南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:南华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
p送出日期:2021年 08月 30日
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 2页，共 58页
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年1月1日起至6月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 13
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 14
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 17
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 40
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 40
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 42
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 50
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 50
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 50
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 50
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 50
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 50
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 50
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 50
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 51
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 51
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 52
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................................. 52
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 52
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 53
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 53
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 53
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 53
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 53
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 53
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 53
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 55
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 57
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................... 57
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 57
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 57
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 57
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 57
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 57
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
基金简称 南华瑞盈混合发起
基金主代码 004845
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2017年08月16日
基金管理人 南华基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 32,032,784.73份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C
下属分级基金的交易代码 004845 004846
报告期末下属分级基金的份额总额 18,770,950.87份 13,261,833.86份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积
极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变
化，根据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政
策变化、资本市场运行状况等因素的深入研究，分别判
断股票和债券等市场的发展趋势，结合行业状况、公司
价值性和成长性分析、公司盈利能力与现金流状况，综
合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判
断和策略分析的基础上，通过"自上而下"的资产配置及
动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配
置。其中，当股票市场资产价格明显上涨时，适当增加
股票资产配置比例；当股票市场处于下行周期且市场风
险偏好下降时，适当增加债券和现金资产配置比例，并
通过灵活运用衍生品合约的套期保值与对冲功能，最终
力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不
同市场状况下基金资产的整体收益水平。
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业绩比较基准
沪深300指数收益率×70%+中债综合全价（总值）指
数收益率×30%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，风险水平和预期收益高于
债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南华基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 路秀妍 陆志俊
联系电话 400-810-5599 95559
电子邮箱 services@nanhuafunds.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话 400-810-5599 95559
传真 010-58965908 021-62701216
注册地址
浙江省东阳市横店影视产业实
验区商务楼
中国（上海）自由贸易试
验区 银城中路188号
办公地址
北京市西城区武定侯街2号泰康
国际大厦10层1002-1003单元
中国（上海）长宁区仙霞
路18号
邮政编码 100033 200336
法定代表人 朱坚 任德奇
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人
互联网网址
www.nanhuafunds.com
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 南华基金管理有限公司
北京市西城区武定侯街2号泰康国际
大厦10层1002-1003单元
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期
(2021年01月01日-2021年06月30日)
南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C
本期已实现收益 28,909,571.69 5,886,210.45
本期利润 -12,556,743.58 2,083,155.10
加权平均基金份额本期利润 -0.1329 0.1384
本期加权平均净值利润率 -9.63% 9.62%
本期基金份额净值增长率 14.45% 14.11%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
(2021年06月30日)
期末可供分配利润 1,034,695.53 1,535,969.10
期末可供分配基金份额利润 0.0551 0.1158
期末基金资产净值 29,386,354.91 21,543,162.04
期末基金份额净值 1.5655 1.6244
3.1.3 累计期末指标
报告期末
(2021年06月30日)
基金份额累计净值增长率 56.55% 62.44%
注：
（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南华瑞盈混合发起A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
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准差② 率③ 率标准差
④
过去一个月 4.33% 1.71% -1.42% 0.56% 5.75% 1.15%
过去三个月 26.92% 1.67% 2.62% 0.68% 24.30% 0.99%
过去六个月 14.45% 2.17% 0.58% 0.92% 13.87% 1.25%
过去一年 57.32% 1.96% 17.68% 0.93% 39.64% 1.03%
过去三年 96.30% 1.73% 35.84% 0.95% 60.46% 0.78%
自基金合同
生效起至今
56.55% 1.62% 31.40% 0.90% 25.15% 0.72%
南华瑞盈混合发起C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 4.28% 1.71% -1.42% 0.56% 5.70% 1.15%
过去三个月 26.72% 1.68% 2.62% 0.68% 24.10% 1.00%
过去六个月 14.11% 2.17% 0.58% 0.92% 13.53% 1.25%
过去一年 65.60% 1.99% 17.68% 0.93% 47.92% 1.06%
过去三年 104.89% 1.75% 35.84% 0.95% 69.05% 0.80%
自基金合同
生效起至今
62.44% 1.63% 31.40% 0.90% 31.04% 0.73%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
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4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
南华基金管理有限公司于2016年10月18日经中国证监会核准设立，于2016年11月17
日经工商注册登记成立，是国内第一家由期货公司全资控股的公募基金管理公司，股东
为南华期货股份有限公司。公司注册资本1.8亿元，注册地为浙江省东阳市横店影视产
业实验区商务楼。
截止报告期末，南华基金管理有限公司旗下共管理12只公募基金，分别为南华瑞盈
混合型发起式证券投资基金、南华丰淳混合型证券投资基金、南华瑞鑫定期开放债券型
发起式证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金、南华瑞扬纯
债债券型证券投资基金、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金、南华瑞元定期开放债券
型发起式证券投资基金、南华价值启航纯债债券型证券投资基金、南华瑞泽债券型证券
