
6.1 资产负债表 .....................................................................................................................................13
6.2 利润表 .............................................................................................................................................15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................................16
6.4 报表附注 .........................................................................................................................................18
§7
投资组合报告 .........................................................................................................................................37
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................................37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .........................................................................................38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......................................38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................................44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .........................................................................................46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ..................................46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................46
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ..................................46
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明........................................................................46
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明........................................................................46
7.12 投资组合报告附注 .......................................................................................................................47
§8
基金份额持有人信息 .............................................................................................................................47
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................................................................47
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..........................................................................48
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ..........................................48
§9
开放式基金份额变动 .............................................................................................................................48
§10
重大事件揭示 .......................................................................................................................................48
10.1 基金份额持有人大会决议 ...........................................................................................................48
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................................48
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................................................49
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................................49
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................................................................49
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................................................49
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况....................................................................................49
10.8 其他重大事件 ...............................................................................................................................50
§11
影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................................53
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................53
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...............................................................................................53
§12
备查文件目录 .......................................................................................................................................53
12.1 备查文件目录 ...............................................................................................................................53
12.2 存放地点 .......................................................................................................................................53
12.3 查阅方式 .......................................................................................................................................54
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 诺安中小盘精选混合型证券投资基金
基金简称 诺安中小盘精选混合
基金主代码
320011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年04月28日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 161,166,954.68份
基金合同存续期 不定期
注：自2015年8月6日起，原“诺安中小盘精选股票型证券投资基金”变更为“诺安中
小盘精选混合型证券投资基金”。
2.2 基金产品说明
投资目标
通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小市值股票的
投资,在有效控制组合风险的基础上,力图实现基金资产的长期稳
定增值。
投资策略
本基金的投资策略分为四部分:资产配置策略、股票投资策略
、债券投资策略以及权证投资策略。
1、资产配置策略
本基金将运用长期资产配置(SAA)和短期资产配置(TAA)相结
合的方法,根据市场环境的变化,在长期资产配置保持稳定的前提
下,积极进行短期资产灵活配置,力图通过时机选择达到在承受一
定风险的前提下获取较高收益的资产组合。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略分三步进行,首先是确定基本股票池,
其次是进行个股基本面鉴别,最后是股票组合最终确认。
3、债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包括利
率预测策略(Interest rate anticipation)、收益率曲线预测策略
、溢价分析策略(Yield spread analysis)以及个券估值策略(Valu
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ation analysis)等。
4、权证投资策略
本基金的权证投资部分主要运用的投资策略包括:价值发现策
略和价差策略。作为辅助性投资工具,本基金会结合自身资产状况
审慎投资于权证资产,力图获得最佳风险调整收益。
业绩比较基准
中证700指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，
高于债券型基金与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基
金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 齐斌 郭明
联系电话
0755-83026688
（010）66105799
信息披
露负责
人
电子邮箱
info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-8998 95588
传真
0755-83026677
（010）66105798
注册地址
深圳市深南大道4013号兴业
银行大厦19-20层
北京市西城区复兴门内大街5
5号
办公地址
深圳市深南大道4013号兴业
银行大厦19-20层
北京市西城区复兴门内大街5
5号
邮政编码
518048 100140
法定代表人 秦维舟 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
www.lionfund.com.cn
基金中期报告备置地
点
深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺安基金管理
有限公司
2.5 其他相关资料
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项目 名称 办公地址
注册登记机构 诺安基金管理有限公司
深圳市深南大道4013号兴业银行大
厦19-20层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期
（2021年01月01日- 2021年06月30日）
本期已实现收益
26,203,141.18
本期利润
32,587,562.05
加权平均基金份额本期利润
0.2000
本期加权平均净值利润率
6.73%
本期基金份额净值增长率
7.24%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
（2021年06月30日）
期末可供分配利润
294,478,702.17
期末可供分配基金份额利润
1.8272
期末基金资产净值
486,947,032.12
期末基金份额净值
