建信龙头企业股票型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 30日
建信龙头企业股票 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................. 2
1.1 重要提示 ................................................................... 2
1.2 目录 ....................................................................... 3
§2 基金简介 .................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ............................................................... 5
2.2 基金产品说明 ............................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 5
2.4 信息披露方式 ............................................................... 6
2.5 其他相关资料 ............................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................... 6
3.3 其他指标 ................................................................... 8
§4 管理人报告 .................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 14
§5 托管人报告 ................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 15
6.1 资产负债表 ................................................................ 15
6.2 利润表 .................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 17
6.4 报表附注 .................................................................. 19
§7 投资组合报告 ............................................................... 42
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 42
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 44
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 46
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 48
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 48
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 48
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 48
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 49
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 50
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 50
§10 重大事件揭示 .............................................................. 50
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 50
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 51
10.8 其他重大事件 ............................................................. 52
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 53
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 53
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 53
§12 备查文件目录 .............................................................. 53
12.1 备查文件目录 ............................................................. 53
12.2 存放地点 ................................................................. 53
12.3 查阅方式 ................................................................. 54
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
建信龙头企业股票型证券投资基金
基金简称
建信龙头企业股票
基金主代码
005259
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2018年 1月 24日
基金管理人
建信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
73,479,651.32份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，积极挖掘 A股市场和港股市场（通过港
股通）所蕴含的投资机会，重点投资沪港深股票市场各细分行业中
的龙头公司，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资
产的长期稳健增值。
投资策略
本基金以追求基金资产收益长期增长为目标，根据宏观经济趋势、
市场政策、资产估值水平、外围主要经济体宏观经济和资本市场的
运行状况等因素的变化在本基金的投资范围内进行适度动态配置，
力争获得与所承担的风险相匹配的收益。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）
×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×20%。
风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，
其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
建信基金管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
吴曙明 秦一楠
联系电话
010-66228888 010-66060069
电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-81-95533 010-66228000 95599
传真
010-66228001 010-68121816
注册地址
北京市西城区金融大街 7号英蓝
国际金融中心 16层
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址
北京市西城区金融大街 7号英蓝
国际金融中心 16层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码
100033 100031
法定代表人
孙志晨 谷澍
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.ccbfund.cn
基金中期报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
建信基金管理有限责任公司
北京市西城区金融大街 7号英
蓝国际金融中心 16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
27,724,732.78
本期利润
12,642,871.99
加权平均基金份额本期利润
0.1656
本期加权平均净值利润率
7.36%
本期基金份额净值增长率
7.17%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
94,960,850.65
期末可供分配基金份额利润
1.2923
期末基金资产净值
169,207,346.42
期末基金份额净值
2.3028
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
130.28%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期
末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准 ①－③
②－④
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值增长
率①
增长率标
准差②
准收益率③
收益率标准差
④
过去一个月 -0.61% 0.76% -1.15% 0.58% 0.54% 0.18%
过去三个月 6.58% 1.06% 2.24% 0.70% 4.34% 0.36%
过去六个月 7.17% 1.69% 1.45% 0.94% 5.72% 0.75%
过去一年 54.08% 1.59% 16.83% 0.94% 37.25% 0.65%
过去三年 143.40% 1.49% 29.68% 1.00%
113.72
%
0.49%
自基金合同生效起
至今
130.28% 1.40% 11.98% 0.99%
118.30
%
0.41%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）
×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×20%。
沪深 300指数是由中证指数公司编制发
布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本
编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。恒生
指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50家上市股票为成份股样本，以其发
行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债综合
全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投
资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括除资产支持债券和部分在交
易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005年 9
月 19日，注册资本 2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
国际投资与业务发展部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、
专户理财部、机构业务部、证券公司客户部、基础设施投资部、网络金融部、人力资源管理部、
基金会计部、注册登记部、财务管理部、金融科技部、投资风险管理部、内控合规部和审计部，
