富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行
送出日期：2021年 8月 31日
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录.................................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ............................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 11
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 11
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 12
§5 托管人报告 ............................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ......................................................................................... 14
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 18
§7 投资组合报告 ......................................................................................................................... 37
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 37
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................ 37
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................ 37
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7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................................... 38
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................ 44
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................ 47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................ 47
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................... 47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .................... 47
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .............................. 47
7.11 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 48
§8 基金份额持有人信息............................................................................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 49
§9 开放式基金份额变动............................................................................................................... 50
§10 重大事件揭示 ........................................................................................................................ 51
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 51
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 51
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 52
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 59
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 63
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 63
§12 备查文件目录 ........................................................................................................................ 64
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 64
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 64
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 64
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
基金简称
国富亚洲机会股票（QDII）
基金主代码
457001
交易代码
457001
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2012年 2月 22日
基金管理人
国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
489,450,421.85份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日本）证券市场
进行交易以及公司总部或经营范围在亚洲地区（不包括日本）的上
市公司以实现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公司的品质与成
长性的结合。采取“自下而上”的选股策略，注重个股成长性指标
分析，挖掘拥有更佳成长特性的公司，构建股票池。同时，在亚洲
国家和地区经济发展格局下，筛选出具有国际比较优势的优质上市
公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益性
为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策
略。
业绩比较基准
MSCI亚洲（除日本）净总收益指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金及货币市场基金，属于较高风险收益特征的证券投资基
金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
储丽莉 秦一楠
联系电话
021-3855 5555 010-66060069
电子邮箱
service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680和 021
－38789555
95599
传真
021-6888 3050 010-68121816
注册地址
广西南宁市西乡塘区总部路 1号
中国-东盟科技企业孵化基地一
北京市东城区建国门内大街 69
号
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期 A-13栋三层 306号房
办公地址
上海市浦东新区世纪大道 8号上
海国金中心二期 9层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码
200120 100031
法定代表人
吴显玲 谷澍
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
名称
英文
Franklin Advisers, Inc.
JP Morgan Chase Bank, National
Association
中文
富兰克林顾问公司 摩根大通银行
注册地址
1 Franklin Parkway, San Ma
teo, CA, USA
1111 Polaris
Parkway, Colu
mbus, OH, USA
办公地址
1 Franklin Parkway, San Ma
teo, CA, USA
270 Park Avenue, New York,
New York ,USA
邮政编码
94403 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.ftsfund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
国海富兰克林基金管理有限公
司
上海市浦东新区世纪大道 8号
上海国金中心二期 9层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
104,838,170.72
本期利润
93,832,353.00
加权平均基金份额本期利润
0.1977
本期加权平均净值利润率
10.99%
本期基金份额净值增长率
12.95%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
372,715,600.04
期末可供分配基金份额利润
0.7615
期末基金资产净值
909,259,387.46
期末基金份额净值
1.858
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
110.74%
注：
1.上述财务指标采用的计算公式，详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第 1
号《主要财务指标的计算及披露》。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
4.上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，
计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 3.05% 0.91% -0.41% 0.58% 3.46% 0.33%
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过去三个月 6.35% 0.93% 3.02% 0.77% 3.33% 0.16%
过去六个月 12.95% 1.51% 5.54% 1.08% 7.41% 0.43%
过去一年 45.60% 1.45% 37.12% 1.05% 8.48% 0.40%
过去三年 92.07% 1.44% 32.34% 1.19% 59.73% 0.25%
自基金合同生效起
至今
110.74% 1.29% 67.35% 0.98% 43.39% 0.31%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为 2012年 2月 22日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004年 11月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，国海证券股份有限公司持有
51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。目前公司注册资本 2.2亿元人民币。
国海证券股份有限公司是国内 A股市场第 16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在
全球市场具备超过 70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投
资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务
优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的基金管理经验，截至 2021年 6月末，公司旗下合
计管理 36只公募基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
徐成
公司 QDII
投 资 总
监，国富
亚洲机会
股 票
(QDII) 基
金、国富
大中华精
选 混 合
(QDII) 基
金、国富
美元债定
期 债 券
(QDII) 基
金、国富
沪港深成
长精选股
票基金、
国富估值
2015 年
12 月 24
日
- 15年
徐成先生，CFA，朴茨茅斯大学（英国）金
融决策分析硕士。历任永丰金证券（亚洲）
有限公司上海办事处研究员，新加坡东京
海上国际资产管理有限公司上海办事处研
究员、高级研究员、首席代表，国海富兰
克林基金管理有限公司 QDII投资副总监。
截至本报告期末任国海富兰克林基金管理
有限公司 QDII投资总监，国富亚洲机会股
票 (QDII)基金、国富大中华精选混合
(QDII)基金、国富美元债定期债券(QDII)
基金、国富沪港深成长精选股票基金、国
富估值优势混合基金、国富全球科技互联
混合(QDII)基金及国富港股通远见价值混
合基金的基金经理。
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优势混合
基金、国
富全球科
技互联混
合 (QDII)
基金及国
富港股通
远见价值
混合基金
的基金经
理
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其
中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相
关金融领域的工作年限的总和。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问所任职务
证券从业年限
说明
苏 库 玛
拉 贾
（Sukumar Rajah）
富兰克林邓普顿新兴市场
股票投资组合管理总监、高
级常务董事
30 他负责监管亚洲单一
国家、区域和多国产
品、投资流程开发和增
