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招商安泰混合(217001)

招商安泰偏股混合型证券投资基金2021年中期报告




招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 2021年 06月 30日 基金管理人:招商基金管理有限公司


基金托管人:招商银行股份有限公司


送出日期:2021年 8月 30日


招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 1 页 共 52 页 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告已经三分 之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年8月27日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。


招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 2 页 共 52 页 1.2 目录 §1 重要提示及目录 .......................................................................................................... 1 1.1 重要提示 ............................................................................................................ 1 1.2 目录 ................................................................................................................... 2 §2 基金简介 .................................................................................................................... 4 2.1 基金基本情况 ..................................................................................................... 4 2.2 基金产品说明 ..................................................................................................... 4 2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................................................... 4 2.4 信息披露方式 ..................................................................................................... 5 2.5 其他相关资料 ..................................................................................................... 5 §3 主要财务指标和基金净值表现 ..................................................................................... 5 3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................................................... 5 3.2 基金净值表现 ..................................................................................................... 6 §4 管理人报告 ................................................................................................................. 6 4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................................................ 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................. 7 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................ 7 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .......................................... 8 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .......................................... 9 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................... 9 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...................................................... 10 4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ............................................... 10 §5 托管人报告 ............................................................................................................... 10 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......................................................... 10 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ................................................................................................................................11 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................11 §6 半年度财务会计报告(未经审计) .............................................................................11 6.1 资产负债表 ........................................................................................................11 6.2 利润表 .............................................................................................................. 13 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ....................................................................... 14 6.4 报表附注 .......................................................................................................... 16 §7 投资组合报告 ........................................................................................................... 37 7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................................................... 37 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................ 37 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................... 38 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .................................................................... 43 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................ 45 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 45 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..... 46 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..... 46 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 46 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明................................................. 46 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 3 页 共 52 页 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................. 46 7.12 投资组合报告附注........................................................................................... 46 §8 基金份额持有人信息 ................................................................................................. 47 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................. 47 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................. 47 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...................... 48 §9 开放式基金份额变动 ................................................................................................. 48 §10 重大事件揭示.......................................................................................................... 48 10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................ 48 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................ 48 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................... 48 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................................................... 49 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况............................................................... 49 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况................................... 49 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................................... 49 10.8 其他重大事件.................................................................................................. 50 §11 备查文件目录.......................................................................................................... 52 11.1 备查文件目录 .................................................................................................. 52 11.2 存放地点 ......................................................................................................... 52 11.3 查阅方式 ......................................................................................................... 52


招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 4 页 共 52 页 §2


基金简介


2.1 基金基本情况 基金名称 招商安泰偏股混合型证券投资基金 基金简称 招商安泰偏股混合 基金主代码 217001 交易代码 217001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 4月 28日 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 988,471,786.31份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 追求长期的资本增值。 投资策略 资产配置方面,本基金股票/债券的配置比例相对固定,一般不再做战术 性的资产配置,只在操作上保证必要的灵活性。即,考虑到基金管理时 实际的操作需要,本基金允许股票/债券配置比例以基准比例为中心在适 当的范围内进行调整。股票投资方面,强调将定量的股票筛选和定性的 公司研究有机结合,并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合 调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究,得出对 公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估 并具有良好现金流成长性的股票。债券投资方面,采用主动的投资管理, 获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流 需要。在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投 资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投 资。 业绩比较基准 上证 180指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率 *5% 风险收益特征 相对而言,在本系列基金中,本基金短期本金安全性较低,当期收益不 稳定,长期资本增值较高,总体投资风险较高。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 招商基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 潘西里 张燕 联系电话 0755-83196666 0755-83199084 电子邮箱 cmf@cmfchina.com yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 400-887-9555 95555 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 5 页 共 52 页 传真 0755-83196475 0755-83195201 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088号 深圳深南大道 7088号招商银行 大厦 办公地址 中国深圳深南大道 7088号招商银行大厦 深圳深南大道 7088号招商银行 大厦 邮政编码 518040 518040 法定代表人 王小青 缪建民 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.cmfchina.com 基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 2.5


其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 招商基金管理有限公司 中国深圳深南大道 7088号招商银行 大厦 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日) 本期已实现收益 32,437,070.33 本期利润 -1,041,677.64 加权平均基金份额本期利润 -0.0010 本期加权平均净值利润率 -0.20% 本期基金份额净值增长率 -0.81% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日) 期末可供分配利润 157,643,466.53 期末可供分配基金份额利润 0.1595 期末基金资产净值 512,080,475.47 期末基金份额净值 0.5181 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率 1,005.26% 注:1、基金业绩指标不包括持有人认(申)购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字; 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 6 页 共 52 页 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分 的孰低数。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 2.19% 0.93% -2.23% 0.56% 4.42% 0.37% 过去三个月 8.21% 0.87% 1.15% 0.69% 7.06% 0.18% 过去六个月 -0.81% 1.30% -0.38% 0.90% -0.43% 0.40% 过去一年 20.87% 1.31% 17.09% 0.95% 3.78% 0.36% 过去三年 84.94% 1.26% 33.26% 0.97% 51.68% 0.29% 自基金合同 生效起至今 1,005.26% 1.34% 242.81% 1.23% 762.45% 0.11% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 7 页 共 52 页 招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会【2002】100号文批准设立。 目前,公司注册资本金为人民币 13.1 亿元,招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 45%。 招商基金管理有限公司首批获得企业年金基金投资管理人资格、基本养老保险基金投 资管理资格;2004 年获得全国社保基金投资管理人资格;同时拥有 QDII(合格境内机构投 资者)资格、专户理财(特定客户资产管理业务)资格,在主动权益、固定收益、指数投资、 量化投资、海外投资、FOF投资等领域全面布局。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介


