华夏新时代灵活配置混合型
证券投资基金（QDII）
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年八月三十日
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
1
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 1
§2
基金简介 ................................................................................................................................................. 3
§3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 4
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................. 4
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................... 5
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 6
§5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 10
§6
中期报告财务会计报告（未经审计） ............................................................................................... 11
6.1 资产负债表 ...................................................................................................................................... 11
6.2 利润表 .............................................................................................................................................. 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................... 13
6.4 报表附注 .......................................................................................................................................... 14
§7
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况................................................................................................................... 32
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................... 33
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................... 33
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ....................................... 33
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................... 42
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................... 55
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................... 55
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ....................... 55
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ....................... 55
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ................................. 55
7.11 投资组合报告附注......................................................................................................................... 55
§8
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 56
§9
开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 57
§10
重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 57
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ..................................................................................................... 61
§12
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 61
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）
基金简称 华夏新时代混合（QDII）
基金主代码 005534
交易代码 005534
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 5月 30日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 207,204,603.93份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
本基金通过积极资产配置和组合管理，追求在严格控制风险的前提下实现
基金资产的稳健、持续增值。
投资策略
主要投资策略包括资产配置策略、股票精选策略、债券投资策略、资产支
持证券投资策略、衍生品投资策略等。在股票投资策略上，本基金将精选
境内外上市的具有良好成长潜力的新时代主题企业进行投资。本基金所指
的新时代主题行业或企业为顺应时代发展趋势，在经济发展、转型升级过
程中，中国经济发展的大趋势所带动辐射的行业及企业，包括：在加快建
设制造强国过程中，在我国产业迈向全球价值链中高端、培育若干世界级
先进制造业集群过程中，着力发展的先进制造业及相关行业领域；互联网、
大数据、人工智能和实体经济深度融合的相关行业领域；中高端消费、绿
色低碳、现代供应链、人力资本服务等领域；优化升级的传统产业以及现
代服务业等。
业绩比较基准
30%*富时中国 A 股全股指数收益率+30%*富时中国（不含 B 股）全盘指
数收益率+40%*上证国债指数收益率。
风险收益特征
本基金为混合基金，0%-95%的基金资产投资于股票，其预期风险和预期收
益低于股票基金，高于货币市场基金和普通债券基金，属于中等风险品种。
本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市
场波动风险之外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投
资风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李彬 郭明
联系电话 400-818-6666 010-66105799
电子邮箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-818-6666 95588
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传真 010-63136700 010-66105798
注册地址
北京市顺义区安庆大街甲3号
院
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址
北京市西城区金融大街33号通
泰大厦B座8层
北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 杨明辉 陈四清
2.4境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon Corporation
中文 纽约梅隆银行股份有限公司
注册地址 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地址 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
邮政编码 -
2.5信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华夏基金管理有限公司
北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B
座 8层
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日）
本期已实现收益 -37,878,999.36
本期利润 -8,089,431.01
加权平均基金份额本期利润 -0.0390
本期加权平均净值利润率 -1.74%
本期基金份额净值增长率 10.12%
3.1.2期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润 171,817,824.36
期末可供分配基金份额利润 0.8292
期末基金资产净值 494,080,864.27
期末基金份额净值 2.3845
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3.1.3累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 138.45%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.02% 1.28% 0.62% 0.46% 5.40% 0.82%
过去三个月 13.63% 1.19% 2.93% 0.50% 10.70% 0.69%
过去六个月 10.12% 1.84% 3.04% 0.69% 7.08% 1.15%
过去一年 67.92% 1.73% 14.34% 0.74% 53.58% 0.99%
过去三年 140.03% 1.47% 31.82% 0.77% 108.21% 0.70%
自基金合同
生效起至今
138.45% 1.50% 28.89% 0.77% 109.56% 0.73%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018年 5月 30日至 2021年 6月 30日)
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§4
管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资
管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验，目前旗下管理上证 50ETF（510050）、300ETF基金（510330）、MSCIA股 ETF（512990）、
500ETF基金（512500）、中小 100（159902）、双创基金(159783)、创业板 HX（159957）、科创 50ETF
（588000）、中证 1000（159845）、央企改革 ETF（512950）、四川国改（159962）、浙江国资 ETF（515760）、
战略新兴 ETF（512770）、5GETF（515050）、人工智能 AIETF（515070）、芯片 ETF（159995）、新
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能源车 ETF（515030）、智能车(159888)、高端装备 ETF(516320)、大湾区（159983）、沪港深 ETF(517170)、
消费 ETF基金（510630）、金融地产 ETF（510650）、医药卫生 ETF（510660）、食品饮料 ETF（515170）、
券商ETF基金（515010）、银行ETF华夏（515020）、房地产ETF基金（515060）、大数据50ETF（516000）、
生物科技 ETF（516500）、新能源 80ETF（516850）、游戏 ETF（159869）、有色 50ETF(516650)、创
蓝筹（159966）、创成长（159967）、恒生 ETF（513660）、恒生 ETF（159920）、恒生科技指数 ETF(513180)、
恒生互联网 ETF（513330）、H股 50（159850）、日经 ETF（513520）、纳斯达克 ETF（513300）、中
期信用 ETF（511280）、豆粕 ETF（159985）、黄金 ETF9999（518850），初步形成了覆盖大盘蓝筹、
宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商
品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 6月 30日，华夏基金旗下多只产品近 1
年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：在 QDII 混合基金（A 类）中华夏新时代混合（QDII）排序第 1/36、华夏移动
互联混合（QDII）排序第 4/36；在其他行业股票型基金（A类）中华夏能源革新股票排序第 2/36；
在消费行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中华夏新兴消费混合(A类)排序第 2/21；在
标准股票型基金（A 类）中华夏潜龙精选股票排序第 37/226；在绝对收益目标基金（A 类）中华夏
回报混合(A 类)排序第 25/139、华夏回报二号混合排序第 27/139；在灵活配置型基金（股票上下限
0-95%+基准股票比例 30%60%）（A类）中华夏军工安全混合排序第 39/491；在灵活配置型基金（股
票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A类）中华夏高端制造混合排序第 15/491、华夏稳盛混
合排序第 54/491；在偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中华夏行业景气混合排序第 9/566、
华夏行业龙头混合排序第 36/566；在偏股型基金（股票上限 80%）（A 类）中华夏经典混合排序第
11/128；在偏股型基金（股票上限 95%）（A类）中华夏兴和混合排序第 11/168、华夏兴华混合(A类)
排序第 32/168、华夏大盘精选混合(A类)排序第 40/168；在偏债型基金（A类）中华夏睿磐泰茂混合
(A类)排序第 44/149。FOF类产品中，在养老目标风险 FOF（权益资产 0-30%）（A类）中华夏稳健
养老一年持有混合（FOF）排序第 4/20；在 QDII混合基金（A类）中华夏全球聚享（QDII）(A类)
排序第 10/36；
固收与固收+产品：在普通债券型基金（可投转债）（A类）中华夏聚利债券排序第 1/196、华夏
双债债券(A 类)排序第 3/196、华夏债券(A/B 类)排序第 12/196；在可转换债券型基金（A 类）中华
夏可转债增强债券(A类)排序第 3/34；在定期开放式纯债债券型基金（摊余成本法）（A类）中华夏
恒泰 64 个月定开债券排序第 12/73；在短期纯债债券型基金（A 类）中华夏短债债券(A 类)排序第
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12/53；在偏债型基金（A 类）中华夏永康添福混合排序第 18/149；在普通债券型基金（二级）（A
类）中华夏安康债券(A类)排序第 40/248、华夏鼎利债券(A类)排序第 41/248。在 QDII债券型基金
（非 A类）中华夏收益债券（QDII）(A类)(美元)排序第 2/35、华夏大中华信用债券（QDII）(A类)
（美元）排序第 4/35；
指数与量化产品：在策略指数股票 ETF 基金中华夏创成长 ETF 排序第 1/22、华夏创蓝筹 ETF
排序第 6/22；在规模指数股票 ETF基金中华夏创业板 ETF排序第 1/90、华夏 MSCI中国 A股国际
