大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 31日
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 30日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
§4 管理人报告 ...................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 14
§5 托管人报告 .................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................. 14
6.2 利润表 ..................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 17
6.4 报表附注 ................................................................... 18
§7 投资组合报告 ................................................................ 38
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 47
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 47
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 47
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 48
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 48
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 48
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 49
8.2 期末上市基金前十名持有人 ................................................... 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 49
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 49
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 50
§10 重大事件揭示 ............................................................... 50
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 50
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 50
10.8 其他重大事件 .............................................................. 51
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 52
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 52
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 52
§12 备查文件目录 ............................................................... 52
12.1 备查文件目录 .............................................................. 52
12.2 存放地点 .................................................................. 53
12.3 查阅方式 .................................................................. 53
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合
场内简称
科创大成
基金主代码
501079
交易代码
501079
基金运作方式
契约型
基金合同生效日
2019年 7月 18日
基金管理人
大成基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
863,221,127.56份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交
易所
上海证券交易所
上市日期
2020年 1月 20日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金将灵活运用多种投资策略，通过充分挖掘科技创新相关上市
公司的投资机会以及债券投资，力争为基金份额持有人创造长期稳
健的投资回报。
投资策略
在封闭运作期内，本基金主要包括资产配置策略、战略配售策略、
固定收益投资策略及其他策略等。
业绩比较基准
中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中债综合全价指数收益率
×40%
风险收益特征
本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金。
本基金封闭运作期内可以投资战略配售股票，需参与并接受发行人
战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
大成基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
赵冰 李申
联系电话
0755-83183388 021-60637102
电子邮箱
office@dcfund.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
4008885558 021-60637111
传真
0755-83199588 021-60635778
注册地址
深圳市福田区深南大道 7088号招
商银行大厦 32层
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
深圳市福田区深南大道 7088号招
商银行大厦 32层
北京市西城区闹市口大街 1号院
1号楼
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邮政编码
518040 100033
法定代表人
吴庆斌 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址
www.dcfund.com.cn
基金中期报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任
公司
北京市西城区太平桥大街 17
号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
215,009,782.17
本期利润
388,951,017.62
加权平均基金份额本期利润
0.4506
本期加权平均净值利润率
19.98%
本期基金份额净值增长率
21.45%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
835,122,766.76
期末可供分配基金份额利润
0.9674
期末基金资产净值
2,201,943,610.33
期末基金份额净值
2.5508
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
155.08%
注：1、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
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过去一个月 2.26% 1.36% 2.79% 0.84% -0.53% 0.52%
过去三个月 22.28% 1.32% 11.85% 0.91% 10.43% 0.41%
过去六个月 21.45% 1.68% 7.74% 1.22% 13.71% 0.46%
过去一年 49.80% 1.63% 24.29% 1.10% 25.51% 0.53%
自基金合同生效起
至今
155.08% 1.63% 64.40% 1.02% 90.68% 0.61%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于 1999年 4月 12日正
式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本 2亿元人民币，注册地
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广东省深圳市。目前公司由三家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司(50%)、光大证券股份有
限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)。主要业务是公募基金的募集、销售和管理，还
具有全国社保基金投资管理、基本养老保险投资管理、受托管理保险资金、保险保障基金投资管
理、特定客户资产管理和 QDII业务资格。
经过二十二年的稳健发展，公司形成了强大稳固的综合实力。公司旗下基金产品齐全、风格
多样，构建了涵盖股票型基金、混合型基金、指数型基金、债券型基金和货币市场基金的完备产
品线。截至 2021年 6月 30日，本基金管理人共管理 9只 ETF及 3只 ETF联接基金，8只 QDII基
金及 107只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
谢 家
乐
本基金基
金经理
2019 年 8
月 6日
- 9年
工学硕士。曾担任华泰证券股份有限公司
研究所研究员。2014年 6月加入大成基金
管理有限公司，曾担任研究部研究员、大
成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金
经理助理。2019年 8月 6日至 2020年 11
月 13 日任大成国家安全主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。2019年 8月
6 日起任大成科创主题 3 年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。2020
年 4月 29日起任大成科技创新混合型证券
投资基金基金经理。2020 年 7 月 16 日起
任大成创业板两年定期开放混合型证券投
资基金基金经理。2020年 11月 30日起任
大成成长进取混合型证券投资基金基金经
理。2021年 8月 3日起任大成成长回报六
个月持有期混合型证券投资基金基金经
理。具备基金从业资格。国籍：中国
肖 文
瀚
本基金基
金经理助
理
2020 年
10 月 19
日
- 5年
理学硕士。2015 年 6月至 2016 年 8 月任
异乡好居（波士顿分公司）分公司联合创
始人。2017 年 2月至 2019 年 3月任东吴
证券研究所研究员。2019年 5月加入大成
基金管理有限公司，现任研究部研究员。
2020年 10月 19日起任大成科创主题 3年
封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、
大成科技创新混合型证券投资基金、大成
创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金经理助理。2020 年 12 月 6 日起任大
成成长进取混合型证券投资基金基金经理
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助理。具备基金从业资格。国籍：中国
孙丹
本基金基
金经理助
理
2020 年
11月 6日
- 13年
经济学硕士。2008 年至 2012 年任景顺长
城产品开发部产品经理。2012 年至 2014
年任华夏基金机构债券投资部研究员。
2014年 5月加入大成基金管理有限公司，
曾担任固定收益总部信用策略及宏观利率
研究员、大成景辉灵活配置混合型证券投
资基金、大成景荣保本混合型证券投资基
金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、
大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、
大成景源灵活配置混合型证券投资基金基
金经理助理，现任固定收益总部总监助理。
2018 年 3 月 12 日起任大成策略回报混合
型证券投资基金、大成创新成长混合型证
券投资基金（LOF）、大成积极成长混合型
证券投资基金、大成精选增值混合型证券
投资基金、大成景阳领先混合型证券投资
基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、
大成蓝筹稳健证券投资基金、大成优选混
合型证券投资基金（LOF）基金经理助理。
2020年 7月 1日起任大成价值增长证券投
资基金、大成多策略灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）、大成一带一路灵活配置