姓名 职务 任本基金的基金经理 (助理)期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 潘明曦 本基金 基金经 理 2015年10 月 9日 - 10 男,经济学硕士。2010年 7月加入国泰 基金管理有限公司,曾任行业研究员、 基金经理助理;2015年加入招商基金管 理有限公司,曾任招商丰美灵活配置混 合型证券投资基金、招商移动互联网产 业股票型证券投资基金基金经理,现任 招商安泰偏股混合型证券投资基金、招 商优势企业灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期; 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券 从业人员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定 以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金 运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 8 页 共 52 页 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投 资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、 维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资组合经理等 各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资 权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开 放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 基金管理人按照法规要求,对连续四个季度期间内、不同时间窗下(如日内、3日内、 5日内)公司管理的不同投资组合间的同向交易的交易价差进行分析,相关投资组合经理也 对分析中发现的价格差异次数占比超过正常范围的情况进行了合理性解释。报告期内,公 司旗下投资组合同向交易价差分析中未发现异常情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交 易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反 向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有 关指数的构成比例进行投资的组合等除外。 本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行, 公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量的 5%的情形共发生过七次,原因是指数量化投资组合为满足投资策略需要而发 生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年上半年,出口受到海外疫情不断反复且美国财政持续刺激的影响,继续超预期, 与此同时,国内需求的复苏则显得稍弱。其中,疫情引发的劳动参与率下降及失业率上升, 直接导致消费增速修复缓慢,当然疫情反复也阻碍了服务消费的反弹。投资端来看,基建 作为逆周期调节工具上半年增速缓慢,这与上半年财政支出偏弱且地方债发行量少有一定 的关系;地产通过控制资金来源,一定程度上也影响了投资的增速,且地产销售从二季度 来看也出现了放缓;制造业投资则不温不火。金融数据在二季度开始体现实体需求走弱的 苗头,需要持续跟踪。上半年货币政策维持稳健,年初资金水平有所抬升,3 月底开始转 向回落,且较低的利率水平维持到了 5月底,6月小幅回升。 市场回顾: 上半年债券市场整体收益率先上后下,1月底 2月初受资金利率上行、经济复苏、美债 收益率上行的影响,利率上行,但 3 月开始受流动性充裕的影响,利率债和信用债都出现 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 9 页 共 52 页 了买盘旺盛的情形,仅在 6 月流动性小幅收紧的过程中有调整。上半年股票市场一波三折, 年初白马股先上后下,整体回调较多,与此同时,低估值个股在春节后迎来估值修复的行 情,而 4月起,连续 3个月成长股显著跑赢价值股。截止上半年末,上证综指上涨 3.40%, 创业板上涨 17.22%。 基金操作回顾: 本基金的主要配置资产为股票和国债。2021 年上半年,我们严格遵照基金合同的相关 约定,按照既定的投资流程进行了规范运作。一季度持仓的股票在下跌中调整幅度较大, 造成了净值大幅的回撤。在此过程中,我们通过降低仓位和增持低估值的品种降低组合的 风险敞口,这个过程中暴露了在组合管理中决策执行不够果断的缺点。在二季度的市场反 弹过程中,没有对前期下跌幅度大的核心资产进行加仓,而是选择了与芯片短缺相关的标 的进行了布局,在二季度的后半期增加了光伏和新能源车的持仓。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金份额净值增长率为-0.81%,同期业绩基准增长率为-0.38%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2021 年下半年,最大的不确定性来源于外需,出口对于经济的拉动取决于海外复苏的 情况及疫情的反复。就内需而言,我们判断制造业投资增速在持续的利润改善及低成本的 信贷资金支持下会出现一定走强,企业的资本支出会加速。消费的复苏则需要更长的时间, 下半年或很难看到明显的回升;地产在三条红线的压力下或难有表现。关于价格数据市场 争论较多,下半年我们判断受商品价格及基数的影响,PPI 会逐月回落但在高位企稳,CPI 的压力由于消费需求不足不会有压力。货币政策下半年值得关注,7 月初的降准给市场带 来很多遐想空间。另外,下半年积压了大量的利率债供给,我们预期货币政策中性偏松。 对于股市而言,流动性不会造成估值系统性的收缩,预计结构性行情将延续,风险在于过 高的估值中隐含的预期与实际业绩的差异。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《招商基金管理 有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金资产的估值业务,执 行基金估值政策。另外,公司设立由投资和研究部门、风险管理部、基金核算部、法律合 规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会。公司估值委员会的相关成员均具备相应的 专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负责制定、修订和完善基金估值政策 和程序,定期评价现有估值政策和程序的适用性及对估值程序执行情况进行监督。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 10 页 共 52 页 投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投资品种的动态,评判基金持有的 投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发 行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投 资品种;投资和研究部门定期审核公允价值的确认和计量;研究部提出合理的数量分析模 型对需要进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和 程序进行评价,以保证其持续适用;基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性,并负 责与托管行沟通估值调整事项;风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制;法律 合规部负责日常的基金估值调整结果的事后复核监督工作;法律合规部与基金核算部共同 负责估值调整事项的信息披露工作。 基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论;对需采用特别估 值程序的证券,基金及时启动特别估值程序,由公司估值委员会集体讨论议定特别估值方 案,咨询会计事务所的专业意见,并与托管行沟通后由基金核算部具体执行。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金 管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议,由其按约 定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


根据《招商安泰偏股混合型证券投资基金基金合同》及最新的招募说明书约定“在符合 有关基金分红条件的前提下,本系列基金收益每年至少分配一次,基金收益分配每年不超 过 6次,基金每次收益分配比例不低于当期已实现净收益的 50%”。 本基金以 2020年 12月 31日为收益分配基准日进行了 2020年度第二次利润分配,截至 2020年 12月 31日,招商安泰偏股混合期末可供分配利润为 213,177,204.89元,当次最低 应分配金额为 61,317,480.30元。利润分配登记日为 2021年 1月 8日,每份基金份额分红 0.0647 元,分红金额为 60,207,506.99 元,均符合相关法律法规的有关规定以及基金合同、 招募说明书的有关约定。 4.8 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 11 页 共 52 页 招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,我行在履行 托管职责中,严格遵守有关法律法规、托管协议的规定,尽职尽责地履行托管义务并安全 保管托管资产。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况 的说明


招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款,对托管产品的投资行为进行 监督,并根据监管要求履行报告义务。 招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保 管本产品的全套账册,进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。 本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准 确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:招商安泰偏股混合型证券投资基金 报告截止日:2021年 6月 30日 单位:人民币元 资产 附注号 本期末 2021年 6月 30 日 上年度末 2020年 12月 31日 资产:





银行存款 6.4.7.1 16,547,047.72 33,372,574.70 结算备付金


527,344.93 726,583.35 存出保证金


195,508.12 205,157.33 交易性金融资产 6.4.7.2 503,982,078.41 523,763,925.48 其中:股票投资


394,712,321.01 406,184,254.42








基金投资


- -








债券投资


109,269,757.40 117,579,671.06








资产支持证券投资


- - 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 12 页 共 52 页








贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款


490,001.95 - 应收利息 6.4.7.5 1,237,403.83 1,509,397.14 应收股利


- - 应收申购款


365,757.85 227,049.14 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


523,345,142.81 559,804,687.14 负债和所有者权益 附注号 本期末 2021年 6月 30 日 上年度末 2020年 12月 31日 负债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


7,637,314.80 2,752,243.78 应付赎回款


2,243,153.25 2,104,046.18 应付管理人报酬


622,315.37 675,584.23 应付托管费


103,719.24 112,597.36 应付销售服务费


- - 应付交易费用 6.4.7.7 608,575.77 585,879.91 应交税费


0.34 0.35 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 49,588.57 100,000.00 负债合计


11,264,667.34 6,330,351.81 所有者权益:





实收基金 6.4.7.9 354,437,008.94 340,297,130.44 未分配利润 6.4.7.10 157,643,466.53 213,177,204.89 所有者权益合计


512,080,475.47 553,474,335.33 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 13 页 共 52 页 负债和所有者权益总计


523,345,142.81 559,804,687.14 注:报告截止日 2021 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.5181 元,基金份额总额 988,471,786.31份。 6.2 利润表 会计主体:招商安泰偏股混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元 项目 附注号 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 上年度可比期间2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 一、收入


5,392,408.28 114,260,128.86 1.利息收入


2,029,186.20 1,610,479.07 其中:存款利息收入 6.4.7.11 68,960.14 93,297.37








债券利息收入


1,927,816.49 1,512,385.19








资产支持证券利息 收入 - -








买入返售金融资产 收入 32,409.57 4,796.51








其他利息收入


- -








证券出借利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-” 填列) 36,728,459.79 83,582,810.85 其中:股票投资收益 6.4.7.12 34,981,865.82 77,921,351.82








基金投资收益


- -








债券投资收益 6.4.7.13 51,220.40 2,923,085.20








资产支持证券投资 收益 6.4.7.14 - -








贵金属投资收益 6.4.7.15 - -








衍生工具收益 6.4.7.16 - -








股利收益 6.4.7.17 1,695,373.57 2,738,373.83 3.公允价值变动收益(损 失以“-”号填列) 6.4.7.18 -33,478,747.97 28,953,187.94 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 14 页 共 52 页 4.汇兑收益(损失以 “-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-” 号填列) 6.4.7.19 113,510.26 113,651.00 减:二、费用


6,434,085.92 7,295,204.86 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 3,806,960.31 3,470,789.80 2.托管费 6.4.10.2.2 634,493.42 578,464.96 3.销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4.交易费用 6.4.7.20 1,922,628.43 3,081,275.04 5.利息支出