投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金，南华瑞泰39个
月定期开放债券型证券投资基金及南华瑞利纯债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘斐
本基金基
金经理
2017-08-16 - 13
硕士研究生，具有基金从业资
格。2008年至2009年，任职于
天相投资顾问有限公司，担任
研究员。2009年至2012年，任
职于国都证券有限责任公司，
担任研究员。2012年至2013
年，任职于长城证券股份有限
公司，担任研究员。2013年至
2015年，任职于东兴证券股份
有限公司，担任研究员。2015
年至2017年，任职于泓德基金
管理有限公司，担任研究员。
2017年3月加入南华基金管理
有限公司，现任南华瑞盈混合
型发起式证券投资基金基金
经理 (2017年 8月 16日起任
职)、南华瑞扬纯债债券型证
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券投资基金基金经理（2020
年5月27日起任职）、南华瑞
恒中短债债券型证券投资基
金基金经理（2021年4月21日
起任职）,曾任南华丰淳混合
型证券投资基金基金经理
（2017年12月26日起至2021
年6月3日止）。
徐超
本基金基
金经理
2019-09-10 - 9
2006年7月至2008年11月任中
美大都会人寿保险股份有限
公司顾问行销市场部高级助
理；2008年11月至2012年8月
任中诚信国际评级有限责任
公司金融机构评级部总经理
助理/高级分析师；2012年9
月至2015年6月任泰达宏利基
金管理有限公司固定收益部
高级研究员；2015年6月至
2019年4月任于方正富邦基金
管理有限公司基金投资部任
职，期间曾任基金经理。现任
南华瑞盈混合型发起式证券
投资基金基金经理（2019年9
月10日起任职）、南华丰淳混
合型证券投资基金基金经理
（2020年1月17日起任职）。
郭冲冲
本基金基
金经理助
理
2020-09-12 - 4
硕士研究生，具有3年证券从
业经历。曾任南华基金管理有
限公司研究部研究员，现任南
华基金管理有限公司权益投
资部基金经理助理，南华瑞盈
混合型发起式证券投资基金
基金经理助理（2020年9月12
日起任职），南华丰淳混合型
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证券投资基金基金经理助理
（2020年9月12日起任职）。
注：
（1）基金经理刘斐的任职日期是指本基金基金合同生效之日；基金经理徐超及基金经
理助理郭冲冲的任职日期为公司作出决定并公告日；
（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定；
（3）本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法
律法规、中国证监会和《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定，本着
诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份
额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有
人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和《南华基金管理有限公司公平交易管理细则》的规定，通过系统和人工等方式在
各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面，本基金管理人确保各投资组合在获取研究信息、投资建
议及实施投资决策方面享有平等的机会；健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职
责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策；建立投资组合投资信息的管理及
保密制度，通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之
间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设
置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待
各投资组合。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配
机制。
本报告期内，公司对不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组
合同向交易的差价进行分析，未发现有违反公平交易原则的异常情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制及监控制度，报告期内未发现本基金存在异
常交易行为。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年股票市场波动较大，春节后市场出现了快速下跌。南华瑞盈较好地把握了二
季度市场的反弹行情，布局了消费、医药，在后期加仓了新能源等行业，为持有人获得
了较好的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末南华瑞盈混合发起A基金份额净值为1.5655元，本报告期内，该类基
金份额净值增长率为14.45%，同期业绩比较基准收益率为0.58%；截至报告期末南华瑞
盈混合发起C基金份额净值为1.6244元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为
14.11%，同期业绩比较基准收益率为0.58%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从宏观来看，本轮通胀主要体现在PPI层面，CPI指数目前仍处于低位，流动性环境
仍会较好。股票市场仍将维持结构性行情，需要关注的是极端分化的市场可能会导致震
荡加大，另外关注美联储政策后续变化带来的风险。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估
值。日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估
值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
基金会计账目的核对同时进行。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在
0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未实施利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
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本期间，基金托管人在南华瑞盈混合型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵
守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行
了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本期间，南华基金管理有限公司在南华瑞盈混合型发起式证券投资基金投资运作、
基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人
未发现损害基金持有人利益的行为。
本期间，本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本期间，由南华基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关南华瑞盈混合型
发起式证券投资基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告
相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 6,300,199.71 9,425,883.87
结算备付金
30,823.74 385,517.00
存出保证金
309,192.29 80,815.72
交易性金融资产 6.4.7.2 31,903,022.56 212,075,833.48
其中：股票投资
31,903,022.56 208,091,983.18
基金投资
- -
债券投资
- 3,983,850.30
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
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衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
13,515,384.60 200,742.51
应收利息 6.4.7.5 1,008.08 73,140.21
应收股利
- -
应收申购款
156,732.79 75,777.34
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
52,216,363.77 222,317,710.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
850,035.29 390,890.16
应付管理人报酬
41,561.41 171,629.16
应付托管费
8,312.27 34,325.82
应付销售服务费
10,790.77 8,799.63
应付交易费用 6.4.7.7 222,091.72 186,629.16
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 154,055.36 64,629.23
负债合计
1,286,846.82 856,903.16
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 32,032,784.73 161,431,960.15
未分配利润 6.4.7.10 18,896,732.22 60,028,846.82
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 16页，共 58页
所有者权益合计
50,929,516.95 221,460,806.97
负债和所有者权益总计
52,216,363.77 222,317,710.13
注：
报告截止日2021年06月30日，基金份额总额32,032,784.73份。其中南华瑞盈混合发起A
类基金份额净值1.5655元，基金份额总额18,770,950.87份；南华瑞盈混合发起C类基金
份额净值1.6244元，基金份额总额13,261,833.86份。
6.2 利润表
会计主体：南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
一、收入
-6,872,695.97 4,190,849.32
1.利息收入
104,091.61 12,276.48
其中：存款利息收入 6.4.7.11 62,966.63 12,276.48
债券利息收入
41,124.98 -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
38,088,421.25 1,324,807.07
其中：股票投资收益 6.4.7.12 38,077,062.05 1,257,480.76
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -33,036.10 -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.1
3.5
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
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股利收益 6.4.7.15 44,395.30 67,326.31
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 -45,269,370.62 2,836,653.01
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 204,161.79 17,112.76
减：二、费用
3,600,892.51 275,179.88
1．管理人报酬
6.4.10.
2.1
766,245.25 90,155.48
2．托管费
6.4.10.
2.2
153,249.01 18,031.07
3．销售服务费
6.4.10.
