建信中小盘先锋股票型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
送出日期：2021年 8月 30日
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 ................................................................... 2
1.2 目录 ....................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ............................................................... 5
2.2 基金产品说明 ............................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 5
2.4 信息披露方式 ............................................................... 5
2.5 其他相关资料 ............................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................... 6
3.3 其他指标 ................................................................... 8
§4 管理人报告 .................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 15
§5 托管人报告 ................................................................. 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................ 15
6.2 利润表 .................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 17
6.4 报表附注 .................................................................. 19
§7 投资组合报告 ............................................................... 41
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 41
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 42
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 47
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 47
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 47
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 48
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 48
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 49
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 49
§10 重大事件揭示 .............................................................. 50
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 50
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 50
10.8 其他重大事件 ............................................................. 51
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 52
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 52
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 52
§12 备查文件目录 .............................................................. 52
12.1 备查文件目录 ............................................................. 52
12.2 存放地点 ................................................................. 52
12.3 查阅方式 ................................................................. 52
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
建信中小盘先锋股票型证券投资基金
基金简称
建信中小盘先锋股票
基金主代码
000729
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2014年 8月 20日
基金管理人
建信基金管理有限责任公司
基金托管人
招商证券股份有限公司
报告期末基金份额总额
112,274,585.64份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于具有竞争优势和较高成长性的中小盘股票，在严
格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断
当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结
合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市的估值及风险分析
进行灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定
期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
业绩比较基准
85%×中证 500指数收益率+15%×中债综合全价（总值）指数收益率。
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其风险与预期收益水平高于货币市场基
金、债券基金，混合型基金，属于证券投资基金中较高风险、较高
预期收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
建信基金管理有限责任公司 招商证券股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
吴曙明 韩鑫普
联系电话
010-66228888 0755-82943666
电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn tgb@cmschina.com.cn
客户服务电话
400-81-95533 010-66228000 95565
传真
010-66228001 0755-82960794
注册地址
北京市西城区金融大街 7号英蓝
国际金融中心 16层
深圳市福田区福田街道福华一
路 111号
办公地址
北京市西城区金融大街 7号英蓝
国际金融中心 16层
深圳市福田区福田街道福华一
路 111号
邮政编码
100033 518000
法定代表人
孙志晨 霍达
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网 http://www.ccbfund.cn
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址
基金中期报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
建信基金管理有限责任公司
北京市西城区金融大街 7号英
蓝国际金融中心 16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
38,199,754.79
本期利润
59,572,779.98
加权平均基金份额本期利润
0.5994
本期加权平均净值利润率
22.39%
本期基金份额净值增长率
21.26%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
157,373,601.62
期末可供分配基金份额利润
1.4017
期末基金资产净值
343,895,264.88
期末基金份额净值
3.063
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
206.30%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期
末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
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过去一个月 7.36% 1.15% 1.00% 0.62% 6.36% 0.53%
过去三个月 23.41% 1.15% 7.57% 0.58% 15.84% 0.57%
过去六个月 21.26% 1.65% 6.04% 0.84% 15.22% 0.81%
过去一年 62.93% 1.65% 13.77% 1.06% 49.16% 0.59%
过去三年 125.06% 1.63% 27.55% 1.25% 97.51% 0.38%
自基金合同生效起
至今
206.30% 1.70% 48.85% 1.47%
157.45
%
0.23%
注：本基金投资业绩比较基准为：85%×中证 500 指数收益率+15%×中债综合
全价（总值）指数收益率。
本基金为股票型证券投资基金，投资范围主要包括 A 股、债券类资产、货
币市场投资品种以及现金等金融工具。其中投资于股票的基金资产占基金资产
比例为 80%-95%，在实际投资运作中，本基金股票投资比例均值约为 85%，故
本基金采取 85%作为复合业绩比较基准中衡量股票投资部分业绩表现的权重，
相应将 15%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重。
中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数样本选自沪深两个
证券市场，其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动
性好、代表性强的中小盘股票，综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整
体情况。因此，基金管理人选择中证 500 指数作为本基金股票部分的比较基
准。
中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在综
合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易
所市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的
其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作
为本基金债券部分的业绩比较基准。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005年 9