- 94,780.78 其中:卖出回购金融资产 支出 - 94,780.78 6.税金及附加


0.19 63.06 7.其他费用 6.4.7.21 70,003.57 69,831.22 三、利润总额(亏损总额 以“-”号填列) -1,041,677.64 106,964,924.00 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以 “-”号填列) -1,041,677.64 106,964,924.00 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:招商安泰偏股混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 340,297,130.44 213,177,204.89 553,474,335.33 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - -1,041,677.64 -1,041,677.64 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 14,139,878.50 5,715,446.27 19,855,324.77 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 15 页 共 52 页 动数(净值减少以 “-”号填列) 其中:1.基金申购款 102,086,957.99 47,224,477.41 149,311,435.40








2.基金赎回款 -87,947,079.49 -41,509,031.14 -129,456,110.63 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填 列) - -60,207,506.99 -60,207,506.99 五、期末所有者权益 (基金净值) 354,437,008.94 157,643,466.53 512,080,475.47 项目 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 406,456,362.46 62,429,950.61 468,886,313.07 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - 106,964,924.00 106,964,924.00 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数(净值减少以 “-”号填列) -26,066,296.33 -5,017,091.44 -31,083,387.77 其中:1.基金申购款 96,836,118.57 20,691,145.16 117,527,263.73








2.基金赎回款 -122,902,414.90 -25,708,236.60 -148,610,651.50 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动(净 值减少以“-”号填 列) - -37,076,826.40 -37,076,826.40 五、期末所有者权益 (基金净值) 380,390,066.13 127,300,956.77 507,691,022.90 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ____王小青___














____欧志明______














____何剑萍____ 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 16 页 共 52 页 基金管理人负责人





主管会计工作负责人











会计机构负责人 6.4 报表附注


6.4.1 基金基本情况 招商安泰偏股混合型证券投资基金(原名招商安泰股票基金,以下简称“本基金”)系 由基金管理人招商基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《招商安泰 系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定, 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2003]35 号文批准公开 发行。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期,首次设立募集基金份额为 1,029,504,423.81 份,经德勤华永会计师事务所有限公司验证,并出具了编号为德师报 (验)字(03)第 024号验资报告。基金合同于 2003年 4月 28日正式生效。本基金因自 2007 年7月1日起执行财政部于2006年2月15日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企 业会计准则”),于 2007年 9月 28日公告了修改后的基金合同。本基金的基金管理人为招 商基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。本 基金于 2015年 8月 7日起更名为招商安泰偏股混合型证券投资基金。 根据《招商基金管理有限公司关于招商安泰股票基金份额拆分比例的公告》,本基金的 基金管理人于2007年12月 4日对本基金进行基金份额拆分。根据拆分前基金份额净值和公 告的基金份额拆分比例计算公式,基金份额拆分比例为 1:2.788955428(保留到小数点后 9 位),拆分后基金份额净值为人民币 1.0000元。本基金注册登记机构于 2007年 12月 5日对 各基金份额持有人经重新计算的基金份额进行了变更登记。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、最新适用的基金合同及《招商安泰系列开放 式证券投资基金更新的招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为股票和存托凭证、债 券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良 好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。本基金 的投资组合为:股票和存托凭证投资占基金资产的比例为 65%至 80%,债券投资占基金资产 的比例为 20%至 30%,现金或者到期日在一年期以内的政府债券占基金资产的比率≥5%。本 基金的业绩比较基准为上证 180 指数收益率×75%+中证国债指数收益率×20%+同业存款利 率×5%。 6.4.2


会计报表的编制基础


本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准 则”)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信 息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 本财务报表以持续经营为基础编制。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 17 页 共 52 页 6.4.3


遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作 的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及自 2021 年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.4.4 重要会计政策和会计估计


本报告期所采用的会计政策,会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明


6.4.5.1 会计政策变更的说明


本基金在本报告期间无需要说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无需要说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策 问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通 知》、2008年 9月 18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工 作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问 题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019年第 78号《关于继续实施全国中小企业 股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101号《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面 推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅 助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、 财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务 法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股 票、债券免征增值税;2018年 1月 1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管 产品运营业务,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴 纳增值税。 (2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权 的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 18 页 共 52 页 (3)对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申 报期内向主管税务机关申报缴纳;从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限 在1个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以 上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,股息红利所得 暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4)对于基金从事 A 股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受 让方不再缴纳印花税。 6.4.7 重要财务报表项目的说明


6.4.7.1


银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 活期存款 16,547,047.72 定期存款 - 其中:存款期限 1个月以内 -








存款期限 1-3个月 -








存款期限 3个月以上 - 其他存款 - 合计 16,547,047.72 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 337,333,982.59 394,712,321.01 57,378,338.42 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 60,548,915.01 59,366,757.40 -1,182,157.61 银行间市场 50,001,910.00 49,903,000.00 -98,910.00 合计 110,550,825.01 109,269,757.40 -1,281,067.61 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 447,884,807.60 503,982,078.41 56,097,270.81 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融工具。 6.4.7.4


买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 19 页 共 52 页 本基金本报告期末无各项买入返售金融资产。 6.4.7.4.2


期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5


应收利息


单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应收活期存款利息 3,220.53 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 237.30 应收债券利息 1,233,858.00 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 88.00 合计 1,237,403.83 6.4.7.6


其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 交易所市场应付交易费用 608,575.77 银行间市场应付交易费用 - 合计 608,575.77 6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 应付证券出借违约金 - 预提费用 49,588.57 合计 49,588.57 6.4.7.9 实收基金


金额单位:人民币元 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 20 页 共 52 页 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 949,042,354.79 340,297,130.44 本期申购 284,700,287.69 102,086,957.99 本期赎回(以“-”号填列) -245,270,856.17 -87,947,079.49 基金份额折算变动份额 - - 本期末 988,471,786.31 354,437,008.94 注:本期申购含红利再投、转换入份(金)额,本期赎回含转换出份(金)额。 6.4.7.10


未分配利润


单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 280,904,974.46 -67,727,769.57 213,177,204.89 本期利润 32,437,070.33 -33,478,747.97 -1,041,677.64 本期基金份额交易产 生的变动数 8,028,413.09 -2,312,966.82 5,715,446.27 其中:基金申购款 73,958,144.87 -26,733,667.46 47,224,477.41








基金赎回款 -65,929,731.78 24,420,700.64 -41,509,031.14 本期已分配利润 -60,207,506.99 - -60,207,506.99 本期末 261,162,950.89 -103,519,484.36 157,643,466.53 6.4.7.11


存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 活期存款利息收入 60,139.16 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 7,199.28 其他 1,621.70 合计 68,960.14 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 股票投资收益——买卖股票差价收入 34,981,865.82 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 34,981,865.82 6.4.7.12.2


股票投资收益——买卖股票差价收入 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 21 页 共 52 页 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 卖出股票成交总额 631,104,145.71 减:卖出股票成本总额 596,122,279.89 买卖股票差价收入 34,981,865.82 6.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期内无股票赎回差价收入。 6.4.7.12.4 股票投资收益——申购差价收入 本基金本报告期内无股票申购差价收入。 6.4.7.12.5 股票投资收益——证券出借差价收入 本基金本报告期内及上年度可比期间无证券出借差价收入。 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 债券投资收益——买卖债券(、债转股及债 券到期兑付)差价收入 51,220.40 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 51,220.40 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 卖出债券(、债转股及债券到期兑 付)成交总额 31,510,703.08 减:卖出债券(、债转股及债券到 期兑付)成本总额 30,847,033.32 减:应收利息总额 612,449.36 买卖债券差价收入 51,220.40 6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期内无债券赎回差价收入。 6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 本基金本报告期内无债券申购差价收入。 6.4.7.14 资产支持证券投资收益 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 22 页 共 52 页 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.15 贵金属投资收益 6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成 本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.15.2


贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。 6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期内无贵金属赎回差价收入。 6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入 本基金本报告期内无贵金属申购差价收入。 6.4.7.16 衍生工具收益 6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入