通 ETF排序第 26/90；在行业指数股票 ETF基金中华夏消费 ETF排序第 4/39、华夏医药 ETF排序第
5/39；在增强规模指数股票型基金（A类）中华夏中证 500指数增强(A类)排序第 6/93；在主题指数
股票 ETF基金中华夏中证新能源汽车 ETF排序第 3/88、华夏中证四川国改 ETF排序第 8/88、华夏
战略新兴成指 ETF排序第 11/88。
在《上海证券报》主办的第十八届“金基金”奖评选活动上，华夏基金凭借卓越的投资实力以及
优秀的中长期业绩回报，荣膺四大奖项：公司层面，华夏基金荣获“金基金·被动投资基金管理公司
奖”；产品层面，华夏创新前沿股票荣获“金基金·股票型基金三年期奖”，华夏沪深 300ETF 荣获“金
基金·指数基金三年期奖”，华夏能源革新股票荣获“金基金·社会责任投资（ESG）基金奖”。
在客户服务方面，2021年上半年度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便
利性和服务体验:（1）华夏基金管家客户端上线理财小管家和微信登录等功能，方便客户及时了解
市场观点、投资者教育等信息，也为客户提供了多样的登录方式；（2）华夏基金公众号上线选基助
手微信小程序，包含花样选基、目标选基、我的实验田等 5 大功能模块，帮助客户进行产品筛选；
（3）与民商基金销售、众惠基金等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“都 2021年
了，你还要自己记么？”、“震荡市需要口服镇心丸”、“风往哪吹”等活动，为客户提供了多样化的投
资者教育和关怀服务。
4.1.1基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
常亚桥
本基金的基
金经理
2018-05-30 - 7年
硕士。2014年 2
月加入华夏基金
管理有限公司。曾
任国际投资部研
究员、投资经理
等。
注：①上述任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理
的，其“任职日期”为基金合同生效日。
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②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 41次，其中 20次为指数量化投资组合因
投资策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 21次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同
而发生的反向交易，有关基金经理已根据公司管理要求提供决策依据。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，股票市场仍持续结构性行情。在此背景下，我们依然看好互联网、新能源车、运动服
饰、物业等行业。但互联网面临着估值业绩双杀的局面，同时中国香港市场面临着严重的抽水危机，
我们持仓的互联网股票对基金组合净值影响较大。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 6月 30日，本基金份额净值为 2.3845元，本报告期份额净值增长率为 10.12%，同
期业绩比较基准增长率为 3.04%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们依然看好权益市场的机会，核心原因在于：1、即将进入冬季，疫情的反复将
使得刺激政策不会猛然掉头。2、大宗商品上涨最快的时候已经过去，我们对于通胀的预期将会降低。
在此背景下，我们认为结构性机会突显，我们将积极拥抱能源革命和高端制造业的发展，同时
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依然需要警惕高估值低增速的子行业和公司，等待估值性价比合理区域再进行配置。下半年，本基
金将继续依靠科技创新和消费升级两条腿向前走，做好比例配置，在中国香港市场将面临持续低估
值境遇时不留恋，会尽可能配置 A股。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基
金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）的管理人——华夏基金管理有
限公司在华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）的投资运作、基金资产净值计算、基金
份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华夏基金管理有限公司编制和披露的华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金
（QDII）2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
11
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6
中期报告财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资产：
- -
银行存款 6.4.7.1 29,230,105.08 13,458,496.72
结算备付金
3,672,314.18 443,212.10
存出保证金
614,400.62 1,070,443.77
交易性金融资产 6.4.7.2 471,190,702.13 124,030,374.28
其中：股票投资
471,190,702.13 124,030,374.28
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
3,594,292.01 -
应收利息 6.4.7.5 3,345.63 653.53
应收股利
430,175.45 2,686.51
应收申购款
4,824,678.33 4,440,572.12
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
513,560,013.43 143,446,439.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
7,359,409.70 4,454,783.15
应付赎回款
9,695,183.72 1,109,070.36
应付管理人报酬
700,238.88 174,170.08
应付托管费
116,706.45 29,028.34
应付销售服务费
- -
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
12
应付交易费用 6.4.7.7 1,498,900.38 229,553.00
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 108,710.03 181,370.70
负债合计
19,479,149.16 6,177,975.63
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 207,204,603.93 63,392,190.97
未分配利润 6.4.7.10 286,876,260.34 73,876,272.43
所有者权益合计
494,080,864.27 137,268,463.40
负债和所有者权益总计
513,560,013.43 143,446,439.03
注：报告截止日 2021年 6月 30日，基金份额净值 2.3845元，基金份额总额 207,204,603.93份。
6.2 利润表
会计主体：华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年1月1日至2021
年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020
年 6月 30日
一、收入
5,935,165.63 20,602,290.41
1.利息收入
54,877.84 9,253.42
其中：存款利息收入 6.4.7.11 54,877.84 9,253.42
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-25,869,128.67 18,699,368.52
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -27,248,582.16 18,341,871.00
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 1,379,453.49 357,497.52
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18 29,789,568.35 1,758,531.01
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-434,908.02 104,763.45
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 2,394,756.13 30,374.01
减：二、费用
14,024,596.64 1,582,043.90
1.管理人报酬
4,199,738.05 679,144.39
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
13
2.托管费
699,956.35 113,190.75
3.销售服务费
- -
4.交易费用 6.4.7.20 9,015,423.32 675,242.23
5.利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7.其他费用 6.4.7.21 109,478.92 114,466.53
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-8,089,431.01 19,020,246.51
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-8,089,431.01 19,020,246.51
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
63,392,190.97 73,876,272.43 137,268,463.40
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -8,089,431.01 -8,089,431.01
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
143,812,412.96 221,089,418.92 364,901,831.88
其中：1.基金申购款 345,986,493.35 486,071,049.91 832,057,543.26
2.基金赎回款 -202,174,080.39 -264,981,630.99 -467,155,711.38
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
207,204,603.93 286,876,260.34 494,080,864.27
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
102,566,028.50 9,632,533.29 112,198,561.79
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 19,020,246.51 19,020,246.51
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
-56,172,010.87 -9,166,630.47 -65,338,641.34
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
14
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 9,651,265.11 2,264,932.34 11,916,197.45
2.基金赎回款 -65,823,275.98 -11,431,562.81 -77,254,838.79
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
46,394,017.63 19,486,149.33 65,880,166.96
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：朱威，会计机构负责人：朱威
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）已获中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]2287 号《关于准予华夏新时代灵活配置混合型证
券投资基金（QDII）注册的批复》，由华夏基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华夏新时代灵活配置混
合型证券投资基金（QDII）基金合同》及其他有关法律法规负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限为不定期。本基金自 2018年 5月 7日至 2018年 5月 25日共募集 471,224,195.89元（不含
认购资金利息），业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明（2018）验字第 60739337_A13
号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基
金合同》于 2018年 5月 30 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 471,400,177.64份基金
份额，其中认购资金利息折合 175,981.75 份基金份额。本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外托管人为纽约梅隆银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和本基金基金合同的有关规定，本基金可投资于境内
市场和境外市场依法发行的金融工具。境内市场投资工具包括依法发行上市的股票（包括创业板、
中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他
经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、权证、资产支持证券、股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。境外市场投资工具包括银行存
款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
15
政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国
际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌
交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署
双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信
用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外
交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。此外，如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布和修订的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及
其他相关规定(以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)
颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板
第 3号<年度报告和中期报告>》和中国证监会、中国基金业协会允许的如财务报表附注 6.4.4所列示
的基金行业实务操作的有关规定编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计
政策、会计估计一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
根据财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置
试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
16
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号
《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]125 号《财政部、国家税务总局、