3.021
3.1.3 累计期末指标
报告期末
（2021年06月30日）
基金份额累计净值增长率
377.12%
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月
1.75% 0.81% 1.08% 0.71% 0.67% 0.10%
过去三个月
2.62% 0.90% 8.40% 0.68% -5.78% 0.22%
过去六个月
7.24% 1.26% 6.04% 0.94% 1.20% 0.32%
过去一年
37.95% 1.31% 18.65% 1.07% 19.30% 0.24%
过去三年
56.20% 1.15% 39.60% 1.18% 16.60% -0.03%
自基金合同
生效起至今
377.12
%
1.29% 61.45% 1.26%
315.67
%
0.03%
注：自2015年8月7日起，本基金的业绩比较基准由原来的“(60%×天相中盘指数+40%
×天相小盘指数)×80%+20%×中证全债指数”，变更为“中证700指数收益率×80%+中
证全债指数收益率×20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注: 本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至2021年6月30日，本基金管理人共管理62只开放式基金：诺安平衡证券投资基
金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投
资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺
安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投
资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、
诺安全球黄金证券投资基金、诺安沪深300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混
合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资
基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资
基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基
金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安
纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一
年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安
优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币
市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票
型证券投资基金、诺安中证500指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合
型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券
投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投
资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券
投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证
券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混
合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合
型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放
债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联
创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置
混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型
发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资
基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业
混合型证券投资基金、诺安研究优选混合型证券投资基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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任本基金的基金经理（
助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
韩冬
燕
本基金
基金经
理
2016年09
月13日
-
17年
硕士，具有基金从业资格。曾
任职于华夏基金管理有限公司
，先后从事于基金清算、行业
研究工作。2010年1月加入诺安
基金管理有限公司，从事行业
研究工作，现任权益投资事业
部总经理。2015年11月起任诺
安先进制造股票型证券投资基
金基金经理，2016年9月起任诺
安中小盘精选混合型证券投资
基金基金经理，2017年6月起任
诺安行业轮动混合型证券投资
基金基金经理，2019年4月起任
诺安恒鑫混合型证券投资基金
基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为本公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安中小盘精选混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共
和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安中小盘精选混合型证券投
资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规
行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包
括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投
资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，
不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投
资对象备选库和交易对手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员
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会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在
授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序；公司建立
了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布，并保障该
平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功
能，交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同
一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易
系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市
场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配，在参与申购之前，各投
资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下达给交易中心。公司在获配
额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则根据该价位各投
资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗
交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行
间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投
资组合获得公平的交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投
资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券
当日成交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
从影响A股证券市场的主要驱动因素来看，疫情和宽松政策对经济的影响逐步减
弱，中国经济长期处于转型阶段，面临的仍然是长期的结构转型问题和动力提升问
题，科技趋势上处于由产业数字化、新能源和工业互联网等积极推动下相对比较活跃
的向上阶段，经济发展呈现出增长速度温和、结构上质量提升的态势，通胀处于温和
区间，有助于ROE和企业盈利的提升；流动性方面，中国经济增长速度逐步趋缓部分缓
解对全球通胀和美债收益率的过分担忧；估值上，存在结构性高估，但市场总体估值
无明显高估，这些因素叠加起来持续使得A股证券市场呈现震荡向上走势。
在投资策略上，我们维持市场震荡向上的判断，仓位控制不是目标、是结构比较
和个股选择的结果，结构比较是产业趋势研究和个股收益率比较之后的结果。上半年
国家政策方向上继续强调“打通国内大循环、国内国际双循环点”，还具体提出“要
引领产业优化升级，强化国家战略科技力量，积极发展工业互联网，加快产业数字
化”、“要有序突进碳达峰、碳中和工作，积极发展新能源”，指明了中国经济的转
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型方向，其中涉及的消费制造、产业数字化浪潮中的科技运用和新能源方向也是我们
从产业结构变迁趋势、产业发展空间和行业景气度等角度选择的重点投资方向。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，诺安中小盘精选混合基金份额净值为3.021元；本报告期内，基金
份额净值增长率为7.24%，同期业绩比较基准收益率为6.04%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
长期而言，中国宏观经济正在走向高质量发展的路上、权益市场总体处于有温和
流动性支撑和友好政策支持的阶段、中国权益资产性价比在全球对比中仍有较大吸引
力等因素继续支持A股市场长期总体向上，节奏上的震荡风险和结构上的高估值风险需
要考虑，在部分优质资产已然享受昂贵估值的市场现实下，更需要精选结构和个股。
在结构和个股的选择上，我们会坚持动态的视角努力寻找长期空间、中期趋势和短期
业绩更好的契合点；在结构和个股的迭代过程中，我们需要从机会成本角度做更多的
风险收益比较和权衡分析；我们未来将在这两个方面努力提升，争取为持有人获得更
优秀的长期投资回报。
衷心感谢持有人把投资的任务托付给我们！
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算
业务指引》以及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法
规的规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基
金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人
对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、基金运营
部、监察稽核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成
了估值小组，负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均
具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。
基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会
议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票
表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政
策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为六次，每次
分配比例不得低于该次可供分配利润的20%；若《基金合同》生效不满3个月可不进行
收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安中小盘精选混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任
何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，诺安中小盘精选混合型证券投资基金的管理人--诺安基金管理有限
公司在诺安中小盘精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份
额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安中小盘精选混合型证券
投资基金2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：诺安中小盘精选混合型证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1 63,907,938.45 68,477,028.65
结算备付金
784,330.43 1,331,144.75
存出保证金
145,642.83 166,953.88
交易性金融资产
6.4.7.2 424,386,319.20 398,543,005.73