混合型证券投资基金、大成内需增长混合
型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合
型证券投资基金、大成盛世精选灵活配置
混合型证券投资基金、大成国企改革灵活
配置混合型证券投资基金、大成行业轮动
混合型证券投资基金、大成灵活配置混合
型证券投资基金、大成产业升级股票型证
券投资基金（LOF）、大成健康产业混合型
证券投资基金、大成正向回报灵活配置混
合型证券投资基金、大成国家安全主题灵
活配置混合型证券投资基金、大成新锐产
业混合型证券投资基金、大成消费主题混
合型证券投资基金基金经理助理。2020年
11月 6日起任大成科技消费股票型证券投
资基金、大成科创主题 3 年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金、大成中小盘混
合型证券投资基金(LOF)、大成睿享混合型
证券投资基金、大成行业先锋混合型证券
投资基金基金经理助理。2021年 2月 1日
起任大成企业能力驱动混合型证券投资基
金、大成优选升级一年持有期混合型证券
投资基金、大成成长进取混合型证券投资
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基金基金经理助理。2021 年 2 月 22 日起
任大成恒享春晓一年定期开放混合型证券
投资基金基金经理助理。2021 年 4 月 19
日起任大成民稳增长混合型证券投资基
金、大成恒享混合型证券投资基金基金经
理助理。2021 年 7 月 29 日起任大成产业
趋势混合型证券投资基金、大成投资严选
六个月持有期混合型证券投资基金基金经
理助理。2017年 5月 8日起任大成景尚灵
活配置混合型证券投资基金、大成景兴信
用债债券型证券投资基金基金经理。2017
年 5月 8日至 2019年 10月 31日任大成景
荣债券型证券投资基金（原大成景荣保本
混合型证券投资基金转型）基金经理。2017
年 5月 31日至 2020年 10月 20日任大成
惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基
金经理。2017年 6月 2日至 2018年 11月
19日任大成景禄灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2017 年 6 月 2 日至 2018
年 12月 8日任大成景源灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2017年 6月 2日至
2019 年 6 月 15 日任大成景秀灵活配置混
合型证券投资基金。2017 年 6 月 6 日至
2019 年 9 月 29 日任大成惠明定期开放纯
债债券型证券投资基金基金经理。2018年
3月 14日至 2018年 11月 30日任大成景
辉灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2018年 3月 14日至 2018年 11月 30
日任大成景沛灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2018年 3月 14日至 2018年
7月 20日任大成景裕灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。2018 年 3 月 14 日起
任大成财富管理 2020 生命周期证券投资
基金基金经理。2019年 7月 31日至 2020
年 5月 23日任大成景丰债券型证券投资基
金（LOF）基金经理。2020年 2月 27日至
2021 年 4 月 13 日任大成景泰纯债债券型
证券投资基金基金经理。2020年 3月 5日
至 2021年 4月 14日任大成恒享混合型证
券投资基金基金经理。2020 年 3 月 31 日
至 2021年 4月 14日任大成民稳增长混合
型证券投资基金基金经理。2020年 4月 26
日起任大成景瑞稳健配置混合型证券投资
基金基金经理。2020年 8月 21日至 2021
年 5月 18日任大成景和债券型证券投资基
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金基金经理。2020年 9月 3日起任大成汇
享一年持有期混合型证券投资基金基金经
理。2020年 9月 23日起任大成尊享 18个
月定期开放混合型证券投资基金基金经
理。2020年 11月 16日起任大成卓享一年
持有期混合型证券投资基金基金经理。
2020年 11月 18日起任大成丰享回报混合
型证券投资基金基金经理。2021年 4月 22
日起任大成安享得利六个月持有期混合型
证券投资基金基金经理。具有基金从业资
格。国籍：中国
李博
本基金基
金经理，
股票投资
部副总监
2019 年 7
月 18日
2021 年 5
月 20日
11年
工学硕士。2009 年 9月至 2010 年 8 月就
职于韩国 SK Telecom首尔总部。2010年 8
月至 2011 年 5 月就职于国信证券任研究
员。2011年 5月起加入大成基金管理有限
公司，曾担任电子行业、互联网传媒行业
分析师、基金经理助理、股票投资部总监
助理，现任股票投资部副总监。2015 年 4
月 21 日起任大成互联网思维混合型证券
投资基金基金经理。2015 年 8 月 26 日至
2019 年 9 月 29 日任大成内需增长混合型
证券投资基金基金经理。2016 年 11 月 4
日起任大成精选增值混合型证券投资基金
基金经理。2019年 7月 18日至 2021年 5
月 20日任大成科创主题 3年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。2021
年 1月 19日起任大成企业能力驱动混合型
证券投资基金基金经理。具有基金从业资
格。国籍：中国
邹建
本基金基
金经理助
理
2020 年 7
月 19日
2021 年 1
月 26日
5年
工学硕士。2016年 7月加入大成基金管理
有限公司，先后担任研究部研究员、基金
经理助理、基金经理，期间曾担任大成创
新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成高
新技术产业股票型证券投资基金、大成创
业板两年定期开放混合型证券投资基金、
大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金、大成科技创新混合型证
券投资基金、大成国家安全主题灵活配置
混合型证券投资基金、大成中小盘混合型
证券投资基金(LOF)、大成盛世精选灵活配
置混合型证券投资基金、大成行业先锋混
合型证券投资基金、大成科技消费股票型
证券投资基金基金经理助理。2021年 1月
26日起任大成科技消费股票型证券投资基
金、大成创业板两年定期开放混合型证券
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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投资基金基金经理。具有基金从业资格。
国籍：中国
注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合
同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和
工具，对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内及 5 日内股票及债券交易同向交易价
差进行分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；部分股票同向交易溢价率较大主要来
源于市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机选择，即投资组合成交时间不一
致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差异较大，但结合交易价差专项统
计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交
易不存在同日反向交易。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票
同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日
成交量 5%的情形；主动投资组合间债券交易存在 2笔同日反向交易，原因为流动性需要。投资组
合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产生
重大影响，无异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年经济处在疫情后修复阶段，出现高通胀与货币宽松并存，宏观环境利于成长与
周期，上半年行情主线也围绕新能源，半导体，医药，周期等板块。本基金上半年主要配置在新
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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能源，医疗，高端制造等成长赛道。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.5508 元；本报告期基金份额净值增长率为 21.45%，业
绩比较基准收益率为 7.74%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
站在当下，我们依然认为成长领域是未来最好的投资方向，我们也将坚持一贯的选股思路，
挑选产业符合时代特征，中长期行业需求稳健增长，公司自身经营能力和方法论符合长期化取向
的标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估
值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定
收益总部、数量与指数投资部、大类资产配置部、交易管理部、风险管理部、基金运营部、监察
稽核部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，
估值委员会成员中包括五名投资组合经理。
股票投资部、研究部、固定收益总部、数量与指数投资部、大类资产配置部、风险管理部负
责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，从而确定估值日
需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整
的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价，以保证其持续适用；交
易管理部负责关注相关投资品种的流动性状况，协助反馈其市场交易信息；基金运营部负责日常
的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整事项；监察稽核部负
责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项
的信息披露工作。
本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算人员执行，并与托管银行的估值结果核对
一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，投资组合经理作为估值小组成员，对持仓
证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估
值政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会
讨论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人
已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中央国债登记结算有
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易
的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配
事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.3.1
369,163,138.80 130,469,525.39
结算备付金
3,138,321.71 3,786,319.46
存出保证金
755,647.30 895,283.35
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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交易性金融资产
6.4.3.2
1,833,245,185.21 1,682,140,245.65
其中：股票投资
1,829,557,773.49 1,682,140,245.65
基金投资
- -
债券投资
3,687,411.72 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.3.3
- -
买入返售金融资产
6.4.3.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.3.5
32,667.19 16,244.28
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.3.6