2.3
64,329.36 6,307.87
4．交易费用 6.4.7.18 2,515,809.71 126,222.44
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.19 101,259.18 34,463.02
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-10,473,588.48 3,915,669.44
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-10,473,588.48 3,915,669.44
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
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一、期初所有者权益(基
金净值)
161,431,960.15 60,028,846.82 221,460,806.97
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -10,473,588.48 -10,473,588.48
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-129,399,175.42 -30,658,526.12 -160,057,701.54
其中：1.基金申购款 40,738,562.36 19,261,278.12 59,999,840.48
2.基金赎回款 -170,137,737.78 -49,919,804.24 -220,057,542.02
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
32,032,784.73 18,896,732.22 50,929,516.95
项 目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
20,302,864.63 -3,750,546.26 16,552,318.37
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 3,915,669.44 3,915,669.44
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
4,738,248.01 -358,319.73 4,379,928.28
其中：1.基金申购款 11,096,496.46 -1,368,558.10 9,727,938.36
2.基金赎回款 -6,358,248.45 1,010,238.37 -5,348,010.08
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 19页，共 58页
五、期末所有者权益（基
金净值）
25,041,112.64 -193,196.55 24,847,916.09
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
朱坚
—————————
基金管理人负责人
连省
—————————
主管会计工作负责人
母学贤
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委
员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2017]906号《关于准予南华瑞盈混合型发起式
证券投资基金注册的批复》核准，由南华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
281,176,171.65元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2017)第804号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南华瑞盈混合型发起式证
券投资基金基金合同》于2017年8月16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
281,234,505.55份基金份额，其中认购资金利息折合58,333.90份基金份额。本基金的
基金管理人为南华基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购
费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者认购/申购时收取认购/申购费用，赎回时收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计
提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，赎
回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本
基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类
基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日
发售在外的该类别基金份额总数。投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基
金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依
法发行上市交易的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债
券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
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债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、
资产支持证券、股指期货、国债期货、权证、货币市场工具、同业存单、银行存款以及
现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比
例为：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%。本基金的业绩比较基准为沪深300指
数收益率×70%+中债综合全价(总值)指数收益率×30%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投
资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末
的财务状况以及本报告期的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 21页，共 58页
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
活期存款 6,300,199.71
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 22页，共 58页
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 6,300,199.71
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 24,504,126.64 31,903,022.56 7,398,895.92
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 24,504,126.64 31,903,022.56 7,398,895.92
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无。
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 23页，共 58页
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息 855.48
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 13.40
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 139.20
合计 1,008.08
6.4.7.6 其他资产
无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
交易所市场应付交易费用 222,091.72
银行间市场应付交易费用 -
合计 222,091.72
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 24页，共 58页
应付赎回费 295.21
预提费用 153,760.15
合计 154,055.36
6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 南华瑞盈混合发起A
金额单位：人民币元
项目
(南华瑞盈混合发起A)
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 149,992,067.80 149,992,067.80
本期申购 11,082,813.86 11,082,813.86
本期赎回（以“-”号填列） -142,303,930.79 -142,303,930.79
本期末 18,770,950.87 18,770,950.87
6.4.7.9.2 南华瑞盈混合发起C
金额单位：人民币元
项目
(南华瑞盈混合发起C)
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 11,439,892.35 11,439,892.35
本期申购 29,655,748.50 29,655,748.50
本期赎回（以“-”号填列） -27,833,806.99 -27,833,806.99
本期末 13,261,833.86 13,261,833.86
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 南华瑞盈混合发起A
单位：人民币元
项目
(南华瑞盈混合发起A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -47,958,695.89 103,141,097.19 55,182,401.30
本期利润 28,909,571.69 -41,466,315.27 -12,556,743.58
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 25页，共 58页
本期基金份额交易产
生的变动数
20,083,819.73 -52,094,073.41 -32,010,253.68
其中：基金申购款 -2,780,012.84 7,645,254.69 4,865,241.85
基金赎回款 22,863,832.57 -59,739,328.10 -36,875,495.53
本期已分配利润 - - -
本期末 1,034,695.53 9,580,708.51 10,615,404.04
6.4.7.10.2 南华瑞盈混合发起C
单位：人民币元
项目
(南华瑞盈混合发起C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -3,079,603.81 7,926,049.33 4,846,445.52
本期利润 5,886,210.45 -3,803,055.35 2,083,155.10
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,270,637.54 2,622,365.10 1,351,727.56
其中：基金申购款 -5,754,310.73 20,150,347.00 14,396,036.27
基金赎回款 4,483,673.19 -17,527,981.90 -13,044,308.71
本期已分配利润 - - -