本基金本报告期内无衍生工具买卖权证差价收入。 6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益 本基金本报告期内无衍生工具其他投资收益。 6.4.7.17 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 股票投资产生的股利收益 1,695,373.57 其中:证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,695,373.57 6.4.7.18 公允价值变动收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 1.交易性金融资产 -33,478,747.97 ——股票投资 -33,403,625.93 ——债券投资 -75,122.04 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 23 页 共 52 页 3.其他 - 减:应税金融商品公允价值变动产 生的预估增值税 - 合计 -33,478,747.97 6.4.7.19 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 基金赎回费收入 113,510.26 合计 113,510.26 6.4.7.20 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 交易所市场交易费用 1,922,628.43 银行间市场交易费用 - 合计 1,922,628.43 6.4.7.21 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 审计费用 29,752.78 信息披露费 19,835.79 证券出借违约金 - 银行费用 1,815.00 其他 18,600.00 合计 70,003.57 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报告批准报出日,本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 招商基金管理有限公司 基金管理人 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 24 页 共 52 页 招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 基金托管人、基金管理人的股东 招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 基金管理人的股东 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 招商证券 1,240,304,739.65 100.00% 1,804,335,299.06 91.93% 6.4.10.1.2 债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 成交金额 占当期债券成交 总额的比例 成交金额 占当期债券成交 总额的比例 招商证券 28,715,861.51 100.00% 92,163,357.41 93.28% 6.4.10.1.3 债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 招商证券 - - 100,300,000.00 100.00% 6.4.10.1.4 权证交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余 额 占期末应付佣金 总额的比例 招商证券 1,155,098.20 100.00% 608,575.77 100.00% 关联方名称 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余 额 占期末应付佣金 总额的比例 招商证券 1,680,374.78 91.93% 689,426.24 89.33% 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 25 页 共 52 页 注:1、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立; 2、基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服 务范围还包括佣金收取方为本基金提供研究成果和市场信息等证券综合服务,并不收取额 外对价。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 当期发生的基金应支付的管 理费 3,806,960.31 3,470,789.80 其中:支付销售机构的客户 维护费 1,037,296.05 627,773.40 注:支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×1.50%的年费率计提,逐日 累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%÷365 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 当期发生的基金应支付的托 管费 634,493.42 578,464.96 注:支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提,逐日累计 至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷365 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务 的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期 限费率的证券出借业务的情况。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 26 页 共 52 页 务的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化 期限费率的证券出借业务的情况。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行 16,547,047.72 60,139.16 11,697,498.90 77,443.81 注:本基金的银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管,按银行约定利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 单位:人民币元 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量(单位: 股/张) 总金额 招商证券 001201 东瑞股份 网下申购 477 30,232.26 招商证券 300960 通业科技 网下申购 2,332 28,170.56 招商证券 300968 格林精密 网下申购 11,620 79,829.40 招商证券 300991 创益通 网下申购 2,535 33,107.10 招商证券 688517 金冠电气 网下申购 2,892 22,297.32 上年度可比期间 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入 数量(单位: 股/张) 总金额 - - - - - - 6.4.11 利润分配情况 金额单位:人民币元 序号 权益登 记日 场内除 息日 场外除 息日 每 10份 基金份 现金形 式发放 再投资 形式发 本期利 润分配 备注 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 27 页 共 52 页 额分红 数 总额 放总额 合计 1 2021年 1月8日 - 2021年 1月8日 0.6470 25,243, 751.34 34,963, 755.65 60,207, 506.99 - 合计 - - - 0.6470 25,243, 751.34 34,963, 755.65 60,207, 506.99 - 6.4.12 期末(2021年 06月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别:股票 证券代码 证券名称 成功认 购日 可流通 日 流通受 限类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量(单 位:股) 期末成本 总额 期末估值 总额 备注 300614 百川畅银 2021年 5月 18 日 2021年 11月25 日 新股锁 定 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 - 300919 中伟股份 2020年 12月15 日 2021年 7月 2 日 新股锁 定 24.60 163.0 0 610 15,006.00 99,430.00 - 300926 博俊科技 2020年 12月29 日 2021年 7月 7 日 新股锁 定 10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 - 300927 江天化学 2020年 12月29 日 2021年 7月 7 日 新股锁 定 13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 - 300929 华骐环保 2021年 1月 12 日 2021年 7月 20 日 新股锁 定 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 - 300932 三友联众 2021年 1月 15 日 2021年 7月 22 日 新股锁 定 24.69 31.71 453 11,184.57 14,364.63 - 300933 中辰股份 2021年 1月 15 日 2021年 7月 22 日 新股锁 定 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 - 300937 药易购 2021年 1月 20 日 2021年 7月 27 日 新股锁 定 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 - 300940 南极光 2021年 1月 27 日 2021年 8月 3 日 新股锁 定 12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 - 300941 创识科技 2021年 2月 2 2021年 8月 9 新股锁 定 21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 - 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 28 页 共 52 页 日 日 300942 易瑞生物 2021年 2月 2 日 2021年 8月 9 日 新股锁 定 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 - 300943 春晖智控 2021年 2月 3 日 2021年 8月 10 日 新股锁 定 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 - 300945 曼卡龙 2021年 2月 3 日 2021年 8月 10 日 新股锁 定 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 - 300948 冠中生态 2021年 2月 18 日 2021年 8月 25 日 新股锁 定 13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 - 300950 德固特 2021年 2月 24 日 2021年 9月 3 日 新股锁 定 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 - 300952 恒辉安防 2021年 3月 3 日 2021年 9月 13 日 新股锁 定 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 - 300953 震裕科技 2021年 3月 11 日 2021年 9月 22 日 新股锁 定 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 - 300955 嘉亨家化 2021年 3月 16 日 2021年 9月 24 日 新股锁 定 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 - 300956 英力股份 2021年 3月 16 日 2021年 9月 27 日 新股锁 定 12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 - 300957 贝泰妮 2021年 3月 18 日 2021年 9月 27 日 新股锁 定 47.33 251.9 6 384 18,174.72 96,752.64 - 300958 建工修复 2021年 3月 18 日 2021年 9月 29 日 新股锁 定 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 - 300960 通业科技 2021年 3月 22 日 2021年 9月 29 日 新股锁 定 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 - 300961 深水海纳 2021年 3月 23 日 2021年 9月 30 日 新股锁 定 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 - 300962 中金辐照 2021年 3月 29 日 2021年 10月11 日 新股锁 定 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 - 300963 中洲特材 2021年 2021年 新股锁 12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 - 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 29 页 共 52 页 3月 30 日 10月11 日 定 300966 共同药业 2021年 3月 31 日 2021年 10月11 日 新股锁 定 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 - 300967 晓鸣股份 2021年 4月 2 日 2021年 10月13 日 新股锁 定 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 - 300968 格林精密 2021年 4月 6 日 2021年 10月15 日 新股锁 定 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 - 300971 博亚精工 2021年 4月 7 日 2021年 10月15 日 新股锁 定 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 - 300973 立高食品 2021年 4月 8 日 2021年 10月15 日 新股锁 定 28.28 115.7 1 360 10,180.80 41,655.60 - 300975 商络电子 2021年 4月 14 日 2021年 10月21 日 新股锁 定 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 - 300978 东箭科技 2021年 4月 15 日 2021年 10月26 日 新股锁 定 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 - 300979 华利集团 2021年 4月 15 日 2021年 10月26 日 新股锁 定 33.22 87.50 666 22,124.52 58,275.00 - 300981 中红医疗 2021年 4月 19 日 2021年 10月27 日 新股锁 定 48.59 90.39 416 20,213.44 37,602.24 - 300982 苏文电能 2021年 4月 19 日 2021年 10月27 日 新股锁 定 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 - 300985 致远新能 2021年 4月 21 日 2021年 10月29 日 新股锁 定 24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 - 300986 志特新材 2021年 4月 21 日 2021年 11月 1 日 新股锁 定 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 - 300987 川网传媒 2021年 4月 28 日 2021年 11月 11 日 新股锁 定 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 - 300991 创益通 2021年 5月 12 日 2021年 11月22 日 新股锁 定 13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 - 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 30 页 共 52 页 300992 泰福泵业 2021年 5月 17 日 2021年 11月25 日 新股锁 定 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 - 300993 玉马遮阳 2021年 5月 17 日 2021年 11月24 日 新股锁 定 12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 - 300995 奇德新材 2021年 5月 17 日 2021年 11月26 日 新股锁 定 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 - 300996 普联软件 2021年 5月 26 日 2021年 12月 3 日 新股锁 定 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 - 300997 欢乐家 2021年 5月 26 日 2021年 12月 2 日 新股锁 定 4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 - 300998 宁波方正 2021年 5月 25 日 2021年 12月 2 日 新股锁 定 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 - 301002 崧盛股份 2021年 5月 27 日 2021年 12月 7 日 新股锁 定 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 - 301004 嘉益股份 2021年 6月 18 日 2021年 12月27 日 新股锁 定 7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 - 301007 德迈仕 2021年 6月 4 日 2021年 12月16 日 新股锁 定 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 - 301009 可靠股份 2021年 6月 8 日 2021年 12月17 日 新股锁 定 12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 - 301010 晶雪节能 2021年 6月 9 日 2021年 12月20 日 新股锁 定 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 - 301011 华立科技 2021年 6月 9 日 2021年 12月17 日 新股锁 定 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 - 301012 扬电科技 2021年 6月 15 日 2021年 12月22 日 新股锁 定 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 - 301015 百洋医药 2021年 6月 22 日 2021年 12月30 日 新股锁 定 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 - 301016 雷尔伟 2021年 6月 23 2021年 12月30 新股锁 定 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 - 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 31 页 共 52 页 日 日 301018 申菱环境 2021年 6月 28 日 2021年 7月 7 日 新股锁 定 8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 - 301018 申菱环境 2021年 6月 28 日 2022年 1月 7 日 新股锁 定 8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 - 301020 密封科技 2021年 6月 28 日 2021年 7月 6 日 新股锁 定 10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 - 301020 密封科技 2021年 6月 28 日 2022年 1月 6 日 新股锁 定 10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 - 301021 英诺激光 2021年 6月 28 日 2021年 7月 6 日 新股锁 定 9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 - 301021 英诺激光 2021年 6月 28 日 2022年 1月 6 日 新股锁 定 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 - 605162 新中港 2021年 6月 29 日 2021年 7月 7 日 新股锁 定 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 - 605287 德才股份 2021年 6月 28 日 2021年 7月 6 日 新股锁 定 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 - 688195 腾景科技 2021年 3月 18 日 2021年 9月 27 日 新股锁 定 13.60 19.87 2,693 36,624.80 53,509.91 - 688226 威腾电气 2021年 6月 28 日 2021年 7月 7 日 新股锁 定 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 - 688350 富淼科技 2021年 1月 21 日 2021年 7月 28 日 新股锁 定 13.58 22.44 2,552 34,656.16 57,266.88 - 688456 有研粉材 2021年 3月 10 日 2021年 9月 17 日 新股锁 定 10.62 26.50 3,396 36,065.52 89,994.00 - 688538 和辉光电 2021年 5月 20 日 2021年 11月29 日 新股锁 定 2.65 3.38 134,681 356,904.65 455,221.78 - 688676 金盘科技 2021年 3月 2 日 2021年 9月 9 日 新股锁 定 10.10 16.24 3,750 37,875.00 60,900.00 - 6.4.12.1.2 受限证券类别:债券 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 32 页 共 52 页 证券代码 证券名称 成功认 购日 可流通 日 流通受 限类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量(单 位:张) 期末成本 总额 期末估值 总额 备注 - - - - - - - - - - - 注:以上“可流通日”中,部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为混合型基金,本基金的运作涉及的金融工具主要包括股票投资、债券投资等。 与这些金融工具有关的风险,以及本基金的基金管理人管理这些风险所采取的风险管理政 策如下所述。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人从事风险管理的目标是提升本基金风险调整后收益水平,保证本 基金的基金资产安全,维护基金份额持有人利益。基于该风险管理目标,本基金的基金管 理人风险管理的基本策略是识别和分析本基金运作时本基金面临各种类型的风险,确定适 当的风险容忍度,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。本 基金目前面临的主要风险包括:市场风险、信用风险和流动性风险。与本基金相关的市场 风险主要包括利率风险和市场价格风险。 本基金的基金管理人以全面、独立、互相制约为基本原则,建立了全面的合规及风险 管理组织架构,包括:董事会及下设专门委员会、监事会、督察长、法律合规部、监察审 计部及风险管理部等。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险。本 基金的信用风险主要存在于银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及其他。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 33 页 共 52 页 本基金的银行存款存放于本基金的基金托管人,与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在证券交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项 清算,因此违约风险发生的可能性很小;本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对 手进行信用评估,以控制相应的信用风险。 对于与债券投资等投资品种相关的信用风险,本基金的基金管理人通过对投资品种的 信用等级评估来选择适当的投资对象,并限制单个投资品种的持有比例来管理信用风险。 本报告期末及上年度末本基金所持有的债券投资的信用评级情况参见附注 6.4.13.2.1 至 6.4.13.2.6,该信用评级不包括本基金所持有的国债、央行票据、政策性金融债。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的债券投资。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 单位:人民币元 长期信用评级 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 AAA 671,035.40 - AAA以下 - 143,967.76 未评级 - - 合计 671,035.40 143,967.76 注:上述评级均由经中国证监会核准从事证券市场资信评级业务的评级机构做出。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。 6.4.13.3 流动性风险 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 流动性风险是指没有足够资金以满足到期债务支付的风险。本基金流动性风险来源于 开放式基金每日兑付赎回资金的流动性风险,以及因部分投资品种交易不活跃而出现的变 现风险以及因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理价格变现投资的风险。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 34 页 共 52 页 本基金所持有的交易性金融资产分别在证券交易所和银行间同业市场交易,除附注 6.4.12 所披露的流通受限不能自由转让的基金资产外,本基金未持有其他有重大流动性风险的投 资品种。本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且 不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未 折现的合约到期现金流量。 针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款, 设计了非常情况下赎回资金的处理模式,控制因开放模式带来的流动性风险,有效保障基 金持有人利益。日常流动性风险管理中,本基金的基金管理人每日监控和预测本基金的流 动性指标,通过对投资品种的流动性指标来持续地评估、选择、跟踪和控制基金投资的流 动性风险。同时,本基金通过预留一定的现金头寸,并且在需要时可通过卖出回购金融资 产方式融入短期资金,以缓解流动性风险。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素 的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波 动的风险。本基金持有的利率敏感性资产主要是银行存款、债券投资、买入返售金融资产。 本基金的基金管理人日常通过对利率水平的预测、分析收益率曲线及优化利率重新定价日 组合等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 2021年 6 月 30日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 16,547,047.72 - - - 16,547,047.72 结算备付金 527,344.93 - - - 527,344.93 存出保证金 195,508.12 - - - 195,508.12 交易性金融资产 58,695,722.00 - 50,574,035.40 394,712,321.01 503,982,078.41 买入返售金融资 产 - - - - - 应收利息 - - - 1,237,403.83 1,237,403.83 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 365,757.85 365,757.85 应收证券清算款 - - - 490,001.95 490,001.95 其他资产 - - - - - 资产总计 75,965,622.77 - 50,574,035.40 396,805,484.64 523,345,142.81 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 35 页 共 52 页 负债








