农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 30日
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 2 页 共 59 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 3 页 共 59 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 4 页 共 59 页
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 39
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 40
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 49
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 50
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 51
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 51
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 51
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 51
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 51
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 51
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 52
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 53
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 53
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 53
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 53
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 55
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 55
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 55
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 55
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 57
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 58
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 58
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 5 页 共 59 页
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 58
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 59
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 59
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 59
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 6 页 共 59 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金
基金简称 农银大盘蓝筹混合
基金主代码 660006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 9月 1日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 114,074,072.33份
2.2 基金产品说明
投资目标
精选具有良好经营业绩和基本面的大盘蓝筹股票，通
过扎实的基本面分析和积极的主动管理构建投资组
合，以期取得基金资产的长期理性增值。
投资策略
本基金采用传统的“自上而下”和“自下而上”相结
合的方法构建投资组合。首先根据对宏观经济、政策
环境和资金供求等因素的深入分析，对未来股票市场
和债券市场的走势进行科学的分析，并以此为基础对
大类资产配置进行确定。在“自下而上”的层面，本
基金将严格执行备选股票库制度，在建立大盘
蓝筹股票库的基础上，综合运用定性和定量的手段，
筛选出具有良好基本面和发展前景的蓝筹股票进行投
资。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 75％×沪深 300指数＋25％
×中证全债指数。
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，
其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
农银汇理基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 翟爱东 李申
联系电话 021-61095588 021-60637102
电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
021-61095599 021-60637111
传真 021-61095556 021-60635778
注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区金融大街 25号
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 7 页 共 59 页
区银城路 9号 50层
办公地址
中国（上海）自由贸易试验
区银城路 9号 50层
北京市西城区闹市口大街 1号
院 1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 许金超 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.abc-ca.com
基金中期报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区银城
路 9号 50层。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 8 页 共 59 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日 )
本期已实现收益 20,460,760.65
本期利润 10,179,462.95
加权平均基金份额本期利润 0.0860
本期加权平均净值利润率 5.10%
本期基金份额净值增长率 5.09%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
期末可供分配利润 87,670,114.07
期末可供分配基金份额利润 0.7685
期末基金资产净值 201,744,186.40
期末基金份额净值 1.7685
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 76.85%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6月 30日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.07% 0.84% -1.46% 0.60% 4.53% 0.24%
过去三个月 10.23% 0.86% 2.99% 0.73% 7.24% 0.13%
过去六个月 5.09% 1.24% 0.95% 0.99% 4.14% 0.25%
过去一年 33.05% 1.25% 19.87% 1.00% 13.18% 0.25%
过去三年 73.86% 1.18% 41.50% 1.02% 32.36% 0.16%
自基金合同
生效起至今
76.85% 1.31% 83.09% 1.08% -6.24% 0.23%
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 9 页 共 59 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%－95%，其中投资于大盘蓝筹股票的比例不少于股
票投资的 80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5%－40%，其中权证投资比例范
围为基金资产净值的 0%－3%，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值
的 5%。本基金建仓期为基金合同生效日（2010年 9月 1日）起六个月，建仓期满时，本基金各项
投资比例已达到基金合同规定的投资比例
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 10 页 共 59 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于 2008年 3月 18日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币壹拾柒亿伍仟万零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67％，
东方汇理资产管理公司出资比例为 33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为 15％。公司办公
地址为中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。公司法定代表人为许金超先生。
截止 2021年 6月 30日，公司共管理 62只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证券
投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农
银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹
混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深 300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券
投资基金、农银汇理金聚高等级债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基
金、农银汇理行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、
农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理金汇债券型证券投资基金、农银汇理
红利日结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配
置混合型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配
置混合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证
券投资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混
合型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期开