其中：股票投资
424,386,319.20 398,543,005.73
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
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基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5 4,614.41 4,729.40
应收股利
- -
应收申购款
147,933.20 53,578.43
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
489,376,778.52 468,576,440.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
10,665.55 1,132,405.31
应付赎回款
1,098,542.26 1,818,410.56
应付管理人报酬
589,629.69 585,812.89
应付托管费
98,271.63 97,635.48
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 548,884.73 661,380.78
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
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其他负债
6.4.7.8 83,752.54 163,171.05
负债合计
2,429,746.40 4,458,816.07
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 161,166,954.68 164,734,991.42
未分配利润
6.4.7.10 325,780,077.44 299,382,633.35
所有者权益合计
486,947,032.12 464,117,624.77
负债和所有者权益总计
489,376,778.52 468,576,440.84
注：报告截止日2021年6月30日，基金份额净值3.021元，基金份额总额
161,166,954.68份。
6.2 利润表
会计主体：诺安中小盘精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
一、收入
38,540,337.81 41,702,682.95
1.利息收入
103,644.72 411,437.06
其中：存款利息收入
6.4.7.11 103,644.72 344,499.40
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 66,937.66
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-
”填列）
31,998,593.04 44,411,429.28
其中：股票投资收益
6.4.7.12 27,879,629.40 38,752,936.76
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13 - -
资产支持证券投资
- -
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
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收益
贵金属投资收益
6.4.7.14 - -
衍生工具收益
6.4.7.15 - -
股利收益
6.4.7.16 4,118,963.64 5,658,492.52
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.17 6,384,420.87 -3,313,794.33
4.汇兑收益（损失以“-
”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-
”号填列）
6.4.7.18 53,679.18 193,610.94
减：二、费用
5,952,775.76 6,728,236.24
1．管理人报酬
6.4.10.2.1 3,614,029.98 4,048,602.72
2．托管费
6.4.10.2.2 602,338.39 674,767.09
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19 1,645,862.93 1,911,145.07
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
90,544.46 93,721.36
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
32,587,562.05 34,974,446.71
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“
-”号填列）
32,587,562.05 34,974,446.71
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺安中小盘精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
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一、期初所有者权
益(基金净值)
164,734,991.42 299,382,633.35 464,117,624.77
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 32,587,562.05 32,587,562.05
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-3,568,036.74 -6,190,117.96 -9,758,154.70
其中：1.基金申购
款
27,465,612.30 56,015,644.29 83,481,256.59
2.基金赎回
款
-31,033,649.04 -62,205,762.25 -93,239,411.29
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
161,166,954.68 325,780,077.44 486,947,032.12
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
361,737,366.44 379,600,453.34 741,337,819.78
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 34,974,446.71 34,974,446.71
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-147,782,903.83 -160,017,941.45 -307,800,845.28
其中：1.基金申购
35,204,458.88 37,755,048.39 72,959,507.27
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
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款
2.基金赎回
款
-182,987,362.71 -197,772,989.84 -380,760,352.55
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
213,954,462.61 254,556,958.60 468,511,421.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
齐斌
—————————
基金管理人负责人
田冲
—————————
主管会计工作负责人
薛有为
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安中小盘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)原名为诺安中小盘精
选股票型证券投资基金。根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)规定，经与基金托管人协
商一致，并报中国证监会备案，自2015年8月6日起，诺安中小盘精选股票型证券投资
基金名称变更为诺安中小盘精选混合型证券投资基金。原诺安中小盘精选股票型证券
投资基金经中国证监会《关于核准诺安中小盘精选股票型证券投资基金募集的批复》
(证监许可〔2010〕209号)批准，由诺安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》及其配套规则和《诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》发
售，基金合同于2010年4月28日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设
立募集规模为1,428,556,041.60份基金份额，其中认购资金利息折合71,086.09份基金
份额。本基金的基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股
份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《诺安中小盘精选混合
型证券投资基金合同》和《诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》的有关
规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业(公司)
债(包括可转债)、央行票据、资产支持证券、权证以及中国证监会允许基金投资的其
它金融工具。其中，股票等权益类金融工具投资比例占基金资产净值的60%-95%(其中
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 19页，共 55页
权证投资比例不超过基金资产净值的3%)；债券等固定收益类金融工具投资比例占基金
资产净值的5%-40%(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款)；本基金将不低
于80%的股票资产投资于国内股票市场上具有良好成长性和基本面的中小盘股票。如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财
政部”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>
》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业
务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注6.4.2中所列示的中国证监会和
中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地
反映了本基金2021年6月30日的财务状况、2021年1月1日至2021年6月30日止期间的经
营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税〔2002〕128号《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》、财税〔2004〕78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
〔2012〕85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》、财税〔2015〕101号《财政部、国家税务总局、证
监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
〔2005〕103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字
〔2008〕16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 20页，共 55页
所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工
作的通知》、财税〔2008〕1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》、财税〔2016〕36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征
增值税试点的通知》、财税〔2016〕46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》、财税〔2016〕70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补
充通知》、财税〔2016〕140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税〔2017〕2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通
知》、财税〔2017〕56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法
规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所
得税。
(b)自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税(以下称营改增)
试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范
围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。
2018年1月1日(含)以后，资管产品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发
生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征
收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日以前运营过程中发生的增值税应税行
