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南方高增LOF(160106)

南方高增LOF:南方高增长混合型证券投资基金2021年中期报告查看PDF公告




南方高增长混合型证券投资基金 2021 年中期报告 2021年 06月 30日 基金管理人:南方基金管理股份有限公司


基金托管人:中国银行股份有限公司


送出日期:2021年 8月 31日


南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 1 页 共 51 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告已经三分 之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年8月 27日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。


南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 2 页 共 51 页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 .......................................................................................................... 1 1.1 重要提示 ............................................................................................................ 1 1.2 目录 ................................................................................................................... 2 §2 基金简介 .................................................................................................................... 4 2.1 基金基本情况 ..................................................................................................... 4 2.2 基金产品说明 ..................................................................................................... 4 2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................................................... 5 2.4 信息披露方式 ..................................................................................................... 5 2.5 其他相关资料 ..................................................................................................... 5 §3 主要财务指标和基金净值表现 ..................................................................................... 5 3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................................................... 5 3.2 基金净值表现 ..................................................................................................... 6 §4 管理人报告 ................................................................................................................. 7 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................................................ 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................. 9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................ 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................... 9 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................ 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明................................................... 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................................................... 11 4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ............................................... 12 §5 托管人报告 ............................................................................................................... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................................... 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............................................................................................................................... 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................ 12 §6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................... 12 6.1 资产负债表 ....................................................................................................... 12 6.2 利润表 .............................................................................................................. 14 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ....................................................................... 15 6.4 报表附注 .......................................................................................................... 17 §7 投资组合报告 ........................................................................................................... 37 7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................................................... 37 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................ 38 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................... 38 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .................................................................... 41 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................ 42 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细................ 42 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..... 42 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..... 42 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细................ 43 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................. 43 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 3 页 共 51 页 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................. 43 7.12 投资组合报告附注 ........................................................................................... 43 §8 基金份额持有人信息 ................................................................................................. 44 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................. 44 8.2 期末上市基金前十名持有人 .............................................................................. 44 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况................................................... 45 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况....................... 45 §9 开放式基金份额变动 ................................................................................................. 45 §10 重大事件揭示.......................................................................................................... 45 10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................ 45 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................ 45 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................... 46 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................... 46 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................................................... 46 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................... 46 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................................... 46 10.8 其他重大事件 .................................................................................................. 48 §11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................. 50 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................ 50 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...................................................................... 50 §12 备查文件目录.......................................................................................................... 51 12.1 备查文件目录 .................................................................................................. 51 12.2 存放地点 ......................................................................................................... 51 12.3 查阅方式 ......................................................................................................... 51


南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 4 页 共 51 页 §2


基金简介


2.1 基金基本情况 基金名称 南方高增长混合型证券投资基金 基金简称 南方高增长混合(LOF) 场内简称 南方高增 LOF 基金主代码 160106 前端交易代码 160106 后端交易代码 160107 基金运作方式 上市型开放式(LOF) 基金合同生效日 2005年 7月 13日 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,161,332,031.40份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2005年 9月 21日 注:1.后端收费模式申购基金份额不能转入交易所场内交易。 2.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方高增 LOF”。 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以 具有高成长性的公司为主要投资对象,力争为投资者寻求最高的超额回 报。 投资策略 作为以高增长为目标的混合型基金,本基金在股票和可转债的投资中, 采用“自下而上”的策略进行投资决策,以寻求超额收益。本基金选股 主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”,通过定量与定性 相结合的评价方法,选择未来 2年预期主营业务收入增长率和息税前利 润增长率均超过GDP增长率 3倍,且根据该体系,在全部上市公司中成 长性和投资价值排名前 5%的公司,或者是面临重大的发展机遇,具备超 常规增长潜力的公司为主要投资对象,这类股票占全部股票市值的比例 不低于 80%。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指,债券投资部分的业 绩比较基准采用上证国债指数。作为混合型基金,本基金的整体业绩比 较基准可以表述为如下公式:基金整体业绩基准=上证综指×90%+上 证国债指数×10% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金, 高于债券型基金、货币市场基金。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 5 页 共 51 页 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 南方基金管理股份有限 公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 常克川 许俊 联系电话 0755-82763888 010-66594319 电子邮箱 manager@southernfund. com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-889-8899 95566 传真 0755-82763889 010-66594942 注册地址 深圳市福田区莲花街道 益田路 5999号基金大 厦 32-42楼 北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址 深圳市福田区莲花街道 益田路 5999号基金大 厦 32-42楼 北京西城区复兴门内大街 1号 邮政编码 518017 100818 法定代表人 杨小松(代为履行法定 代表人职责) 刘连舸 因南方基金管理股份有限公司(以下简称“公司”)董事长缺位,根据相关法律法规和 公司章程,公司董事会决定由公司总经理杨小松先生代为履行公司董事长职务(包括代为履 行公司法定代表人职责以及法定、公司章程和制度规定的公司董事长其他各项职责)。该决 定自 2021年 2月 19日起生效。 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com 基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人的住所、基 金上市交易的证券交易所(如有) 2.5


其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 6 页 共 51 页 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日) 本期已实现收益 140,611,489.06 本期利润 121,945,531.12 加权平均基金份额本期利润 0.1040 本期加权平均净值利润率 6.72% 本期基金份额净值增长率 7.00% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日) 期末可供分配利润 687,210,872.29 期末可供分配基金份额利润 0.5917 期末基金资产净值 1,848,542,903.69 期末基金份额净值 1.5917 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率 986.89% 注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字; 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部 分的孰低数。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 4.63% 1.40% -0.59% 0.54% 5.22% 0.86% 过去三个月 11.52% 1.23% 4.00% 0.62% 7.52% 0.61% 过去六个月 7.00% 1.61% 3.28% 0.85% 3.72% 0.76% 过去一年 18.77% 1.52% 18.56% 1.00% 0.21% 0.52% 过去三年 86.16% 1.60% 25.35% 1.09% 60.81% 0.51% 自基金合同 生效起至今 986.89% 1.64% 235.59% 1.42% 751.30% 0.22% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 7 页 共 51 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 1998年 3月 6日,经中国证监会批准,南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基 金管理公司正式成立,成为我国“新基金时代”的起始标志。 2018年 1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019年 7月,根据南 方基金管理股份有限公司股东大会决议,并经中国证监会核准,本公司原股东及新增股东 共同认购了本公司新增的注册资本,认购完成后注册资本为 36172 万元人民币。目前股权 结构为:华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙) 2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有 限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。目前,公司总部设在深 圳,在北京、上海、深圳、南京、成都、合肥等地设有分公司,在香港和深圳前海设有子 公司——南方东英资产管理有限公司(香港子公司)和南方资本管理有限公司(深圳子公司)。 其中,南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 8 页 共 51 页 截至本报告期末,南方基金管理股份有限公司(不含子公司)管理资产规模超过 1.4 万亿元,旗下管理 245 只开放式基金,多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年 金和专户组合。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介


姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 张原 本基金 基金经 理 2011年 2 月 17日 - 15年 美国密歇根大学经济学硕士学位,具有 基金从业资格。2006年 4月加入南方基 金,曾担任南方基金研究部机械及电力 设备行业高级研究员,南方高增及南方 隆元基金经理助理;现任权益投资部总 经理、境内权益投资决策委员会委员; 2009年 9月 25日至 2013年 4月 19日, 任南方 500基金经理;2010年 2月 12 日至 2016年 10月 14日,任南方绩优基 金经理;2017年 1月 25日至 2018年 6 月 8日,任南方教育股票基金经理;2011 年 2月 17日至今,任南方高增基金经理; 2015年 12月 30日至今,任南方成份基 金经理;2017年 11月 27日至今,任南 方互联混合基金经理;2020年 2月 14 日至今,任南方积配、南方中国梦基金 经理;2020年 7月 1日至今,兼任投资 经理;2020年 7月 24日至今,任南方高 股息股票基金经理。 邹寅隆 本基金 基金经 理助理 (已离 任) 2017年 5 月 15日 2021年 2 月 5日 6年 清华大学计算机科学与技术专业硕士, 具有基金从业资格。2014年 7月加入南 方基金,担任研究员。2017年 5月 15 日至 2021年 2月 5日,任南方成份、南 方高增、南方教育股票基金经理助理; 2021年 2月 5日至今,任南方互联混合 基金经理;2021年 6月 4日至今,任南 方平衡配置基金经理。 注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期; 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券 从业人员范围的相关规定; 3、本基金管理人于 2021年 8月 21日发布公告,原基金经理张原先生不再担任本基金 基金经理,张延闽先生为本基金新任基金经理。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 9 页 共 51 页 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间 张原 公募基金 6 6,920,947,439.17 2009年 9月 25 日 私募资产管理计 划 2 304,509,208.30 2020年 12月 15 日 其他组合 1 9,362,568,168.43 2014年 3月 30 日 合计 9 16,588,024,815.9 0 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基 金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资 组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》, 完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行, 公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向 交易价差专项分析。 本报告期内,两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出 溢价率均值显著不为 0 的情况不存在,并且交易占优比也没有明显异常,未发现不公平对 待各组合或组合间相互利益输送的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组 合参与的交易所公开竞价,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 10 页 共 51 页 今年上半年,全球宏观经济处于新冠疫情冲击后逐步复苏进程中。国内经济复苏的行 业结构呈现出一定的不均衡性,上游原材料环节价格的高企对于产业链其他环节的利润产 生挤占,使得部分下游中低端制造业以及部分消费品行业的复苏呈现出偏弱的局面。6 月 制造业 PMI为 50.9%,比上月回落 0.1个百分点,仍处于景气区间。6月制造业新订单指数 为 51.5%,比上月上升 0.2个百分点,生产指数为 51.9%,比上月回落 0.8个百分点,制造 业生产扩张步伐有所放慢。6月 CPI同比上涨 1.1%,比上月回落 0.2%,主要是由于食品价 格总体上继续回落。6月 PPI同比上涨 8.8%,比上月回落 0.2%。国内 PMI仍维持在荣枯线 之上,CPI温和反弹,PPI在二季度有加速冲顶的趋势,向 CPI传导影响相对有限。流动性 方面,货币政策维持了紧信用+稳货币的组合,社融增速持续回落,但流动性环境相对平稳。 货币政策依然维持不转急弯的总基调,从外部来看美联储依然坚持不急于加息的政策基 调。 尽管一季度宏观经济景气向上,但 A股权益市场整体却呈现出宽幅震荡格局,2月上旬 前市场延续了去年的风格,在充裕流动性环境下市场结构性估值水位进一步抬升,而 2 月 中旬后,基于对国内外流动性边际趋紧的担忧,部分高估值高景气的行业龙头出现较大跌 幅,市场整体出现了系统性回调。市场的风险偏好在二季度国内外相对充裕的流动性环境 下快速提升,整个市场在指数窄幅波动的状态下维持了较强的热点轮动,呈现出明显的结 构性行情。市场当前估值的结构性分化非常明显,当前依然有部分竞争格局好,成长持续 性强但市场阶段关注度不高的优质公司估值处于合理水平。 我们将对组合中持仓公司的整体估值水平与业绩的成长性做更好的匹配。我们积极寻 找能维持高景气的行业方向,挖掘竞争格局改善、维持高增长的行业龙头,重点布局电子、 新能源、高端制造等行业的优质白马龙头。同时,我们看好全球经济复苏下的投资机会, 配置受益于经济复苏的优质公司,布局有色、化工等行业的龙头公司。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为 1.5917 元,报告期内,份额净值增长率为 7.00%, 同期业绩基准增长率为 3.28%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年,由于去年同期高基数的影响,预计今年三季度起国内宏观经济复苏动能 将边际趋弱,无论工业增加值增速还是 GDP 增速或呈现出环比回落的态势。我们预计下半 年市场流动性环境有望边际改善,经济增速回落叠加通胀压力较小为宽货币创造出了有利 条件。预计大盘或呈现区间震荡格局,三季度权益市场有望维持结构性行情。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 11 页 共 51 页 由于全球范围内仍存在变异新冠病毒的局部扰动,叠加国内经济复苏动能边际趋弱及 行业结构的不均衡性,同时考虑到上半年包括地方政府专项债在内的财政工具供给相对有 限,预计三季度财政政策仍具备发力空间,积极的财政政策值得期待。 受 2020年疫情冲击下的全球流动性宽松影响,A 股市场整体估值水平已处于相对中枢 偏上的位置,FED 模型中股权风险溢价已回落至均值附近。市场当前整体的估值水平相对 合理,但仍有部分细分行业和板块出现估值显著高于历史中枢,估值的结构性分化依然非 常明显,市场的风险偏好较高。央行于近期下调金融机构存款准备金率 0.5pct,短期流动 性超预期,使得市场的风险偏好进一步提升。 虽然 2021年市场整体估值并不便宜,但预计市场仍有结构性的机会存在。我们看好高 景气行业、竞争格局改善的优质龙头,重点布局电子、光伏、部分高端制造等行业。同时, 在碳中和以及环保政策的限制下,很多顺周期行业的产能价值开始凸显,同时盈利增长受 益于经济复苏,估值中枢有望上移,顺周期行业仍有一定的投资机会。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人应严格按照企业会计准则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本 基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术; 建立了估值委员会,组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总 经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用 可靠的估值业务系统,估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程 中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术,导致基金资产净值的变化 在 0.25%以上的,对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的 专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机 构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估 值价格的最终决策。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本基金基金合同约定,基金收益分配采用现金方式,投资人可选择获取现金红利自动 转为基金份额进行再投资;基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红 利;每一基金份额享有同等分配权;基金当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益 分配;基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值;如果基金当期出现亏损,则不 进行收益分配;在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多四次;全年基 金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的 50%。成立不满三个月,收益可不分配; 法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 12 页 共 51 页 根据上述分配原则以及基金的实际运作情况,本基金本报告期内 2021年 1月 18日已分 配数(每 10份基金份额派发红利 3.80元)为 2020年年度收益分配。 4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在南方高增长混合型证券 投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法 律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全 尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况 的说明