强，他是亚洲股票投资
组合的首席投资组合
经理。此外，他负责监
督印度股票小组，是分
布在印度以外的印度
相关基金和机构账户
的主要投资组合经理。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的
约定。
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4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公
平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的 5%的情况。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，中国经济继续延续良好的复苏势头，顺周期板块表现较好；此外，新能源、
电动车板块也有不错的发展空间。本基金也逐步买入优质、估值合理的美国和台湾的科技股，这
些企业有望得益于行业发展所带来的新机遇。总体策略上，本基金均衡配置优质成长股和顺周期
行业。
行业配置上，主要超配顺周期、新能源、硬科技、物业、生物医药以及大消费等行业。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 6月 30日，本基金份额净值为 1.858元，本报告期基金份额净值上涨 12.95%，
同期业绩比较基准上涨 5.54%，跑赢业绩比较基准 7.41%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国经济处在转型期，新经济方兴未艾、未来发展的空间较大；老经济中的龙头企业市场份
额不断扩大，中长期来看核心企业盈利能力有望逐步得到改善。
目前港股估值仍并不高，市盈率低于美国、欧洲以及亚洲其它市场。相对于 A股，港股在平
均估值上仍有优势。台湾市场同样有机会，半导体、5G以及云计算等板块均有不错的机会。
2021年，欧美经济可能先从疫情复苏，全球经济也有望逐步企稳回升。但仍不能忽视疫情二
次来袭的可能性。
本基金将关注有结构性增长机会的行业，如新能源、电动车、生物医药、硬科技以及大消费
等；同时，也将继续关注得益于经济企稳回升的顺周期。
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
会（简称“估值委员会”），并已制订了《投资产品估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资
产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利
影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负
责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰
富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向
估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大
化为最高准则。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金的基金管理人于 2021年 1月 14日宣告分红，向截至 2021年 1月 18日止在本基金注
册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的基金份额持有人按每 10 份基金份额派发红
利 0.820元。
本基金本报告期所实现的利润分配情况符合基金合同要求。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和
国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人
—国海富兰克林基金管理有限公司 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日基金的投资运作，进行了
认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份
额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为,国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人
利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告
中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完
整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
63,647,678.46 53,846,231.27
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
804,915,279.16 657,044,087.43
其中：股票投资
804,915,279.16 657,044,087.43
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
49,309,638.89 9,716,615.77
应收利息
6.4.7.5
11,286.84 3,377.99
应收股利
3,578,660.52 233,665.32
应收申购款
1,029,128.27 743,723.48
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
26,692,082.92 15,881,378.08
资产总计
949,183,755.06 737,469,079.34
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
7,858,016.21 1,884,574.86
应付赎回款
3,547,275.16 1,434,796.90
应付管理人报酬
1,303,943.80 1,028,189.55
应付托管费
253,544.63 199,925.74
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
136,398.07 -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 15页 共 64页
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
26,825,189.73 16,090,568.37
负债合计
39,924,367.60 20,638,055.42
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
489,450,421.85 416,475,558.38
未分配利润
6.4.7.10
419,808,965.61 300,355,465.54
所有者权益合计
909,259,387.46 716,831,023.92
负债和所有者权益总计
949,183,755.06 737,469,079.34
注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 1.858 元，基金份额总额 489,450,421.85
份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
107,727,585.90 89,510,043.83
1.利息收入
197,212.98 12,239.16
其中：存款利息收入
6.4.7.11
197,212.98 12,239.16
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
120,090,720.98 61,710,575.83
其中：股票投资收益
6.4.7.12
115,453,827.41 57,758,327.54
基金投资收益
6.4.7.13
- -
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.14
- -
股利收益
6.4.7.15
4,636,893.57 3,952,248.29
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.16
-11,005,817.72 26,941,563.59
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 16页 共 64页
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-1,619,110.08
839,346.39
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17
64,579.74 6,318.86
减：二、费用
13,895,232.90 9,009,528.24
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
7,628,323.90 3,710,563.02
2．托管费
6.4.10.2.2
1,483,285.26 721,498.37
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.18
4,624,361.60 4,444,929.73
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.19 159,262.14 132,537.12
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
93,832,353.00 80,500,515.59
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
93,832,353.00 80,500,515.59
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
416,475,558.38 300,355,465.54 716,831,023.92
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 93,832,353.00
93,832,353.00
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
72,974,863.47 60,266,341.84 133,241,205.31
其中：1.基金申
购款
98,514,840.44 80,751,742.25 179,266,582.69
2.基金赎
回款
-25,539,976.97 -20,485,400.41 -46,025,377.38
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
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四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- -34,645,194.77 -34,645,194.77
五、期末所有者
权益（基金净值）
489,450,421.85 419,808,965.61 909,259,387.46
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
358,435,818.55 39,299,762.98 397,735,581.53
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 80,500,515.59
80,500,515.59
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-138,068.08 87,971.01 -50,097.07
其中：1.基金申
购款
5,936,989.00 984,321.42 6,921,310.42
2.基金赎
回款
-6,075,057.08 -896,350.41 -6,971,407.49
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
358,297,750.47 119,888,249.58 478,186,000.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
林勇
于意
肖燕
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 18页 共 64页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2011]第 1380号《关于同意富兰克林国海亚洲
(除日本)机会股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基金合
同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息
共募集人民币 327,681,782.17 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2012)第 28 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票
型证券投资基金基金合同》于 2012 年 2 月 22 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
327,738,555.14份，其中认购资金利息折合 56,772.97份基金份额，划入基金份额持有人账户。
本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公
司，境外托管人为摩根大通银行。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资
范围为银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券
等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经
中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；境外证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存
托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产
品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票及
