建信新兴市场优选混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2021 年 8 月 30 日
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 2 页 共 69 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ....................................................................................................................
2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................
2
1.2 目录................................................................................................................................................
3
§2 基金简介 ...............................................................................................................................
5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................
5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................
5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................
5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ................................................................................................
5
2.5 信息披露方式 ................................................................................................................................
6
2.6 其他相关资料 ................................................................................................................................
6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ..............................................................................................
6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................
6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................
7
3.3 其他指标 ........................................................................................................................................
8
§4 管理人报告 ...........................................................................................................................
8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................
8
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ..........................................................
12
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..............................................................
13
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..........................................................................
13
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..........................................................
14
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ..........................................................
14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................
15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..........................................................................
15
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..........................
15
§5 托管人报告 .........................................................................................................................
16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..............................................................................
16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..
16
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ..............................
16
§6 半年度财务会计报告(未经审计) .....................................................................................
16
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................
16
6.2 利润表 ..........................................................................................................................................
17
6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ..............................................................................................
19
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................
20
§7 投资组合报告 ......................................................................................................................
41
7.1 期末基金资产组合情况 ..............................................................................................................
41
7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 ..........................................................
42
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ..............................................................................................
42
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ..............................
43
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ..........................................................................................
56
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ..........................................................................
58
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ..........................
58
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ..............
58
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ..............
58
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ........................
58
7.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................
59
§8 基金份额持有人信息 ...........................................................................................................
60
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................
60
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................
60
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ..................................
60
§9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................
60
§10 重大事件揭示 ....................................................................................................................
60
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................
60
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................
61
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................
61
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................
61
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................
61
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................
61
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................
61
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................
68
§11 影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................
68
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................
68
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................
68
§12 备查文件目录 ....................................................................................................................
68
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................
68
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................
69
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................
69
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
建信新兴市场优选混合型证券投资基金
基金简称
建信新兴市场混合(QDII)
基金主代码
539002
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2011年 6月 21日
基金管理人
建信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
16,799,302.60份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的上
市公司股票,在分散投资风险的同时追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资策略方面,将采取自上而下的资产配置与自下而上的
证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控
制相结合等多种方式进行投资组合的构建。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:摩根士丹利资本国际新兴市场指数
(MSCI Emerging Markets Index (Net Total Return))。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平低于
股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高收益/风险
特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
建信基金管理有限责任公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
吴曙明 郭明
联系电话
010-66228888 (010)66105799
电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533 010-66228000 95588
传真
010-66228001 (010)66105798
注册地址
北京市西城区金融大街 7号英蓝
国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
北京市西城区金融大街 7号英蓝
国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码
100033 100140
法定代表人
孙志晨 陈四清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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名称
英文
Principal Global Investors,
LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文
信安环球投资有限公司
布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des Moin
es, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des Moin
es, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码
IA 50392-0490
NY10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.ccbfund.cn
基金中期报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
建信基金管理有限责任公司
北京市西城区金融大街 7号英
蓝国际金融中心 16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021 年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
1,234,096.57
本期利润
1,035,671.25
加权平均基金份额本期利润
0.0569
本期加权平均净值利润率
5.63%
本期基金份额净值增长率
4.77%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
163,483.03
期末可供分配基金份额利润
0.0097
期末基金资产净值
16,962,785.63
期末基金份额净值
1.010
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
1.00%
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分;如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③
②-④
过去一个月 1.20% 0.53% 2.86% 0.66% -1.66% -0.13%
过去三个月 0.50% 0.61% 3.55% 0.70% -3.05% -0.09%
过去六个月 4.77% 1.01% 6.16% 0.98% -1.39% 0.03%
过去一年 11.11% 1.00% 28.70% 0.95%
-17.59
%
0.05%
过去三年 13.36% 1.00% 34.37% 1.11%
-21.01
%
-0.11%
自基金合同生效起
至今
1.00% 0.98% 58.51% 1.03%
-57.51
%
-0.05%
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本报告期,本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准,建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月 19日,注册资本 2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司,其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%,信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%,中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
国际投资与业务发展部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、
专户理财部、机构业务部、证券公司客户部、基础设施投资部、网络金融部、人力资源管理部、
基金会计部、注册登记部、财务管理部、金融科技部、投资风险管理部、内控合规部和审计部,
以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、南京、石家庄六个
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营销中心,并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司以及在香港设立建信资产管理(香
港)有限公司。自成立以来,公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观,恪守
“持有人利益重于泰山”的原则,以“善建财富 相伴成长”为崇高使命,坚持规范运作,致力
成为“可信赖的财富管理专家 资产管理行业的领跑者”。
截至 2021年 6月 30日,公司旗下有建信货币市场基金、建信优选成长混合型证券投资基金、
建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选混合型证
券投资基金、建信利率债债券型证券投资基金基金、建信沪深 300指数证券投资基金(LOF)、上证
社会责任交易型开放式指数证券投资基金、建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、建信安心回报
定期开放债券型证券投资基金、建信恒久价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投
资基金、建信创新中国混合型证券投资基金、建信中证 500 指数增强型证券投资基金、建信双债
增强债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信
精工制造指数增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金、建信兴利灵活配置
混合型证券投资基金、建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)、建信睿丰纯债定期开放债券型发起
式证券投资基金、建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)、建信睿信三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面 60 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、建信短债债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基
金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定得利债券
型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券
投资基金、建信多因子量化股票型证券投资基金、建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金、
建信中证红利潜力指数证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券
投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、建信稳定丰
利债券型证券投资基金、建信弘利灵活配置混合型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型
证券投资基金、建信中国制造 2025股票型证券投资基金、建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资
基金、建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、建信睿阳一年定期开放债券型发起
式证券投资基金、建信深证 100 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数证券投资基金
(LOF)、建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
信用增强债券型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基
金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、建信睿怡纯债债券型证券投资基金、建信现金增利
货币市场基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金、
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建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信润利增强
债券型证券投资基金、建信高股息主题股票型证券投资基金、建信科技创新混合型证券投资基金、
建信上海金交易型开放式证券投资基金、建信上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、建信
智汇优选一年持有期混合型管理人中管理人(MOM)证券投资基金、建信智能生活混合型证券投资基
金、建信沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、建信安心回报 6个月定期开放债券型证券投资
基金、建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金、建信荣瑞一年定期开放债券型证券投
资基金、建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金、建信收益增强
债券型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金、建信龙头企业股票型证券投资基金、建信优享稳健
养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、建信中短债纯债债券型证券投资基金、建信易盛郑
商所能源化工期货交易型开放式指数证券投资基金、建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金、建信中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、建信易盛郑商所能源化工期货交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信臻选混合型证券投资基金、建信互联网+产业
升级股票型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券
投资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建
