富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录.................................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ............................................................................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................ 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 13
§5 托管人报告 ............................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ......................................................................................... 15
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 17
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 19
§7 投资组合报告 ......................................................................................................................... 40
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 40
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................ 40
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................ 40
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................................... 41
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7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................ 44
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................ 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................ 48
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................... 48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .................... 48
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .............................. 48
7.11 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 48
§8 基金份额持有人信息............................................................................................................... 50
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 50
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 50
§9 开放式基金份额变动............................................................................................................... 51
§10 重大事件揭示 ........................................................................................................................ 52
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 52
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 52
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 52
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 57
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 60
11.1 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 60
§12 备查文件目录 ........................................................................................................................ 61
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 61
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 61
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 61
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
基金简称
国富全球科技互联混合（QDII）
基金主代码
006373
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018年 11月 20日
基金管理人
国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
33,273,589.44份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
国富全球科技互联混合（QDII）人民币
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇
下属分级基金的交
易代码
006373
006374
报告期末下属分级
基金的份额总额
31,825,351.45份
1,448,237.99份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以谋
求长期保值增值。
投资策略
在股票投资上，本基金主要投资于科技互联主题的公司，本基金所
指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源于科技互联
主题及相关业务的公司，在个股选择上，主要包括股票初级筛选、
公司深度基本面分析、投资价值评估、投资组合构建与管理和投资
组合的调整和优化。在债券投资上，本基金根据基金资产投资运作
的具体情况，通过债券投资以达到优化流动性管理的目的。本基金
将投资于境内债券及与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、
流动性和收益性为配置原则。在金融衍生品投资上，基金管理人在
确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原
则，适度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品，如期权、
期货、权证、远期合约、掉期等。在外汇管理上，本基金将贯彻以
实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇管
理政策。
业绩比较基准
40%×MSCI全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数+人
民币活期存款利率（税后）×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，
高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证券投资
基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
储丽莉 许俊
联系电话
021-3855 5555 010-66594319
电子邮箱
service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680和 021
－38789555
95566
传真
021-6888 3050 010-66594942
注册地址
广西南宁市西乡塘区总部路 1号
中国-东盟科技企业孵化基地一
期 A-13栋三层 306号房
北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道 8号上
海国金中心二期 9层
北京市西城区复兴门内大街 1号
邮政编码
200120 100818
法定代表人
吴显玲 刘连舸
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
名称
英文
-
JP Morgan Chase Bank, National
Association
中文
- 摩根大通银行
注册地址
-
1111 Polaris Parkway, Columb
us, OH, USA
办公地址
-
270 Park Avenue, New York,
New York ,USA
邮政编码
- 10017
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.ftsfund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
国海富兰克林基金管理有限公
司
上海市浦东新区世纪大道 8号
上海国金中心二期 9层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
国富全球科技互联混合
（QDII）人民币
国富全球科技互联混合（QDII）美元
现汇
本期已实现收益
9,284,739.31 2,462,784.12
本期利润
9,254,739.95
2,667,826.82
加权平均基金份额本期利润
0.3022
2.1438
本期加权平均净值利润率
12.78%
13.17%
本期基金份额净值增长率
16.16%
17.05%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
34,209,515.61
10,862,118.20
期末可供分配基金份额利润
1.0749
7.5002
期末基金资产净值
79,926,750.75
25,028,760.64
期末基金份额净值
2.5114
2.6752
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
151.14%
167.52%
注：
1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费
等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3. 国富全球科技互联混合（QDII）人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额；
国富全球科技互联混合（QDII）美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。
4. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额
对应的利润。
5. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的期末基金份额净值单位为美元。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国富全球科技互联混合（QDII）人民币
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 7.07% 0.99% 2.49% 0.66% 4.58% 0.33%
过去三个月 7.40%
0.98%
0.40%
0.89%
7.00%
0.09%
过去六个月 16.16%
1.39%
0.69%
1.22%
15.47%
0.17%
过去一年 42.67%
1.33%
19.19%
1.15%
23.48%
0.18%
自基金合同生效起
至今
151.14%
1.30%
72.36%
1.24%