- -
资产总计
2,206,334,960.21 1,817,307,618.13
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.3.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
5,013.48 -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
2,071,134.87 1,690,099.55
应付托管费
345,189.15 281,683.26
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.3.7
1,860,889.22 2,123,242.61
应交税费
27.22 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.3.8
109,095.94 220,000.00
负债合计
4,391,349.88 4,315,025.42
所有者权益：
实收基金
6.4.3.9
863,221,127.56 863,221,127.56
未分配利润
6.4.3.10
1,338,722,482.77 949,771,465.15
所有者权益合计
2,201,943,610.33 1,812,992,592.71
负债和所有者权益总计
2,206,334,960.21 1,817,307,618.13
注： 报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额净值 2.5508元，基金份额总额 863,221,127.56
份。
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6.2 利润表
会计主体：大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
410,090,622.91 509,330,222.00
1.利息收入
682,804.88 600,601.04
其中：存款利息收入
6.4.3.11
680,359.57 600,601.04
债券利息收入
2,445.31 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
235,466,582.58 337,446,011.60
其中：股票投资收益
6.4.3.12
231,235,035.91 333,461,637.87
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.3.13
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
6.4.3.14
- -
衍生工具收益
6.4.3.15
- -
股利收益
6.4.3.16
4,231,546.67 3,984,373.73
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.3.17
173,941,235.45 171,283,609.36
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.3.18
- -
减：二、费用
21,139,605.29 16,725,721.19
1．管理人报酬
6.4.6.2.1
11,641,632.57 7,252,100.41
2．托管费
6.4.6.2.2
1,940,272.11 1,208,683.38
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.3.19
7,433,234.06 8,144,868.23
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
8.85 -
7．其他费用
6.4.3.20
124,457.70 120,069.17
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
388,951,017.62 492,604,500.81
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
388,951,017.62 492,604,500.81
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
863,221,127.56 949,771,465.15 1,812,992,592.71
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 388,951,017.62
388,951,017.62
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申
购款
- - -
2.基金赎
回款
- - -
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
863,221,127.56 1,338,722,482.77 2,201,943,610.33
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
863,221,127.56 114,055,048.51 977,276,176.07
二、本期经营活 - 492,604,500.81
492,604,500.81
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申
购款
- - -
2.基金赎
回款
- - -
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
863,221,127.56 606,659,549.32 1,469,880,676.88
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
谭晓冈
周立新
刘亚林
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税
[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70
号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地
产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问
题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项
列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.3 重要财务报表项目的说明
6.4.3.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
369,163,138.80
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
369,163,138.80
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6.4.3.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
1,326,487,869.20 1,829,557,773.49 503,069,904.29
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
3,157,600.00 3,687,411.72 529,811.72
银行间市场
- - -
合计
3,157,600.00 3,687,411.72 529,811.72
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
1,329,645,469.20 1,833,245,185.21 503,599,716.01
6.4.3.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.3.4 买入返售金融资产
6.4.3.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.3.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.3.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
28,571.19
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
1,270.98
应收债券利息
2,519.02
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
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其他
306.00
合计
32,667.19
6.4.3.6 其他资产
无。
6.4.3.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
1,860,889.22
银行间市场应付交易费用
-
合计
1,860,889.22
6.4.3.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
应付证券出借违约金
-
预提费用 109,095.94
合计
109,095.94
6.4.3.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 863,221,127.56
863,221,127.56
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
863,221,127.56
863,221,127.56
注：申购含红利再投份额(如有)、转换入份额(如有)；赎回含转换出份额(如有)。
6.4.3.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 620,112,984.59 329,658,480.56 949,771,465.15
本期利润
215,009,782.17 173,941,235.45 388,951,017.62
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款
- - -
基金赎回款
- - -
本期已分配利润
- - -
本期末
835,122,766.76 503,599,716.01 1,338,722,482.77
6.4.3.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
644,713.30
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
29,131.28
其他
6,514.99
合计
680,359.57
6.4.3.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
2,555,862,703.63
减：卖出股票成本总额
2,324,627,667.72
买卖股票差价收入
231,235,035.91
6.4.3.13 债券投资收益
无。
6.4.3.14 贵金属投资收益
无。
6.4.3.15 衍生工具收益
无。
6.4.3.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
4,231,546.67
其中：证券出借权益补偿收
入
-
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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基金投资产生的股利收益
-
合计
4,231,546.67
6.4.3.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
173,941,235.45
股票投资
173,411,423.73
债券投资
529,811.72
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
173,941,235.45
6.4.3.18 其他收入
无。
6.4.3.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
7,433,234.06
银行间市场交易费用
-
合计
7,433,234.06
6.4.3.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
49,588.57
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行划款手续费 6,361.76
账户维护费 9,000.00
合计
124,457.70
6.4.3.21 分部报告
无。
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页 共 53页
6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
无。
6.4.4.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
大成基金管理有限公司(“大成基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“建设银
