博道卓远混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:博道基金管理有限公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
送出日期:2021年 08月 31日
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月30日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 13
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 13
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 17
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 49
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 49
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 50
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 51
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 55
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 57
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 57
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 58
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 58
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 58
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 58
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 58
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 58
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 60
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 60
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 60
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 61
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 61
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 61
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 62
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 62
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 62
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 62
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 62
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 62
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 62
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 63
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 64
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................... 64
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 64
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 64
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 64
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 65
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 65
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 博道卓远混合型证券投资基金
基金简称 博道卓远混合
基金主代码 006511
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年11月07日
基金管理人 博道基金管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 142,365,028.16份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 博道卓远混合A 博道卓远混合C
下属分级基金的交易代码 006511 006512
报告期末下属分级基金的份额总额 138,394,756.28份 3,970,271.88份
2.2 基金产品说明
投资目标
在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的
资产配置和投资管理，追求超越基金业绩比较基准的
资本增值。
投资策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础
上，确定并动态调整大类资产的投资比例。在宏观策
略研究基础上，把握结构性调整机会，将行业分析与
个股精选相结合，寻找具有投资潜力的细分行业和个
股构建股票组合。采取久期偏离、期限结构配置、类
属配置、个券选择等积极的投资策略，构建债券投资
组合。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+中债综合全价（总值）
指数收益率×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期
收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
场基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博道基金管理有限公司 宁波银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 叶文瑛 朱广科
联系电话 021-80226288 0574-87050338
电子邮箱 yewy@bdfund.cn custody-audit@nbcb.cn
客户服务电话 400-085-2888 0574-83895886
传真 021-80226289 0574-89103213
注册地址
上海市虹口区东大名路687号
1幢262室
中国浙江宁波市鄞州区宁东
路345号
办公地址
上海市浦东新区福山路500号
城建国际中心1601室
中国浙江宁波市鄞州区宁东
路345号
邮政编码 200122 315100
法定代表人 莫泰山 陆华裕
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《证券时报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
www.bdfund.cn
基金中期报告备置地
点
上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 博道基金管理有限公司
上海市浦东新区福山路500号城建国
际中心1601室
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
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金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期
(2021年01月01日-2021年06月30日)
博道卓远混合A 博道卓远混合C
本期已实现收益 13,073,112.01 393,461.48
本期利润 14,968,897.88 415,944.81
加权平均基金份额本期
利润
0.1006 0.0849
本期加权平均净值利润
率
5.12% 4.37%
本期基金份额净值增长
率
5.27% 5.00%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
(2021年06月30日)
期末可供分配利润 135,088,751.20 3,755,994.89
期末可供分配基金份额
利润
0.9761 0.9460
期末基金资产净值 285,647,420.58 8,074,818.93
期末基金份额净值 2.0640 2.0338
3.1.3 累计期末指标
报告期末
(2021年06月30日)
基金份额累计净值增长
率
106.40% 103.38%
注：
1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博道卓远混合A
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 1.91% 0.97% -1.52% 0.60% 3.43% 0.37%
过去三个月 10.06% 1.01% 2.77% 0.72% 7.29% 0.29%
过去六个月 5.27% 1.29% 0.54% 0.97% 4.73% 0.32%
过去一年 30.72% 1.34% 18.97% 0.99% 11.75% 0.35%
自基金合同
生效起至今
106.40% 1.30% 45.72% 0.98% 60.68% 0.32%
注：本基金的业绩比较基准请见"2.2 基金产品说明"，每日进行再平衡过程。
博道卓远混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 1.86% 0.97% -1.52% 0.60% 3.38% 0.37%
过去三个月 9.92% 1.01% 2.77% 0.72% 7.15% 0.29%
过去六个月 5.00% 1.29% 0.54% 0.97% 4.46% 0.32%
过去一年 30.07% 1.34% 18.97% 0.99% 11.10% 0.35%
自基金合同
生效起至今
103.38% 1.30% 45.72% 0.98% 57.66% 0.32%
注：本基金的业绩比较基准请见"2.2 基金产品说明"，每日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博道基金管理有限公司由中国证监会证监许可[2017]822号文核准设立，于2017年6
月12日成立，注册地在中国上海，注册资本金为1亿元人民币。截至报告期末，公司旗
下发行并管理了19只公募基金：博道启航混合型证券投资基金、博道卓远混合型证券投
资基金、博道中证500指数增强型证券投资基金、博道沪深300指数增强型证券投资基金、
博道远航混合型证券投资基金、博道叁佰智航股票型证券投资基金、博道志远混合型证
券投资基金、博道伍佰智航股票型证券投资基金、博道嘉泰回报混合型证券投资基金、