月 19日，注册资本 2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
国际投资与业务发展部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、
专户理财部、机构业务部、证券公司客户部、基础设施投资部、网络金融部、人力资源管理部、
基金会计部、注册登记部、财务管理部、金融科技部、投资风险管理部、内控合规部和审计部，
以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、南京、石家庄六个
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营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司以及在香港设立建信资产管理（香
港）有限公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守
“持有人利益重于泰山”的原则，以“善建财富 相伴成长”为崇高使命，坚持规范运作，致力
成为“可信赖的财富管理专家 资产管理行业的领跑者”。
截至 2021年 6月 30日，公司旗下有建信货币市场基金、建信优选成长混合型证券投资基金、
建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选混合型证
券投资基金、建信利率债债券型证券投资基金基金、建信沪深 300指数证券投资基金(LOF)、上证
社会责任交易型开放式指数证券投资基金、建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、建信安心回报
定期开放债券型证券投资基金、建信恒久价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投
资基金、建信创新中国混合型证券投资基金、建信中证 500 指数增强型证券投资基金、建信双债
增强债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信
精工制造指数增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金、建信兴利灵活配置
混合型证券投资基金、建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)、建信睿丰纯债定期开放债券型发起
式证券投资基金、建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)、建信睿信三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、深证基本面 60交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面 60交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、建信短债债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基
金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定得利债券
型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券
投资基金、建信多因子量化股票型证券投资基金、建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金、
建信中证红利潜力指数证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券
投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、建信稳定丰
利债券型证券投资基金、建信弘利灵活配置混合型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型
证券投资基金、建信中国制造 2025股票型证券投资基金、建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资
基金、建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、建信睿阳一年定期开放债券型发起
式证券投资基金、建信深证 100 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数证券投资基金
(LOF)、建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
信用增强债券型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基
金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、建信睿怡纯债债券型证券投资基金、建信现金增利
货币市场基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金、
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建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信润利增强
债券型证券投资基金、建信高股息主题股票型证券投资基金、建信科技创新混合型证券投资基金、
建信上海金交易型开放式证券投资基金、建信上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、建信
智汇优选一年持有期混合型管理人中管理人(MOM)证券投资基金、建信智能生活混合型证券投资基
金、建信沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、建信安心回报 6个月定期开放债券型证券投资
基金、建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金、建信荣瑞一年定期开放债券型证券投
资基金、建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金、建信收益增强
债券型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金、建信龙头企业股票型证券投资基金、建信优享稳健
养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、建信中短债纯债债券型证券投资基金、建信易盛郑
商所能源化工期货交易型开放式指数证券投资基金、建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金、建信中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、建信易盛郑商所能源化工期货交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信臻选混合型证券投资基金、建信互联网+产业
升级股票型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券
投资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建
信高端医疗股票型证券投资基金、建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信港股
通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、建信睿兴纯债债券型证券投资基金、建信中债
湖北省地方政府债指数发起式证券投资基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)、建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信天
添益货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基
金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、
建信上证 50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信创业板交易型开放式指数证券
投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信大安全战略精选股
票型证券投资基金、建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金、建信中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、建信现
金添益交易型货币市场基金、建信量化事件驱动股票型证券投资基金、建信 MSCI中国 A股国际通
交易型开放式指数证券投资基金、建信 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金、建信鑫泽回报灵
活配置混合型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、建信 MSCI 中国 A
股指数增强型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、建信中债 1-3 年国开
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行债券指数证券投资基金、建信利率债策略纯债债券型证券投资基金、建信中债 3-5 年国开行债
券指数证券投资基金、建信食品饮料行业股票型证券投资基金、建信中债 5-10年国开行债券指数
证券投资基金、建信新能源行业股票型证券投资基金、建信高端装备股票型证券投资基金、建信
全球机遇混合型证券投资基金(QDII)、建信新兴市场优选混合型证券投资基金(QDII)、建信富时
100 指数型证券投资基金(QDII)、建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资
基金、建信泓利一年持有期债券型证券投资基金、建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投
资基金、建信裕丰利率债三个月定期开放债券型证券投资基金共计 135只证券投资基金，管理的
基金净资产规模共计为 5785.77亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
邵卓
权益投资
部副总经
理，本基
金的基金
经理
2020 年 7
月 17日
- 10年
邵卓先生，权益投资部副总经理，硕士。
2006年 4月至 2010年 7月先后就职于明
基（西门子）移动通信研发中心、IBM 中
国软件实验室；2010年 7月加入广发证券
发展研究中心。邵卓于 2011年 9月加入我
公司，历任研究部研究员、研究主管，权
益投资部基金经理、权益投资部联席投资
官兼研究部首席研究官、权益投资部副总
经理。2015 年 3 月 24 日起任建信信息产
业股票型证券投资基金的基金经理；2015
年 5月 22日起任建信创新中国混合型证券
投资基金的基金经理；2017年 12月 19日
起任建信安心保本三号混合型证券投资基
金的基金经理，该基金于 2018 年 1 月 11
日起转型为建信裕利灵活配置混合型证券
投资基金，邵卓继续担任该基金的基金经
理；2020 年 4 月 14 日起任建信科技创新
混合型证券投资基金的基金经理；2020年
7月 17日起任建信潜力新蓝筹股票型证券
投资基金、建信中小盘先锋股票型证券投
资基金的基金经理。
周 智
硕
本基金的
基金经理
2020 年 9
月 18日
- 11年
周智硕先生，硕士。2009 年 7 月至 2012
年 8 月在南方基金管理有限公司担任研究
员；2012年 8 月至 2013年 7 月在中国国
际金融有限公司担任研究员；2013年 8月
至 2016年 2月在北京鸿道投资管理有限责
任公司担任研究员、投资经理；2016 年 2
月至 2016年 11月在注册登记私募担任研