78.78%
0.06%
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 5.50% 1.02% 2.49% 0.66% 3.01% 0.36%
过去三个月 9.13%
1.00%
0.40%
0.89%
8.73%
0.11%
过去六个月 17.05%
1.38%
0.69%
1.22%
16.36%
0.16%
过去一年 55.27%
1.31%
19.19%
1.15%
36.08%
0.16%
自基金合同生效起
至今
167.52%
1.30%
72.36%
1.24%
95.16%
0.06%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为 2018年 11月 20日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004年 11月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，国海证券股份有限公司持有
51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。目前公司注册资本 2.2亿元人民币。
国海证券股份有限公司是国内 A股市场第 16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在
全球市场具备超过 70年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投
资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务
优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的基金管理经验，截至 2021年 6月末，公司旗下合
计管理 36只公募基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
狄 星
华
国富全球
科技互联
混 合
(QDII) 基
金的基金
经理兼高
级研究员
2018 年
11 月 20
日
- 13年
狄星华女士，CFA，上海大学世界经济学硕
士。历任道琼斯咨询(上海)有限公司分析
师，易唯思商务咨询有限公司高级分析师，
国海富兰克林基金管理有限公司高级研究
员。截至本报告期末任国海富兰克林基金
管理有限公司国富全球科技互联混合
(QDII)基金的基金经理兼高级研究员。
徐成
公司 QDII
投 资 总
监，国富
亚洲机会
股 票
(QDII) 基
金、国富
大中华精
选 混 合
(QDII) 基
金、国富
2018 年
11 月 20
日
- 15年
徐成先生，CFA，朴茨茅斯大学（英国）金
融决策分析硕士。历任永丰金证券（亚洲）
有限公司上海办事处研究员，新加坡东京
海上国际资产管理有限公司上海办事处研
究员、高级研究员、首席代表，国海富兰
克林基金管理有限公司 QDII投资副总监。
截至本报告期末任国海富兰克林基金管理
有限公司 QDII投资总监，国富亚洲机会股
票 (QDII)基金、国富大中华精选混合
(QDII)基金、国富美元债定期债券(QDII)
基金、国富沪港深成长精选股票基金、国
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美元债定
期 债 券
(QDII) 基
金、国富
沪港深成
长精选股
票基金、
国富估值
优势混合
基金、国
富全球科
技互联混
合 (QDII)
基金及国
富港股通
远见价值
混合基金
的基金经
理
富估值优势混合基金、国富全球科技互联
混合(QDII)基金及国富港股通远见价值混
合基金的基金经理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，
首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相
关金融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最
大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合
同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
总体策略上，本基金在全球范围内寻找具备核心竞争力的高壁垒科技公司，通过价值投资聚
焦成长机会。行业配置上主要配置互联网、硬件半导体、云计算，高端装备，教育等行业，我们
会结合宏观环境，以投资标的现金流的长期稳定性以及公司的成长确定性作为我们投资的主要标
准。
2021年上半年，海外市场波动较大。美股分别经历了年初散户逼空，一季度某海外对冲基金
爆仓导致优质中概股短期巨幅下跌，二季度美联储加息预期又使得科技股遭到市场抛弃等。而港
股方面，恒生各行业走势也较为分化，一些大型互联网企业因为受反垄断调查和监管影响，恒生
大型科技股也表现不佳。
但我们认为，机会总是与挑战同行。虽然市场在上半年的波动率较大，新经济与旧经济板块
不时出现此消彼长的行情，但我们的投资策略不会随行就市轻易摇摆，我们仍然以投资优质成长
类股票为主线，对于市场的扰动，我们更愿意把它当成一个可以以合理价格买到优质资产的机会。
我们认为当前市场主要问题并非美股或港股市场出现集团性高估，相反基本面与估值相对扎实的
大型科技股仍然十分健康。我们审慎的检视了我们每一个个股的持仓，包括行业，公司短期业绩，
公司中期能见度、长期成长性以及公司的估值，我们认为我们的组合并未出现明显的高估个股，
组合的整体估值与分散性保持良好，因此我们比较有信心去对抗市场的波动与短期的回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 6月 30日，本基金人民币份额净值为 2.5114元，本报告期基金份额上涨 16.16%，
业绩比较基准收益率上涨 0.69%，跑赢业绩比较基准 15.47%；本基金美元份额净值为 2.6752美元，
本报告期基金份额上涨 17.05%，业绩比较基准收益率上涨 0.69%，跑赢业绩比较基准 16.36%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021下半年，全球依然会紧张地防止疫情反扑，但疫苗的普及能够极大程度帮助全球经
济活动恢复秩序，全球经济强力复苏，因此美联储也存在减少 QE购买的可能。我们对于市场及看
好的行业仍然积极乐观，基于 1）美国市场的龙头巨型公司的估值相对合理，并没有出现明显高
估；2）长期看，股价的驱动还是在于企业的竞争力与未来的增长确定性，美股的大市值科技股公
司在竞争壁垒与科技创新中依然领先。
对于海外市场，我们更愿意理性地自下而上以基本面结合估值的方法去甄别个股机会。我们
的核心持仓将继续关注行业壁垒高、质地优异、渗透率低的高成长行业。我们的选择可能与热门
行业，热门股票大相径庭，我们还是希望从成长性，确定性的角度寻找更多超额回报的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
会（简称"估值委员会"），并已制订了《投资产品估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资
产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利
影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负
责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰
富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向
估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大
化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末，根据基金合同和相关法律的规定，本基金无应分配但尚未分配的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在富兰克林国海全球科技互联混
合型证券投资基金（QDII)（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及
其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投
资组合报告等数据真实、准确和完整。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 15页 共 61页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
12,478,864.33 7,881,344.12
结算备付金
55,919.33 1,197,185.92
存出保证金
9,248.65 138,722.04
交易性金融资产
6.4.7.2
93,727,067.46 64,798,623.39
其中：股票投资
93,727,067.46 64,798,623.39
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
3,225,085.23 86,327.81
应收利息
6.4.7.5
2,717.73 1,190.13
应收股利
78,577.10 44,453.04
应收申购款
1,106,050.85 523,102.94
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
3,057,618.69 1,302,491.92
资产总计
113,741,149.37 75,973,441.31
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
283,375.98 2,109,901.39
应付赎回款
5,145,431.46 2,796,329.27
应付管理人报酬
126,077.18 83,915.75
应付托管费
21,012.87 13,985.97
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
78,005.43 29,085.37
应交税费
- -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
3,131,735.06 1,344,312.19
负债合计
8,785,637.98 6,377,529.94
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
41,607,916.84 32,172,576.87
未分配利润
6.4.7.10
63,347,594.55 37,423,334.50
所有者权益合计
104,955,511.39 69,595,911.37
负债和所有者权益总计
113,741,149.37 75,973,441.31
注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，国富全球科技互联混合（QDII）基金份额总额合计为
33,273,589.44份。 其中国富全球科技互联混合（QDII）基金人民币份额净值 2.5114元，人民
币基金份额总额 31,825,351.45 份；国富全球科技互联混合（QDII）基金美元份额净值 2.6752
美元，美元基金份额总额 1,448,237.99份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
13,361,212.61 7,520,870.00
1.利息收入
64,927.25 20,068.46
其中：存款利息收入
6.4.7.11
64,927.25 20,066.36
债券利息收入
- 2.10
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
13,004,185.02 1,511,889.38
其中：股票投资收益
6.4.7.12
12,751,855.93 1,391,741.85
基金投资收益
6.4.7.13
- -
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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股利收益
6.4.7.16
252,329.09 120,147.53
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
175,043.34 5,710,262.88
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-106,079.81
34,397.80
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
223,136.81 244,251.48
减：二、费用
1,438,645.84 468,076.82
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
691,085.17 243,291.79
2．托管费
6.4.10.2.2
115,180.86 40,548.59
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
560,669.40 157,767.83