博道久航混合型证券投资基金、博道嘉瑞混合型证券投资基金、博道安远6个月定期开
放混合型证券投资基金、博道嘉元混合型证券投资基金、博道嘉兴一年持有期混合型证
券投资基金、博道睿见一年持有期混合型证券投资基金、博道盛利6个月持有期混合型
证券投资基金、博道嘉丰混合型证券投资基金、博道消费智航股票型证券投资基金和博
道盛彦混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
袁争
光
博道卓远混合、博道志远
混合、博道安远6个月定开
混合的基金经理
2018-
11-07
-
15
年
袁争光先生，中国籍，经
济学硕士。2006年1月至20
07年4月担任上海金信证
券研究所有限责任公司研
究员，2007年4月至2008年
4月担任中原证券股份有
限公司证券研究所研究
员，2008年4月至2009年9
月担任光大保德信基金管
理有限公司研究员，2009
年10月至2017年6月担任
中欧基金管理有限公司高
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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级研究员、基金经理，201
7年9月加入博道基金管理
有限公司。具有基金从业
资格。自2018年11月7日起
担任博道卓远混合型证券
投资基金基金经理至今、
自2019年9月17日起担任
博道志远混合型证券投资
基金基金经理至今、自202
0年1月17日起担任博道安
远6 个月定期开放混合型
证券投资基金基金经理至
今。
注：
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离职日期”分别指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合
同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范
围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人
利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。通过投资交易
监控、交易数据分析、专项稽核检查等，本基金管理人未发现违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合流动性管理或投资
策略调整需要，本公司管理的所有投资组合参与交易所公开竞价，同日反向交易成交较
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况共发生2次，经检查未发现异常；本
基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易
的交易价差未出现异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年一季度经济开局良好，GDP同比增长18.3%，两年平均增长5%。受到冬春疫情
考验和春节假期因素影响，一季度GDP增长略低于市场预期，整体上，宏观经济仍呈现
结构不平衡的特征，但二季度开始逐渐步入收敛态势。就业、消费持续改善，出口和投
资仍保持韧性，预计二季度GDP环比有望提速。通胀方面，预计美国经济下半年步入微
过热，群体免疫和救助退坡将加速美国就业修复，美联储三季度引导QE Taper的概率较
大，市场预计四季度开始操作，持续至明年6月左右。国内通胀相对可控，政府以保供
作为抑制大宗商品价格的抓手，因涨价导致紧缩的概率不大，短期流动性预计仍将处于
相对宽松状态。本轮周期可能韧性较足，预计年中新增就业可能恢复到正常水平，核心
CPI有一定上行压力，把握盈利增长仍是今年投资的重点。
上半年，沪深300上涨0.24%，中证500上涨6.93%，创业板指数上涨17.22%。从行业
来看，电气设备、钢铁、化工等涨幅居前，家用电器、非银金融、国防军工等下跌明显。
本基金上半年股票仓位有所下降，但增加了可转债仓位，维持组合的相对平衡。至
半年末，持仓靠前的行业包括机械设备、计算机、电子、医药等，总体仍呈现均衡的态
势，行业和个股集中度略有提升。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金份额净值及业绩表现请见"3.1 主要会计数据和财务指标" 及"3.2.1基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较"部分披露。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，预计经济可能会受信用扩张放缓的影响，但随着国内外经济"正常化"，
宏观经济维持回升的趋势不变，与经济周期相关的企业盈利回升将成为市场上的新亮
点。本基金相对看好与经济周期回升相关度更高、供需格局较好的部分中游产业，以及
新能源汽车、光伏、科技等部分已处于长期景气周期中的新兴产业。而具备长期竞争力
的稳定增长型公司，在合理估值下，也有中长期的投资价值。
本基金将继续致力于优选具有长期竞争力的股票，继续坚持自下而上与自上而下相
结合的投资思路，适当加大自上而下对组合投资方向的把握；坚持有所侧重、总体均衡
的配置风格，在优选具备长期竞争力公司的基础上，兼顾估值与盈利增长的匹配性。
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并
成立了估值委员会，估值委员会成员由营运分管领导、督察长、基金事务部负责人、投
委会主席、研究部负责人、投资运营部负责人、监察稽核部负责人及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的投资研究相
关人员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，
进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，一
致同意后，报公司估值委员会审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持
续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值委员会
成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员
会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本托管人在博道卓远混合型证券投资基金（以下称"本基金"）的托管
过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有
关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和
托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计
算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报
告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：博道卓远混合型证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 9,199,651.04 8,000,208.13
结算备付金
1,105.14 1,101.09
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 278,459,339.76 313,558,818.97
其中：股票投资
238,062,112.47 289,003,245.78
基金投资
- -
债券投资
40,397,227.29 24,555,573.19
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 7,000,000.00 18,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 418,791.21 184,291.33
应收股利
- -
应收申购款
25,627.60 198,444.93
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
295,104,514.75 339,942,864.45
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
892,560.56 1,150,930.23
应付管理人报酬
356,822.28 427,475.08
应付托管费
23,788.15 28,498.33
应付销售服务费
3,448.86 4,694.03
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
198.53 104.64
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 105,456.86 311,843.19
负债合计
1,382,275.24 1,923,545.50
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 142,365,028.16 172,466,222.95
未分配利润 6.4.7.10 151,357,211.35 165,553,096.00
所有者权益合计
293,722,239.51 338,019,318.95
负债和所有者权益总
计
295,104,514.75 339,942,864.45
注：本报告期末基金份额净值请见"3.1主要会计数据和财务指标"；基金份额请见"2.1
基金基本情况"。
6.2 利润表
会计主体：博道卓远混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 16页
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
一、收入
18,622,090.36 47,857,920.78
1.利息收入
389,435.22 461,387.25
其中：存款利息收入 6.4.7.11 27,982.08 38,994.31
债券利息收入
259,932.60 246,650.25
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
101,520.54 175,742.69
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
16,262,703.04 40,223,415.52
其中：股票投资收益 6.4.7.12 13,015,972.95 35,387,211.34
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13.
2
1,482,855.13 2,497,501.79
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.
3
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,763,874.96 2,338,702.39
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.16 1,918,269.20 6,894,642.07
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 51,682.90 278,475.94
减：二、费用
3,237,247.67 4,157,329.00
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
2,251,931.61 2,580,595.55
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 17页
2．托管费
6.4.10.2.