信高端医疗股票型证券投资基金、建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信港股
通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、建信睿兴纯债债券型证券投资基金、建信中债
湖北省地方政府债指数发起式证券投资基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)、建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信天
添益货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基
金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、
建信上证 50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信创业板交易型开放式指数证券
投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信大安全战略精选股
票型证券投资基金、建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金、建信中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、建信现
金添益交易型货币市场基金、建信量化事件驱动股票型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A股国际通
交易型开放式指数证券投资基金、建信 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金、建信鑫泽回报灵
活配置混合型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、建信 MSCI 中国 A
股指数增强型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、建信中债 1-3 年国开
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行债券指数证券投资基金、建信利率债策略纯债债券型证券投资基金、建信中债 3-5 年国开行债
券指数证券投资基金、建信食品饮料行业股票型证券投资基金、建信中债 5-10年国开行债券指数
证券投资基金、建信新能源行业股票型证券投资基金、建信高端装备股票型证券投资基金、建信
全球机遇混合型证券投资基金(QDII)、建信新兴市场优选混合型证券投资基金(QDII)、建信富时
100 指数型证券投资基金(QDII)、建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资
基金、建信泓利一年持有期债券型证券投资基金、建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投
资基金、建信裕丰利率债三个月定期开放债券型证券投资基金共计 135 只证券投资基金,管理的
基金净资产规模共计为 5785.77亿元。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
李 博
涵
海外投资
部 总 经
理,本基
金的基金
经理
2017 年
11 月 13
日
- 16年
李博涵先生,国际投资与业务发展部总经
理,硕士,加拿大籍华人。曾就职于美国
联邦快递北京分公司、美国联合航空公司
北京分公司和美国万事达卡国际组织北京
分公司。2005年 2月起加入加拿大蒙特利
尔银行,任全球资本市场投资助理;2006
年 8 月起加入加拿大帝国商业银行,任全
球资本市场投资顾问;2008 年 8月加入我
公司海外投资部,历任高级研究员兼基金
经理助理、基金经理,2018 年 5月起兼任
部门副总经理,2020年 5月起兼任部门总
经理。2013年 8月 5日起任建信全球资源
混合型证券投资基金的基金经理,该基金
自 2020 年 1 月 10 起转型为建信富时 100
指数型证券投资基金(QDII),李博涵继续
担任该基金的基金经理;2017 年 11 月 13
日起任建信全球机遇混合型证券投资基
金、建信新兴市场优选混合型证券投资基
金的基金经理;2018年 12月 13日至 2021
年 8 月 9 日任建信港股通恒生中国企业交
易型开放式指数证券投资基金的基金经
理。
程 星
烨
海外投资
部总经理
助理,本
基金的基
金经理
2019 年
12 月 11
日
- 9年
程星烨先生,国际投资与业务发展部总经
理助理,硕士。2012 年 7 月至 2015 年 6
月在中国银河投资管理有限公司担任研究
员、投资经理;2015 年 6 月至 2016 年 6
月在中英益利资产管理股份有限公司担任
投资经理;2016 年 6 月至 2018 年 7 月在
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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华安财保资产管理有限责任公司担任投资
经理;2018年 7月加入建信基金海外投资
部,从事投资研究工作。2019 年 12 月 11
日起任建信新兴市场优选混合型证券投资
基金的基金经理。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问所任职
务
证券从业年限
说明
王曦 投资组合经理 14 王曦在信安担任香港和中国
投资组合的基金经理,他也
是我们的高级投资分析师和
大中华区研究团队负责人。
王曦的金融职业生涯开始于
中国银行总行,担任财务总
监执行助理超过 3年时间,
也为该行 IPO 准备工作提供
支持。王曦在 2003年加入信
安,担任香港和中国股票市
场的基金经理以及亚洲和新
兴市场策略的助理基金经
理。作为全球研发团队的资
深成员,王曦也负责我们全
球研究平台(GRP)的模型搭
建,特别是亚洲和大中华选
股模型。他也曾在建设银行
和信安的中国合资公司成立
之初时任高级顾问。王曦在
2008年离开信安,曾在中国
平安资产管理公司(香港)
担任股票投资总监,也曾任
贝莱德亚洲的基金经理。王
曦持有爱荷华大学 Tippie
管理学院的 MBA学位,中国
人民大学经济学和国际金融
学士学位。他执有特许金融
分析师(CFA)资格。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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Mihail Dobrinov 投资组合经理 19 Mihail Dobrinov 是信安
环球股票的基金经理。他领
导新兴市场团队,包括亚洲、
拉丁美洲、东欧、中东和非
洲的股票市场。他负责监督
分散化新兴市场组合和专门
的亚洲地区股票策略。在
1995年,Mihail最初以国际
和新兴市场债务和货币专家
身份加入信安。他在 2002
年加入股票团队,并且在
2007 年被任命为新兴市场
股票的基金经理。Mihail的
基本研究经验包括许多不同
的经济板块,特别专注于工
业、原材料和能源公司。他
的覆盖领域包括工业和电信
板块的公司。 Mihail 从
UniversityofIowa 取得金
融 MBA 学 位 , 并 从
SofiaUniversity,Bulgaria
取得一个法学学位。他获得
了使用特许金融分析师称号
的 权 利 并 且 是
CFAInstitute的成员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法
规、部门规章,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投
资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、
《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。
公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动
切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流
程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的
规定。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年,新兴市场表现差异较大。MSCI拉美新兴市场在经历了一季度的大跌后,二季
度上涨 13.83%,上半年累计上涨 6.88%。MSCI 亚太地区则上涨 4.03%。韩国综合指数受益于电子
和半导体行业的景气,在经历了 1季度上涨后,二季度继续上涨 7.68%,上半年累计上涨 14.73%。
日经 225 指数表现一般,上半年上涨 4.91%。香港相关指数受中国经济增速放缓和资金面偏紧影
响,恒生指数上涨 5.86%,恒生中国企业指数则下跌-0.70%。
随着疫情反复,各国经济仍然面临一定向下压力。主要新兴经济体中,6 月中国制造业 PMI
达到 50.9,持续下行。6 月 CPI 同比 1.1%,通胀水平仍处于相对较低位置。印度受疫情影响,6
月制造业 PMI仅为 41.20,服务业 PMI仅为 41.20,经济面临较大的下行压力;CPI 同比 6.30%,
面临通胀压力。俄罗斯制造业 PMI49.20,服务业 PMI56.50,CPI 同比 6.50%,也存在一定滞涨压
力;巴西制造业 PMI56.4,服务业 53.9,CPI同比 8.35%,经济恢复较好,同时也面临通胀压力。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率 4.77%,波动率 1.01%,业绩比较基准收益率 6.16%,波动率 0.98%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着市场预计美联储宽松政策会发生边际变化,美元企稳走强对新兴市场会带来一定的负面
影响,但目前看,这方面对新兴市场整体的影响仍然相对较小,资金仍然在积极配置新兴市场。
但不同区域、不同国家、不同市场之间,由于基本面方面的差异、由于产业、抗疫表现的不同,
市场表现上也有较大的区别,预计新兴市场下半年结构化的行情仍将层出不穷。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内,本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定,继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
本公司设立资产估值委员会,主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜,确保受托资产估
值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、风
险管理部和资产核算部门负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负责
人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。
资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作,熟悉业内法律
法规的专家型人员。
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法,但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的
估值处理标准》,与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》,并依据其提供的
中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值(适用非货币基
金)或影子定价(适用货币基金和理财类基金);对公司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌
转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),本公司采用中证指数有限公
司独立提供的债券估值价格进行估值。
本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》,并依据《证券投
资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流动性
折扣,对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定,本基金本报告期未达到利润分
配条件,未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,自 2021 年 1月 1日至 2021年 6月 30日,本基金基金资产净值低于五千万元超
过连续 20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(2014年 8月 8日生效)第四
十一条的要求,现将该情况在本次报告中予以披露。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对建信新兴市场优选混合证券投资基金的托管过程中,严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,建信新兴市场优选混合型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公
司在建信新兴市场优选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,建信新兴市场优选混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信新兴市场优选混合型证券投资
基金 2021年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:建信新兴市场优选混合型证券投资基金
报告截止日:2021年 6月 30日
单位:人民币元
资 产
附注号
本期末
2021 年 6月 30日
上年度末
2020 年 12月 31日
资 产:
银行存款
6.4.7.1
2,164,901.82 3,238,161.70
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
14,973,877.19 19,282,607.57
其中:股票投资
13,675,894.73 17,591,910.93
基金投资
1,297,982.46 1,690,696.64
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
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贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5
88.21 54.11
应收股利
119,851.20 8,333.87
应收申购款
19,747.53 28,228.87
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
49,440.24 -
资产总计
17,327,906.19 22,557,386.12
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021 年 6月 30日
上年度末
2020 年 12月 31日
负 债:
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
207,725.75 215,910.18
应付管理人报酬
27,580.49 33,886.11
应付托管费
5,362.90 6,589.00
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
124,451.42 270,083.07
负债合计
365,120.56 526,468.36
所有者权益:
实收基金
6.4.7.9
16,799,302.60 22,854,425.43
未分配利润
6.4.7.10
163,483.03 -823,507.67
所有者权益合计
16,962,785.63 22,030,917.76
负债和所有者权益总计
17,327,906.19 22,557,386.12
注: 报告截止日 2021年 06月 30日,基金份额净值 1.010元,基金份额总额 16,799,302.60份。
6.2 利润表
会计主体:建信新兴市场优选混合型证券投资基金
本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
附注号
本期
上年度可比期间
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2021年 1月 1日至 2021年
6 月 30日
2020年 1月 1日至 2020年
6 月 30日
一、收入
1,270,587.31 -1,307,302.56
1.利息收入
1,722.58 9,484.85
其中:存款利息收入
6.4.7.11
1,722.58 9,484.85
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益(损失以“-”填
列)
1,494,280.70 1,647,924.51
其中:股票投资收益
6.4.7.12
1,079,778.66 1,273,785.08
基金投资收益
6.4.7.13
149,430.88 86,633.21
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.14.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.15
- -
衍生工具收益
6.4.7.16
- -
股利收益
6.4.7.17
265,071.16 287,506.22
3.公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
6.4.7.18
-198,425.32 -3,088,462.65
4.汇兑收益(损失以“-”号
填列)
-29,759.48
120,946.94
5.其他收入(损失以“-”号
填列)
6.4.7.19
2,768.83 2,803.79
减:二、费用
234,916.06 380,884.35
1.管理人报酬
6.4.10.2.1
164,140.52 252,582.30
2.托管费
6.4.10.2.2
31,916.12 49,113.13
3.销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4.交易费用
6.4.7.20
12,606.73 28,092.61
5.利息支出
- -
其中:卖出回购金融资产支
出
- -
6.税金及附加
- -
7.其他费用
6.4.7.21
26,252.69 51,096.31
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)
1,035,671.25 -1,688,186.91
减:所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)
1,035,671.25 -1,688,186.91
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
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6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:建信新兴市场优选混合型证券投资基金
本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
22,854,425.43 -823,507.67 22,030,917.76
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期净利润)
- 1,035,671.25
1,035,671.25
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
(净值减少以“-”号
填列)
-6,055,122.83 -48,680.55 -6,103,803.38
其中:1.基金申购款
2,561,691.78 39,197.76 2,600,889.54
2.基金赎回款
-8,616,814.61 -87,878.31 -8,704,692.92
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动(净值减
少以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益
(基金净值)
16,799,302.60 163,483.03 16,962,785.63
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
40,311,317.37 -1,559,399.95 38,751,917.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期净利润)
- -1,688,186.91
-1,688,186.91
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
(净值减少以“-”号
填列)
-12,103,116.51 687,404.00 -11,415,712.51
其中:1.基金申购款
2,899,602.50 -323,955.71 2,575,646.79
2.基金赎回款
-15,002,719.01 1,011,359.71 -13,991,359.30
四、本期向基金份额持 - - -
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有人分配利润产生的
基金净值变动(净值减
少以“-”号填列)
五、期末所有者权益
(基金净值)
28,208,200.86 -2,560,182.86 25,648,018.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署:
张军红
吴灵玲
丁颖
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信新兴市场优选混合型证券投资基金(原名为建信新兴市场优选股票型证券投资基金,以
下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]316
号《关于核准建信新兴市场优选股票型证券投资基金募集的批复》核准,由建信基金管理有限责
任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办
法》和《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 426,628,617.18元,业经普
华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第 258 号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案,《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》于 2011年 6月 21日正式生
效,基金合同生效日的基金份额总额为 426,647,075.13 份基金份额,其中认购资金利息折合
18,457.95 份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国
工商银行股份有限公司,境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman
& Co.),境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.)。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》,建信新兴市场
优选股票型证券投资基金于 2015 年 8 月 8 日公告后更名为建信新兴市场优选混合型证券投资基
金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定,本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括股票和其他权益类证券、现金、
债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其中,股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投
资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金
融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;中长期政府债券、
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公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;
中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。本基金为混合型基金,投资组合中股
票投资占基金资产的比例不低于 60%,现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占
基金资产的比例不高于 40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不低于 80%的股票资产投资于
注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券,“主要经济活动在新兴
市场国家或地区”指主营业务收入的至少 50%来自于新兴市场国家或地区;“新兴市场国家或地
区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国
际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index (Net Total Return))。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在
具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附
注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其他中国
证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2021
年 6 月 30 日的财务状况以及 2021年 1月 1 日至 2021 年 6月 30日止的经营成果和基金净值变动
情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
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[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的
通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关
于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税
的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对金融同业往来利
息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 2018年 1月 1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得
的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017年最后一个交易日的基
金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或
地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或
地区税收法律和法规执行,在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
2,164,901.82
定期存款
-