应付赎回款 - - - 2,243,153.25 2,243,153.25 应付管理人报酬 - - - 622,315.37 622,315.37 应付托管费 - - - 103,719.24 103,719.24 应付证券清算款 - - - 7,637,314.80 7,637,314.80 卖出回购金融资 产款 - - - - - 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 608,575.77 608,575.77 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 应交税费 - - - 0.34 0.34 其他负债 - - - 49,588.57 49,588.57 负债总计 - - - 11,264,667.34 11,264,667.34 利率敏感度缺口 75,965,622.77 - 50,574,035.40 385,540,817.30 512,080,475.47 上年度末 2020年 12月 31日 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 资产








银行存款 33,372,574.70 - - - 33,372,574.70 结算备付金 726,583.35 - - - 726,583.35 存出保证金 205,157.33 - - - 205,157.33 交易性金融资产 66,909,091.50 - 50,670,579.56 406,184,254.42 523,763,925.48 买入返售金融资 产 - - - - - 应收利息 - - - 1,509,397.14 1,509,397.14 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 227,049.14 227,049.14 应收证券清算款 - - - - - 其他资产 - - - - - 资产总计 101,213,406.88 - 50,670,579.56 407,920,700.70 559,804,687.14 负债








应付赎回款 - - - 2,104,046.18 2,104,046.18 应付管理人报酬 - - - 675,584.23 675,584.23 应付托管费 - - - 112,597.36 112,597.36 应付证券清算款 - - - 2,752,243.78 2,752,243.78 卖出回购金融资 产款 - - - - - 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 585,879.91 585,879.91 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 应交税费 - - - 0.35 0.35 其他负债 - - - 100,000.00 100,000.00 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 36 页 共 52 页 负债总计 - - - 6,330,351.81 6,330,351.81 利率敏感度缺口 101,213,406.88 - 50,670,579.56 401,590,348.89 553,474,335.33 注:上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 1.若市场利率平行上升或下降 50个基点 2.其他市场变量保持不变 3.仅存在公允价值变动对基金资产净值的影响 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单 位:人民币元) 本期末( 2021年 6月 30日 ) 上年度末( 2020年 12 月 31日 ) 1. 市场利率平行上升 50个基点 -1,448,707.13 -1,665,608.00 2. 市场利率平行下降 50个基点 1,499,942.80 1,731,753.83 6.4.13.4.2 其他价格风险 其他价格风险是指以交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价 格因素变动发生波动的风险,该风险可能与特定投资品种相关,也有可能与整体投资品种 相关。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券和股票,所有市场 价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金在构建资产配置 和基金资产投资组合的基础上,通过建立事前和事后跟踪误差的方式,对基金资产的市场 价格风险进行管理。 6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元 项目 本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 交易性金融资产- 股票投资 394,712,321.01 77.08 406,184,254.42 73.39 交易性金融资产- 基金投资 - - - - 交易性金融资产- 贵金属投资 - - - - 衍生金融资产-权 证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 394,712,321.01 77.08 406,184,254.42 73.39 6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 37 页 共 52 页 假设 1.若对市场价格敏感的权益性投资的市场价格上升或下降 5% 2.其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单 位:人民币元) 本期末( 2021年 6月 30日 ) 上年度末( 2020年 12 月 31日 ) 1. 权益性投资的市场价格上升 5% 19,735,616.05 20,309,212.72 2. 权益性投资的市场价格下降 5% -19,735,616.05 -20,309,212.72 6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 394,712,321.01 75.42 其中:股票 394,712,321.01 75.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 109,269,757.40 20.88 其中:债券 109,269,757.40 20.88