行”)
基金托管人、基金销售机构
光大证券股份有限公司(“光大证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.6.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
光大证券 985,441,587.87 20.34
1,356,389,753.34 25.19
6.4.6.1.2 债券交易
无。
6.4.6.1.3 债券回购交易
无。
6.4.6.1.4 权证交易
无。
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页 共 53页
6.4.6.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
光大证券 898,056.93 20.34
642,891.99 34.55
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
光大证券 1,236,120.00 25.19
504,475.90 19.93
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记
结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
11,641,632.57 7,252,100.41
其中：支付销售机构的客户维护费
3,549,719.37
2,603,225.85
注：支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.20%/ 当年天数。
6.4.6.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,940,272.11 1,208,683.38
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页 共 53页
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.6.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.6.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
6.4.6.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
6.4.6.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.6.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.6.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.6.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
建设银行
369,163,138.80
644,713.30
170,740,642.73
566,855.10
注：本基金由基金托管人保管的银行存款，按银行约定利率计息。
6.4.6.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页 共 53页
6.4.6.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.7 利润分配情况
无。
6.4.8 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
300614
百川
畅银
2021
年 5月
18日
2021
年 11
月 25
日
新股
锁定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300628
亿联
网络
2021
年 1月
21日
2021
年7月
21日
大宗
交易
76.42 81.44 560,000 42,795,200.00 45,606,400.00 -
300926
博俊
科技
2020
年 12
月 29
日
2021
年7月
12日
新股
锁定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020
年 12
月 29
日
2021
年7月
7日
新股
锁定
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华骐
环保
2021
年 1月
12日
2021
年7月
21日
新股
锁定
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300932
三友
联众
2021
年 1月
15日
2021
年7月
22日
新股
锁定
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300933
中辰
股份
2021
年 1月
15日
2021
年7月
22日
新股
锁定
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药易
购
2021
年 1月
20日
2021
年7月
27日
新股
锁定
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021
年 1月
2021
年8月
新股
锁定
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页 共 53页
27日 3日
300941
创识
科技
2021
年 2月
2日
2021
年8月
9日
新股
锁定
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021
年 2月
2日
2021
年8月
9日
新股
锁定
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021
年 2月
3日
2021
年8月
10日
新股
锁定
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021
年 2月
3日
2021
年8月
10日
新股
锁定
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300950
德固
特
2021
年 2月
24日
2021
年9月
3日
新股
锁定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021
年 3月
3日
2021
年9月
13日
新股
锁定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震裕
科技
2021
年 3月
11日
2021
年9月
22日
新股
锁定
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉亨
家化
2021
年 3月
16日
2021
年9月
24日
新股
锁定
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300956
英力
股份
2021
年 3月
16日
2021
年9月
27日
新股
锁定
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957
贝泰
妮
2021
年 3月
18日
2021
年9月
27日
新股
锁定
47.33 251.96 853 40,372.49 214,921.88 -
300958
建工
修复
2021
年 3月
18日
2021
年9月
29日
新股
锁定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021
年 3月
22日
2021
年9月
29日
新股
锁定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021
年 3月
23日
2021
年9月
30日
新股
锁定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021
年 3月
29日
2021
年 10
月 11
日
新股
锁定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页 共 53页
300963
中洲
特材
2021
年 3月
30日
2021
年 10
月 11
日
新股
锁定
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021
年 3月
31日
2021
年 10
月 11
日
新股
锁定
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓鸣
股份
2021
年 4月
2日
2021
年 10
月 13
日
新股
锁定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021
年 4月
6日
2021
年 10
月 15
日
新股
锁定
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300971
博亚
精工
2021
年 4月
7日
2021
年 10
月 15
日
新股
锁定
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300973
立高
食品
2021
年 4月
8日
2021
年 10
月 15
日
新股
锁定
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300975
商络
电子
2021
年 4月
14日
2021
年 10
月 21
日
新股
锁定
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021
年 4月
15日
2021
年 10
月 26
日
新股
锁定
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021
年 4月
15日
2021
年 10
月 26
日
新股
锁定
33.22 87.50 925 30,728.50 80,937.50 -
300981
中红
医疗
2021
年 4月
19日
2021
年 10
月 27
日
新股
锁定
48.59 90.39 584 28,376.56 52,787.76 -
300982
苏文
电能
2021
年 4月
19日
2021
年 10
月 27
日
新股
锁定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页 共 53页
300986
志特
新材
2021
年 4月
21日
2021
年 11
月1日
新股
锁定
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300991
创益
通
2021
年 5月
12日
2021
年 11
月 22
日
新股
锁定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300992
泰福
泵业
2021
年 5月
17日
2021
年 11
月 25
日
新股
锁定
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300993
玉马
遮阳
2021
年 5月
17日
2021
年 11
月 24
日
新股
锁定
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300995
奇德
新材
2021
年 5月
17日
2021
年 11
月 26
日
新股
锁定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普联
软件
2021
年 5月
26日
2021
年 12
月3日
新股
锁定
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300997
欢乐
家
2021
年 5月
26日
2021
年 12
月2日
新股
锁定
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
300998
宁波
方正
2021
年 5月
25日
2021
年 12
月2日
新股
锁定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021
年 5月
27日
2021
年 12
月7日
新股
锁定
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301007
德迈
仕
2021
年 6月
4日
2021
年 12
月 16
日
新股
锁定
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301009
可靠
股份
2021
年 6月
8日
2021
年 12
月 17
日
新股
锁定
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
301010
晶雪
节能
2021
年 6月
9日
2021
年 12
月 20
日
新股
锁定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011 华立 2021 2021 新股 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页 共 53页