其中:存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 23 页 共 69 页
其他存款
-
合计
2,164,901.82
6.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
11,629,082.05 13,675,894.73 2,046,812.68
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
1,162,883.51 1,297,982.46 135,098.95
其他
- - -
合计
12,791,965.56 14,973,877.19 2,181,911.63
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位:人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
88.21
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
-
应收债券利息
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 24 页 共 69 页
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
-
合计
88.21
6.4.7.6 其他资产
单位:人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
其他应收款
-
待摊费用
-
应收外汇结算款
49,440.24
合计
49,440.24
6.4.7.7 应付交易费用
无。
6.4.7.8 其他负债
单位:人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
214.12
应付证券出借违约金
-
预提费用 74,795.19
应付外汇结算款 49,442.11
合计
124,451.42
6.4.7.9 实收基金
金额单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额(份)
账面金额
上年度末 22,854,425.43
22,854,425.43
本期申购
2,561,691.78
2,561,691.78
本期赎回(以“-”号填列)
-8,616,814.61
-8,616,814.61
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 25 页 共 69 页
本期赎回(以“-”号填列)
-
-
本期末
16,799,302.60
16,799,302.60
注:如有相应情况,申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位:人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 -1,034,438.15 210,930.48 -823,507.67
本期利润
1,234,096.57 -198,425.32 1,035,671.25
本期基金份额交易
产生的变动数
205,580.00 -254,260.55 -48,680.55
其中:基金申购款
-44,252.84 83,450.60 39,197.76
基金赎回款
249,832.84 -337,711.15 -87,878.31
本期已分配利润
- - -
本期末
405,238.42 -241,755.39 163,483.03
6.4.7.11 存款利息收入
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
1,722.11
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
-
其他
0.47
合计
1,722.58
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位:人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
1,079,778.66
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
1,079,778.66
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 26 页 共 69 页
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
7,079,844.56
减:卖出股票成本总额
6,000,065.90
买卖股票差价收入
1,079,778.66
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
无。
6.4.7.13 基金投资收益
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额
855,969.69
减:卖出/赎回基金成本总额
706,538.81
基金投资收益
149,430.88
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
无。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
无。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 27 页 共 69 页
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
无。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。
6.4.7.17 股利收益
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
261,283.08
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 28 页 共 69 页
其中:证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
3,788.08
合计
265,071.16
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位:人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-198,425.32
股票投资
-189,650.16
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-8,775.16
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减:应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-198,425.32
6.4.7.19 其他收入
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
2,768.83
合计
2,768.83
6.4.7.20 交易费用
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
12,606.73
银行间市场交易费用
-
合计
12,606.73
6.4.7.21 其他费用
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 29 页 共 69 页
证券出借违约金
-
银行划款手续费 1,132.48
其他 325.02
合计
26,252.69
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期,存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司(“建信基
金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
信安环球投资有限公司 境外投资顾问
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行(“布朗兄弟哈里曼
银行”)
境外资产托管人
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
建信资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 30 页 共 69 页
6.4.10.1.2 债券交易
无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
无。
6.4.10.1.4 基金交易
无。
6.4.10.1.5 权证交易
无。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
164,140.52 252,582.30
其中:支付销售机构的客户维护费
46,240.97
72,630.86
注:支付基金管理人建信基金的管理人报酬按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资
产净值 1.80%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报
酬,逐日累计至每月月底,按月支付给基金管理人建信基金。其计算公式为:日管理人报酬=估值
日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值×1.80%/当年天数。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 31 页 共 69 页
6.4.10.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
31,916.12 49,113.13
注:支付基金托管人的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 0.35%
的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费,逐日累计至每月月
底,按月支付给基金托管人。其计算公式为:日托管费=估值日尚未计提当日管理人报酬及托管
费的基金资产净值×0.35% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 32 页 共 69 页
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
布朗兄弟哈里曼银行
642,586.66
21.05
4,013,880.43
6,092.45
中国工商银行
1,522,315.16
1,701.06
1,985,764.05
3,392.38
注:本基金的银行存款由基金托管人保管,按银行活期利率/银行同业利率/约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末(2021 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 33 页 共 69 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险,运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度,设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是基金管理人通过事前监测、事中监控和事后评估,有效管理和控制
上述风险,追求基金资产长期稳定增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、内
控合规部和相关业务部门构成的风险管理架构体系,并由独立于公司管理层和其他业务部门的督
察长和内控合规部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户,与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算,违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券、资产支持证券和同业存单的投资情况如下表所示,如无表格,
则本基金于本期末及上年年末未持有除国债、央行票据、政策性金融债以外的债券。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 34 页 共 69 页
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。
公司建立了健全有效的流动性风险内部控制体系,对流动性风险管理的组织架构、职责分工以及
指标监控体系进行了明确规定,同时建立了以流动性风险为核心的压力测试体系,由独立的风险
管理部门负责压力测试的实施,多维度对投资组合流动性风险进行管控。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 35 页 共 69 页
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中,本基金严格按照相关法律法规要求、基金合同约定的投资范围与比例限制实
施投资管理,确保投资组合资产变现能力与投资者赎回需求保持动态平衡。
在资产端,本基金遵循组合管理、分散投资的基本原则,主要投资于基金合同约定的具有良好流
动性的金融工具。基金管理人对基金持有资产的集中度、高流动性资产比例、流动性受限资产比
例、逆回购分布等指标进行监控,定期开展压力测试,持续对投资组合流动性水平进行监测与评
估。
在负债端,基金管理人建立了投资者申购赎回管理机制,结合市场形势对投资者申购赎回情况进
行分析,合理控制投资组合持有人结构。在极端情形下,投资组合面临巨额赎回时,基金管理人
将根据相关法律法规要求以及基金合同的约定,审慎利用流动性风险管理工具处理赎回申请,保
障基金持有人利益。
本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等,其余大
部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 2,164,901.82 - - - 2,164,901.82
结算备付金 - - - - -
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存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 14,973,877.19 14,973,877.19
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 88.21 88.21
应收股利 - - - 119,851.20 119,851.20
应收申购款 - - - 19,747.53 19,747.53
其他资产 - - - 49,440.24 49,440.24
资产总计
2,164,901.82 - - 15,163,004.37 17,327,906.19
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 207,725.75 207,725.75
应付管理人报酬 - - - 27,580.49 27,580.49
应付托管费 - - - 5,362.90 5,362.90
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 124,451.42 124,451.42
负债总计
- - - 365,120.56 365,120.56
利率敏感度缺口
2,164,901.82 - - 14,797,883.81 16,962,785.63
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 3,238,161.70 - - - 3,238,161.70
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 19,282,607.57 19,282,607.57
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 54.11 54.11
应收股利 - - - 8,333.87 8,333.87
应收申购款 - - - 28,228.87 28,228.87
其他资产 - - - - -
资产总计
3,238,161.70
-
-
19,319,224.42
22,557,386.12
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 37 页 共 69 页
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 215,910.18 215,910.18
应付管理人报酬 - - - 33,886.11 33,886.11
应付托管费 - - - 6,589.00 6,589.00
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 270,083.07 270,083.07
负债总计
- -
-
526,468.36
526,468.36
利率敏感度缺口
3,238,161.70
-
-
18,792,756.06
22,030,917.76
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末,本基金未持有交易性债券投资,因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响(上年末:同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债,因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位:人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
银行存款
1,246,157
.10
47,787.83 12,401.37 1,306,346.30
交易性金融资
产
5,586,438 7,859,678.73 1,527,759.67 14,973,877.19
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 38 页 共 69 页
.79
应收股利
1,015.13 113,298.36 4,913.11 119,226.60
应收利息
1.94 - - 1.94
其它资产
49,440.24 - - 49,440.24
资产合计
6,883,053
.20
8,020,764.92 1,545,074.15 16,448,892.27
以外币计价的
负债
其他负债
- 47,750.91 1,691.20 49,442.11
负债合计
- 47,750.91 1,691.20 49,442.11
资产负债表外
汇风险敞口净
额
6,883,053
.20
7,973,014.01 1,543,382.95 16,399,450.16
项目
上年度末
2020年 12月 31日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
银行存款
2,776,688
.62
37.34 10,458.72 2,787,184.68
交易性金融资
产
7,300,457
.55
9,406,289.16 2,575,860.86 19,282,607.57
应收股利
4,721.81 2,104.10 1,507.96 8,333.87
应收利息
0.72 - - 0.72
资产合计
10,081,86
8.70
9,408,430.60 2,587,827.54 22,078,126.84
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
10,081,86
8.70
9,408,430.60 2,587,827.54 22,078,126.84
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 39 页 共 69 页
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除外汇以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末 (2021 年 6月 30日)
上年度末 (2020 年 12 月
31日 )
分析
所有外币相对人民
币贬值 5%
-819,972.51 -1,103,906.34
所有外币相对人民
币升值 5%
819,972.51 1,103,906.34
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票,所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下”的策略,通过对宏观经
济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单个证
券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可
能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例
不低于 60%,现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于
40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金不低于 80%的股
票资产投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券。此外,本
基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行
风险度量,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 40 页 共 69 页
公允价值
占基金资产净值比
例(%)
公允价值
占基金资产净值
比例(%)
交易性金融资产
-股票投资
13,675,894.73
80.62
17,591,910.93
79.85
交易性金融资产
-基金投资
1,297,982.46 7.65 1,690,696.64 7.67
交易性金融资产
-贵金属投资
- - - -
衍生金融资产-
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
14,973,877.19 88.27
19,282,607.57 87.53
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末 (2021 年 6月 30日)
上年度末 (2020 年 12 月
31日 )
分析
业绩比较基准上升
5%
787,259.24 806,926.66
业绩比较基准下降
5%
-787,259.24 -806,926.66
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
6.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其因剩余期限不
长,公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于 2021 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币 14,973,877.19元,属于第二层次的余额为人民币 0.00 元,属于第三
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 41 页 共 69 页
层次的余额为人民币 0.00元(于 2020年 6月 30日,属于第一层次的余额为人民币 20,182,699.59
元,属于第二层次的余额为人民币 0.00元,属于第三层次的余额为人民币 0.00 元)。
6.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属
于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间
不将相关证券的公允价值列入第一层次,并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有
重要意义的输入值所属的最低层次,确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政
策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
6.4.14.2 承诺事项
无。
6.4.14.3 其他事项
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,开放式基金在基金合同生效后,
连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形
的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者
终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。于本报告期内,本基金存在连续六十个
工作日基金资产净值低于人民币 5,000万元的情况,出现该情况的时间范围为 2021年 1月 1日至
2021 年 6 月 30 日。截至财务报表批准日,本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评估后
续处理方案,尚未正式决定于资产负债表日后未来 12 个月内清算本基金。
除此以外,本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
13,675,894.73 78.92
其中:普通股
10,937,112.07 63.12
存托凭证
2,738,782.66 15.81
优先股
- -
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 42 页 共 69 页
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
1,297,982.46 7.49
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中:远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,164,901.82 12.49
8
其他各项资产
189,127.18 1.09
9
合计
17,327,906.19 100.00
7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
中国香港 7,278,886.89 42.91
美国 4,770,852.83 28.13
韩国 758,253.96 4.47
巴西 285,299.95 1.68
南非 145,880.00 0.86
英国 98,395.34 0.58
印度尼西亚 93,806.64 0.55
墨西哥 86,148.83 0.51
泰国 77,189.53 0.46
马来西亚 49,114.82 0.29
菲律宾 32,065.94 0.19
合计
13,675,894.73 80.62
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
材料 520,228.45 3.07
必需消费品 608,475.01 3.59
非必需消费品 3,510,945.04 20.70
能源 705,009.75 4.16
金融 2,092,445.24 12.34
医疗保健 897,665.97 5.29
工业 754,076.16 4.45
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 43 页 共 69 页
房地产 624,338.51 3.68
信息技术 1,409,948.60 8.31
电信服务 2,294,270.25 13.53
公用事业 258,491.75 1.52
合计
13,675,894.73 80.62
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位:人民币元
序
号
公司名称(英文)
公司名称(中
文)
证券代码
所在证券
市场
所
属
国
家
(
地
区
)
数量
(股)
公允价
值
占
基
金
资
产
净
值
比
例
(
%)
1
TENCENT
HOL
DINGS LTD
腾讯控股
KYG8757216
34
香港联合
交易所
中
国
香
港
2,600.0
0
1,263,4
30.27
7.