证监会关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征
增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财政部、国家税务总局关于进一步明确全面推开营改增试点
金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《财政部、国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通
机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号
《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）以发行基金方式募集资金不属于增值税征收范围，不征收增值税。
（2）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。
（3）基金买卖股票、债券的差价收入免征增值税，暂不征收企业所得税。
（4）存款利息收入不征收增值税。
（5）国债、地方政府债利息收入，金融同业往来利息收入免征增值税。
（6）对基金取得的债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（7）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
（8）对基金在境内取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利收入时
代扣代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。基金在境内从上市公司分配取得的股息红利所
得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，全额计入应纳税所得额，持股期限在 1 个月以上至 1
年（含 1年）的，减按 50%计入应纳税所得额，持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基
金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有
限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H
股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H股取得
的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。对香港市场投资者取得的股息、红利收
入按照 10%的税率代扣所得税。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
17
（9）基金在境内卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定
缴纳印花税。
（10）基金在境外证券交易所进行交易或取得的源自境外证券市场的收益，其涉及的税收政策，
按照相关国家或地区税收法律和法规执行。
（11）本基金分别按实际缴纳的增值税额的 5%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和
地方教育费附加。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 29,230,105.08
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 29,230,105.08
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 417,562,265.86 471,190,702.13 53,628,436.27
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
OTC市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 417,562,265.86 471,190,702.13 53,628,436.27
6.4.7.3衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4买入返售金融资产
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
18
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 906.37
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,357.96
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收出借证券利息 -
其他 81.30
合计 3,345.63
6.4.7.6其他资产
无。
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 1,498,900.38
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,498,900.38
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 19,449.88
应付证券出借违约金 -
预提费用 89,260.15
合计 108,710.03
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
19
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 63,392,190.97 63,392,190.97
本期申购 345,986,493.35 345,986,493.35
本期赎回（以“-”号填列） -202,174,080.39 -202,174,080.39
本期末 207,204,603.93 207,204,603.93
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 56,490,512.46 17,385,759.97 73,876,272.43
本期利润 -37,878,999.36 29,789,568.35 -8,089,431.01
本期基金份额交易产生的
变动数
153,206,311.26 67,883,107.66 221,089,418.92
其中：基金申购款 349,116,657.68 136,954,392.23 486,071,049.91
基金赎回款 -195,910,346.42 -69,071,284.57 -264,981,630.99
本期已分配利润 - - -
本期末 171,817,824.36 115,058,435.98 286,876,260.34
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 24,160.71
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 19,432.95
其他 11,284.18
合计 54,877.84
6.4.7.12股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 2,722,224,029.73
减：卖出股票成本总额 2,749,472,611.89
买卖股票差价收入 -27,248,582.16
6.4.7.13基金投资收益
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
20
无。
6.4.7.14债券投资收益
无。
6.4.7.15资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.16衍生工具收益
无。
6.4.7.17股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,379,453.49
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,379,453.49
6.4.7.18公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
1.交易性金融资产 29,789,568.35
——股票投资 29,789,568.35
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税
-
合计 29,789,568.35
6.4.7.19其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金赎回费收入 2,394,756.13
合计 2,394,756.13
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
21
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
交易所市场交易费用 9,015,423.32
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 9,015,423.32
6.4.7.21其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行费用 3,942.13
税务顾问费 16,276.64
合计 109,478.92
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人
中国工商银行股份有限公司（“中国工商银行”） 基金托管人
纽约梅隆银行股份有限公司 基金境外资产托管人
中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东
中信里昂证券有限公司（CLSA） 基金管理人股东控股的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
22
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
中信证券 1,977,851,126.19 34.17% 40,028,518.98 10.95%
中信里昂证券有限
公司（CLSA）
25,704,674.22 0.44% 5,410,493.06 1.48%
6.4.10.1.2权证交易
无。
6.4.10.1.3债券交易
无。
6.4.10.1.4债券回购交易
无。
6.4.10.1.5基金交易
无。
6.4.10.1.6应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券 1,490,790.36 33.59% 818,987.72 54.64%
中信里昂证券有限公
司（CLSA）
22,324.97 0.50% - -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
中信证券 30,901.05 8.99% 30,901.05 41.44%
中信里昂证券有限公
司（CLSA）
4,244.45 1.23% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
23
费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 4,199,738.05 679,144.39
其中：支付销售机构的客户维护费 1,533,353.30 234,883.27
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.80%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.80%/当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售
活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基金
管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 699,956.35 113,190.75
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.30%/当年天数。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
无。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
无。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
24
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
活期存款
9,765,457.30 22,292.80 3,008,995.61 6,157.70
纽约梅隆银行
股份有限公司
活期存款
19,464,647.78 1,867.91 1,768,550.89 1,363.87
注：本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国工商银行和基金境外资产托管人纽约梅隆银
行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
中信证券 600905 三峡能源 网上申购 33,000 87,450.00
中信证券 603529 爱玛科技 网下申购 1,019 28,389.34
中信证券 600916 中国黄金 网下申购 3,371 16,821.29
中信证券 605060 联德股份 网下申购 883 13,765.97
中信证券 605488 福莱新材 网下申购 416 8,498.88
中信证券 001208 华菱线缆 网下申购 1,754 6,437.18
中信证券 003040 楚天龙 网下申购 1,101 5,086.62
中信证券 601279 英利汽车 网下申购 2,004 4,148.28
中信证券 688425 铁建重工 网上申购 500 1,435.00
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
25
- - - - - -
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流
通
受
限
类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000063 中兴通讯 2020-02-03 2022-02-04
非
公
开
发
行
流
通
受
限
30.21 31.16 33,102 1,000,011.42 1,031,458.32 -
02160
MICROPORT
CARDIOFLOW
MEDTECH
CORP
2021-02-04 2021-08-04
新
发
流
通
受
限
10.17 13.01 209,000 2,125,258.30 2,719,869.82 -
300953 震裕科技 2021-03-11 2021-09-22
新
发
流
通
受
限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
605287 德才股份 2021-06-28 2021-07-06
新
发
流
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
26
通
受
限
605162 新中港 2021-06-29 2021-07-07
新
发
流
通
受
限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
301021 英诺激光 2021-06-29 2021-07-06
新
发
流
通
受
限
9.46 9.46 500 4,730.00 4,730.00 -
注：①根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行
办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》，本基金作为特定投资者所认购的 2020年 2月
14日前发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 12个月内不得转让。根据《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，采取集中竞价交易方式的，在任意
连续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%，且自股份解除限售之日起 12个月内，
通过集中竞价交易减持的数量不得超过本基金持有该次非公开发行股份数量的 50%；采取大宗交易
方式的，在任意连续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。本基金通过大宗交易
方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后 6个月内，不得转让所受让
的股份。
根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业板上市