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
71,710.41 26,468.61
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
11,922,566.77 7,052,793.18
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
11,922,566.77 7,052,793.18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
32,172,576.87 37,423,334.50 69,595,911.37
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 11,922,566.77
11,922,566.77
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
9,435,339.97 14,001,693.28 23,437,033.25
其中：1.基金申 37,440,881.16 52,440,460.14 89,881,341.30
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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购款
2.基金赎
回款
-28,005,541.19 -38,438,766.86 -66,444,308.05
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
41,607,916.84 63,347,594.55 104,955,511.39
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
9,469,376.54 3,444,065.27 12,913,441.81
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 7,052,793.18
7,052,793.18
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
17,471,079.31 9,919,006.75 27,390,086.06
其中：1.基金申
购款
51,643,708.60 24,889,355.73 76,533,064.33
2.基金赎
回款
-34,172,629.29 -14,970,348.98 -49,142,978.27
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
26,940,455.85 20,415,865.20 47,356,321.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
林勇
于意
肖燕
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 19页 共 61页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2018]第 1262号《关于准予富兰克林国海全
球科技互联混合型证券投资基金(QDII)注册的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)
基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为 2018 年 10
月 22日至 2018年 11月 16日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 266,793,439.02
元和美元 1,051,974.89元，美元按照募集期最后一日(2018年 11月 16日)中国人民银行最新公
布的人民币对美元汇率中间价折算后募集资本合计为人民币 274,091,725.21元，业经普华永道中
天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0728号验资报告予以验证。经向中国
证监会备案，《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》于 2018 年 11
月 20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 274,163,509.89份，其中认购资金利息折
合 71,784.68 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人
为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)，境外托管人为摩根大通银行。
根据《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》和《富兰克林国海
全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》，本基金同时设立人民币份额和美元份额。
人民币份额以人民币计价并进行申购、赎回；美元份额以美元计价并进行申购、赎回。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的有关规定，本基金的投
资范围为具有良好流动性的金融工具，境内市场投资工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券及其
他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证券以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的境外市场投资工具包括银行存款、可转让
存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债
券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金
融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交
易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数
基金 ETF)；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合
约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；法律、
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。本基金的投
资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于全球科技互联主题相关公司的
股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票
资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：40%×MSCI全球信息科技
指数收益率+40%×中证海外中国互联网指数收益率+人民币活期存款利率(税后)×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2021年 8月 31日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海全球科技互联混合型
证券投资基金（QDII）基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6
月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日期间的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局
证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营
业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政
策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于
资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家
或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。对基金通过沪港通/深港
通投资香港联交所上市 H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下
简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照 20%
的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，
由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税
法规定缴纳印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
12,478,864.33
定期存款
-
其中：存款期限 1-3个月以内
-
其他存款
-
合计
12,478,864.33
注：于本报告期末，活期存款包括人民币活期存款 7,731,626.25 元，美元活期存款 734,855.20
元（折合人民币 4,747,238.08元）。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
88,048,442.96 93,727,067.46 5,678,624.50
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
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资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
88,048,442.96 93,727,067.46 5,678,624.50
注：股票投资包含了存托凭证。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
2,215.42
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
492.16
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
0.06
其他
10.09
合计
2,717.73
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收未起息外汇交易 3,057,618.69
待摊费用
-
合计
3,057,618.69
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
78,005.43
银行间市场应付交易费用
-
合计
78,005.43
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
8,427.19
应付未起息外汇交易 3,058,841.10
信息披露费 39,671.58
审计费用 24,795.19
合计
3,131,735.06
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
国富全球科技互联混合（QDII）人民币
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 25,328,971.63
25,328,971.63
本期申购
31,838,477.53
31,838,477.53
本期赎回（以“-”号填列）
-25,342,097.71
-25,342,097.71
本期末
31,825,351.45
31,825,351.45
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 994,806.32
6,843,605.24
本期申购
865,052.87
5,602,403.63
本期赎回（以“-”号填列）
-411,621.20
-2,663,443.48
本期末
1,448,237.99
9,782,565.39
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
国富全球科技互联混合（QDII）人民币
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 19,352,988.98 10,078,074.06 29,431,063.04
本期利润
9,284,739.31 -29,999.36 9,254,739.95
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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本期基金份额交易
产生的变动数
5,571,787.32 3,843,809.00 9,415,596.32
其中：基金申购款