45
2
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP
ADR
阿里巴巴
US01609W10
27
纽约证券
交易所
美
国
742
1,087,0
45.94
6.
41
3
MEITUAN-CLASS
B
美团-W
KYG5966910
41
香港联合
交易所
中
国
香
港
1,500.0
0
399,897
.65
2.
36
4
ZHONGSHENG GR
OUP HOLDINGS
中升控股
KYG9894K10
85
香港联合
交易所
中
国
香
港
6,500.0
0
349,390
.39
2.
06
5
BANK OF CHIN
A
LTD-H
中国银行
CNE1000001
Z5
香港联合
交易所
中
国
香
港
112,000
.00
260,008
.36
1.
53
6
AGRICULTURAL
BANK OF CH
INA-H
农业银行
CNE100000Q
43
香港联合
交易所
中
国
香
港
114,000
.00
256,114
.22
1.
51
7
JD.COM INC-AD 京东集团
US47215P10 纳斯达克 美 483
249,025 1.
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 44 页 共 69 页
R
66
证券交易
所
国
.42
47
8
GEELY
AUTOM
OBILE HOLDING
S LT
吉利汽车
KYG3777B10
32
香港联合
交易所
中
国
香
港
12,000.
00
244,132
.27
1.
44
9
NETEASE
INC
-ADR
网易
US64110W10
27
纳斯达克
证券交易
所
美
国
310
230,803
.22
1.
36
10
TAIWAN
SEMI
CONDUCTOR-SP
ADR
台积电
US87403910
03
纽约证券
交易所
美
国
294
228,216
.21
1.
35
11
SAMSUNG
ELE
CTRONICS CO
LTD
三星电子有限
公司
KR70059300
03
韩国证券
交易所
韩
国
480
222,191
.23
1.
31
12
YUM CHINA
HOLDINGS INC
百胜中国
US98850P10
93
纽约证券
交易所
美
国
514
219,982
.56
1.
30
13
CHINA CITIC
BANK CORP
LTD-H
中信银行
CNE1000001
Q4
香港联合
交易所
中
国
香
港
65,000.
00
199,033
.54
1.
17
14
BAIDU INC
-
SPON ADR
百度
US05675210
85
纳斯达克
证券交易
所
美
国
150
197,582
.16
1.
16
15
CNOOC LTD
中国海洋石油
HK08830132
59
香港联合
交易所
中
国
香
港
25,000.
00
183,681
.66
1.
08
16
BANK OF
CO
MMUNICATIONS
CO-H
交通银行
CNE1000002
05
香港联合
交易所
中
国
香
港
40,000.
00
173,738
.30
1.
02
17
WH GROUP LTD
万洲国际
KYG9600710
28
香港联合
交易所
中
国
香
港
28,500.
00
165,525
.67
0.
98
18
CHINA NATIONA
L
BUILDING
MA-H
中国建材
CNE1000002
N9
香港联合
交易所
中
国
香
港
20,000.
00
151,771
.39
0.
89
19
CITIC LTD
中信股份
HK02670013
75
香港联合
交易所
中
国
香
港
21,000.
00
146,254
.70
0.
86
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 45 页 共 69 页
20
PINDUODUO
I
NC-ADR
拼多多
US72230410
28
纳斯达克
证券交易
所
美
国
177
145,239
.46
0.
86
21
CGN NEW ENER
GY
HOLDINGS
CO L
中广核新能源
BMG2029810
87
香港联合
交易所
中
国
香
港
54,000.
00
144,232
.75
0.
85
22
LENOVO GROUP
LTD
联想集团
HK09920090
65
香港联合
交易所
中
国
香
港
18,000.
00
133,748
.54
0.
79
23
CHINA TOWER
CORP LTD-H
中国铁塔
CNE1000036
88
香港联合
交易所
中
国
香
港
148,000
.00
131,768
.19
0.
78
24
CHINA
PETRO
LEUM
& CHEMICAL-H
中国石化
CNE1000002
Q2
香港联合
交易所
中
国
香
港
38,000.
00
124,262
.83
0.
73
25
APPLE INC
苹果公司
US03783310
05
纳斯达克
证券交易
所
美
国
130
115,020
.79
0.
68
26
FAR EAST
H
ORIZON LTD
远东宏信
HK00000774
68
香港联合
交易所
中
国
香
港
17,000.
00
114,860
.32
0.
68
27
ALPHABET
IN
C-CL C
Alphabet公司
US02079K10
79
纳斯达克
证券交易
所
美
国
7
113,337
.54
0.
67
28
TIANNENG POWE
R
INTL LTD
天能动力
KYG8655K10
94
香港联合
交易所
中
国
香
港
10,000.
00
112,996
.46
0.
67
29
AMAZON.COM IN
C
亚马逊公司
US02313510
67
纳斯达克
证券交易
所
美
国
5
111,118
.89
0.
66
30
SAMSUNG
ELE
CTRONICS-PREF
三星电子有限
公司
KR70059310
01
韩国证券
交易所
韩
国
259
109,491
.25
0.
65
31
XINYI GLASS
HOLDINGS LT
D
信义玻璃
KYG9828G10
82
香港联合
交易所
中
国
香
港
4,000.0
0
105,341
.33
0.
62
32
CHINA MEDICAL
SYSTEM HO
康哲药业
KYG2110812
48
香港联合
交易所
中
国
6,000.0
0
102,096
.22
0.
60
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 46 页 共 69 页
LDING
香
港
33
MICROSOFT COR
P
微软
US59491810
45
纳斯达克
证券交易
所
美
国
58
101,502
.38
0.
60
34
PEOPLE'S
IN
SURANCE CO G
ROU-H
中国人保
CNE100001M
K7
香港联合
交易所
中
国
香
港
47,000.
00
101,289
.10
0.
60
35
METALLURGICAL
CORP OF
CHIN-H
中国中冶
CNE100000F
F3
香港联合
交易所
中
国
香
港
67,000.
00
100,906
.34
0.
59
36
GUANGZHOU R&F
PROPERTIES
- H
富力地产
CNE1000005
69
香港联合
交易所
中
国
香
港
13,200.
00
97,313.
42
0.
57
37
3SBIO INC
三生制药
KYG8875G10
29
香港联合
交易所
中
国
香
港
11,500.
00
91,861.
63
0.
54
38
LUKOIL
PJSC
-SPON ADR
卢克石油公司
US69343P10
57
美国证券
交易所
美
国
152
90,338.
04
0.
53
39
VALE SA
淡水河谷公司
BRVALEACNO
R0
巴西交易
市场
巴
西
600
87,469.
12
0.
52
40
JBS SA
JBS股份公司
BRJBSSACNO
R8
巴西交易
市场
巴
西
2,300.0
0
86,156.
12
0.
51
41
POSCO
浦项制铁公司
KR70054900
08
韩国证券
交易所
韩
国
43
85,834.
10
0.
51
42
CENTRAL CHINA
MANAGEMENT
CO
中原建业
KYG206AR10
59
香港联合
交易所
中
国
香
港
45,000.
00
85,745.
84
0.
51
43
KIA CORP
起亚公司
KR70002700
09
韩国证券
交易所
韩
国
166
85,315.
56
0.
50
44
CHINA CINDA
ASSET MANAGEM
E-H
中国信达
CNE100001Q
S1
香港联合
交易所
中
国
香
港
69,000.
00
84,972.
01
0.
50
45
YUZHOU GROUP
HOLDINGS
CO LTD
禹洲集团
KYG9884T10
13
香港联合
交易所
中
国
香
港
51,000.
00
84,447.
80
0.
50
46
KB FINANCIAL 韩国国民银行 KR71055600 韩国证券 韩 259
82,898. 0.
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 47 页 共 69 页
GROUP INC
金融集团
07
交易所
国
39
49
47
CHINA SHENHUA
ENERGY CO
-H
中国神华
CNE1000002
R0
香港联合
交易所
中
国
香
港
6,500.0
0
82,317.
67
0.
49
48
CHINA
EVERB
RIGHT BANK C
O L-H
光大银行
CNE100001Q
W3
香港联合
交易所
中
国
香
港
31,000.
00
81,768.
50
0.