放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇
理日日鑫交易型货币市场基金、农银汇理金安 18个月开放债券型证券投资基金、农银汇理尖端科
技灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研
究驱动灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金、农银汇理金
鑫 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理睿选灵活配置混合型证券投资基金、农
银汇理金禄债券型证券投资基金、农银汇理永盛定期开放混合型证券投资基金、农银汇理海棠三
年定期开放混合型证券投资基金、农银汇理丰泽三年定期开放债券型证券投资基金、农银养老目
标日期 2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银汇理金盈债券型证券投资基金、农
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 11 页 共 59 页
银汇理金益债券型证券投资基金、农银汇理丰盈三年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理彭
博 1-3年中国利率债指数证券投资基金、农银汇理金祺一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
农银汇理创新医疗混合型证券投资基金、农银汇理策略趋势混合型证券投资基金、农银汇理中证
国债及政策性金融债 1-5 年指数证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中基金
（FOF）、农银汇理智增一年定期开放混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045五年持有期混
合型发起式基金中基金（FOF）、农银汇理瑞祥一年持有期混合型发起式证券投资基金、农银汇理
金润一年定期开放债券型发起式证券投资基金、农银汇理策略收益一年持有期混合型证券投资基
金、农银汇理新兴消费股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型基金中基金（FOF）、
农银汇理金玉债券型证券投资基金及农银汇理金盛债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
宋永安
本基金
基金经
理
2015年 12月 2
日
- 14
硕士，具有证券从业资格。
历任长信基金管理公司金
融工程研究员、农银汇理
基金管理公司研究员、农
银汇理基金管理公司基金
经理助理。现任农银汇理
基金管理公司基金经理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期
为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从事
证券投资研究等业务。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
报告期末，本基金基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法
律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。
报告期内，本基金未违反法律法规及基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利
影响的行为。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 12 页 共 59 页
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年市场震荡为主,年初经过大幅震荡后，后续大盘基本处于窄幅震荡，市场结构分化比较
严重。整体上，经济一季度数据上是顶点，二季度数据比预期要好。但基本上符合市场的预期；
流动性上，央行保持了适度的宽松，为调结构、控风险提供合适环境。在报告期内本基金配置了
部分增长较高的股票，取得了较好的超额收益，整体上以公司业绩为主，去寻找抓住超预期机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.7685元；本报告期基金份额净值增长率为 5.09%，业绩
比较基准收益率为 0.95%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济上看，经济弱于上半年。房地产投资上将继续受到严格控制，出口方面下
半年还是较难创新高，基建投资基本商业偏弱；而消费受疫情影响，恢复的程度也是较弱。二季
度宏观经济基本见顶，市场已经预期到了。关键在于后续市场是否可能超预期下滑；从流动性上
看，政府和央行已经预期到经济的状况，进行了货币和财政上的调整，央行的降准，政府也将采
取适当的措施。下半年市场震荡的可能性更大一些，市场还是会以结构性机会为主。在估值较高
的情况下，选择公司的标准还是业绩为王，加大上市公司的业绩要求才能取得更好的超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于 2007年 5月 15
日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基
金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15 号）、《关于证券投资基金
执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）与《关
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 13 页 共 59 页
于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等文件，本公司制订
了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募说
明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的变
化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能达
到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并根
据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，
根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的要求，报告期内本基金不需分配利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 14 页 共 59 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《中华人民共和
国证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 15 页 共 59 页
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 15,727,255.99 7,168,245.55
结算备付金
261,300.94 466,172.56
存出保证金
56,937.47 55,428.17
交易性金融资产 6.4.7.2 186,502,788.32 205,306,294.48
其中：股票投资
179,385,618.32 198,181,204.48
基金投资
- -
债券投资
7,117,170.00 7,125,090.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 24,861.84
应收利息 6.4.7.5 147,592.41 122,962.07
应收股利
- -
应收申购款
229,790.80 547,865.87
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
202,925,665.93 213,691,830.54
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3,591.18 -
应付赎回款
643,088.49 674,182.20
应付管理人报酬
243,144.04 260,165.74
应付托管费
40,524.00 43,360.95
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 161,033.46 257,580.80
应交税费
- -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 16 页 共 59 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 90,098.36 180,501.06
负债合计
1,181,479.53 1,415,790.75
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 114,074,072.33 126,137,403.21
未分配利润 6.4.7.10 87,670,114.07 86,138,636.58
所有者权益合计
201,744,186.40 212,276,039.79
负债和所有者权益总计
202,925,665.93 213,691,830.54
注：报告截止日 2021年 6月 30日，基金份额净值 1.7685元，基金份额总额 114,074,072.33份。
6.2 利润表
会计主体：农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
12,878,170.09 23,474,212.09
1.利息收入
152,458.87 192,140.15
其中：存款利息收入 6.4.7.11 40,533.73 74,195.24
债券利息收入
111,925.14 117,944.91
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
22,991,158.80 21,137,019.97
其中：股票投资收益 6.4.7.12 21,943,939.44 19,485,968.00
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -36,055.53 103,913.43
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,083,274.89 1,547,138.54
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-10,281,297.70 2,125,441.98
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 15,850.12 19,609.99
减：二、费用
2,698,707.14 3,025,071.10
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,490,251.73 1,578,837.20
2．托管费 6.4.10.2.2 248,375.30 263,139.52
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 17 页 共 59 页
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 867,903.30 1,089,618.29
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 92,176.81 93,476.09
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