本期末 1,535,969.10 6,745,359.08 8,281,328.18
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 50,779.10
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,632.97
其他 1,554.56
合计 62,966.63
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 26页，共 58页
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 1,003,128,752.64
减：卖出股票成本总额 965,051,690.59
买卖股票差价收入 38,077,062.05
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转
股及债券到期兑付）差价收入
-33,036.10
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -33,036.10
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交总额
3,991,037.53
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
3,996,044.30
减：应收利息总额 28,029.33
买卖债券差价收入 -33,036.10
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 27页，共 58页
无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益
无。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 44,395.30
基金投资产生的股利收益 -
合计 44,395.30
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 -45,269,370.62
——股票投资 -45,281,564.62
——债券投资 12,194.00
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 28页，共 58页
减：应税金融商品公允价值
变动产生的预估增值税
-
合计 -45,269,370.62
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 204,157.48
转换费收入 4.31
合计 204,161.79
注：
1.本基金的赎回费率按持有期间递减。对于持有期少于30日的南华瑞盈混合发起A类基
金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个
月的南华瑞盈混合发起A类基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费用的75%归入基金财
产；对于持有期长于3个月但小于6个月的南华瑞盈混合发起A类基金份额所收取的赎回
费，不低于赎回费用的50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的南华瑞盈混合发起A
类基金份额所收取的赎回费，不低于赎回费用的25%归入基金财产。对于持有期少于30
日的南华瑞盈混合发起C类基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对
于持有期长于30(含等于)日的南华瑞盈混合发起C类基金份额不收取赎回费。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金
的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 2,515,809.71
银行间市场交易费用 -
合计 2,515,809.71
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 29页，共 58页
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
汇划手续费 2,999.03
银行间账户维护费 9,000.00
合计 101,259.18
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
南华基金管理有限公司("南华基金")
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
交通银行股份有限公司("交通银行") 基金托管人、基金销售机构
南华期货股份有限公司("南华期货公司") 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
无。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 30页，共 58页
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 基金交易
无。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 766,245.25 90,155.48
其中：支付销售机构的客户维护费 70,066.34 24,164.30
注：支付基金管理人南华基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.00%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.00%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 153,249.01 18,031.07
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 31页，共 58页
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务
费的各关联方
名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C 合计
南华期货公司 0.00 1,239.07 1,239.07
南华基金 0.00 349.00 349.00
交通银行 0.00 3,203.55 3,203.55
合计 0.00 4,791.62 4,791.62
获得销售服务
费的各关联方
名称
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C 合计
南华期货公司 0.00 1,848.51 1,848.51
南华基金 0.00 552.26 552.26
交通银行 0.00 1,096.35 1,096.35
合计 0.00 3,497.12 3,497.12
注：支付基金销售机构的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.60%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付给南华基金，再由南华基金计算并支付给各基金
销售机构。其计算公式为：
日C类基金份额销售服务费＝C类基金份额前一日基金资产净值×0.60%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
南华瑞盈混合发起A
份额单位：份
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 32页，共 58页
项目
本期
2021年01月01日至2
021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
基金合同生效日（2017年08月16日）持有的
基金份额
10,003,950.00 10,003,950.00
报告期初持有的基金份额 10,003,950.00 10,003,950.00
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 10,003,950.00 10,003,950.00
报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 53.29% 49.73%
南华瑞盈混合发起C
份额单位：份
项目
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
基金合同生效日（2017年08月16日）持有的
基金份额
- -
报告期初持有的基金份额 - -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 - -
报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 - -
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 33页，共 58页
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行-
活期存款
6,300,199.71 50,779.10 2,667,262.17 11,636.71
注：
1.本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按约定利率计息。
2.本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户"转
存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于2021年6月30日的相关
余额在资产负债表中的"结算备付金"科目中单独列示。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
无。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（单
位：股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
688617 惠泰医疗 2020-12-30 2021-07-07
新股流通
受限
74.46 373.24 836 62,248.56 312,028.64 -
688079 美迪凯 2021-02-23 2021-09-02
新股流通
受限
10.19 18.40 7,634 77,790.46 140,465.60 -
688329 艾隆科技 2021-03-16 2021-09-29
新股流通
受限
16.81 50.04 1,846 31,031.26 92,373.84 -
300979 华利集团 2021-04-15 2021-10-26
新股流通
受限
33.22 87.50 282 9,368.04 24,675.00 -
300953 震裕科技 2021-03-11 2021-09-22
新股流通
受限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300973 立高食品 2021-04-08 2021-10-15
新股流通
受限
28.28 115.71 201 5,684.28 23,257.71 -
300941 创识科技 2021-02-02 2021-08-09
新股流通
受限
21.31 49.94 322 6,861.82 16,080.68 -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 34页，共 58页
300982 苏文电能 2021-04-19 2021-10-27
新股流通
受限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300940 南极光 2021-01-27 2021-08-03
新股流通
受限
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300937 药易购 2021-01-20 2021-07-27
新股流通