2
150,128.75 172,039.68
3．销售服务费
23,728.79 48,114.73
4．交易费用 6.4.7.18 722,428.93 1,256,471.89
5．利息支出
4,582.50 20,498.37
其中：卖出回购金融资产
支出
4,582.50 20,498.37
6．税金及附加
144.53 45.66
7．其他费用 6.4.7.19 84,302.56 79,563.12
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
15,384,842.69 43,700,591.78
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
15,384,842.69 43,700,591.78
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博道卓远混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
172,466,222.95 165,553,096.00 338,019,318.95
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 15,384,842.69 15,384,842.69
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-30,101,194.79 -29,580,727.34 -59,681,922.13
其中：1.基金申购款 5,655,510.17 5,599,850.89 11,255,361.06
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 18页
2.基金赎回
款
-35,756,704.96 -35,180,578.23 -70,937,283.19
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
142,365,028.16 151,357,211.35 293,722,239.51
项 目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
221,806,200.06 79,248,137.14 301,054,337.20
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 43,700,591.78 43,700,591.78
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-8,330,950.19 539,011.82 -7,791,938.37
其中：1.基金申购款 112,863,845.21 54,454,367.54 167,318,212.75
2.基金赎回
款
-121,194,795.40 -53,915,355.72 -175,110,151.12
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
213,475,249.87 123,487,740.74 336,962,990.61
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 19页
莫泰山
—————————
基金管理人负责人
张丽
—————————
主管会计工作负责人
严娅
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
博道卓远混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会（以
下简称"中国证监会"）证监许可[2018]1532号《关于准予博道卓远混合型证券投资基金
注册的批复》核准，由博道基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币748,546,452.20元，业
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字（2018）第0705号验
资报告予以验证。经向中国证监会备案，《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》于
2018年11月7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为748,716,895.54份基金份
额，其中认购资金利息折合170,443.34份基金份额。本基金的基金管理人为博道基金管
理有限公司，基金托管人为宁波银行股份有限公司。
根据《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》和《博道卓远混合型证券投资基金
招募说明书》的有关规定，本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购/申购基金时不收取认购/申购费用，
而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C
类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A类基金份额和C类基金份额分别计算
基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基
金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《博道卓远混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债
券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券（含
分离交易可转债）及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、
同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股
指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理
人和基金托管人协商一致并在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组
合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个交易日日终在扣
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 20页
除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的
投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本
基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×75%+中债综合全价（总值）指数收益率×
25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投
资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监
会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2021年01月01日至2021年06月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的
要求，真实、完整地反映了本基金2021年06月30日的财务状况以及2021年01月01日至
2021年06月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 21页
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 22页
2021年06月30日
活期存款 2,185,645.23
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 7,014,005.81
合计 9,199,651.04
注：其他存款本期末余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 210,656,173.72 238,062,112.47 27,405,938.75
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
41,306,194.65 40,397,227.29 -908,967.36
银行间市
场
- - -
合计 41,306,194.65 40,397,227.29 -908,967.36
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 251,962,368.37 278,459,339.76 26,496,971.39
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 23页
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 7,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 7,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息 592.76
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 938.83
应收结算备付金利息 0.20
应收债券利息 417,259.42
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 418,791.21
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 861.44
预提费用-审计费 24,795.19
预提费用-信息披露费 79,507.37
其他应付 292.86
合计 105,456.86
6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 博道卓远混合A
金额单位：人民币元
项目
(博道卓远混合A)
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 166,600,131.65 166,600,131.65
本期申购 3,786,927.00 3,786,927.00
本期赎回（以“-”号填列） -31,992,302.37 -31,992,302.37
本期末 138,394,756.28 138,394,756.28
6.4.7.9.2 博道卓远混合C
金额单位：人民币元
项目
(博道卓远混合C)
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 5,866,091.30 5,866,091.30
本期申购 1,868,583.17 1,868,583.17
本期赎回（以“-”号填列） -3,764,402.59 -3,764,402.59
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页
本期末 3,970,271.88 3,970,271.88
注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 博道卓远混合A
单位：人民币元
项目
(博道卓远混合A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 147,731,836.67 12,325,530.08 160,057,366.75
本期利润 13,073,112.01 1,895,785.87 14,968,897.88
本期基金份额交易产
生的变动数
-25,716,197.48 -2,057,402.85 -27,773,600.33
其中：基金申购款 3,439,111.15 332,982.51 3,772,093.66
基金赎回款 -29,155,308.63 -2,390,385.36 -31,545,693.99
本期已分配利润 - - -
本期末 135,088,751.20 12,163,913.10 147,252,664.30
6.4.7.10.2 博道卓远混合C
单位：人民币元
项目
(博道卓远混合C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 5,060,834.19 434,895.06 5,495,729.25
本期利润 393,461.48 22,483.33 415,944.81
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,698,300.78 -108,826.23 -1,807,127.01
其中：基金申购款 1,646,498.55 181,258.68 1,827,757.23
基金赎回款 -3,344,799.33 -290,084.91 -3,634,884.24
本期已分配利润 - - -
本期末 3,755,994.89 348,552.16 4,104,547.05
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 11,472.96
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 16,505.09
结算备付金利息收入 4.03
其他 -
合计 27,982.08
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 292,356,037.78
减：卖出股票成本总额 279,340,064.83
买卖股票差价收入 13,015,972.95
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转
股及债券到期兑付）差价收入
1,482,855.13
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 1,482,855.13
6.4.7.13.2 债券投资收益
单位：人民币元
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出债券（、债转
股及债券到期兑
付）成交总额
24,645,012.08
减：卖出债券（、
债转股及债券到期
兑付）成本总额
23,128,816.40
减：应收利息总额 33,340.55
买卖债券差价收入 1,482,855.13
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 1,763,874.96
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,763,874.96
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 1,918,269.20
——股票投资 2,720,137.14
——债券投资 -801,867.94
——资产支持证券投资 -
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 1,918,269.20
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 42,080.50
转换费收入 9,602.40
合计 51,682.90
注：
1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金
的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 722,428.93
银行间市场交易费用 -
合计 722,428.93
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 59,507.37
合计 84,302.56
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博道基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构、注册登记机
构
宁波银行股份有限公司（“宁波银行”） 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,251,931.61 2,580,595.55
其中：支付销售机构的客户维护费 471,285.04 631,743.48
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/
当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 150,128.75 172,039.68
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.10%/当年天
数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页
各关联方
名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
博道卓远混合A 博道卓远混合C 合计
博道基金
管理有限
公司
0.00 4,857.21 4,857.21
宁波银行
股份有限
公司
0.00 0.00 0.00
合计 0.00 4,857.21 4,857.21
获得销售
服务费的
各关联方
名称
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
博道卓远混合A 博道卓远混合C 合计
博道基金
管理有限
公司
0.00 27,584.54 27,584.54
宁波银行
股份有限
公司
0.00 0.00 0.00
合计 0.00 27,584.54 27,584.54
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日C类基金份额对应的基金资产净值
0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付给基金管理人，再由基金管理人
计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日基金销售服务费＝前一日C类基金份
额对应的基金资产净值×0.50%÷当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
博道卓远混合A
份额单位：份
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页
项目
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
报告期初持有的基金份额 1,999,400.18 1,999,400.18
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00
报告期末持有的基金份额 1,999,400.18 1,999,400.18
报告期末持有的基金份额占基金总份额比
例
1.40% 0.94%
博道卓远混合C
份额单位：份
项目
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
报告期初持有的基金份额 1,000,000.00 1,000,000.00
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00
报告期末持有的基金份额 1,000,000.00 1,000,000.00
报告期末持有的基金份额占基金总份额比
例
0.70% 0.47%
注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名 本期 上年度可比期间
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页
称 2021年01月01日至2021年06月30日 2020年01月01日至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
宁波银行
股份有限
公司
2,185,645.23 11,472.96 2,412,294.97 17,584.28
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6886
96
极米
科技
2021
-02-
23
2021
-09-
03
科创
板打
新限
售
133.
73
780.
24
823
110,
059.
79
642,
137.
52
-
6880
83
中望
软件
2021
-03-
04
2021
-09-
13
科创
板打
新限
售
150.
50
524.
08
798
120,
099.