其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于 60%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%(若法律法规变更或
取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)。本基金的业绩比较基准为：MSCI亚洲(除
日本)净总收益指数(MSCI AC Asia ex Japan Index(Net Total Return)。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2021年 8月 31日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 19页 共 64页
资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股
票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6
月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2
号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有
关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其
他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 20页 共 64页
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
63,647,678.46
定期存款
-
其中：存款期限 1-3个月 -
其他存款
-
合计
63,647,678.46
注：于 2021 年 6 月 30 日，活期存款包括人民币活期存款 55,195,142.70 元，美元活期存款
1,272,927.97 元(折合人民币 8,223,241.98 元), 新台币活期存款 989,122 元(折合人民币
229,247.91元)和韩元活期存款 7,997.00元(折合人民币 45.87元)。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
726,875,545.78 804,915,279.16 78,039,733.38
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
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债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
726,875,545.78 804,915,279.16 78,039,733.38
注：股票投资包含了存托凭证投资。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
11,286.84
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
其他
-
合计
11,286.84
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
其他应收款
26,692,082.92
待摊费用
-
合计
26,692,082.92
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
136,398.07
银行间市场应付交易费用
-
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 22页 共 64页
合计
136,398.07
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
13,190.12
信息披露费 59,507.37
应付未起息外汇交易 26,710,340.96
审计费用 42,151.28
合计
26,825,189.73
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 416,475,558.38
416,475,558.38
本期申购
98,514,840.44
98,514,840.44
本期赎回（以“-”号填列）
-25,539,976.97
-25,539,976.97
本期末
489,450,421.85
489,450,421.85
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 256,162,113.24 44,193,352.30 300,355,465.54
本期利润
104,838,170.72 -11,005,817.72 93,832,353.00
本期基金份额交易
产生的变动数
46,636,097.08 13,630,244.76 60,266,341.84
其中：基金申购款
65,181,341.06 15,570,401.19 80,751,742.25
基金赎回款
-18,545,243.98 -1,940,156.43 -20,485,400.41
本期已分配利润
-34,645,194.77 - -34,645,194.77
本期末
372,991,186.27 46,817,779.34 419,808,965.61
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
175,331.32
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
20,340.40
其他
1,541.26
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 23页 共 64页
合计
197,212.98
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
115,453,827.41
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
115,453,827.41
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
1,187,581,638.06
减：卖出股票成本总额
1,072,127,810.65
买卖股票差价收入
115,453,827.41
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期内无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
4,636,893.57
基金投资产生的股利收益
-
合计
4,636,893.57
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页 共 64页
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-11,005,817.72
股票投资
-11,005,817.72
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
合计
-11,005,817.72
注：股票投资包含了存托凭证投资。
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
64,579.74
合计
64,579.74
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
4,624,361.60
银行间市场交易费用
-
合计
4,624,361.60
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
42,151.28
信息披露费
59,507.37
银行划汇费 4,487.89
律师费 40,000.00
其他费用 13,115.60
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合计
159,262.14
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注
册登记机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金销售机构
摩 根 大 通 银 行
(JPMorgan Chase Bank, National Association)
基金境外资产托管人
国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
国海证券 66,409,415.65 2.75
- -
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页 共 64页
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
国海证券 53,127.51 2.17
- -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
- - -
- -
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
7,628,323.90 3,710,563.02
其中：支付销售机构的客户维护费
383,959.75
43,067.43
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.80%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.80% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,483,285.26 721,498.37
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天数。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页 共 64页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）基金管理人未运用固有资
金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2020年 12月 31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
摩根大通银行
8,452,534.40
-
43,149,155.42
7,230.08
中国农业银行
55,195,144.06
175,331.32
964,330.15
5,008.96
合计
63,647,678.46
175,331.32
44,113,485.57
12,239.04
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按
适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页 共 64页
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记
日
除息日
每 10
份基
金份
额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内
场外
1
2021
年 1
月 18
日
-
2021
年 1
月 15
日
0.82 1,084,632.58 33,560,562.19 34,645,194.77 -
合计
-
-
-
0.82 1,084,632.58 33,560,562.19 34,645,194.77 -
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场
基金，属于较高风险收益特征的证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券
投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性
风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的
范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益
目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的，由
督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审
议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过
程中风险防范和控制措施；在业务操作层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页 共 64页
险管理，由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法
去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发，判
断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投
资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相
应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国农业银行和境外托管人摩根大通银行，因而与该等银行存款相关的信
用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违
约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割
方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021年 06月 30日，本基金无固定收益品种投资(2020年 12月 31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页 共 64页
于 2021年 06月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 06月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021
年 06月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金
额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页 共 64页
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 63,647,678.46 - - - 63,647,678.46