受限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300932 三友联众 2021-01-15 2021-07-22
新股流通
受限
24.69 31.71 394 9,727.86 12,493.74 -
300933 中辰股份 2021-01-15 2021-07-22
新股流通
受限
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
605287 德才股份 2021-06-28 2021-07-06
新股未上
市
31.56 31.56 327 10,320.12 10,320.12 -
300956 英力股份 2021-03-16 2021-09-27
新股流通
受限
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300962 中金辐照 2021-03-29 2021-10-11
新股流通
受限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300952 恒辉安防 2021-03-03 2021-09-13
新股流通
受限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300945 曼卡龙 2021-02-03 2021-08-10
新股流通
受限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300950 德固特 2021-02-24 2021-09-03
新股流通
受限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300958 建工修复 2021-03-18 2021-09-29
新股流通
受限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300978 东箭科技 2021-04-15 2021-10-26
新股流通
受限
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300926 博俊科技 2020-12-29 2021-07-07
新股流通
受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300930 屹通新材 2021-01-13 2021-07-21
新股流通
受限
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300971 博亚精工 2021-04-07 2021-10-15
新股流通
受限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300927 江天化学 2020-12-29 2021-07-07
新股流通
受限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300963 中洲特材 2021-03-30 2021-10-11
新股流通
受限
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300972 万辰生物 2021-04-08 2021-10-19
新股流通
受限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300929 华骐环保 2021-01-12 2021-07-20
新股流通
受限
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300960 通业科技 2021-03-22 2021-09-29
新股流通
受限
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300985 致远新能 2021-04-21 2021-10-29 新股流通 24.90 24.81 180 4,482.00 4,465.80 -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 35页，共 58页
受限
注：
1.根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行
行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为
自发行人股票上市之日起6个月。
2.根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人
和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分
创业板股票设置不低于6个月的限售期。
3.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市
后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上
市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在严格控制风险和保持资产流动性的
基础上，通过资产配置，力求实现基金资产的持续稳健增值。
本基金的基金管理人建立了全面风险管理体系，在董事会下设立风险控制委员会，
根据公司总体战略负责拟订公司风险战略和风险管理政策，并对其实施情况及效果进行
监督和评价，指导公司的风险管理和内控制度建设；对公司经营管理和基金业务运作的
合法性、合规性和风险状况进行检查和评估；监督公司的财务状况，审计公司的财务报
表，评估公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和通行的会计标准。在
管理层层面设立风险管理委员会，主要负责制定公司经营管理中的风险控制政策，组织
制定公司经营管理中的内部风险控制制度；对公司在投资、市场、信用、操作等方面的
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 36页，共 58页
风险控制情况进行监督；以及对公司经营管理过程中的风险状况进行定期或不定期评
估。在业务操作层面，监察稽核部负责公司旗下基金及其它受托资产投资中的风险识别、
评估和控制并承担其他风险的管理职责，负责在各业务部门一线风险控制的基础上实施
风险再控制。
本基金的基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察
长、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告等
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款
项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年6月30日，本基金未持有债券投资(2020年12月31日：本基金未持有除国债、
央行票据和政策性金融债以外的债券投资)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 37页，共 58页
于2021年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度
指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指
标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的30%。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基
金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投
资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中
度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查
与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报
告期内流动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 38页，共 58页
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年06月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,300,199.71 - - - 6,300,199.71
结算备付金 29,822.74 - - 1,001.00 30,823.74
存出保证金 309,192.29 - - - 309,192.29
交易性金融资产 - - - 31,903,022.56 31,903,022.56
应收证券清算款 - - - 13,515,384.60 13,515,384.60
应收利息 - - - 1,008.08 1,008.08
应收申购款 - - - 156,732.79 156,732.79
资产总计 6,639,214.74 - - 45,577,149.03 52,216,363.77
负债
应付赎回款 - - - 850,035.29 850,035.29
应付管理人报酬 - - - 41,561.41 41,561.41
应付托管费 - - - 8,312.27 8,312.27
应付销售服务费 - - - 10,790.77 10,790.77
应付交易费用 - - - 222,091.72 222,091.72
其他负债 - - - 154,055.36 154,055.36
负债总计 - - - 1,286,846.82 1,286,846.82
利率敏感度缺口 6,639,214.74 - - 44,290,302.21 50,929,516.95
上年度末
2020年12月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 9,425,883.87 - - - 9,425,883.87
结算备付金 384,516.00 - - 1,001.00 385,517.00
存出保证金 80,815.72 - - - 80,815.72
交易性金融资产 3,983,850.30 - - 208,091,983.18 212,075,833.48
应收证券清算款 - - - 200,742.51 200,742.51
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 39页，共 58页
应收利息 - - - 73,140.21 73,140.21
应收申购款 - - - 75,777.34 75,777.34
资产总计 13,875,065.89 - - 208,442,644.24 222,317,710.13
负债
应付赎回款 - - - 390,890.16 390,890.16
应付管理人报酬 - - - 171,629.16 171,629.16
应付托管费 - - - 34,325.82 34,325.82
应付销售服务费 - - - 8,799.63 8,799.63
应付交易费用 - - - 186,629.16 186,629.16
其他负债 - - - 64,629.23 64,629.23
负债总计 - - - 856,903.16 856,903.16
利率敏感度缺口 13,875,065.89 - - 207,585,741.08 221,460,806.97
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
2021年6月30日，本基金未持有交易性债券投资（2020年12月31日：本基金持有的
交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为1.80%），因此市场利率的变动对于
本基金资产净值无重大影响（2020年12月31日：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通
过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的