00
418,
215.
84
-
6883
83
新益
昌
2021
-04-
21
2021
-10-
28
科创
板打
新限
19.5
8
106.
24
2,701
52,8
85.5
8
286,
954.
24
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页
售
6886
26
翔宇
医疗
2021
-03-
23
2021
-10-
08
科创
板打
新限
售
28.8
2
104.
16
2,504
72,1
65.2
8
260,
816.
64
-
6884
25
铁建
重工
2021
-06-
11
2021
-12-
22
科创
板打
新限
售
2.87 4.75 38,149
109,
487.
63
181,
207.
75
-
6881
83
生益
电子
2021
-02-
10
2021
-08-
25
科创
板打
新限
售
12.4
2
14.1
9
10,382
128,
944.
44
147,
320.
58
-
6886
25
呈和
科技
2021
-05-
31
2021
-12-
07
科创
板打
新限
售
16.4
8
42.6
3
2,672
44,0
34.5
6
113,
907.
36
-
6884
99
利元
亨
2021
-06-
23
2022
-01-
04
科创
板打
新限
售
38.8
5
38.8
5
2,149
83,4
88.6
5
83,4
88.6
5
-
6886
62
富信
科技
2021
-03-
25
2021
-10-
08
科创
板打
新限
售
15.6
1
29.5
1
2,556
39,8
99.1
6
75,4
27.5
6
-
6881
13
联测
科技
2021
-04-
26
2021
-11-
08
科创
板打
新限
售
19.1
4
49.2
9
1,415
27,0
83.1
0
69,7
45.3
5
-
6884
68
科美
诊断
2021
-03-
31
2021
-10-
11
科创
板打
新限
售
7.15
16.5
0
3,919
28,0
20.8
5
64,6
63.5
0
-
3009 中伟 2020 2021 创业 24.6 163. 415 10,2 67,6 -
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页
19 股份 -12-
15
-07-
02
板打
新限
售
0 00 09.0
0
45.0
0
6881
17
圣诺
生物
2021
-05-
26
2021
-12-
03
科创
板打
新限
售
17.9
0
35.9
7
1,672
29,9
28.8
0
60,1
41.8
4
-
6883
59
三孚
新科
2021
-05-
14
2021
-11-
22
科创
板打
新限
售
11.0
3
26.3
5
2,213
24,4
09.3
9
58,3
12.5
5
-
3010
18
申菱
环境
2021
-06-
28
2021
-07-
07
新股
未上
市
8.29 8.29 7,029
58,2
70.4
1
58,2
70.4
1
-
3009
57
贝泰
妮
2021
-03-
18
2021
-09-
27
创业
板打
新限
售
47.3
3
251.
96
225
10,6
49.2
5
56,6
91.0
0
-
6882
39
航宇
科技
2021
-06-
25
2021
-07-
05
新股
未上
市
11.4
8
11.4
8
4,926
56,5
50.4
8
56,5
50.4
8
-
6880
87
英科
再生
2021
-06-
30
2021
-07-
09
新股
未上
市
21.9
6
21.9
6
2,469
54,2
19.2
4
54,2
19.2
4
-
6886
85
迈信
林
2021
-04-
30
2021
-11-
15
科创
板打
新限
售
9.02
19.5
0
2,612
23,5
60.2
4
50,9
34.0
0
-
3010
20
密封
科技
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
10.6
4
10.6
4
3,789
40,3
14.9
6
40,3
14.9
6
-
6885
97
煜邦
电力
2021
-06-
09
2021
-12-
17
科创
板打
新限
5.88
10.1
6
3,907
22,9
73.1
6
39,6
95.1
2
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页
售
6883
95
正弦
电气
2021
-04-
21
2021
-10-
29
科创
板打
新限
售
15.9
5
22.3
7
1,627
25,9
50.6
5
36,3
95.9
9
-
3009
79
华利
集团
2021
-04-
15
2021
-10-
26
创业
板打
新限
售
33.2
2
87.5
0
389
12,9
22.5
8
34,0
37.5
0
-
3009
73
立高
食品
2021
-04-
08
2021
-10-
15
创业
板打
新限
售
28.2
8
115.
71
291
8,22
9.48
33,6
71.6
1
-
3009
81
中红
医疗
2021
-04-
19
2021
-10-
27
创业
板打
新限
售
48.5
9
90.3
9
249
12,0
98.9
1
22,5
07.1
1
-
3009
41
创识
科技
2021
-02-
02
2021
-08-
09
创业
板打
新限
售
21.3
1
49.9
4
399
8,50
2.69
19,9
26.0
6
-
3010
15
百洋
医药
2021
-06-
22
2021
-12-
30
创业
板打
新限
售
7.64
38.8
3
462
3,52
9.68
17,9
39.4
6
-
6882
26
威腾
电气
2021
-06-
28
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.42 6.42 2,693
17,2
89.0
6
17,2
89.0
6
-
3009
32
三友
联众
2021
-01-
15
2021
-07-
22
创业
板打
新限
售
24.6
9
31.7
1
492
12,1
47.4
8
15,6
01.3
2
-
3009
82
苏文
电能
2021
-04-
2021
-10-
创业
板打
15.8
3
45.2
9
317
5,01
8.11
14,3
56.9
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页
19 27 新限
售
3
3009
68
格林
精密
2021
-04-
06
2021
-10-
15
创业
板打
新限
售
6.87
12.0
7
1,162
7,98
2.94
14,0
25.3
4
-
3009
40
南极
光
2021
-01-
27
2021
-08-
03
创业
板打
新限
售
12.7
6
43.3
8
307
3,91
7.32
13,3
17.6
6
-
3006
14
百川
畅银
2021
-05-
18
2021
-11-
25
创业
板打
新限
售
9.19
40.3
8
329
3,02
3.51
13,2
85.0
2
-
3009
37
药易
购
2021
-01-
20
2021
-07-
27
创业
板打
新限
售
12.2
5
53.7
1
244
2,98
9.00
13,1
05.2
4
-
3010
13
利和
兴
2021
-06-
21
2021
-12-
29
创业
板打
新限
售
8.72
27.1
1
471
4,10
7.12
12,7
68.8
1
-
3009
42
易瑞
生物
2021
-02-
02
2021
-08-
09
创业
板打
新限
售
5.31
28.5
2
443
2,35
2.33
12,6
34.3
6
-
3009
97
欢乐
家
2021
-05-
26
2021
-12-
02
创业
板打
新限
售
4.94
13.0
5
928
4,58
4.32
12,1
10.4
0
-
3009
33
中辰
股份
2021
-01-
15
2021
-07-
22
创业
板打
新限
售
3.37
10.4
4
1,112
3,74
7.44
11,6
09.2
8
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页
3010
02
崧盛
股份
2021
-05-
27
2021
-12-
07
创业
板打
新限
售
18.7
1
57.6
2
201
3,76
0.71
11,5
81.6
2
-
6052
87
德才
股份
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
31.5
6
31.5
6
349
11,0
14.4