交易性金融资产 - - - 804,915,279.16 804,915,279.16
应收利息 - - - 11,286.84 11,286.84
应收股利 - - - 3,578,660.52 3,578,660.52
应收申购款 - - - 1,029,128.27 1,029,128.27
应收证券清算款 - - - 49,309,638.89 49,309,638.89
其他资产 - - - 26,692,082.92 26,692,082.92
资产总计
63,647,678.46 - - 885,536,076.60 949,183,755.06
负债
应付赎回款 - - - 3,547,275.16 3,547,275.16
应付管理人报酬 - - - 1,303,943.80 1,303,943.80
应付托管费 - - - 253,544.63 253,544.63
应付证券清算款 - - - 7,858,016.21 7,858,016.21
应付交易费用 - - - 136,398.07 136,398.07
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页 共 64页
其他负债 - - - 26,825,189.73 26,825,189.73
负债总计
- - - 39,924,367.60 39,924,367.60
利率敏感度缺口
63,647,678.46 - - 845,611,709.00 909,259,387.46
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 50,160,894.13 - - 3,685,337.14 53,846,231.27
交易性金融资产 - - - 657,044,087.43 657,044,087.43
应收利息 - - - 3,377.99 3,377.99
应收股利 - - - 233,665.32 233,665.32
应收申购款 - - - 743,723.48 743,723.48
应收证券清算款 - - - 9,716,615.77 9,716,615.77
其他资产 - - - 15,881,378.08 15,881,378.08
资产总计
50,160,894.13
-
-
687,308,185.21
737,469,079.34
负债
应付赎回款 - - - 1,434,796.90 1,434,796.90
应付管理人报酬 - - - 1,028,189.55 1,028,189.55
应付托管费 - - - 199,925.74 199,925.74
应付证券清算款 - - - 1,884,574.86 1,884,574.86
其他负债 - - - 16,090,568.37 16,090,568.37
负债总计
- -
-
20,638,055.42
20,638,055.42
利率敏感度缺口
50,160,894.13
-
-
666,670,129.79
716,831,023.92
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2021年 6月 30日，本基金未持有固定收益品种投资(2020年 12月 31日：同)，因此市场利率
的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年 12月 31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基
金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
美元
港币
其他币种
合计
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页 共 64页
折合人民币元
折合人民币元
折合人民币元
以外币计价的
资产
银行存款
8,223,241.98 - 229,293.78 8,452,535.76
交易性金融资
产
125,771,474.37 661,112,400.93 18,031,403.86 804,915,279.16
应收股利
4,000.09 3,574,660.43 - 3,578,660.52
应收证券清算
款
22,599,297.93 26,710,340.96 - 49,309,638.89
其它资产
26,692,082.92 - - 26,692,082.92
资产合计
183,290,097.29 691,397,402.32 18,260,697.64 892,948,197.25
以外币计价的
负债
其他负债
- 26,710,340.96 - 26,710,340.96
负债合计
- 26,710,340.96 - 26,710,340.96
资产负债表外
汇风险敞口净
额
183,290,097.29 664,687,061.36 18,260,697.64 866,237,856.29
项目
上年度末
2020年 12月 31日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
银行存款
31,879,450.77 - 3,685,385.16 35,564,835.93
交易性金融资
产
74,016,770.43 523,670,464.97 59,356,852.03 657,044,087.43
应收股利
- 163,945.62 69,719.70 233,665.32
应收证券清算
款
- 9,716,615.77 - 9,716,615.77
其它资产
12,789,115.89 3,092,262.19 - 15,881,378.08
资产合计
118,685,337.09 536,643,288.55 63,111,956.89 718,440,582.53
以外币计价的
负债
应付证券清算
款
1,884,574.86 - - 1,884,574.86
其他负债
3,083,954.97 12,808,877.96 - 15,892,832.93
负债合计
4,968,529.83 12,808,877.96 - 17,777,407.79
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页 共 64页
资产负债表外
汇风险敞口净
额
113,716,807.26 523,834,410.59 63,111,956.89 700,663,174.74
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
所有外币相对人民
币升值 5%
增加约 3,061 增加约 3,503
所有外币相对人民
币贬值 5%
减少约 3,0,61 减少约 3,503
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面
临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券
市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票及其他权益类证券
市值占基金资产的比例不低于 60%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种
定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格
风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页 共 64页
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
804,915,279.16
88.52
657,044,087.43
91.66
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
804,915,279.16 88.52
657,044,087.43 91.66
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
增加约 5,102 增加约 3,477
业绩比较基准下降
5%
减少约 5,102 减少约 3,477
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页 共 64页
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2021年 06月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 804,915,279.16元，无属于第二或第三层次的余额(2020年 12月 31日：第
一层次 657,044,087.43元，无第二或第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021年 06月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年 12月 31
日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页 共 64页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
804,915,279.16 84.80
其中：普通股
760,336,474.08 80.10
存托凭证
44,578,805.08 4.70
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
63,647,678.46 6.71
8
其他各项资产
80,620,797.44 8.49
9
合计
949,183,755.06 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
中国香港 661,112,400.93 72.71
美国 125,771,474.37 13.83
中国台湾 18,031,403.86 1.98
合计
804,915,279.16 88.52
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
电信业务 15,427,132.25 1.70
消费者非必需品 198,125,966.50 21.79
消费者常用品 13,525,676.74 1.49
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页 共 64页
能源 13,225,079.52 1.45
金融 59,123,053.32 6.50
医疗保健 73,810,720.55 8.12
工业 37,730,043.54 4.15
信息技术 207,498,298.87 22.82
原材料 29,686,833.75 3.26
房地产 107,340,208.83 11.81
公共事业 49,422,265.29 5.44
合计 804,915,279.16 88.52
注：以上分类采用 GICS行业分类标准。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名
称（英
文）
公司名称
（中文）
证券代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
Tencent
Holdi
ngs Lt
d
腾讯控股
700 HK
香港联合
交易所
中国香港
89,600
43,53
9,750
.91
4.79
2
XinYi
Glass
Holding
s Limi
ted
信义玻璃
868 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,282,0
00
33,76
1,895
.62
3.71
3
Sunny
Optical
Techn
ology
(Group)
Compa
ny Lim
ited
舜宇光学
科技
2382 HK
香港联合
交易所
中国香港
161,400
32,95
6,658
.52
3.62
4
CHINA
DATANG
CORP
RENEW
ABL
大唐新能
源
1798 HK
香港联合
交易所
中国香港
16,495,
000
30,60
7,105
.91
3.37
5
Fuyao
Glass
Industr
y Grou
p Co.,
福耀玻璃
3606 HK
香港联合
交易所
中国香港
635,600
28,92
9,191
.63
3.18
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页 共 64页
Ltd.
6
I-MAB
天境生物
IMAB US
纳斯达克
美国
52,678
28,56
8,617
.16
3.14
7
China
Merchan
ts Ban
k Co.,
Ltd.
招商银行
3968 HK
香港联合
交易所
中国香港
507,500
27,97
6,089
.75
3.08
8
Akeso,I
nc.
康方生物
－Ｂ
9926 HK
香港联合
交易所
中国香港
430,000
22,41
5,819
.16
2.47
9
CIFI E
ver Su
nshine
Servi
ces Gr
oup Li
mited
永升生活
服务
1995 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,386,0
00
22,23
4,908
.33
2.45
10
Topspor
ts Int
ernatio
nal Ho
ldings
Limit
ed
滔搏
6110 HK
香港联合
交易所
中国香港
2,030,0
00
21,48
5,636
.93
2.36
11
Kingsof
t Corp
oration
Limit
ed
金山软件
3888 HK
香港联合
交易所
中国香港
551,000
21,34
2,061
.52
2.35
12
Xinte
Energy
Co L
td
新特能源
1799 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,481,6
00
20,58
7,922
.46
2.26
13
Postal
Savin
gs Ban
k of
China
Co.,Ltd
.
邮储银行
1658 HK
香港联合
交易所
中国香港
4,681,0
00
20,37
0,674
.69
2.24
14
Shangri
-La As
ia Ltd
香格里拉
（亚洲）
69 HK
香港联合
交易所
中国香港
3,088,0
00
19,52
7,919
.10
2.15
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页 共 64页
.
15
China
Resourc
es Lan
d Limi
ted
华润置地
1109 HK
香港联合
交易所
中国香港
740,000
19,36
4,997
.84
2.13
16
Zhuzhou
CRRC
Times
Elect
ric Co
. Ltd.