30,157,447.27 13,698,960.61 43,856,407.88
基金赎回款
-24,585,659.95 -9,855,151.61 -34,440,811.56
本期已分配利润
- - -
本期末
34,209,515.61 13,891,883.70 48,101,399.31
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 5,244,317.09 2,747,954.37 7,992,271.46
本期利润
2,462,784.12 205,042.70 2,667,826.82
本期基金份额交易
产生的变动数
3,155,016.99 1,431,079.97 4,586,096.96
其中：基金申购款
6,002,391.76 2,581,660.50 8,584,052.26
基金赎回款
-2,847,374.77 -1,150,580.53 -3,997,955.30
本期已分配利润
- - -
本期末
10,862,118.20 4,384,077.04 15,246,195.24
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
57,819.12
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
6,569.06
其他
539.07
合计
64,927.25
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
201,604,544.31
减：卖出股票成本总额
188,852,688.38
买卖股票差价收入
12,751,855.93
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期无基金投资收益。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
252,329.09
基金投资产生的股利收益
-
合计
252,329.09
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
175,043.34
股票投资
175,043.34
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
合计
175,043.34
注：股票投资公允价值变动收益包含存托凭证公允价值变动收益。
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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基金赎回费收入
223,136.81
合计
223,136.81
注：基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额 50%归入基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
560,669.40
银行间市场交易费用
-
合计
560,669.40
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
39,671.58
银行费用 4,271.50
境外交易费用 672.14
律师费 2,300.00
合计
71,710.41
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注
册登记机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
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第 28页 共 61页
摩 根 大 通 银 行
(JPMorgan Chase Bank, National Association)
基金境外资产托管人
国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元的进行的权证交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
691,085.17 243,291.79
其中：支付销售机构的客户维护费
331,417.13
110,658.41
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一
日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
上年度可比期间
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
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2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
115,180.86 40,548.59
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天
数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日）基金管理人未运用固有资
金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2020年 12月 31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
摩根大通银行
4,443,551.17
-
434,262.19
446.63
中国银行股份有
限公司
8,035,313.16
57,819.12
5,315,425.82
17,847.05
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按适用
利率或约定利率计息。
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6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000403
派林
生物
2021年2
月 22日
2021年
8月 23
日
非公开
发行的
股份锁
定
33.33 30.23 13,501 449,988.33 408,135.23 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金，属于中风险收益特征的证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债
券投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 31页 共 61页
性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定
的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收
益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的，由
督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审
议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过
程中风险防范和控制措施；在业务操作层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风
险管理，由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法
去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发，判
断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投
资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相
应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的境内托管人中国银行和境外人托管人摩根大通银行，因而与银行存款相关的信用
风险不重大。本基金在境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完
成证券交收和款项清算，在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清
算，违约风险发生的可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021年 6月 30日，本基金无固定收益品种投资(2020年 12月 31日：同)。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 32页 共 61页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2021年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日，本基金
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 33页 共 61页
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021
年 6月 30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 34页 共 61页
银行存款 12,478,864.33 - - - 12,478,864.33
结算备付金 55,919.33 - - - 55,919.33
存出保证金 9,248.65 - - - 9,248.65
交易性金融资产 - - - 93,727,067.46 93,727,067.46
应收利息 - - - 2,717.73 2,717.73
应收股利 - - - 78,577.10 78,577.10
应收申购款 - - - 1,106,050.85 1,106,050.85
应收证券清算款 - - - 3,225,085.23 3,225,085.23
其他资产 - - - 3,057,618.69 3,057,618.69
资产总计
12,544,032.31 - - 101,197,117.06 113,741,149.37
负债
应付赎回款 - - - 5,145,431.46 5,145,431.46
应付管理人报酬 - - - 126,077.18 126,077.18
应付托管费 - - - 21,012.87 21,012.87
应付证券清算款 - - - 283,375.98 283,375.98
应付交易费用 - - - 78,005.43 78,005.43
其他负债 - - - 3,131,735.06 3,131,735.06
负债总计
- - - 8,785,637.98 8,785,637.98
利率敏感度缺口
12,544,032.31 - - 92,411,479.08 104,955,511.39
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 7,881,344.12 - - - 7,881,344.12
结算备付金 1,197,185.92 - - - 1,197,185.92
存出保证金 138,722.04 - - - 138,722.04
交易性金融资产 - - - 64,798,623.39 64,798,623.39
应收利息 - - - 1,190.13 1,190.13
应收股利 - - - 44,453.04 44,453.04
应收申购款 - - - 523,102.94 523,102.94
应收证券清算款 - - - 86,327.81 86,327.81
其他资产 - - - 1,302,491.92 1,302,491.92
资产总计
9,217,252.08
-
-
66,756,189.23
75,973,441.31
负债
应付赎回款 - - - 2,796,329.27 2,796,329.27
应付管理人报酬 - - - 83,915.75 83,915.75
应付托管费 - - - 13,985.97 13,985.97
应付证券清算款 - - - 2,109,901.39 2,109,901.39
应付交易费用 - - - 29,085.37 29,085.37
其他负债 - - - 1,344,312.19 1,344,312.19
负债总计
- -
-
6,377,529.94
6,377,529.94
利率敏感度缺口
9,217,252.08
-
-
60,378,659.29
69,595,911.37
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 35页 共 61页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2021年 6月 30日，本基金未持有固定收益品种投资(2020年 12月 31日：同)，因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年 12月 31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外
汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的资产
银行存款
4,747,238.08 - - 4,747,238.08
交易性金融资产
44,490,508.45 44,855,019.78 - 89,345,528.23
应收股利
1,023.28 77,553.82 - 78,577.10
应收利息
1.23 - - 1.23
应收申购款
275,560.22 - - 275,560.22
应收证券清算款
- 426,789.31 - 426,789.31
其它资产
1,742,046.97 1,315,571.72 - 3,057,618.69
资产合计
51,256,378.23 46,674,934.63 - 97,931,312.86
以外币计价的负债
应付证券清算款
283,367.83 - - 283,367.83
应付赎回款
147,135.69 - - 147,135.69
应付赎回费
318.61 - - 318.61
其他负债
1,316,480.07 1,742,361.03 - 3,058,841.10
负债合计
1,747,302.20 1,742,361.03 - 3,489,663.23
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 36页 共 61页
资产负债表外汇风
险敞口净额
49,509,076.03 44,932,573.60 - 94,441,649.63
项目
上年度末
2020年 12月 31日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的资产
银行存款
5,833,753.69 - - 5,833,753.69
交易性金融资产
33,774,370.09 28,181,141.30 - 61,955,511.39
应收股利
14,939.41 29,513.63 - 44,453.04
应收利息
5.61 - - 5.61
应收申购款
168,132.25 - - 168,132.25
应收证券清算款
- 86,327.81 - 86,327.81
其他资产
693,986.99 608,504.93 - 1,302,491.92
资产合计
40,485,188.04 28,905,487.67 - 69,390,675.71
以外币计价的负债
应付赎回款
564,874.49 - - 564,874.49
其他负债
608,064.63 694,832.74 - 1,302,897.37
负债合计
1,172,939.12 694,832.74 - 1,867,771.86
资产负债表外汇风
险敞口净额
39,312,248.92 28,210,654.93 - 67,522,903.85
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
所有外币相对人民
币升值 5%
增加约 299 增加约 338
所有外币相对人民
币贬值 5%
减少约 299 减少约 338
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 37页 共 61页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面
临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券
市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其
中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制
所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理
人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和
控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
93,727,067.46
89.30
64,798,623.39
93.11
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 38页 共 61页
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
93,727,067.46 89.30
64,798,623.39 93.11
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
增加约 987 增加约 351
业绩比较基准下降
5%
减少约 987 减少约 351
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于 2021年 06月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 93,318,932.23元，属于第二层次的余额为 408,135.23元,无属于第三层次
的余额(2020 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为 64,798,623.39元，无属于第二或第三层次的余额)。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 39页 共 61页
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年 12 月 31
日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 40页 共 61页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
93,727,067.46 82.40
其中：普通股
87,355,858.44 76.80
存托凭证
6,371,209.02 5.60
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
12,534,783.66 11.02
8
其他各项资产
7,479,298.25 6.58
9
合计
113,741,149.37 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
中国香港 44,855,019.78 42.74
美国 44,490,508.45 42.39
中国 4,381,539.23 4.17
合计
93,727,067.46 89.30
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
电信业务 7,955,322.45 7.58
消费者非必需品 25,671,578.82 24.46
消费者常用品 2,321,503.20 2.21
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 41页 共 61页
能源 - -
金融 - -
医疗保健 2,618,203.20 2.49
工业 3,730,014.94 3.55
信息技术 39,112,956.59 37.27
原材料 - -
房地产 12,317,488.26 11.74
公共事业 - -
合计
93,727,067.46 89.30
注：以上分类采用 GICS行业分类标准。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（英文）
公司名
称（中
文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
（%）
1
SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY
舜宇光
学科技
2382 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
26,00
0
5,309,003
.23
5.06
2
FACEBOOK
脸书
FB US
纳 斯 达
克
美国
2,100
4,717,106
.88
4.49
3
AMAZON
亚马逊
AMZN US
纳 斯 达
克
美国
200
4,444,755
.52
4.23
4
TAIWAN SEMICOND
UCTOR
台积电
TSM UN
纽 约 证
券 交 易
所
美国
5,300
4,114,101
.76
3.92
5
MICROSOFT CORP
微软
MSFT US
纳 斯 达
克
美国
2,200
3,850,090
.40
3.67
6
EVER SUNSHINE
LIFESTYLE SERVI
CE
永升生
活服务
1995 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
228,0
00
3,657,690
.55
3.48
7
ADVANCED MICRO
DEVICES
超微半
导体
AMD US
纳 斯 达
克
美国
6,000
3,640,783
.16
3.47
8
GENERAL MOTORS
COMPANY
通用汽
车
GM US
纽 约 证
券 交 易
所
美国
9,400
3,593,094
.70
3.42
9
GEELY AUTOMOBIL
E HOLDINGS LTD
吉利汽
车
175 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
167,0
00
3,397,507
.45
3.24
1
0
ALPHABET
谷歌
GOOG US
纳 斯 达
克
美国
200
3,238,215
.57
3.09
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 42页 共 61页
1
1
CHINA EDUCATION
GROUP HOLDING
S
中教控
股
839 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
224,0
00
3,228,204
.14
3.08
1
2
MORIMATSU INTER
NATIONAL HOLDIN
GS
森松国
际
2155 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
462,0
00
3,102,277
.15
2.96
1
3
NVIDIA CORP
英伟达
NVDA US
纳 斯 达
克
美国
600
3,101,235
.61
2.95
1
4
S-ENJOY SERVICE
GROUP
新城悦
服务
1755 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
154,0
00
3,024,111
.55
2.88
1
5
SALESFORCE
塞尔福
斯
CRM US
纽 约 证
券 交 易
所
美国
1,900
2,998,216
.39
2.86
1
6
COUNTRY GARDEN
SERVICES HOLD
INGS
碧桂园
服务
6098 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
40,00
0
2,792,460
.48
2.66
1
7
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控
股
700 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
5,000
2,429,673
.60
2.31
1
8
CHINA RESOURCES
BEER HOLDING
华润啤
酒
291 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
40,00
0
2,321,503
.20
2.21
1
9
VIPSHOP HOLDING
S LTD
唯品会
VIPS US
纽 约 证
券 交 易
所
美国
17,40
0
2,257,107
.26
2.15
2
0
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
中国软
件国际
354 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
190,0
00
2,238,628
.03
2.13
2
1
Alibaba Group
Holding Ltd
阿里巴
巴
9988 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
11,10
0
2,031,939
.36
1.94
2
2
SYNOPSYS
新思科
技公司
SNPS US
纳 斯 达
克
美国
1,000
1,781,630
.98
1.70
2
3
ADVANCED MICRO-
FABRICATION EQU
IPMENT
中微公
司
688012
上 海 证
券 交 易
所
中国
10,00
0
1,659,200
.00
1.58
2
4
MEITUAN
美团
3690 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
6,200
1,652,910
.28
1.57
2
5
Rambus
蓝博士
半导体
RMBS US
纳 斯 达
克
美国
10,60
0
1,623,591
.09
1.55
2
6
JD
京东集
团
9618 HK
香 港 联
合 交 易
中国香港
6,200