公司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》，
本基金所认购的 2020年 2月 14日(含)后发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 6个月内不
得转让。此外，本基金减持上述非公开发行股份不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有
关规定。
②基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份
自发行结束之日起 12个月内不得转让。
③根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡
导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
27
之日起 6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方
式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
④根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承
销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不
低于 6个月的限售期。
⑤基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
⑥以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终日期以上市公司公告为准。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
无。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金管理人建立了由风险管
理委员会、督察长、法律部、合规部、稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理
架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给
基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理
目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性；从定量分析的角度出发，根据本基
金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型和日常的量
化报告，参考压力测试结果，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检
查和评估，并制定相应决策，将风险控制在预期可承受的范围内。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
28
6.4.13.2信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，债券发行人信用评
级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行
内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能出现的信用风险。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调
整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。除在“6.4.12期末本基金
持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，本基金所投资的证券均能及
时变现。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
在日常运作中，本基金的流动性安排能够与基金合同约定的申购赎回安排以及投资者的申购赎
回规律相匹配。
在资产端，本基金主要投资于基金合同约定的全球证券市场中具有良好流动性的金融工具。本
基金投资海外国家/地区的资本市场规模较大、金融市场发展程度高，投资的证券品种成交活跃。基
金管理人持续监测本基金持有资产的市场交易量、交易集中度等涉及资产流动性水平的风险指标，
并定期开展压力测试，详细评估在不同的压力情景下资产变现情况的变化。
在负债端，基金管理人持续监测本基金投资者历史申赎、投资者类型和结构变化等数据，审慎
评估不同市场环境可能带来的投资者潜在赎回需求，当市场环境或投资者结构发生变化时，及时调
整组合资产结构及比例，预留充足现金头寸，保持基金资产可变现规模和期限与负债赎回规模和期
限的匹配。
如遭遇极端市场情形或投资者非预期巨额赎回情形，基金管理人将采用本基金合同约定的赎回
申请处理方式及其他各类流动性风险管理工具，控制极端情况下的潜在流动性风险。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理人通过监测组合敏
感性指标来衡量市场风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收
益的风险。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
29
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
截至本期末，综合考虑利率债、信用债、同业存单、资产支持证券等资产占基金资产净值的比
例，利率变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年6月30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的
资产
银行存款 18,962,760.61 60,911.85 441,551.02 19,465,223.48
交易性金融资
产
68,412,745.26 270,433,655.14 - 338,846,400.40
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算
款
2,919,950.27 674,341.74 - 3,594,292.01
应收利息 - - - -
应收股利 11,146.58 181,343.11 - 192,489.69
应收申购款 - - - -
应收在途资金 - - - -
其他资产 - - - -
资产合计 90,306,602.72 271,350,251.84 441,551.02 362,098,405.58
以外币计价的
负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算
款
- - - -
应付换汇款 - - - -
应付赎回款 - - - -
应付赎回费 - - - -
其他负债 - - - -
负债合计 - - - -
项目
上年度末
2020年12月31日
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
30
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的
资产
银行存款 9,093,692.06 3.63 442,462.21 9,536,157.90
交易性金融资
产
23,348,940.59 56,959,443.02 - 80,308,383.61
衍生金融资产 - - - -
应收证券清算
款
- - - -
应收利息 - - - -
应收股利 - 2,686.51 - 2,686.51
应收在途资金 - - - -
应收申购款 - - - -
其他资产 - - - -
资产合计 32,442,632.65 56,962,133.16 442,462.21 89,847,228.02
以外币计价的
负债
应付在途资金 - - - -
应付证券清算
款
1,738,269.77 1,132,906.66 - 2,871,176.43
应付换汇款 - - - -
应付赎回款 - - - -
应付赎回费 - - - -
负债合计 1,738,269.77 1,132,906.66 - 2,871,176.43
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
所有外币相对人民币升值 5% 18,104,920.28 4,348,802.58
所有外币相对人民币贬值 5% -18,104,920.28 -4,348,802.58
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素（单个证券发行主体自身经营情况或证
券市场整体波动）发生变动时导致基金资产发生损失的风险。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本基金所持有的证券
价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
31
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
交易性金融资产－股票投资 471,190,702.13 95.37 124,030,374.28 90.36
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 471,190,702.13 95.37 124,030,374.28 90.36
注：①本表中交易性金融资产-债券投资科目仅包含可转换公司债券和可交换公司债券等。
②由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除富时中国(不含 B股)全盘指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
-5% -33,914,138.41 -6,225,281.29
+5% 33,914,138.41 6,225,281.29
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层
次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允
价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依
据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非
活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与
者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
（2） 各层次金融工具公允价值
截至 2021 年 6 月 30 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为
467,415,409.99 元，第二层次的余额为 3,775,292.14 元，第三层次的余额为 0 元。（截至 2020 年 12
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
32
月 31日止：第一层次的余额为 121,953,587.56元，第二层次的余额为 2,076,786.72元，第三层次的
余额为 0元。）
（3）公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)的股票，本基金将相关股票公允价
值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允
价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票，本
基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从
第二层次转入第一层次。
（4）第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 471,190,702.13 91.75
其中：普通股 424,396,776.68 82.64
存托凭证 46,793,925.45 9.11
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 32,902,419.26 6.41
8 其他各项资产 9,466,892.04 1.84
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
33
9 合计 513,560,013.43 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 116,230,043.36 元，占基金
资产净值比例为 23.52%。
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 270,433,655.14 54.73
中国内地 132,344,301.73 26.79
美国 68,412,745.26 13.85
合计 471,190,702.13 95.37
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
非必需消费品 126,355,257.30 25.57
信息技术 103,006,450.23 20.85
工业 75,721,299.76 15.33
保健 42,790,284.41 8.66
材料 41,512,190.43 8.40
通信服务 34,694,632.99 7.02
房地产 25,359,035.90 5.13
金融 7,853,304.03 1.59
能源 7,295,835.54 1.48
必需消费品 6,589,391.15 1.33
公用事业 4,662.00 0.00
合计 471,182,343.74 95.37
注：①以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
②本报告期末本基金持有的部分股票尚无国际通用行业分类，公允价值合计为 8,358.39元，占
基金资产净值比例合计为 0.00%，因此上表未包含上述股票数据。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
CONTEM
PORARY
AMPERE
宁德时代 300750 深圳 中国内地 59,149.00 31,632,885.20 6.40
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
34
X
TECHNO
LOGY
CO LTD
2
SUNNY
OPTICAL
TECHNO
LOGY
GROUP
CO LTD
舜宇光学
科技(集团)
有限公司
02382 香港 中国香港 120,400.00 24,584,768.81 4.98
3
ANTA
SPORTS
PRODUC
TS LTD
安踏体育
用品有限
公司
02020 香港 中国香港 157,000.00 23,880,363.17 4.83
4
MEITUA
N
美团 03690 香港 中国香港 76,600.00 20,421,439.90 4.13
5
COUNTR
Y
GARDEN
SERVICE
S
HOLDIN
GS CO
LTD
碧桂园服
务控股有
限公司
06098 香港 中国香港 214,000.00 14,939,663.57 3.02
6
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控股
有限公司
00700 香港 中国香港 29,700.00 14,432,261.18 2.92
7
MAXSCE
ND
MICROE
LECTRO
NICS CO
LTD
卓胜微 300782 深圳 中国内地 24,380.00 13,104,250.00 2.65
8
BILIBILI
INC
- BILI
纳斯达
克
美国 15,057.00 11,851,343.38 2.40
9
FRONTA
GE
HOLDIN
GS CORP
方达控股
公司
01521 香港 中国香港
1,708,000.0
0
11,724,839.28 2.37
10 NIO INC - NIO 纽约 美国 33,606.00 11,549,620.02 2.34
11
ZHEJIAN
G
HUAYOU
华友钴业 603799 上海 中国内地 100,600.00 11,488,520.00 2.33
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
35
COBALT
CO LTD
12
ORIENT
OVERSE
AS
INTERN
ATIONA
L LTD
东方海外
(国际)有限
公司
00316 香港 中国香港 73,000.00 10,216,777.49 2.07
13
CHINA
RESOUR
CES
MIXC
LIFESTY
LE
SERVICE
S LTD
华润万象
生活有限
公司
01209 香港 中国香港 225,400.00 9,968,326.72 2.02
14
SHANGH
AI
FOSUN
PHARM
ACEUTI
