淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:淳厚基金管理有限公司
基金托管人:中信证券股份有限公司
送出日期:2021年 08月 30日
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月27日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ......................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 14
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 14
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 17
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 48
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 48
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 49
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 50
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 53
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 56
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 57
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 57
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 57
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 57
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 57
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 57
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 57
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 59
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 59
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 59
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 59
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 60
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 60
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 60
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 60
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 60
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 60
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 61
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 61
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 61
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 62
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 64
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................... 64
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 64
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 64
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 64
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 65
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 65
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 淳厚信泽
基金主代码 007811
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年08月21日
基金管理人 淳厚基金管理有限公司
基金托管人 中信证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 220,573,298.20份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 淳厚信泽A 淳厚信泽C
下属分级基金的交易代码 007811 007812
报告期末下属分级基金的份额总额 157,938,219.99份 62,635,078.21份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在注重风险和流动性管理的前提下，力争
获取超越业绩比较基准的投资收益。
投资策略
1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资
策略;4、资产支持证券投资策略;5、衍生品投资策略;
6、融资业务的投资策略。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×40%＋中证港股通综合指数
收益率×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×40%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，其预期风险收
益水平低于股票型证券投资基金、高于债券型证券投
资基金、货币市场基金。
本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 淳厚基金管理有限公司 中信证券股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 谢芳 杨军智
联系电话 021-60607066 010-60834299
电子邮箱 xiefang@purekindfund.com yjz@citics.com
客户服务电话 4000009738 95548
传真 021-60607060 010-60833355
注册地址
上海市虹口区临潼路170号60
7室
广东省深圳市福田区中信三
路8号卓越时代广场（二期）
北座
办公地址
上海市浦东新区丁香路778号
丁香国际大厦西塔7F
北京市朝阳区亮马桥路48路
邮政编码 200135 100026
法定代表人 邢媛 张佑君
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
上海证券报
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.purekindfund.com/
基金中期报告备置地
点
上海市浦东新区丁香路778号丁香国际大厦西塔7F
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 淳厚基金管理有限公司
上海市浦东新区丁香路778号丁香国
际大厦西塔7F
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期
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(2021年01月01日-2021年06月30日)
淳厚信泽A 淳厚信泽C
本期已实现收益 15,099,753.52 5,461,169.86
本期利润 24,324,046.79 9,387,767.48
加权平均基金份额本期
利润
0.2492 0.2782
本期加权平均净值利润
率
15.43% 17.41%
本期基金份额净值增长
率
13.46% 13.33%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
(2021年06月30日)
期末可供分配利润 98,848,206.36 38,209,425.91
期末可供分配基金份额
利润
0.6259 0.6100
期末基金资产净值 274,203,261.86 107,708,727.54
期末基金份额净值 1.7361 1.7196
3.1.3 累计期末指标
报告期末
(2021年06月30日)
基金份额累计净值增长
率
73.61% 71.96%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
淳厚信泽A
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
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增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去一个月 3.17% 0.77% -0.90% 0.44% 4.07% 0.33%
过去三个月 11.39% 0.86% 1.76% 0.53% 9.63% 0.33%
过去六个月 13.46% 1.06% 1.73% 0.73% 11.73% 0.33%
过去一年 31.61% 1.17% 13.72% 0.72% 17.89% 0.45%
自基金合同
生效起至今
73.61% 1.12% 20.00% 0.72% 53.61% 0.40%