10,179,462.95 20,449,140.99
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
10,179,462.95 20,449,140.99
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
126,137,403.21 86,138,636.58 212,276,039.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 10,179,462.95 10,179,462.95
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-12,063,330.88 -8,647,985.46 -20,711,316.34
其中：1.基金申购款 7,893,243.54 5,604,898.11 13,498,141.65
2.基金赎回款 -19,956,574.42 -14,252,883.57 -34,209,457.99
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
114,074,072.33 87,670,114.07 201,744,186.40
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 18 页 共 59 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
191,176,536.07 39,324,676.43 230,501,212.50
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 20,449,140.99 20,449,140.99
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-32,698,459.03 -7,603,121.30 -40,301,580.33
其中：1.基金申购款 9,846,008.94 2,125,242.16 11,971,251.10
2.基金赎回款 -42,544,467.97 -9,728,363.46 -52,272,831.43
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
158,478,077.04 52,170,696.12 210,648,773.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______
______毕宏燕______
____丁煜琼____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金(原名为“农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金”，
以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第
807 号《关于同意农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金募集的批复》核准，由农银汇理基金管
理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基金
基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资
金利息共募集 3,916,524,336.73元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2010)第 230号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《农银汇理大盘蓝筹股票型证券投资基
金基金合同》于 2010年 9月 1日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 3,917,182,128.64
份基金份额，其中认购资金利息折合 657,791.91份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 19 页 共 59 页
金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，农银汇理大盘
蓝筹股票型证券投资基金于 2015年 8月 7日更名为农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票、
债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具。股票投资比例范围为基金资产的
60%-95%，其中投资于大盘蓝筹股票的比例不少于股票投资的 80%，除股票以外的其他资产投资比
例范围为基金资产的 5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%，现金或到期日在
一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×75%＋中证全债指数×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理大盘蓝筹混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021
年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 20 页 共 59 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 21 页 共 59 页
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 15,727,255.99
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 15,727,255.99
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 152,813,651.09 179,385,618.32 26,571,967.23
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 22 页 共 59 页
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 7,125,958.90 7,117,170.00 -8,788.90
银行间市场 - - -
合计 7,125,958.90 7,117,170.00 -8,788.90
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 159,939,609.99 186,502,788.32 26,563,178.33
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 1,654.00
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 105.84
应收债券利息 145,809.53
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 23.04
合计 147,592.41
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 23 页 共 59 页
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 161,033.46
银行间市场应付交易费用 -
合计 161,033.46
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 838.21
应付证券出借违约金 -
预提费用 89,260.15
合计 90,098.36
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 126,137,403.21 126,137,403.21
本期申购 7,893,243.54 7,893,243.54
本期赎回(以"-"号填列) -19,956,574.42 -19,956,574.42
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 114,074,072.33 114,074,072.33
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 24 页 共 59 页
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 94,271,694.52 -8,133,057.94 86,138,636.58
本期利润 20,460,760.65 -10,281,297.70 10,179,462.95
本期基金份额交易
产生的变动数
-10,010,828.12 1,362,842.66 -8,647,985.46
其中：基金申购款 6,619,103.49 -1,014,205.38 5,604,898.11
基金赎回款 -16,629,931.61 2,377,048.04 -14,252,883.57
本期已分配利润 - - -
本期末 104,721,627.05 -17,051,512.98 87,670,114.07
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 36,444.61
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 3,599.14
其他 489.98
合计 40,533.73
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 295,064,456.79
减：卖出股票成本总额 273,120,517.35
买卖股票差价收入 21,943,939.44
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 25 页 共 59 页
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-36,055.53
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -36,055.53
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
19,043,710.01
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
18,848,979.43
减：应收利息总额 230,786.11
买卖债券差价收入 -36,055.53
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无债券申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无贵金属赎回差价收入。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 26 页 共 59 页
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无贵金属申购差价收入。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 1,083,274.89
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,083,274.89
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 -10,281,297.70
——股票投资 -10,292,074.93
——债券投资 10,777.23
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -10,281,297.70