1,575,526
.84
1.50
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 43页 共 61页
所
2
7
GREENTOWN SERVI
CE GROUP CO L
TD
绿城服
务
2869 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
152,0
00
1,525,302
.49
1.45
2
8
NEXTEER
AUTOMOTIVE GROUP
LTD
耐世特
1316 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
149,0
00
1,338,983
.14
1.28
2
9
EXCELLENCE COMM
ERCIAL PROPERTY
& FACILITIES M
ANAGEMENT GROUP
卓越商
企服务
6989 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
187,0
00
1,317,923
.19
1.26
3
0
ROGERS CORP
罗杰斯
ROG US
纽 约 证
券 交 易
所
美国
1,000
1,297,188
.08
1.24
3
1
SKYWORKS SOLUTI
ONS
思佳讯
SWKS US
纳 斯 达
克
美国
1,000
1,238,724
.18
1.18
3
2
Kintor
Pharmaceutical
Ltd
开拓药
业
9939 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
23,00
0
1,205,683
.92
1.15
3
3
CHONGQING CHANG
AN AUTOMOBILE
COMPANY
长安汽
车
000625
深 圳 证
券 交 易
所
中国
44,30
0
1,164,204
.00
1.11
3
4
LUXSHARE PRECIS
ION INDUSTRY
立讯精
密
002475
深 圳 证
券 交 易
所
中国
25,00
0
1,150,000
.00
1.10
3
5
MARVELL
TECHNOLOGY GROUP
LTD
迈威尔
科技
MRVL US
纳 斯 达
克
美国
3,000
1,130,452
.90
1.08
3
6
MING YUAN CLOU
D GROUP
明源云
909 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
34,00
0
1,090,607
.26
1.04
3
7
Veeva Systems
唯我软
件
VEEV US
纽 约 证
券 交 易
所
美国
500
1,004,384
.05
0.96
3
8
DONGFENG MOTOR
GRP CO LTD
东风集
团
489 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
170,0
00
987,346.1
3
0.94
3
9
PRECISION TSUGAMI
CHINA CORP
津上机
床
1651 HK
香 港 联
合 交 易
所
中国香港
67,00
0
627,737.7
9
0.60
4
0
MKS Instruments
万机仪
器
MKSI US
纳 斯 达
克
美国
400
459,829.9
2
0.44
4
1
PACIFIC SHUANGL
IN BIO-PHARMACY
派林生
物
000403
深 圳 证
券 交 易
中国
13,50
1
408,135.2
3
0.39
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 44页 共 61页
COMPANY
所
注：上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1
SUNNY OPTICAL TE
CHNOLOGY
2382 HK 9,677,379.93 13.91
2
CHINA EDUCATION
GROUP HOLDINGS
839 HK 8,273,274.66 11.89
3
VIPSHOP HOLDINGS
LTD
VIPS US 7,816,095.43 11.23
4
EVER SUNSHINE LI
FESTYLE SERVICE
1995 HK 7,745,102.95 11.13
5
S-ENJOY SERVICE
GROUP CO LTD
1755 HK 7,178,569.21 10.31
6
HUA HONG
SEMICONDUCTOR LTD
1347 HK 6,904,382.23 9.92
7
GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
175 HK 6,812,244.61 9.79
8 NVIDIA CORP NVDA US 6,241,735.92 8.97
9 GENERAL MOTORS GM US 5,412,019.83 7.78
10 INTEL CORPORATION INTC US 4,745,336.54 6.82
11
HOPE EDUCATION
GROUP CO LTD
1765 HK 4,430,531.67 6.37
12 FACEBOOK FB US 4,291,898.99 6.17
13
Alibaba Group
Holding Ltd
9988 HK 4,250,370.04 6.11
14 MICRON TECHNOLOGY MU US 4,074,556.71 5.85
15
GREENTOWN SERVICE
GROUP
2869 HK 4,034,989.24 5.80
16
Q TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
1478 HK 3,978,575.96 5.72
17
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 3,419,127.74 4.91
18
ADVANCED MICRO
DEVICES
AMD US 3,406,479.92 4.89
19 XIAOMI 1810 HK 3,401,311.07 4.89
20 MEITUAN 3690 HK 3,336,581.90 4.79
21 EXCELLENCE COMMER 6989 HK 2,982,999.43 4.29
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 45页 共 61页
CIAL PROPERTY
& FACILITIES MAN
AGEMENT GROUP
22 ALPHABET
GOOG US 2,978,173.44 4.28
23
LUXSHARE PRECISIO
N INDUSTRY
002475 2,957,033.03 4.25
24 SONY
SNE US 2,902,241.71 4.17
25 WEICHAI POWER 000338 2,866,021.00 4.12
26 EVE ENERGY 300014 2,822,700.00 4.06
27 GOERTEK 002241 2,767,344.00 3.98
28 MKS Instruments MKSI US 2,740,039.05 3.94
29
WESTERN DIGITAL
CORP
WDC US 2,731,241.90 3.92
30 ORACLE ORCL US 2,694,963.18 3.87
31 QuantumScape Corp QS US 2,573,863.20 3.70
32 HUAZHU GROUP LTD HTHT US 2,570,764.31 3.69
33
COUNTRY GARDEN
SERVICES HOLD
6098 HK 2,520,748.68 3.62
34
SINO WEALTH ELEC
TRONIC LTD
300327 2,503,085.00 3.60
35
TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
TSM UN 2,498,470.68 3.59
36 MICROSOFT CORP MSFT US 2,431,764.23 3.49
37
CHINA RESOURCES
BEER HOLDINGS
291 HK 2,342,377.41 3.37
38
Kintor
Pharmaceutical Ltd
9939 HK 2,294,751.13 3.30
39
AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS
2018 HK 2,267,452.05 3.26
40
YADEA GROUP HOLD
INGS
1585 HK 2,180,440.01 3.13
41
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK 2,154,326.90 3.10
42 BOEING BA US 2,151,781.45 3.09
43 TEXAS INSTRUMENTS TXN US 2,124,727.48 3.05
44
DONGFENG MOTOR G
RP CO LTD
489 HK 2,111,613.01 3.03
45 EDVANTAGE GROUP 382 HK 2,092,713.45 3.01
46 RLX Technology RLX US 2,068,067.09 2.97
47 AMAZON AMZN US 1,948,142.54 2.80
48
Royal Caribbean
Cruises Ltd
RCL US 1,940,193.14 2.79
49 WINGTECH TECHNOLO 600745 1,940,132.00 2.79
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 46页 共 61页
GY
50 SYNOPSYS SNPS US 1,700,478.84 2.44
51
NEXTEER AUTOMOTIVE
GROUP LTD
1316 HK 1,661,820.42 2.39
52
ADVANCED MICRO-FA
BRICATION EQUIPME
NT
688012 1,611,390.44 2.32
53 Rambus RMBS US 1,573,232.98 2.26
54 JD 6618 HK 1,567,410.75 2.25
55 MING YUAN CLOUD 909 HK 1,479,885.15 2.13
56
SHENZHOU
INTERNATIONAL
GROUP
2313 HK 1,468,550.81 2.11
57
MORIMATSU INTERNA
TIONAL HOLDINGS
2155 HK 1,406,110.25 2.02
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（英文）
证券代码
本期累计卖出
金额
占期初
基金资
产净值
比例(%)
1 SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY 2382 HK 8,259,504.48 11.87
2 HOPE EDUCATION GROUP CO LTD 1765 HK 7,719,828.17 11.09
3 VIPSHOP HOLDINGS LTD VIPS US 7,038,555.57 10.11
4 HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD 1347 HK 6,896,263.55 9.91
5 Q TECHNOLOGY GROUP CO LTD 1478 HK 6,298,199.30 9.05
6 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LTD 175 HK 6,022,348.72 8.65
7 MICRON TECHNOLOGY MU US 5,763,240.75 8.28
8 CHINA EDUCATION GROUP HOLDING 839 HK 5,134,151.20 7.38
9 EVER SUNSHINE LIFESTYLE SERVICE 1995 HK 5,081,028.64 7.30
10 INTEL INTC US 4,957,969.94 7.12
11 S-ENJOY SERVICE GROUP CO LTD 1755 HK 4,700,459.16 6.75
12 NVIDIA CORP NVDA US 4,520,190.03 6.49
13 MEITUAN 3690 HK 4,425,080.02 6.36
14 XIAOMI 1810 HK 4,073,202.36 5.85
15 Alibaba Group Holding Ltd 9988 HK 3,620,804.52 5.20
16 NEXTEER AUTOMOTIVE GROUP LTD 1316 HK 3,572,943.66 5.13
17 UBER UBER US 3,528,645.96 5.07
18 MKS Instruments MKSI US 3,418,974.77 4.91
19 Luxshare Precision Industry Co., Ltd 002475 3,277,275.83 4.71
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 47页 共 61页