淳厚信泽C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 3.19% 0.77% -0.90% 0.44% 4.09% 0.33%
过去三个月 11.42% 0.86% 1.76% 0.53% 9.66% 0.33%
过去六个月 13.33% 1.06% 1.73% 0.73% 11.60% 0.33%
过去一年 31.13% 1.17% 13.72% 0.72% 17.41% 0.45%
自基金合同
生效起至今
71.96% 1.12% 20.00% 0.72% 51.96% 0.40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1）本基金合同于 2019年 8月 21日生效。
2）按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至本报告期末本基金已完成建仓，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
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注：1）本基金合同于 2019年 8月 21日生效。
2）按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至本报告期末本基金已完成建仓，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
淳厚基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2018】1618号文批准，于2018年11
月3日成立，是由六位资深专业人士发起设立的公募基金管理公司。公司注册地上海，
注册资本金为1亿元人民币。公司于2019年2月1日取得中国证券监督管理委员会核发的
《经营证券期货业务许可证》。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
薛莉丽 基金经理 2019-08-21 - 14年
上海财经大学经济学硕
士。曾任兴业证券证券投
资部（权益自营部）投资
经理、总经理助理、部门
副总监。2019年加入淳厚
基金，现任淳厚基金权益
投资部总监、淳厚信泽灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理、淳厚信睿核
心精选混合型证券投资基
金基金经理、淳厚欣享一
年持有期混合型证券投资
基金基金经理、淳厚欣颐
一年持有期混合型证券投
资基金基金经理、淳厚益
加增强债券型证券投资基
金基金经理、淳厚鑫淳一
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年持有期混合型证券投资
基金基金经理。
廖辰轩 基金经理 2021-03-18 - 11年
上海交通大学金融学本
科、硕士。曾任兴业证券
股份有限公司研究员、投
资经理。2020年加入淳厚
基金管理有限公司，曾任
专户投资部投资经理。现
任淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理、淳厚鑫淳一年持有期
混合型证券投资基金基金
经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日
期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共
和国证券投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金
合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作
的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和私募资产管理计划均严格遵
循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立
公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循"时间优先、价格优先、比例分
配"的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行
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的场外交易，遵循"价格优先、比例分配"的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
公司交易室和监察稽核部进行日常投资交易行为监控，监察稽核部负责对各账户公
平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率
差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过
分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违
反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未发生参与交易所公开竞价同日反
向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形，未发现异常交易行
为。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，全球经济在低基数的效应下呈现出恢复性增长。同时，为了应对疫
情影响，各国仍普遍延续了宽松的货币政策和积极的财政政策，使得整体需求的增速快
于供给的恢复，带来大宗商品出现了较大幅度的上涨，阶段性通胀压力有所显现。
上半年主要权重指数沪深300上涨0.24%，中证500上涨6.53%，上证50出现3.9%下跌。
其中一季度在通胀压力升温国内外流动性收缩预期的影响下，市场呈现宽幅震荡态势；
进入二季度后，伴随着经济增速回落和国内外长期国债利率逐步下行，市场呈现较丰富
的结构性机会。从行业来看，上游化工、钢铁、煤炭、有色等资源品表现较好；成长属
性的新能源、半导体、医药在二季度呈现明显超额收益；表现较弱的板块包括传统中游
制造业和大消费及金融地产板块。港股整体表现不如A股，恒生科技股指数上半年下跌
3.21%，国企指数下跌0.7%。
本基金始终坚持自下而上选择优质股票，以合理估值买入并持有的投资策略。总体
上在上半年取得了符合预期的回报，在组合层面我们一直以来坚持均衡配置思路，坚持
行业均衡、估值均衡，六月份之后A股的结构分化更加显著，行业均衡配置策略在六月
以后面临一定的压力。我们在坚持均衡配置的基础上，加大自下而上的个股挖掘力，努
力平衡好组合的风险和收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
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截至报告期末淳厚信泽A基金份额净值为1.7361元，本报告期内，该类基金份额净
值增长率为13.46%，同期业绩比较基准收益率为1.73%；截至报告期末淳厚信泽C基金份
额净值为1.7196元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为13.33%，同期业绩比较基
准收益率为1.73%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，我们认为宏观经济基本稳定，货币政策和财政政策仍会较为宽松，A股、
港股市场总体估值合理，市场仍存在投资机会。但目前市场结构分化巨大，部分行业的
结构性风险有所加大，市场阶段性过度放大了短期行业景气度效应，淡化了对中长期商
业模式和竞争格局的研判。下一阶段我们仍将谨慎应对后疫情时代市场可能出现的变
化，比如行业政策调整等，同时维持自下而上个股挖掘的优势，争取为投资人创造更多
价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务
的指导意见》等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有
不同特征的，若协会有特定调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限
股票估值指引（试行）》，应参照协会通知执行。
报告期内，本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准
后实行，并成立了估值委员会，估值委员会主任委员由分管运营的副总担任，常务副主
任委员由运营保障部负责人担任，专业委员若干名，由投资部、研究部、监察稽核部、
财富管理部部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关
工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理可列席公司估值委员会，不介入
基金日常估值业务，但可参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影
响，但不能参与表决，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，
保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人
完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末
估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中信证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资
基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人按照《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管
协议的有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复
核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 96,539,185.01 39,433,403.60
结算备付金
3,540.31 -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 276,811,442.93 169,815,583.77
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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其中：股票投资