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 27 页 共 59 页
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 14,637.93
转换费 1,212.19
合计 15,850.12
注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有人赎回
基金份额时收取，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回费
的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 867,903.30
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 867,903.30
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 2,916.66
合计 92,176.81
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 28 页 共 59 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司(“农银汇
理”)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“建设银
行”)
基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方佣金。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 29 页 共 59 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,490,251.73 1,578,837.20
其中：支付销售机构的客
户维护费
525,935.47 558,473.68
注：支付基金管理人农银汇理的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
248,375.30 263,139.52
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无支付给各关联方的销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间无转融通证券出借业务。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 30 页 共 59 页
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无转融通证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
15,727,255.99 36,444.61 14,472,141.17 68,936.39
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2021年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2021
年 7月
5日
新股流
通受限
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 31 页 共 59 页
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2021
年 7月
5日
新股流
通受限
8.86 8.86 5,550 49,173.00 49,173.00 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
6日
新股流
通受限
10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
7日
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
6日
新股流
通受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021
年 7月
7日
新股流
通受限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
688217
睿昂
基因
2021年
5月 7日
2021
年 11
月 17
日
科创板
锁定
18.42 58.40 1,040 19,156.80 60,736.00 -
688359
三孚
新科
2021年
5月 14
日
2021
年 11
月 22
日
科创板
锁定
11.03 26.35 2,213 24,409.39 58,312.55 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021
年 12
月 30
日
创业板
锁定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021
年 11
月 11
日
创业板
锁定
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300993
玉马
遮阳
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 24
日
创业板
锁定
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021
年 11
月 22
日
创业板
锁定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021
年 12
月 2日
创业板
锁定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301010 晶雪 2021年 2021 创业板 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 32 页 共 59 页
节能 6月 9日 年 12
月 20
日
锁定
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6个月。
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销
商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不
低于 6个月的限售期。
3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002024
苏宁
易购
2021
年 6
月 16
日
公
告
重
大
事
项
5.59
2021
年 7
月 6
日
6.15 21,700 205,864.51 121,303.00 -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 33 页 共 59 页
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
"本基金管理人的风险政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。通过事前制定科学合理的
制度和业务流程、事中有效的执行和管控、事后全面的检查和改进，将风险管理贯穿于基金投资
运作的整个环节，有效防范和化解基金面临的市场风险、信用风险、流动性风险及投资合规性风
险。
本基金管理人建立了“三层架构、三道防线”的风险管理组织体系。董事会及其下设的稽核
及风险控制委员会是公司风险管理的最高层次，负责建立健全公司全面风险管理体系，审核公司
基本风险管理制度、风险偏好、重大风险政策，对风险管理承担最终责任。公司管理层及其下设
的风险管理委员会组成风险管理的第二层次，根据董事会要求具体组织和实施公司风险管理工作，
对风险管理承担直接责任。第一层次由各个部门组成，承担业务风险的直接管理责任。公司建立
了层次明晰、权责统一、监管明确的三道内部控制防线，实现了业务经营部门、风险管理部门、
审计部门的分工协作，前、中、后台的相互制约，以及对公司决策层、管理层、操作层的全面监
督和控制。"
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用
评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，导致基金资产损失的可能性。
本基金管理人建立了内部评级体系、存款银行名单和交易对手库，对投资债券进行内部评级，
对存款银行、交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制相应的信用风险。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 34 页 共 59 页
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 4,610,420.00 4,497,750.00
合计 4,610,420.00 4,497,750.00
本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级债券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA - -
AAA以下 - -
未评级 2,506,750.00 2,627,340.00
合计 2,506,750.00 2,627,340.00
注：未评级的债券投资一般包括国债、央行票据、政策性银行金融债。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因市场交易相对不活跃导致基金投资资产无法以适当价格及时变现，进而无
法对投资者赎回款或基金其它应付款按时支付的风险。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本报告期内，本基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则，严格按照法律法规的有关规定
和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理。针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金
管理人在基金合同中约定了巨额赎回条款，制定了发生巨额赎回时资金的处理措施，控制因开放
模式而产生的流动性风险。本基金主要投资于基金合同约定的具有良好流动性的金融工具，因此
除附注 7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外其余均能及时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
本报告期内，本基金管理人通过独立的风险管理部门对本基金投资品种变现指标、持仓集中度指
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 35 页 共 59 页
标、流通受限制的投资品种比例、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、以及组合在短时间
内变现能力的综合指标等进行持续的监测和分析，同时定期统计本基金投资者结构、申购赎回特
征，进行压力测试，分析本基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配程度。
截止本报告期末及上年度末，本基金流动性风险可控。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金管理人定期对
基金面临的利率风险进行监测和分析，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 15,727,255.99 - - - 15,727,255.99
结算备付金 261,300.94 - - - 261,300.94
存出保证金 56,937.47 - - - 56,937.47
交易性金融资
产
7,117,170.00 - - 179,385,618.32 186,502,788.32