CAL
GROUP
CO LTD
上海复星
医药(集团)
股份有限
公司
02196 香港 中国香港 190,500.00 9,938,654.75 2.01
15
WEIMOB
INC
微盟集团 02013 香港 中国香港 678,000.00 9,658,252.11 1.95
16
MICROS
OFT
CORP
- MSFT
纳斯达
克
美国 5,449.00 9,535,973.90 1.93
17
LI NING
CO LTD
李宁有限
公司
02331 香港 中国香港 116,000.00 9,150,217.34 1.85
18
CHONG
QING
CHANG
AN
AUTOM
OBILE
CO LTD
长安汽车 000625 深圳 中国内地 333,200.00 8,756,496.00 1.77
19
Q
TECHNO
LOGY
GROUP
CO LTD
丘钛科技
(集团)有限
公司
01478 香港 中国香港 642,000.00 8,504,390.13 1.72
20 KINTOR 开拓药业 09939 香港 中国香港 161,500.00 8,465,997.96 1.71
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
36
PHARM
ACEUTI
CAL LTD
有限公司
21
JIANGSU
CNANO
TECHNO
LOGY
CO LTD
天奈科技 688116 上海 中国内地 71,242.00 8,406,556.00 1.70
22
SUNAC
SERVICE
S
HOLDIN
GS LTD
融创服务
控股有限
公司
01516 香港 中国香港 345,000.00 8,281,900.26 1.68
23
FUTU
HOLDIN
GS LTD
- FUTU
纳斯达
克
美国 6,788.00 7,853,304.03 1.59
24
CHINAS
OFT
INTERN
ATIONA
L LTD
中软国际
有限公司
00354 香港 中国香港 666,000.00 7,846,980.36 1.59
25
SHANGH
AI
FUDAN
MICROE
LECTRO
NICS
GROUP
CO LTD
上海复旦
微电子集
团股份有
限公司
01385 香港 中国香港 470,000.00 7,563,440.78 1.53
26
SHENZH
EN FINE
MADE
ELECTR
ONICS
GROUP
CO LTD
富满电子 300671 深圳 中国内地 57,100.00 7,516,644.00 1.52
27
CNOOC
LTD
中国海洋
石油有限
公司
00883 香港 中国香港 993,000.00 7,295,835.54 1.48
28
COSCO
SHIPPIN
G
HOLDIN
GS CO
中远海运
控股股份
有限公司
01919 香港 中国香港 429,500.00 6,990,320.72 1.41
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
37
LTD
29
PINDUO
DUO INC
- PDD
纳斯达
克
美国 8,291.00 6,803,278.73 1.38
30
EC
HEALTH
CARE
医思健康 02138 香港 中国香港 545,000.00 6,339,700.73 1.28
31
S-ENJOY
SERVICE
GROUP
CO LTD
新城悦服
务集团有
限公司
01755 香港 中国香港 322,000.00 6,323,142.34 1.28
32
JIANGSU
EASTER
N
SHENGH
ONG CO
LTD
东方盛虹 000301 深圳 中国内地 287,000.00 5,998,300.00 1.21
33
JIANGSU
GOODW
E
POWER
SUPPLY
TECHNO
LOGY
CO LTD
固德威 688390 上海 中国内地 16,703.00 5,578,802.00 1.13
34
WUXI
BIOLOGI
CS
CAYMA
N INC
药明生物
技术有限
公司
02269 香港 中国香港 43,500.00 5,150,616.80 1.04
35
GOERTE
K INC
歌尔股份 002241 深圳 中国内地 120,500.00 5,150,170.00 1.04
36
FACEBO
OK INC
- FB
纳斯达
克
美国 2,153.00 4,836,157.67 0.98
37
WILL
SEMICO
NDUCTO
R CO
LTD
SHANGH
AI
韦尔股份 603501 上海 中国内地 15,000.00 4,830,000.00 0.98
38
EDVANT
AGE
GROUP
HOLDIN
中汇集团
控股有限
公司
00382 香港 中国香港 742,000.00 4,803,398.14 0.97
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
38
GS LTD
39
BEIJING
ROBORO
CK
TECHNO
LOGY
CO LTD
石头科技 688169 上海 中国内地 3,804.00 4,796,844.00 0.97
40
JINKOSO
LAR
HOLDIN
G CO
LTD
- JKS 纽约 美国 13,073.00 4,731,050.75 0.96
41
ZIJIN
MINING
GROUP
CO LTD
紫金矿业
集团股份
有限公司
02899 香港 中国香港 538,000.00 4,673,560.38 0.95
42
SHENZH
OU
INTERN
ATIONA
L GROUP
HOLDIN
GS LTD
申洲国际
集团控股
有限公司
02313 香港 中国香港 27,600.00 4,503,516.51 0.91
43
JIANGSU
YUXING
FILM
TECHNO
LOGY
CO LTD
裕兴股份 300305 深圳 中国内地 266,900.00 4,267,731.00 0.86
44
GEELY
AUTOM
OBILE
HOLDIN
GS LTD
吉利汽车
控股有限
公司
00175 香港 中国香港 207,000.00 4,211,281.69 0.85
45
CHINA
TOURIS
M
GROUP
DUTY
FREE
CORP
LTD
中国中免 601888 上海 中国内地 13,400.00 4,021,340.00 0.81
46
LI AUTO
INC
- LI
纳斯达
克
美国 17,745.00 4,005,328.54 0.81
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
39
47
BYD CO
LTD
比亚迪股
份有限公
司
01211 香港 中国香港 19,500.00 3,767,575.03 0.76
48
JINKE
SMART
SERVICE
S GROUP
CO LTD
金科智慧
服务集团
股份有限
公司
09666 香港 中国香港 61,600.00 3,734,008.92 0.76
49
APPLE
INC
- AAPL
纳斯达
克
美国 4,150.00 3,671,817.48 0.74
50
ROBLOX
CORP
- RBLX 纽约 美国 6,150.00 3,574,870.76 0.72
51
JIUGUI
LIQUOR
CO LTD
酒鬼酒 000799 深圳 中国内地 13,900.00 3,552,840.00 0.72
52
AOYUA
N
BEAUTY
VALLEY
TECHNO
LOGY
CO LTD
奥园美谷 000615 深圳 中国内地 153,400.00 3,374,800.00 0.68
53
FUSHUN
SPECIAL
STEEL
CO LTD
抚顺特钢 600399 上海 中国内地 181,364.00 3,289,942.96 0.67
54
MICROP
ORT
CARDIO
FLOW
MEDTEC
H CORP
微创心通
医疗科技
有限公司
02160 香港 中国香港 228,000.00 2,978,197.38 0.60
55
JINXIN
FERTILI
TY
GROUP
LTD
锦欣生殖
医疗集团
有限公司
01951 香港 中国香港 180,000.00 2,935,578.24 0.59
56
CHINA
RESOUR
CES
BEER
HOLDIN
GS CO
LTD
华润啤酒
(控股)有限
公司
00291 香港 中国香港 48,000.00 2,785,803.84 0.56
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
40
57
NAURA
TECHNO
LOGY
GROUP
CO LTD
北方华创 002371 深圳 中国内地 9,400.00 2,607,372.00 0.53
58
CHINA
HONGQI
AO
GROUP
LTD
中国宏桥
集团有限
公司
01378 香港 中国香港 241,000.00 2,109,589.07 0.43
59
SHANGH
AI
KINDLY
ENTERP
RISE
DEVELO
PMENT
GROUP
CO LTD
康德莱 603987 上海 中国内地 61,400.00 1,596,400.00 0.32
60
RED
AVENUE
NEW
MATERI
ALS
GROUP
CO LTD
彤程新材 603650 上海 中国内地 26,100.00 1,255,410.00 0.25
61
KINGDE
E
INTERN
ATIONA
L
SOFTWA
RE
GROUP
CO LTD
金蝶国际
软件集团
有限公司
00268 香港 中国香港 53,000.00 1,162,041.32 0.24
62
ZTE
CORP
中兴通讯 000063 深圳 中国内地 33,102.00 1,031,458.32 0.21
63
NAYUKI
HOLDIN
GS LTD
奈雪的茶
控股有限
公司
02150 香港 中国香港 59,000.00 840,467.37 0.17
64
SMOORE
INTERN
ATIONA
L
思摩尔国
际控股有
限公司
06969 香港 中国香港 7,000.00 250,747.31 0.05
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
41
HOLDIN
GS LTD
65
NINGBO
ZHENYU
TECHNO
LOGY
CO LTD
震裕科技 300953 深圳 中国内地 240.00 23,964.00 0.00
66
SHANDO
NG LINK
SCIENCE
AND
TECHNO
LOGY
CO LTD
联科科技 001207 深圳 中国内地 682.00 22,581.02 0.00
67
SERVYO
U
SOFTWA
RE
GROUP
CO LTD
税友股份 603171 上海 中国内地 637.00 12,230.40 0.00
68
DECAI
DECORA
TION CO
LTD
德才股份 605287 上海 中国内地 349.00 11,014.44 0.00
69
ZHEJIAN
G
XINZHO
NGGAN
G
THERMA
L
POWER
CO LTD
新中港 605162 上海 中国内地 1,377.00 8,358.39 0.00
70
INNO
LASER
TECHNO
LOGY
CO LTD
英诺激光 301021 深圳 中国内地 500.00 4,730.00 0.00
71
HANGZH
OU
COGENE
RATION
GROUP
CO LTD
杭州热电 605011 上海 中国内地 525.00 4,662.00 0.00
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
42
注：所用证券代码采用当地市场代码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1
CONTEMPORARY
AMPEREX
TECHNOLOGY CO LTD
300750 92,146,059.88 67.13
2
TENCENT HOLDINGS
LTD
00700 89,373,935.69 65.11
3 MEITUAN 03690 80,400,833.73 58.57
4
ZIJIN MINING GROUP
CO LTD
02899 38,692,650.51 28.19
601899 33,815,150.00 24.63
5
GANFENG LITHIUM CO
LTD
002460 39,107,470.59 28.49
01772 33,210,160.35 24.19
6 XIAOMI CORP 01810 65,578,014.76 47.77
7
ZHEJIANG HUAYOU
COBALT CO LTD
603799 55,630,630.00 40.53
8 WEIMOB INC 02013 51,034,770.51 37.18
9
SMOORE
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
06969 49,317,504.75 35.93
10
JIANGSU CNANO
TECHNOLOGY CO LTD
688116 48,082,661.51 35.03
11
SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
02382 47,511,285.57 34.61
12
HONG KONG
EXCHANGES &
CLEARING LTD
00388 46,741,252.41 34.05
13
CHINA HONGQIAO
GROUP LTD
01378 46,091,492.07 33.58
14 CNOOC LTD 00883 44,769,317.40 32.61
15 XINTE ENERGY CO LTD 01799 42,240,114.18 30.77
16
SHANGHAI FOSUN
PHARMACEUTICAL
GROUP CO LTD
02196 31,590,875.68 23.01
600196 8,072,788.26 5.88
17 PINDUODUO INC PDD 36,864,507.79 26.86
18
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
00981 27,116,190.35 19.75
688981 9,088,502.32 6.62
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
43
INTERNATIONAL CORP
19
CHINA MOLYBDENUM
CO LTD
03993 26,140,671.99 19.04
603993 9,639,646.09 7.02
20
BYD ELECTRONIC
INTERNATIONAL CO
LTD
00285 33,519,344.07 24.42
21 CHINA MOBILE LTD 00941 33,036,763.38 24.07
22 NIO INC NIO 32,487,965.03 23.67
23 FUTU HOLDINGS LTD FUTU 32,334,189.92 23.56
24
COUNTRY GARDEN
SERVICES HOLDINGS
CO LTD
06098 31,776,072.69 23.15
25 BILIBILI INC BILI 31,045,953.50 22.62
26
ANTA SPORTS
PRODUCTS LTD
02020 29,277,813.59 21.33
27
CHINA RESOURCES
MIXC LIFESTYLE
SERVICES LTD
01209 28,795,783.65 20.98
28 BYD CO LTD
01211 19,800,054.66 14.42
002594 8,583,561.00 6.25
29
COSCO SHIPPING
HOLDINGS CO LTD
01919 20,375,392.86 14.84
601919 7,477,016.00 5.45
30 HUAZHU GROUP LTD HTHT 26,939,597.70 19.63
31
KINGBOARD
LAMINATES HOLDINGS
LTD
01888 25,787,223.97 18.79
32
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
BABA 23,142,397.98 16.86
09988 2,450,464.56 1.79
33
CHINA RESOURCES
BEER HOLDINGS CO
LTD
00291 25,572,437.97 18.63
34 KINGSOFT CORP LTD 03888 24,755,062.83 18.03
35
CHINA PACIFIC
INSURANCE GROUP CO
LTD
02601 21,311,264.37 15.53
601601 3,320,350.70 2.42
36
RONGSHENG
PETROCHEMICAL CO
LTD
002493 24,487,969.84 17.84
37
SHENZHOU
INTERNATIONAL
GROUP HOLDINGS LTD
02313 24,360,982.26 17.75
38
SUNAC SERVICES
HOLDINGS LTD
01516 24,120,894.32 17.57
39 S-ENJOY SERVICE 01755 23,613,662.52 17.20