48
49
GUANGZHOU
B
AIYUNSHAN PHA
RM-H
白云山
CNE1000003
87
香港联合
交易所
中
国
香
港
4,000.0
0
81,710.
26
0.
48
50
JOYY INC-ADR
欢聚集团
US46591M10
99
纳斯达克
证券交易
所
美
国
190
80,972.
83
0.
48
51
TRIP.COM GROU
P
LTD-ADR
携程集团
US89677Q10
76
纳斯达克
证券交易
所
美
国
351
80,405.
38
0.
47
52
PICC PROPERTY
& CASUALTY-H
中国财险
CNE1000005
93
香港联合
交易所
中
国
香
港
14,000.
00
79,214.
02
0.
47
53
CHINA MENGNIU
DAIRY CO
蒙牛乳业
KYG2109610
51
香港联合
交易所
中
国
香
港
2,000.0
0
78,132.
31
0.
46
54
LIVZON
PHAR
MACEUTICAL GR
OU-H
丽珠集团
CNE100001Q
V5
香港联合
交易所
中
国
香
港
2,400.0
0
76,384.
94
0.
45
55
JPMORGAN CHAS
E
& CO
摩根大通
US46625H10
05
纽约证券
交易所
美
国
76
76,365.
10
0.
45
56
CENTRAL CHINA
REAL ESTA
TE
建业地产
KYG2076810
01
香港联合
交易所
中
国
香
港
45,000.
00
75,636.
07
0.
45
57
HON HAI
PR
ECISION-GDR R
EG S
鸿海精密工业
股份有限
US43809080
57
伦敦国际
交易市场
英
国
1,432.0
0
74,654.
47
0.
44
58
COUNTRY GARDE
N
SERVICES
HOLD
碧桂园服务
KYG2453A10
85
香港联合
交易所
中
国
香
港
1,000.0
0
69,811.
51
0.
41
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 48 页 共 69 页
59
VIPSHOP
HOL
DINGS LTD
- ADR
唯品会控股有
限公司
US92763W10
36
纽约证券
交易所
美
国
534
69,269.
84
0.
41
60
LG ELECTRONIC
S
INC
LG 电子株式会
社
KR70665700
03
韩国证券
交易所
韩
国
73
68,462.
50
0.
40
61
CHINA SUNTIEN
GREEN ENE
RGY-H
新天绿能
CNE100000T
W9
香港联合
交易所
中
国
香
港
21,000.
00
66,574.
72
0.
39
62
SUNAC CHINA
HOLDINGS LT
D
融创中国
KYG8569A10
67
香港联合
交易所
中
国
香
港
3,000.0
0
66,524.
80
0.
39
63
BERKSHIRE
H
ATHAWAY INC-C
L B
伯克希尔哈撒
韦公司
US08467070
26
纽约证券
交易所
美
国
37
66,429.
47
0.
39
64
TAL EDUCATION
GROUP- AD
R
好未来教育集
团
US87408010
43
纽约证券
交易所
美
国
391
63,728.
43
0.
38
65
SHANGHAI
PH
ARMACEUTICALS-
H
上海医药
CNE1000012
B3
香港联合
交易所
中
国
香
港
4,400.0
0
62,093.
14
0.
37
66
UNITEDHEALTH
GROUP INC
联合健康集团
US91324P10
21
纽约证券
交易所
美
国
24
62,085.
18
0.
37
67
INFOSYS LTD-S
P
ADR
Infosys 科技
有限公司
US45678810
85
纽约证券
交易所
美
国
432
59,136.
27
0.
35
68
MOBILE
TELE
SYSTEMS-SP AD
R
移动电信系统
公众股份
US60740910
90
纽约证券
交易所
美
国
980
58,624.
12
0.
35
69
TCL
ELECTRO
NICS HOLDINGS
LTD
TCL电子
KYG8701T13
88
香港联合
交易所
中
国
香
港
15,000.
00
57,787.
96
0.
34
70
BEIJING
ENT
ERPRISES HLDG
S
北京控股
HK03920446
47
香港联合
交易所
中
国
香
港
2,500.0
0
57,309.
51
0.
34
71
QUALICORP CON
S
E CORR
SEG SA
Qualicorp 保
险咨询与经纪
BRQUALACNO
R6
巴西交易
市场
巴
西
1,500.0
0
55,821.
91
0.
33
72
POLY PROPERTY
GROUP CO
LTD
保利置业集团
HK01190006
74
香港联合
交易所
中
国
香
33,000.
00
55,466.
45
0.
33
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 49 页 共 69 页
港
73
SHIMAO GROUP
HOLDINGS
LTD
世茂集团
KYG8104310
42
香港联合
交易所
中
国
香
港
3,500.0
0
55,449.
81
0.
33
74
ANHUI CONCH
CEMENT CO
LTD-H
海螺水泥
CNE1000001
W2
香港联合
交易所
中
国
香
港
1,500.0
0
51,422.
54
0.
30
75
NETFLIX INC
奈飞公司
US64110L10
61
纳斯达克
证券交易
所
美
国
15
51,184.
34
0.
30
76
ADOBE INC
奥多比
US00724F10
12
纳斯达克
证券交易
所
美
国
13
49,182.
81
0.
29
77
LUYE PHARMA
GROUP LTD
绿叶制药
BMG5700710
99
香港联合
交易所
中
国
香
港
11,500.
00
48,897.
18
0.
29
78
WALMART DE
MEXICO SAB
DE CV
沃尔玛墨西哥
MX01WA0000
38
墨西哥证
券交易所
墨
西
哥
2,300.0
0
48,553.
43
0.
29
79
NEW CHINA LI
FE
INSURANC
E C-H
新华保险
CNE1000019
22
香港联合
交易所
中
国
香
港
2,200.0
0
48,510.
26
0.
29
80
PORTO SEGURO
SA
Porto Segur
o股份公司
BRPSSAACNO
R7
巴西交易
市场
巴
西
700
48,180.
75
0.
28
81
VERIZON
COM
MUNICATIONS I
NC
Verizon 通信
股份有限公
US92343V10
44
纽约证券
交易所
美
国
125
45,244.
93
0.
27
82
CHINA
COMMU
NICATIONS SER
VI-H
中国通信服务
股份有限
CNE1000002
G3
香港联合
交易所
中
国
香
港
14,000.
00
45,198.
59
0.
27
83
CHINA SCE
GROUP HOLDING
S LTD
中骏集团控股
KYG2119010
64
香港联合
交易所
中
国
香
港
17,000.
00
45,123.
70
0.
27
84
CVS HEALTH
CORP
CVS保健公司
US12665010
06
纽约证券
交易所
美
国
83
44,739.
55
0.
26
85
SCHWAB
(CHARLES) COR
P
嘉信理财
US80851310
55
纽约证券
交易所
美
国
95
44,684.
19
0.
26
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 50 页 共 69 页
86
POWERLONG REA
L
ESTATE H
OLDIN
宝龙地产
KYG7200510
47
香港联合
交易所
中
国
香
港
8,000.0
0
44,399.
79
0.
26
87
DIGITAL CHINA
HOLDINGS
LTD
神州控股
BMG2759B10
72
香港联合
交易所
中
国
香
港
10,000.
00
42,685.
70
0.
25
88
JOHNSON
&
JOHNSON
强生
US47816010
46
纽约证券
交易所
美
国
40
42,569.
47
0.
25
89
PTT
PCL/FOR
EIGN
PTT 公共有限
公司
TH0646010Z
18
泰国证券
交易所
泰
国
5,200.0
0
41,389.
46
0.
24
90
FACEBOOK INC-
CLASS A
Facebook公司
US30303M10
27
纳斯达克
证券交易
所
美
国
18
40,432.
34
0.
24
91
MORGAN STANLE
Y
摩根士丹利
US61744644
86
纽约证券
交易所
美
国
68
40,278.
21
0.
24
92
CHINA WATER
AFFAIRS GRO
UP
中国水务
BMG2109012
42
香港联合
交易所
中
国
香
港
8,000.0
0
39,806.
71
0.
23
93
VINDA
INTER
NATIONAL HOLD
INGS
维达国际
KYG9361V10
86
香港联合
交易所
中
国
香
港
2,000.0
0
39,773.
42
0.
23
94
HONEYWELL
I
NTERNATIONAL
INC
霍尼韦尔
US43851610
66
纽约证券
交易所
美
国
28
39,696.
54
0.
23
95
THERMO FISHER
SCIENTIFIC
INC
Thermo Fish
er
Scient
ific公司
US88355610
23
纽约证券
交易所
美
国
12
39,107.
12
0.
23
96
ABBOTT
LABO
RATORIES
雅培制药
US00282410
00
纽约证券
交易所
美
国
52
38,943.
81
0.
23
97
SHANGHAI
IN
DUSTRIAL HLDG
LTD
上海实业控股
HK03630060
39
香港联合
交易所
中
国
香
港
4,000.0
0
38,142.
55
0.
22
98
GRUPO
FINAN
CIERO BANORTE
-O
Banorte 金融
集团
MXP3707110
14
墨西哥证
券交易所
墨
西
哥
900
37,595.
40
0.
22
99
BANK OF
CH
ONGQING CO L
TD-H
重庆银行
CNE100001Q
N2
香港联合
交易所
中
国
香
港
8,500.0
0
36,565.
76
0.
22
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 51 页 共 69 页
100
KT&G CORP
KT&G公司
KR70337800
08
韩国证券
交易所
韩
国
75
36,309.
13
0.
21
101
KINGBOARD
H
OLDINGS LTD
建滔集团
KYG5256214
08
香港联合
交易所
中
国
香
港
1,000.0
0
35,862.
65
0.
21
102
POSTAL SAVING
S
BANK OF
CHI-H
邮储银行
CNE1000029
W3
香港联合
交易所
中
国
香
港
8,000.0
0
34,814.
23
0.
21
103
GUANGZHOU
A
UTOMOBILE GRO
UP-H
广汽集团
CNE100000Q
35
香港联合
交易所
中
国
香
港
6,000.0
0
34,797.
59
0.
21
104
PHARMARON
B
EIJING CO LT
D-H
康龙化成
CNE100003P
G4
香港联合
交易所
中
国
香
港
200
34,448.
11
0.
20
105
REINET
INVE
STMENTS SCA
里内特投资有
限合伙公
LU03838122
93
南非证券
交易所
南
非
270
34,221.