260,011,442.93 158,185,239.77
基金投资
- -
债券投资
16,800,000.00 11,630,344.00
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 362,788.86 18,541.42
应收股利
76,360.00 -
应收申购款
17,399,489.14 32,561.06
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
391,192,806.25 209,300,089.85
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
5,616,757.09 -
应付赎回款
3,110,807.98 875,432.54
应付管理人报酬
363,670.66 285,135.37
应付托管费
48,489.42 38,018.04
应付销售服务费
29,251.35 34,885.02
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
0.74 168.95
应付利息
- -
应付利润
- -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第16页，共65页
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 111,839.61 158,770.02
负债合计
9,280,816.85 1,392,409.94
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 220,573,298.20 136,229,347.93
未分配利润 6.4.7.10 161,338,691.20 71,678,331.98
所有者权益合计
381,911,989.40 207,907,679.91
负债和所有者权益总
计
391,192,806.25 209,300,089.85
注：报告截止日2021年06月30日，基金份额净值为人民币1.7315元，基金份额总额
220,573,298.20份，其中下属A类基金份额净值为人民币1.7361元，份额总额为
157,938,219.99份；下属C类基金份额净值为人民币1.7196元，份额总额为
62,635,078.21份。
6.2 利润表
会计主体：淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
一、收入
36,820,391.07 38,386,307.66
1.利息收入
400,521.85 195,663.73
其中：存款利息收入 6.4.7.11 178,868.31 146,036.35
债券利息收入
168,421.67 49,627.38
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
53,231.87 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
23,058,813.07 34,231,678.14
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第17页，共65页
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.12 22,017,779.42 28,199,559.88
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -209,653.63 4,618,360.50
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
3
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,250,687.28 1,413,757.76
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.16 13,150,890.89 3,821,520.40
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 210,165.26 137,445.39
减：二、费用
3,108,576.80 3,403,339.96
1．管理人报酬
1,568,637.67 1,501,780.63
2．托管费
209,151.67 200,237.35
3．销售服务费
132,693.13 175,580.89
4．交易费用 6.4.7.18 1,115,294.20 1,405,013.57
5．利息支出
- 373.94
其中：卖出回购金融资产
支出
- 373.94
6．税金及附加
8.25 178.60
7．其他费用 6.4.7.19 82,791.88 120,174.98
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
33,711,814.27 34,982,967.70
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
33,711,814.27 34,982,967.70
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第18页，共65页
会计主体：淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
136,229,347.93 71,678,331.98 207,907,679.91
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 33,711,814.27 33,711,814.27
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
84,343,950.27 55,948,544.95 140,292,495.22
其中：1.基金申购款 146,691,349.82 94,657,261.47 241,348,611.29
2.基金赎回款 -62,347,399.55 -38,708,716.52 -101,056,116.07
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
220,573,298.20 161,338,691.20 381,911,989.40
项 目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
244,035,320.36 20,686,498.81 264,721,819.17
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 34,982,967.70 34,982,967.70
三、本期基金份额交 -95,601,299.17 -8,721,055.54 -104,322,354.71
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第19页，共65页
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申购款 33,596,097.77 4,800,279.10 38,396,376.87
2.基金赎回款 -129,197,396.94 -13,521,334.64 -142,718,731.58
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
148,434,021.19 46,948,410.97 195,382,432.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
邢媛
—————————
基金管理人负责人
董卫军
—————————
主管会计工作负责人
董卫军
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理
委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2019]1368号《关于准予淳厚信泽灵活配置混
合型证券投资基金注册的批复》核准，由基金发起人淳厚基金管理有限公司依照《中华
人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》("基金合同")发起，于2019年8月21日募集成立。本基金的基金管理人为淳
厚基金管理有限公司，基金托管人为中信证券股份有限公司。本基金募集期为自2019年
8月8日至2019年8月16日，本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，本基金共募集
有效净认购资金501,289,419.20元，折合501,289,419.20份淳厚信泽基金份额(其中：A
类基金份额为228,271,079.64份；C类基金份额为273,018,339.56份)。有效认购资金在
募集期间产生的利息为人民币76,909.57元，折合76,909.57份淳厚信泽基金份额(其中：
A类基金份额为47,803.17份；C类基金份额为29,106.40份)，以上收到的实收基金共计
人民币501,366,328.77元，折合501,366,328.77份淳厚信泽基金份额(其中：A类基金份
额为228,318,882.81份；C类基金份额为273,047,445.96份)，有效认购户数为6039户。
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第20页，共65页
按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经上会会计
师事务所(特殊普通合伙)验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
和基金合同等有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)及存托凭证、港股通标的股票、债
券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、
可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、银行存款、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、
股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×40%＋中证港