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,074,392.65 3.26 8 其他资产 2,288,671.75 0.44 9 合计 523,345,142.81 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 38 页 共 52 页 A 农、林、牧、渔业 7,613,582.20 1.49 B 采矿业 87,263.74 0.02 C 制造业 348,471,011.72 68.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 151,127.43 0.03 E 建筑业 195,955.92 0.04 F 批发和零售业 371,792.34 0.07 G 交通运输、仓储和邮政业 9,120,485.35 1.78 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,085,065.84 1.97 J 金融业 97,319.40 0.02 K 房地产业 10,123.56 0.00 L 租赁和商务服务业 65,464.36 0.01 M 科学研究和技术服务业 989,766.25 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 17,437,100.87 3.41 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 16,262.03 0.00 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 394,712,321.01 77.08 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002709 天赐材料 351,940 37,509,765.2 0 7.32 2 002415 海康威视 441,100 28,450,950.0 0 5.56 3 002511 中顺洁柔 905,000 24,932,750.0 0 4.87 4 002475 立讯精密 524,654 24,134,084.0 0 4.71 5 688169 石头科技 19,097 24,081,317.0 0 4.70 6 002139 拓邦股份 1,132,400 20,371,876.0 0 3.98 7 002311 海大集团 243,300 19,853,280.0 3.88 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 39 页 共 52 页 0 8 002138 顺络电子 464,600 18,012,542.0 0 3.52 9 603588 高能环境 1,186,430 17,179,506.4 0 3.35 10 002460 赣锋锂业 120,700 14,615,563.0 0 2.85 11 300763 锦浪科技 80,070 14,460,642.0 0 2.82 12 300450 先导智能 233,760 14,058,326.4 0 2.75 13 300014 亿纬锂能 126,865 13,185,079.4 5 2.57 14 603187 海容冷链 285,025 12,221,872.0 0 2.39 15 688390 固德威 33,049 11,038,366.00 2.16 16 603345 安井食品 43,400 11,024,468.00 2.15 17 688300 联瑞新材 165,283 10,247,546.0 0 2.00 18 688301 奕瑞科技 35,446 9,924,880.00 1.94 19 603008 喜临门 284,500 9,391,345.00 1.83 20 601021 春秋航空 159,800 9,092,620.00 1.78 21 300496 中科创达 55,900 8,779,654.00 1.71 22 002768 国恩股份 313,400 7,954,092.00 1.55 23 002714 牧原股份 124,180 7,552,627.60 1.47 24 601882 海天精工 331,900 5,161,045.00 1.01 25 300915 海融科技 69,500 3,981,655.00 0.78 26 300957 贝泰妮 3,835 1,034,354.83 0.20 27 300979 华利集团 6,657 740,649.90 0.14 28 688083 中望软件 1,277 705,287.10 0.14 29 688131 皓元医药 1,955 676,801.45 0.13 30 300973 立高食品 3,593 542,770.60 0.11 31 300888 稳健医疗 4,357 538,612.34 0.11 32 300981 中红医疗 4,159 460,037.22 0.09 33 688538 和辉光电 134,681 455,221.78 0.09 34 002812 恩捷股份 1,900 444,790.00 0.09 35 688690 纳微科技 3,477 408,547.50 0.08 36 688425 铁建重工 65,863 403,081.56 0.08 37 688383 新益昌 2,701 380,868.01 0.07 38 688276 百克生物 3,486 364,565.88 0.07 39 688606 奥泰生物 2,365 352,385.00 0.07 40 688076 诺泰生物 4,984 339,958.64 0.07 41 688161 威高骨科 3,069 325,467.45 0.06 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 40 页 共 52 页 42 688660 电气风电 30,811 271,136.80 0.05 43 301009 可靠股份 8,007 265,037.97 0.05 44 300999 金龙鱼 3,104 263,715.84 0.05 45 688183 生益电子 18,107 263,094.71 0.05 46 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.05 47 688613 奥精医疗 2,617 237,597.43 0.05 48 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.04 49 688315 诺禾致源 3,711 181,096.80 0.04 50 300968 格林精密 11,620 179,261.74 0.04 51 300614 百川畅银 3,283 176,700.30 0.03 52 300982 苏文电能 3,170 173,982.28 0.03 53 300997 欢乐家 9,279 168,775.16 0.03 54 688700 东威科技 3,049 162,755.62 0.03 55 301002 崧盛股份 2,001 159,001.62 0.03 56 301006 迈拓股份 5,051 154,055.50 0.03 57 688575 亚辉龙 3,435 152,514.00 0.03 58 688625 呈和科技 2,672 142,764.96 0.03 59 300962 中金辐照 5,757 133,773.12 0.03 60 688216 气派科技 2,000 133,400.00 0.03 61 300996 普联软件 2,410 132,487.34 0.03 62 688097 博众精工 3,983 132,235.60 0.03 63 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.03 64 688319 欧林生物 3,412 127,642.92 0.02 65 688682 霍莱沃 946 121,277.20 0.02 66 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.02 67 688314 康拓医疗 1,085 114,619.40 0.02 68 300987 川网传媒 3,004 113,378.69 0.02 69 688201 信安世纪 2,129 111,240.25 0.02 70 300978 东箭科技 5,930 105,678.53 0.02 71 300986 志特新材 2,632 103,429.84 0.02 72 300993 玉马遮阳 4,097 99,899.55 0.02 73 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.02 74 688636 智明达 918 97,583.40 0.02 75 688113 联测科技 1,415 93,107.00 0.02 76 688533 上声电子 3,493 91,865.90 0.02 77 301004 嘉益股份 3,115 90,654.98 0.02 78 688456 有研粉材 3,396 89,994.00 0.02 79 300991 创益通 2,535 89,214.50 0.02 80 300975 商络电子 4,917 88,140.51 0.02 81 688217 睿昂基因 1,040 86,736.00 0.02 82 300971 博亚精工 2,445 84,503.05 0.02 83 300985 致远新能 2,945 83,877.45 0.02 84 688117 圣诺生物 1,672 80,924.80 0.02 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 41 页 共 52 页 85 605117 德业股份 627 80,005.20 0.02 86 301011 华立科技 1,750 79,474.50 0.02 87 688359 三孚新科 2,213 78,561.50 0.02 88 001203 大中矿业 3,809 76,751.35 0.01 89 688355 明志科技 2,710 72,384.10 0.01 90 688663 新风光 3,279 71,023.14 0.01 91 688191 智洋创新 3,203 69,184.80 0.01 92 688611 杭州柯林 1,400 68,726.00 0.01 93 688685 迈信林 2,612 67,781.40 0.01 94 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01 95 688655 迅捷兴 3,083 62,893.20 0.01 96 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.01 97 688676 金盘科技 3,750 60,900.00 0.01 98 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.01 99 300998 宁波方正 2,003 60,075.24 0.01 100 300995 奇德新材 1,909 57,368.52 0.01 101 688350 富淼科技 2,552 57,266.88 0.01 102 301012 扬电科技 1,691 56,994.16 0.01 103 688683 莱尔科技 3,296 56,757.12 0.01 104 300992 泰福泵业 1,998 55,828.42 0.01 105 688195 腾景科技 2,693 53,509.91 0.01 106 301010 晶雪节能 2,172 50,480.96 0.01 107 300910 瑞丰新材 474 49,556.70 0.01 108 601156 东航物流 2,090 49,470.30 0.01 109 688597 煜邦电力 3,907 49,306.34 0.01 110 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01 111 688395 正弦电气 1,627 44,465.91 0.01 112 688565 力源科技 2,464 44,376.64 0.01 113 003039 顺控发展 1,024 42,813.44 0.01 114 300894 火星人 628 42,704.00 0.01 115 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.01 116 688067 爱威科技 1,259 39,520.01 0.01 117 605339 南侨食品 864 37,307.52 0.01 118 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.01 119 600032 浙江新能 3,045 37,027.20 0.01 120 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.01 121 688681 科汇股份 1,899 34,903.62 0.01 122 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01 123 003040 楚天龙 1,101 33,470.40 0.01 124 300900 广联航空 879 32,857.02 0.01 125 605089 味知香 370 32,197.40 0.01 126 300953 震裕科技 294 29,847.30 0.01 127 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 42 页 共 52 页 128 001201 东瑞股份 668 27,347.92 0.01 129 605296 神农集团 569 26,856.80 0.01 130 603324 盛剑环境 733 26,666.54 0.01 131 300941 创识科技 489 24,552.06 0.00 132 605080 浙江自然 374 23,487.20 0.00 133 603759 海天股份 1,119 22,939.50 0.00 134 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 135 605378 野马电池 473 21,729.62 0.00 136 300911 亿田智能 309 21,407.52 0.00 137 601279 英利汽车 2,004 20,901.72 