应收利息 - - - 147,592.41 147,592.41
应收申购款 - - - 229,790.80 229,790.80
资产总计 23,162,664.40 - - 179,763,001.53 202,925,665.93
负债
应付证券清算
款
- - - 3,591.18 3,591.18
应付赎回款 - - - 643,088.49 643,088.49
应付管理人报
酬
- - - 243,144.04 243,144.04
应付托管费 - - - 40,524.00 40,524.00
应付交易费用 - - - 161,033.46 161,033.46
其他负债 - - - 90,098.36 90,098.36
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 36 页 共 59 页
负债总计 - - - 1,181,479.53 1,181,479.53
利率敏感度缺
口
23,162,664.40 - - 178,581,522.00 201,744,186.40
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 7,168,245.55 - - - 7,168,245.55
结算备付金 466,172.56 - - - 466,172.56
存出保证金 55,428.17 - - - 55,428.17
交易性金融资
产
7,125,090.00 - - 198,181,204.48 205,306,294.48
应收证券清算
款
- - - 24,861.84 24,861.84
应收利息 - - - 122,962.07 122,962.07
应收申购款 - - - 547,865.87 547,865.87
资产总计 14,814,936.28 - - 198,876,894.26 213,691,830.54
负债
应付赎回款 - - - 674,182.20 674,182.20
应付管理人报
酬
- - - 260,165.74 260,165.74
应付托管费 - - - 43,360.95 43,360.95
应付交易费用 - - - 257,580.80 257,580.80
其他负债 - - - 180,501.06 180,501.06
负债总计 - - - 1,415,790.75 1,415,790.75
利率敏感度缺
口
14,814,936.28 - - 197,461,103.51 212,276,039.79
上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
收益率曲线平行变化
忽略债券组合凸性变化对基金资产净值的影响
其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月 30日 ）
上年度末（ 2020年 12月 31
日 ）
市场利率平行上升 25
个基点
-6,274.54 -6,236.83
市场利率平行下降 25
个基点
6,274.54 6,236.83
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 37 页 共 59 页
本基金本报告期末和上年度末未持有利率敏感性资产，因此，市场利率的变动对本基金资产净值
无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的
证券价格实施监测，定期对基金所面临的价格风险进行度量和分析，及时对风险进行管理和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 179,385,618.32 88.92 198,181,204.48 93.36
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资
- -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 179,385,618.32 88.92 198,181,204.48 93.36
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 12,217,534.85 12,845,520.06
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 38 页 共 59 页
业绩比较基准下降 5% -12,217,534.85 -12,845,520.06
注：本基金采用历史数据拟合回归方法来进行其他价格风险敏感性分析。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 39 页 共 59 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 179,385,618.32 88.40
其中：股票 179,385,618.32 88.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,117,170.00 3.51
其中：债券 7,117,170.00 3.51
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,988,556.93 7.88
8 其他各项资产 434,320.68 0.21
9 合计 202,925,665.93 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,150,143.00 0.57
B 采矿业 3,304,552.96 1.64
C 制造业 116,828,004.98 57.91
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,947,059.39 0.97
E 建筑业 1,338,290.44 0.66
F 批发和零售业 1,134,955.40 0.56
G 交通运输、仓储和邮政业 5,809,479.68 2.88
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
5,396,888.97 2.68
J 金融业 27,284,907.75 13.52
K 房地产业 2,012,489.00 1.00
L 租赁和商务服务业 2,356,338.80 1.17
M 科学研究和技术服务业 5,204,447.71 2.58
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 40 页 共 59 页
P 教育 198,455.00 0.10
Q 卫生和社会工作 4,960,473.24 2.46
R 文化、体育和娱乐业 459,132.00 0.23
S 综合 - -
合计 179,385,618.32 88.92
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 3,200 6,581,440.00 3.26
2 601012 隆基股份 54,719 4,861,235.96 2.41
3 601919 中远海控 132,100 4,034,334.00 2.00
4 600036 招商银行 73,500 3,982,965.00 1.97
5 601318 中国平安 55,600 3,573,968.00 1.77
6 603259 药明康德 21,908 3,430,573.72 1.70
7 002594 比亚迪 13,250 3,325,750.00 1.65
8 000858 五粮液 10,046 2,992,602.94 1.48
9 300274 阳光电源 23,200 2,669,392.00 1.32
10 000725 京东方 A 383,700 2,394,288.00 1.19
11 600809 山西汾酒 5,300 2,374,400.00 1.18
12 600438 通威股份 53,900 2,332,253.00 1.16
13 300015 爱尔眼科 29,174 2,070,770.52 1.03
14 603659 璞泰来 14,800 2,021,680.00 1.00
15 002812 恩捷股份 8,600 2,013,260.00 1.00
16 603260 合盛硅业 24,200 1,861,222.00 0.92
17 601888 中国中免 6,200 1,860,620.00 0.92
18 000830 鲁西化工 96,900 1,814,937.00 0.90
19 600763 通策医疗 4,400 1,808,400.00 0.90
20 002179 中航光电 22,870 1,807,187.40 0.90
21 000333 美的集团 25,300 1,805,661.00 0.90
22 603486 科沃斯 7,400 1,687,792.00 0.84
23 600426 华鲁恒升 53,370 1,651,801.50 0.82
24 600436 片仔癀 3,500 1,569,050.00 0.78
25 600276 恒瑞医药 22,999 1,563,242.03 0.77
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 41 页 共 59 页
26 002415 海康威视 23,950 1,544,775.00 0.77
27 600096 云天化 109,500 1,537,380.00 0.76
28 601166 兴业银行 74,600 1,533,030.00 0.76
29 300671 富满电子 11,570 1,523,074.80 0.75
30 600887 伊利股份 40,679 1,498,207.57 0.74
31 002139 拓邦股份 82,300 1,480,577.00 0.73
32 601398 工商银行 281,400 1,454,838.00 0.72
33 300059 东方财富 42,367 1,389,213.93 0.69
34 300782 卓胜微 2,580 1,386,750.00 0.69
35 603799 华友钴业 11,996 1,369,943.20 0.68
36 300595 欧普康视 13,100 1,356,505.00 0.67
37 601633 长城汽车 31,000 1,351,290.00 0.67
38 601636 旗滨集团 72,500 1,345,600.00 0.67
39 002821 凯莱英 3,600 1,341,360.00 0.66
40 300750 宁德时代 2,500 1,337,000.00 0.66
41 000651 格力电器 24,686 1,286,140.60 0.64
42 300363 博腾股份 14,900 1,253,388.00 0.62
43 600900 长江电力 58,300 1,203,312.00 0.60
44 600196 复星医药 16,000 1,154,080.00 0.57
45 002475 立讯精密 25,068 1,153,128.00 0.57
46 000799 酒鬼酒 4,500 1,150,200.00 0.57
47 000001 平安银行 49,820 1,126,928.40 0.56
48 600030 中信证券 43,700 1,089,878.00 0.54
49 000568 泸州老窖 4,300 1,014,542.00 0.50
50 603026 石大胜华 6,200 1,004,710.00 0.50
51 000100 TCL科技 131,300 1,004,445.00 0.50
52 002916 深南电路 8,960 995,724.80 0.49
53 603517 绝味食品 11,600 977,764.00 0.48
54 000063 中兴通讯 29,200 970,316.00 0.48
55 000661 长春高新 2,500 967,500.00 0.48
56 603806 福斯特 8,860 931,451.80 0.46
57 600031 三一重工 31,500 915,705.00 0.45
58 601988 中国银行 294,800 907,984.00 0.45