中车时代
电气
3898 HK
香港联合
交易所
中国香港
500,000
19,09
6,236
.00
2.1
17
China
Longyua
n Powe
r Grou
p Corp
oration
Limit
ed
龙源电力
916 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,690,0
00
18,81
5,159
.38
2.07
18
Morimat
su Int
ernatio
nal Ho
ldings
Compa
ny Lim
ited
森松国际
2155 HK
香港联合
交易所
中国香港
2,775,0
00
18,63
3,807
.54
2.05
19
Tongche
ng-Elon
g Hold
ings L
imited
同程艺龙
780 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,081,6
00
17,49
5,567
.03
1.92
20
NVIDIA
CORP
英伟达
NVDA US
纳斯达克
美国
3,100
16,02
3,050
.63
1.76
21
Zijin
Mining
Group
Compa
ny Lim
ited
紫金矿业
2899 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,806,0
00
15,68
8,568
.85
1.73
22
BILIBIL
I INC-
SPONSOR
哔哩哔哩
BILI US
纳斯达克
美国
19,600
15,42
7,132
.25
1.7
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页 共 64页
ED ADR
23
Js Glo
bal Li
festyle
Compa
ny Lim
ited
JS 环球生
活
1691 HK
香港联合
交易所
中国香港
788,000
14,32
6,587
.02
1.58
24
Greento
wn Ser
vice G
roup C
o. Ltd
.
绿城服务
2869 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,408,0
00
14,12
9,117
.80
1.55
25
Zhou H
ei Ya
Inter
nationa
l Hold
ings C
ompany
Limit
ed
周黑鸭
1458 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,746,0
00
13,52
5,676
.74
1.49
26
CNOOC
Limited
中国海洋
石油
883 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,800,0
00
13,22
5,079
.52
1.45
27
ADVANCE
D MICR
O DEVI
CES
超威半导
体
AMD US
纳斯达克
美国
20,700
12,56
0,701
.90
1.38
28
Fosun
Tourism
Group
复星旅游
文化
1992 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,210,4
00
12,48
8,655
.44
1.37
29
MARVELL
TECHN
OLOGY
GROUP
LTD
迈威尔科
技
MRVL US
纳斯达克
美国
32,300
12,17
1,209
.55
1.34
30
Kingsof
t Clou
d Hold
ings L
td
金山云
KC US
纳斯达克
美国
55,500
12,16
5,111
.21
1.34
31
Sunac
China
Holding
融创中国
1918 HK
香港联合
交易所
中国香港
542,000
12,01
8,813
.14
1.32
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页 共 64页
s Limi
ted
32
Semicon
ductor
Manuf
acturin
g Inte
rnation
al Cor
poratio
n
中芯国际
981 HK
香港联合
交易所
中国香港
600,000
11,93
2,027
.20
1.31
33
Carniva
l Corp
嘉年华邮
轮
CCL US
纽约证券
交易所
美国
69,700
11,86
9,090
.05
1.31
34
New Or
iental
Educa
tion
& Tech
nology
Group
Inc.
新东方
9901 HK
香港联合
交易所
中国香港
209,900
11,17
7,829
.89
1.23
35
Powerlo
ng Com
mercial
Manag
ement
Holding
s Limi
ted
宝龙商业
9909 HK
香港联合
交易所
中国香港
487,000
11,06
2,586
.81
1.22
36
MINISO
Group
Holdi
ng Ltd
名创优品
MNSO US
纽约证券
交易所
美国
80,400
10,79
8,160
.51
1.19
37
BOC Ho
ng Kon
g
(Holdin
gs) Li
mited
中银香港
2388 HK
香港联合
交易所
中国香港
491,500
10,77
6,288
.88
1.19
38
Luk Fo
ok Hol
dings
(Intern
ational
六福集团
590 HK
香港联合
交易所
中国香港
477,000
10,63
6,977
.89
1.17
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页 共 64页
) Ltd.
39
Excelle
nce Co
mmercia
l Prop
erty
& Faci
lities
Manag
ement
Group
Limited
卓越商企
服务
6989 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,443,0
00
10,16
9,856
.50
1.12
40
KWG Gr
oup Ho
ldings
Limit
ed
合景泰富
集团
1813 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,144,0
00
9,899
,755.
01
1.09
41
GENIUS
ELECT
RONIC
OPTICAL
CO
玉晶光
3406 TT
台湾交易
所
中国台湾
69,000
9,019
,526.
12
0.99
42
WIWYNN
CORP
纬颖
6669 TT
台湾交易
所
中国台湾
39,000
9,011
,877.
74
0.99
43
China
Oversea
s Prop
erty H
oldings
Limit
ed
中海物业
2669 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,225,0
00
8,460
,173.
40
0.93
44
Shangha
i Juns
hi Bio
science
s Co.,
Ltd.
君实生物
1877 HK
香港联合
交易所
中国香港
143,600
7,706
,891.
38
0.85
45
Everest
Medic
ines L
imited
云顶新耀
－Ｂ
1952 HK
香港联合
交易所
中国香港
117,000
7,520
,547.
06
0.83
46
MMG Li
mited
五矿资源
1208 HK
香港联合
交易所
中国香港
2,600,0
00
7,398
,855.
36
0.81
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页 共 64页
47
Lee
& Man
Paper
Manuf
acturin
g Ltd.
理文造纸
2314 HK
香港联合
交易所
中国香港
1,342,0
00
6,599
,409.
54
0.73
48
JinkoSo
lar Ho
lding
Co., L
td.
晶科能源
JKS US
纽约证券
交易所
美国
17,100
6,188
,401.
11
0.68
49
Hisense
Home
Appli
ances
Group
Co., L
td.
海信家电
921 HK
香港联合
交易所
中国香港
631,000
5,628
,455.
39
0.62
50
JW
(Cayman
) Ther
apeutic
s Co.
Ltd
药明巨诺
－Ｂ
2126 HK
香港联合
交易所
中国香港
253,000
5,252
,380.
19
0.58
51
Ascenta
ge Pha
rma Gr
oup In
ternati
onal
亚盛医药
－Ｂ
6855 HK
香港联合
交易所
中国香港
60,000
2,346
,465.