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究员和投资经理；2016年 11月至 2017年
11月在上海七曜投资管理合伙企业担任投
资经理；2017年 11月至 2020年 6月在工
银瑞信基金管理有限公司担任投资经理。
2020年 6月加入建信基金权益投资部拟任
基金经理。2020 年 9 月 18 日起任建信中
小盘先锋股票型证券投资基金、建信潜力
新蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、
《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。
公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动
切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流
程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的
规定。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，随着疫苗逐步落地、新冠疫情逐步受控，全球经济在今年总体进一步复苏，
但各国、各部门的复苏节奏不一导致的供需错配、结构分化，成为影响年初至今资产价格演绎的
核心逻辑。一季度 GDP实际增速达到 18.3%；但经济修复动力在 2021年第二季度后开始逐渐减弱，
官方制造业 PMI从一季度末 51.9%回落到二季度末 50.9%，二季度 GDP实际增速也下滑至 7.9%的
水平。分结构来看，一方面，支撑去年经济快速修复的基建、地产投资在今年面临增长动力收敛
的局面，上半年基建和地产投资累计同比增速分别为 7.1%和 15.0%，较一季度末期分别回落 19.6
和 9.4 个百分点；另一方面，今年消费的复苏节奏和程度都明显低于预期，6 月消费当月同比增
速 12.1%，较 3月大幅回落 22.1个百分点，导致经济复苏动力难以维持。这种经济导致今年上半
年市场总体呈现典型的“复苏交易”特征，大宗商品领涨，其次是股票，债券市场表现较差。二
级市场方面，A 股市场上半年总体小幅上涨，同时成长结构性行情突出。尽管大宗商品的上涨导
致市场对经济出现了一定的担心，但是低价库存的存在以及经济的韧性使得市场对上市公司的中
报预期依然比较乐观。在这个背景下，中央经济工作会议对流动性的描述让市场认为中期资本市
场面对的是相对宽松的资金环境和经济复苏的继续。因此，二季度股票市场呈现出差异较大的结
构性行情。上证综指上涨 3.4%，沪深 300上涨 0.2%，创业板指上涨 17.2%。行业方面，领涨行业
主要为两大板块，一方面是受复苏交易和供给受限驱动的涨价周期品，如钢铁、化工、采掘、有
色；另一方面是受益于流动性宽松的高景气高弹性成长板块，如新能源汽车、电子、医药。房地
产、农业、传媒、通信、商贸行业领跌。
报告期内，本基金认为我国经济正在由高速增长阶段转向高质量发展阶段，经济的增长动能
正从要素驱动转向创新驱动，从中国制造转向中国创造，从人口红利转向工程师红利。本基金继
续围绕行业中竞争力突出、业绩确定性增长的公司这条主线进行投资，重点投资了先进制造、电
子等创新类行业的企业；其次，投资了化工和采掘等需求侧出现明显改善且供给相对缺乏资本开
支的公司。希冀通过此类投资，提高投资回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率21.26%，波动率1.65%，业绩比较基准收益率6.04%，波动率0.84%。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预计 2021年下半年，国内经济增速会有所回落，随着下半年经济增长压力逐渐放大，政策重
心将从前期调结构逐渐向稳增长边际倾斜，7 月超预期降准落地后，我们认为未来一段时间宏观
政策组合将会是宽货币+稳信用。对 A 股市场来说，21 年全年盈利高增但下半年边际趋弱，估值
在流动性中性偏宽松下仍有支撑。尽管短期市场存在外资会降低中国市场配置的声音，但是中国
经济长期发展的潜力仍然较大，中国股市的吸引力仍然存在。海外资金通过沪港通、深港通等渠
道持续进入中国 A股市场，会继续成为 A股市场流动性的重要推动力量。本基金将继续发掘优质
的中小公司，希冀随着公司长大，通过研究发掘新经济下主导产业中的龙头企业，跟随企业成长，
将成为我们获取投资回报的重要手段。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
本公司设立资产估值委员会，主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资产估
值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、投
资风险管理部和基金会计部负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负
责人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。
资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律
法规的专家型人员。
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的
估值处理标准》，与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》，并依据其提供的
中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基
金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）；对公司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌
转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本公司采用中证指数有限公
司独立提供的债券估值价格进行估值。
本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》，并依据《证券投
资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流动性
折扣，对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未实施利润分配，符合相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的
规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，招商证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：建信中小盘先锋股票型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
30,847,399.16 35,504,986.94
结算备付金
1,068,866.23 1,235,213.28
存出保证金
393,749.93 287,155.02
交易性金融资产
6.4.7.2
325,195,995.40 230,321,109.63
其中：股票投资
325,195,995.40 230,321,109.63
基金投资
- -
债券投资
- -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- 335,079.16
应收利息
6.4.7.5
11,790.22 10,996.10
应收股利
- -
应收申购款
144,845.11 36,098.19
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
357,662,646.05 267,730,638.32
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
11,229,470.23 6,891,948.03
应付赎回款
781,468.10 1,074,830.07
应付管理人报酬
400,562.99 264,776.38
应付托管费
66,760.50 44,129.40
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
1,149,516.30 1,235,084.03
应交税费
- 16.37
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
139,603.05 185,107.16
负债合计
13,767,381.17 9,695,891.44
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
112,274,585.64 102,153,478.42
未分配利润
6.4.7.10
231,620,679.24 155,881,268.46
所有者权益合计
343,895,264.88 258,034,746.88
负债和所有者权益总计
357,662,646.05 267,730,638.32
注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 3.063 元，基金份额总额 112,274,585.64
份。
6.2 利润表
会计主体：建信中小盘先锋股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
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单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
64,368,911.56 58,861,467.11
1.利息收入
197,494.72 210,747.12
其中：存款利息收入
6.4.7.11
194,420.42 210,747.12
债券利息收入
2,103.77 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
970.53 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
42,678,520.00 46,626,642.84
其中：股票投资收益
6.4.7.12
42,004,175.79 45,070,239.40
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
-1,708,453.50 -
资产支持证券投资收益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
2,382,797.71 1,556,403.44
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
21,373,025.19 11,976,975.58
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
119,871.65 47,101.57
减：二、费用
4,796,131.58 4,086,561.36
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
1,976,135.40 1,351,299.52
2．托管费
6.4.10.2.2
329,355.95 225,216.61
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
2,397,330.09 2,416,509.87
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
7.58 -
7．其他费用
6.4.7.20
93,302.56 93,535.36
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
59,572,779.98 54,774,905.75
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