股通综合指数收益率×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称"企业会计准则"）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并
发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委
员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投
资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证
券投资基金业协会颁布的相关规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2021年6月30日的财务状况以及2021
年上半年的经营成果和基金净值变动情况等相关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第21页，共65页
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点
的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征
增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封
闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入
免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款
利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试
点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持
有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政
策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同
业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通
知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应
税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，
已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.2 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费
附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增
值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按
照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
6.4.6.3 企业所得税
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第22页，共65页
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
活期存款 19,815,825.47
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 76,723,359.54
合计 96,539,185.01
其他存款本期末余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 235,653,655.13 260,011,442.93 24,357,787.80
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第23页，共65页
债
券
交易所市
场
16,787,062.40 16,800,000.00 12,937.60
银行间市
场
- - -
合计 16,787,062.40 16,800,000.00 12,937.60
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 252,440,717.53 276,811,442.93 24,370,725.40
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息 5,980.60
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 10,449.69
应收结算备付金利息 2.40
应收债券利息 346,356.17
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第24页，共65页
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 362,788.86
注：应收其他存款利息为应收券商保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应支付的交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 103.29
应付证券出借违约金 -
预提费用-审计费 52,228.95
预提费用-信息披露费 59,507.37
合计 111,839.61
6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 淳厚信泽A
金额单位：人民币元
项目
(淳厚信泽A)
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 93,391,770.35 93,391,770.35
本期申购 91,017,467.23 91,017,467.23
本期赎回（以“-”号填列） -26,471,017.59 -26,471,017.59
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第25页，共65页
本期末 157,938,219.99 157,938,219.99
6.4.7.9.2 淳厚信泽C
金额单位：人民币元
项目
(淳厚信泽C)
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 42,837,577.58 42,837,577.58
本期申购 55,673,882.59 55,673,882.59
本期赎回（以“-”号填列） -35,876,381.96 -35,876,381.96
本期末 62,635,078.21 62,635,078.21
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 淳厚信泽A
单位：人民币元
项目
(淳厚信泽A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 44,367,681.19 5,146,085.31 49,513,766.50
本期利润 15,099,753.52 9,224,293.27 24,324,046.79
本期基金份额交易产
生的变动数
39,380,771.65 3,046,456.93 42,427,228.58
其中：基金申购款 54,342,226.02 4,523,319.20 58,865,545.22
基金赎回款 -14,961,454.37 -1,476,862.27 -16,438,316.64
本期已分配利润 - - -
本期末 98,848,206.36 17,416,835.51 116,265,041.87
6.4.7.10.2 淳厚信泽C
单位：人民币元
项目
(淳厚信泽C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 19,809,126.93 2,355,438.55 22,164,565.48
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第26页，共65页
本期利润 5,461,169.86 3,926,597.62 9,387,767.48
本期基金份额交易产
生的变动数
12,939,129.12 582,187.25 13,521,316.37
其中：基金申购款 32,841,127.59 2,950,588.66 35,791,716.25
基金赎回款 -19,901,998.47 -2,368,401.41 -22,270,399.88
本期已分配利润 - - -
本期末 38,209,425.91 6,864,223.42 45,073,649.33
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 72,913.99
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 105,990.49
结算备付金利息收入 -36.17
其他 -
合计 178,868.31
注：其他存款利息收入为券商保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 375,609,207.35
减：卖出股票成本总额 353,591,427.93
买卖股票差价收入 22,017,779.42
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第27页，共65页
2021年01月01日至2021年06月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转
股及债券到期兑付）差价收入
-209,653.63
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -209,653.63
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出债券（、债转
股及债券到期兑
付）成交总额
42,540,428.50
减：卖出债券（、
债转股及债券到期
兑付）成本总额
42,661,685.28
减：应收利息总额 88,396.85
买卖债券差价收入 -209,653.63
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 1,250,687.28