本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管 协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管 理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中 的“金融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人 复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6 中期财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:南方高增长混合型证券投资基金 报告截止日:2021年 6月 30日 单位:人民币元 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 13 页 共 51 页 资产 附注号 本期末 2021年 6月 30 日 上年度末 2020年 12月 31日 资产:





银行存款 6.4.3.1 220,796,731.84 107,122,530.97 结算备付金


3,937,341.22 7,891,908.21 存出保证金


480,103.75 610,852.17 交易性金融资产 6.4.3.2 1,631,994,594.25 1,867,481,697.14 其中:股票投资


1,631,994,594.25 1,851,287,697.14








基金投资


- -








债券投资


- 16,194,000.00








资产支持证券投资


- -








贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.3.3 - - 买入返售金融资产 6.4.3.4 100,000,000.00 45,000,000.00 应收证券清算款


- 23,515,304.90 应收利息 6.4.3.5 20,338.99 336,224.61 应收股利


- - 应收申购款


360,466.41 176,666.91 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.3.6 - - 资产总计


1,957,589,576.46 2,052,135,184.91 负债和所有者权益 附注号 本期末 2021年 6月 30 日 上年度末 2020年 12月 31日 负债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.3.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


100,000,000.00 16,325,473.30 应付赎回款


4,666,831.55 6,723,129.06 应付管理人报酬


2,187,186.74 2,513,332.93 应付托管费


364,531.15 418,888.83 应付销售服务费


- - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 14 页 共 51 页 应付交易费用 6.4.3.7 1,455,231.22 2,259,086.18 应交税费


- 4.67 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.3.8 372,892.11 453,094.30 负债合计


109,046,672.77 28,693,009.27 所有者权益:





实收基金 6.4.3.9 1,161,332,031.40 1,089,473,547.34 未分配利润 6.4.3.10 687,210,872.29 933,968,628.30 所有者权益合计


1,848,542,903.69 2,023,442,175.64 负债和所有者权益总计


1,957,589,576.46 2,052,135,184.91 注:报告截止日 2021 年 6 月 30 日,基金份额净值 1.5917 元,基金份额总额 1,161,332,031.40份。 6.2 利润表 会计主体:南方高增长混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 一、收入


121,945,531.12 616,397,375.94 一、收入


144,385,196.46 - 1.利息收入


642,014.95 3,695,103.55 其中:存款利息收入 6.4.3.11 - 619,099.30








债券利息收入


193,039.86 1,258,139.01








资产支持证券利息 收入 - -








买入返售金融资产 收入 70,942.47 1,817,865.24








其他利息收入


- -








证券出借利息收入


- - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 15 页 共 51 页 2.投资收益(损失以“-” 填列) 162,272,842.15 429,839,564.92 其中:股票投资收益 6.4.3.12 378,032.62 424,397,516.37








基金投资收益


- -








债券投资收益 6.4.3.13 1,323,291.87 34,260.00








资产支持证券投资 收益 6.4.3.14 - -








贵金属投资收益 6.4.3.15 - -








衍生工具收益 6.4.3.16 - -








股利收益 6.4.3.17 15,248,860.62 5,407,788.55 3.公允价值变动收益(损 失以“-”号填列) 6.4.3.18 -18,665,957.94 182,578,996.53 4.汇兑收益(损失以 “-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-” 号填列) 6.4.3.19 - 283,710.94 减:二、费用


164,472.27 26,245,665.76 1.管理人报酬 6.4.6.2.1 13,546,822.49 13,983,532.72 2.托管费 6.4.6.2.2 2,257,803.76 2,330,588.82 3.销售服务费 6.4.6.2.3 - - 4.交易费用 6.4.3.20 - 9,759,104.72 5.利息支出


6,470,563.24 - 其中:卖出回购金融资产 支出 145,700,689.66 - 6.税金及附加


136,297.30 2.35 7.其他费用 6.4.3.21 3.58 172,437.15 三、利润总额(亏损总额 以“-”号填列) - 590,151,710.18 减:所得税费用


22,439,665.34 - 四、净利润(净亏损以 “-”号填列) 121,945,531.12 590,151,710.18 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 16 页 共 51 页 会计主体:南方高增长混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 1,089,473,547.34 933,968,628.30 2,023,442,175.64 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - 121,945,531.12 121,945,531.12 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数(净值减少以 “-”号填列) 71,858,484.06 33,013,355.53 104,871,839.59 其中:1.基金申购款 206,543,022.30 121,218,095.67 327,761,117.97








2.基金赎回款 -134,684,538.24 -88,204,740.14 -222,889,278.38 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填 列) - -401,716,642.66 -401,716,642.66 五、期末所有者权益 (基金净值) 1,161,332,031.40 687,210,872.29 1,848,542,903.69 项目 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 1,325,767,194.27 307,870,758.74 1,633,637,953.01 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - 590,151,710.18 590,151,710.18 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数(净值减少以 -117,239,378.60 -57,885,413.93 -175,124,792.53 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 17 页 共 51 页 “-”号填列) 其中:1.基金申购款 194,230,773.34 86,592,832.85 280,823,606.19








2.基金赎回款 -311,470,151.94 -144,478,246.78 -455,948,398.72 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填 列) - -26,433,552.46 -26,433,552.46 五、期末所有者权益 (基金净值) 1,208,527,815.67 813,703,502.53 2,022,231,318.20 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ____杨小松___














____徐超______














____徐超____ 基金管理人负责人





主管会计工作负责人











会计机构负责人 6.4 报表附注


6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策,会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明


6.4.2.1 会计政策变更的说明


本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.2.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.2.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.3 重要财务报表项目的说明


6.4.3.1


银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 活期存款 220,796,731.84 定期存款 - 其中:存款期限 1个月以内 - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 18 页 共 51 页








存款期限 1-3个月 -








存款期限 3个月以上 - 其他存款 - 合计 220,796,731.84 6.4.3.2 交易性金融资产 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,430,637,760.65 1,631,994,594.25 201,356,833.60 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 1,430,637,760.65 1,631,994,594.25 201,356,833.60 6.4.3.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融工具。 6.4.3.4


买入返售金融资产 6.4.3.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 账面余额 其中:买断式逆回购 交易所市场 100,000,000.00 - 银行间市场 - - 合计 100,000,000.00 - 6.4.3.4.2


期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.3.5


应收利息


单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应收活期存款利息 18,549.97 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 1,594.62 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 19 页 共 51 页 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 194.40 合计 20,338.99 6.4.3.6


其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.3.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 1,455,231.22 银行间市场应付交易费用 - 合计 1,455,231.22 6.4.3.8 其他负债 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 10,181.04 应付证券出借违约金 - 预提费用 133,891.13 其他 228,819.94 合计 372,892.11 6.4.3.9 实收基金