决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的投资组合中股票资产占
基金资产的比例范围为60%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 40页，共 58页
券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的
基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进
行风险度量，及时对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
交易性金融资产－股票投资 31,903,022.56 62.64 208,091,983.18 93.96
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 31,903,022.56 62.64 208,091,983.18 93.96
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
业绩比较基准上升5% 3,493,000.92 16,528,727.33
业绩比较基准下降5% -3,493,000.92 -16,528,727.33
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 41页，共 58页
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 31,903,022.56 61.10
其中：股票 31,903,022.56 61.10
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,331,023.45 12.12
8 其他各项资产 13,982,317.76 26.78
9 合计 52,216,363.77 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 32,787.42 0.06
B 采矿业 - -
C 制造业 23,607,713.62 46.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,782.88 0.01
E 建筑业 24,677.05 0.05
F 批发和零售业 22,054.36 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,320.48 0.08
J 金融业 1,594,506.90 3.13
K 房地产业 - -
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第 42页，共 58页
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,334,146.80 2.62
N 水利、环境和公共设施管理业 13,573.65 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,230,459.40 10.27
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,903,022.56 62.64
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601012 隆基股份 34,106 3,029,977.04 5.95
2 300750 宁德时代 4,288 2,293,222.40 4.50
3 600519 贵州茅台 1,100 2,262,370.00 4.44
4 300760 迈瑞医疗 4,430 2,126,621.50 4.18
5 002821 凯莱英 5,408 2,015,020.80 3.96
6 600763 通策医疗 4,900 2,013,900.00 3.95
7 300595 欧普康视 18,920 1,959,166.00 3.85
8 300015 爱尔眼科 23,530 1,670,159.40 3.28
9 600809 山西汾酒 3,646 1,633,408.00 3.21
10 002460 赣锋锂业 12,800 1,549,952.00 3.04
11 300347 泰格医药 8,000 1,546,400.00 3.04
12 688016 心脉医疗 3,344 1,520,215.84 2.98
13 601398 工商银行 294,000 1,519,980.00 2.98
14 603659 璞泰来 9,900 1,352,340.00 2.66
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15 603259 药明康德 8,520 1,334,146.80 2.62
16 002709 天赐材料 9,600 1,023,168.00 2.01
17 601689 拓普集团 22,900 857,147.00 1.68
18 300363 博腾股份 8,500 715,020.00 1.40
19 688617 惠泰医疗 836 312,028.64 0.61
20 688680 海优新材 935 240,295.00 0.47
21 688079 美迪凯 7,634 140,465.60 0.28
22 300979 华利集团 1,220 131,513.20 0.26
23 688329 艾隆科技 1,846 92,373.84 0.18
24 688607 康众医疗 1,890 87,507.00 0.17
25 601665 齐鲁银行 5,201 48,369.30 0.09
26 605339 南侨食品 665 28,714.70 0.06
27 001201 东瑞股份 668 27,347.92 0.05
28 601528 瑞丰银行 1,680 26,157.60 0.05
29 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.05
30 300973 立高食品 201 23,257.71 0.05
31 001207 联科科技 580 19,203.80 0.04
32 300941 创识科技 322 16,080.68 0.03
33 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.03
34 300925 法本信息 540 14,196.60 0.03
35 603511 爱慕股份 414 13,662.00 0.03
36 300940 南极光 307 13,317.66 0.03
37 300937 药易购 244 13,105.24 0.03
38 300932 三友联众 394 12,493.74 0.02
39 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.02
40 603799 华友钴业 100 11,420.00 0.02
41 605287 德才股份 327 10,320.12 0.02
42 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.02
43 300956 英力股份 371 9,571.80 0.02
44 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.02
45 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.02
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 44页，共 58页
46 603171 税友股份 471 9,043.20 0.02
47 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.02
48 300950 德固特 219 8,569.47 0.02
49 300958 建工修复 300 8,166.00 0.02
50 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.02
51 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.02
52 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.02
53 605259 绿田机械 221 7,878.65 0.02
54 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.01
55 300927 江天化学 217 6,531.70 0.01
56 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.01
57 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.01
58 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.01
59 300960 通业科技 234 5,396.04 0.01
60 300985 致远新能 180 4,465.80 0.01
61 605011 杭州热电 426 3,782.88 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 300750 宁德时代 27,903,676.30 12.60
2 601012 隆基股份 26,184,682.66 11.82
3 000568 泸州老窖 25,570,354.60 11.55
4 601888 中国中免 24,888,956.34 11.24
5 600519 贵州茅台 24,745,281.00 11.17
6 600809 山西汾酒 24,538,900.00 11.08
7 600763 通策医疗 22,319,018.16 10.08
8 600438 通威股份 20,656,059.10 9.33
9 000858 五 粮 液 15,523,519.04 7.01
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
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10 002594 比亚迪 14,307,807.95 6.46
11 300014 亿纬锂能 14,089,121.00 6.36
12 603259 药明康德 13,764,960.00 6.22
13 300760 迈瑞医疗 12,679,698.30 5.73
14 000333 美的集团 12,616,777.40 5.70
15 601601 中国太保 12,562,961.34 5.67
16 002352 顺丰控股 12,470,668.00 5.63
17 300122 智飞生物 12,269,823.00 5.54
18 000596 古井贡酒 12,037,129.40 5.44
19 600276 恒瑞医药 11,446,876.00 5.17
20 600036 招商银行 11,155,057.00 5.04
21 002142 宁波银行 11,112,561.42 5.02
22 002714 牧原股份 10,814,129.81 4.88
23 002812 恩捷股份 10,787,346.00 4.87
24 300073 当升科技 10,776,475.00 4.87
25 002709 天赐材料 10,438,687.58 4.71
26 002410 广联达 10,344,905.00 4.67
27 300124 汇川技术 10,336,746.00 4.67
28 300595 欧普康视 9,974,177.00 4.50
29 300274 阳光电源 9,335,904.00 4.22
30 002475 立讯精密 9,014,269.00 4.07
31 002407 多氟多 8,850,530.00 4.00
32 300413 芒果超媒 8,725,110.08 3.94
33 002311 海大集团 8,536,745.18 3.85
34 000799 酒鬼酒 8,341,370.00 3.77