4
11,0
14.4
4
-
3009
55
嘉亨
家化
2021
-03-
16
2021
-09-
24
创业
板打
新限
售
16.5
3
46.0
7
232
3,83
4.96
10,6
88.2
4
-
3009
56
英力
股份
2021
-03-
16
2021
-09-
27
创业
板打
新限
售
12.8
5
25.8
0
371
4,76
7.35
9,57
1.80
-
3009
62
中金
辐照
2021
-03-
29
2021
-10-
11
创业
板打
新限
售
3.40
16.3
7
576
1,95
8.40
9,42
9.12
-
3009
52
恒辉
安防
2021
-03-
03
2021
-09-
13
创业
板打
新限
售
11.7
2
27.0
8
340
3,98
4.80
9,20
7.20
-
3010
16
雷尔
伟
2021
-06-
23
2021
-12-
30
创业
板打
新限
售
13.7
5
32.9
8
275
3,78
1.25
9,06
9.50
-
3009
66
共同
药业
2021
-03-
31
2021
-10-
11
创业
板打
新限
售
8.24
31.5
4
286
2,35
6.64
9,02
0.44
-
3009
45
曼卡
龙
2021
-02-
03
2021
-08-
10
创业
板打
新限
4.56
18.8
8
474
2,16
1.44
8,94
9.12
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页
售
3009
48
冠中
生态
2021
-02-
18
2021
-08-
25
创业
板打
新限
售
8.67
27.4
2
324
2,80
8.00
8,88
4.08
-
3009
31
通用
电梯
2021
-01-
13
2021
-07-
21
创业
板打
新限
售
4.31
13.1
1
672
2,89
6.32
8,80
9.92
-
3009
61
深水
海纳
2021
-03-
23
2021
-09-
30
创业
板打
新限
售
8.48
22.0
7
394
3,34
1.12
8,69
5.58
-
3009
50
德固
特
2021
-02-
24
2021
-09-
03
创业
板打
新限
售
8.41
39.1
3
219
1,84
1.79
8,56
9.47
-
6051
62
新中
港
2021
-06-
29
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.07 6.07 1,377
8,35
8.39
8,35
8.39
-
3009
58
建工
修复
2021
-03-
18
2021
-09-
29
创业
板打
新限
售
8.53
27.2
2
300
2,55
9.00
8,16
6.00
-
3009
86
志特
新材
2021
-04-
21
2021
-11-
01
创业
板打
新限
售
14.7
9
30.5
7
264
3,90
4.56
8,07
0.48
-
3009
87
川网
传媒
2021
-04-
28
2021
-11-
11
创业
板打
新限
售
6.79
26.8
1
301
2,04
3.79
8,06
9.81
-
3009
78
东箭
科技
2021
-04-
2021
-10-
创业
板打
8.42
13.6
0
593
4,99
3.06
8,06
4.80
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页
15 26 新限
售
3009
26
博俊
科技
2020
-12-
29
2021
-07-
12
创业
板打
新限
售
10.7
6
22.2
0
359
3,86
2.84
7,96
9.80
-
3009
93
玉马
遮阳
2021
-05-
17
2021
-11-
24
创业
板打
新限
售
12.1
0
19.2
9
410
4,96
1.00
7,90
8.90
-
3009
85
致远
新能
2021
-04-
21
2021
-10-
29
创业
板打
新限
售
24.9
0
24.8
1
295
7,34
5.50
7,31
8.95
-
3009
71
博亚
精工
2021
-04-
07
2021
-10-
15
创业
板打
新限
售
18.2
4
28.2
9
245
4,46
8.80
6,93
1.05
-
3010
04
嘉益
股份
2021
-06-
18
2021
-12-
27
创业
板打
新限
售
7.81
21.9
4
312
2,43
6.72
6,84
5.28
-
3009
91
创益
通
2021
-05-
12
2021
-11-
22
创业
板打
新限
售
13.0
6
26.5
1
254
3,31
7.24
6,73
3.54
-
3009
27
江天
化学
2020
-12-
29
2021
-07-
07
创业
板打
新限
售
13.3
9
30.1
0
217
2,90
5.63
6,53
1.70
-
3010
18
申菱
环境
2021
-06-
28
2022
-01-
07
创业
板打
新限
售
8.29 8.29 782
6,48
2.78
6,48
2.78
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页
3009
75
商络
电子
2021
-04-
14
2021
-10-
21
创业
板打
新限
售
5.48
13.0
3
492
2,69
6.16
6,41
0.76
-
3009
63
中洲
特材
2021
-03-
30
2021
-10-
11
创业
板打
新限
售
12.1
3
22.4
9
283
3,43
2.79
6,36
4.67
-
3010
11
华立
科技
2021
-06-
09
2021
-12-
17
创业
板打
新限
售
14.2
0
33.8
4
175
2,48
5.00
5,92
2.00
-
3009
43
春晖
智控
2021
-02-
03
2021
-08-
10
创业
板打
新限
售
9.79
23.0
1
255
2,49
6.45
5,86
7.55
-
3009
67
晓鸣
股份
2021
-04-
02
2021
-10-
13
创业
板打
新限
售
4.54
11.5
4
507
2,30
1.78
5,85
0.78
-
3009
72
万辰
生物
2021
-04-
08
2021
-10-
19
创业
板打
新限
售
7.19
12.6
5
430
3,09
1.70
5,43
9.50
-
3009
29
华骐
环保
2021
-01-
12
2021
-07-
21
创业
板打
新限
售
13.8
7
29.5
5
183
2,53
8.21
5,40
7.65
-
3009
60
通业
科技
2021
-03-
22
2021
-09-
29
创业
板打
新限
售
12.0
8
23.0
6
234
2,82
6.72
5,39
6.04
-
3010
20
密封
科技
2021
-06-
2022
-01-
创业
板打
10.6
4
10.6
4
421
4,47
9.44
4,47
9.44
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页
28 06 新限
售
3009
95
奇德
新材
2021
-05-
17
2021
-11-
26
创业
板打
新限
售
14.7
2
23.3
2
191
2,81
1.52
4,45
4.12
-
3010
07
德迈
仕
2021
-06-
04
2021
-12-
16
创业
板打
新限
售
5.29
14.4
4
303
1,60
2.87
4,37
5.32
-
3009
98
宁波
方正
2021
-05-
25
2021
-12-
02
创业
板打
新限
售
6.02
21.3
2
201
1,21
0.02
4,28
5.32
-
3010
12
扬电
科技
2021
-06-
15
2021
-12-
22
创业
板打
新限
售
8.05
24.2
6
170
1,36
8.50
4,12
4.20
-
3009
92
泰福
泵业
2021
-05-
17
2021
-11-
25
创业
板打
新限
售
9.36
20.3
2
200
1,87
2.00
4,06
4.00
-
3010
10
晶雪
节能
2021
-06-
09
2021
-12-
20
创业
板打
新限
售
7.83
17.6
1
218
1,70
6.94
3,83
8.98
-
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：张）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
1270
37
银轮
转债
2021
-06-
07
2021
-07-
09
新债
未上
市
100.