60
0.26
注：上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 Meituan 3690 HK 61,070,989.11 8.52
2 Akeso,Inc. 9926 HK 50,605,364.19 7.06
3
Tencent Holdings
Ltd
700 HK 44,193,475.77 6.17
4 Weimob Inc 2013 HK 38,009,539.05 5.30
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页 共 64页
5
Xinte Energy Co
Ltd
1799 HK 35,594,099.43 4.97
6
Xinyi Glass Hold
ings Ltd
868 HK 32,421,663.94 4.52
7 Li Ning Co Ltd 2331 HK 31,746,731.34 4.43
8
Kingsoft Cloud H
oldings Ltd
KC US 29,128,734.85 4.06
9
Sunny Optical Te
ch
2382 HK 25,067,674.13 3.50
10
Alibaba Group Ho
lding Ltd
9988 HK 24,787,831.29 3.46
11
Kingsoft Corp Lt
d
3888 HK 22,325,035.17 3.11
12
Shangri-La Asia
Ltd
69 HK 20,742,709.88 2.89
13
Topsports Interna
tional Holdings
Limited
6110 HK 20,049,817.37 2.80
14
Fuyao Glass Indu
stry Group-H
3606 HK 19,838,991.77 2.77
15 Nvidia Corp NVDA US 17,656,821.41 2.46
16 Air China Ltd-H 753 HK 17,635,274.95 2.46
17
China Pacific In
surance Gr-H
2601 HK 17,132,541.42 2.39
18
Tongcheng-Elong H
oldings Ltd
780 HK 16,427,971.25 2.29
19
Cansino Biologics
Inc-H
6185 HK 16,401,854.94 2.29
20
Futu Holdings Lt
d-Adr
FUTU US 16,198,499.20 2.26
21
New Oriental Edu
catio-Sp Adr
EDU US 16,018,602.82 2.23
22
Micron Technology
Inc
MU US 15,666,663.32 2.19
23
China Resources
Land Ltd
1109 HK 15,662,041.71 2.18
24 Intel Corp INTC US 14,548,336.79 2.03
25
S-Enjoy Service
Group Co Ltd
1755 HK 14,488,847.98 2.02
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 46页 共 64页
序号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计卖出金
额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 Meituan 3690 HK 58481994.33 8.16
2 Li Ning Co. Ltd. 2331 HK 42187438.68 5.89
3 Akeso,Inc. 9926 HK 35158279.87 4.90
4 Weimob Inc 2013 HK 35024443.19 4.89
5
Alibaba Group Holdin
g Ltd
9988 HK 31035936.68 4.33
6
New Oriental Educati
o-Sp Adr
EDU US 28230225.96 3.94
7 Air China Ltd-H 753 HK 26127161.39 3.64
8 Kingsoft Corp Ltd 3888 HK 25499990.58 3.56
9 Tencent Holdings Ltd 700 HK 23528991.14 3.28
10
Kingdee International
Sftwr
268 HK 22972109.62 3.20
11 Mmg Ltd 1208 HK 22260999.89 3.11
12
Taiwan Semiconductor
Manufac
2330 TT 21576386.45 3.01
13
China Taiping Insura
nce Hold
966 HK 20589490.33 2.87
14
China Oilfield Servi
ces-H
2883 HK 18698504.24 2.61
15
Daqo New Energy Cor
p-Adr
DQ US 18287894.79 2.55
16 Sunny Optical Tech 2382 HK 18161365.63 2.53
17
Jinke Smart Services
Group Co., Ltd.
9666 HK 17594299.24 2.45
18
Sany Heavy Equipment
Intl
631 HK 17311856.64 2.42
19
Xinjiang Goldwind Sc
i&Tec-H
2208 HK 17197074.86 2.40
20
Ping An Insurance G
roup Co-H
2318 HK 16765841.49 2.34
21
Micron Technology In
c
MU US 16763102.38 2.34
22
Cansino Biologics In
c-H
6185 HK 16744271.59 2.34
23
Ganfeng Lithium Co
Ltd
1772 HK 16198601.82 2.26
24 Intel Corp INTC US 15734893.03 2.20
25
China Pacific Insura
nce Gr-H
2601 HK 15657506.24 2.18
26 Xiaomi Corp-Class B 1810 HK 15567792.77 2.17
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 47页 共 64页
27
Kingsoft Cloud Holdi
ngs Ltd
KC US 15329672.21 2.14
28
Xinyi Solar Holdings
Ltd
968 HK 14833973.99 2.07
29
Morimatsu Internation
al Holdings Company
Limited
2155 HK 14779497.17 2.06
30
Haitian International
Hldgs
1882 HK 14719264.46 2.05
31
S-Enjoy Service Grou
p Co Ltd
1755 HK 14505951.76 2.02
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
1,231,004,820.10
卖出收入（成交）总额
1,187,581,638.06
注：买入股票成本总额及卖出股票收入总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 48页 共 64页
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案
调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
7.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
49,309,638.89
3
应收股利
3,578,660.52
4
应收利息
11,286.84
5
应收申购款
1,029,128.27
6
其他应收款
26,692,082.92
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
80,620,797.44
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 49页 共 64页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
28,411 17,227.50 422,261,800.86 86.27
67,188,620.99 13.73
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
6,236.52 0.001274
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 50页 共 64页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年 2月 22日）
基金份额总额
327,738,555.14
本报告期期初基金份额总额
416,475,558.38
本报告期基金总申购份额
98,514,840.44
减：本报告期基金总赎回份额
25,539,976.97
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
489,450,421.85
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 51页 共 64页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内基金管理人于 2021年 6月 16日召开基金份额持有人大会，表决通过了《关于修
改富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，该决议自
该日起生效。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
本报告期内，本基金基金管理人无重大人事变动。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021年 5月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金管理人修改了基金的投资策略，增加了境内市场投资工具（包括但不限于境
内股票、存托凭证）、港股通标的股票，并在目前基金合同规定的境外市场投资工具基础上，补
充《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及相关通知中规定的 QDII 产品可投资但
未纳入《基金合同》规定可投资的境外市场投资工具。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事
务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 52页 共 64页
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
Credit Suisse(Ho
ng kong)
Limi
ted
2
89,918,468.7
3
3.72%
89,918.46
3.67%
-
China everbrilgh
t securities(HK)
securities
1
70,406,284.4
8
2.91%
110,966.23
4.52%
-
NORMURA INTERNAT
IONAL Plc
2
110,163,463.