0.00 138 001206 依依股份 321 20,389.92 0.00 139 300884 狄耐克 749 20,133.12 0.00 140 605305 中际联合 368 19,364.16 0.00 141 001205 盛航股份 577 18,850.59 0.00 142 603511 爱慕股份 553 18,249.00 0.00 143 300937 药易购 334 18,057.04 0.00 144 300898 熊猫乳品 496 17,984.96 0.00 145 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 146 300909 汇创达 386 16,636.60 0.00 147 605098 行动教育 289 16,262.03 0.00 148 605196 华通线缆 1,172 16,079.84 0.00 149 300940 南极光 368 16,038.26 0.00 150 605300 佳禾食品 576 16,012.80 0.00 151 603836 海程邦达 733 15,994.06 0.00 152 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00 153 300908 仲景食品 257 15,314.63 0.00 154 300955 嘉亨家化 314 14,830.88 0.00 155 300932 三友联众 453 14,364.63 0.00 156 605016 百龙创园 445 14,222.20 0.00 157 605180 华生科技 384 14,208.00 0.00 158 605319 无锡振华 764 13,706.16 0.00 159 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 160 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 161 300966 共同药业 358 12,311.56 0.00 162 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 163 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00 164 300950 德固特 286 11,320.49 0.00 165 605488 福莱新材 416 11,103.04 0.00 166 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00 167 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 168 605289 罗曼股份 380 10,959.20 0.00 169 300958 建工修复 393 10,879.74 0.00 170 300952 恒辉安防 398 10,840.48 0.00 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 43 页 共 52 页 171 300956 英力股份 407 10,548.12 0.00 172 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.00 173 605086 龙高股份 443 10,512.39 0.00 174 300948 冠中生态 380 10,503.04 0.00 175 605189 富春染织 423 10,190.07 0.00 176 300917 特发服务 366 10,123.56 0.00 177 300945 曼卡龙 531 10,073.73 0.00 178 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00 179 003041 真爱美家 349 9,876.70 0.00 180 300961 深水海纳 436 9,727.10 0.00 181 001202 炬申股份 459 9,014.76 0.00 182 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 183 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00 184 300943 春晖智控 342 7,925.10 0.00 185 300963 中洲特材 330 7,821.67 0.00 186 300960 通业科技 332 7,806.84 0.00 187 300967 晓鸣股份 561 6,749.88 0.00 188 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00 189 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 190 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 191 300892 品渥食品 72 3,303.36 0.00 192 605060 联德股份 83 1,309.74 0.00 193 600916 中国黄金 71 1,101.92 0.00 194 605208 永茂泰 1 21.83 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 688169 石头科技 30,485,760.32 5.51 2 601939 建设银行 28,659,132.60 5.18 3 002415 海康威视 27,683,379.00 5.00 4 002027 分众传媒 26,355,941.60 4.76 5 002511 中顺洁柔 25,378,381.04 4.59 6 601006 大秦铁路 25,010,506.88 4.52 7 601398 工商银行 24,020,880.00 4.34 8 002709 天赐材料 22,157,225.70 4.00 9 601021 春秋航空 21,841,921.00 3.95 10 002311 海大集团 19,397,639.00 3.50 11 000001 平安银行 18,860,322.24 3.41 12 002142 宁波银行 18,829,518.41 3.40 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 44 页 共 52 页 13 002475 立讯精密 18,275,681.45 3.30 14 603588 高能环境 17,215,503.20 3.11 15 002138 顺络电子 16,974,687.00 3.07 16 603156 养元饮品 16,510,250.64 2.98 17 002460 赣锋锂业 15,286,657.00 2.76 18 000002 万 科A 14,956,292.29 2.70 19 300450 先导智能 14,705,312.00 2.66 20 300408 三环集团 14,704,562.00 2.66 21 002139 拓邦股份 14,356,995.00 2.59 22 300763 锦浪科技 12,735,840.00 2.30 23 600919 江苏银行 11,329,341.00 2.05 注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的 股票; 2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项的“累计买入金额”按买卖成交金 额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例(%) 1 601939 建设银行 28,244,085.00 5.10 2 300014 亿纬锂能 27,383,491.00 4.95 3 601006 大秦铁路 24,886,819.00 4.50 4 601398 工商银行 24,008,180.00 4.34 5 300750 宁德时代 23,394,200.00 4.23 6 002027 分众传媒 22,026,630.00 3.98 7 300124 汇川技术 21,446,004.00 3.87 8 000001 平安银行 21,165,691.10 3.82 9 688388 嘉元科技 19,568,026.99 3.54 10 002812 恩捷股份 19,205,066.00 3.47 11 002142 宁波银行 18,740,410.00 3.39 12 002025 航天电器 17,655,292.00 3.19 13 002508 老板电器 17,198,995.45 3.11 14 002352 顺丰控股 17,021,489.58 3.08 15 002594 比亚迪 16,910,068.00 3.06 16 603156 养元饮品 15,737,301.80 2.84 17 300866 安克创新 15,293,582.00 2.76 18 002304 洋河股份 14,379,226.21 2.60 19 603833 欧派家居 13,755,942.40 2.49 20 000002 万 科A 13,346,247.70 2.41 21 300408 三环集团 13,317,516.00 2.41 22 600563 法拉电子 12,726,998.46 2.30 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 45 页 共 52 页 23 600919 江苏银行 12,289,513.00 2.22 24 601021 春秋航空 12,242,640.00 2.21 25 300438 鹏辉能源 11,476,107.50 2.07 26 600346 恒力石化 11,383,859.84 2.06 27 002475 立讯精密 11,282,978.00 2.04 注:1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的 股票; 2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的,本项 “累计卖出金额”按买卖成交金 额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 618,053,972.41 卖出股票收入(成交)总额 631,104,145.71 注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的 股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的 股票; 2、“买入股票成本(成交)总额”、“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金 额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 108,598,722.00 21.21 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 671,035.40 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 109,269,757.40 21.34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 46 页 共 52 页 1 010107 21国债⑺ 425,610 42,646,122.00 8.33 2 160023 16附息国债 23 300,000 29,625,000.00 5.79 3 190006 19附息国债 06 200,000 20,278,000.00 3.96 4 019645 20国债 15 160,000 16,049,600.00 3.13 5 110079 杭银转债 2,920 332,500.40 0.06 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 7.11.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 47 页 共 52 页 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 7.12.3 期末其他各项资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 195,508.12 2 应收证券清算款 490,001.95 3 应收股利 - 4 应收利息 1,237,403.83 5 应收申购款 365,757.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,288,671.75 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有 人户 数 (户 ) 户均持有的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 33,0 87 29,874.93 4,432,269.87 0.45% 984,039,516.44 99.55% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 48 页 共 52 页 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持 有本基金 5,062.84 0.0005% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门 负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2003年 4月 28日)基金份额 总额 1,029,504,423.81 本报告期期初基金份额总额 949,042,354.79 本报告期基金总申购份额 284,700,287.69 减:报告期基金总赎回份额 245,270,856.17 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少 以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 988,471,786.31 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期未召开基金份额持有人大会。 10.2