以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、南京、石家庄六个
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营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司以及在香港设立建信资产管理（香
港）有限公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守
“持有人利益重于泰山”的原则，以“善建财富 相伴成长”为崇高使命，坚持规范运作，致力
成为“可信赖的财富管理专家 资产管理行业的领跑者”。
截至 2021年 6月 30日，公司旗下有建信货币市场基金、建信优选成长混合型证券投资基金、
建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选混合型证
券投资基金、建信利率债债券型证券投资基金基金、建信沪深 300指数证券投资基金(LOF)、上证
社会责任交易型开放式指数证券投资基金、建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、建信安心回报
定期开放债券型证券投资基金、建信恒久价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投
资基金、建信创新中国混合型证券投资基金、建信中证 500 指数增强型证券投资基金、建信双债
增强债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信
精工制造指数增强型证券投资基金、建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金、建信兴利灵活配置
混合型证券投资基金、建信福泽安泰混合型基金中基金(FOF)、建信睿丰纯债定期开放债券型发起
式证券投资基金、建信福泽裕泰混合型基金中基金(FOF)、建信睿信三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金、深证基本面 60交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面 60交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、建信短债债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基
金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定得利债券
型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券
投资基金、建信多因子量化股票型证券投资基金、建信民丰回报定期开放混合型证券投资基金、
建信中证红利潜力指数证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券
投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、建信稳定丰
利债券型证券投资基金、建信弘利灵活配置混合型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型
证券投资基金、建信中国制造 2025股票型证券投资基金、建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资
基金、建信量化优享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、建信睿阳一年定期开放债券型发起
式证券投资基金、建信深证 100 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数证券投资基金
(LOF)、建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
信用增强债券型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基
金、建信裕利灵活配置混合型证券投资基金、建信睿怡纯债债券型证券投资基金、建信现金增利
货币市场基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金、
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建信稳定鑫利债券型证券投资基金、建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金、建信润利增强
债券型证券投资基金、建信高股息主题股票型证券投资基金、建信科技创新混合型证券投资基金、
建信上海金交易型开放式证券投资基金、建信上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、建信
智汇优选一年持有期混合型管理人中管理人(MOM)证券投资基金、建信智能生活混合型证券投资基
金、建信沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、建信安心回报 6个月定期开放债券型证券投资
基金、建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金、建信荣瑞一年定期开放债券型证券投
资基金、建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金、建信收益增强
债券型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金、建信龙头企业股票型证券投资基金、建信优享稳健
养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、建信中短债纯债债券型证券投资基金、建信易盛郑
商所能源化工期货交易型开放式指数证券投资基金、建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金、建信中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、建信易盛郑商所能源化工期货交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信臻选混合型证券投资基金、建信互联网+产业
升级股票型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信汇利灵活配置混合型证券
投资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建
信高端医疗股票型证券投资基金、建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、建信港股
通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、建信睿兴纯债债券型证券投资基金、建信中债
湖北省地方政府债指数发起式证券投资基金、建信丰裕多策略灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)、建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信天
添益货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基
金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、
建信上证 50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信创业板交易型开放式指数证券
投资基金、建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、建信大安全战略精选股
票型证券投资基金、建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金、建信中证全指证券公司
交易型开放式指数证券投资基金、建信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、建信现
金添益交易型货币市场基金、建信量化事件驱动股票型证券投资基金、建信 MSCI中国 A股国际通
交易型开放式指数证券投资基金、建信 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金、建信鑫泽回报灵
活配置混合型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、建信 MSCI 中国 A
股指数增强型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、建信中债 1-3 年国开
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行债券指数证券投资基金、建信利率债策略纯债债券型证券投资基金、建信中债 3-5 年国开行债
券指数证券投资基金、建信食品饮料行业股票型证券投资基金、建信中债 5-10年国开行债券指数
证券投资基金、建信新能源行业股票型证券投资基金、建信高端装备股票型证券投资基金、建信
全球机遇混合型证券投资基金(QDII)、建信新兴市场优选混合型证券投资基金(QDII)、建信富时
100 指数型证券投资基金(QDII)、建信中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资
基金、建信泓利一年持有期债券型证券投资基金、建信中证物联网主题交易型开放式指数证券投
资基金、建信裕丰利率债三个月定期开放债券型证券投资基金共计 135只证券投资基金，管理的
基金净资产规模共计为 5785.77亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
刘 克
飞
本基金的
基金经理
2018 年 3
月 6日
- 9年
刘克飞先生，硕士。2012年 6月毕业于中
国人民大学金融工程专业，同年 7 月加入
建信基金，历任助理研究员、初级研究员、
研究员、研究部总经理助理、基金经理。
2018年 3月 6日起任建信龙头企业股票型
证券投资基金的基金经理；2019 年 11 月
28日起任建信社会责任混合型证券投资基
金的基金经理；2021 年 1 月 25 日起任建
信现代服务业股票型证券投资基金的基金
经理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、
《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。
公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动
切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流
程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，中国经济延续疫情之后的持续复苏，稳中加固、稳中向好。上半年国内生产
总值同比增长 12.7%，其中二季度同比增长 7.9%，两年平均增长 5.5%。从相关指标看，上半年全
社会货运量两年平均增长 7.2%；全社会用电量两年平均增长 7.1%。
在总量回稳的同时，新兴领域发展动能不断增强。上半年，制造业增加值占国内生产总值的
比重为 27.9%，比上年同期提高 1.3个百分点。高技术产业投资两年平均增长 14.6%，快于全部投
资 10.2个百分点。从细分品类看，新能源汽车、工业机器人、集成电路的产量同比都保持了较快
增长。
2020年上半年，股票市场分化显著，成长板块表现较好。报告期 A股整体、沪深 300指数、
创业板指数、科创 50指数分别上涨 5.5%、上涨 0.2%、上涨 17.2%、上涨 14.0%，H股恒生港股通
指数、恒生科技股指数分别上涨 7.4%、下跌 3.2%。其中，基础化工、钢铁、电力设备及新能源、
煤炭等涨幅居前，非银行金融、家电、农林牧渔、国防军工等表现靠后。
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分析背后的原因，宏观层面，随着经济复苏进入后半程，流动性环境趋于宽松。行业层面，
成长板块表现出新能源汽车零售高增、芯片市场供求紧张，周期板块表现出资源品持续上涨、生