金额单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 1,089,473,547.34 1,089,473,547.34 本期申购 206,543,022.30 206,543,022.30 本期赎回(以“-”号填列) -134,684,538.24 -134,684,538.24 基金拆分/份额折算前 - - 基金份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以“-”号填列) - - 本期末 1,161,332,031.40 1,161,332,031.40 注:本期申购含红利再投、转换入份(金)额,本期赎回含转换出份(金)额。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 20 页 共 51 页 6.4.3.10


未分配利润


单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 1,340,794,609.55 -406,825,981.25 933,968,628.30 本期利润 140,611,489.06 -18,665,957.94 121,945,531.12 本期基金份额交易产 生的变动数 51,225,861.66 -18,212,506.13 33,013,355.53 其中:基金申购款 187,664,349.53 -66,446,253.86 121,218,095.67








基金赎回款 -136,438,487.87 48,233,747.73 -88,204,740.14 本期已分配利润 -401,716,642.66 - -401,716,642.66 本期末 1,130,915,317.61 -443,704,445.32 687,210,872.29 6.4.3.11


存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 活期存款利息收入 335,184.53 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 38,280.54 其他 4,567.55 合计 378,032.62 6.4.3.12 股票投资收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 卖出股票成交总额 2,267,503,320.65 减:卖出股票成本总额 2,121,802,630.99 买卖股票差价收入 145,700,689.66 6.4.3.13 债券投资收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 卖出债券(、债转股及债券到期兑 付)成交总额 21,708,774.22 减:卖出债券(、债转股及债券到 期兑付)成本总额 19,860,930.00 减:应收利息总额 524,552.35 买卖债券差价收入 1,323,291.87 6.4.3.14 资产支持证券投资收益 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.3.15 贵金属投资收益 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 21 页 共 51 页 本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。 6.4.3.16 衍生工具收益 6.4.3.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入


本基金本报告期内无衍生工具买卖权证差价收入。 6.4.3.16.2 衍生工具收益——其他投资收益 本基金本报告期内无衍生工具其他投资收益。 6.4.3.17 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 股票投资产生的股利收益 15,248,860.62 其中:证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 15,248,860.62 6.4.3.18 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 1.交易性金融资产 -18,665,957.94 ——股票投资 -18,775,587.94 ——债券投资 109,630.00 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - ——期货投资 - 3.其他 - 减:应税金融商品公允价值变动产 生的预估增值税 - 合计 -18,665,957.94 6.4.3.19 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 基金赎回费收入 136,297.30 合计 136,297.30 注:本基金的场内赎回费率为 0.5%,场外赎回费率随持有期限递减,赎回费总额不低于 25% 的部分归入基金财产。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 22 页 共 51 页 6.4.3.20 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 交易所市场交易费用 6,470,563.24 银行间市场交易费用 - 合计 6,470,563.24 6.4.3.21 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 审计费用 44,630.98 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 账户维护费 18,600.00 银行费用 11,981.14 上市费 29,752.78 合计 164,472.27 6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.4.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.4.2 资产负债表日后事项 无。 6.4.5 关联方关系 6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、基金销售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构 兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合证券”)