59,572,779.98 54,774,905.75
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信中小盘先锋股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
102,153,478.42 155,881,268.46 258,034,746.88
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数（本期利润）
- 59,572,779.98
59,572,779.98
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数
（净值减少以“-”
号填列）
10,121,107.22 16,166,630.80 26,287,738.02
其中：1.基金申购款
38,495,852.11 64,016,957.63 102,512,809.74
2.基金赎回
款
-28,374,744.89 -47,850,326.83 -76,225,071.72
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
112,274,585.64 231,620,679.24 343,895,264.88
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
131,692,309.43 51,840,716.84 183,533,026.27
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数（本期利润）
- 54,774,905.75
54,774,905.75
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数
（净值减少以“-”
号填列）
-30,931,555.46 -17,996,247.39 -48,927,802.85
其中：1.基金申购款
9,485,960.63 5,883,082.48 15,369,043.11
2.基金赎回
款
-40,417,516.09 -23,879,329.87 -64,296,845.96
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
- - -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
100,760,753.97 88,619,375.20 189,380,129.17
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张军红
吴灵玲
丁颖
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信中小盘先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）证监许可[2014]495 号《关于核准建信中小盘先锋股票型证券投资基金
募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《建
信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限
不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 759,552,595.20元，业经普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字（2014）第 464 号验资报告予以验证。经向中国
证监会备案，《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》于 2014年 8月 20日正式生效，基
金合同生效日的基金份额总额为 759,776,341.92份基金份额，其中认购资金利息折合 223,746.72
份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为招商证券股份有
限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 A股股票（包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投
资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%，债券等固定收益类资产合计市值占基金资产净
值的 0-20%，权证投资合计市值占基金资产净值的 0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将
不低于 80%的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股票。本基金的业绩比较基准为 85%
×中证 500指数收益率+15%×中债综合全价（总值）指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
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计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附
注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其他中国
证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021
年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
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的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减
按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司
限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解
禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
个人所得税。
（4）基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
30,847,399.16
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
30,847,399.16
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 22页 共 52页
成本
公允价值
公允价值变动
股票
278,800,846.82 325,195,995.40 46,395,148.58
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
278,800,846.82 325,195,995.40 46,395,148.58
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
11,132.02
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
481.00
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
177.20
合计
11,790.22
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 23页 共 52页
6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
1,149,516.30
银行间市场应付交易费用
-
合计
1,149,516.30
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
800.49
应付证券出借违约金
-
预提费用 138,802.56
合计
139,603.05
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 102,153,478.42
102,153,478.42
本期申购
38,495,852.11
38,495,852.11
本期赎回（以“-”号填列）
-28,374,744.89
-28,374,744.89
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
112,274,585.64
112,274,585.64
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 105,201,494.01 50,679,774.45 155,881,268.46
本期利润
38,199,754.79 21,373,025.19 59,572,779.98
本期基金份额交易
产生的变动数
13,972,352.82 2,194,277.98 16,166,630.80
其中：基金申购款
47,768,507.71 16,248,449.92 64,016,957.63
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 24页 共 52页
基金赎回款
-33,796,154.89 -14,054,171.94 -47,850,326.83
本期已分配利润
- - -
本期末
157,373,601.62 74,247,077.62 231,620,679.24
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
179,394.43
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
11,302.31
其他
3,723.68
合计
194,420.42
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
42,004,175.79
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
42,004,175.79
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
783,585,070.65
减：卖出股票成本总额
741,580,894.86
买卖股票差价收入
42,004,175.79
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
无。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 25页 共 52页
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-1,708,453.50
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
-1,708,453.50
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
55,854,043.67
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
57,535,098.28
减：应收利息总额
27,398.89
买卖债券差价收入
-1,708,453.50
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
无。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 26页 共 52页
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
2,382,797.71
其中：证券出借权益补偿收入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