猪产能供给释放，而中下游环节则受到原料上涨、海运紧张、汇率波动等压制导致盈利承压。
报告期内，本基金遵循行业景气、个股优质、估值合理的配置思路，致力于选取具有长期成
长性的公司，提高组合表现的持续性和稳定性。
报告期内，股票仓位保持中高水平。重点配置方向包括高端白酒、动力电池、体育服饰、产
业互联网、家电、财富管理、汽车零部件等。回顾研究和操作过程，对国潮崛起、汽车电动化、
物信融合等趋势进行捕捉，对资源品上涨、海运紧张等变化应对不足。整体而言，上半年基金取
得超越大盘指数，低于成长类指数的收益率。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率 7.17%，波动率 1.69%，业绩比较基准收益率 1.45%，波动率 0.94%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，在外需动能有所减弱、疫情传播有所抬头的背景下，经济增长存在放缓的压力。
预计宏观跨周期调节机制将发挥作用，财政政策提升效能，流动性环境延续宽松，前瞻应对潜在
风险。另外，美联储货币政策正常化进程及幅度值得关注。
展望中期，中央政府提出以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展战略，经
济步入高质量发展阶段。
新发展战略将长久地影响产业的起伏变迁。扩大内需提出了收入分配、房住不炒的新命题，
带来了升级消费的新现象。转变动能要求更快地补足产业链短板、加大原始创新、提升制造业生
产效率。而碳中和将会对传统产业和新能源产业带来深刻影响。
年初以来，我们看到科创板上市企业更加硬核多元，港股市场则获得电动车新势力、创新医
药企业的青睐。在可及的优质标的越来越丰富的背景下，本基金将密切跟踪、及时研究、不断优
化组合，力求为持有人获取长期稳定回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2017]13号文《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
本公司设立资产估值委员会，主要负责审核和决定受托资产估值相关事宜，确保受托资产估
值流程和结果公允合理。资产估值委员会由公司分管核算业务的高管、督察长、内控合规部、投
资风险管理部和基金会计部负责人组成。分管投资、研究业务的公司高管、相关投资管理部门负
责人、相关研究部门负责人作为投资产品价值研究的专业成员出席资产估值委员会会议。
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资产估值委员会成员均为多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理工作，熟悉业内法律
法规的专家型人员。
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
本公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的
估值处理标准》，与中债金融估值中心有限公司签署《中债信息产品服务协议》，并依据其提供的
中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基
金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）；对公司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌
转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本公司采用中证指数有限公
司独立提供的债券估值价格进行估值。
本公司与中证指数有限公司签署《流通受限股票流动性折扣委托计算协议》，并依据《证券投
资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》和中证指数有限公司独立提供的流通受限股票流动性
折扣，对公司旗下基金持有的流通受限股票进行估值。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未实施利润分配，符合相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的
规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和
国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—
建信基金管理有限责任公司 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有
人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为,建信基金管理有限责任公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益
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的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重
要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，建信基金管理有限责任公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的
财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，
未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：建信龙头企业股票型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
14,177,298.44 16,866,853.41
结算备付金
1,465,585.38 6,594,584.48
存出保证金
183,714.01 1,372,302.60
交易性金融资产
6.4.7.2
151,496,198.21 174,989,882.48
其中：股票投资
151,496,198.21 174,934,940.72
基金投资
- -
债券投资
- 54,941.76
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
3,155,328.63 -
应收利息
6.4.7.5
5,016.76 3,820.85
应收股利
0.26 -
应收申购款
218,675.77 230,784.76
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
170,701,817.46 200,058,228.58
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 13,602,542.89
应付赎回款
675,204.39 493,908.16
应付管理人报酬
208,306.32 215,427.31
应付托管费
34,717.73 35,904.53
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
435,931.72 354,927.83
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
140,310.88 175,123.17
负债合计
1,494,471.04 14,877,833.89
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
73,479,651.32 86,182,238.60
未分配利润
6.4.7.10
95,727,695.10 98,998,156.09
所有者权益合计
169,207,346.42 185,180,394.69
负债和所有者权益总计
170,701,817.46 200,058,228.58
注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 2.3028 元，基金份额总额 73,479,651.32
份。
6.2 利润表
会计主体：建信龙头企业股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
15,102,086.62 30,808,829.40
1.利息收入
72,944.58 88,394.41
其中：存款利息收入
6.4.7.11
72,560.55 88,389.86
债券利息收入
5.30 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
378.73 4.55
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
29,939,280.61 26,727,009.35
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列）
其中：股票投资收益
6.4.7.12
29,178,674.06 25,000,081.24
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
8,046.18 -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
752,560.37 1,726,928.11
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-15,081,860.79 3,817,919.88
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
171,722.22 175,505.76
减：二、费用
2,459,214.63 3,206,633.19
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
1,282,751.98 1,202,979.85
2．托管费
6.4.10.2.2
213,791.99 200,496.65
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
860,988.41 1,698,796.32
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
101,682.25 104,360.37
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
12,642,871.99 27,602,196.21
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
12,642,871.99 27,602,196.21
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信龙头企业股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
86,182,238.60 98,998,156.09 185,180,394.69
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
- 12,642,871.99
12,642,871.99
建信龙头企业股票 2021年中期报告
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利润）
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-12,702,587.28 -15,913,332.98 -28,615,920.26
其中：1.基金申
购款
27,116,620.33 35,008,623.40 62,125,243.73
2.基金赎
回款
-39,819,207.61 -50,921,956.38 -90,741,163.99
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
73,479,651.32 95,727,695.10 169,207,346.42
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
165,693,647.11 41,622,322.81 207,315,969.92