基金管理人的股东华泰证券控制的公 司 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 23 页 共 51 页 6.4.6.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 华泰证券 - - 73,818,869.76 1.17% 6.4.6.1.2 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.6.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余 额 占期末应付佣金 总额的比例 华泰证券 - - - - 关联方名称 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余 额 占期末应付佣金 总额的比例 华泰证券 67,271.51 1.17% 67,271.51 3.31% 注:1.上述佣金按市场佣金率计算。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市 场信息服务等。 6.4.6.2 关联方报酬 6.4.6.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 当期发生的基金应支付的管 理费 13,546,822.49 13,983,532.72 其中:支付销售机构的客户 维护费 3,336,798.46 873,540.07 注:支付基金管理人南方基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计 提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净 值 X 1.50% / 当年天数。 6.4.6.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021 上年度可比期间 2020年 1月 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 24 页 共 51 页 年 6月 30日 1日至 2020年 6月 30日 当期发生的基金应支付的托 管费 2,257,803.76 2,330,588.82 注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累 计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当 年天数。 6.4.6.2.3 销售服务费 无。 6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易。 6.4.6.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.6.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务 的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期 限费率的证券出借业务的情况。 6.4.6.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业 务的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化 期限费率的证券出借业务的情况。 6.4.6.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.6.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.6.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.6.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份有 限公司 220,796,731.84 335,184.53 22,892,866.82 450,015.99 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 25 页 共 51 页 注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管,按银行约定利率计息。 6.4.6.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 单位:人民币元 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量(单位: 股/张) 总金额 兴业证券 605086 龙高股份 网下申购 443 5,696.98 华泰联合证 券 605208 永茂泰 网下申购 801 10,733.40 兴业证券 605298 必得科技 网下申购 391 6,252.09 华泰联合证 券 605389 长龄液压 网下申购 356 14,026.40 华泰联合证 券 605499 东鹏饮料 网下申购 632 29,242.64 华泰联合证 券 688083 中望软件 网下申购 1,837 276,468.50 华泰联合证 券 688097 博众精工 网下申购 3,983 44,888.41 兴业证券 688195 腾景科技 网下申购 2,693 36,624.80 华泰联合证 券 688260 昀冢科技 网下申购 2,990 28,793.70 华泰联合证 券 688314 康拓医疗 网下申购 1,085 18,813.90 华泰联合证 券 688350 富淼科技 网下申购 2,552 34,656.16 兴业证券 688597 煜邦电力 网下申购 3,907 22,973.16 华泰联合证 券 688613 奥精医疗 网下申购 2,617 42,997.31 华泰联合证 券 688633 星球石墨 网下申购 1,558 52,379.96 兴业证券 688639 华恒生物 网下申购 2,302 53,314.32 兴业证券 300941 创识科技 网下申购 3,989 85,005.59 华泰联合证 券 300975 商络电子 网下申购 4,917 26,945.16 兴业证券 300979 华利集团 网下申购 9,246 307,152.12 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量(单位: 股/张) 总金额 兴业证券 - - - - - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 26 页 共 51 页 华泰联合证 券 - - - - - 6.4.6.8 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.7 利润分配情况 单位:人民币元 序号 权益登 记日 场内除 息日 场外除 息日 每 10份 基金份 额分红 数 现金形 式发放 总额 再投资 形式发 放总额 本期利 润分配 合计 备注 1 2021年 1月 18 日 2021年 1月 19 日 2021年 1月 18 日 3.8000 159,950 ,653.96 241,765 ,988.70 401,716 ,642.66 - 合计 - - - 3.8000 159,950 ,653.96 241,765 ,988.70 401,716 ,642.66 - 6.4.8 期末(2021年 06月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券代码 证券名称 成功认 购日 可流通 日 流通受 限类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量(单 位:股) 期末成本 总额 期末估值 总额 备注 300078 思创医惠 2019年 12月 6 日 2021年 12月 9 日 非公开 发行锁 定期 11.15 6.94 1,345,29 1 14,999,994. 65 9,336,319.5 4 - 300930 屹通新材 2021年 1月 13 日 2021年 7月 21 日 创业板 新股锁 定期 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 - 300933 中辰股份 2021年 1月 15 日 2021年 7月 22 日 创业板 新股锁 定期 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 - 300937 药 易 购 2021年 1月 20 日 2021年 7月 27 日 创业板 新股锁 定期 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 - 300941 创识科技 2021年 2月 2 日 2021年 8月 9 日 创业板 新股锁 定期 21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 - 300942 易瑞生物 2021年 2月 2 日 2021年 8月 9 日 创业板 新股锁 定期 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 27 页 共 51 页 300945 曼 卡 龙 2021年 2月 3 日 2021年 8月 10 日 创业板 新股锁 定期 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 - 300948 冠中生态 2021年 2月 18 日 2021年 8月 25 日 创业板 新股锁 定期 13.00 27.42 216 2,808.00 5,922.72 - 300948 冠中生态 2021年 6月 4 日 2021年 8月 25 日 锁定期 转增 - 27.42 108 - 2,961.36 - 300953 震裕科技 2021年 3月 11 日 2021年 9月 22 日 创业板 新股锁 定期 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 - 300957 贝 泰 妮 2021年 3月 18 日 2021年 9月 27 日 创业板 新股锁 定期 47.33 251.9 6 853 40,372.49 214,921.88 - 300958 建工修复 2021年 3月 18 日 2021年 9月 29 日 创业板 新股锁 定期 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 - 300960 通业科技 2021年 3月 22 日 2021年 9月 29 日 创业板 新股锁 定期 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 - 300961 深水海纳 2021年 3月 23 日 2021年 9月 30 日 创业板 新股锁 定期 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 - 300962 中金辐照 2021年 3月 29 日 2021年 10月 11 日 创业板 新股锁 定期 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 - 300966 共同药业 2021年 3月 31 日 2021年 10月 11 日 创业板 新股锁 定期 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 - 300975 商络电子 2021年 4月 14 日 2021年 10月 21 日 创业板 新股锁 定期 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 - 300978 东箭科技 2021年 4月 15 日 2021年 10月 26 日 创业板 新股锁 定期 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 - 300979 华利集团 2021年 4月 15 日 2021年 10月 26 日 创业板 新股锁 定期 33.22 87.50 925 30,728.50 80,937.50 - 300981 中红医疗 2021年 4月 19 日 2021年 10月 27 日 创业板 新股锁 定期 48.59 90.39 601 29,202.59 54,324.39 - 300982 苏文电能 2021年 4月 19 2021年 10月 27 创业板 新股锁 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 28 页 共 51 页 日 日 定期 300985 致远新能 2021年 4月 21 日 2021年 10月 29 日 创业板 新股锁 定期 24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 - 300987 川网传媒 2021年 4月 28 日 2021年 11月 11 日 创业板 新股锁 定期 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 - 300992 泰福泵业 2021年 5月 17 日 2021年 11月 25 日 创业板 新股锁 定期 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 - 300993 玉马遮阳 2021年 5月 17 日 2021年 11月 24 日 创业板 新股锁 定期 12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 - 300995 奇德新材 2021年 5月 17 日 2021年 11月 26 日 创业板 新股锁 定期 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 - 300996 普联软件 2021年 5月 26 日 2021年 12月 3 日 创业板 新股锁 定期 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 - 300997 欢 乐 家 2021年 5月 26 日 2021年 12月 2 日 创业板 新股锁 定期 4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 - 300998 宁波方正 2021年 5月 25 日 2021年 12月 2 日 创业板 新股锁 定期 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 - 301002 崧盛股份 2021年 5月 27 日 2021年 12月 7 日 创业板 新股锁 定期 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 - 301007 德 迈 仕 2021年 6月 4 日 2021年 12月 16 日 创业板 新股锁 定期 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 - 301009 可靠股份 2021年 6月 8 日 2021年 12月 17 日 创业板 新股锁 定期 12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 - 301010 晶雪节能 2021年 6月 9 日 2021年 12月 20 日 创业板 新股锁 定期 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 - 301011 华立科技 2021年 6月 9 日 2021年 12月 17 日 创业板 新股锁 定期 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 - 301012 扬电科技 2021年 6月 15 日 2021年 12月 22 日 创业板 新股锁 定期 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 - 301013 利 和 兴 2021年 2021年 创业板 8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 29 页 共 51 页 6月 21 日 12月 29 日 新股锁 定期 301015 百洋医药 2021年 6月 22 日 2021年 12月 30 日 创业板 新股锁 定期 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 - 301020 密封科技 2021年 6月 28 日 2021年 7月 6 日 新股未 上市 10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 - 301021 英诺激光 2021年 6月 28 日 2021年 7月 6 日 新股未 上市 9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 - 603501 韦尔股份 2019年 8月 27 日 2021年 8月 30 日 非公开 发行锁 定期 57.68 304.2 8 270,000 15,573,600. 00 82,155,600. 00 - 603986 兆易创新 2019年 8月 9 日 2021年 8月 9 日 非公开 发行锁 定期 75.47 180.7 7 166,649 12,577,021. 59 30,125,139. 73 - 603986 兆易创新 2021年 5月 21 日 2021年 8月 9 日 锁定期 转增 - 180.7 7 93,324 - 16,870,179. 48 - 603986 兆易创新 2020年 5月 7 日 2021年 8月 9 日 锁定期 转增 - 180.7 7 66,660 - 12,050,128. 20 - 605162 新 中 港 2021年 6月 29 日 2021年 7月 7 日 新股未 上市 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 - 605287 德才股份 2021年 6月 28 日 2021年 7月 6 日 新股未 上市 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 - 688087 英科再生 2021年 6月 30 日 2021年 7月 9 日 新股未 上市 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 - 688226 威腾电气 2021年 6月 28 日 2021年 7月 7 日 新股未 上市 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 - 688239 航宇科技 2021年 6月 25 日 2021年 7月 5 日 新股未 上市 11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 - 688260 昀冢科技 2021年 3月 25 日 2021年 10月 8 日 科创板 新股锁 定期 9.63 16.41 2,990 28,793.70 49,065.90 - 688276 百克生物 2021年 6月 17 日 2021年 12月 27 日 科创板 新股锁 定期 36.35 79.48 3,486 126,716.10 277,067.28 - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 30 页 共 51 页 688328 深 科 达 2021年 3月 1 日 2021年 9月 9 日 科创板 新股锁 定期 16.49 37.79 1,499 24,718.51 56,647.21 - 688355 明志科技 2021年 4月 30 日 2021年 11月 12 日 科创板 新股锁 定期 17.65 23.80 2,710 47,831.50 64,498.00 - 688456 有研粉材 2021年 3月 10 日 2021年 9月 17 日 科创板 新股锁 定期 10.62 26.50 3,396 36,065.52 89,994.00 - 688575 亚 辉 龙 2021年 5月 10 日 2021年 11月 17 日 科创板 新股锁 定期 14.80 32.09 3,435 50,838.00 110,229.15 - 688621 阳光诺和 2021年 6月 11 日 2021年 12月 21 日 科创板 新股锁 定期 26.89 63.99 1,485 39,931.65 95,025.15 - 688625 呈和科技 2021年 5月 31 日 2021年 12月 7 日 科创板 新股锁 定期 16.48 42.63 2,672 44,034.56 113,907.36 - 300919 中伟股份 2020年 12月 15 日 2021年 7月 2 日 创业板 新股锁 定期 24.60 163.0 0 610 15,006.00 99,430.00 - 6.4.12.1.2 受限证券类别:债券 证券代码 证券名称 成功认 购日 可流通 日 流通受 限类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量(单 位:张) 期末成本 总额 期末估值 总额 备注 - - - - - - - - - - - 注:1、根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理 暂行办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》,本基金作为特定投资者所认购的 2020年 2月 14日前发行完毕的非公开发行股份,自发行结束之日起 12个月内不得转让。 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,本基金持有的上市公司非公开发行股 份,采取集中竞价交易方式的,在任意连续 90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总 数的 1%,且自股份解除限售之日起 12个月内,通过集中竞价交易减持的数量不得超过本基 金持有该次非公开发行股份数量的 50%;采取大宗交易方式的,在任意连续 90 日内,减持 股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股 东减持或者特定股东减持的股份,在受让后 6个月内,不得转让所受让的股份。 根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业 板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施 细则>的决定》,本基金所认购的 2020年 2月 14日(含)后发行完毕的非公开发行股份,自 发行结束之日起 6个月内不得转让。此外,本基金减持上述非公开发行股份不适用《上市公 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 31 页 共 51 页 司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。 2、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发 行行业倡导建议》,本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的,锁定期限为自 发行人股票上市之日起 6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投 资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》,基金通过询价转让受让的股份,在受让后 6 个月内不得转让。 3、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,发行 人和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式,安排基金通过网下发行获配的部分 创业板股票设置不低于 6个月的限售期。 4、基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。 其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股,在新股上市后 的约定期限内不能自由转让;基金参与网上申购获配的新股,从新股获配日至新股上市日 之间不能自由转让。 6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.8.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 无。 6.4.9 金融工具风险及管理 6.4.9.1 风险管理政策和组织架构 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型 基金、货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债券投资等。本基金在 日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场 风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围 之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收 益目标。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 32 页 共 51 页 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,建立了以风险控制委员会为核心 的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风 险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会,负责制定 风险管理的宏观政策,审议通过风险控制的总体措施等;在管理层层面设立风险控制委员 会,讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施;在业务操作层面风险管理职责 主要由监察稽核部和风险管理部负责,协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投 资风险分析与绩效评估,督察长负责组织指导监察稽核工作。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的 方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度 和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基 金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险 损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应 决策,将风险控制在可承受的范围内。 6.4.9.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之 发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银 行存款存放在本基金的托管人中国银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金 在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项 清算,违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并 对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制 证券发行人的信用风险。信用等级评估以内部信用评级为主,外部信用评级为辅。内部债 券信用评级主要考察发行人的经营风险、财务风险和流动性风险,以及信用产品的条款和 担保人的情况等。此外,本基金的基金管理人根据信用产品的内部评级,通过单只信用产 品投资占基金资产净值的比例及占发行量的比例进行控制,通过分散化投资以分散信用风 险。 6.4.9.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的 流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来 自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧 烈波动的情况下以合理的价格变现。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 33 页 共 51 页 针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况 进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基 金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方 式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。 于 2021年 6月30日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内 且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为 未折现的合约到期现金流量。 6.4.9.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的 流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受 限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监 测和分析。 本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金 资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注“期末本基金持有的流通受限证券”。 此外,如根据基金合同的规定,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流 动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性 受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行 审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价 值。于 2021年 6月 30日,本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认 的当日净赎回金额。 同时,基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿透 原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管 理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理逆回购交易 的流动性风险和交易对手风险。此外,基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根 据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按 公允价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.9.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素 的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 34 页 共 51 页 6.4.9.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率 类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风 险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资 组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活 动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银 行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资和买入返售金融资产等。 6.4.9.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 2021 年 6月 30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 220,796,731. 84 - - - 220,796,731. 84 结算备付金 3,937,341.22 - - - 3,937,341.22 存出保证金 480,103.75 - - - 480,103.75 交易性金融 资产 - - - 1,631,994,59 4.25 1,631,994,59 4.25 买入返售金 融资产 100,000,000. 00 - - - 100,000,000. 00 应收利息 - - - 20,338.99 20,338.99 应收股利 - - - - - 应收申购款 76,311.97 - - 284,154.44 360,466.41 应收证券清 算款 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 325,290,488. 78 - - 1,632,299,08 7.68 1,957,589,57 6.46 负债