基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 根据本基金管理人 2021 年 3 月 6 日的公告,经招商基金管理有限公司第六届董事会 2021年第二次会议审议通过,同意沙骎先生离任副总经理。 根据本基金管理人 2021 年 6 月 5 日的公告,经招商基金管理有限公司第六届董事会 2021 年第六次会议审议通过,同意选举王小青先生担任公司董事长,刘辉女士不再担任公 司董事长。 本基金本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3


涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 49 页 共 52 页 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略无改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期,基金管理人没有受到监管部门的稽查或处罚,亦未收到关于基金管理人的 高级管理人员、托管人及其高级管理人员受到监管部门的稽查或处罚的书面通知或文件。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 招商证券 2 1,240,304,739.65 100.00% 1,155,098.20 100.00% - 国金证券 1 - - - - - 国泰君安 证券 1 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 注:基金交易佣金根据券商季度综合评分结果给与分配,券商综合评分根据研究报告质量、 路演质量、联合调研质量等维度进行打分,从多家服务券商中选取符合法律规范经营的综 合能力靠前的券商给与佣金分配,季度评分和佣金分配分别由专人负责。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期权 证成交总 额的比例 招商证券 28,715,861.51 100.00% - - - - 国金证券 - - - - - - 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 50 页 共 52 页 国泰君安 证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露 日期 1 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2020年度 第二次分红公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-01-06 2 关于暂停招商安泰偏股混合型证券投资基金大 额申购(含定期定额投资)和转换转入业务的 公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-01-06 3 招商基金管理有限公司关于基金直销账户信息 变更的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-01-13 4 招商安泰偏股混合型证券投资基金2020年第4 季度报告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-01-21 5 招商基金管理有限公司旗下基金 2020年第 4 季度报告提示性公告 证券时报及基金管理 人网站 2021-01-21 6 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加 上海中欧财富为销售机构的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-01-27 7 招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更 的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-06 8 招商基金管理有限公司关于修订旗下部分公募 基金基金合同的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-16 9 招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议 (2021年 3月 16日修订) 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-16 10 招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同 (2021年 3月 16日修订) 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-16 11 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募 说明书(二零二一年第二号) 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-19 12 招商安泰偏股混合型证券投资基金基金产品资 料概要更新 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-19 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 51 页 共 52 页 13 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联 方承销证券的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-24 14 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加南洋 商业银行(中国)有限公司为销售机构的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-29 15 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2020年年 度报告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-03-30 16 招商基金管理有限公司旗下基金 2020年年度 报告提示性公告 证券时报及基金管理 人网站 2021-03-30 17 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联 方承销证券的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-04-08 18 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联 方承销证券的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-04-17 19 招商安泰偏股混合型证券投资基金2021年第1 季度报告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-04-21 20 招商基金管理有限公司旗下基金 2021年第 1 季度报告提示性公告 证券时报及基金管理 人网站 2021-04-21 21 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募 说明书(二零二一年第三号) 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-04-27 22 招商安泰偏股混合型证券投资基金基金产品资 料概要更新 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-04-27 23 招商基金管理有限公司关于提醒投资者持续完 善身份信息资料的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-05-07 24 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联 方承销证券的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-05-13 25 招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更 的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-06-05 26 招商基金管理有限公司关于降低旗下部分基金 业务最低限额的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-06-08 27 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联 方承销证券的公告 证券时报、基金管理 人网站及中国证监会 基金电子披露网站 2021-06-11 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 52 页 共 52 页 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件; 2、中国证券监督管理委员会批准招商安泰偏股混合型证券投资基金设立的文件; 3、《招商安泰偏股混合型证券投资基金基金合同》; 4、《招商安泰偏股混合型证券投资基金托管协议》; 5、《招商安泰偏股混合型证券投资基金招募说明书》; 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 11.2 存放地点 招商基金管理有限公司 地址:中国深圳深南大道 7088号招商银行大厦 11.3 查阅方式 上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到招商基金 管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。 客户服务中心电话:400-887-9555 网址:http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2021年 8月 30日