科技 年 6月
9日
年 12
月 17
日
锁定
301012
扬电
科技
2021
年 6月
15日
2021
年 12
月 22
日
新股
锁定
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021
年 6月
21日
2021
年 12
月 29
日
新股
锁定
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021
年 6月
22日
2021
年 12
月 30
日
新股
锁定
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021
年 6月
23日
2021
年 12
月 30
日
新股
锁定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301020
密封
科技
2021
年 6月
28日
2021
年7月
6日
新股
未上
市
10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -
301021
英诺
激光
2021
年 6月
28日
2021
年7月
6日
新股
未上
市
9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -
605162
新中
港
2021
年 6月
29日
2021
年7月
7日
新股
未上
市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
688087
英科
再生
2021
年 6月
30日
2021
年7月
9日
新股
未上
市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688180
君实
生物
2020
年 7月
6日
2021
年7月
15日
战略
配售
55.50 80.33 1,081,081 59,999,995.50 86,843,236.73 -
688217
睿昂
基因
2021
年 5月
7日
2021
年 11
月 17
日
新股
锁定
18.42 58.40 1,040 19,156.80 60,736.00 -
688226
威腾
电气
2021
年 6月
28日
2021
年7月
7日
新股
未上
市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688239
航宇
科技
2021
年 6月
25日
2021
年7月
5日
新股
未上
市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页 共 53页
688350
富淼
科技
2021
年 1月
21日
2021
年7月
28日
新股
锁定
13.58 22.44 2,552 34,656.16 57,266.88 -
688499
利元
亨
2021
年 6月
23日
2022
年1月
1日
新股
锁定
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688597
煜邦
电力
2021
年 6月
9日
2021
年 12
月 17
日
新股
锁定
5.88 10.16 3,907 22,973.16 39,695.12 -
688636
智明
达
2021
年 3月
30日
2021
年 10
月8日
新股
锁定
34.50 80.72 918 31,671.00 74,100.96 -
688656
浩欧
博
2021
年 1月
6日
2021
年7月
13日
新股
锁定
35.26 72.60 1,371 48,341.46 99,534.60 -
688663
新风
光
2021
年 4月
6日
2021
年 10
月 13
日
新股
锁定
14.48 19.21 3,279 47,479.92 62,989.59 -
688682
霍莱
沃
2021
年 4月
13日
2021
年 10
月 20
日
新股
锁定
45.72 103.85 946 43,251.12 98,242.10 -
688683
莱尔
科技
2021
年 4月
1日
2021
年 10
月 12
日
新股
锁定
9.51 14.73 3,296 31,344.96 48,550.08 -
688690
纳微
科技
2021
年 6月
16日
2021
年 12
月 23
日
新股
锁定
8.07 79.89 3,477 28,059.39 277,777.53 -
688819
天能
股份
2021
年 1月
7日
2021
年7月
19日
新股
锁定
41.79 43.69 22,564 942,949.56 985,821.16 -
6.4.8.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
127038
国微
转债
2021
年 6月
10日
2021
年7月
14日
新债
未上
市
100.00 100.00 2 200.00 200.00 -
注：1.根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页 共 53页
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
2.根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承
销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置
不低于 6个月的限售期。
3.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。本基
金参与网下申购获得的新股，在新股上市之前及上市之后的约定期限(若有)内不得转让；本基金
参与网上申购获得的新股，在新股上市之前不得转让。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.8.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.9 金融工具风险及管理
6.4.9.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型
基金。在封闭期内，本基金封闭运作期内可以投资战略配售股票，需参与并接受发行人战略股票
配售。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风
险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在严格控制风险的前提下，灵活
运用多种投资策略，通过充分挖掘科技创新相关上市公司的投资机会以及债券投资，力争为基金
份额持有人创造长期稳健的投资回报。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以由高层监控(合规与风险管理委
员会、公司投资风险控制委员会)、专业监控(监察稽核部、风险管理部)、部门互控、岗位自控构
成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会，对公司整
体运营风险进行监督，监督风险控制措施的执行；在管理层层面设立投资风险控制委员会，通过
定期会议讨论涉及投资风险的重大议题，形成正式决议提交投委会；在业务操作层面，监察稽核
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页 共 53页
部履行合规控制职责，通过定期、不定期检查内控制度的执行情况、对重大风险点以专项稽核的
方式确保公司内控制度、流程得到贯彻执行。风险管理部履行风险量化评估分析职责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于本期末，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比
例为 0.17%（上年度末：本基金无债券投资）。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
6.4.9.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页 共 53页
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于本期末，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例未超过 15%。
本基金主要投资于交易所及银行间市场内交易的证券，除在附注“期末本基金持有的流通受
限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制外(如有)，其余均能及时变现。此外，本基金可
通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资
产的公允价值。除附注“期末债券正回购交易中作为抵押的债券”中列示的卖出回购金融资产款
余额(如有)将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩
余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余
额一般即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.9.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
6.4.9.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 369,163,138.80 - - - 369,163,138.80
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页 共 53页
结算备付金 3,138,321.71 - - - 3,138,321.71
存出保证金 755,647.30 - - - 755,647.30
交易性金融资产 - - 3,687,411.72 1,829,557,773.49 1,833,245,185.21
应收利息 - - - 32,667.19 32,667.19
资产总计
373,057,107.81 - 3,687,411.72 1,829,590,440.68 2,206,334,960.21
负债
应付管理人报酬 - - - 2,071,134.87 2,071,134.87
应付托管费 - - - 345,189.15 345,189.15
应付证券清算款 - - - 5,013.48 5,013.48
应付交易费用 - - - 1,860,889.22 1,860,889.22
应交税费 - - - 27.22 27.22
其他负债 - - - 109,095.94 109,095.94
负债总计
- - - 4,391,349.88 4,391,349.88
利率敏感度缺口
373,057,107.81 - 3,687,411.72 1,825,199,090.80 2,201,943,610.33
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 130,469,525.39 - - - 130,469,525.39
结算备付金 3,786,319.46 - - - 3,786,319.46
存出保证金 895,283.35 - - - 895,283.35
交易性金融资产 - - - 1,682,140,245.65 1,682,140,245.65
应收利息 - - - 16,244.28 16,244.28
资产总计
135,151,128.20
-
-
1,682,156,489.93
1,817,307,618.13
负债
应付管理人报酬 - - - 1,690,099.55 1,690,099.55
应付托管费 - - - 281,683.26 281,683.26
应付交易费用 - - - 2,123,242.61 2,123,242.61
其他负债 - - - 220,000.00 220,000.00
负债总计
- -
-
4,315,025.42
4,315,025.42
利率敏感度缺口
135,151,128.20
-
-
1,677,841,464.51
1,812,992,592.71
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金持有交易性债券投资占基金资产净值的比例为 0.17%(上年度末：本基金无
债券投资)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(上年度末：同)。
6.4.9.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页 共 53页
6.4.9.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券，所
面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证
券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票资产、存托凭证占基金资产的
比例为 0%-100%，其中投资于科创主题的证券资产占基金非现金资产的比例不低于 80%；封闭期内
每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保
证金一倍的现金。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运