为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增
值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征
增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值
税；同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入
时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股
期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上
市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自
解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入个人所得税应纳税所
得额。
(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 21页，共 55页
(g)对基金在2018年1月1日(含)以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资
基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费
附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
活期存款
63,907,938.45
定期存款
-
其中：存款期限1个月以内
-
存款期限1-3个月
-
存款期限3个月以上
-
其他存款
-
合计
63,907,938.45
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票
370,794,747.59 424,386,319.20 53,591,571.61
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
债
券
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
370,794,747.59 424,386,319.20 53,591,571.61
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 22页，共 55页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息
4,237.67
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
317.70
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
59.04
合计
4,614.41
注：此处其他列示的是应收存出保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
交易所市场应付交易费用
548,884.73
银行间市场应付交易费用
-
合计
548,884.73
6.4.7.8 其他负债
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 23页，共 55页
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应付赎回费
2,389.08
预提费用
81,363.46
合计
83,752.54
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末
164,734,991.42 164,734,991.42
本期申购
27,465,612.30 27,465,612.30
本期赎回（以“-”号填列）
-31,033,649.04 -31,033,649.04
本期末
161,166,954.68 161,166,954.68
注:此处申购含转换入份(金)额，赎回含转换出份(金)额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
273,983,739.92 25,398,893.43 299,382,633.35
本期利润
26,203,141.18 6,384,420.87 32,587,562.05
本期基金份额交易产
生的变动数
-5,708,178.93 -481,939.03 -6,190,117.96
其中：基金申购款
49,079,063.29 6,936,581.00 56,015,644.29
基金赎回款
-54,787,242.22 -7,418,520.03 -62,205,762.25
本期已分配利润
- - -
本期末
294,478,702.17 31,301,375.27 325,780,077.44
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页，共 55页
活期存款利息收入
95,900.63
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
6,449.55
其他
1,294.54
合计
103,644.72
注：此处其他列示的是申购款利息收入及存出保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额
539,810,176.99
减：卖出股票成本总额
511,930,547.59
买卖股票差价收入
27,879,629.40
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益
4,118,963.64
基金投资产生的股利收益
-
合计
4,118,963.64
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页，共 55页
1.交易性金融资产
6,384,420.87
——股票投资
6,384,420.87
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计
6,384,420.87
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入
52,028.52
转换费收入
1,650.66
合计
53,679.18
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用
1,645,862.93
银行间市场交易费用
-
合计
1,645,862.93
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页，共 55页
审计费用
17,356.09
信息披露费
59,507.37
汇划手续费
181.00
账户维护费
13,500.00
合计
90,544.46
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债
表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、登记机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
上年度可比期间
2020年01月01日至202
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页，共 55页
1年06月30日 0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
3,614,029.98 4,048,602.72
其中：支付销售机构的客户维护费
981,901.81 1,254,831.74
注：本基金的管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
602,338.39 674,767.09
注：基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券
（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情
况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的
情况。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页，共 55页
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情
况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
关联方名
称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商
银行股份
有限公司
63,907,938.45 95,900.63 106,879,432.78 328,989.76
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按适用利率或
约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金在本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券代
码
证券
名称
成功
认购
日
可流通
日
流通
受限
类型
认购价
格
期末估
值单价
数量（
单位：
股）
期末成本总额 期末估值总额 备注
600905
三峡
能源
2021-
06-02
2021-1
2-10
新股
锁定
2.65 5.67 907,763 2,405,571.95 5,147,016.21 -
688617
惠泰
医疗
2020-
12-30
2021-0
7-07
新股
锁定
74.46 373.24 1,405 104,616.30 524,402.20 -
688689
银河
微电
2021-
01-15
2021-0
7-27
新股
锁定
14.01 35.62 3,258 45,644.58 116,049.96 -
688323
瑞华
泰
2021-
04-21
2021-1
0-28
新股
锁定
5.97 22.78 4,513 26,942.61 102,806.14 -
300919
中伟
股份
2020-
12-15
2021-0
7-02
新股
锁定
24.60 163.00 530 13,038.00 86,390.00 -
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页，共 55页
688607
康众
医疗
2021-
01-25
2021-0
8-02
新股
锁定
23.21 44.50 1,890 43,866.90 84,105.00 -
688499
利元
亨
2021-
06-23
2021-0
7-01
新股
未上
市
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
301018
申菱
环境
2021-
06-28
2021-0
7-07
新股
未上
市
8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 -
688087
英科
再生
2021-
06-30
2021-0
7-09
新股
未上
市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
300979
华利
集团
2021-
04-15
2021-1
0-26
新股
锁定
33.22 87.50 615 20,430.30 53,812.50 -
688195
腾景
科技
2021-
03-18
2021-0
9-27
新股
锁定
13.60 19.87 2,693 36,624.80 53,509.91 -
301017
漱玉
平民
2021-
06-23
2021-0
7-05
新股
未上
市
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
300973
立高
食品
2021-
04-08
2021-1
0-15
新股
锁定
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
301020
密封
科技
2021-
06-28
2021-0
7-06
新股
未上
市
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
688681
科汇
股份
2021-
06-04
2021-1
2-16
新股
锁定
9.56 14.54 1,899 18,154.44 27,611.46 -
301021
英诺
激光
2021-
06-28
2021-0
7-06
新股
未上
市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
300953
震裕
科技
2021-
03-11
2021-0
9-22
新股
锁定
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300941
创识
科技
2021-
02-02
2021-0
8-09
新股
锁定
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
301015
百洋
医药
2021-
06-22
2021-1
2-30
新股
锁定
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
688226
威腾
电气
2021-
06-28
2021-0
7-07
新股
未上
市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
300932
三友
联众
2021-
01-15
2021-0
7-22
新股
锁定
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300982
苏文
电能
2021-
04-19
2021-1
0-27
新股
锁定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300968
格林
精密
2021-
04-06
2021-1
0-15
新股
锁定
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页，共 55页
300940
南极
光
2021-
01-27
2021-0
8-03
新股
锁定
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300614