应付赎回款 - - - 4,666,831.55 4,666,831.55 应付管理人 报酬 - - - 2,187,186.74 2,187,186.74 应付托管费 - - - 364,531.15 364,531.15 应付证券清 算款 - - - 100,000,000. 00 100,000,000. 00 卖出回购金 - - - - - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 35 页 共 51 页 融资产款 应付销售服 务费 - - - - - 应付交易费 用 - - - 1,455,231.22 1,455,231.22 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 应交税费 - - - - - 其他负债 - - - 372,892.11 372,892.11 负债总计 - - - 109,046,672. 77 109,046,672. 77 利率敏感度 缺口 325,290,488. 78 - - 1,523,252,41 4.91 1,848,542,90 3.69 上年度末 2020年 12月 31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 107,122,530. 97 - - - 107,122,530. 97 结算备付金 7,891,908.21 - - - 7,891,908.21 存出保证金 610,852.17 - - - 610,852.17 交易性金融 资产 15,069,000.0 0 - 1,125,000.00 1,851,287,69 7.14 1,867,481,69 7.14 买入返售金 融资产 45,000,000.0 0 - - - 45,000,000.0 0 应收利息 - - - 336,224.61 336,224.61 应收股利 - - - - - 应收申购款 42,366.96 - - 134,299.95 176,666.91 应收证券清 算款 - - - 23,515,304.9 0 23,515,304.9 0 其他资产 - - - - - 资产总计 175,736,658. 31 - 1,125,000.00 1,875,273,52 6.60 2,052,135,18 4.91 负债