54
4.55%
110,163.47
4.49%
-
Goldman Sachs(As
ia) LLC
2
201,101,170.
08
8.31%
225,914.56
9.21%
-
CLSA Limited
1
28,574,900.1
5
1.18%
44,133.93
1.80%
-
Daiw Capital Ma
rkets Hongkong
Limited
2
260,700,027.
04
10.78%
174,542.94
7.12%
-
Haitong Internat
ional Securities
Company Limite
d
2
162,653,187.
09
6.73%
221,751.49
9.04%
-
Jefferies Hongko
ng Limited
1
226,650,591.
72
9.37%
216,711.14
8.84%
-
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 53页 共 64页
Huatai Financial
Holdings
(Hong Kong) Lim
ited
2
197,070,747.
89
8.15%
197,070.74
8.04%
-
SOUTHWEST
SECU
RITIES INTERNATI
ONAL SECURITIES
LIMITED
1
44,666,520.3
6
1.85%
66,999.77
2.73%
-
Masterlink Secur
ities
1
27,772,381.7
4
1.15%
55,544.68
2.26%
-
Macquarie Capita
l Asia Limited
1
245,392,828.
43
10.15%
186,963.92
7.62%
-
YUANTA SECURITIE
S CO., LTD.
1
107,488,263.
20
4.44%
107,488.24
4.38%
-
Sanford C. Bern
stein
(HK) Limited
1
129,457,707.
30
5.35%
129,457.72
5.28%
-
JP Morgan Secur
ities PLC
1
107,403,954.
98
4.44%
161,105.94
6.57%
-
BOCI Securities
Limited
1
58,295,029.0
8
2.41%
69,954.03
2.85%
-
China Renaissanc
e Securities(HK)
1
25,449,207.2
2
1.05%
22,897.93
0.93%
China Internatio
nal Capital Cor
poration Hong K
ong Securities
Limited
2
65,602.73
0.00%
656.02728
0.03%
-
Cathay Securitie 1
-
-
-
-
-
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 54页 共 64页
s
BARCLAYS CAPITAL
1
-
-
-
-
-
Cathay Securitie
s (HK) Limited
1
-
-
-
-
-
Morgan Stanley
& Co. Internati
onal plc
2
-
-
-
-
-
Core Pacific-Yam
aichi Internatio
nal (H.K.) Ltd.
1
-
-
-
-
-
CMB Internationa
l Securities Li
mited
1
-
-
-
-
-
Ccb Internationa
l Securities Li
mited
1
-
-
-
-
-
KGI Securities
Co. Ltd
1
-
-
-
-
-
DAEWOO SECURITIE
S CO. LTD
1
-
-
-
-
-
DAISHIN SECURITI
ES-KOREA
1
-
-
-
-
-
BNP Paribas
1
-
-
-
-
-
Zhongtai Interna
tional Securitie
s Limited
1
-
-
-
-
-
Bank of China
（HK）
1
-
-
-
-
-
BOC Internationa 1
-
-
-
-
-
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 55页 共 64页
l
CITIC Securities
Brokerage
(HK) Limited
1
-
-
-
-
-
JPMorgan Chase
& Co.
1
-
-
-
-
-
China Securities
International
1
-
-
-
-
-
Guotai Junan Se
curities
(Hong Kong) Lim
ited
1
-
-
-
-
-
BOCOM Internatio
nal Holdings Co
mpany Limited
1
-
-
-
-
-
Bank of America
Merrill Lynch
2
-
-
-
-
-
国海证券
2
66409415.65
2.75%
53127.51
2.17%
-
华泰证券
2
28901745.13
1.19%
23121.39
0.94%
-
中信证券
2
112818243.4
4.66%
90254.67
3.68%
-
中金公司
2
117226718.2
4.85%
93781.36
3.82%
-
兴业证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
北京高华
1
-
-
-
-
-
国泰君安
1
-
-
-
-
-
中泰证券
2
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 56页 共 64页
安信证券
2
-
-
-
-
-
东兴证券
1
-
-
-
-
-
天风证券
1
-
-
-
-
-
西南证券
1
-
-
-
-
-
方正证券
1
-
-
-
-
-
第一创业
1
-
-
-
-
-
东北证券
1
-
-
-
-
-
国盛证券
1
-
-
-
-
-
华安证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
2
-
-
-
-
-
东方财富证券
2
-
-
-
-
-
招商证券
1
-
-
-
-
-
中信建投
1
-
-
-
-
-
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易
成交金
额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
基金
成交总
额的比
例
Credit
Suisse(H
ong kong) Limite
d
- -
- -
- -
- -
China
everbrilg
ht securities(HK)
securities
- -
- -
- -
- -
NORMURA
INTERNA
TIONAL Plc
- -
- -
- -
- -
Goldman
Sachs(A
sia) LLC
- -
- -
- -
- -
CLSA
Limited - -
- -
- -
- -
Daiw
Capital M
arkets Hongkong
Limited
- -
- -
- -
- -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 57页 共 64页
Haitong
Interna
tional Securities
Company Limited
- -
- -
- -
- -
Jefferies
Hongk
ong Limited
- -
- -
- -
- -
Huatai
Financia
l Holdings
(Hong Kong) Limi
ted
- -
- -
- -
- -
SOUTHWEST
SECUR
ITIES INTERNATION
AL SECURITIES LI
MITED
- -
- -
- -
- -
Masterlink
Secu
rities
- -
- -
- -
- -
Macquarie
Capit
al Asia Limited
- -
- -
- -
- -
Cathay
Securiti
es
- -
- -
- -
- -
YUANTA
SECURITI
ES CO., LTD.