百川
畅银
2021-
05-18
2021-1
1-25
新股
锁定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300937
药易
购
2021-
01-20
2021-0
7-27
新股
锁定
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300942
易瑞
生物
2021-
02-02
2021-0
8-09
新股
锁定
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300997
欢乐
家
2021-
05-26
2021-1
2-02
新股
锁定
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
301002
崧盛
股份
2021-
05-27
2021-1
2-07
新股
锁定
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
605287
德才
股份
2021-
06-28
2021-0
7-06
新股
未上
市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300996
普联
软件
2021-
05-26
2021-1
2-03
新股
锁定
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300956
英力
股份
2021-
03-16
2021-0
9-27
新股
锁定
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300962
中金
辐照
2021-
03-29
2021-1
0-11
新股
锁定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300952
恒辉
安防
2021-
03-03
2021-0
9-13
新股
锁定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
301016
雷尔
伟
2021-
06-23
2021-1
2-30
新股
锁定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
300966
共同
药业
2021-
03-31
2021-1
0-11
新股
锁定
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300945
曼卡
龙
2021-
02-03
2021-0
8-10
新股
锁定
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021-
02-18
2021-0
8-25
新股
锁定
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300931
通用
电梯
2021-
01-13
2021-0
7-21
新股
锁定
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300961
深水
海纳
2021-
03-23
2021-0
9-30
新股
锁定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300950
德固
特
2021-
02-24
2021-0
9-03
新股
锁定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
605162
新中
港
2021-
06-29
2021-0
7-07
新股
未上
市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
300958
建工
修复
2021-
03-18
2021-0
9-29
新股
锁定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300986
志特
2021- 2021-1
新股
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页，共 55页
新材
04-21 1-01
锁定
300987
川网
传媒
2021-
04-28
2021-1
1-11
新股
锁定
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300978
东箭
科技
2021-
04-15
2021-1
0-26
新股
锁定
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300926
博俊
科技
2020-
12-29
2021-0
7-12
新股
锁定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300993
玉马
遮阳
2021-
05-17
2021-1
1-24
新股
锁定
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300930
屹通
新材
2021-
01-13
2021-0
7-21
新股
锁定
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300985
致远
新能
2021-
04-21
2021-1
0-29
新股
锁定
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300971
博亚
精工
2021-
04-07
2021-1
0-15
新股
锁定
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300991
创益
通
2021-
05-12
2021-1
1-22
新股
锁定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
301018
申菱
环境
2021-
06-28
2022-0
1-07
新股
锁定
8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 -
300975
商络
电子
2021-
04-14
2021-1
0-21
新股
锁定
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300963
中洲
特材
2021-
03-30
2021-1
0-11
新股
锁定
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
301011
华立
科技
2021-
06-09
2021-1
2-17
新股
锁定
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
300943
春晖
智控
2021-
02-03
2021-0
8-10
新股
锁定
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300967
晓鸣
股份
2021-
04-02
2021-1
0-13
新股
锁定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300972
万辰
生物
2021-
04-08
2021-1
0-19
新股
锁定
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300929
华骐
环保
2021-
01-12
2021-0
7-21
新股
锁定
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300960
通业
科技
2021-
03-22
2021-0
9-29
新股
锁定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
301017
漱玉
平民
2021-
06-23
2022-0
1-05
新股
锁定
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
301020
密封
科技
2021-
06-28
2022-0
1-06
新股
锁定
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
300995
奇德
新材
2021-
05-17
2021-1
1-26
新股
锁定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
301007
德迈
仕
2021-
06-04
2021-1
2-16
新股
锁定
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页，共 55页
300998
宁波
方正
2021-
05-25
2021-1
2-02
新股
锁定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301012
扬电
科技
2021-
06-15
2021-1
2-22
新股
锁定
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
300992
泰福
泵业
2021-
05-17
2021-1
1-25
新股
锁定
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
301010
晶雪
节能
2021-
06-09
2021-1
2-20
新股
锁定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301021
英诺
激光
2021-
06-28
2022-0
1-06
新股
锁定
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则
此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
本基金持有的流通受限股票“300948冠中生态”于受限期间实施转增股本方案，以资
本公积向全体股东每10股转增5股，其数量与金额已包含在上述披露的数据中。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
于2021年6月30日，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
于2021年6月30日，本基金未持有因银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
于2021年6月30日，本基金未持有因证券交易所债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
于2021年6月30日，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：
●信用风险
●流动性风险
●市场风险
本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程
以及计量风险的方法等。
本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当
的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基
金的基金管理人已制定了政策和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并
设计相应的内部控制程序，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页，共 55页
本基金管理人为最大限度地实现公司风险管理的目标，以各机构及职能部门为依
托，自上而下，建立了包括公司治理结构层、公司经营管理层、职能机构层、具体操
作层在内的四级风险管理组织架构。
在公司治理结构层面，由董事会及其下设的合规审查与风险控制委员会进行宏观
领导；在公司经营管理层面，由督察长领导下的合规风控委员会进行中观管理；在合
规风控职能机构层面，公司设立独立的监察稽核部和风险控制部作为合规风控管理的
职能部门；在具体操作层面，公司各业务部门及分支机构，负责具体合规风控管理职
责的执行和操作。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本
基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行股份有限公司，与该银行存款相
关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，本基金投资于
具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公
司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他
基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和
款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均
对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
于 2021年6月30日，本基金无债券投资(2020年12月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带
来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，
另一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险控制部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行
限制和控制，对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结
构；加强对投资组合变现周期和冲击成本的定量分析，定期揭示基金的流动性风险；
通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金所
持证券均可在证券交易所或银行间同业市场交易，除附注6.4.12中列示的部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的
债券资产的公允价值。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页，共 55页