43
0.
20
106
KT CORP
KT株式会社
KR70302000
00
韩国证券
交易所
韩
国
187
34,109.
93
0.
20
107
HYUNDAI MARIN
E
& FIRE INS
CO
现代海上火灾
保险有限
KR70014500
06
韩国证券
交易所
韩
国
230
33,641.
87
0.
20
108
BIOGEN INC
百健
US09062X10
37
纳斯达克
证券交易
所
美
国
15
33,554.
08
0.
20
109
BDO UNIBANK
INC
BDO 金融银行
股份有限公
PHY0777510
22
菲律宾证
券交易所
菲
律
宾
2,140.0
0
32,065.
94
0.
19
110
PING AN
IN
SURANCE GROUP
CO-H
中国平安
CNE1000003
X6
香港联合
交易所
中
国
香
港
500
31,639.
84
0.
19
111
PROCTER
&
GAMBLE C
O/THE
宝洁
US74271810
91
纽约证券
交易所
美
国
36
31,379.
81
0.
18
112
CHINA
BLUEC
HEMICAL LTD
- H
中海石油化学
CNE1000002
D0
香港联合
交易所
中
国
香
港
16,000.
00
30,221.
15
0.
18
113
SIME DARBY 森达美有限公 MYL4197OO0 马来西亚 马 8,800.0 29,869. 0.
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 52 页 共 69 页
BERHAD
司
09
证券交易
所
来
西
亚
0
98
18
114
TELKOM INDONE
SIA PERSERO
TBK
印尼电信股份
有限公司
ID10001290
00
印尼证券
交易所
印
度
尼
西
亚
21,200.
00
29,748.
00
0.
18
115
CONSUN PHARMA
CEUTICAL GROU
P
康臣药业
KYG2524A10
31
香港联合
交易所
中
国
香
港
7,000.0
0
29,530.
52
0.
17
116
MASTERCARD IN
C
- A
万事达股份有
限公司
US57636Q10
40
纽约证券
交易所
美
国
12
28,302.
21
0.
17
117
BANK CENTRAL
ASIA TBK
PT
中亚银行股份
有限公司
ID10001095
07
印尼证券
交易所
印
度
尼
西
亚
2,100.0
0
28,181.
08
0.
17
118
NIKE INC
-CL B
耐克公司
US65410610
31
纽约证券
交易所
美
国
28
27,944.
58
0.
16
119
CHINA
MERCH
ANTS BANK-H
招商银行
CNE1000002
M1
香港联合
交易所
中
国
香
港
500
27,562.
65
0.
16
120
VISA INC-CLAS
S
A SHARES
维萨公司
US92826C83
94
纽约证券
交易所
美
国
18
27,189.
01
0.
16
121
SPAR GROUP
LIMITED/THE
SPAR 集团有限
公司
ZAE0000585
17
南非证券
交易所
南
非
330
26,999.
04
0.
16
122
PETROCHINA CO
LTD-H
中国石油
CNE1000003
W8
香港联合
交易所
中
国
香
港
8,000.0
0
25,162.
10
0.
15
123
SIBANYE-STILLW
ATER LTD-ADR
Sibanye Sti
llwater Ltd
US82575P10
75
纽约证券
交易所
美
国
231
24,965.
90
0.
15
124
SNAP-ON INC
Snap-On
公
司
US83303410
12
纽约证券
交易所
美
国
17
24,537.
46
0.
14
125
QORVO INC
Qorvo 股份有
限公司
US74736K10
16
纳斯达克
证券交易
所
美
国
19
24,014.
45
0.
14
126
TCS GROUP
HOLDING-GDR R
EG S
TCS 集团控股
公共有限公
US87238U20
33
美国证券
交易所
美
国
42
23,740.
87
0.
14
127
GUDANG GARAM 蔡氏家族盐仓 ID10000686 印尼证券 印 1,200.0 23,627. 0.
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 53 页 共 69 页
TBK PT
集团股份
04
交易所
度
尼
西
亚
0
34
14
128
COSTCO
WHOL
ESALE CORP
开市客
US22160K10
51
纳斯达克
证券交易
所
美
国
9
23,004.
61
0.
14
129
INTEL CORP
英特尔
US45814010
01
纳斯达克
证券交易
所
美
国
63
22,848.
21
0.
13
130
EXXARO
RESO
URCES LTD
爱索资源有限
公司
ZAE0000849
92
南非证券
交易所
南
非
298
22,700.
20
0.
13
131
TERADYNE INC
泰瑞达
US88077010
29
纳斯达克
证券交易
所
美
国
26
22,500.
27
0.
13
132
SKYWORKS
SO
LUTIONS INC
思佳讯解决方
案公司
US83088M10
27
纳斯达克
证券交易
所
美
国
18
22,297.
04
0.
13
133
AFRICAN
RAI
NBOW MINERALS
LTD
非洲彩虹矿业
有限公司
ZAE0000540
45
南非证券
交易所
南
非
193
22,290.
15
0.
13
134
WALMART INC
沃尔玛股份有
限公司
US93114210
39
纽约证券
交易所
美
国
24
21,864.
08
0.
13
135
HAITIAN
INT
ERNATIONAL HL
DGS
海天国际
KYG4232C10
87
香港联合
交易所
中
国
香
港
1,000.0
0
21,675.
68
0.
13
136
CARRIER GLOBA
L
CORP
Carrier Glo
bal Corp
US14448C10
45
纽约证券
交易所
美
国
67
21,035.
38
0.
12
137
PENTAIR PLC
Pentair 公共
有限公司
IE00BLS09M
33
纽约证券
交易所
美
国
48
20,927.
62
0.
12
138
GILEAD
SCIE
NCES INC
吉利德科学
US37555810
36
纳斯达克
证券交易
所
美
国
47
20,907.
60
0.
12
139
ANGLO AMERICA
N
PLATINUM
LTD
英美铂业有限
公司
ZAE0000131
81
南非证券
交易所
南
非
28
20,888.
46
0.
12
140
THAI OIL
P
CL-FOREIGN
泰国石油股份
有限公司
TH07960100
13
泰国证券
交易所
泰
国
1,900.0
0
20,866.
01
0.
12
141
HOME DEPOT I
NC
家得宝
US43707610
29
纽约证券
交易所
美
国
10
20,600.
61
0.
12
142
F5 NETWORKS
INC
F5 Networks
公司
US31561610
24
纳斯达克
证券交易
所
美
国
17
20,499.
32
0.
12
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 54 页 共 69 页
143
GLOBANT SA
Globant 股份
有限公司
LU09742998
76
纽约证券
交易所
美
国
14
19,822.
95
0.
12
144
QINHUANGDAO
PORT CO LT
D-H
秦港股份
CNE100001Q
R3
香港联合
交易所
中
国
香
港
17,500.
00
19,803.
50
0.
12
145
L3HARRIS
TE
CHNOLOGIES IN
C
L3Harris
Technologies
股份有
US50243110
95
纽约证券
交易所
美
国
14
19,548.
91
0.
12
146
SIBANYE
STI
LLWATER LTD
Sibanye Sti
llwater
L
td
ZAE0002597
01
南非证券
交易所
南
非
696
18,780.
72
0.
11
147
TARGET CORP
塔吉特公司
US87612E10
64
纽约证券
交易所
美
国
12
18,739.
97
0.
11
148
KROGER CO
克罗格公司
US50104410
13
纽约证券
交易所
美
国
75
18,561.
48
0.
11
149
NETAPP INC
网域存储技术
US64110D10
46
纳斯达克
证券交易
所
美
国
35
18,499.
79
0.
11
150
SEALED AIR
CORP
希悦尔公司
US81211K10
07
纽约证券
交易所
美
国
47
17,989.
76
0.
11
151
HISENSE HOME
APPLIANCES
GR-H
海信家电
CNE1000003
53
香港联合
交易所
中
国
香
港
2,000.0
0
17,839.
80
0.
11
152
CONSOLIDATED
EDISON INC
联合爱迪生
US20911510
41
纽约证券
交易所
美
国
37
17,142.
78
0.
10
153
HEWLETT
PAC
KARD ENTERPRI
SE
慧与
US42824C10
99
纽约证券
交易所
美
国
181
17,048.
07
0.
10
154
WALT DISNEY
CO/THE
华特迪士尼公
司
US25468710
60
纽约证券
交易所
美
国
15
17,032.
38
0.
10
155
ROLLINS INC
Rollins公司
US77571110
49
纽约证券
交易所
美
国
71
15,686.
41
0.
09
156
ACCENTURE
P
LC-CL A
埃森哲公司
IE00B4BNMY
34
纽约证券
交易所
美
国
8
15,234.
98
0.
09
157
IRPC PCL
-
FOREIGN
IRPC 股份有限
公司
TH0471010Y
12
泰国证券
交易所
泰
国
19,300.
00
14,934.
06
0.
09
158
TRACTOR SUPPL
Y
COMPANY
拖拉机供应公
司
US89235610
67
纳斯达克
证券交易
所
美
国
12
14,423.
59
0.
09
159
WEYERHAEUSER
CO
惠好
US96216610
43
纽约证券
交易所
美
国
64
14,230.
83
0.
08
160
MERCK 默克
US58933Y10 纽约证券 美 27
13,564. 0.
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 55 页 共 69 页
&
CO. INC.
55
交易所
国
85
08
161
MASCO CORP
马斯可
US57459910
68
纽约证券
交易所
美
国
35
13,319.
76
0.
08
162
SMITH
(A.O.)
CORP
AO 史密斯公
司
US83186520
91
纽约证券
交易所
美
国
28
13,034.
41
0.
08
163
SUPERMAX CORP
BHD
Supermax
有
限公司
MYL7106OO0
07
马来西亚
证券交易
所
马
来
西
亚
2,500.0
0
12,845.
46
0.
08
164
ACE HARDWARE
INDONESIA
印尼 Ace 集团
股份有限公
ID10001255
03
印尼证券
交易所
印
度
尼
西
亚
22,000.
00
12,250.
22
0.
07
165
GARMIN LTD
佳明有限公司
CH01144053
24
纳斯达克
证券交易
所
美
国
11
10,278.
28
0.