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 27,602,196.21
27,602,196.21
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-60,036,679.99 -16,976,162.00 -77,012,841.99
其中：1.基金申
购款
68,178,547.81 22,590,775.04 90,769,322.85
2.基金赎
回款
-128,215,227.80 -39,566,937.04 -167,782,164.84
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
105,656,967.12 52,248,357.02 157,905,324.14
建信龙头企业股票 2021年中期报告
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张军红
吴灵玲
丁颖
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信龙头企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2017]1792 号《关于准予建信龙头企业股票型证券投资基金注册
的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信
龙头企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 509,167,635.69元，业经普华永道中天会计师事
务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0050 号验资报告予以验证。经向中国证监会备
案，《建信龙头企业股票型证券投资基金基金合同》于 2018年 1月 24日正式生效，基金合同生效
日的基金份额总额为 509,334,259.03份基金份额，其中认购资金利息折合 166,623.34份基金份
额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公
司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信龙头企业股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会依法上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法
发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转债(含分离交易可转
债)、中期票据、短期融资券等)、货币市场工具(含同业存单)、银行存款、债券回购、权证、股
指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%(其
中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%)；投资于龙头企业上市公司发行的股票资产
不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本
基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为沪深 300指数收益率×60%+恒
生指数收益率（使用估值汇率折算）×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×20%。
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6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则》第 2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附
注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其他中国
证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021
年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资
管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收
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率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值
税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵
减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
（2） 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3） 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减
按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司
限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解
禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征
个人所得税。
（4） 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5） 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税
额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
14,177,298.44
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
14,177,298.44
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6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
126,781,870.43 151,496,198.21 24,714,327.78
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
126,781,870.43 151,496,198.21 24,714,327.78
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
3,182.65
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
1,692.22
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 23页 共 54页
其他
141.89
合计
5,016.76
6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
435,931.72
银行间市场应付交易费用
-
合计
435,931.72
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
1,508.32
应付证券出借违约金
-
预提费用 138,802.56
合计
140,310.88
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 86,182,238.60
86,182,238.60
本期申购
27,116,620.33
27,116,620.33
本期赎回（以“-”号填列）
-39,819,207.61
-39,819,207.61
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
73,479,651.32
73,479,651.32
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 79,932,507.28 19,065,648.81 98,998,156.09
本期利润
27,724,732.78 -15,081,860.79 12,642,871.99
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 24页 共 54页
本期基金份额交易
产生的变动数
-12,696,389.41 -3,216,943.57 -15,913,332.98
其中：基金申购款
30,737,853.52 4,270,769.88 35,008,623.40
基金赎回款
-43,434,242.93 -7,487,713.45 -50,921,956.38
本期已分配利润
- - -
本期末
94,960,850.65 766,844.45 95,727,695.10
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
58,902.38
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
11,885.04
其他
1,773.13
合计
72,560.55
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
29,178,674.06
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
29,178,674.06
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
293,715,905.23
减：卖出股票成本总额
264,537,231.17
买卖股票差价收入
29,178,674.06
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
无。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 25页 共 54页
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
8,046.18
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
8,046.18
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
51,256.98
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
43,199.91
减：应收利息总额
10.89
买卖债券差价收入
8,046.18
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
无。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 26页 共 54页
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
752,560.37
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
752,560.37
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-15,081,860.79
股票投资
-15,070,118.94
债券投资
-11,741.85
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 27页 共 54页
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-15,081,860.79
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
134,508.32
基金转换费收入
37,213.90
合计
171,722.22