2,382,797.71
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
21,373,025.19
股票投资
21,373,025.19
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 27页 共 52页
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
21,373,025.19
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
111,541.50
基金转换费收入
8,330.15
合计
119,871.65
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
2,397,330.09
银行间市场交易费用
-
合计
2,397,330.09
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行间账户维护费 9,000.00
合计
93,302.56
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 28页 共 52页
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司（“建信基
金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
建信资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 债券交易
无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
无。
6.4.10.1.4 权证交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 29页 共 52页
月 30日
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,976,135.40 1,351,299.52
其中：支付销售机构的客户维护费
492,423.32
544,894.67
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
329,355.95 225,216.61
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，
按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 30页 共 52页
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
无。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11月
25日
新发未
上市
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300919
中伟
股份
2020年
12月 15
日
2021年
7月 2
日
新发未
上市
24.60 163.00 235 5,781.00 38,305.00 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新发未
上市
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新发未
上市
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 31页 共 52页
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021年
7月 27
日
新发未
上市
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
新发未
上市
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
新发未
上市
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
新发未
上市
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021年
8月 25
日
新发未
上市
8.67 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
新发未
上市
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3
日
2021年
9月 13
日
新发未
上市
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021年
9月 30
日
新发未
上市
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021年
10月
11日
新发未
上市
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021年
3月 31
日
2021年
10月
11日
新发未
上市
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300971
博亚
精工
2021年
4月 7
日
2021年
10月
15日
新发未
上市
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万辰
生物
2021年
4月 8
日
2021年
10月
19日
新发未
上市
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立高
食品
2021年
4月 8
日
2021年
10月
15日
新发未
上市
28.28 115.71 240 6,787.20 27,770.40 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021年
10月
26日
新发未
上市
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
2021年
11月 1
新发未
上市
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 32页 共 52页
日 日
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021年
11月
25日
新发未
上市
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
301004
嘉益
股份
2021年
6月 18
日
2021年
12月
27日
新发未
上市
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301009
可靠
股份
2021年
6月 8
日
2021年
12月
17日
新发未
上市
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9
日
2021年
12月
20日
新发未
上市
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021年
6月 9
日
2021年
12月
17日
新发未
上市
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月
22日
新发未
上市
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月
29日
新发未
上市
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021年
12月
30日
新发未
上市
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月
30日
新发未
上市
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2021年
7月 5
日
新发未
上市
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2022年
1月 5
日
新发未
上市
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新发未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2022年
1月 6
日
新发未
上市
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021年
7月 7
日
新发未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287 德才 2021年 2021年 新发未 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 33页 共 52页
股份 6月 28
日
7月 6
日
上市
688067
爱威
科技
2021年
6月 7
日
2021年
12月
16日
新发未
上市
14.71 24.83 1,259 18,519.89 31,260.97 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021年
7月 9
日
新发未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688092
爱科
科技
2021年
3月 12
日
2021年
9月 22
日
新发未
上市
19.11 33.21 1,137 21,728.07 37,759.77 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021年
7月 7
日
新发未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2021年
7月 5
日
新发未
上市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688345
博力
威
2021年
6月 3
日
2021年
12月
13日
新发未
上市
25.91 55.53 2,332 60,422.12 129,495.96 -
688350
富淼
科技
2021年
1月 21
日
2021年
7月 28
日
新发未
上市
13.58 22.44 2,552 34,656.16 57,266.88 -
688597
煜邦
电力
2021年
6月 9
日
2021年
12月
17日
新发未
上市
5.88 10.16 3,907 22,973.16 39,695.12 -
688601
力芯
微
2021年
6月 18
日
2021年
12月
28日
新发未
上市
36.48 133.69 1,174 42,827.52 156,952.06 -
688611
杭州
柯林
2021年
4月 1
日
2021年
10月
12日
新发未
上市
33.44 42.34 1,400 46,816.00 59,276.00 -
688661
和林
微纳
2021年
3月 19
日
2021年
9月 29
日
新发未
上市
17.71 84.01 1,452 25,714.92 121,982.52 -
688680
海优
新材
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新发未
上市
69.94 243.61 1,459 102,042.46 355,426.99 -
688685
迈信
林
2021年
4月 30
日
2021年
11月
15日
新发未
上市
9.02 19.50 2,612 23,560.24 50,934.00 -
688819
天能
股份
2021年
1月 7
日
2021年
7月 19
日
新发未
上市
41.79 43.69 3,264 136,402.56 142,604.16 -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 34页 共 52页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是基金管理人通过事前监测、事中监控和事后评估，有效管理和控制