06
166
FORD MOTOR C
O
福特汽车
US34537086
00
纽约证券
交易所
美
国
107
10,271.
69
0.
06
167
MARATHON OIL
CORP
Marathon 石油
公司
US56584910
64
纽约证券
交易所
美
国
107
9,414.5
6
0.
06
168
BOEING CO/THE
波音
US09702310
58
纽约证券
交易所
美
国
6
9,285.4
9
0.
05
169
CHEVRON CORP
雪佛龙
US16676410
05
纽约证券
交易所
美
国
13
8,796.2
0
0.
05
170
WILLIAMS COS
INC
威廉姆斯公司
US96945710
04
纽约证券
交易所
美
国
51
8,747.3
0
0.
05
171
CORTEVA INC
Corteva Inc
US22052L10
44
纽约证券
交易所
美
国
30
8,595.1
6
0.
05
172
ITAU UNIBANCO
HOLDING S
-PREF
Banco Itau
Holding
Financeir
BRITUBACNP
R1
巴西交易
市场
巴
西
200
7,672.0
5
0.
05
173
PUBLIC BANK
BERHAD
大众银行有限
公司
MYL1295OO0
04
马来西亚
证券交易
所
马
来
西
亚
1,000.0
0
6,399.3
8
0.
04
174
ILLUMINA INC
Illumina公司
US45232710
90
纳斯达克
证券交易
所
美
国
2
6,113.9
7
0.
04
175
HALLIBURTON C
O
哈利伯顿
US40621610
17
纽约证券
交易所
美
国
39
5,824.9
4
0.
03
176
CONAGRA BRAND
S
INC
康尼格拉品牌
股份有限
US20588710
29
纽约证券
交易所
美
国
19
4,465.3
5
0.
03
177
CAMPBELL SOUP 金宝汤
US13442910 纽约证券 美 14
4,123.2 0.
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 56 页 共 69 页
CO
91
交易所
国
2
02
178
ORGANON
&
CO
Organon
& Co
US68622V10
61
纽约证券
交易所
美
国
2
390.97
0.
00
注:所用证券代码采用 ISIN 码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 MEITUAN-CLASS
B KYG596691041 258,100.02 1.17
2
CHINA TOWER CORP
LTD-H
CNE100003688 143,310.02 0.65
3
PICC PROPERTY
& CASUALTY-H
CNE100000593 137,463.40 0.62
4
PEOPLE'S INSURANC
E CO GROU-H
CNE100001MK7 107,389.69 0.49
5
CHINA MEDICAL SY
STEM HOLDING
KYG211081248 82,399.66 0.37
6
INFOSYS LTD-SP A
DR
US4567881085 79,949.61 0.36
7 3SBIO INC KYG8875G1029 78,340.14 0.36
8
BANK CENTRAL ASI
A TBK PT
ID1000109507 72,313.99 0.33
9
XINYI GLASS HOLD
INGS LTD
KYG9828G1082 66,432.71 0.3
10
COUNTRY GARDEN S
ERVICES HOLD
KYG2453A1085 64,919.71 0.29
11
REINET INVESTMENT
S SCA
LU0383812293 52,774.17 0.24
12
SUNAC CHINA HOLD
INGS LTD
KYG8569A1067 52,168.37 0.24
13
SIME DARBY BERHA
D
MYL4197OO009 49,884.53 0.23
14
SUPERMAX CORP BH
D
MYL7106OO007 49,585.97 0.23
15
YUM CHINA HOLDIN
GS INC
US98850P1093 39,396.76 0.18
16 BDO UNIBANK INC PHY077751022 30,484.88 0.14
17
PHARMARON BEIJING
CO LTD-H
CNE100003PG4 30,073.71 0.14
18
NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
CNE100001922 29,907.46 0.14
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 57 页 共 69 页
19
CHINA EVERBRIGHT
BANK CO L-H
CNE100001QW3 29,799.17 0.14
20
SIBANYE-STILLWATER
LTD-ADR
US82575P1075 27,593.77 0.13
注:1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用 ISIN 代码。
7.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1
TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
US8740391003 845,173.56 3.84
2
TENCENT HOLDINGS
LTD
KYG875721634 733,640.52 3.33
3 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 387,286.82 1.76
4
ALIBABA GROUP HO
LDING-SP ADR
US01609W1027 337,006.56 1.53
5
SAMSUNG ELECTRONI
CS CO LTD
KR7005930003 220,396.81 1
6
GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
KYG3777B1032 217,991.53 0.99
7 AIR CHINA LTD-H CNE1000001S0 117,147.51 0.53
8
CHINA NATIONAL B
UILDING MA-H
CNE1000002N9 111,292.38 0.51
9
ZHONGSHENG GROUP
HOLDINGS
KYG9894K1085 107,223.58 0.49
10
SAMSUNG ELECTRONI
CS-PREF
KR7005931001 105,692.30 0.48
11
CHINA TELECOM CO
RP LTD-H
CNE1000002V2 103,524.74 0.47
12
GUANGZHOU AUTOMOB
ILE GROUP-H
CNE100000Q35 97,852.16 0.44
13
BANK OF CHINA L
TD-H
CNE1000001Z5 94,235.83 0.43
14
FAR EAST HORIZON
LTD
HK0000077468 92,564.35 0.42
15
AGRICULTURAL BANK
OF CHINA-H
CNE100000Q43 89,640.22 0.41
16
TENAGA NASIONAL
BHD
MYL5347OO009 87,555.57 0.4
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 58 页 共 69 页
17 KIA CORP KR7000270009 85,230.60 0.39
18 JD.COM INC-ADR US47215P1066 84,526.93 0.38
19
PING AN INSURANC
E GROUP CO-H
CNE1000003X6 80,212.92 0.36
20 NETEASE INC-ADR US64110W1027 79,554.50 0.36
注:1、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用 ISIN代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本(成交)总额
2,273,699.86
卖出收入(成交)总额
7,079,844.56
注:买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额(成交单价乘以成交数量),不包
括相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
序
号
基金名称
基金类型
运作方
式
管理人
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
(%)
1
ISHARES
CORE MSCI
CHINA ETF
ETF基金
交易型
开放式
BlackRock Asset Managemen
t North Asia Ltd
580,791.84 3.42
2
HEALTH
CARE
SELECT
ETF基金
交易型
开放式
State Street Bank and T
rust Company
325,459.84 1.92
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 59 页 共 69 页
SECTOR
3
VANGUARD
FINANCIAL
S ETF
ETF基金
交易型
开放式
The Vanguard Group 116,863.21 0.69
4
ISHARES
MSCI
CHINA ETF
ETF基金
交易型
开放式
BlackRock Fund Advisors 106,514.13 0.63
5
ISHARES
MSCI
INDIA ETF
ETF基金
交易型
开放式
BlackRock Fund Advisors 85,728.76 0.51
6
ISHARES
MSCI
TAIWAN
ETF
ETF基金
交易型
开放式
BlackRock Fund Advisors 82,624.68 0.49
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
7.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
119,851.20
4
应收利息
88.21
5
应收申购款
19,747.53
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
49,440.24
9 合计
189,127.18
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 60 页 共 69 页
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
(%)
持有份额
占总份额比例
(%)
3,696 4,545.27 - -
16,799,302.60 100.00
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例(%)
基金管理人所有从业人员持有本基金
144.70 0.00
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持
有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2011年 6月 21日)
基金份额总额
426,647,075.13
本报告期期初基金份额总额
22,854,425.43
本报告期基金总申购份额
2,561,691.78
减:本报告期基金总赎回份额
8,616,814.61
本报告期基金拆分变动份额(份额减少
以“-”填列)
-
本报告期期末基金份额总额
16,799,302.60
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期,本基金未召开基金份额持有人大会。
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 61 页 共 69 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内,本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内,本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据工作需要,任命刘彤女士担任中国
工商银行股份有限公司资产托管部总经理,全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高
级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任中国工商银行股份
有限公司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金的审计机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),本报告期内会计师
事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易所
处罚或公开谴责,以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交
易
单
元
数
量
股票交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交金额
占当
期股
票成
交总
额的
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
INSTINET
CORP,ASIA-PROGRAM
1,382,952.5
3
14.79
%
691.8
3
15.11
%
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 62 页 共 69 页
UBS
SECURITIES -GLOBAL PROGRAM
790,738.81
8.46%
465.3
5
10.16
%
-
JEFFERIES
& CO., INC.-ALGORITHMS
74,920.01
0.80%
22.47
0.49%
-
SBSHASIAPR_E-CITIGROUP-ASIA
PROGRAM
1,321,764.7
0
14.14
%
573.8
7
12.53
%
-
JP
MORGAN-ASIA
142,464.90
1.52%
307.2
2
6.71%
-
VIRTU
FINANCIAL
11,849.45
0.13%
14.21
0.31%
-
MERRILL
LYNCH-ASIA PROGRAM
1,545,765.3
2
16.53
%
680.8
9
14.87
%
-
GOLDMAN SACHS
& CO.INC
117,714.81
1.26%
70.68
1.54%
-
CONVERGEX-ALGORITHMS
244,991.87
2.62%
122.5
5
2.68%
-
GOLDMAN
SACH-ASIA PROGRAM
30,484.88
0.33%
15.24
0.33%
-
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
1,869,087.7
9
19.99
%
705.7
9
15.41
%
-
CREDIT
SUISSE-ASIA PROGRAM
1,011,440.0
1
10.82
%
492.7
1
10.76
%
-
CREDIT
LYONNAIS SEC.INC-PROGRAMS
384,339.24
4.11%
192.1
9
4.20%
-
BARCLAYS
CAPITAL INC-ASIA
40,211.03
0.43%
24.05
0.53%
-
MACQUARIE
EQUITIES
28,840.35
0.31%
28.85
0.63%
-
MERRILL LYNCH
107,016.13
1.14%
64.26
1.40%
-
HSBC,INC-ASIA
PROGRAM
167,555.13
1.79%
83.79
1.83%
-
CITIGROUP
78,394.12
0.84%
23.52
0.51%
-
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC.
-
-
-
-
-
VIRTU AMERICAS
LIC
-
-
-
-
-
DAIWA
SECURITIES AMERICA INC.