20 APPLE AAPL US 3,121,758.85 4.49
21 Oracle ORCL US 3,068,311.97 4.41
22 EVE Energy Co., Ltd 300014 3,008,206.00 4.32
23 HUAZHU GROUP LTD-ADR HTHT US 3,005,762.15 4.32
24 RLX Technology Inc RLX US 2,949,754.23 4.24
25 Goertek Inc 002241 2,898,840.00 4.17
26 QuantumScape Corp QS US 2,866,342.86 4.12
27 WESTERN DIGITAL CORP WDC US 2,788,917.54 4.01
28 GREENTOWN SERVICE GROUP CO L 2869 HK 2,617,384.54 3.76
29 TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP ADR TSM UN 2,607,073.67 3.75
30 Sino Wealth Electronic Ltd 300327 2,599,509.00 3.74
31 SONY CORP-SPONSORED ADR SNE US 2,542,748.42 3.65
32 Ming Yuan Cloud Group Holdings Limited 909 HK 2,464,085.77 3.54
33 MARVELL TECHNOLOGY GROUP LTD MRVL US 2,441,161.36 3.51
34 Weichai Power Co.,Ltd 000338 2,407,185.00 3.46
35 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN 2018 HK 2,364,834.06 3.40
36 TEXAS INSTRUMENTS INC TXN US 2,219,646.81 3.19
37 BOEING BA US 2,183,563.17 3.14
38 FACEBOOK FB US 2,182,736.49 3.14
39 LAM RESEARCH CORP LRCX US 2,169,020.65 3.12
40 Smoore International Holdings Limited 6969 HK 2,168,209.89 3.12
41 SKYWORKS SOLUTIONS INC SWKS US 2,051,284.47 2.95
42 TAL EDUCATION GROUP TAL US 2,029,281.80 2.92
43 Royal Caribbean Cruises Ltd RCL US 1,915,335.28 2.75
44 Edvantage Group Holdings Limited 382 HK 1,856,152.97 2.67
45 Yadea Group Holdings Ltd 1585 HK 1,848,825.79 2.66
46 Sunac Services Holdings Limited 1516 HK 1,827,504.27 2.63
47 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 1,788,481.19 2.57
48 Jinke Smart Services Group Co., Ltd 9666 HK 1,787,039.97 2.57
49 ANALOG DEVICES INC ADI US 1,733,329.98 2.49
50 STMicroelectronics NV STM US 1,721,896.46 2.47
51 General Motors Company GM US 1,719,462.15 2.47
52 FUTU HOLDINGS LTD-ADR FUTU US 1,706,643.18 2.45
53 Wingtech Technology Co.,Ltd 600745 1,652,434.00 2.37
54 Glodon Company Limited 002410 1,567,000.00 2.25
55
Excellence Commercial Property
& Facilities Management
Group
6989 HK 1,523,818.11 2.19
56 QUALCOMM INC QCOM US 1,509,038.59 2.17
57 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 1,434,366.48 2.06
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 48页 共 61页
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
217,666,059.16
卖出收入（成交）总额
201,604,544.31
注：“买入股票成本总额”及“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案
调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
7.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 49页 共 61页
1
存出保证金
9,248.65
2
应收证券清算款
3,225,085.23
3
应收股利
78,577.10
4
应收利息
2,717.73
5
应收申购款
1,106,050.85
6
其他应收款
3,057,618.69
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
7,479,298.25
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 50页 共 61页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
（户）
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
国富全球科技
互 联 混 合
（QDII）人民币
19,227 1,655.24 - - 31,825,351.45 100.00
国富全球科技
互 联 混 合
（QDII）美元现
汇
294 4,925.98 - - 1,448,237.99 100.00
合计
19,521 1,704.50 - - 33,273,589.44 100.00
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有
从业人员持有本
基金
国富全球科技互联混合
（QDII）人民币
717,089.27 2.253201
国富全球科技互联混合
（QDII）美元现汇
- -
合计
717,089.27 2.155130
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的
数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
国富全球科技互联混合（QDII）人民币 0
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇 0
合计
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
国富全球科技互联混合（QDII）人民币 50~100
国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇 0
合计
50~100
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 51页 共 61页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
国富全球科技互联混合（QDII）
人民币
国富全球科技互联混合（QDII）
美元现汇
基金合同生效日（2018年 11
月 20日）基金份额总额
266,865,181.52 1,051,980.97
本报告期期初基金份额总额
25,328,971.63 994,806.32
本报告期基金总申购份额
31,838,477.53 865,052.87
减：本报告期基金总赎回份额
25,342,097.71 411,621.20
本报告期基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
31,825,351.45
1,448,237.99
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 52页 共 61页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
(一)基金管理人重大人事变动
本报告期内，本基金基金管理人无重大人事变动
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事
务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 53页 共 61页
券商名称
交
易
单
元
数
量
股票交易
应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
Daiw Capital Markets Hongkong
Limited
1
76,206,406.48
18.18%
41,498.84
13.57%
-
兴业证券
1
61,028,779.61
14.56%
49,112.64
16.06%
-
Jefferies Hongkong Limited
1
53,944,098.82
12.87%
20,072.21
6.57%
-
中信证券
1
30,142,009.95
7.19%
24,094.54
7.88%
-
Goldman Sachs
1
29,845,735.61
7.12%
15,284.54
5.00%
-
Macquarie Capital Asia Limited
1
25,700,539.71
6.13%
11,626.03
3.80%
-
华创证券
1
20,601,578.57
4.91%
16,479.57
5.39%
-
申万宏源
2
20,531,138.81
4.90%
16,636.12
5.44%
-
东方证券
2
17,785,714.67
4.24%
15,007.69
4.91%
-
Huatai Financial Holdings (Hong
Kong) Limited
1
15,750,833.60
3.76%
15,750.85
5.15%
-
Normura
1
14,829,009.20
3.54%
14,829.01
4.85%
-
Sanford C. Bernstein (HK)
Limited
1
6,216,142.09
1.48%
6,216.15
2.03%
-
CLSA Limited
1
5,881,660.88
1.40%
8,968.09
2.93%
-
海通证券
2
5,856,267.00
1.40%
5,453.96
1.78%
-
中金公司
1
5,562,152.00
1.33%
5,180.22
1.69%
-
Haitong International
Securities Company Limited
1
4,089,273.29
0.98%
10,924.03
3.57%
-
广发证券
1
3,805,064.00
0.91%
3,543.67
1.16%
-
长江证券
2
3,649,650.83
0.87%
3,398.85
1.11%
-
J.P. MORGAN SECURITIES
1
3,177,755.75
0.76%
4,766.63
1.56%
-
国信证券
1
2,565,169.00
0.61%
2,388.81
0.78%
-
SOUTHWEST SECURITIES 1
2,464,085.77
0.59%
3,696.13
1.21%
-
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 54页 共 61页
INTERNATIONAL SECURITIES
LIMITED
BOCI Securities Limited
1
2,283,311.04
0.54%
2,739.97
0.90%
-
中信建投
2
2,171,761.00
0.52%
2,022.62
0.66%
-
Credit Suisse
1
1,879,813.33
0.45%
1,879.82
0.61%
-
东吴证券
2
1,795,000.00
0.43%
1,671.76
0.55%
-
中银国际
1
821,700.00
0.20%
765.24
0.25%
-
China everbrilght
securities(HK) securities
1
647,268.34
0.15%
1,618.17
0.53%
-
China Renaissance Securities
(HK)
1
31,759.80
0.01%
31.76
0.01%
-
China International Capital
Corporation Hong Kong
Securities Limited
1
6,924.32
0.00%
69.24