00
100.
00
1,036
103,
599.
32
103,
599.
32
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页
注：
1.根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行
行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为
自发行人股票上市之日起6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定
机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，
在受让后6个月内不得转让。
2.根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人
和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分
创业板股票设置不低于6个月的限售期。
3.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市
后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上
市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部
控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的，由督察长、风险管理委员会、监
察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系，并明确了相应风险管理
职能。
6.4.13.2 信用风险
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
活期银行存款存放在本基金的托管人宁波银行，其他存款存放于兴业证券股份有限公
司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券
登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在
银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年6月30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占
基金资产净值的比例为9.53%(2020年12月31日：3.59%)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2021年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度
指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指
标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页
通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。于2021年6月30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为
1.20%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。于2021年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值为
290,676,044.89元，超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理
人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质
押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、债券投资和买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 46页
单位：人民币元
本期末
2021年
06月30
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
9,199,651.04 - - - - - 9,199,651.04
结算备
付金
1,105.14 - - - - - 1,105.14
交易性
金融资
产
12,403,720.0
0
- -
19,332,671.8
8
8,660,835.4
1
238,062,112.4
7
278,459,339.7
6
买入返
售金融
资产
7,000,000.00 - - - - - 7,000,000.00
应收利
息
- - - - - 418,791.21 418,791.21
应收申
购款
- - - - - 25,627.60 25,627.60
资产总
计
28,604,476.1
8
0.00 0.00
19,332,671.8
8
8,660,835.4
1
238,506,531.2
8
295,104,514.7
5
负债
应付赎
回款
- - - - - 892,560.56 892,560.56
应付管
理人报
酬
- - - - - 356,822.28 356,822.28
应付托
管费
- - - - - 23,788.15 23,788.15
应付销
售服务
费
- - - - - 3,448.86 3,448.86
应交税
费
- - - - - 198.53 198.53
其他负
债
- - - - - 105,456.86 105,456.86
负债总
计
- - - - - 1,382,275.24 1,382,275.24
利率敏
感度缺
口
28,604,476.1
8
0.00 0.00
19,332,671.8
8
8,660,835.4
1
237,124,256.0
4
293,722,239.5
1
上年度
末
2020年
12月31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
8,000,208.13 - - - - - 8,000,208.13
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 47页
结算备
付金
1,101.09 - - - - - 1,101.09
交易性
金融资
产
- -
12,419,840.0
0
10,850,512.4
0
1,285,220.7
9
289,003,245.7
8
313,558,818.9
7
买入返
售金融
资产
18,000,000.0
0
- - - - - 18,000,000.00
应收利
息
- - - - - 184,291.33 184,291.33
应收申
购款
- - - - - 198,444.93 198,444.93
资产总
计
26,001,309.2
2
-
12,419,840.0
0
10,850,512.4
0
1,285,220.7
9
289,385,982.0
4
339,942,864.4
5
负债
应付赎
回款
- - - - - 1,150,930.23 1,150,930.23
应付管
理人报
酬
- - - - - 427,475.08 427,475.08
应付托
管费
- - - - - 28,498.33 28,498.33
应付销
售服务
费
- - - - - 4,694.03 4,694.03
应交税
费
- - - - - 104.64 104.64
其他负
债
- - - - - 311,843.19 311,843.19
负债总
计
- - - - - 1,923,545.50 1,923,545.50
利率敏
感度缺
口
26,001,309.2
2
-
12,419,840.0
0
10,850,512.4
0
1,285,220.7
9
287,462,436.5
4
338,019,318.9
5
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2021年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
13.75%(2020年12月31日：7.26%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影
响(2020年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 48页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通
过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的
决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基
金资产的60%-95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的保证
金以后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本
基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，来测试
本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
238,062,112.47 81.05 289,003,245.78 85.50
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－债券投资
- - - -
交易性金融资
产－贵金属投
资
- - - -
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 49页
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 238,062,112.47 81.05 289,003,245.78 85.50
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深300指数收益率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
1. 沪深300指数收益率
上升5%
13,310,540.90 17,074,129.78
2. 沪深300指数收益率
下降5%
-13,310,540.90 -17,074,129.78
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 238,062,112.47 80.67
其中：股票 238,062,112.47 80.67
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 40,397,227.29 13.69
其中：债券 40,397,227.29 13.69
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 50页
6 买入返售金融资产 7,000,000.00 2.37
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 9,200,756.18 3.12
8 其他各项资产 444,418.81 0.15
9 合计 295,104,514.75 100.00
注：银行存款和结算备付金合计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交
易结算资金。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 182,855,172.47 62.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 48,347.29 0.02
E 建筑业 25,371.37 0.01
F 批发和零售业 46,404.58 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,218,203.69 10.29
J 金融业 23,515,228.10 8.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 44,438.33 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,297,656.36 0.44
R 文化、体育和娱乐业 - -
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 51页
S 综合 - -
合计 238,062,112.47 81.05
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300450 先导智能 276,980 16,657,577.20 5.67
2 300316 晶盛机电 295,500 14,922,750.00 5.08
3 300496 中科创达 90,893 14,275,654.58 4.86
4 601233 桐昆股份 527,100 12,697,839.00 4.32
5 600036 招商银行 230,300 12,479,957.00 4.25
6 002074 国轩高科 272,900 11,887,524.00 4.05
7 600031 三一重工 384,571 11,179,478.97 3.81
8 600926 杭州银行 745,800 11,000,550.00 3.75
9 600176 中国巨石 699,880 10,855,138.80 3.70
10 300009 安科生物 652,500 9,722,250.00 3.31