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
860,988.41
银行间市场交易费用
-
合计
860,988.41
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行划款手续费 8,379.69
银行间账户维护费 9,000.00
合计
101,682.25
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 28页 共 54页
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司（“建信基
金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
建信资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
无。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 债券交易
无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
无。
6.4.10.1.4 权证交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 29页 共 54页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,282,751.98 1,202,979.85
其中：支付销售机构的客户维护费
358,019.98
339,308.40
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
213,791.99 200,496.65
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，
按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
无。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 30页 共 54页
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
基金合同生效日（2018年 1月
24日）持有的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额
1,887,143.93 0.00
报告期间申购/买入总份额
- 3,767,143.93
报告期间因拆分变动份额
- -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额
1,887,143.93 3,767,143.93
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
2.57%
3.57%
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国农业银行-活期
14,177,298.44
58,902.38
16,072,052.56
70,919.65
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行活期利率/银行同业利率/约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 31页 共 54页
6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300614
百川畅
银
2021年
5月 18
日
2021年
11月25
日
新发未
上市
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300919
中伟股
份
2020年
12月 15
日
2021年
7月 2
日
新发未
上市
24.60 163.00 195 4,797.00 31,785.00 -
300926
博俊科
技
2020年
12月 29
日
2021年
7月 12
日
新发未
上市
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300930
屹通新
材
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新发未
上市
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用电
梯
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新发未
上市
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300937 药易购
2021年
1月 20
日
2021年
7月 27
日
新发未
上市
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300942
易瑞生
物
2021年
2月2日
2021年
8月 9
日
新发未
上市
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖智
控
2021年
2月3日
2021年
8月 10
日
新发未
上市
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945 曼卡龙
2021年
2月3日
2021年
8月 10
日
新发未
上市
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中生
态
2021年
2月 18
日
2021年
8月 25
日
新发未
上市
8.67 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300950 德固特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
新发未
上市
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉安
防
2021年
3月3日
2021年
9月 13
日
新发未
上市
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 32页 共 54页
300955
嘉亨家
化
2021年
3月 16
日
2021年
9月 24
日
新发未
上市
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300956
英力股
份
2021年
3月 16
日
2021年
9月 27
日
新发未
上市
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957 贝泰妮
2021年
3月 18
日
2021年
9月 27
日
新发未
上市
47.33 251.96 124 5,868.92 31,243.04 -
300958
建工修
复
2021年
3月 18
日
2021年
9月 29
日
新发未
上市
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300963
中洲特
材
2021年
3月 30
日
2021年
10月11
日
新发未
上市
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同药
业
2021年
3月 31
日
2021年
10月11
日
新发未
上市
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓鸣股
份
2021年
4月2日
2021年
10月13
日
新发未
上市
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300971
博亚精
工
2021年
4月7日
2021年
10月15
日
新发未
上市
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万辰生
物
2021年
4月8日
2021年
10月19
日
新发未
上市
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立高食
品
2021年
4月8日
2021年
10月15
日
新发未
上市
28.28 115.71 156 4,411.68 18,050.76 -
300978
东箭科
技
2021年
4月 15
日
2021年
10月26
日
新发未
上市
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300986
志特新
材
2021年
4月 21
日
2021年
11月 1
日
新发未
上市
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300992
泰福泵
业
2021年
5月 17
日
2021年
11月25
日
新发未
上市
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300993
玉马遮
阳
2021年
5月 17
日
2021年
11月24
日
新发未
上市
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300995
奇德新
材
2021年
5月 17
2021年
11月26
新发未
上市
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 33页 共 54页
日 日
300997 欢乐家
2021年
5月 26
日
2021年
12月 2
日
新发未
上市
4.94 13.05 851 4,203.94 11,105.55 -
301004
嘉益股
份
2021年
6月 18
日
2021年
12月27
日
新发未
上市
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007 德迈仕
2021年
6月4日
2021年
12月16
日
新发未
上市
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301009
可靠股
份
2021年
6月8日
2021年
12月17
日
新发未
上市
12.54 27.89 525 6,583.50 14,642.25 -
301010
晶雪节
能
2021年
6月9日
2021年
12月20
日
新发未
上市
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立科
技
2021年
6月9日
2021年
12月17
日
新发未
上市
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电科
技
2021年
6月 15
日
2021年
12月22
日
新发未
上市
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013 利和兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月29
日
新发未
上市
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋医
药
2021年
6月 22
日
2021年
12月30
日
新发未
上市
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016 雷尔伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月30
日
新发未
上市
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301017
漱玉平
民
2021年
6月 23
日
2021年
7月 5
日
新发未
上市
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301017
漱玉平
民
2021年
6月 23
日
2022年
1月 5
日
新发未
上市
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
301021
英诺激
光