上述风险，追求基金资产长期稳定增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、内
控合规部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的督
察长和内控合规部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 35页 共 52页
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券、资产支持证券和同业存单的投资情况如下表所示，如无表格，
则本基金于本期末及上年年末未持有除国债、央行票据、政策性金融债以外的债券。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。
公司建立了健全有效的流动性风险内部控制体系，对流动性风险管理的组织架构、职责分工以及
指标监控体系进行了明确规定，同时建立了以流动性风险为核心的压力测试体系，由独立的风险
管理部门负责压力测试的实施，多维度对投资组合流动性风险进行管控。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 36页 共 52页
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中，本基金严格按照相关法律法规要求、基金合同约定的投资范围与比例限制实
施投资管理，确保投资组合资产变现能力与投资者赎回需求保持动态平衡。
在资产端，本基金遵循组合管理、分散投资的基本原则，主要投资于基金合同约定的具有良好流
动性的金融工具。基金管理人对基金持有资产的集中度、高流动性资产比例、流动性受限资产比
例、逆回购分布等指标进行监控，定期开展压力测试，持续对投资组合流动性水平进行监测与评
估。
在负债端，基金管理人建立了投资者申购赎回管理机制，结合市场形势对投资者申购赎回情况进
行分析，合理控制投资组合持有人结构。在极端情形下，投资组合面临巨额赎回时，基金管理人
将根据相关法律法规要求以及基金合同的约定，审慎利用流动性风险管理工具处理赎回申请，保
障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 37页 共 52页
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 30,847,399.16 - - - 30,847,399.16
结算备付金 1,068,866.23 - - - 1,068,866.23
存出保证金 393,749.93 - - - 393,749.93
交易性金融资产 - - - 325,195,995.40 325,195,995.40
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 11,790.22 11,790.22
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 144,845.11 144,845.11
其他资产 - - - - -
资产总计
32,310,015.32 - - 325,352,630.73 357,662,646.05
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - 11,229,470.23 11,229,470.23
应付赎回款 - - - 781,468.10 781,468.10
应付管理人报酬 - - - 400,562.99 400,562.99
应付托管费 - - - 66,760.50 66,760.50
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 1,149,516.30 1,149,516.30
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 139,603.05 139,603.05
负债总计
- - - 13,767,381.17 13,767,381.17
利率敏感度缺口
32,310,015.32 - - 311,585,249.56 343,895,264.88
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 35,504,986.94 - - - 35,504,986.94
结算备付金 1,235,213.28 - - - 1,235,213.28
存出保证金 287,155.02 - - - 287,155.02
交易性金融资产 - - - 230,321,109.63 230,321,109.63
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 335,079.16 335,079.16
应收利息 - - - 10,996.10 10,996.10
应收股利 - - - - -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 38页 共 52页
应收申购款 - - - 36,098.19 36,098.19
其他资产 - - - - -
资产总计
37,027,355.24
-
-
230,703,283.08
267,730,638.32
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - 6,891,948.03 6,891,948.03
应付赎回款 - - - 1,074,830.07 1,074,830.07
应付管理人报酬 - - - 264,776.38 264,776.38
应付托管费 - - - 44,129.40 44,129.40
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 1,235,084.03 1,235,084.03
应交税费 - - - 16.37 16.37
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 185,107.16 185,107.16
负债总计
- -
-
9,695,891.44
9,695,891.44
利率敏感度缺口
37,027,355.24
-
-
221,007,391.64
258,034,746.88
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响（上年末：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 39页 共 52页
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可
能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产
的 80%-95%，债券等固定收益类资产合计市值占基金资产净值的 0-20%，权证投资合计市值占基金
资产净值的 0-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金将不低
于 80%的非现金基金资产投资于具有较高成长性的中小盘股票。此外，本基金的基金管理人每日
对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地
对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
325,195,995.40
94.56
230,321,109.63
89.26
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
325,195,995.40 94.56
230,321,109.63 89.26
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
22,301,314.92 15,545,799.86
业绩比较基准下降
5%
-22,301,314.92 -15,545,799.86
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 40页 共 52页
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
6.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其因剩余期限不
长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币 323,486,543.26元，属于第二层次的余额为人民币 216,368.45元，
属于第三层次的余额为人民币 1,493,083.69元(于 2020年 12月 31日，属于第一层次的余额为人
民币 226,920,088.82元，属于第二层次的余额为人民币 84,038.10元，属于第三层次的余额为人
民币 3,316,982.71元)。
6.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属
于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间
不将相关证券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有
重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政
策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
6.4.14.2 承诺事项
无。
6.4.14.3 其他事项
无。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 41页 共 52页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
325,195,995.40 90.92
其中：股票
325,195,995.40 90.92
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
31,916,265.39 8.92
8 其他各项资产
550,385.26 0.15
9 合计
357,662,646.05 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
5,439.50 0.00
B
采矿业
38,943,530.00 11.32
C
制造业
275,910,489.17 80.23
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
13,020.39 0.00
E
建筑业
11,014.44 0.00
F
批发和零售业
89,166.82 0.03
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
12,230.40 0.00
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
30,864.68 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 42页 共 52页
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
10,180,240.00 2.96
S
综合
- -
合计
325,195,995.40 94.56
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300751 迈为股份 49,640 22,571,308.00 6.56
2 600188 兖州煤业 1,423,300 21,861,888.00 6.36
3 000830 鲁西化工 1,058,600 19,827,578.00 5.77
4 300421 力星股份 837,080 13,803,449.20 4.01