35 603806 福斯特 7,463,836.00 3.37
36 600703 三安光电 7,454,042.24 3.37
37 002821 凯莱英 7,444,375.00 3.36
38 603501 韦尔股份 7,433,077.26 3.36
39 603799 华友钴业 7,414,895.00 3.35
40 300015 爱尔眼科 7,333,312.00 3.31
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
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41 601318 中国平安 7,204,174.00 3.25
42 601899 紫金矿业 6,786,009.00 3.06
43 601658 邮储银行 6,436,016.00 2.91
44 300037 新宙邦 6,426,965.76 2.90
45 600019 宝钢股份 6,418,174.80 2.90
46 601865 福莱特 6,411,310.00 2.90
47 601336 新华保险 6,356,907.78 2.87
48 600985 淮北矿业 6,353,449.15 2.87
49 603588 高能环境 6,342,522.00 2.86
50 600900 长江电力 6,337,583.00 2.86
51 600258 首旅酒店 6,337,438.48 2.86
52 600167 联美控股 6,336,716.00 2.86
53 600323 瀚蓝环境 6,335,575.00 2.86
54 601111 中国国航 6,335,085.00 2.86
55 300782 卓胜微 6,334,871.00 2.86
56 000967 盈峰环境 6,334,857.00 2.86
57 000932 华菱钢铁 6,332,841.00 2.86
58 600782 新钢股份 6,331,116.80 2.86
59 600217 中再资环 6,330,598.00 2.86
60 600115 中国东航 6,330,452.98 2.86
61 600111 北方稀土 6,310,483.84 2.85
62 601006 大秦铁路 6,309,934.00 2.85
63 000661 长春高新 6,236,505.00 2.82
64 601319 中国人保 6,143,792.00 2.77
65 000831 五矿稀土 5,894,097.00 2.66
66 300724 捷佳伟创 5,893,358.00 2.66
67 603659 璞泰来 5,519,343.00 2.49
68 300383 光环新网 5,344,917.00 2.41
69 603290 斯达半导 5,313,369.00 2.40
70 600926 杭州银行 5,241,532.44 2.37
71 002050 三花智控 5,239,110.00 2.37
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 47页，共 58页
72 601003 柳钢股份 5,201,669.99 2.35
73 601288 农业银行 5,085,596.00 2.30
74 300347 泰格医药 5,084,838.00 2.30
75 600028 中国石化 4,890,862.00 2.21
76 300573 兴齐眼药 4,882,005.00 2.20
77 601088 中国神华 4,880,381.00 2.20
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 601012 隆基股份 43,134,914.10 19.48
2 000568 泸州老窖 42,666,392.96 19.27
3 600519 贵州茅台 37,014,913.53 16.71
4 600809 山西汾酒 34,923,671.10 15.77
5 300750 宁德时代 31,417,700.76 14.19
6 000858 五 粮 液 28,906,836.02 13.05
7 300760 迈瑞医疗 26,251,065.70 11.85
8 002410 广联达 25,847,360.74 11.67
9 601888 中国中免 24,448,204.00 11.04
10 300122 智飞生物 24,193,578.00 10.92
11 600763 通策医疗 22,315,325.50 10.08
12 002475 立讯精密 20,367,309.26 9.20
13 603259 药明康德 20,120,974.18 9.09
14 600438 通威股份 17,851,383.73 8.06
15 600276 恒瑞医药 16,702,478.22 7.54
16 300274 阳光电源 15,031,376.00 6.79
17 002821 凯莱英 14,752,478.66 6.66
18 002594 比亚迪 13,875,072.27 6.27
19 300347 泰格医药 13,086,807.00 5.91
20 300014 亿纬锂能 13,057,923.81 5.90
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 48页，共 58页
21 000333 美的集团 12,711,960.88 5.74
22 601601 中国太保 12,593,313.00 5.69
23 002352 顺丰控股 12,181,587.00 5.50
24 000596 古井贡酒 11,615,949.87 5.25
25 600036 招商银行 11,238,205.00 5.07
26 002812 恩捷股份 10,748,956.70 4.85
27 002142 宁波银行 10,602,218.00 4.79
28 300124 汇川技术 10,500,204.00 4.74
29 002714 牧原股份 10,433,860.32 4.71
30 002709 天赐材料 10,387,833.08 4.69
31 300595 欧普康视 9,932,205.80 4.48
32 300073 当升科技 9,635,605.00 4.35
33 000799 酒鬼酒 9,472,088.00 4.28
34 300763 锦浪科技 9,323,935.00 4.21
35 002311 海大集团 9,090,997.61 4.11
36 002407 多氟多 8,645,538.00 3.90
37 300413 芒果超媒 8,371,050.31 3.78
38 000661 长春高新 8,306,303.00 3.75
39 603806 福斯特 7,627,890.00 3.44
40 603882 金域医学 7,610,189.00 3.44
41 603501 韦尔股份 7,525,390.00 3.40
42 600703 三安光电 7,269,377.80 3.28
43 603799 华友钴业 7,217,532.00 3.26
44 601318 中国平安 6,839,923.00 3.09
45 601899 紫金矿业 6,627,125.01 2.99
46 600019 宝钢股份 6,621,215.00 2.99
47 300015 爱尔眼科 6,552,889.48 2.96
48 600782 新钢股份 6,509,051.00 2.94
49 601336 新华保险 6,420,324.00 2.90
50 601111 中国国航 6,419,406.00 2.90
51 000932 华菱钢铁 6,356,473.00 2.87
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 49页，共 58页
52 600115 中国东航 6,352,255.00 2.87
53 600900 长江电力 6,336,007.00 2.86
54 600111 北方稀土 6,308,598.00 2.85
55 601006 大秦铁路 6,293,040.00 2.84
56 600258 首旅酒店 6,291,872.80 2.84
57 603588 高能环境 6,282,938.12 2.84
58 600167 联美控股 6,279,428.00 2.84
59 601658 邮储银行 6,276,458.00 2.83
60 600217 中再资环 6,265,848.00 2.83
61 000967 盈峰环境 6,233,932.00 2.81
62 600323 瀚蓝环境 6,231,068.04 2.81
63 600985 淮北矿业 6,218,815.60 2.81
64 300782 卓胜微 6,214,584.00 2.81
65 601319 中国人保 6,146,111.00 2.78
66 601865 福莱特 6,075,555.00 2.74
67 000831 五矿稀土 5,966,398.20 2.69
68 300573 兴齐眼药 5,933,756.00 2.68
69 300724 捷佳伟创 5,917,072.00 2.67
70 300037 新宙邦 5,906,536.00 2.67
71 601003 柳钢股份 5,317,893.00 2.40
72 600926 杭州银行 5,297,661.00 2.39
73 688390 固德威 5,180,814.72 2.34
74 601288 农业银行 5,123,179.00 2.31
75 603290 斯达半导 5,114,440.00 2.31
76 601088 中国神华 5,089,193.00 2.30
77 300383 光环新网 5,024,507.00 2.27
78 002050 三花智控 4,986,144.36 2.25
79 600028 中国石化 4,836,886.00 2.18
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 50页，共 58页
买入股票成本（成交）总额 834,144,294.59
卖出股票收入（成交）总额 1,003,128,752.64
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 51页，共 58页
序号 名称 金额
1 存出保证金 309,192.29
2 应收证券清算款 13,515,384.60
3 应收股利 -
4 应收利息 1,008.08
5 应收申购款 156,732.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,982,317.76
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
南华瑞盈
混合发起A
3,337 5,625.10 10,003,950.00 53.29% 8,767,000.87 46.71%
南华瑞盈
混合发起C
11,005 1,205.07 0.00 0.00% 13,261,833.86 100.00%
合计 14,342 2,233.49 10,003,950.00 31.23% 22,028,834.73 68.77%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份
额比例
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 52页，共 58页
基金管理人所有从业人员
持有本基金
南华瑞盈混合发起A 292,961.44 1.5607%
南华瑞盈混合发起C 14,483.49 0.1092%
合计 307,444.93 0.9598%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的
数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
南华瑞盈混合发起A 0~10
南华瑞盈混合发起C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
南华瑞盈混合发起A 10~50
南华瑞盈混合发起C -
合计 10~50
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份额总数