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新发未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021
英诺激
光
2021年
6月 28
日
2022年
1月 6
日
新发未
上市
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
605162 新中港 2021年 2021年 新发未 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 34页 共 54页
6月 29
日
7月 7
日
上市
605287
德才股
份
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新发未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是基金管理人通过事前监测、事中监控和事后评估，有效管理和控制
上述风险，追求基金资产长期稳定增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、内
控合规部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的督
察长和内控合规部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 35页 共 54页
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券、资产支持证券和同业存单的投资情况如下表所示，如无表格，
则本基金于本期末及上年年末未持有除国债、央行票据、政策性金融债以外的债券。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA
- -
AAA以下
- 54,941.76
未评级
- -
合计
- 54,941.76
注：以上按短期信用评级及长期信用评级的债券投资中不包含国债、政策性金融债、央行票据、
资产支持证券及同业存单等
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
无。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 36页 共 54页
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。
公司建立了健全有效的流动性风险内部控制体系，对流动性风险管理的组织架构、职责分工以及
指标监控体系进行了明确规定，同时建立了以流动性风险为核心的压力测试体系，由独立的风险
管理部门负责压力测试的实施，多维度对投资组合流动性风险进行管控。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中，本基金严格按照相关法律法规要求、基金合同约定的投资范围与比例限制实
施投资管理，确保投资组合资产变现能力与投资者赎回需求保持动态平衡。
在资产端，本基金遵循组合管理、分散投资的基本原则，主要投资于基金合同约定的具有良好流
动性的金融工具。基金管理人对基金持有资产的集中度、高流动性资产比例、流动性受限资产比
例、逆回购分布等指标进行监控，定期开展压力测试，持续对投资组合流动性水平进行监测与评
估。
在负债端，基金管理人建立了投资者申购赎回管理机制，结合市场形势对投资者申购赎回情况进
行分析，合理控制投资组合持有人结构。在极端情形下，投资组合面临巨额赎回时，基金管理人
将根据相关法律法规要求以及基金合同的约定，审慎利用流动性风险管理工具处理赎回申请，保
障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 37页 共 54页
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 14,177,298.44 - - - 14,177,298.44
结算备付金 1,465,585.38 - - - 1,465,585.38
存出保证金 183,714.01 - - - 183,714.01
交易性金融资产 - - - 151,496,198.21 151,496,198.21
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 3,155,328.63 3,155,328.63
应收利息 - - - 5,016.76 5,016.76
应收股利 - - - 0.26 0.26
应收申购款 - - - 218,675.77 218,675.77
其他资产 - - - - -
资产总计
15,826,597.83 - - 154,875,219.63 170,701,817.46
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 675,204.39 675,204.39
应付管理人报酬 - - - 208,306.32 208,306.32
应付托管费 - - - 34,717.73 34,717.73
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 435,931.72 435,931.72
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 140,310.88 140,310.88
负债总计
- - - 1,494,471.04 1,494,471.04
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 38页 共 54页
利率敏感度缺口
15,826,597.83 - - 153,380,748.59 169,207,346.42
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 16,866,853.41 - - - 16,866,853.41
结算备付金 6,594,584.48 - - - 6,594,584.48
存出保证金 1,372,302.60 - - - 1,372,302.60
交易性金融资产 - - 54,941.76 174,934,940.72 174,989,882.48
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 3,820.85 3,820.85
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 230,784.76 230,784.76
其他资产 - - - - -
资产总计
24,833,740.49
-
54,941.76
175,169,546.33
200,058,228.58
负债
卖出回购金融资产款 - - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - 13,602,542.89 13,602,542.89
应付赎回款 - - - 493,908.16 493,908.16
应付管理人报酬 - - - 215,427.31 215,427.31
应付托管费 - - - 35,904.53 35,904.53
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 354,927.83 354,927.83
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 175,123.17 175,123.17
负债总计
- -
-
14,877,833.89
14,877,833.89
利率敏感度缺口
24,833,740.49
-
54,941.76
160,291,712.44
185,180,394.69
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 39页 共 54页
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
交易性金融资
产
- 43,209,883.45 - 43,209,883.45
资产合计
- 43,209,883.45 - 43,209,883.45
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
- 43,209,883.45 - 43,209,883.45
项目
上年度末
2020年 12月 31日
美元
折合人民
币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价的
资产
交易性金融资
产
- 54,358,705.45 - 54,358,705.45
资产合计
- 54,358,705.45 - 54,358,705.45
以外币计价的
负债
负债合计
- - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
- 54,358,705.45 - 54,358,705.45
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除外汇以外的其他市场变量保持不变
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 40页 共 54页
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
所有外币相对人民
币贬值 5%
-2,160,494.17 -2,717,935.27
所有外币相对人民
币升值 5%
2,160,494.17 2,717,935.27
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可
能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票的资产不低于基金资产的
80%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%)，投资于龙头企业上市公司发行的股
票资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有
的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
151,496,198.21
89.53
174,934,940.72
94.47
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 41页 共 54页
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
- - 54,941.76 0.03
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
151,496,198.21 89.53
174,989,882.48 94.50
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
12,161,061.73 11,856,883.20
业绩比较基准下降
5%
-12,161,061.73 -11,856,883.20
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
6.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其因剩余期限不
长，公允价值与账面价值相若。
6.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币 151,028,758.59元，属于第二层次的余额为人民币 88,309.67元，属
于第三层次的余额为人民币 379,129.95元(于 2020年 12月 31日，属于第一层次的余额为人民币
172,722,971.18元，属于第二层次的余额为人民币 44,473.33元，属于第三层次的余额为人民币
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 42页 共 54页
2,222,437.97元)。
6.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属
于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间
不将相关证券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有