59 002142 宁波银行 23,130 901,376.10 0.45
60 600309 万华化学 8,120 883,618.40 0.44
61 603501 韦尔股份 2,700 869,400.00 0.43
62 300124 汇川技术 11,545 857,331.70 0.42
63 600919 江苏银行 120,570 856,047.00 0.42
64 603288 海天味业 6,458 832,759.10 0.41
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 42 页 共 59 页
65 000002 万科 A 34,900 830,969.00 0.41
66 002714 牧原股份 13,500 821,070.00 0.41
67 600132 重庆啤酒 4,100 811,595.00 0.40
68 300593 新雷能 18,240 792,528.00 0.39
69 300122 智飞生物 4,100 765,593.00 0.38
70 002920 德赛西威 6,800 748,544.00 0.37
71 300146 汤臣倍健 22,400 736,960.00 0.37
72 002304 洋河股份 3,533 732,037.60 0.36
73 600176 中国巨石 46,177 716,205.27 0.36
74 300759 康龙化成 3,300 716,067.00 0.35
75 603993 洛阳钼业 136,200 702,792.00 0.35
76 002709 天赐材料 6,500 692,770.00 0.34
77 601328 交通银行 140,900 690,410.00 0.34
78 601899 紫金矿业 70,800 686,052.00 0.34
79 300014 亿纬锂能 6,600 685,938.00 0.34
80 688396 华润微 7,400 673,548.00 0.33
81 603127 昭衍新药 3,500 643,125.00 0.32
82 603678 火炬电子 9,500 641,250.00 0.32
83 002352 顺丰控股 9,300 629,610.00 0.31
84 002230 科大讯飞 9,053 611,801.74 0.30
85 002876 三利谱 9,320 603,004.00 0.30
86 600000 浦发银行 60,156 601,560.00 0.30
87 688111 金山办公 1,500 592,200.00 0.29
88 002049 紫光国微 3,700 570,503.00 0.28
89 600837 海通证券 49,500 569,250.00 0.28
90 603833 欧派家居 3,900 553,644.00 0.27
91 601838 成都银行 43,600 551,104.00 0.27
92 000932 华菱钢铁 81,900 540,540.00 0.27
93 603877 太平鸟 10,100 539,138.00 0.27
94 300755 华致酒行 13,200 538,692.00 0.27
95 002241 歌尔股份 12,300 525,702.00 0.26
96 300347 泰格医药 2,700 521,910.00 0.26
97 603986 兆易创新 2,732 513,342.80 0.25
98 601601 中国太保 17,600 509,872.00 0.25
99 600585 海螺水泥 12,300 504,915.00 0.25
100 600690 海尔智家 19,400 502,654.00 0.25
101 002271 东方雨虹 9,050 500,646.00 0.25
102 601668 中国建筑 107,600 500,340.00 0.25
103 002460 赣锋锂业 4,100 496,469.00 0.25
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 43 页 共 59 页
104 002027 分众传媒 52,680 495,718.80 0.25
105 300142 沃森生物 8,000 493,600.00 0.24
106 600016 民生银行 109,100 481,131.00 0.24
107 601699 潞安环能 40,000 472,400.00 0.23
108 300737 科顺股份 14,500 455,880.00 0.23
109 600745 闻泰科技 4,700 455,430.00 0.23
110 600050 中国联通 105,400 455,328.00 0.23
111 601882 海天精工 29,000 450,950.00 0.22
112 600048 保利地产 36,800 443,072.00 0.22
113 600703 三安光电 13,764 441,136.20 0.22
114 000338 潍柴动力 24,400 436,028.00 0.22
115 600409 三友化工 43,100 435,741.00 0.22
116 603882 金域医学 2,700 431,379.00 0.21
117 002129 中环股份 10,900 420,740.00 0.21
118 601229 上海银行 50,978 418,019.60 0.21
119 601688 华泰证券 26,400 417,120.00 0.21
120 688690 纳微科技 3,477 408,547.50 0.20
121 600570 恒生电子 4,322 403,026.50 0.20
122 600660 福耀玻璃 7,200 402,120.00 0.20
123 600966 博汇纸业 30,700 400,635.00 0.20
124 601211 国泰君安 23,100 395,934.00 0.20
125 600104 上汽集团 18,000 395,460.00 0.20
126 300529 健帆生物 4,500 388,620.00 0.19
127 002371 北方华创 1,400 388,332.00 0.19
128 601766 中国中车 62,400 379,392.00 0.19
129 601169 北京银行 75,940 369,827.80 0.18
130 600999 招商证券 18,960 360,619.20 0.18
131 002311 海大集团 4,300 350,880.00 0.17
132 600019 宝钢股份 45,668 348,903.52 0.17
133 002410 广联达 4,900 334,180.00 0.17
134 300327 中颖电子 3,900 332,397.00 0.16
135 601658 邮储银行 65,800 330,316.00 0.16
136 601088 中国神华 16,900 329,888.00 0.16
137 600406 国电南瑞 14,160 329,078.40 0.16
138 300498 温氏股份 22,900 329,073.00 0.16
139 601818 光大银行 84,800 320,544.00 0.16
140 600111 北方稀土 15,400 318,780.00 0.16
141 300601 康泰生物 2,100 312,900.00 0.16
142 000625 长安汽车 11,600 304,848.00 0.15
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 44 页 共 59 页
143 000538 云南白药 2,600 300,872.00 0.15
144 600028 中国石化 68,600 299,096.00 0.15
145 600893 航发动力 5,500 292,545.00 0.15
146 300450 先导智能 4,800 288,672.00 0.14
147 601628 中国人寿 8,496 287,929.44 0.14
148 600143 金发科技 13,700 285,782.00 0.14
149 688131 皓元医药 821 284,221.99 0.14
150 600346 恒力石化 10,800 283,392.00 0.14
151 600588 用友网络 8,352 277,787.52 0.14
152 601390 中国中铁 52,200 273,528.00 0.14
153 601009 南京银行 25,656 269,901.12 0.13
154 002493 荣盛石化 15,600 269,412.00 0.13
155 601377 兴业证券 27,500 265,650.00 0.13
156 601857 中国石油 49,800 263,442.00 0.13
157 002648 卫星石化 6,600 258,654.00 0.13
158 688036 传音控股 1,208 253,076.00 0.13
159 603456 九洲药业 5,200 252,616.00 0.13
160 688169 石头科技 200 252,200.00 0.13
161 300413 芒果超媒 3,670 251,762.00 0.12
162 601225 陕西煤业 20,500 242,925.00 0.12
163 600741 华域汽车 9,200 241,684.00 0.12
164 600584 长电科技 6,400 241,152.00 0.12
165 002601 龙蟒佰利 6,900 238,602.00 0.12
166 300408 三环集团 5,600 237,552.00 0.12
167 600009 上海机场 4,900 235,837.00 0.12
168 688012 中微公司 1,400 232,288.00 0.12
169 000776 广发证券 15,200 230,128.00 0.11
170 601100 恒立液压 2,656 228,203.52 0.11
171 300433 蓝思科技 7,749 227,898.09 0.11
172 002001 新和成 7,900 226,572.00 0.11
173 000895 双汇发展 7,100 225,780.00 0.11
174 600926 杭州银行 15,240 224,790.00 0.11
175 002050 三花智控 9,185 220,256.30 0.11
176 000166 申万宏源 46,195 216,192.60 0.11
177 600958 东方证券 21,400 213,786.00 0.11
178 002841 视源股份 1,700 211,293.00 0.10
179 000963 华东医药 4,540 208,885.40 0.10
180 300003 乐普医疗 6,500 208,780.00 0.10
181 600600 青岛啤酒 1,800 208,170.00 0.10
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 45 页 共 59 页
182 002007 华兰生物 5,567 204,197.56 0.10
183 000786 北新建材 5,200 204,100.00 0.10
184 002677 浙江美大 11,100 202,908.00 0.10
185 000157 中联重科 21,800 201,432.00 0.10
186 601006 大秦铁路 30,500 200,690.00 0.10
187 600362 江西铜业 8,900 199,182.00 0.10
188 002607 中公教育 9,500 198,455.00 0.10
189 601901 方正证券 21,100 197,496.00 0.10
190 601336 新华保险 4,300 197,413.00 0.10
191 600015 华夏银行 31,580 195,480.20 0.10
192 002236 大华股份 9,200 194,120.00 0.10
193 601989 中国重工 46,800 192,816.00 0.10
194 002850 科达利 2,200 192,280.00 0.10