5 688093 世华科技 317,596 12,627,616.96 3.67
6 688017 绿的谐波 89,267 12,523,267.43 3.64
7 600567 山鹰国际 3,418,500 11,793,825.00 3.43
8 601058 赛轮轮胎 1,076,584 10,755,074.16 3.13
9 300415 伊之密 480,500 10,330,750.00 3.00
10 300413 芒果超媒 148,400 10,180,240.00 2.96
11 600063 皖维高新 1,947,500 9,971,200.00 2.90
12 688186 广大特材 282,025 9,622,693.00 2.80
13 000012 南 玻 A 914,813 9,367,685.12 2.72
14 300390 天华超净 193,800 9,308,214.00 2.71
15 688016 心脉医疗 19,750 8,978,547.50 2.61
16 002475 立讯精密 190,100 8,744,600.00 2.54
17 688625 呈和科技 154,600 8,260,278.00 2.40
18 002810 山东赫达 172,652 8,142,268.32 2.37
19 603809 豪能股份 602,140 7,960,290.80 2.31
20 300750 宁德时代 13,200 7,059,360.00 2.05
21 600399 抚顺特钢 355,800 6,454,212.00 1.88
22 601666 平煤股份 902,200 6,414,642.00 1.87
23 300502 新易盛 180,913 5,653,531.25 1.64
24 688050 爱博医疗 13,691 5,172,185.98 1.50
25 002049 紫光国微 33,500 5,165,365.00 1.50
26 300620 光库科技 102,300 5,058,735.00 1.47
27 600096 云天化 358,400 5,031,936.00 1.46
28 600176 中国巨石 300,814 4,665,625.14 1.36
29 300575 中旗股份 184,500 4,494,420.00 1.31
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 43页 共 52页
30 000983 山西焦煤 539,900 4,486,569.00 1.30
31 688037 芯源微 28,269 4,212,081.00 1.22
32 003016 欣贺股份 248,300 3,975,283.00 1.16
33 002585 双星新材 195,900 3,943,467.00 1.15
34 601898 中煤能源 488,900 3,495,635.00 1.02
35 000576 甘化科工 277,500 3,305,025.00 0.96
36 600760 中航沈飞 52,780 3,182,634.00 0.93
37 600519 贵州茅台 1,500 3,085,050.00 0.90
38 603277 银都股份 131,000 3,045,750.00 0.89
39 000738 航发控制 138,800 2,891,204.00 0.84
40 603619 中曼石油 274,800 2,684,796.00 0.78
41 600438 通威股份 57,300 2,479,371.00 0.72
42 000739 普洛药业 30,000 882,000.00 0.26
43 688680 海优新材 1,459 355,426.99 0.10
44 688601 力芯微 1,174 156,952.06 0.05
45 688819 天能股份 3,264 142,604.16 0.04
46 688345 博力威 2,332 129,495.96 0.04
47 688661 和林微纳 1,452 121,982.52 0.04
48 688611 杭州柯林 1,400 59,276.00 0.02
49 688350 富淼科技 2,552 57,266.88 0.02
50 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
51 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.02
52 688685 迈信林 2,612 50,934.00 0.01
53 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01
54 688597 煜邦电力 3,907 39,695.12 0.01
55 300919 中伟股份 235 38,305.00 0.01
56 688092 爱科科技 1,137 37,759.77 0.01
57 688067 爱威科技 1,259 31,260.97 0.01
58 300973 立高食品 240 27,770.40 0.01
59 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
60 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.01
61 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.01
62 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
63 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
64 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
65 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
66 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
67 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
68 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
69 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
70 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
71 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 44页 共 52页
72 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
73 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
74 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
75 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
76 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
77 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
78 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
79 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
80 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
81 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
82 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
83 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
84 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
85 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
86 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
87 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
88 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
89 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
90 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601058 赛轮轮胎 27,788,719.67 10.77
2 600188 兖州煤业 27,424,167.74 10.63
3 000933 神火股份 22,493,211.39 8.72
4 000830 鲁西化工 18,268,103.00 7.08
5 300413 芒果超媒 16,191,209.35 6.27
6 688608 恒玄科技 15,927,765.14 6.17
7 688099 晶晨股份 15,776,680.83 6.11
8 600567 山鹰国际 15,387,841.00 5.96
9 600519 贵州茅台 14,993,680.00 5.81
10 002984 森麒麟 14,864,802.38 5.76
11 300415 伊之密 14,508,764.40 5.62
12 600176 中国巨石 13,696,199.38 5.31
13 300696 爱乐达 13,639,468.27 5.29
14 300751 迈为股份 12,243,887.21 4.75
15 002475 立讯精密 12,157,617.19 4.71
16 600399 抚顺特钢 11,917,458.00 4.62
17 002206 海 利 得 11,638,193.75 4.51
18 002810 山东赫达 11,596,844.12 4.49
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 45页 共 52页
19 002714 牧原股份 11,544,724.11 4.47
20 300860 锋尚文化 11,359,355.04 4.40
21 601666 平煤股份 10,826,631.00 4.20
22 000738 航发控制 10,787,620.04 4.18
23 601919 中远海控 10,118,614.00 3.92
24 002136 安 纳 达 9,827,847.00 3.81
25 600063 皖维高新 9,782,083.00 3.79
26 688186 广大特材 9,779,054.25 3.79
27 002028 思源电气 9,733,722.00 3.77
28 300421 力星股份 9,497,779.80 3.68
29 000012 南 玻 A 9,154,601.99 3.55
30 688819 天能股份 9,093,739.51 3.52
31 688093 世华科技 9,093,072.15 3.52
32 000703 恒逸石化 8,774,949.00 3.40
33 300740 水羊股份 8,558,956.35 3.32
34 603809 豪能股份 8,259,876.92 3.20
35 600879 航天电子 7,853,532.00 3.04
36 688699 明微电子 7,802,605.16 3.02
37 600989 宝丰能源 7,777,361.39 3.01
38 603180 金牌厨柜 7,704,752.94 2.99
39 002466 天齐锂业 7,448,136.38 2.89