用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在
价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.9.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
1,829,557,773.49
83.09
1,682,140,245.65
92.78
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
1,829,557,773.49 83.09
1,682,140,245.65 92.78
6.4.9.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页 共 53页
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
135,936,249.79 135,998,643.88
业绩比较基准下降
5%
-135,936,249.79 -135,998,643.88
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,829,557,773.49 82.92
其中：股票
1,829,557,773.49 82.92
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
3,687,411.72 0.17
其中：债券
3,687,411.72 0.17
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
372,301,460.51 16.87
8 其他各项资产
788,314.49 0.04
9 合计
2,206,334,960.21 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
135,903.48 0.01
B
采矿业
87,263.74 0.00
C
制造业
1,622,765,228.42 73.70
D
电力、热力、燃气及水生产和 151,127.43 0.01
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页 共 53页
供应业
E
建筑业
196,154.94 0.01
F
批发和零售业
391,390.81 0.02
G
交通运输、仓储和邮政业
49,591.59 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
764,619.38 0.03
J
金融业
192,430,436.89 8.74
K
房地产业
10,095.90 0.00
L
租赁和商务服务业
168,698.76 0.01
M
科学研究和技术服务业
11,871,419.32 0.54
N
水利、环境和公共设施管理业
519,580.80 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
16,262.03 0.00
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,829,557,773.49 83.09
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300750 宁德时代 414,600 221,728,080.00 10.07
2 300059 东方财富 5,861,647 192,203,405.13 8.73
3 300595 欧普康视 1,652,815 171,148,993.25 7.77
4 603392 万泰生物 643,300 166,730,494.00 7.57
5 688029 南微医学 478,982 149,293,899.58 6.78
6 688036 传音控股 573,754 120,201,463.00 5.46
7 300760 迈瑞医疗 225,843 108,415,932.15 4.92
8 300151 昌红科技 3,366,150 90,684,081.00 4.12
9 688180 君实生物 1,081,081 86,843,236.73 3.94
10 300363 博腾股份 944,963 79,490,287.56 3.61
11 601012 隆基股份 800,573 71,122,905.32 3.23
12 300119 瑞普生物 1,551,092 52,457,931.44 2.38
13 300274 阳光电源 419,800 48,302,188.00 2.19
14 300628 亿联网络 561,972 45,771,653.60 2.08
15 002459 晶澳科技 800,300 39,214,700.00 1.78
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页 共 53页
16 688116 天奈科技 241,722 28,523,196.00 1.30
17 688599 天合光能 998,984 28,321,196.40 1.29
18 000625 长安汽车 868,300 22,818,924.00 1.04
19 002241 歌尔股份 495,600 21,181,944.00 0.96
20 300390 天华超净 438,000 21,037,140.00 0.96
21 688131 皓元医药 33,290 11,524,665.10 0.52
22 689009 九号公司 125,154 10,653,108.48 0.48
23 300979 华利集团 86,846 9,867,339.40 0.45
24 605089 味知香 109,470 9,526,079.40 0.43
25 605337 李子园 32,000 1,904,000.00 0.09
26 688819 天能股份 22,564 985,821.16 0.04
27 300981 中红医疗 5,831 644,964.18 0.03
28 300999 金龙鱼 7,041 598,203.36 0.03
29 688208 道通科技 6,733 585,703.67 0.03
30 300973 立高食品 3,593 542,770.60 0.02
31 688660 电气风电 51,238 450,894.40 0.02
32 688626 翔宇医疗 3,652 441,307.68 0.02
33 688606 奥泰生物 2,703 402,747.00 0.02
34 688383 新益昌 2,701 380,868.01 0.02
35 688276 百克生物 3,486 364,565.88 0.02
36 002028 思源电气 11,127 342,600.33 0.02
37 688076 诺泰生物 4,984 339,958.64 0.02
38 688161 威高骨科 3,069 325,467.45 0.01
39 688408 中信博 1,472 295,577.60 0.01
40 688538 和辉光电 74,644 284,393.64 0.01
41 688690 纳微科技 3,477 277,777.53 0.01
42 688269 凯立新材 1,941 270,808.32 0.01
43 688183 生益电子 18,394 267,264.82 0.01
44 688630 芯碁微装 3,397 261,840.76 0.01
45 300953 震裕科技 2,394 258,642.30 0.01
46 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.01
47 688613 奥精医疗 2,617 237,597.43 0.01
48 300957 贝泰妮 923 233,940.18 0.01
49 688083 中望软件 378 208,769.40 0.01
50 688079 美迪凯 10,622 208,509.86 0.01
51 688677 海泰新光 1,768 193,596.00 0.01
52 688339 亿华通 660 186,582.00 0.01
53 688157 松井股份 1,469 183,125.54 0.01
54 688315 诺禾致源 3,711 181,096.80 0.01
55 300968 格林精密 11,620 179,261.74 0.01
56 688609 九联科技 10,372 179,228.16 0.01
57 300614 百川畅银 3,283 176,700.30 0.01
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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58 300982 苏文电能 3,170 173,982.28 0.01
59 301013 利和兴 4,704 168,966.51 0.01
60 300997 欢乐家 9,279 168,775.16 0.01
61 688425 铁建重工 27,052 165,558.24 0.01
62 688700 东威科技 3,049 162,755.62 0.01
63 301002 崧盛股份 2,001 159,001.62 0.01
64 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.01
65 301006 迈拓股份 5,051 154,055.50 0.01
66 002920 德赛西威 1,300 143,104.00 0.01
67 688625 呈和科技 2,672 142,764.96 0.01
68 688323 瑞华泰 4,513 142,565.67 0.01
69 300962 中金辐照 5,757 133,773.12 0.01
70 688216 气派科技 2,000 133,400.00 0.01
71 300996 普联软件 2,410 132,487.34 0.01
72 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.01
73 600906 财达证券 7,597 128,237.36 0.01
74 688319 欧林生物 3,412 127,642.92 0.01
75 300966 共同药业 2,858 126,586.56 0.01
76 300955 嘉亨家化 2,314 115,870.88 0.01
77 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.01
78 688314 康拓医疗 1,085 114,619.40 0.01
79 688017 绿的谐波 797 111,811.13 0.01
80 688201 信安世纪 2,129 111,240.25 0.01
81 688639 华恒生物 2,302 110,472.98 0.01
82 300978 东箭科技 5,930 105,678.53 0.00
83 300986 志特新材 2,632 103,429.84 0.00
84 601888 中国中免 344 103,234.40 0.00
85 688109 品茗股份 1,301 101,009.64 0.00
86 300956 英力股份 3,707 100,044.12 0.00
87 300993 玉马遮阳 4,097 99,899.55 0.00
88 688656 浩欧博 1,371 99,534.60 0.00
89 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.00
90 300627 华测导航 2,900 98,919.00 0.00
91 688682 霍莱沃 946 98,242.10 0.00
92 300961 深水海纳 3,936 95,687.10 0.00
93 300952 恒辉安防 3,398 95,320.48 0.00
94 688662 富信科技 2,556 93,856.32 0.00
95 688456 有研粉材 3,396 93,729.60 0.00
96 688113 联测科技 1,415 93,107.00 0.00
97 688533 上声电子 3,493 91,865.90 0.00
98 300950 德固特 2,186 89,334.49 0.00
99 300991 创益通 2,535 89,214.50 0.00
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页 共 53页
100 300975 商络电子 4,917 88,140.51 0.00
101 688468 科美诊断 3,919 87,432.89 0.00
102 688633 星球石墨 1,558 87,045.46 0.00
103 300958 建工修复 2,993 86,747.74 0.00
104 300963 中洲特材 2,830 85,321.67 0.00
105 300971 博亚精工 2,445 84,503.05 0.00
106 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.00
107 300967 晓鸣股份 5,061 81,674.88 0.00
108 688117 圣诺生物 1,672 80,924.80 0.00
109 301011 华立科技 1,750 79,474.50 0.00
110 688359 三孚新科 2,213 78,561.50 0.00