应付赎回款 - - - 6,723,129.06 6,723,129.06 应付管理人 报酬 - - - 2,513,332.93 2,513,332.93 应付托管费 - - - 418,888.83 418,888.83 应付证券清 算款 - - - 16,325,473.3 0 16,325,473.3 0 卖出回购金 融资产款 - - - - - 应付销售服 - - - - - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 36 页 共 51 页 务费 应付交易费 用 - - - 2,259,086.18 2,259,086.18 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 应交税费 - - - 4.67 4.67 其他负债 - - - 453,094.30 453,094.30 负债总计 - - - 28,693,009.2 7 28,693,009.2 7 利率敏感度 缺口 175,736,658. 31 - 1,125,000.00 1,846,580,51 7.33 2,023,442,17 5.64 注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日 孰早者予以分类。 6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2021年 6月30日,本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.00%(2020年 12月 31日:0.80%),因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响 (2020年 12月 31日:同)。 6.4.9.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.9.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇 汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银 行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经 营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,通过对宏观经济情况及政策的 分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单个证券的定性 分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人 定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应 对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票(含可转换债 券和存托凭证 )的投资比例 60%-95%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的 证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括 VaR(Value at Risk) 指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 37 页 共 51 页 6.4.9.4.3.1 其他价格风险敞口 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 交易性金融资产- 股票投资 1,631,994,594.25 88.29 1,851,287,697.14 91.49 交易性金融资产- 基金投资 - - - - 交易性金融资产- 贵金属投资 - - - - 衍生金融资产-权 证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 1,631,994,594.25 88.29 1,851,287,697.14 91.49 6.4.9.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单 位:人民币元) 本期末( 2021年 6月 30日 ) 上年度末( 2020年 12 月 31日 ) 1.沪深 300上升 5% 89,736,259.57 110,218,164.00 2.沪深 300下降 5% -89,736,259.57 -110,218,164.00 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,631,994,594.25 83.37 其中:股票 1,631,994,594.25 83.37 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 38 页 共 51 页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 100,000,000.00 5.11 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 224,734,073.06 11.48 8 其他资产 860,909.15 0.04 9 合计 1,957,589,576.46 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 104,662,948.44 5.66 C 制造业 1,432,648,343.20 77.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 279,580.90 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 94,244,559.14 5.10 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 95,025.15 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 25,745.66 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,631,994,594.25 88.29 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 39 页 共 51 页 1 600438 通威股份 3,600,068 155,774,942.36 8.43 2 603986 兆易创新 800,033 147,997,307.41 8.01 3 600409 三友化工 11,000,000 111,210,000.00 6.02 4 603501 韦尔股份 360,000 111,135,600.00 6.01 5 601899 紫金矿业 10,800,045 104,652,436.05 5.66 6 300724 捷佳伟创 900,009 104,410,044.09 5.65 7 002008 大族激光 2,400,039 96,937,575.21 5.24 8 603005 晶方科技 1,599,916 94,763,024.68 5.13 9 000988 华工科技 4,000,000 94,080,000.00 5.09 10 600143 金发科技 4,200,000 87,612,000.00 4.74 11 300115 长盈精密 3,600,000 74,160,000.00 4.01 12 002145 中核钛白 5,700,063 73,815,815.85 3.99 13 002241 歌尔股份 1,199,928 51,284,922.72 2.77 14 000932 华菱钢铁 7,500,041 49,500,270.60 2.68 15 300031 宝通科技 3,000,044 47,280,693.44 2.56 16 688088 虹软科技 840,030 46,831,672.50 2.53 17 000933 神火股份 4,600,051 43,470,481.95 2.35 18 603936 博敏电子 3,600,034 42,660,402.90 2.31 19 002648 卫星石化 949,882 37,225,875.58 2.01 20 000534 万泽股份 1,800,000 23,454,000.00 1.27 21 300199 翰宇药业 4,000,000 21,440,000.00 1.16 22 300078 思创医惠 1,345,291 9,336,319.54 0.51 23 300896 爱 美 客 852 672,125.76 0.04 24 688276 百克生物 3,486 277,067.28 0.01 25 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.01 26 300957 贝 泰 妮 923 233,940.18 0.01 27 688625 呈和科技 2,672 113,907.36 0.01 28 688575 亚 辉 龙 3,435 110,229.15 0.01 29 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01 30 688621 阳光诺和 1,485 95,025.15 0.01 31 688456 有研粉材 3,396 89,994.00 0.00 32 300979 华利集团 925 80,937.50 0.00 33 688590 新致软件 4,171 77,163.50 0.00 34 688355 明志科技 2,710 64,498.00 0.00 35 688328 深 科 达 1,499 56,647.21 0.00 36 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.00 37 300981 中红医疗 601 54,324.39 0.00 38 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00 39 688260 昀冢科技 2,990 49,065.90 0.00 40 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00 41 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 42 300941 创识科技 489 24,552.06 0.00 43 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 40 页 共 51 页 44 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 45 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00 46 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 47 300908 仲景食品 285 16,983.15 0.00 48 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 49 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 50 300937 药 易 购 244 13,105.24 0.00 51 301013 利 和 兴 471 12,768.81 0.00 52 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 53 300966 共同药业 358 12,311.56 0.00 54 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 55 300997 欢 乐 家 928 12,110.40 0.00 56 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00 57 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00 58 300962 中金辐照 657 11,373.12 0.00 59 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 60 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.00 61 605086 龙高股份 443 10,512.39 0.00 62 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00 63 605189 富春染织 422 10,165.98 0.00 64 301011 华立科技 250 9,424.50 0.00 65 300945 曼 卡 龙 474 8,949.12 0.00 66 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00 67 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00 68 605162 新 中 港 1,377 8,358.39 0.00 69 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00 70 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00 71 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 72 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00 73 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00 74 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00 75 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 76 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 77 301010 晶雪节能 272 5,127.96 0.00 78 301007 德 迈 仕 322 4,766.15 0.00 79 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 80 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00 81 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 82 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00 83 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00 注:对于同时在 A+H 股上市的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不同股票分别披 露。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 41 页 共 51 页 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 601899 紫金矿业 116,797,573.84 5.77 2 002008 大族激光 111,717,460.13 5.52 3 600143 金发科技 110,878,001.05 5.48 4 603005 晶方科技 100,553,597.11 4.97 5 603986 兆易创新 88,814,817.11 4.39 6 000988 华工科技 81,159,128.61 4.01 7 000933 神火股份 79,773,555.32 3.94 8 000932 华菱钢铁 77,753,262.79 3.84 9 002129 中环股份 73,554,479.23 3.64 10 600409 三友化工 73,009,919.66 3.61 11 002258 利尔化学 69,281,999.72 3.42 12 002241 歌尔股份 61,397,384.23 3.03 13 002145 中核钛白 56,336,046.13 2.78 14 600737 中粮糖业 55,984,104.72 2.77 15 603260 合盛硅业 53,701,360.93 2.65 16 000822 山东海化 52,645,165.00 2.60 17 600282 南钢股份 52,298,115.00 2.58 18 000100 TCL 科技 51,169,260.35 2.53 19 300724 捷佳伟创 49,566,800.56 2.45 20 688088 虹软科技 47,124,830.03 2.33 21 000063 中兴通讯 42,902,737.16 2.12 22 600438 通威股份 42,118,380.59 2.08 注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票, 买入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 002648 卫星石化 106,515,240.73 5.26 2 601233 桐昆股份 102,579,206.53 5.07 3 000725 京东方A 97,956,301.16 4.84 4 002539 云图控股 94,353,603.13 4.66 5 000933 神火股份 80,132,046.52 3.96 6 300059 东方财富 78,871,356.23 3.90 7 603283 赛腾股份 73,291,451.47 3.62 8 002459 晶澳科技 69,955,358.68 3.46 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 42 页 共 51 页 9 002258 利尔化学 67,780,701.68 3.35 10 300122 智飞生物 67,140,653.28 3.32 11 603260 合盛硅业 67,098,168.80 3.32 12 002129 中环股份 64,763,782.74 3.20 13 002241 歌尔股份 64,005,144.00 3.16 14 002064 华峰化学 62,013,667.28 3.06 15 002352 顺丰控股 60,889,511.71 3.01 16 601166 兴业银行 59,318,548.63 2.93 17 002960 青鸟消防 59,015,273.47 2.92 18 000822 山东海化 57,356,126.52 2.83 19 300274 阳光电源 56,876,782.46 2.81 20 603993 洛阳钼业 56,294,629.64 2.78 21 600737 中粮糖业 49,512,342.96 2.45 22 000100 TCL 科技 44,939,060.55 2.22 23 300763 锦浪科技 43,722,045.38 2.16 24 600282 南钢股份 43,595,044.00 2.15 注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票, 卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 1,921,285,116.04 卖出股票收入(成交)总额 2,267,503,320.65 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考 虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 43 页 共 51 页 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 无。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 7.11.3 本期国债期货投资评价 无。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2