-
-
-
-
-
ITG-CSA
-
-
-
-
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 63 页 共 69 页
ISI
GROUP-PROGRAM
-
-
-
-
-
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
-
-
-
-
-
MORGAN STANLEY
-ASIA
-
-
-
-
-
SANFORD
BERNSTEIN_ASIA
-
-
-
-
-
CREDIT SUISSE
-
-
-
-
-
WELLS
FARGO-PROGRAM-DTC
-
-
-
-
-
HSBC INC
-
-
-
-
-
HAITONG
INTERNATIONAL-PROGRAM
-
-
-
-
-
BANK OF NEW YORK
-
-
-
-
-
BARCLAYS
-
-
-
-
-
BLOOMBERG TRADEBOOK
-
-
-
-
-
BLOOMBERG TRADEBOOK-ASIA CREDIT
-
-
-
-
-
BRADESCO SECURITIES
-
-
-
-
-
BTIG LLC
-
-
-
-
-
CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC
-
-
-
-
-
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LTD.
-
-
-
-
-
CIMB SECURITIES
-
-
-
-
-
CIMB-ASIA PROGRAM
-
-
-
-
-
CITIGROUP-ALGORITHMS-DTC
-
-
-
-
-
CITIGROUP-ASIA ALGO
-
-
-
-
-
CREDIT AGRICOLE SEC
-
-
-
-
-
CREDIT LYONNAIS SEC.INC
-
-
-
-
-
D.A.DAVIDSON
-
-
-
-
-
DEUTSCHE BANK SECURITIES INC.
-
-
-
-
-
DEUTSCHE BANK-ASIA
-
-
-
-
-
HYUNDAI SECURITIES
-
-
-
-
-
ING BANK
-
-
-
-
-
INSTINET CORP.
-
-
-
-
-
INVESTEC BANK(UK) LIMITED
-
-
-
-
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 64 页 共 69 页
ITG
-
-
-
-
-
ITG-ASIA
-
-
-
-
-
ITG-EUROPE CSA
-
-
-
-
-
J.P.MORGAN
-
-
-
-
-
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA
-
-
-
-
-
KINIGHT SECURITIES
-
-
-
-
-
KOREAN INVESTMENT
-
-
-
-
-
LIQUIDNET
-
-
-
-
-
LIQUIDNET-CSA
-
-
-
-
-
MACQUARIE CAPITAL-EURO
-
-
-
-
-
MACQUARIE CAPTIAL
-
-
-
-
-
MACQUARIE_ASIA ALOGRITHMS
-
-
-
-
-
MIZUHO
-
-
-
-
-
MORGAN STANLEY
-
-
-
-
-
NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL INC
.
-
-
-
-
-
PENSERRA SECURITIES LLC
-
-
-
-
-
REDBURN PARTNERS LLP
-
-
-
-
-
RENAISSANCE CAPITAL
-
-
-
-
-
SAMSUNG SECURITIES INC.
-
-
-
-
-
SANFORD BERNSTEIN
-
-
-
-
-
SANTANDER INVESTMENT
-
-
-
-
-
SBERBANK CIB(UK) LTD
-
-
-
-
-
STANDARD BANK PLC
-
-
-
-
-
UBS SECURITIES
-
-
-
-
-
VTB CAPITAL PLC
-
-
-
-
-
WELLS FARGO SECURITIES LLC
-
-
-
-
-
WESTMINSTER RESEARCH
-
-
-
-
-
WOORI SECURITIES
-
-
-
-
-
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 65 页 共 69 页
WOORI_E SECURITIES
-
-
-
-
-
海通证券
-
-
-
-
-
注:1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准,具体如下:
(1)交易执行能力:能够公平对待所有客户,实现最佳价格成交,可靠、诚信、及时成交,
具备充分流动性,交易差错少等;
(2)研究支持服务:能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务,
包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等;
(3)财务实力:净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列,或具有明显的安全边际;
(4)后台便利性和可靠性:交易和清算支持多种方案,软件再开发的能力强,系统稳定安全
等;
(5)组织框架和业务构成:具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地
调动整体资源,为基金投资赢取机会;
(6)其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议,列出券商名单报海
外投资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
(1)海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
(2)若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,经海外投资决策委员会批准,公司
将提前终止租用其交易席位。
3、本报告期新增服务券商 VIRTU FINANCIAL;本报告期无剔除的服务券商。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交
易
权证交易
基金交易
成交
金额
占
当
期
债
券
成
交
总
额
的
成交
金额
占当
期债
券回
购
成交
总额
的比
例
成交
金额
占
当
期
权
证
成
交
总
额
的
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 66 页 共 69 页
比
例
比
例
INSTINET
CORP,ASIA-PROGRAM - -
- -
- -
- -
UBS
SECURITIES -GLOBAL PROGRAM - -
- -
- -
- -
JEFFERIES
& CO., INC.-ALGORITHMS - -
- -
- -
- -
SBSHASIAPR_E-CITIGROUP-ASIA
PROGRAM - -
- -
- -
- -
JP
MORGAN-ASIA - -
- -
- -
666,063.11 56.53%
VIRTU
FINANCIAL - -
- -
- -
- -
MERRILL
LYNCH-ASIA PROGRAM - -
- -
- -
512,286.77 43.47%
GOLDMAN SACHS
& CO.INC - -
- -
- -
- -
CONVERGEX-ALGORITHMS - -
- -
- -
- -
GOLDMAN
SACH-ASIA PROGRAM - -
- -
- -
- -
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS - -
- -
- -
- -
CREDIT
SUISSE-ASIA PROGRAM - -
- -
- -
- -
CREDIT
LYONNAIS SEC.INC-PROGRAMS - -
- -
- -
- -
BARCLAYS
CAPITAL INC-ASIA - -
- -
- -
- -
MACQUARIE
EQUITIES - -
- -
- -
- -
MERRILL LYNCH - -
- -
- -
- -
HSBC,INC-ASIA
PROGRAM - -
- -
- -
- -
CITIGROUP - -
- -
- -
- -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC. - -
- -
- -
- -
VIRTU AMERICAS
LIC - -
- -
- -
- -
DAIWA
SECURITIES AMERICA INC. - -
- -
- -
- -
ITG-CSA - -
- -
- -
- -
ISI
GROUP-PROGRAM - -
- -
- -
- -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM - -
- -
- -
- -
MORGAN STANLEY
-ASIA - -
- -
- -
- -
SANFORD
BERNSTEIN_ASIA - -
- -
- -
- -
CREDIT SUISSE - -
- -
- -
- -
WELLS
FARGO-PROGRAM-DTC - -
- -
- -
- -
HSBC INC - -
- -
- -
- -
HAITONG
INTERNATIONAL-PROGRAM - -
- -
- -
- -
BANK OF NEW YORK - -
- -
- -
- -
BARCLAYS - -
- -
- -
- -
BLOOMBERG TRADEBOOK - -
- -
- -
- -
BLOOMBERG TRADEBOOK-ASIA CREDIT - -
- -
- -
- -
BRADESCO SECURITIES - -
- -
- -
- -
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 67 页 共 69 页
BTIG LLC - -
- -
- -
- -
CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC - -
- -
- -
- -
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LTD. - -
- -
- -
- -
CIMB SECURITIES - -
- -
- -
- -
CIMB-ASIA PROGRAM - -
- -
- -
- -
CITIGROUP-ALGORITHMS-DTC - -
- -
- -
- -
CITIGROUP-ASIA ALGO - -
- -
- -
- -
CREDIT AGRICOLE SEC - -
- -
- -
- -
CREDIT LYONNAIS SEC.INC - -
- -
- -
- -
D.A.DAVIDSON - -
- -
- -
- -
DEUTSCHE BANK SECURITIES INC. - -
- -
- -
- -
DEUTSCHE BANK-ASIA - -
- -
- -
- -
HYUNDAI SECURITIES - -
- -
- -
- -
ING BANK - -
- -
- -
- -
INSTINET CORP. - -
- -
- -
- -
INVESTEC BANK(UK) LIMITED - -
- -
- -
- -
ITG - -
- -
- -
- -
ITG-ASIA - -
- -
- -
- -
ITG-EUROPE CSA - -
- -
- -
- -
J.P.MORGAN - -
- -
- -
- -
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA - -
- -
- -
- -
KINIGHT SECURITIES - -
- -
- -
- -
KOREAN INVESTMENT - -
- -
- -
- -
LIQUIDNET - -
- -
- -
- -
LIQUIDNET-CSA - -
- -
- -
- -
MACQUARIE CAPITAL-EURO - -
- -
- -
- -
MACQUARIE CAPTIAL - -
- -
- -
- -
MACQUARIE_ASIA ALOGRITHMS - -
- -
- -
- -
MIZUHO - -
- -
- -
- -
MORGAN STANLEY - -
- -
- -
- -
NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL INC. - -
- -
- -
- -
PENSERRA SECURITIES LLC - -
- -
- -
- -
REDBURN PARTNERS LLP - -
- -
- -
- -
RENAISSANCE CAPITAL - -
- -
- -
- -
SAMSUNG SECURITIES INC. - -
- -
- -
- -
SANFORD BERNSTEIN - -
- -
- -
- -
SANTANDER INVESTMENT - -
- -
- -
- -
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 68 页 共 69 页
SBERBANK CIB(UK) LTD - -
- -
- -
- -
STANDARD BANK PLC - -
- -
- -
- -
UBS SECURITIES - -
- -
- -
- -
VTB CAPITAL PLC - -
- -
- -
- -
WELLS FARGO SECURITIES LLC - -
- -
- -
- -
WESTMINSTER RESEARCH - -
- -
- -
- -
WOORI SECURITIES - -
- -
- -
- -
WOORI_E SECURITIES - -
- -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
建信基金管理有限责任公司关于增加
宜信普泽(北京)基金销售有限公司
为旗下销售机构并参加认购申购费率
优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-06-03
2
关于新增华鑫证券为旗下开放式基金
销售机构并参加费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-01-20
3
关于增加深圳市前海排排网基金销售
有限责任公司为旗下销售机构并参加
认购申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-01-15
4
关于增加华金证券股份有限公司为旗
下部分基金销售机构的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-01-12
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信新兴市场优选混合型证券投资基金设立的文件;
2、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》;
建信新兴市场混合(QDII)2021 年中期报告
第 69 页 共 69 页
3、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书》;
4、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2021 年 8月 30日