111 001203 大中矿业 3,809 76,751.35 0.00
112 688636 智明达 918 74,100.96 0.00
113 688355 明志科技 2,710 72,384.10 0.00
114 002913 奥士康 900 70,155.00 0.00
115 688191 智洋创新 3,203 69,184.80 0.00
116 688611 杭州柯林 1,400 68,726.00 0.00
117 688685 迈信林 2,612 67,781.40 0.00
118 688260 昀冢科技 2,990 64,105.60 0.00
119 688663 新风光 3,279 62,989.59 0.00
120 688655 迅捷兴 3,083 62,893.20 0.00
121 688676 金盘科技 3,750 62,812.50 0.00
122 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.00
123 688217 睿昂基因 1,040 60,736.00 0.00
124 688328 深科达 1,499 60,514.63 0.00
125 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.00
126 300998 宁波方正 2,003 60,075.24 0.00
127 603529 爱玛科技 1,019 59,224.28 0.00
128 300995 奇德新材 1,909 57,368.52 0.00
129 688350 富淼科技 2,552 57,266.88 0.00
130 300960 通业科技 2,332 57,006.84 0.00
131 301012 扬电科技 1,691 56,994.16 0.00
132 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.00
133 688616 西力科技 3,918 55,870.68 0.00
134 300992 泰福泵业 1,998 55,828.42 0.00
135 002612 朗姿股份 1,010 54,560.20 0.00
136 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00
137 301010 晶雪节能 2,172 50,480.96 0.00
138 601156 东航物流 2,090 49,470.30 0.00
139 688683 莱尔科技 3,296 48,550.08 0.00
140 688659 元琛科技 3,671 48,530.62 0.00
141 688156 路德环境 2,602 47,928.84 0.00
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页 共 53页
142 300867 圣元环保 1,498 45,404.38 0.00
143 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00
144 688395 正弦电气 1,627 44,465.91 0.00
145 688565 力源科技 2,464 44,376.64 0.00
146 003039 顺控发展 1,024 42,813.44 0.00
147 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.00
148 688597 煜邦电力 3,907 39,695.12 0.00
149 688067 爱威科技 1,259 39,520.01 0.00
150 688092 爱科科技 1,137 39,283.35 0.00
151 605339 南侨食品 864 37,307.52 0.00
152 600032 浙江新能 3,045 37,027.20 0.00
153 300871 回盛生物 927 36,153.00 0.00
154 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.00
155 688681 科汇股份 1,899 34,903.62 0.00
156 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
157 300887 谱尼测试 378 33,789.42 0.00
158 003040 楚天龙 1,101 33,470.40 0.00
159 300900 广联航空 879 32,857.02 0.00
160 301009 可靠股份 1,007 29,277.97 0.00
161 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
162 001201 东瑞股份 668 27,347.92 0.00
163 605296 神农集团 569 26,856.80 0.00
164 603324 盛剑环境 732 26,630.16 0.00
165 003043 华亚智能 500 25,450.00 0.00
166 605080 浙江自然 374 23,487.20 0.00
167 603759 海天股份 1,119 22,939.50 0.00
168 605268 王力安防 1,642 22,659.60 0.00
169 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
170 300529 健帆生物 248 21,417.28 0.00
171 300911 亿田智能 309 21,407.52 0.00
172 300877 金春股份 569 20,922.13 0.00
173 601279 英利汽车 2,004 20,901.72 0.00
174 605389 长龄液压 356 20,890.08 0.00
175 300873 海晨股份 484 20,720.04 0.00
176 001206 依依股份 321 20,389.92 0.00
177 300884 狄耐克 748 20,106.24 0.00
178 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
179 300891 惠云钛业 1,143 19,876.77 0.00
180 605305 中际联合 368 19,364.16 0.00
181 001205 盛航股份 577 18,850.59 0.00
182 605122 四方新材 703 18,770.10 0.00
183 300878 维康药业 401 18,714.67 0.00
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页 共 53页
184 603511 爱慕股份 553 18,249.00 0.00
185 300868 杰美特 593 18,151.73 0.00
186 300898 熊猫乳品 496 17,984.96 0.00
187 605208 永茂泰 801 17,485.83 0.00
188 300864 南大环境 315 17,328.15 0.00
189 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
190 300908 仲景食品 285 16,983.15 0.00
191 300909 汇创达 386 16,636.60 0.00
192 605098 行动教育 289 16,262.03 0.00
193 605196 华通线缆 1,172 16,079.84 0.00
194 605300 佳禾食品 576 16,012.80 0.00
195 603836 海程邦达 733 15,994.06 0.00
196 300890 翔丰华 286 15,615.60 0.00
197 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
198 002049 紫光国微 100 15,419.00 0.00
199 600859 王府井 500 14,440.00 0.00
200 605016 百龙创园 445 14,222.20 0.00
201 605180 华生科技 384 14,208.00 0.00
202 605060 联德股份 883 13,933.74 0.00
203 605319 无锡振华 764 13,706.16 0.00
204 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
205 605133 嵘泰股份 618 13,398.24 0.00
206 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
207 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
208 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
209 300892 品渥食品 272 12,479.36 0.00
210 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
211 605286 同力日升 597 12,208.65 0.00
212 300889 爱克股份 479 11,639.70 0.00
213 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
214 300895 铜牛信息 339 11,529.39 0.00
215 300879 大叶股份 466 11,267.88 0.00
216 605303 园林股份 610 11,242.30 0.00
217 605488 福莱新材 416 11,103.04 0.00
218 600563 法拉电子 70 11,085.20 0.00
219 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00
220 605289 罗曼股份 379 10,930.36 0.00
221 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.00
222 605086 龙高股份 443 10,512.39 0.00
223 605189 富春染织 423 10,190.07 0.00
224 300917 特发服务 365 10,095.90 0.00
225 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页 共 53页
226 300882 万胜智能 572 9,981.40 0.00
227 003041 真爱美家 349 9,876.70 0.00
228 300893 松原股份 414 9,240.48 0.00
229 001202 炬申股份 459 9,014.76 0.00
230 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
231 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
232 003022 联泓新科 265 8,135.50 0.00
233 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
234 605298 必得科技 391 7,847.37 0.00
235 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
236 002460 赣锋锂业 52 6,296.68 0.00
237 300886 华业香料 191 6,194.13 0.00
238 002179 中航光电 78 6,163.56 0.00
239 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
240 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
241 300910 瑞丰新材 48 5,018.40 0.00
242 600183 生益科技 206 4,822.46 0.00
243 002810 山东赫达 102 4,810.32 0.00
244 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
245 300487 蓝晓科技 53 4,483.80 0.00
246 000338 潍柴动力 180 3,216.60 0.00
247 603883 老百姓 60 3,160.80 0.00
248 603187 海容冷链 69 2,958.72 0.00
249 600161 天坛生物 74 2,534.50 0.00
250 002001 新 和 成 78 2,237.04 0.00
251 300601 康泰生物 13 1,937.00 0.00
252 600926 杭州银行 100 1,475.00 0.00
253 002304 洋河股份 7 1,450.40 0.00
254 002025 航天电器 26 1,304.42 0.00
255 300124 汇川技术 16 1,188.16 0.00
256 600004 白云机场 90 1,006.20 0.00
257 600733 北汽蓝谷 59 795.32 0.00
258 603866 桃李面包 16 499.20 0.00
259 002299 圣农发展 1 23.88 0.00
注：截至报告期末，本基金投资的一家公司发行的证券宁德时代（300750.SZ）因市值波动导致投