195 603267 鸿远电子 1,500 191,880.00 0.10
196 601138 工业富联 15,300 189,873.00 0.09
197 000768 中航西飞 7,106 186,745.68 0.09
198 601877 正泰电器 5,500 183,590.00 0.09
199 600352 浙江龙盛 13,300 182,742.00 0.09
200 600010 包钢股份 116,860 181,133.00 0.09
201 600760 中航沈飞 2,980 179,694.00 0.09
202 600547 山东黄金 9,344 179,591.68 0.09
203 601788 光大证券 10,000 178,900.00 0.09
204 001979 招商蛇口 16,300 178,485.00 0.09
205 002008 大族激光 4,400 177,716.00 0.09
206 601186 中国铁建 23,600 175,348.00 0.09
207 603369 今世缘 3,200 173,312.00 0.09
208 002202 金风科技 14,164 172,234.24 0.09
209 000876 新希望 11,600 170,172.00 0.08
210 002555 三七互娱 6,800 163,336.00 0.08
211 003816 中国广核 60,500 161,535.00 0.08
212 603899 晨光文具 1,900 160,664.00 0.08
213 000938 紫光股份 7,320 160,161.60 0.08
214 002736 国信证券 14,800 159,100.00 0.08
215 601799 星宇股份 700 158,004.00 0.08
216 600109 国金证券 12,400 157,356.00 0.08
217 601066 中信建投 5,000 157,150.00 0.08
218 000069 华侨城 A 21,000 156,240.00 0.08
219 603160 汇顶科技 1,200 155,556.00 0.08
220 600989 宝丰能源 11,300 154,584.00 0.08
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 46 页 共 59 页
221 300136 信维通信 5,000 154,400.00 0.08
222 000425 徐工机械 24,100 153,517.00 0.08
223 601669 中国电建 39,200 151,704.00 0.08
224 000977 浪潮信息 5,245 147,541.85 0.07
225 600795 国电电力 60,500 147,015.00 0.07
226 002384 东山精密 7,000 145,880.00 0.07
227 000783 长江证券 19,900 145,668.00 0.07
228 601238 广汽集团 11,180 144,781.00 0.07
229 688008 澜起科技 2,308 143,973.04 0.07
230 000596 古井贡酒 600 143,700.00 0.07
231 603019 中科曙光 5,180 143,019.80 0.07
232 002624 完美世界 5,950 142,264.50 0.07
233 600085 同仁堂 3,465 141,545.25 0.07
234 600079 人福医药 5,000 141,350.00 0.07
235 688161 威高骨科 1,311 139,031.55 0.07
236 600183 生益科技 5,900 138,119.00 0.07
237 600886 国投电力 14,300 137,423.00 0.07
238 300677 英科医疗 1,100 137,280.00 0.07
239 600029 南方航空 22,700 136,654.00 0.07
240 601985 中国核电 26,900 136,114.00 0.07
241 601108 财通证券 12,900 135,321.00 0.07
242 300144 宋城演艺 8,020 134,736.00 0.07
243 000703 恒逸石化 11,260 134,557.00 0.07
244 601360 三六零 11,000 134,310.00 0.07
245 002600 领益智造 14,500 133,255.00 0.07
246 601555 东吴证券 15,880 132,439.20 0.07
247 000066 中国长城 9,000 131,400.00 0.07
248 300676 华大基因 1,100 130,460.00 0.06
249 002252 上海莱士 17,340 129,876.60 0.06
250 002938 鹏鼎控股 3,600 129,168.00 0.06
251 002044 美年健康 14,052 128,013.72 0.06
252 600522 中天科技 12,600 126,000.00 0.06
253 000728 国元证券 15,684 125,001.48 0.06
254 601607 上海医药 5,900 124,667.00 0.06
255 300033 同花顺 1,100 124,058.00 0.06
256 002602 世纪华通 19,135 122,846.70 0.06
257 600332 白云山 3,600 121,860.00 0.06
258 600872 中炬高新 2,900 121,858.00 0.06
259 002024 苏宁易购 21,700 121,303.00 0.06
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 47 页 共 59 页
260 600161 天坛生物 3,500 119,875.00 0.06
261 601111 中国国航 15,300 119,034.00 0.06
262 600383 金地集团 11,600 118,784.00 0.06
263 300628 亿联网络 1,400 117,320.00 0.06
264 601800 中国交建 18,100 117,288.00 0.06
265 600115 中国东航 23,000 116,840.00 0.06
266 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.06
267 688276 百克生物 1,099 114,933.42 0.06
268 600845 宝信软件 2,250 114,525.00 0.06
269 000860 顺鑫农业 2,700 113,886.00 0.06
270 600061 国投资本 13,224 112,271.76 0.06
271 002508 老板电器 2,400 111,600.00 0.06
272 688363 华熙生物 400 111,144.00 0.06
273 601727 上海电气 26,200 111,088.00 0.06
274 601618 中国中冶 36,600 109,068.00 0.05
275 000708 中信特钢 5,200 108,368.00 0.05
276 601162 天风证券 22,210 107,940.60 0.05
277 601021 春秋航空 1,883 107,142.70 0.05
278 600705 中航资本 27,400 106,038.00 0.05
279 601878 浙商证券 8,000 104,640.00 0.05
280 600606 绿地控股 18,700 101,915.00 0.05
281 002456 欧菲光 11,055 98,168.40 0.05
282 002157 正邦科技 8,100 96,795.00 0.05
283 002463 沪电股份 6,200 95,914.00 0.05
284 600011 华能国际 22,600 95,372.00 0.05
285 000656 金科股份 16,400 94,956.00 0.05
286 600521 华海药业 4,500 93,960.00 0.05
287 601933 永辉超市 19,500 92,235.00 0.05
288 600848 上海临港 4,920 88,068.00 0.04
289 601216 君正集团 17,300 88,057.00 0.04
290 600118 中国卫星 3,000 87,780.00 0.04
291 600489 中金黄金 9,894 85,286.28 0.04
292 600018 上港集团 17,800 84,906.00 0.04
293 603392 万泰生物 320 82,937.60 0.04
294 002558 巨人网络 6,200 82,460.00 0.04
295 603195 公牛集团 400 80,800.00 0.04
296 601995 中金公司 1,300 79,950.00 0.04
297 002120 韵达股份 5,866 79,366.98 0.04
298 002673 西部证券 9,180 75,735.00 0.04
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 48 页 共 59 页
299 688009 中国通号 13,300 75,677.00 0.04
300 601319 中国人保 12,400 73,532.00 0.04
301 688126 沪硅产业 2,500 72,950.00 0.04
302 002739 万达电影 4,600 72,634.00 0.04
303 603658 安图生物 940 71,223.80 0.04
304 601881 中国银河 6,600 71,148.00 0.04
305 603338 浙江鼎力 1,200 70,428.00 0.03
306 600233 圆通速递 6,500 65,065.00 0.03
307 688217 睿昂基因 1,040 60,736.00 0.03
308 688359 三孚新科 2,213 58,312.55 0.03
309 600482 中国动力 3,300 57,486.00 0.03
310 601231 环旭电子 3,400 57,154.00 0.03
311 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.03
312 002939 长城证券 4,800 53,424.00 0.03
313 600025 华能水电 9,200 53,268.00 0.03
314 002153 石基信息 2,260 53,132.60 0.03
315 002032 苏泊尔 800 51,032.00 0.03
316 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.02
317 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.02
318 002773 康弘药业 1,930 44,640.90 0.02
319 601808 中海油服 3,000 43,080.00 0.02
320 601698 中国卫通 2,300 37,237.00 0.02
321 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.02
322 000807 云铝股份 2,600 30,940.00 0.02
323 600299 安迪苏 2,100 25,116.00 0.01
324 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
325 002945 华林证券 1,400 19,348.00 0.01
326 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
327 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
328 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