- -
- -
- -
- -
Sanford
C. Ber
nstein
(HK) Limited
- -
- -
- -
- -
JP Morgan
Secu
rities PLC
- -
- -
- -
- -
BOCI
Securities
Limited
- -
- -
- -
- -
China
Renaissan
ce Securities(HK)
- -
- -
- -
- -
China
Internati
onal Capital Cor
poration Hong Ko
ng Securities Li
mited
- -
- -
- -
- -
BARCLAYS
CAPITA
L
- -
- -
- -
- -
Cathay
Securiti
es (HK) Limited
- -
- -
- -
- -
Morgan
Stanley
& Co. Internatio
nal plc
- -
- -
- -
- -
Core
Pacific-Ya
maichi Internatio
- -
- -
- -
- -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 58页 共 64页
nal (H.K.) Ltd.
CMB
Internation
al Securities Li
mited
- -
- -
- -
- -
Ccb
Internation
al Securities Li
mited
- -
- -
- -
- -
KGI
Securities
Co. Ltd
- -
- -
- -
- -
DAEWOO
SECURITI
ES CO. LTD
- -
- -
- -
- -
DAISHIN
SECURIT
IES-KOREA
- -
- -
- -
- -
BNP
Paribas - -
- -
- -
- -
Zhongtai
Intern
ational Securitie
s Limited
- -
- -
- -
- -
Bank of
China
（HK）
- -
- -
- -
- -
BOC
Internation
al
- -
- -
- -
- -
CITIC
Securitie
s Brokerage
(HK) Limited
- -
- -
- -
- -
JPMorgan
Chase
& Co.
- -
- -
- -
- -
China
Securitie
s International
- -
- -
- -
- -
Guotai
Junan S
ecurities
(Hong Kong) Limi
ted
- -
- -
- -
- -
BOCOM
Internati
onal Holdings Co
mpany Limited
- -
- -
- -
- -
Bank of
Americ
a Merrill Lynch
- -
- -
- -
- -
国海证券 - -
- -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
- -
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
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国信证券 - -
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北京高华 - -
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国泰君安 - -
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中泰证券 - -
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中信证券 - -
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中金公司 - -
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银河证券 - -
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安信证券 - -
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东兴证券 - -
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天风证券 - -
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西南证券 - -
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方正证券 - -
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第一创业 - -
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东北证券 - -
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国盛证券 - -
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华安证券 - -
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平安证券 - -
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东方财富证券 - -
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招商证券 - -
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10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金分红公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-01-14
2
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金恢复大额申购以及
定期定额投资业务的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-01-19
3
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
全部基金季度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-01-22
4
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金 2020年第 4季度报
告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-01-22
5
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
部分基金参加海通证券股份有限公司
申购及定期定额投资费率优惠活动的
公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-04
6
国海富兰克林基金关于与通联支付合
作开通招商银行借记卡支付并实施申
购和定期定额投资费率优惠的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-09
7
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
部分基金参加华夏银行股份有限公司
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-17
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 60页 共 64页
申购及定期定额投资费率优惠活动的
公告
8
关于增加中国国际金融股份有限公司
为国海富兰克林基金旗下部分基金代
销机构并开通转换业务、定期定额投
资业务的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-22
9
关于国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金在东方财富证券股份有
限公司开通定期定额投资业务及相关
费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-26
10
国海富兰克林基金管理有限公司 2020
年年度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-31
11
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金 2020年年度报告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-31
12
关于增加中国人寿保险股份有限公司
为国海富兰克林基金旗下部分基金代
销机构并开通转换业务、定期定额投
资业务及相关费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-01
13
关于增加爱建证券有限责任公司为国
海富兰克林基金管理有限公司旗下部
分基金代销机构并开通转换业务、定
期定额投资业务及相关费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-21
14
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
全部基金季度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-21
15
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金 2021年第 1季度报
告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-21
16
国海富兰克林基金管理有限公司关于
旗下部分基金于 2021年非港股通交
易日暂停基金交易业务的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-23
17
国海富兰克林基金管理有限公司关于
以通讯方式召开富兰克林国海亚洲
（除日本）机会股票型证券投资基金
基金份额持有人大会的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-11
18
国海富兰克林基金管理有限公司关于
以通讯方式召开富兰克林国海亚洲
（除日本）机会股票型证券投资基金
基金份额持有人大会的第一次提示性
公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-12
19
国海富兰克林基金管理有限公司关于
以通讯方式召开富兰克林国海亚洲
（除日本）机会股票型证券投资基金
基金份额持有人大会的第二次提示性
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-13
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 61页 共 64页
公告
20
关于增加海通期货有限责任公司为国
海富兰克林基金旗下部分基金代销机
构并开通转换业务、定期定额投资业
务及相关费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-18
21
关于国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金在申万宏源证券有限公
司开通定期定额投资业务及相关费率
优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-19
22
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信建投证券股份有限
公司申购、定期定额投资费率优惠活
动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-21
23
关于增加上海中欧财富基金销售有限
公司为国海富兰克林基金旗下部分基
金代销机构并开通转换业务、定期定
额投资业务及相关费率优惠活动的公
告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-22
24
国海富兰克林基金管理有限公司关于
调整个人账户开户证件类型的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-15
25
国海富兰克林基金管理有限公司关于
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金基金份额持有人大
会表决结果暨决议生效的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-17
26
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金招募说明书（2021
年 1号）
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-17
27
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金基金产品资料概要
（更新）
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-17
28
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金基金合同
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-17
29
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金托管协议
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-17
30
关于在招商银行招赢通平台开通公司
旗下部分基金销售业务并参加其费率
优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-22
31
关于增加宁波银行为国海富兰克林基
金管理有限公司旗下部分基金代销机
构并开通转换、定期定额投资业务及
相关费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-24
32
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
部分基金继续参加交通银行基金申购
及定期定额投资手续费率优惠活动的
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-30
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 62页 共 64页
公告
33
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股
票型证券投资基金更新招募说明书
（2021年 2号）
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-30
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
2021年 1月 1
日至 2021年 6
月 30日
325,441,188.
29
15,102,533.9
2
-
340,543,722.21
69.58
产品特有风险
1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能
存在无法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产
生流动性风险。
一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎
回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎
回款等情形。
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂
停赎回。
2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产
的影响，从而导致非市场因素的净值异常波动。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2021年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金设立的文件；
2、《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》；
3、《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金托管协议》；
5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
12.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印
件。
2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。
国海富兰克林基金管理有限公司
2021年 8月 31日