资比例被动超标。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
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1 300750 宁德时代 156,457,615.45 8.63
2 300059 东方财富 149,295,798.57 8.23
3 300124 汇川技术 135,444,982.19 7.47
4 002612 朗姿股份 105,224,612.21 5.80
5 002460 赣锋锂业 82,259,318.75 4.54
6 002607 中公教育 81,813,639.09 4.51
7 300363 博腾股份 72,199,349.80 3.98
8 601012 隆基股份 71,680,900.83 3.95
9 300760 迈瑞医疗 71,004,634.72 3.92
10 688575 亚辉龙 70,161,053.19 3.87
11 300628 亿联网络 62,867,960.00 3.47
12 000100 TCL科技 61,958,535.70 3.42
13 300119 瑞普生物 60,769,724.64 3.35
14 000338 潍柴动力 56,672,148.05 3.13
15 300151 昌红科技 55,765,422.52 3.08
16 688036 传音控股 52,307,289.61 2.89
17 300274 阳光电源 51,037,402.59 2.82
18 688029 南微医学 49,541,540.74 2.73
19 600733 北汽蓝谷 45,132,823.94 2.49
20 000913 钱江摩托 42,808,753.28 2.36
21 603392 万泰生物 40,286,170.00 2.22
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002179 中航光电 187,894,397.79 10.36
2 601888 中国中免 164,655,681.48 9.08
3 300699 光威复材 155,857,016.59 8.60
4 300628 亿联网络 153,493,352.47 8.47
5 300750 宁德时代 140,990,342.39 7.78
6 002612 朗姿股份 131,843,659.91 7.27
7 300124 汇川技术 131,161,216.13 7.23
8 002607 中公教育 83,465,330.11 4.60
9 600733 北汽蓝谷 64,183,372.97 3.54
10 300487 蓝晓科技 63,967,308.74 3.53
11 603882 金域医学 63,935,780.46 3.53
12 600519 贵州茅台 63,036,344.93 3.48
13 002460 赣锋锂业 58,206,146.61 3.21
14 000858 五 粮 液 54,206,508.00 2.99
15 000100 TCL科技 53,357,882.00 2.94
16 000338 潍柴动力 52,312,168.47 2.89
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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17 688575 亚辉龙 50,432,540.44 2.78
18 688029 南微医学 48,871,043.26 2.70
19 300601 康泰生物 41,981,139.22 2.32
20 300726 宏达电子 38,976,039.94 2.15
21 688036 传音控股 36,569,046.75 2.02
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
2,298,633,771.83
卖出股票收入（成交）总额
2,555,862,703.63
注：本项中“买入股票的成本(成交)总额”及“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
3,687,411.72 0.17
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
3,687,411.72 0.17
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 123109 昌红转债 31,574 3,687,211.72 0.17
2 127038 国微转债 2 200.00 0.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
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第 48页 共 53页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
755,647.30
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
32,667.19
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
788,314.49
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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1 688180 君实生物 86,843,236.73 3.94
战略配售
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
53,969 15,994.76 40,871,656.56 4.73
822,349,471.00 95.27
注：持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户。
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1
中国人寿资产管理有
限公司
21,594,424.00 8.69
2 吴伟 8,324,997.00 3.35
3 吴迅 6,676,367.00 2.69
4 黄志霖 4,771,465.00 1.92
5
国投泰康信托有限公
司－国投泰康信托和
溋 1号集合资金信托计
划
3,996,058.00 1.61
6 秦建英 2,903,400.00 1.17
7 许仁杰 2,580,800.00 1.04
8 冷靖 2,555,723.00 1.03
9 程中星 2,440,000.00 0.98
10 刘建国 1,990,051.00 0.80
注：以上数据由中国证券登记结算有限公司提供，持有人为场内持有人。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
67,836.98 0.0079
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
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第 50页 共 53页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2019年 7月 18日）
基金份额总额
863,221,127.56
本报告期期初基金份额总额
863,221,127.56
本报告期基金总申购份额
-
减：本报告期基金总赎回份额
-
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
863,221,127.56
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
无。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人的重大人事变动
基金管理人报告期内无重大人事变动。
二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
无。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)，该事务所自基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
长江证券
1
2,397,082,897.60
49.49%
2,185,383.49
49.50%
-
光大证券
1
985,441,587.87
20.34%
898,056.93
20.34%
-
兴业证券
1
814,650,836.70
16.82%
742,397.45
16.81%
-
中信证券
1
603,759,420.83
12.46%
550,416.50
12.47%
-
中信建投
证券
1
42,799,903.10
0.88%
39,001.53
0.88%
-
野村东方
国际证券
1
-
-
-
-
-
注：根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序。
租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：
（一）财务状况良好，最近一年无重大违规行为；
（二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资组合运作的保密性要求；
（三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上市公司调研等研究服务；
（四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的交易和清算能力，满足
各投资组合证券交易需要；
（五）能提供投资组合运作、管理所需的其他券商服务；
（六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。
租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务
评价表》，然后根据评分高低进行选择基金交易单元。
本报告期内本基金退租的交易单元:无。新增交易单元：无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1 关于提请投资者及时更新已过期身份 中国证监会基金电子披 2021年 6月 30日
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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证件或者身份证明文件的公告 露网站、规定报刊及本
公司网站
2
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金基金产品资料概
要更新
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 5月 24日
3
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金更新招募说明书
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 5月 24日
4
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金基金经理变更公
告
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 5月 21日
5
大成基金管理有限公司关于旗下部分
基金增加上海中正达广基金销售有限
公司为销售机构的公告
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 5月 12日
6
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金
2021年第 1
季度报告
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 4月 22日
7
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金
2020年年度
报告
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 3月 30日
8
大成基金管理有限公司提醒投资者谨
防金融诈骗的公告
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 3月 23日
9
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金第四季度报告
中国证监会基金电子披
露网站、规定报刊及本
公司网站
2021年 1月 22日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的文件；
2、《大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
大成科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；
5、本报告期内指定报刊上披露的各种公告原稿。
12.2 存放地点
备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查
阅。
大成基金管理有限公司
2021年 8月 31日