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
44
GROUP CO LTD
40
Q TECHNOLOGY
GROUP CO LTD
01478 22,883,834.67 16.67
41
AOYUAN BEAUTY
VALLEY TECHNOLOGY
CO LTD
000615 22,812,824.00 16.62
42
KWEICHOW MOUTAI
CO LTD
600519 22,783,368.11 16.60
43
BEIJING ROBOROCK
TECHNOLOGY CO LTD
688169 22,467,986.95 16.37
44 GOERTEK INC 002241 22,276,817.24 16.23
45 WUXI APPTEC CO LTD
02359 13,578,760.06 9.89
603259 8,560,612.00 6.24
46
JINKE SMART
SERVICES GROUP CO
LTD
09666 22,049,867.99 16.06
47 REMEGEN CO LTD 09995 21,402,363.30 15.59
48
POLY PROPERTY
SERVICES CO LTD
06049 21,008,157.27 15.30
49
KUAISHOU
TECHNOLOGY
01024 20,999,506.50 15.30
50
HAIER SMART HOME
CO LTD
06690 20,538,688.88 14.96
51 APPLE INC AAPL 20,433,212.63 14.89
52
JINXIN FERTILITY
GROUP LTD
01951 20,413,697.29 14.87
53
NINGXIA BAOFENG
ENERGY GROUP CO
LTD
600989 19,982,074.44 14.56
54
CATHAY MEDIA AND
EDUCATION GROUP
INC
01981 19,978,193.83 14.55
55
SHANDONG CHENMING
PAPER HOLDINGS LTD
01812 19,955,285.53 14.54
56 RLX TECHNOLOGY INC RLX 19,415,786.69 14.14
57
EDVANTAGE GROUP
HOLDINGS LTD
00382 18,591,187.79 13.54
58
SHANGHAI HIUV NEW
MATERIALS CO LTD
688680 18,307,389.62 13.34
59 MICROSOFT CORP MSFT 18,074,571.46 13.17
60
GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LTD
00175 17,868,673.14 13.02
61
MAXSCEND
MICROELECTRONICS
300782 17,840,411.69 13.00
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
45
CO LTD
62
HENGLI
PETROCHEMICAL CO
LTD
600346 17,259,638.16 12.57
63
FUJIAN TORCH
ELECTRON
TECHNOLOGY CO LTD
603678 16,478,745.80 12.00
64
WULIANGYE YIBIN CO
LTD
000858 15,787,229.00 11.50
65
CHINA CONSTRUCTION
BANK CORP
00939 15,786,496.89 11.50
66
LUZHOU LAOJIAO CO
LTD
000568 15,292,022.40 11.14
67
GREAT WALL MOTOR
CO LTD
02333 13,440,547.58 9.79
601633 1,672,079.00 1.22
68
HENAN SHENHUO
COAL & POWER CO LTD
000933 14,803,060.00 10.78
69
MICROPORT
CARDIOFLOW
MEDTECH CORP
02160 14,659,886.12 10.68
70
TAL EDUCATION
GROUP
TAL 14,618,710.29 10.65
71
LUXSHARE PRECISION
INDUSTRY CO LTD
002475 14,479,731.00 10.55
72
AECC AVIATION POWER
CO LTD
600893 14,070,149.00 10.25
73 JIUGUI LIQUOR CO LTD 000799 14,064,142.00 10.25
74
BAOFENG MODERN
INTERNATIONAL
HOLDINGS CO LTD
01121 13,868,294.33 10.10
75 PING AN BANK CO LTD 000001 13,821,242.00 10.07
76
SHENZHEN KANGTAI
BIOLOGICAL
PRODUCTS CO LTD
300601 13,716,191.10 9.99
77
FRONTAGE HOLDINGS
CORP
01521 13,566,212.25 9.88
78
CIFI EVER SUNSHINE
SERVICES GR
01995 13,363,195.89 9.74
79
CHINA UNICOM HONG
KONG LTD
00762 13,280,031.06 9.67
80
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
00354 13,278,894.80 9.67
81 KE HOLDINGS INC BEKE 13,222,729.83 9.63
82 AVIC SHENYANG 600760 13,185,639.00 9.61
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
46
AIRCRAFT CO LTD
83 JD.COM INC JD 13,135,400.93 9.57
84
TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING CO
LTD
TSM 13,057,045.27 9.51
85 TESLA INC TSLA 13,028,611.81 9.49
86
WUXI BIOLOGICS
CAYMAN INC
02269 12,392,752.31 9.03
87
KINTOR
PHARMACEUTICAL
LTD
09939 12,230,358.00 8.91
88
YUNNAN BOTANEE
BIO-TECHNOLOGY
GROUP CO LTD
300957 12,213,714.00 8.90
89
JIANGSU EASTERN
SHENGHONG CO LTD
000301 11,995,355.54 8.74
90 NIU TECHNOLOGIES NIU 11,907,938.21 8.67
91 LI NING CO LTD 02331 11,503,984.68 8.38
92
KINGDEE
INTERNATIONAL
SOFTWARE GROUP CO
LTD
00268 11,470,991.03 8.36
93
ORIENT OVERSEAS
INTERNATIONAL LTD
00316 11,352,033.05 8.27
94
SHANGHAI RUNDA
MEDICAL
TECHNOLOGY CO LTD
603108 10,950,809.34 7.98
95 SISRAM MEDICAL LTD 01696 10,814,397.54 7.88
96
CHONGQING
CHANGAN
AUTOMOBILE CO LTD
000625 10,753,618.00 7.83
97 NVIDIA CORP NVDA 10,669,692.41 7.77
98
WUXI LEAD
INTELLIGENT
EQUIPMENT CO LTD
300450 10,656,233.00 7.76
99
PING AN INSURANCE
GROUP CO OF CHINA
LTD
02318 7,319,099.40 5.33
601318 3,323,994.00 2.42
100
CSPC
PHARMACEUTICAL
GROUP LTD
01093 10,211,887.09 7.44
101 SHEDE SPIRITS CO LTD 600702 10,130,750.00 7.38
102 MAOYAN 01896 10,091,936.23 7.35
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
47
ENTERTAINMENT
103
SHANGHAI KINDLY
ENTERPRISE
DEVELOPMENT GROUP
CO LTD
603987 10,024,331.00 7.30
104
COFCO JOYCOME
FOODS LTD
01610 9,911,488.81 7.22
105 FACEBOOK INC FB 9,454,827.72 6.89
106
ZHUZHOU CRRC TIMES
ELECTRIC CO LTD
03898 9,085,260.63 6.62
107
WILL
SEMICONDUCTOR CO
LTD SHANGHAI
603501 8,618,527.11 6.28
108 SINOCARE INC 300298 8,567,047.00 6.24
109
FLAT GLASS GROUP CO
LTD
06865 8,540,050.76 6.22
110
HYGEIA HEALTHCARE
HOLDINGS CO LTD
06078 8,494,577.64 6.19
111
SHENZHEN
DYNANONIC CO LTD
300769 8,490,018.00 6.18
112
BEIJING YUANLIU
HONGYUAN
ELECTRONIC
TECHNOLOGY CO LTD
603267 8,482,407.00 6.18
113 ROBLOX CORP RBLX 8,391,573.80 6.11
114
CHENGDU XGIMI
TECHNOLOGY CO LTD
688696 8,352,517.15 6.08
115
CHINA TOURISM
GROUP DUTY FREE
CORP LTD
601888 8,214,721.86 5.98
116
IMEIK TECHNOLOGY
DEVELOPMENT CO LTD
300896 8,214,640.53 5.98
117
MAN WAH HOLDINGS
LTD
01999 8,171,961.53 5.95
118
NEXTEER
AUTOMOTIVE GROUP
LTD
01316 8,031,463.75 5.85
119
SHENZHEN SUNMOON
MICROELECTRONICS
CO LTD
688699 8,020,006.13 5.84
120
IAT AUTOMOBILE
TECHNOLOGY CO LTD
300825 7,910,587.00 5.76
121
JUNEYAO AIRLINES CO
LTD
603885 7,854,844.14 5.72
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
48
122
ALPHAMAB
ONCOLOGY
09966 7,704,302.57 5.61
123
JS GLOBAL LIFESTYLE
CO LTD
01691 7,696,534.84 5.61
124 EC HEALTHCARE 02138 7,625,528.26 5.56
125
SHENZHEN SC NEW
ENERGY TECHNOLOGY
CORP
300724 7,600,022.00 5.54
126
CHINA SOUTHERN
AIRLINES CO LTD
600029 4,326,779.00 3.15
01055 3,204,094.94 2.33
127
ZHEJIANG JIULI
HI-TECH METALS CO
LTD
002318 7,482,826.00 5.45
128
LONGI GREEN ENERGY
TECHNOLOGY CO LTD
601012 7,328,322.00 5.34
129 ALBEMARLE CORP ALB 6,608,697.03 4.81
130
MING YUAN CLOUD
GROUP HOLDINGS LTD
00909 6,601,192.07 4.81
131
SHANGHAI FUDAN
MICROELECTRONICS
GROUP CO LTD
01385 6,443,802.85 4.69
132
SHENZHEN FINE MADE
ELECTRONICS GROUP
CO LTD
300671 6,309,267.00 4.60
133
EAST MONEY
INFORMATION CO LTD
300059 6,192,004.20 4.51
134
CHINA MERCHANTS
BANK CO LTD
03968 4,867,806.30 3.55
600036 1,310,835.00 0.95
135 EVE ENERGY CO LTD 300014 5,916,730.00 4.31
136
JINKOSOLAR HOLDING
CO LTD
JKS 5,868,777.15 4.28
137
FUSHUN SPECIAL
STEEL CO LTD
600399 5,822,694.24 4.24
138
CHINA RESOURCES
LAND LTD
01109 5,752,753.16 4.19
139
SHANDONG SUN PAPER
INDUSTRY JSC LTD
002078 5,613,578.80 4.09
140
FUYAO GLASS
INDUSTRY GROUP CO
LTD
600660 3,916,525.00 2.85
03606 1,572,310.90 1.15
141
CHINA YUHUA
EDUCATION CORP LTD
06169 5,450,398.35 3.97
142
CHINA MERCHANTS
PROPERTY OPERATION
001914 5,323,299.75 3.88
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
49
& SERVICE CO LTD
143
SUNGROW POWER
SUPPLY CO LTD
300274 5,280,673.00 3.85
144
JIANGSU GOODWE
POWER SUPPLY
TECHNOLOGY CO LTD
688390 5,264,344.35 3.84
145
POSTAL SAVINGS BANK
OF CHINA CO LTD
01658 4,670,093.89 3.40
146
ZHEJIANG LONGSHENG
GROUP CO LTD
600352 4,542,793.00 3.31
147
POP MART
INTERNATIONAL
GROUP LTD
09992 4,522,660.67 3.29
148 VOBILE GROUP LTD 03738 4,422,426.81 3.22
149 TRIP.COM GROUP LTD TCOM 4,410,126.18 3.21
150
NANJING VISHEE
MEDICAL
TECHNOLOGY CO LTD
688580 4,291,576.56 3.13
151 LI AUTO INC LI 4,241,736.78 3.09
152
ZHUZHOU HONGDA
ELECTRONICS CORP
LTD
300726 4,186,179.00 3.05
153
ZHONGSHENG GROUP
HOLDINGS LTD
00881 4,144,074.95 3.02
154
CHINA NATIONAL
BUILDING MATERIAL
CO LTD
03323 4,080,727.29 2.97
155
BOE TECHNOLOGY
GROUP CO LTD
000725 4,059,145.00 2.96
156
CHONGQING ZHIFEI
BIOLOGICAL
PRODUCTS CO LTD
300122 3,824,383.00 2.79
157
FUJIAN YONGFU
POWER ENGINEERING
CO LTD
300712 3,807,251.00 2.77
158
SHANYING
INTERNATIONAL
HOLDING CO LTD
600567 3,648,815.00 2.66
159
JIANGSU YUXING FILM
TECHNOLOGY CO LTD
300305 3,411,763.00 2.49
160
MINISO GROUP
HOLDING LTD
MNSO 3,329,753.39 2.43
161
CHINA
INTERNATIONAL
02039 3,222,589.60 2.35
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
50
MARINE CONTAINERS
GROUP CO LTD