11 601966 玲珑轮胎 198,005 8,660,738.70 2.95
12 603203 快克股份 306,816 8,618,461.44 2.93
13 300188 美亚柏科 494,120 8,597,688.00 2.93
14 002600 领益智造 918,000 8,436,420.00 2.87
15 002156 通富微电 335,100 8,055,804.00 2.74
16 600298 安琪酵母 136,100 7,401,118.00 2.52
17 000100 TCL科技 949,200 7,261,380.00 2.47
18 600276 恒瑞医药 92,160 6,264,115.20 2.13
19 600887 伊利股份 167,900 6,183,757.00 2.11
20 002493 荣盛石化 316,700 5,469,409.00 1.86
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 52页
21 002979 雷赛智能 157,925 4,527,709.75 1.54
22 002624 完美世界 146,500 3,502,815.00 1.19
23 300142 沃森生物 50,000 3,085,000.00 1.05
24 600519 贵州茅台 1,400 2,879,380.00 0.98
25 300363 博腾股份 32,700 2,750,724.00 0.94
26 002439 启明星辰 87,400 2,535,474.00 0.86
27 603185 上机数控 11,000 1,968,450.00 0.67
28 300274 阳光电源 17,100 1,967,526.00 0.67
29 601689 拓普集团 48,500 1,815,355.00 0.62
30 600966 博汇纸业 120,400 1,571,220.00 0.53
31 300015 爱尔眼科 18,282 1,297,656.36 0.44
32 002398 垒知集团 168,100 1,198,553.00 0.41
33 603920 世运电路 84,720 1,188,621.60 0.40
34 300750 宁德时代 1,800 962,640.00 0.33
35 688185 康希诺 1,213 943,435.01 0.32
36 600588 用友网络 25,500 848,130.00 0.29
37 688696 极米科技 823 642,137.52 0.22
38 688083 中望软件 798 418,215.84 0.14
39 603501 韦尔股份 1,000 322,000.00 0.11
40 688383 新益昌 2,701 286,954.24 0.10
41 688626 翔宇医疗 2,504 260,816.64 0.09
42 688425 铁建重工 38,149 181,207.75 0.06
43 300896 爱美客 221 174,342.48 0.06
44 301013 C利和兴 4,304 154,206.51 0.05
45 688183 生益电子 10,382 147,320.58 0.05
46 688625 呈和科技 2,672 113,907.36 0.04
47 300971 博亚精工 2,445 84,503.05 0.03
48 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.03
49 688662 富信科技 2,556 75,427.56 0.03
50 688113 联测科技 1,415 69,745.35 0.02
51 300919 中伟股份 415 67,645.00 0.02
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 53页
52 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.02
53 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.02
54 688328 深科达 1,499 60,514.63 0.02
55 688117 圣诺生物 1,672 60,141.84 0.02
56 688359 三孚新科 2,213 58,312.55 0.02
57 300957 贝泰妮 225 56,691.00 0.02
58 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
59 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.02
60 688685 迈信林 2,612 50,934.00 0.02
61 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.02
62 688597 煜邦电力 3,907 39,695.12 0.01
63 688395 正弦电气 1,627 36,395.99 0.01
64 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.01
65 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
66 300979 华利集团 389 34,037.50 0.01
67 300973 立高食品 291 33,671.61 0.01
68 300981 中红医疗 249 22,507.11 0.01
69 300941 创识科技 399 19,926.06 0.01
70 301015 N百洋 462 17,939.46 0.01
71 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
72 300908 仲景食品 285 16,983.15 0.01
73 300932 三友联众 492 15,601.32 0.01
74 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
75 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
76 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
77 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
78 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
79 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
80 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
81 603171 N税友 637 12,230.40 0.00
82 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 54页
83 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
84 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
85 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
86 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
87 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
88 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
89 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
90 301016 N雷尔伟 275 9,069.50 0.00
91 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
92 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
93 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
94 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
95 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
96 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
97 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
98 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
99 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
100 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
101 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
102 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
103 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
104 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
105 301004 C嘉益 312 6,845.28 0.00
106 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
107 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
108 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
109 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
110 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
111 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
112 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
113 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 55页
114 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
115 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
116 605011 N杭热 525 4,662.00 0.00
117 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
118 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
119 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
120 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
121 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
122 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 601233 桐昆股份 15,201,219.31 4.50
2 000100 TCL科技 13,635,108.00 4.03
3 600176 中国巨石 12,963,149.00 3.84
4 600926 杭州银行 12,469,026.00 3.69
5 601966 玲珑轮胎 9,847,142.10 2.91
6 600036 招商银行 9,810,676.00 2.90
7 601689 拓普集团 9,467,439.00 2.80
8 603203 快克股份 9,407,961.80 2.78
9 600761 安徽合力 8,921,966.28 2.64
10 603883 老百姓 8,688,660.00 2.57
11 000625 长安汽车 8,295,163.00 2.45
12 300316 晶盛机电 7,977,297.75 2.36
13 002493 荣盛石化 7,011,321.50 2.07
14 300188 美亚柏科 6,707,563.60 1.98
15 002601 龙佰集团 6,519,605.00 1.93
16 002979 雷赛智能 6,296,402.00 1.86
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 56页
17 002600 领益智造 6,249,541.00 1.85
18 688680 海优新材 5,847,943.41 1.73
19 300009 安科生物 4,526,334.00 1.34
20 300496 中科创达 3,593,819.00 1.06
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 000625 长安汽车 16,536,811.17 4.89
2 603305 旭升股份 15,697,821.68 4.64