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人根据申购赎回变动情况，制定现
金头寸预测表，及时采取措施满足流动性需要；分析基金持有人结构，加强与主要持
有机构的沟通，及时揭示可能的赎回需求；按照有关法律法规规定应对固定赎回，并
进行适当报告和披露；在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申
请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利
益。
本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且
不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即
为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的流动性风险主要来自两个方面：一是基金份额持有人可随时要求赎回其
持有的基金份额，二是基金投资品种所处的交易市场不活跃而造成变现困难或因投资
集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。首先，本基金保持不低
于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等，以备支付基金份额持有人的赎回款项，可以满
足短期少量赎回的流动性需要；其次，基于分散投资的原则，本基金持有一家公司发
行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由基金管理人管理的其他基金共
同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%，在个券方面无高集中度的特征；第
三，本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范
型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，正常市场环境下，大部分
资产可以较快变现应对赎回。因此在正常市场环境下本基金无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动
的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、
结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感
性缺口进行监控，并通过对所持投资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
6个月以内 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页，共 55页
银行存款
63,907,938.45 - - - - 63,907,938.45
结算备付金
784,330.43 - - - - 784,330.43
存出保证金
145,642.83 - - - - 145,642.83
交易性金融资产
- - - - 424,386,319.20 424,386,319.20
应收利息
- - - - 4,614.41 4,614.41
应收申购款
515.00 - - - 147,418.20 147,933.20
资产总计
64,838,426.71 - - - 424,538,351.81 489,376,778.52
负债
应付证券清算款
- - - - 10,665.55 10,665.55
应付赎回款
- - - - 1,098,542.26 1,098,542.26
应付管理人报酬
- - - - 589,629.69 589,629.69
应付托管费
- - - - 98,271.63 98,271.63
应付交易费用
- - - - 548,884.73 548,884.73
其他负债
- - - - 83,752.54 83,752.54
负债总计
- - - - 2,429,746.40 2,429,746.40
利率敏感度缺口
64,838,426.71 - - - 422,108,605.41 486,947,032.12
上年度末
2020年12月31日
6个月以内 6个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
68,477,028.65 - - - - 68,477,028.65
结算备付金
1,331,144.75 - - - - 1,331,144.75
存出保证金
166,953.88 - - - - 166,953.88
交易性金融资产
- - - - 398,543,005.73 398,543,005.73
应收利息
- - - - 4,729.40 4,729.40
应收申购款
15.00 - - - 53,563.43 53,578.43
资产总计
69,975,142.28 - - - 398,601,298.56 468,576,440.84
负债
应付证券清算款
- - - - 1,132,405.31 1,132,405.31
应付赎回款
- - - - 1,818,410.56 1,818,410.56
应付管理人报酬
- - - - 585,812.89 585,812.89
应付托管费
- - - - 97,635.48 97,635.48
应付交易费用
- - - - 661,380.78 661,380.78
其他负债
- - - - 163,171.05 163,171.05
负债总计
- - - - 4,458,816.07 4,458,816.07
利率敏感度缺口
69,975,142.28 - - - 394,142,482.49 464,117,624.77
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的利率重新定价日或到期日孰早者进
行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2021年6月30日，本基金未持有交易性债券投资和资产支持证券投资(2020年12
月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年12月31
日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页，共 55页
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流
量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要
投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价
格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，通过组合估值、
行业配置分析等进行市场价格风险管理。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例(
%)
交易性金融资产－股
票投资
424,386,319.20 87.15 398,543,005.73 85.87
交易性金融资产－基
金投资
- - - -
交易性金融资产－贵
金属投资
- - - -
衍生金融资产－权证
投资
- - - -
其他
- - - -
合计
424,386,319.20 87.15 398,543,005.73 85.87
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
业绩比较基准发生变化
假设
其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
分析
业绩比较基准上升5%
24,618,794.26 18,852,711.23
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页，共 55页
业绩比较基准下降5%
-24,618,794.26 -18,852,711.23
注： 本基金的业绩比较基准为：中证700指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)以公允价值计量的资产和负债
公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低
层次的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值：在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价；
第二层次输入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输
入值；
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
于2021年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余
额为417,357,297.46元，属于第二层次的余额为7,029,021.74元，无第三层次的余额
(2020年12月31日：第一层次的余额为393,127,891.01元，第二层次的余额为
5,415,114.75元，无第三层次的余额)。
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃
（包括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期
间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考
虑估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价
值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2021年6月30日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2020年12月31
日：无)。
(2)其他金融工具的公允价值(期末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无
重大差异。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页，共 55页
1
权益投资
424,386,319.20 86.72
其中：股票
424,386,319.20 86.72
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
64,692,268.88 13.22
8
其他各项资产
298,190.44 0.06
9
合计
489,376,778.52 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
10,512.39 0.00
C
制造业
311,373,146.54 63.94
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
5,197,063.80 1.07
E
建筑业
13,877,101.73 2.85
F
批发和零售业
342,357.87 0.07
G
交通运输、仓储和邮政业
48,585.39 0.01
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
54,998,603.44 11.29
J
金融业
25,669,919.40 5.27
K
房地产业
10,095.90 0.00
L
租赁和商务服务业
12,580,764.36 2.58
M
科学研究和技术服务业
165,657.42 0.03
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页，共 55页
N
水利、环境和公共设施管理业
61,821.49 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
16,262.03 0.00
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
23,137.16 0.00
S
综合
- -
合计
424,386,319.20 87.15
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%
)
1 002236
大华股份
1,588,389 33,515,007.90 6.88
2 600887
伊利股份
808,843 29,789,687.69 6.12
3 000338
潍柴动力
1,580,000 28,234,600.00 5.80
4 002230
科大讯飞
369,950 25,001,221.00 5.13
5 000157
中联重科
2,688,000 24,837,120.00 5.10
6 002139
拓邦股份
1,339,950 24,105,700.50 4.95
7 000538
云南白药
206,647 23,913,190.84 4.91
8 600050
中国联通
5,266,647 22,751,915.04 4.67
9 601012
隆基股份
250,516 22,255,841.44 4.57
10 688981
中芯国际
330,000 20,400,600.00 4.19
11 000333
美的集团
269,894 19,262,334.78 3.96
12 002594
比亚迪
66,000 16,566,000.00 3.40
13 603385
惠达卫浴
1,561,431 15,348,866.73 3.15
14 601117
中国化学
1,580,000 13,840,800.00 2.84
15 601169
北京银行
2,800,000 13,636,000.00 2.80
16 002614
奥佳华
579,990 13,125,173.70 2.70
17 002027
分众传媒
1,330,000 12,515,300.00 2.57
18 601336
新华保险
260,000 11,936,600.00 2.45
19 601966
玲珑轮胎
258,120 11,290,168.80 2.32
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页，共 55页
20 688012
中微公司
60,000 9,955,200.00 2.04