重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政
策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
6.4.14.2 承诺事项
无。
6.4.14.3 其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
151,496,198.21 88.75
其中：股票
151,496,198.21 88.75
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
15,642,883.82 9.16
8 其他各项资产
3,562,735.43 2.09
9 合计
170,701,817.46 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 43,209,883.45元，占期末基
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 43页 共 54页
金资产净值比例为 25.54%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.01
B
采矿业
- -
C
制造业
87,349,356.85 51.62
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
13,020.39 0.01
E
建筑业
11,014.44 0.01
F
批发和零售业
89,166.82 0.05
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
5,132,556.38 3.03
J
金融业
12,906,358.60 7.63
K
房地产业
10,095.90 0.01
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
2,733,120.00 1.62
N
水利、环境和公共设施管理业
30,335.10 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
108,286,314.76 64.00
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别
公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（%）
Materials材料 - -
Consumer Staples日常生
活消费品
3,895,465.73 2.30
Consumer Discretionary
非日常消费品
19,871,569.81 11.74
Energy能源 - -
Financials金融 3,991,807.94 2.36
Health Care医疗保健 - -
Industrials工业 - -
Real Estate房地产 - -
Information Technology 9,503,684.93 5.62
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 44页 共 54页
信息技术
Telecommunication
Services通讯服务
5,947,355.04 3.51
Utilities公用事业 - -
合计
43,209,883.45 25.54
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000858 五 粮 液 53,050 15,803,064.50 9.34
2 000333 美的集团 170,934 12,199,559.58 7.21
3 002415 海康威视 182,683 11,783,053.50 6.96
4 02020 安踏体育 76,817 11,684,190.18 6.91
5 300750 宁德时代 18,400 9,840,320.00 5.82
6 601799 星宇股份 43,066 9,720,857.52 5.74
7 600036 招商银行 161,500 8,751,685.00 5.17
8 02382 舜宇光学科技 34,000 6,942,542.69 4.10
9 00700 腾讯控股 12,239 5,947,355.04 3.51
10 002410 广联达 74,900 5,108,180.00 3.02
11 300837 浙矿股份 92,900 4,272,471.00 2.52
12 03606 福耀玻璃 91,965 4,185,766.37 2.47
13 00388 香港交易所 10,366 3,991,807.94 2.36
14 603833 欧派家居 27,572 3,914,121.12 2.31
15 00168 青岛啤酒股份 56,000 3,895,465.73 2.30
16 01368 特步国际 283,000 3,447,407.29 2.04
17 603877 太平鸟 64,500 3,443,010.00 2.03
18 000739 普洛药业 116,600 3,428,040.00 2.03
19 002271 东方雨虹 58,700 3,247,284.00 1.92
20 601966 玲珑轮胎 73,400 3,210,516.00 1.90
21 000661 长春高新 7,800 3,018,600.00 1.78
22 688169 石头科技 2,290 2,887,690.00 1.71
23 002967 广电计量 62,400 2,733,120.00 1.62
24 000001 平安银行 114,300 2,585,466.00 1.53
25 01810 小米集团-W 114,000 2,561,142.24 1.51
26 601995 中金公司 24,951 1,534,486.50 0.91
27 03998 波司登 120,000 554,165.28 0.33
28 301013 利和兴 4,704 168,966.51 0.10
29 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.03
30 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.02
31 300894 火星人 469 31,892.00 0.02
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 45页 共 54页
32 300919 中伟股份 195 31,785.00 0.02
33 300957 贝泰妮 124 31,243.04 0.02
34 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.02
35 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
36 300973 立高食品 156 18,050.76 0.01
37 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.01
38 301009 可靠股份 525 14,642.25 0.01
39 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
40 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.01
41 300937 药易购 244 13,105.24 0.01
42 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.01
43 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
44 300925 法本信息 462 12,145.98 0.01
45 300997 欢乐家 851 11,105.55 0.01
46 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.01
47 605287 德才股份 349 11,014.44 0.01
48 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.01
49 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.01
50 300917 特发服务 365 10,095.90 0.01
51 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.01
52 300956 英力股份 371 9,571.80 0.01
53 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.01
54 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.01
55 300966 共同药业 286 9,020.44 0.01
56 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.01
57 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.01
58 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.01
59 300950 德固特 219 8,569.47 0.01
60 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
61 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
62 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
63 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
64 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
65 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
66 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
67 300908 仲景食品 129 7,687.11 0.00
68 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
69 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
70 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
71 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
72 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
73 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 46页 共 54页
74 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
75 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
76 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
77 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
78 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
79 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
80 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
81 00175 吉利汽车 2 40.69 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 00700 腾讯控股 14,630,058.67 7.90