162
HAIDILAO
INTERNATIONAL
HOLDING LTD
06862 3,220,737.06 2.35
163
BEIJING KINGSOFT
OFFICE SOFTWARE INC
688111 3,113,916.80 2.27
164
JIANGXI HONGCHENG
ENVIRONMENT CO LTD
600461 2,968,906.00 2.16
165
DAQO NEW ENERGY
CORP
DQ 2,881,860.32 2.10
166
CHINA MEIDONG AUTO
HOLDINGS LTD
01268 2,836,991.16 2.07
167
EXCELLENCE
COMMERCIAL
PROPERTY &
FACILITIES
MANAGEMENT GROUP
LTD
06989 2,750,397.68 2.00
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 77,050,464.43 56.13
2
CONTEMPORARY AMPEREX TECHNOLOGY
CO LTD
300750 76,760,497.58 55.92
3 GANFENG LITHIUM CO LTD
002460 42,407,312.37 30.89
01772 32,707,085.60 23.83
4 XIAOMI CORP 01810 69,111,228.21 50.35
5 ZIJIN MINING GROUP CO LTD
02899 34,332,162.17 25.01
601899 33,038,588.00 24.07
6 MEITUAN 03690 63,431,213.20 46.21
7 HONG KONG EXCHANGES & CLEARING LTD 00388 45,812,862.14 33.37
8 SMOORE INTERNATIONAL HOLDINGS LTD 06969 45,497,307.47 33.14
9 ZHEJIANG HUAYOU COBALT CO LTD 603799 44,499,812.66 32.42
10 WEIMOB INC 02013 43,125,375.47 31.42
11 CHINA HONGQIAO GROUP LTD 01378 42,386,887.17 30.88
12 XINTE ENERGY CO LTD 01799 40,806,869.30 29.73
13 JIANGSU CNANO TECHNOLOGY CO LTD 688116 40,596,614.34 29.57
14 CNOOC LTD 00883 36,039,224.77 26.25
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
51
15
SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
INTERNATIONAL CORP
00981 25,235,974.27 18.38
688981 8,812,595.05 6.42
16 CHINA MOBILE LTD 00941 33,797,914.35 24.62
17
SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTICAL
GROUP CO LTD
02196 25,459,447.92 18.55
600196 7,981,884.00 5.81
18 FUTU HOLDINGS LTD FUTU 32,313,806.90 23.54
19
SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY GROUP CO
LTD
02382 32,183,494.38 23.45
20 BYD ELECTRONIC INTERNATIONAL CO LTD 00285 31,893,625.55 23.23
21 CHINA MOLYBDENUM CO LTD
03993 21,954,153.09 15.99
603993 7,977,847.00 5.81
22 PINDUODUO INC PDD 27,725,037.56 20.20
23
AOYUAN BEAUTY VALLEY TECHNOLOGY CO
LTD
000615 26,820,310.96 19.54
24 KINGSOFT CORP LTD 03888 26,594,285.93 19.37
25 HUAZHU GROUP LTD HTHT 26,448,196.73 19.27
26 RONGSHENG PETROCHEMICAL CO LTD 002493 26,073,039.22 18.99
27 KINGBOARD LAMINATES HOLDINGS LTD 01888 25,998,619.77 18.94
28 ALIBABA GROUP HOLDING LTD
BABA 23,126,201.64 16.85
09988 2,349,676.27 1.71
29 CHINA PACIFIC INSURANCE GROUP CO LTD
02601 22,030,157.31 16.05
601601 3,226,065.00 2.35
30 BILIBILI INC BILI 25,082,299.25 18.27
31 BYD CO LTD
01211 15,981,497.11 11.64
002594 8,333,753.37 6.07
32
COUNTRY GARDEN SERVICES HOLDINGS CO
LTD
06098 24,154,598.33 17.60
33 NIO INC NIO 23,307,907.25 16.98
34 CHINA RESOURCES BEER HOLDINGS CO LTD 00291 23,160,062.02 16.87
35 KWEICHOW MOUTAI CO LTD 600519 22,688,163.85 16.53
36 KUAISHOU TECHNOLOGY 01024 22,262,571.91 16.22
37 COSCO SHIPPING HOLDINGS CO LTD
01919 14,621,442.19 10.65
601919 7,484,057.00 5.45
38 WUXI APPTEC CO LTD
02359 11,921,458.13 8.68
603259 9,857,119.71 7.18
39 CATHAY MEDIA AND EDUCATION GROUP INC 01981 21,457,114.07 15.63
40
SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP
HOLDINGS LTD
02313 21,233,191.12 15.47
41 POLY PROPERTY SERVICES CO LTD 06049 20,882,985.53 15.21
42 APPLE INC AAPL 20,684,349.89 15.07
43 REMEGEN CO LTD 09995 20,525,881.35 14.95
44 JINKE SMART SERVICES GROUP CO LTD 09666 20,327,670.04 14.81
45 HAIER SMART HOME CO LTD 06690 20,212,765.63 14.72
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
52
46 NINGXIA BAOFENG ENERGY GROUP CO LTD 600989 20,179,780.95 14.70
47 S-ENJOY SERVICE GROUP CO LTD 01755 19,849,117.38 14.46
48 WULIANGYE YIBIN CO LTD 000858 19,534,245.40 14.23
49
SHANDONG CHENMING PAPER HOLDINGS
LTD
01812 19,404,584.05 14.14
50 SUNAC SERVICES HOLDINGS LTD 01516 19,399,935.90 14.13
51
CHINA RESOURCES MIXC LIFESTYLE
SERVICES LTD
01209 19,292,821.19 14.05
52 Q TECHNOLOGY GROUP CO LTD 01478 18,869,127.91 13.75
53 BEIJING ROBOROCK TECHNOLOGY CO LTD 688169 18,774,800.03 13.68
54 HENGLI PETROCHEMICAL CO LTD 600346 18,621,066.40 13.57
55 RLX TECHNOLOGY INC RLX 17,586,562.78 12.81
56 LUXSHARE PRECISION INDUSTRY CO LTD 002475 16,951,304.70 12.35
57 JINXIN FERTILITY GROUP LTD 01951 16,620,552.08 12.11
58 GOERTEK INC 002241 16,440,591.20 11.98
59
FUJIAN TORCH ELECTRON TECHNOLOGY CO
LTD
603678 16,269,889.87 11.85
60 AVIC SHENYANG AIRCRAFT CO LTD 600760 15,971,824.20 11.64
61 SHANGHAI HIUV NEW MATERIALS CO LTD 688680 15,958,960.41 11.63
62 CHINA CONSTRUCTION BANK CORP 00939 15,571,909.83 11.34
63 CIFI EVER SUNSHINE SERVICES GR 01995 15,549,593.79 11.33
64 TAL EDUCATION GROUP TAL 15,356,664.78 11.19
65 GREAT WALL MOTOR CO LTD
02333 12,148,024.20 8.85
601633 3,106,774.00 2.26
66 AECC AVIATION POWER CO LTD 600893 15,200,829.77 11.07
67 TESLA INC TSLA 14,951,012.72 10.89
68 JD.COM INC JD 14,549,581.19 10.60
69 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LTD 00175 14,402,610.79 10.49
70 LUZHOU LAOJIAO CO LTD 000568 14,131,095.66 10.29
71 EDVANTAGE GROUP HOLDINGS LTD 00382 13,849,657.57 10.09
72 HENAN SHENHUO COAL & POWER CO LTD 000933 13,491,312.00 9.83
73 SISRAM MEDICAL LTD 01696 13,386,681.19 9.75
74 KE HOLDINGS INC BEKE 13,294,482.34 9.69
75
BAOFENG MODERN INTERNATIONAL
HOLDINGS CO LTD
01121 13,270,901.34 9.67
76 PING AN BANK CO LTD 000001 13,089,331.00 9.54
77
SHENZHEN KANGTAI BIOLOGICAL
PRODUCTS CO LTD
300601 12,795,114.00 9.32
78 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 00762 12,741,122.19 9.28
79
TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING
CO LTD
TSM 12,586,374.34 9.17
80
KINGDEE INTERNATIONAL SOFTWARE
GROUP CO LTD
00268 12,580,489.04 9.16
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
53
81
YUNNAN BOTANEE BIO-TECHNOLOGY
GROUP CO LTD
300957 12,462,804.12 9.08
82 MICROPORT CARDIOFLOW MEDTECH CORP 02160 12,199,399.32 8.89
83
PING AN INSURANCE GROUP CO OF CHINA
LTD
02318 7,629,728.50 5.56
601318 4,230,906.00 3.08
84 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD 02020 11,552,676.08 8.42
85 NIU TECHNOLOGIES NIU 11,438,622.36 8.33
86
SHANGHAI RUNDA MEDICAL TECHNOLOGY
CO LTD
603108 10,973,263.00 7.99
87 SHEDE SPIRITS CO LTD 600702 10,663,782.00 7.77
88 JIUGUI LIQUOR CO LTD 000799 10,499,181.00 7.65
89 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD 01093 10,111,161.58 7.37
90
WUXI LEAD INTELLIGENT EQUIPMENT CO
LTD
300450 10,099,461.66 7.36
91 CHENGDU XGIMI TECHNOLOGY CO LTD 688696 10,062,159.95 7.33
92 HYGEIA HEALTHCARE HOLDINGS CO LTD 06078 9,930,433.58 7.23
93 MICROSOFT CORP MSFT 9,828,149.65 7.16
94 NVIDIA CORP NVDA 9,134,946.13 6.65
95 ZHUZHOU CRRC TIMES ELECTRIC CO LTD 03898 9,077,969.11 6.61
96 MAOYAN ENTERTAINMENT 01896 8,834,041.70 6.44
97
SHENZHEN SUNMOON MICROELECTRONICS
CO LTD
688699 8,739,932.62 6.37
98 WUXI BIOLOGICS CAYMAN INC 02269 8,200,530.43 5.97
99 FLAT GLASS GROUP CO LTD 06865 8,101,480.55 5.90
100 MAN WAH HOLDINGS LTD 01999 8,097,330.41 5.90
101
BEIJING YUANLIU HONGYUAN ELECTRONIC
TECHNOLOGY CO LTD
603267 8,006,093.60 5.83
102 JUNEYAO AIRLINES CO LTD 603885 7,907,881.40 5.76
103 SINOCARE INC 300298 7,904,120.94 5.76
104 COFCO JOYCOME FOODS LTD 01610 7,873,912.27 5.74
105 IAT AUTOMOBILE TECHNOLOGY CO LTD 300825 7,825,501.00 5.70
106
CHINA TOURISM GROUP DUTY FREE CORP
LTD
601888 7,796,510.00 5.68
107 IMEIK TECHNOLOGY DEVELOPMENT CO LTD 300896 7,718,145.74 5.62
108
SHENZHEN SC NEW ENERGY TECHNOLOGY
CORP
300724 7,715,811.52 5.62
109 SHENZHEN DYNANONIC CO LTD 300769 7,404,163.60 5.39
110 ZHEJIANG JIULI HI-TECH METALS CO LTD 002318 7,373,728.00 5.37
111 NEXTEER AUTOMOTIVE GROUP LTD 01316 7,302,299.14 5.32
112 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO LTD
600029 4,130,924.00 3.01
01055 3,099,629.73 2.26
113
SHANGHAI KINDLY ENTERPRISE
DEVELOPMENT GROUP CO LTD
603987 7,202,191.00 5.25
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
54
114 ALPHAMAB ONCOLOGY 09966 7,174,790.21 5.23
115 CHINA MERCHANTS BANK CO LTD
03968 5,846,336.09 4.26