21 601877
正泰电器
260,000 8,678,800.00 1.78
22 600406
国电南瑞
307,360 7,143,046.40 1.47
23 600905
三峡能源
907,763 5,147,016.21 1.06
24 603899
晨光文具
60,000 5,073,600.00 1.04
25 688617
惠泰医疗
1,405 524,402.20 0.11
26 688425
铁建重工
55,852 341,814.24 0.07
27 688276
百克生物
3,218 336,538.44 0.07
28 688161
威高骨科
3,069 325,467.45 0.07
29 688269
凯立新材
1,941 270,808.32 0.06
30 301015
百洋医药
4,614 251,115.78 0.05
31 688601
力芯微
1,174 216,133.40 0.04
32 688345
博力威
2,332 171,518.60 0.04
33 688700
东威科技
3,049 162,755.62 0.03
34 301006
迈拓股份
5,051 154,055.50 0.03
35 688625
呈和科技
2,672 142,764.96 0.03
36 688216
气派科技
2,000 133,400.00 0.03
37 688621
阳光诺和
1,485 131,868.00 0.03
38 688689
银河微电
3,258 116,049.96 0.02
39 301016
雷尔伟
2,747 115,711.58 0.02
40 688323
瑞华泰
4,513 102,806.14 0.02
41 300919
中伟股份
530 86,390.00 0.02
42 688607
康众医疗
1,890 84,105.00 0.02
43 688499
利元亨
2,149 83,488.65 0.02
44 301018
申菱环境
7,811 64,753.19 0.01
45 601665
齐鲁银行
6,731 62,598.30 0.01
46 301007
德迈仕
3,022 60,305.15 0.01
47 603529
爱玛科技
1,019 59,224.28 0.01
48 301012
扬电科技
1,691 56,994.16 0.01
49 688087
英科再生
2,469 54,219.24 0.01
50 300979
华利集团
615 53,812.50 0.01
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页，共 55页
51 688195
腾景科技
2,693 53,509.91 0.01
52 301010
晶雪节能
2,172 50,480.96 0.01
53 300910
瑞丰新材
474 49,556.70 0.01
54 601156
东航物流
2,090 49,470.30 0.01
55 688597
煜邦电力
3,907 49,306.34 0.01
56 301017
漱玉平民
5,550 49,173.00 0.01
57 301020
密封科技
4,210 44,794.40 0.01
58 300894
火星人
628 42,704.00 0.01
59 300973
立高食品
360 41,655.60 0.01
60 688517
金冠电气
2,892 41,095.32 0.01
61 688067
爱威科技
1,259 39,520.01 0.01
62 300861
美畅股份
454 38,276.74 0.01
63 605339
南侨食品
864 37,307.52 0.01
64 688367
工大高科
1,717 37,035.69 0.01
65 600032
浙江新能
3,045 37,027.20 0.01
66 601528
瑞丰银行
2,230 34,721.10 0.01
67 300887
谱尼测试
378 33,789.42 0.01
68 300900
广联航空
879 32,857.02 0.01
69 300872
天阳科技
871 31,617.30 0.01
70 688681
科汇股份
1,899 27,611.46 0.01
71 301021
英诺激光
2,899 27,424.54 0.01
72 300941
创识科技
489 24,552.06 0.01
73 300953
震裕科技
240 23,964.00 0.00
74 605080
浙江自然
374 23,487.20 0.00
75 300860
锋尚文化
397 23,137.16 0.00
76 001207
联科科技
682 22,581.02 0.00
77 300877
金春股份
569 20,922.13 0.00
78 300873
海晨股份
484 20,720.04 0.00
79 605305
中际联合
368 19,364.16 0.00
80 001205
盛航股份
577 18,850.59 0.00
81 300878
维康药业
401 18,714.67 0.00
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页，共 55页
82 603511
爱慕股份
553 18,249.00 0.00
83 300942
易瑞生物
628 18,130.71 0.00
84 300868
杰美特
588 17,998.68 0.00
85 300864
南大环境
316 17,383.16 0.00
86 688226
威腾电气
2,693 17,289.06 0.00
87 300908
仲景食品
285 16,983.15 0.00
88 300909
汇创达
386 16,636.60 0.00
89 605098
行动教育
289 16,262.03 0.00
90 605196
华通线缆
1,172 16,079.84 0.00
91 605300
佳禾食品
576 16,012.80 0.00
92 603836
海程邦达
733 15,994.06 0.00
93 300925
法本信息
600 15,774.00 0.00
94 300890
翔丰华
286 15,615.60 0.00
95 300932
三友联众
492 15,601.32 0.00
96 300982
苏文电能
317 14,356.93 0.00
97 605180
华生科技
384 14,208.00 0.00
98 300968
格林精密
1,162 14,025.34 0.00
99 300907
康平科技
473 13,915.66 0.00
100 605319
无锡振华
764 13,706.16 0.00
101 001208
华菱线缆
1,754 13,558.42 0.00
102 300940
南极光
307 13,317.66 0.00
103 300614
百川畅银
329 13,285.02 0.00
104 300937
药易购
244 13,105.24 0.00
105 300902
国安达
551 12,981.56 0.00
106 300892
品渥食品
272 12,479.36 0.00
107 603171
税友股份
637 12,230.40 0.00
108 300997
欢乐家
928 12,110.40 0.00
109 300889
爱克股份
479 11,639.70 0.00
110 301002
崧盛股份
201 11,581.62 0.00
111 300876
蒙泰高新
350 11,567.50 0.00
112 300879
大叶股份
466 11,267.88 0.00
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页，共 55页
113 605488
福莱新材
416 11,103.04 0.00
114 300918
南山智尚
1,063 11,065.83 0.00
115 605287
德才股份
349 11,014.44 0.00
116 605289
罗曼股份
379 10,930.36 0.00
117 605259
绿田机械
295 10,516.75 0.00
118 605086
龙高股份
443 10,512.39 0.00
119 605189
富春染织
423 10,190.07 0.00
120 300996
普联软件
241 10,177.43 0.00
121 300917
特发服务
365 10,095.90 0.00
122 300945
曼卡龙
531 10,073.73 0.00
123 300922
天秦装备
287 9,996.21 0.00
124 300882
万胜智能
572 9,981.40 0.00
125 300956
英力股份
371 9,571.80 0.00
126 300962
中金辐照
576 9,429.12 0.00
127 300893
松原股份
414 9,240.48 0.00
128 300952
恒辉安防
340 9,207.20 0.00
129 300966
共同药业
286 9,020.44 0.00
130 001202
炬申股份
459 9,014.76 0.00
131 300881
盛德鑫泰
291 8,959.89 0.00
132 300948
冠中生态
324 8,884.08 0.00
133 300931
通用电梯
672 8,809.92 0.00
134 300961
深水海纳
394 8,695.58 0.00
135 300950
德固特
219 8,569.47 0.00
136 605162
新中港
1,377 8,358.39 0.00
137 300958
建工修复
300 8,166.00 0.00
138 300986
志特新材
264 8,070.48 0.00
139 300987
川网传媒
301 8,069.81 0.00
140 300978
东箭科技
593 8,064.80 0.00
141 300926
博俊科技
359 7,969.80 0.00
142 300993
玉马遮阳
410 7,908.90 0.00
143 300930
屹通新材
322 7,882.56 0.00
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页，共 55页
144 300985
致远新能
295 7,318.95 0.00
145 300971
博亚精工
245 6,931.05 0.00
146 300991
创益通
254 6,733.54 0.00
147 300975
商络电子
492 6,410.76 0.00
148 300963
中洲特材
283 6,364.67 0.00
149 300886
华业香料
191 6,194.13 0.00
150 301011
华立科技
175 5,922.00 0.00
151 300943
春晖智控
255 5,867.55 0.00
152 300967
晓鸣股份
507 5,850.78 0.00
153 300972
万辰生物
430 5,439.50 0.00
154 300929
华骐环保
183 5,407.65 0.00
155 300960
通业科技
234 5,396.04 0.00
156 605011
杭州热电
525 4,662.00 0.00
157 300995
奇德新材
191 4,454.12 0.00
158 300998
宁波方正
201 4,285.32 0.00
159 300992
泰福泵业
200 4,064.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 002230
科大讯飞
35,290,621.82 7.60
2 002236
大华股份
28,150,570.96 6.07
3 002705
新宝股份
26,561,991.64 5.72
4 601117
中国化学
24,308,815.71 5.24
5 600050
中国联通
22,372,028.00 4.82
6 603609
禾丰股份
22,112,701.55 4.76
7 601877
正泰电器
19,646,527.00 4.23
8 601138
工业富联
19,151,724.54 4.13
9 002572
索菲亚
18,714,176.65 4.03
10 688981
中芯国际
18,259,380.85 3.93
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页，共 55页
11 000338
潍柴动力
17,216,132.00 3.71
12 000333
美的集团
16,899,790.03 3.64
13 002594
比亚迪
16,661,923.00 3.59
14 603008
喜临门
15,772,353.90 3.40
15 600298
安琪酵母
14,669,569.60 3.16
16 601318
中国平安
13,786,271.00 2.97
17 601169
北京银行
13,596,952.00 2.93
18 601336
新华保险
13,470,671.55 2.90
19 600597
光明乳业
13,430,495.24 2.89
20 002027
分众传媒
13,162,774.37 2.84
21 000157
中联重科
12,744,030.23 2.75
22 600104
上汽集团
11,457,317.00 2.47
23 603385
惠达卫浴
11,388,445.74 2.45
24 000538
云南白药
11,059,358.00 2.38
25 601012
隆基股份
10,876,012.86 2.34
26 603596
伯特利
10,258,539.00 2.21
27 688012
中微公司
9,387,336.66 2.02
28 600887
伊利股份
9,383,951.00 2.02
注：本期累计买入金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 002230
科大讯飞
34,095,103.08 7.35
2 600597
光明乳业
30,801,277.97 6.64
3 603609
禾丰股份
29,189,815.67 6.29
4 002572
索菲亚
25,948,206.28 5.59
5 002511
中顺洁柔
25,919,060.00 5.58
6 601117
中国化学
22,187,999.00 4.78
7 601966
玲珑轮胎
21,688,213.10 4.67
8 002705
新宝股份
20,754,449.00 4.47
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 46页，共 55页