40 000049 德赛电池 7,346,991.31 2.85
41 002425 凯撒文化 7,214,978.00 2.80
42 002092 中泰化学 7,188,800.00 2.79
43 002274 华昌化工 7,182,020.00 2.78
44 600760 中航沈飞 7,177,653.00 2.78
45 601888 中国中免 7,142,560.00 2.77
46 600096 云天化 6,849,493.59 2.65
47 300750 宁德时代 6,736,094.00 2.61
48 002304 洋河股份 6,521,521.00 2.53
49 688625 呈和科技 6,417,974.46 2.49
50 300502 新易盛 6,196,231.00 2.40
51 601015 陕西黑猫 6,166,661.00 2.39
52 688665 四方光电 6,093,746.07 2.36
53 000983 山西焦煤 6,074,191.00 2.35
54 300677 英科医疗 5,943,585.00 2.30
55 300829 金丹科技 5,884,904.40 2.28
56 688050 爱博医疗 5,857,562.82 2.27
57 688017 绿的谐波 5,742,159.58 2.23
58 688016 心脉医疗 5,716,744.87 2.22
59 601898 中煤能源 5,612,761.80 2.18
60 300390 天华超净 5,549,888.00 2.15
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 46页 共 52页
61 300762 上海瀚讯 5,215,772.95 2.02
62 002472 双环传动 5,202,013.42 2.02
63 600038 中直股份 5,194,722.26 2.01
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 688099 晶晨股份 31,739,184.28 12.30
2 601058 赛轮轮胎 28,339,819.05 10.98
3 300413 芒果超媒 23,432,578.30 9.08
4 002984 森麒麟 22,450,564.86 8.70
5 300860 锋尚文化 22,390,695.77 8.68
6 000933 神火股份 21,986,898.32 8.52
7 002206 海 利 得 17,762,746.66 6.88
8 688608 恒玄科技 17,164,701.66 6.65
9 002714 牧原股份 16,725,008.00 6.48
10 600519 贵州茅台 16,324,280.64 6.33
11 600176 中国巨石 15,461,522.00 5.99
12 300677 英科医疗 14,422,142.00 5.59
13 300696 爱乐达 13,797,119.68 5.35
14 600760 中航沈飞 12,268,764.70 4.75
15 601888 中国中免 11,713,102.00 4.54
16 688665 四方光电 11,683,377.51 4.53
17 600188 兖州煤业 11,433,683.47 4.43
18 601919 中远海控 11,403,472.22 4.42
19 688063 派能科技 11,001,109.52 4.26
20 000049 德赛电池 10,520,536.84 4.08
21 002028 思源电气 10,418,342.00 4.04
22 600989 宝丰能源 10,220,806.40 3.96
23 603180 金牌厨柜 10,143,333.40 3.93
24 601966 玲珑轮胎 9,884,142.00 3.83
25 600893 航发动力 9,382,582.00 3.64
26 002136 安 纳 达 8,852,298.00 3.43
27 002304 洋河股份 8,461,063.00 3.28
28 300740 水羊股份 8,147,421.37 3.16
29 600879 航天电子 7,855,433.00 3.04
30 002092 中泰化学 7,809,135.00 3.03
31 000547 航天发展 7,731,217.00 3.00
32 601636 旗滨集团 7,652,315.02 2.97
33 688699 明微电子 7,350,806.34 2.85
34 688819 天能股份 7,234,978.53 2.80
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 47页 共 52页
35 000703 恒逸石化 7,036,517.00 2.73
36 002425 凯撒文化 7,001,245.15 2.71
37 300395 菲利华 6,796,570.00 2.63
38 000738 航发控制 6,762,742.28 2.62
39 600096 云天化 6,748,766.00 2.62
40 601666 平煤股份 6,474,414.00 2.51
41 002274 华昌化工 6,390,691.00 2.48
42 002466 天齐锂业 5,965,722.20 2.31
43 688626 翔宇医疗 5,723,951.81 2.22
44 688617 惠泰医疗 5,604,923.99 2.17
45 300762 上海瀚讯 5,553,423.00 2.15
46 300829 金丹科技 5,378,199.60 2.08
47 688017 绿的谐波 5,288,300.97 2.05
48 600399 抚顺特钢 5,244,209.00 2.03
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
815,082,755.44
卖出股票收入（成交）总额
783,585,070.65
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不
包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
第 48页 共 52页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
393,749.93
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
11,790.22
5
应收申购款
144,845.11
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
550,385.26
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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
10,679 10,513.59 52,397,015.57 46.67
59,877,570.07 53.33
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
216.77 0.00
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持
有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年 8月 20日）基金份额
总额
759,776,341.92
本报告期期初基金份额总额
102,153,478.42
本报告期基金总申购份额
38,495,852.11
减：本报告期基金总赎回份额
28,374,744.89
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”
填列）
-
本报告期期末基金份额总额
112,274,585.64
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
2021年 5月 4日，本基金托管人招商证券股份有限公司聘牛中强、张志斌任托管部副总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期无涉及公募基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内会计
师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易
所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
海通证券
2
1,154,138,740.16
72.41%
1,064,359.87
73.27%
-
申万宏源
2
342,824,774.47
21.51%
319,270.40
21.98%
-
西部证券
1
97,015,412.38
6.09%
69,008.13
4.75%
-
西南证券
1
-
-
-
-
-
建信中小盘先锋股票 2021年中期报告
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注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基
金字[2007]48号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制定了
提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度
保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、
行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人，能
够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务；
（4）佣金费率合理。
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证
监会备案及通知基金托管人；
3、本基金本报告期内无新增和剔除交易单元。本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交
易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
海通证券 72,963,817.74 64.33%
12,300,000.00 100.00%
- -
申万宏源 38,062,592.12 33.56%
- -
- -
西部证券 2,387,964.00 2.11%
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
建信基金管理有限责任公司关于增加
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
为旗下销售机构并参加认购申购费率
优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-06-03
2
关于新增华鑫证券为旗下开放式基金
销售机构并参加费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-01-20
3 关于增加深圳市前海排排网基金销售 指定报刊和/或公司网 2021-01-15
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有限责任公司为旗下销售机构并参加
认购申购费率优惠活动的公告
站
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信中小盘先锋股票型证券投资基金设立的文件；
2、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》；
3、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信中小盘先锋股票型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2021年 8月 30日