0.02%
-
CMB International Securities
Limited
1
-
-
-
-
-
方正证券
2
-
-
-
-
-
光大证券
2
-
-
-
-
-
国海证券
2
-
-
-
-
-
华泰证券
1
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
瑞银证券
1
-
-
-
-
-
太平洋证券
1
-
-
-
-
-
西南证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
招商证券
1
-
-
-
-
-
中泰证券
1
-
-
-
-
-
注：管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期
内，本基金交易单元无变更。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 55页 共 61页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易
成交金额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当
期基
金
成交
总额
的比
例
Daiw Capital
Markets
Hongkong
Limited
- -
- -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
- -
Jefferies
Hongkong
Limited
- -
- -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
- -
Goldman Sachs - -
- -
- -
- -
Macquarie
Capital Asia
Limited
- -
- -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
- -
Huatai
Financial
Holdings (Hong
Kong) Limited
- -
- -
- -
- -
Normura - -
- -
- -
- -
Sanford C.
Bernstein (HK)
Limited
- -
- -
- -
- -
CLSA Limited - -
- -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
- -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
- -
- -
- -
- -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 56页 共 61页
广发证券 - -
- -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
- -
J.P. MORGAN
SECURITIES
- -
- -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
- -
SOUTHWEST
SECURITIES
INTERNATIONAL
SECURITIES
LIMITED
- -
- -
- -
- -
BOCI
Securities
Limited
- -
- -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
- -
Credit Suisse - -
- -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
- -
China
everbrilght
securities(HK)
securities
- -
- -
- -
- -
- - -
- -
- -
- -
China
International
Capital
Corporation
Hong Kong
Securities
Limited
- -
- -
- -
- -
CMB
International
Securities
Limited
- -
- -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
- -
国海证券 - -
- -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
- -
瑞银证券 - -
- -
- -
- -
太平洋证券 - -
- -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
- -
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 57页 共 61页
银河证券 - -
- -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
全部基金季度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-01-22
2
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）2020年第 4季度
报告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-01-22
3
关于增加部分销售机构为富兰克林国
海全球科技互联混合型证券投资基金
（QDII）-人民币份额代销机构并开通
定期定额投资业务及相关费率优惠活
动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-02-08
4
关于国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金投资非公开发行股票的
公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-02-24
5
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
部分基金参加海通证券股份有限公司
申购及定期定额投资费率优惠活动的
公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-04
6
国海富兰克林基金关于与通联支付合
作开通招商银行借记卡支付并实施申
购和定期定额投资费率优惠的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-09
7
关于增加中国国际金融股份有限公司
为国海富兰克林基金旗下部分基金代
销机构并开通转换业务、定期定额投
资业务的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-22
8
关于国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金在东方财富证券股份有
限公司开通定期定额投资业务及相关
费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-26
9
国海富兰克林基金管理有限公司关于
修订旗下部分公募基金法律文件的公
告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-30
10
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）基金合同
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-30
11
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）托管协议
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-30
12
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）更新招募说明书
（2021年 1号）
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-30
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 58页 共 61页
13
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）基金基金产品资
料概要更新
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-30
14
国海富兰克林基金管理有限公司 2020
年年度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-31
15
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）2020年年度报告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-03-31
16
关于增加中国人寿保险股份有限公司
为国海富兰克林基金旗下部分基金代
销机构并开通转换业务、定期定额投
资业务及相关费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-01
17
关于增加爱建证券有限责任公司为国
海富兰克林基金管理有限公司旗下部
分基金代销机构并开通转换业务、定
期定额投资业务及相关费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-21
18
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
全部基金季度报告提示性公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-21
19
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）2021年第 1季度
报告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-04-21
20
关于国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金在申万宏源西部证券有
限公司开通定期定额投资业务及相关
费率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-19
21
关于国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金在申万宏源证券有限公
司开通定期定额投资业务及相关费率
优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-19
22
国海富兰克林基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信建投证券股份有限
公司申购、定期定额投资费率优惠活
动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-21
23
关于增加上海中欧财富基金销售有限
公司为国海富兰克林基金旗下部分基
金代销机构并开通转换业务、定期定
额投资业务及相关费率优惠活动的公
告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-22
24
关于增加腾安基金为国海富兰克林基
金管理有限公司旗下部分基金代销机
构并开通定期定额投资业务及相关费
率优惠活动的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-05-26
25
国海富兰克林基金管理有限公司关于
调整个人账户开户证件类型的公告
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-15
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 59页 共 61页
26
富兰克林国海全球科技互联混合型证
券投资基金（QDII）更新招募说明书
（2021年 2号）
中国证监会指定报刊及
指定网站
2021-06-30
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 60页 共 61页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。
基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不
将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
第 61页 共 61页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）设立的文件；
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》；
4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
12.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印
件。
2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。
国海富兰克林基金管理有限公司
2021年 8月 31日