发起份额
占基金总
份额比例
发起份
额承诺
持有期
限
基金管理人固有资金 10,003,950.00 31.23% 10,003,950.00 31.23% 3年
基金管理人高级管理人员 11,538.91 0.04% 0.00 0.00% -
基金经理等人员 288,989.31 0.90% 0.00 0.00% -
基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
合计 10,304,478.22 32.17% 10,003,950.00 31.23% 3年
§9
开放式基金份额变动
单位：份
南华瑞盈混合发起A 南华瑞盈混合发起C
基金合同生效日(2017年08月16
日)基金份额总额
28,738,553.72 252,495,951.83
本报告期期初基金份额总额 149,992,067.80 11,439,892.35
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 53页，共 58页
本报告期基金总申购份额 11,082,813.86 29,655,748.50
减：本报告期基金总赎回份额 142,303,930.79 27,833,806.99
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 18,770,950.87 13,261,833.86
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金基金管理人无重大人事变动，基金托管人交通银行托管部负责
人由袁庆伟变更为徐铁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略没有大的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
安信证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 54页，共 58页
方正证券 1 - - - - -
东吴证券 2 69,517,034.16 3.79% 50,837.82 3.79% -
东兴证券 2 31,106,570.34 1.70% 22,748.59 1.70% -
国金证券 2 - - - - -
国盛证券 2 1,733,068,373.34 94.51% 1,267,398.71 94.51% -
平安证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
粤开证券 2 - - - - -
注：
1、交易单元的选择标准：
（1）证券经营机构经营业务全面，资力雄厚，信誉良好且财务状况良好；
（2）经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，建立相关业务利益
冲突防范机制，完善隔离墙制度，确保研究、投行服务客观公正，并能满足基金资金投
资运作高度保密的要求；
（3）研究实力强，有独立的研究部门和50人以上的研究团队，能提供宏观经济报告、
行业报告、市场走向分析、推荐模拟组合、债券分析报告、个股分析报告及其他专门报
告。
2、证券交易单元选择程序由基金管理人研究部发起立项申请，并联合相关部门根据
评分标准对拟选择证券经营机构从不同角度进行评估、打分；研究部汇总评分结果，呈
报公司领导审批后，基金管理人与选定证券经营机构签订证券交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
成交金额
占当期基
金成交总
额的比例
安信证券 - - - - - - - -
东北证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
东吴证券 - - - - - - - -
东兴证券 - - - - - - - -
国金证券 - - - - - - - -
国盛证券 3,963,008.20 100.00% - - - - - -
平安证券 - - - - - - - -
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 55页，共 58页
申万宏源 - - - - - - - -
太平洋证券 - - - - - - - -
粤开证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
南华基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海利得基金
销售有限公司为销售机构并
参加其费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
金电子披露网站、基金管理人网
站
2021-01-15
2
南华基金管理有限公司公募
基金2020年第4季度报告提示
性公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
金电子披露网站、上海证券交易
所网站、基金管理人网站
2021-01-21
3
南华瑞盈混合型发起式证券
投资基金2020年第四季度报
告
中国证监会基金电子披露网站、
基金管理人网站
2021-01-21
4
南华瑞盈混合型发起式证券
投资基金招募说明书（更新）
-2021年第1号
中国证监会基金电子披露网站、
基金管理人网站
2021-02-25
5
南华瑞盈混合型发起式证券
投资基金(A类份额)基金产品
资料概要更新
中国证监会基金电子披露网站、
基金管理人网站
2021-02-25
6
南华瑞盈混合型发起式证券
投资基金(C类份额)基金产品
资料概要更新
中国证监会基金电子披露网站、
基金管理人网站
2021-02-25
7
南华基金管理有限公司关于
旗下部分基金在东方财富证
券股份有限公司开通定投业
务的公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
金电子披露网站、基金管理人网
站
2021-03-11
8
南华基金管理有限公司关于
旗下基金新增民商基金销售
（上海）有限公司为销售机构
并参加其费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
金电子披露网站、基金管理人网
站
2021-03-23
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 56页，共 58页
9
南华瑞盈混合型发起式证券
投资基金2020年年度报告
中国证监会基金电子披露网站、
基金管理人网站
2021-03-30
10
南华基金管理有限公司旗下
公募证券投资基金2020年年
度报告提示性公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
金电子披露网站、上海证券交易
所网站、基金管理人网站
2021-03-30
11
南华基金管理有限公司旗下
公募证券投资基金2021年第1
季度报告提示性公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
金电子披露网站、上海证券交易
所网站、基金管理人网站
2021-04-21
12
南华瑞盈混合型发起式证券
投资基金2021年第一季度报
告
中国证监会基金电子披露网站、
基金管理人网站
2021-04-21
13
南华基金管理有限公司关于
旗下基金新增北京钱景基金
销售有限公司为销售机构并
参加其费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
金电子披露网站、基金管理人网
站
2021-06-07
14
南华基金管理有限公司关于
旗下基金新增奕丰基金销售
有限公司为销售机构并参加
其费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证券
日报、证券时报、中国证监会基
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2021-06-07
15
南华基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与上海基煜
基金销售有限公司费率优惠
活动的公告
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2021-06-25
16
南华基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与交通银行
股份有限公司费率优惠活动
的公告
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2021-06-29
17
南华基金管理有限公司关于
旗下基金新增泛华普益基金
销售有限公司为销售机构并
参加其费率优惠的公告
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2021-06-30
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 57页，共 58页
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达到或
者超过20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1 2021/4/16-2021/6/30 10,003,950.00 - 0.00 10,003,950.00 31.23%
2 2021/1/1-2021/4/15 133,903,767.18 - 133,903,767.18 0.00 0.00%
产品特有风险
基金管理人秉承谨慎勤勉、独立决策、规范运作、充分披露原则，公平对待投资者，保障投资者合法权益。当单一投资者
持有基金份额比例达到或超过 20%时，由此可能导致的特有风险主要包括：
（1）超出基金管理人允许的单一投资者持有基金份额比例的申购申请不被确认的风险；
（2）极端市场环境下投资者集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对赎回申请的风险；
（3）持有基金份额占比较高的投资者大额赎回可能引发基金净值大幅波动的风险；
（4）持有基金份额占比较高的投资者在召开基金份额持有人大会并对重大事项进行投票表决时，可能拥有较大话语权；
（5）极端情况下，持有基金份额占比较高的投资者大量赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元
而面临的转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会准予南华瑞盈混合型发起式证券投资基金注册的批复文件；
（2）《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金合同》；
（3）《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书》；
（4）《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金托管协议》；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（6）报告期内南华瑞盈混合型发起式证券投资基金在指定报刊披露的各项公告原
稿。
12.2 存放地点
北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦10层1002-1003单元南华基金管理有限公
司
12.3 查阅方式
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金 2021年中期报告
第 58页，共 58页
（1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查
询，也可按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址www.nanhuafunds.com
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人南华基金管理有限公司，咨询电话
400-810-5599。
南华基金管理有限公司
二〇二一年八月三十日