600036 1,273,950.00 0.93
116 MAXSCEND MICROELECTRONICS CO LTD 300782 7,066,867.37 5.15
117 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 00354 6,952,168.05 5.06
118 JS GLOBAL LIFESTYLE CO LTD 01691 6,906,745.75 5.03
119 MING YUAN CLOUD GROUP HOLDINGS LTD 00909 6,472,960.95 4.72
120 POP MART INTERNATIONAL GROUP LTD 09992 6,418,389.98 4.68
121 ALBEMARLE CORP ALB 6,333,669.15 4.61
122 JIANGSU EASTERN SHENGHONG CO LTD 000301 6,306,596.99 4.59
123 LONGI GREEN ENERGY TECHNOLOGY CO LTD 601012 6,212,714.00 4.53
124 EAST MONEY INFORMATION CO LTD 300059 6,029,591.00 4.39
125 CHINA RESOURCES LAND LTD 01109 5,843,691.24 4.26
126 CHINA YUHUA EDUCATION CORP LTD 06169 5,612,766.54 4.09
127 SHANDONG SUN PAPER INDUSTRY JSC LTD 002078 5,378,345.00 3.92
128 FUYAO GLASS INDUSTRY GROUP CO LTD
600660 3,740,605.00 2.73
03606 1,539,974.12 1.12
129 FACEBOOK INC FB 5,257,964.72 3.83
130 EVE ENERGY CO LTD 300014 5,251,330.00 3.83
131 ROBLOX CORP RBLX 5,061,120.94 3.69
132 LI NING CO LTD 02331 5,011,352.72 3.65
133 SUNGROW POWER SUPPLY CO LTD 300274 4,990,347.00 3.64
134
CHINA MERCHANTS PROPERTY OPERATION &
SERVICE CO LTD
001914 4,774,306.00 3.48
135 POSTAL SAVINGS BANK OF CHINA CO LTD 01658 4,571,187.02 3.33
136 VOBILE GROUP LTD 03738 4,365,133.85 3.18
137 ZHUZHOU HONGDA ELECTRONICS CORP LTD 300726 4,296,729.00 3.13
138 WILL SEMICONDUCTOR CO LTD SHANGHAI 603501 4,231,484.00 3.08
139 TRIP.COM GROUP LTD TCOM 4,217,847.57 3.07
140
CHINA NATIONAL BUILDING MATERIAL CO
LTD
03323 4,205,417.26 3.06
141
NANJING VISHEE MEDICAL TECHNOLOGY CO
LTD
688580 4,192,148.54 3.05
142 ZHEJIANG LONGSHENG GROUP CO LTD 600352 4,120,559.00 3.00
143 FRONTAGE HOLDINGS CORP 01521 4,007,469.11 2.92
144
SHANYING INTERNATIONAL HOLDING CO
LTD
600567 4,004,335.00 2.92
145 ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS LTD 00881 3,981,999.27 2.90
146 KINTOR PHARMACEUTICAL LTD 09939 3,960,466.89 2.89
147 BOE TECHNOLOGY GROUP CO LTD 000725 3,854,771.86 2.81
148
CHONGQING ZHIFEI BIOLOGICAL PRODUCTS
CO LTD
300122 3,769,741.00 2.75
149 FUJIAN YONGFU POWER ENGINEERING CO 300712 3,335,013.00 2.43
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
55
LTD
150 CHINA JUSHI CO LTD 600176 3,317,862.00 2.42
151 BEIJING KINGSOFT OFFICE SOFTWARE INC 688111 3,266,452.51 2.38
152 MINISO GROUP HOLDING LTD MNSO 3,222,201.19 2.35
153 SICHUAN YAHUA INDUSTRIAL GROUP CO LTD 002497 3,024,694.00 2.20
154
CHINA INTERNATIONAL MARINE
CONTAINERS GROUP CO LTD
02039 2,996,511.43 2.18
155 DAQO NEW ENERGY CORP DQ 2,961,774.79 2.16
156
SHENZHEN MINDRAY BIO-MEDICAL
ELECTRONICS CO LTD
300760 2,918,694.78 2.13
157 HAIDILAO INTERNATIONAL HOLDING LTD 06862 2,914,578.86 2.12
158
JIANGXI HONGCHENG ENVIRONMENT CO
LTD
600461 2,893,346.00 2.11
159 CHINA FEIHE LTD 06186 2,802,943.68 2.04
160 BAIDU INC BIDU 2,786,169.19 2.03
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 3,066,843,371.39
卖出收入（成交）总额 2,722,224,029.73
注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
56
7.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 614,400.62
2 应收证券清算款 3,594,292.01
3 应收股利 430,175.45
4 应收利息 3,345.63
5 应收申购款 4,824,678.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,466,892.04
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
77,826 2,662.41 3,342,258.65 1.61% 203,862,345.28 98.39%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
935,026.77 0.45%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
57
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2018年 5月 30日）基金份额总额 471,400,177.64
本报告期期初基金份额总额 63,392,190.97
本报告期基金总申购份额 345,986,493.35
减：本报告期基金总赎回份额 202,174,080.39
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 207,204,603.93
§10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2021年 4月 9日发布公告，郑煜女士、孙彬先生担任华夏基金管理有限公司副
总经理，蔡向阳先生担任华夏基金管理有限公司高级管理人员。
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”）根据工作需要，任命刘彤女士担任本公司资
产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息已经在
中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处
罚等情况。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
58
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
CHINA MERCHANTS
SECURITIES
- 205,955,035.10 3.56% 162,539.06 3.66% -
CHINA
RENAISSANCE
- 111,668,900.51 1.93% 89,335.09 2.01% -
CICC - 762,146,259.43 13.17% 533,899.85 12.03% -
CLSA - 25,704,674.22 0.44% 22,324.97 0.50% -
CMB
INTERNATIONAL
CAPITAL
- 298,553,398.24 5.16% 358,264.09 8.07% -
CREDIT SUISSE - 133,219,972.03 2.30% 68,812.14 1.55% -
GOLDMAN SACHS - 119,187,044.11 2.06% 92,466.64 2.08% -
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- 97,867,413.76 1.69% 66,339.27 1.49% -
J.P.MORGAN - 330,179,218.78 5.71% 281,350.63 6.34% -
JEFFERIES - 135,212,536.63 2.34% 42,539.46 0.96% -
MIZUHO - 248,570,064.85 4.29% 194,715.38 4.39% -
国金证券 1 295,535,469.06 5.11% 228,556.68 5.15% -
新时代证券 1 283,672,683.53 4.90% 217,398.66 4.90% -
兴业证券 1 59,598,901.21 1.03% 43,583.86 0.98% -
长江证券 1 4,163,356.71 0.07% 3,044.69 0.07% -
中泰证券 1 510,753,522.58 8.83% 397,514.87 8.96% -
中信建投证券 2 187,608,922.28 3.24% 144,364.80 3.25% -
中信证券 2
1,977,851,126.
19
34.17% 1,490,790.36 33.59% -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
59
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力
进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了东北证券、东方证券、方正证券、国盛证券、国泰君安、华
安证券、粤开证券、上海证券、信达证券、银河证券、招商证券、中金公司、中投证券、中银国际
证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④在上述租用的券商交易单元中，国泰君安、中信证券的交易单元为本基金本期新增的交易单
元。本期没有剔除的券商交易单元。
⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金
等交易而合计支付该券商的佣金合计。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
CHINA MERCHANTS
SECURITIES
- - - - - -
CHINA RENAISSANCE - - - - - -
CICC - - - - - -
CLSA - - - - - -
CMB INTERNATIONAL
CAPITAL
- - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - -
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES
- - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - -
JEFFERIES - - - - - -
MIZUHO - - - - - -
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
60
国金证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中信建投证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-01-09
2
华夏基金管理有限公司关于华夏新时代灵活
配置混合型证券投资基金（QDII）在境外主
要投资场所 2021年节假日暂停申购、赎回、
定期定额申购业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-01-13
3
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-01-15
4
华夏基金管理有限公司关于终止部分代销机
构办理本公司旗下基金销售业务的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-01-20
5
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-01-27
6
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-02-01
7
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-02-24
8
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-03-12
9
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-04-02
10
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-04-07
11 华夏基金管理有限公司公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-04-09
12
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-04-09
13
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-04-21
14
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-05-08
15
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-05-12
16
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-05-13
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
61
17
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-05-19
18
华夏基金管理有限公司关于深圳分公司营业
场所变更的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-05-25
19
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-05-28
20
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-06-04
21
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-06-05
22
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-06-09
23
华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告
中国证监会指定报刊及
网站
2021-06-17
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（QDII）2021年中期报告
62
华夏基金管理有限公司
二〇二一年八月三十日