9 601877
正泰电器
20,371,497.12 4.39
10 603385
惠达卫浴
18,697,192.63 4.03
11 603816
顾家家居
18,156,670.71 3.91
12 601138
工业富联
16,736,129.85 3.61
13 603008
喜临门
16,534,037.63 3.56
14 002594
比亚迪
15,290,994.96 3.29
15 600015
华夏银行
15,125,641.08 3.26
16 601012
隆基股份
14,996,269.66 3.23
17 600298
安琪酵母
14,041,324.40 3.03
18 000869
张 裕Ａ
13,491,244.00 2.91
19 601318
中国平安
13,020,627.00 2.81
20 600580
卧龙电驱
11,926,805.00 2.57
21 000338
潍柴动力
11,591,609.95 2.50
22 600104
上汽集团
11,320,430.00 2.44
23 002661
克明食品
11,135,457.52 2.40
24 000725
京东方Ａ
10,431,220.00 2.25
25 000333
美的集团
10,378,073.00 2.24
26 600019
宝钢股份
10,253,874.73 2.21
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
531,389,440.19
卖出股票收入（成交）总额
539,810,176.99
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 47页，共 55页
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,
也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
145,642.83
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
4,614.41
5
应收申购款
147,933.20
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
298,190.44
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 48页，共 55页
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
14,937 10,789.78 45,911,492.36 28.49% 115,255,462.32 71.51%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份
）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
12,052.34 0.0075%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2010年04月28日)基金份额总额
1,428,556,041.60
本报告期期初基金份额总额
164,734,991.42
本报告期基金总申购份额
27,465,612.30
减：本报告期基金总赎回份额
31,033,649.04
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 49页，共 55页
本报告期期末基金份额总额
161,166,954.68
注：总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
截至本报告披露日，本基金管理人重大人事变动情况如下：
李强先生担任公司董事长、于东升先生担任公司副总经理、总经理齐斌先生代任
公司督察长；秦维舟先生不再担任公司董事长、马宏先生不再担任公司督察长。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动情况如下：
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”）根据工作需要，任命刘彤女
士担任本公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人
高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公
司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人基金管理业务、本基金基金财产、本基金托管
业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，公司收到深圳证监局关于子公司及相关人员的监管措施，公司按要
求落实。
本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备
注
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 50页，共 55页
国海证券
1 425,298,026.77 40.15% 396,081.07 40.15% -
东方证券
1 334,656,024.11 31.59% 311,669.69 31.59% -
信达证券
1 299,407,109.32 28.26% 278,842.55 28.26% -
爱建证券
1 - - - - -
大通证券
1 - - - - -
国盛证券
1 - - - - -
联储证券
1 - - - - -
联讯证券
1 - - - - -
万联证券
1 - - - - -
五矿证券
1 - - - - -
西南证券
1 - - - - -
注：1、本报告期租用证券公司交易单元的变更情况:无。
2、专用交易单元的选择标准和程序
基金管理人选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准为:
(1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。
(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
(3)经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交
易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。
(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的
咨询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择,与被选择的券商签
订《专用证券交易单元租用协议》。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金租用的证券公司交易单元本报告期未进行其他证券投资交易。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加平安银行开展的基金申购费率优惠活
动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-04
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 51页，共 55页
2
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加申万宏源证券、申万宏源西部证券开
展的基金费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-04
3
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加中国银行开展的基金费率优惠活
动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-05
4
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加烟台银行基金申购费率优惠活动的公
告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-06
5
诺安基金管理有限公司关于终止泰信财
富基金销售有限公司代销本公司旗下基
金的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-16
6
诺安基金管理有限公司旗下基金2020年
第4季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-01-22
7
诺安中小盘精选混合型证券投资基金20
20年第4季度报告
基金管理人网站
2021-01-22
8
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加中国人寿为代销机构并开通定投
、转换业务及参加基金费率优惠活动的
公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-02-08
9
诺安基金管理有限公司关于终止包商银
行股份有限公司办理本公司旗下基金销
基金管理人网站
2021-02-08
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 52页，共 55页
售业务的公告
10
诺安基金管理有限公司关于调整直销网
上交易系统汇款交易业务基金申（认）
购费率优惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-12
11
诺安基金管理有限公司关于深圳总部办
公地址恢复办公及西部营销中心办公地
址变更的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-29
12
诺安中小盘精选混合型证券投资基金招
募说明书、基金产品资料概要（更新）
的提示性公告
《上海证券报》
2021-03-30
13
诺安中小盘精选混合型证券投资基金基
金产品资料概要（更新）
基金管理人网站
2021-03-30
14
诺安中小盘精选混合型证券投资基金招
募说明书（更新）2021年第1期
基金管理人网站
2021-03-30
15
诺安基金管理有限公司关于调整个人投
资者在盈米基金的申购起点金额、最低
赎回（转换、保有）份额的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-31
16
诺安基金管理有限公司旗下基金2020年
年度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-03-31
17
诺安中小盘精选混合型证券投资基金20
20年年度报告
基金管理人网站
2021-03-31
18
诺安基金管理有限公司关于终止成都万
华源基金销售有限公司办理本公司旗下
基金销售业务的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
2021-04-01
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 53页，共 55页
》
19
诺安基金管理有限公司旗下基金2021年
第1季度报告提示性公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-04-22
20
诺安中小盘精选混合型证券投资基金20
21年第1季度报告
基金管理人网站
2021-04-22
21
诺安基金管理有限公司关于增聘高级管
理人员的公告
《中国证券报》
2021-04-28
22
诺安基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告
《中国证券报》
2021-05-29
23
诺安基金管理有限公司关于终止部分代
销机构代销本公司旗下基金的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-06-11
24
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加腾安基金开展的基金赎回费率优
惠活动的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-06-21
25
诺安基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告
《上海证券报》
2021-06-26
26
诺安基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加交通银行开展的基金申购及定投
手续费率优惠的公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-06-30
27
诺安基金管理有限公司关于旗下基金参
加基煜基金开展的基金费率优惠活动的
公告
《证券时报》、
《上海证券报》
、《中国证券报
》、《证券日报
》
2021-06-30
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 54页，共 55页
注：前述所有公告事项均同时在基金管理人网站及中国证监会基金电子披露网站进行
披露。
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构
- - - - - - -
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，敬请投资者留意。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
①中国证券监督管理委员会批准诺安中小盘精选股票型证券投资基金募集的文件。
②《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》。
③《诺安中小盘精选混合型证券投资基金托管协议》。
④《诺安基金管理有限公司关于诺安中小盘精选股票型证券投资基金变更基金名
称及类型并相应修订基金合同部分条款的公告》。
⑤基金管理人业务资格批件、营业执照。
⑥诺安中小盘精选混合型证券投资基金2021年中期报告正文。
⑦报告期内诺安中小盘精选混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-
888-8998，亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 55页，共 55页
诺安基金管理有限公司
二〇二一年八月三十一日