329 605287 德才股份 349 11,014.44 0.01
330 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
331 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
332 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
333 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
334 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
335 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
336 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
337 603156 养元饮品 36 1,028.88 0.00
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 49 页 共 59 页
338 600487 亨通光电 60 684.00 0.00
339 600177 雅戈尔 64 421.76 0.00
340 600390 五矿资本 40 239.20 0.00
341 600369 西南证券 46 224.02 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300274 阳光电源 7,063,106.00 3.33
2 300677 英科医疗 6,689,233.00 3.15
3 600809 山西汾酒 5,827,285.00 2.75
4 601988 中国银行 5,197,080.00 2.45
5 601328 交通银行 4,840,844.00 2.28
6 603659 璞泰来 4,741,866.00 2.23
7 600763 通策医疗 4,664,173.02 2.20
8 601336 新华保险 4,568,238.00 2.15
9 600036 招商银行 4,394,245.00 2.07
10 601166 兴业银行 4,250,592.00 2.00
11 601398 工商银行 4,102,899.00 1.93
12 000725 京东方 A 3,911,462.00 1.84
13 600019 宝钢股份 3,834,810.00 1.81
14 002850 科达利 3,143,816.68 1.48
15 601012 隆基股份 3,054,043.00 1.44
16 600048 保利地产 2,893,724.00 1.36
17 600438 通威股份 2,852,929.00 1.34
18 600900 长江电力 2,758,671.00 1.30
19 002241 歌尔股份 2,644,488.00 1.25
20 002739 万达电影 2,644,022.46 1.25
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 50 页 共 59 页
1 300274 阳光电源 9,029,154.63 4.25
2 300677 英科医疗 7,786,684.00 3.67
3 601336 新华保险 6,163,229.00 2.90
4 300750 宁德时代 5,462,380.00 2.57
5 601988 中国银行 5,182,537.00 2.44
6 600036 招商银行 5,099,136.00 2.40
7 603659 璞泰来 5,091,209.54 2.40
8 601328 交通银行 5,051,796.00 2.38
9 600519 贵州茅台 5,006,692.98 2.36
10 002850 科达利 4,887,812.50 2.30
11 601166 兴业银行 4,885,924.00 2.30
12 600048 保利地产 4,675,601.94 2.20
13 600882 妙可蓝多 4,417,533.00 2.08
14 600809 山西汾酒 4,394,386.00 2.07
15 601398 工商银行 4,346,766.37 2.05
16 002709 天赐材料 3,983,709.10 1.88
17 000858 五粮液 3,949,358.00 1.86
18 601100 恒立液压 3,856,248.00 1.82
19 600019 宝钢股份 3,757,177.00 1.77
20 600763 通策医疗 3,724,383.00 1.75
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 264,617,006.12
卖出股票收入（成交）总额 295,064,456.79
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 4,610,420.00 2.29
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,506,750.00 1.24
其中：政策性金融债 2,506,750.00 1.24
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 51 页 共 59 页
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,117,170.00 3.53
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019645 20国债 15 30,000 3,009,300.00 1.49
2 108604 国开 1805 25,000 2,506,750.00 1.24
3 019649 21国债 01 16,000 1,601,120.00 0.79
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 52 页 共 59 页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 56,937.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 147,592.41
5 应收申购款 229,790.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 434,320.68
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 53 页 共 59 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
8,705 13,104.43 972,710.65 0.85% 113,101,361.68 99.15%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 54 页 共 59 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2010年 9月 1日 ）基金份额总额 3,917,182,128.64
本报告期期初基金份额总额 126,137,403.21
本报告期基金总申购份额 7,893,243.54
减:本报告期基金总赎回份额 19,956,574.42
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 114,074,072.33
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 55 页 共 59 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,根据农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）董事会有关决议，原
本公司副总经理 Céline Zhang（张晴）女士自 2021年 4月 29日离任本公司副总经理职务；毕宏
燕女士自 2021年 6月 17日任职本公司副总经理职位。本公司已分别于 2021年 4月 30日、2021
年 6 月 18 日在指定媒体以及公司网站上刊登了上述高级管理人员变更的公告并按照监管要求进
行了备案。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事
项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人
的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广发证券 2 282,048,800.51 50.58% 262,673.75 50.58% -
国金证券 2 223,250,638.45 40.04% 207,913.34 40.04% -
国信证券 2 44,994,585.56 8.07% 41,904.39 8.07% -
海通证券 2 5,339,302.72 0.96% 4,972.85 0.96% -
中金公司 2 2,000,335.52 0.36% 1,862.57 0.36% -
申万宏源 2 - - - - -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 56 页 共 59 页
中信证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
注：1、交易单元选择标准有：
(1)、实力雄厚,注册资本不少于 20亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观
经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理
办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行
综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券 27,629,206.10 76.44% - - - -
国金证券 7,014,450.00 19.41% - - - -
国信证券 - - - - - -
海通证券 1,499,550.00 4.15% - - - -
中金公司 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 57 页 共 59 页
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投
资基金 2020年四季度报告
证券时报、基金管理
人网站
2021年 1月 21日
2
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投
资基金 2020年年度报告
证券时报、基金管理
人网站
2021年 3月 29日
3
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投
资基金招募说明书更新
证券时报、基金管理
人网站
2021年 6月 29日
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 58 页 共 59 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 59 页 共 59 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、《农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金基金合同》；
3、《农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。
12.2 存放地点
中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理
时间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
2021年 8月 30日