2 601966 玲珑轮胎 14,629,444.00 7.90
3 00388 香港交易所 14,362,368.18 7.76
4 01810 小米集团-W 13,788,346.01 7.45
5 600036 招商银行 12,213,045.00 6.60
6 002142 宁波银行 11,988,169.28 6.47
7 603338 浙江鼎力 11,299,422.84 6.10
8 000661 长春高新 11,036,809.91 5.96
9 000001 平安银行 10,972,932.39 5.93
10 600309 万华化学 10,516,648.00 5.68
11 000333 美的集团 8,933,203.00 4.82
12 600690 海尔智家 8,032,276.00 4.34
13 002050 三花智控 7,241,447.00 3.91
14 688169 石头科技 6,820,197.90 3.68
15 02382 舜宇光学科技 6,491,892.28 3.51
16 00520 呷哺呷哺 6,119,024.21 3.30
17 06186 中国飞鹤 5,802,540.55 3.13
18 002410 广联达 5,654,699.00 3.05
19 603218 日月股份 5,098,273.00 2.75
20 300837 浙矿股份 5,043,917.00 2.72
21 02601 中国太保 4,403,207.85 2.38
22 01833 平安好医生 4,401,859.80 2.38
23 603833 欧派家居 4,129,965.00 2.23
24 02238 广汽集团 4,077,108.25 2.20
25 00168 青岛啤酒股份 4,016,542.11 2.17
26 03998 波司登 3,832,511.31 2.07
注：上述买入金额为买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 47页 共 54页
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 01810 小米集团-W 23,342,845.42 12.61
2 000661 长春高新 21,065,224.00 11.38
3 00700 腾讯控股 14,548,906.61 7.86
4 03606 福耀玻璃 13,864,634.82 7.49
5 300750 宁德时代 11,822,409.00 6.38
6 002142 宁波银行 11,818,000.44 6.38
7 601966 玲珑轮胎 11,261,856.00 6.08
8 06186 中国飞鹤 10,681,765.87 5.77
9 600519 贵州茅台 10,680,347.00 5.77
10 00388 香港交易所 10,526,613.60 5.68
11 603338 浙江鼎力 10,492,428.00 5.67
12 600309 万华化学 8,717,418.00 4.71
13 002967 广电计量 8,526,960.00 4.60
14 000333 美的集团 8,407,555.88 4.54
15 603799 华友钴业 8,261,005.55 4.46
16 600690 海尔智家 7,992,665.96 4.32
17 000001 平安银行 7,773,744.57 4.20
18 600176 中国巨石 7,648,747.71 4.13
19 002050 三花智控 7,140,014.00 3.86
20 00520 呷哺呷哺 6,037,171.60 3.26
21 02020 安踏体育 5,807,324.07 3.14
22 002415 海康威视 5,661,116.00 3.06
23 603218 日月股份 5,258,674.75 2.84
24 01833 平安好医生 4,790,534.64 2.59
25 09922 九毛九 4,517,203.55 2.44
26 02601 中国太保 4,171,590.81 2.25
27 02238 广汽集团 3,934,648.83 2.12
28 002594 比亚迪 3,934,519.00 2.12
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
256,168,607.60
卖出股票收入（成交）总额
293,715,905.23
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不
包括相关交易费用。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 48页 共 54页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 49页 共 54页
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
183,714.01
2
应收证券清算款
3,155,328.63
3
应收股利
0.26
4
应收利息
5,016.76
5
应收申购款
218,675.77
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
3,562,735.43
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
6,159 11,930.45 24,171,370.02 32.90
49,308,281.30 67.10
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 50页 共 54页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
301,421.68 0.41
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
-
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年 1月 24日）
基金份额总额
509,334,259.03
本报告期期初基金份额总额
86,182,238.60
本报告期基金总申购份额
27,116,620.33
减：本报告期基金总赎回份额
39,819,207.61
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
73,479,651.32
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人中国农业银行股份有限公司于 2021 年 5 月决定任命谭敦宇任中
国农业银行总行托管业务部总裁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内会计
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 51页 共 54页
师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易
所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
海通证券
1
271,259,514.57
49.53%
201,202.11
47.50%
-
中信证券
1
167,943,749.55
30.67%
156,406.09
36.93%
-
银河证券
1
80,875,824.15
14.77%
40,487.66
9.56%
-
光大证券
1
13,622,787.93
2.49%
12,686.88
3.00%
-
中泰证券
1
11,539,939.50
2.11%
10,516.57
2.48%
-
东海证券
1
2,416,157.61
0.44%
2,250.19
0.53%
-
安信证券
1
-
-
-
-
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
国金证券
1
-
-
-
-
-
红塔证券
1
-
-
-
-
-
注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基
金字[2007]48号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制定了
提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高度
保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 52页 共 54页
行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人，能
够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务；
（4）佣金费率合理。
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国证
监会备案及通知基金托管人；
3、本基金本报告期内无新增和剔除交易单元。本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交
易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
海通证券 - -
4,800,000.00 100.00%
- -
中信证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
光大证券 51,256.98 100.00%
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
东海证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
红塔证券 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
建信基金管理有限责任公司关于增加
宜信普泽（北京）基金销售有限公司
为旗下销售机构并参加认购申购费率
优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-06-03
2
关于新增华鑫证券为旗下开放式基金
销售机构并参加费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-01-20
3
关于增加深圳市前海排排网基金销售
有限责任公司为旗下销售机构并参加
认购申购费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司网
站
2021-01-15
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 53页 共 54页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
单位：份
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
2021年 01月
01日-2021年
06月 30日
37,177,355.2
3
-
15,000,000.0
0
22,177,355.23
30.18
产品特有风险
本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况，可能会出现因集中赎回而引发的基
金流动性风险，敬请投资者注意。本基金管理人将不断完善流动性风险管控机制，持续做好基
金流动性风险的管控工作，审慎评估大额申赎对基金运作的影响，采取有效措施切实保护持有
人合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信龙头企业股票型证券投资基金设立的文件；
2、《建信龙头企业股票型证券投资基金基金合同》；
3、《建信龙头企业股票型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信龙头企业股票型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
建信龙头企业股票 2021年中期报告
第 54页 共 54页
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2021年 8月 30日