声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是, 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 44 页 共 51 页 1 存出保证金 480,103.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 20,338.99 5 应收申购款 360,466.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 860,909.15 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 603501 韦尔股份 82,155,600.00 4.44 非公开发行锁 定期 2 603986 兆易创新 59,045,447.41 3.19 非公开发行锁 定期 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有 人户 数 (户 ) 户均持有的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 37,6 13 30,875.82 107,670,290.18 9.27% 1,053,661,741.22 90.73% 8.2 期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例 1 苗春波 2,607,718.00 4.89% 2 张伟彬 1,371,000.00 2.57% 3 曾立志 1,250,100.00 2.34% 4 施建昌 1,169,295.00 2.19% 5 吴建 1,094,580.00 2.05% 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 45 页 共 51 页 6 郭红斌 1,083,299.00 2.03% 7 张香芝 782,037.00 1.47% 8 徐国英 733,172.00 1.38% 9 钟懿 546,974.00 1.03% 10 孙涛 483,724.00 0.91% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持 有本基金 1,160,759.76 0.1000% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门 负责人持有本开放式基金 50~100 本基金基金经理持有本开放式基金 50~100 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2005年 7月 13日)基金份额 总额 1,276,869,477.13 本报告期期初基金份额总额 1,089,473,547.34 本报告期基金总申购份额 206,543,022.30 减:报告期基金总赎回份额 134,684,538.24 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少 以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 1,161,332,031.40 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期未召开基金份额持有人大会。 10.2


基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 因南方基金管理股份有限公司(以下简称“公司”)董事长病逝缺位,根据相关法律法 规和公司章程,公司董事会决定由公司总经理杨小松先生代为履行公司董事长职务。该决 定自 2021年 2月 19日起生效。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 46 页 共 51 页 2021年 5月 19日,公司副总经理常克川兼任首席信息官。 本报告期内,无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。 10.3


涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理人主营业务的诉讼。 本报告期内,无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略无改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等 情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 天风证券 1 1,430,703,662.16 34.22% 1,303,684.68 34.21% - 东北证券 1 713,829,290.50 17.07% 650,503.88 17.07% - 财富证券 1 552,381,409.19 13.21% 503,384.95 13.21% - 长城证券 1 464,963,729.77 11.12% 423,722.42 11.12% - 中原证券 1 427,201,907.86 10.22% 389,306.70 10.22% - 中信建投 2 397,655,359.70 9.51% 362,378.64 9.51% - 广发证券 2 101,004,318.69 2.42% 92,042.28 2.42% - 东吴证券 1 50,356,934.44 1.20% 45,890.83 1.20% - 第一创业 1 43,276,680.40 1.03% 39,437.42 1.04% - 华泰证券 2 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 47 页 共 51 页 中金财富 证券 2 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 中信证券 华南股份 1 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 民生证券 1 - - - - - 申万宏源 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 华泰联合 1 - - - - - 万和证券 1 - - - - - 西部证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 英大证券 1 - - - - - 爱建证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 大通证券 1 - - - - - 注:交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关 问题的通知》(证监基金字[2007]48 号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司交易单 元的选择标准和程序: A:选择标准 1、公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好; 2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行 业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告; 3、公司内部管理规范,能满足基金操作的保密要求; 4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B:选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据 评比的结果选择席位: 1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、 以及就有关专题提供研究报告和讲座; 2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议是否准 确; 3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提 供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 48 页 共 51 页 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 天风证券 2,971,304.63 48.04% - - - - 东北证券 1,853,983.80 29.97% 250,000,000.00 53.19% - - 财富证券 1,359,985.79 21.99% - - - - 长城证券 - - - - - - 中原证券 - - 80,000,000.00 17.02% - - 中信建投 - - 80,000,000.00 17.02% - - 广发证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 第一创业 - - 60,000,000.00 12.77% - - 华泰证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中金财富 证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 中信证券 华南股份 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 华泰联合 - - - - - - 万和证券 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 英大证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 大通证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露 日期 1 南方高增长混合型证券投资基金限制大额申购 和定投业务的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 2021-01-13 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 49 页 共 51 页 会基金电子披露网站 2 南方高增长混合型证券投资基金分红公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-01-14 3 南方基金关于旗下部分基金增加招商银行招赢 通为销售机构及开通相关业务的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-01-15 4 南方高增长混合型证券投资基金恢复大额申购 和定投业务的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-01-19 5 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-01-25 6 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-02-04 7 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-02-23 8 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-03-02 9 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-03-08 10 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-03-16 11 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-03-19 12 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-03-22 13 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-03-29 14 南方基金关于旗下部分基金增加东方财富证券 为销售机构及开通相关业务的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-03-31 15 南方基金管理股份有限公司关于中信建投期货 有限公司终止代理销售本公司旗下基金的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-04-02 16 南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金申 中国证券报、基金管 2021-04-08 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 50 页 共 51 页 购费率优惠标准的公告 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 17 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-04-13 18 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方兴业证券承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-04-16 19 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方华泰联合证券承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-04-16 20 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-04-19 21 南方基金关于旗下部分基金增加和耕传承为销 售机构及开通相关业务的公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-04-30 22 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-05-01 23 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-05-13 24 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-05-15 25 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-05-21 26 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金投资 关联方承销证券的关联交易公告 中国证券报、基金管 理人网站、中国证监 会基金电子披露网站 2021-06-11 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 51 页 共 51 页 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立南方高增长混合型证券投资基金的文件; 2、《南方高增长混合型证券投资基金基金合同》; 3、《南方高增长混合型证券投资基金托管协议》; 4、基金管理人业务资格批件、营业执照; 5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告; 6、《南方高增长混合型证券投资基金 2021年中期报告》原文。 12.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。 12.3 查阅方式 网站:http://www.nffund.com