3 002398 垒知集团 15,239,478.00 4.51
4 600038 中直股份 15,172,095.00 4.49
5 603180 金牌厨柜 13,362,086.96 3.95
6 002439 启明星辰 11,359,802.00 3.36
7 601689 拓普集团 10,169,673.00 3.01
8 300188 美亚柏科 10,039,829.66 2.97
9 000157 中联重科 9,437,927.90 2.79
10 600048 保利地产 8,371,214.00 2.48
11 603626 科森科技 8,129,624.00 2.41
12 600761 安徽合力 7,588,816.29 2.25
13 603883 老百姓 7,164,969.19 2.12
14 600036 招商银行 6,795,967.00 2.01
15 600031 三一重工 6,185,971.00 1.83
16 600298 安琪酵母 5,941,378.00 1.76
17 688680 海优新材 5,896,688.76 1.74
18 600887 伊利股份 5,678,406.00 1.68
19 603920 世运电路 5,610,603.70 1.66
20 002601 龙佰集团 5,578,584.48 1.65
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 57页
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 225,678,794.38
卖出股票收入（成交）总额 292,356,037.78
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,403,720.00 4.22
其中：政策性金融债 12,403,720.00 4.22
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 27,993,507.29 9.53
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,397,227.29 13.75
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 108802 进出1902 124,000 12,403,720.00 4.22
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 58页
2 127005 长证转债 87,717 10,275,169.38 3.50
3 127006 敖东转债 48,000 4,870,560.00 1.66
4 132021 19中电EB 30,000 3,210,900.00 1.09
5 123096 思创转债 24,712 2,646,655.20 0.90
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或者
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）2020年11月2日，国轩高科股份有限公司（以下简称"国轩高科"，股票代码
002074）收到了深圳证券交易所《关于对国轩高科股份有限公司及相关当事人给予通报
批评处分的决定》，因国轩高科存在控股股东非经营性资金占用、违规使用募集资金、
未在规定期限内披露业绩预告、政府补助披露不及时等行为，被给予通报批评的处分，
并记入上市公司诚信档案。
2021年1月12日，杭州银行股份有限公司（以下简称"杭州银行"，股票代码600926）
因其经收的海关税款存在延压情况、零余额账户退库资金存在被占压情况，被中国人民
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 59页
银行杭州中心支行给予警告，并处罚款25万元。 2021年5月17日，中国银保监会对招商
银行股份有限公司（以下简称"招商银行"，股票代码600036）作出行政处罚决定（银保
监罚决字〔2021〕16号），因招商银行为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财
产品出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产等二十七条违法违规事实，处以罚
款7170万元。
本基金认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实
质影响，对公司投资价值未产生实质影响。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 418,791.21
5 应收申购款 25,627.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 444,418.81
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基
金资
产净
值比
例（%）
1 127005 长证转债 10,275,169.38 3.50
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 60页
2 127006 敖东转债 4,870,560.00 1.66
3 132021 19中电EB 3,210,900.00 1.09
4 123070 鹏辉转债 2,381,829.40 0.81
5 123059 银信转债 2,144,903.09 0.73
6 113588 润达转债 976,042.50 0.33
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
博道
卓远
混合A
2,48
6
55,669.65 70,294,321.99
50.7
9%
68,100,434.29 49.21%
博道
卓远
混合C
1,03
8
3,824.92 1,000,000.00
25.1
9%
2,970,271.88 74.81%
合计
3,44
1
41,373.16 71,294,321.99
50.0
8%
71,070,706.17 49.92%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 61页
基金管理人所有从业人员持
有本基金
博道卓远混
合A
2,095,635.01 1.51%
博道卓远混
合C
623.28 0.02%
合计 2,096,258.29 1.47%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
博道卓远混合A 0
博道卓远混合C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基
金
博道卓远混合A >100
博道卓远混合C 0
合计 >100
§9
开放式基金份额变动
单位：份
博道卓远混合A 博道卓远混合C
基金合同生效日(2018年11月07
日)基金份额总额
458,516,584.66 290,200,310.88
本报告期期初基金份额总额 166,600,131.65 5,866,091.30
本报告期基金总申购份额 3,786,927.00 1,868,583.17
减：本报告期基金总赎回份额 31,992,302.37 3,764,402.59
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 138,394,756.28 3,970,271.88
注：
1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§10
重大事件揭示
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 62页
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金提供审计服务的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)，自本基金基金合同生效以来，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
兴业
证券
股份
有限
公司
2 510,435,988.13
100.0
0%
408,411.18
100.0
0%
-
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 63页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
兴业证券股份
有限公司
62,019,5
03.91
100.
00%
928,401,0
00.00
100.
00%
- - - -
注：
1、报告期内，本基金交易单元未发生变化；
2、基金管理人负责选择证券经纪商，使用其经纪服务席位作为本基金的交易单元。基
金证券经纪商选择标准如下：
1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施稳定、响应支持及时、能满
足公募基金采用券商交易模式进行证券交易和结算的需要；
3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：券商基本面评价（财务状
况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价
（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
3、基金交易单元的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准测试并考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
2）本基金管理人和被选中的证券经营机构签订证券经纪服务协议。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
博道基金管理有限公司旗下
部分基金季度报告提示性公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2021-01-22
2
博道卓远混合型证券投资基
金2020年第四季度报告
公司网站、中国证监会基金
电子披露网站
2021-01-22
3
博道基金管理有限公司旗下
部分基金年度报告提示性公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2021-03-31
4
博道卓远混合型证券投资基
金2020年年度报告
公司网站、中国证监会基金
电子披露网站
2021-03-31
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 64页
5
博道基金管理有限公司旗下
部分基金季度报告提示性公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2021-04-22
6
博道卓远混合型证券投资基
金2021年第一季度报告
公司网站、中国证监会基金
电子披露网站
2021-04-22
7
博道基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加安信证券
股份有限公司为销售机构的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报、公司
网站、中国证监会基金电子
披露网站
2021-06-09
8
博道基金管理有限公司关于
提醒投资者及时提供或更新
身份信息资料的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报、公司
网站、中国证监会基金电子
披露网站
2021-06-18
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
20210101-20210
630
34,590,948.40 - - 34,590,948.40 24.30%
产品特有风险
本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情况。如该类投资者集中赎回，可能
会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎
回申请，可能带来流动性风险；如引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回
申请，可能影响投资者赎回业务办理。基金管理人将加强流动性管理，防范相关风险，保护持有人利益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会准予博道卓远混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《博道卓远混合型证券投资基金基金合同》；
3、《博道卓远混合型证券投资基金招募说明书》；
博道卓远混合型证券投资基金 2021年中期报告
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4、《博道卓远混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册博道卓远混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内博道卓远混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金
管理人的网站（www.bdfund.cn）查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得
上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博道基金管理有限公司。本公司
客户服务中心电话：400-085-2888（免长途话费）。
博道基金管理有限公司
二〇二一年八月三十一日