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第28页，共65页
合计 1,250,687.28
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 13,150,890.89
——股票投资 12,522,066.10
——债券投资 628,824.79
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 13,150,890.89
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 210,165.26
合计 210,165.26
本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第29页，共65页
交易所市场交易费用 1,115,094.20
银行间市场交易费用 200.00
合计 1,115,294.20
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 13,884.51
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
账户维护费 9,400.00
合计 82,791.88
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中信证券股份有限公司 基金托管人、证券经纪服务商、基金销售机构
邢媛 基金管理人股东
李雄厚 基金管理人股东
董卫军 基金管理人股东
淳厚基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第30页，共65页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
中信证券
股份有限
公司
547,098,830.16 67.82% 931,981,181.41 100.00%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
债券买
卖成交
总额的
比例
成交金额
占当期
债券买
卖成交
总额的
比例
中信证券
股份有限
公司
32,650,187.30 79.73% 110,436,093.06 100.00%
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第31页，共65页
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
中信证券
股份有限
公司
313,800,000.00 75.49% 5,200,000.00 100.00%
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
中信证券
股份有限
公司
401,554.22 68.50% - -
关联方名
称
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
中信证券
股份有限
公司
693,909.23 100.00% - -
注：1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国
证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第32页，共65页
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和
市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,568,637.67 1,501,780.63
其中：支付销售机构的客户维护费 249,654.89 294,255.93
注：①支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，每日
计提，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金管理费＝前一日基金资产净值×
1.50%/当年天数；
②客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属
于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 209,151.67 200,237.35
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，每日计提，
按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当
年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第33页，共65页
名称 淳厚信泽A 淳厚信泽C 合计
中信证券
股份有限
公司
0.00 55,116.00 55,116.00
淳厚基金
管理有限
公司
0.00 71,101.83 71,101.83
合计 0.00 126,217.83 126,217.83
获得销售
服务费的
各关联方
名称
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
淳厚信泽A 淳厚信泽C 合计
中信证券
股份有限
公司
0.00 57,769.50 57,769.50
淳厚基金
管理有限
公司
0.00 94,952.39 94,952.39
合计 0.00 152,721.89 152,721.89
注：支付基金销售机构的C类基金份额销售服务费按前一日C类基金资产净值0.50%的年
费率计提，每日计提，按月支付给注册登记机构，再由注册登记机构代付给销售机构。
A类基金份额不收取销售服务费。C类基金销售服务费的计算公式为：C类基金份额的每
日应计提的销售服务费＝C类基金份额前一日的基金资产净值×0.50%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
淳厚信泽A
份额单位：份
项目 本期 上年度可比期间
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第34页，共65页
2021年01月01日至
2021年06月30日
2020年01月01日至
2020年06月30日
报告期初持有的基金份额 10,002,600.00 10,002,600.00
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00
报告期末持有的基金份额 10,002,600.00 10,002,600.00
报告期末持有的基金份额占基金总份额比
例
6.33% 10.66%
淳厚信泽C
份额单位：份
项目
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
报告期初持有的基金份额 0.00 0.00
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00
报告期末持有的基金份额 0.00 0.00
报告期末持有的基金份额占基金总份额比
例
0.00% 0.00%
注：
1、申购/买入总份额含红利再投、转换入份额，赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、本基金管理人运用固有资金申赎（包含转换）本基金所适用费率符合基金合同、招
募说明书及相关公告的规定。
3、报告期末持有的基金份额占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分
母采用各自级别的份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
淳厚信泽A
关联方名 本期末 上年度末
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第35页，共65页
称 2021年06月30日 2020年12月31日
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
李雄厚 1,039,119.54 0.66% 1,476,667.06 1.58%
邢媛 1,060,789.54 0.67% 1,057,050.66 1.13%
董卫军 9,690.76 0.01% 21,275.60 0.02%
淳厚信泽C
关联方名
称
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
邢媛 30,018.00 0.05% 50,018.00 0.12%
董卫军 90.94 0.00% 90.94 0.00%
注：
1、上述展示系四舍五入的结果。
2、本报告期及上年度可比期间，除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的适用费
率符合基金合同、招募说明书及相关公告的规定。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信证券
股份有限
公司
19,815,825.47 72,913.99 1,225,924.05 15,783.45
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第36页，共65页
2021年01月01日至2021年06月30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单
位：张/
股）
总金额
中信证券股
份有限公司
300930.SZ 屹通新材
首次公开发行股
票
3,220 42,214.20
中信证券股
份有限公司
688607.SH 康众医疗
首次公开发行股
票
1,890 43,866.90
中信证券股
份有限公司
600916.SH 中国黄金
首次公开发行股
票
3,371 16,821.29
中信证券股
份有限公司
605060.SH 联德股份
首次公开发行股
票
883 13,765.97
中信证券股
份有限公司
688079.SH 美迪凯
首次公开发行股
票
3,319 33,820.61
中信证券股
份有限公司
003040.SZ 楚天龙
首次公开发行股
票
1,101 5,086.62
中信证券股
份有限公司
601279.SH 英利汽车
首次公开发行股
票
2,004 4,148.28
中信证券股
份有限公司
605488.SH 福莱新材
首次公开发行股
票
416 8,498.88
中信证券股
份有限公司
603529.SH 爱玛科技
首次公开发行股
票
793 22,092.98
中信证券股
份有限公司
688690.SH 纳微科技
首次公开发行股
票
3,477 28,059.39
中信证券股
份有限公司
688276.SH 百克生物
首次公开发行股
票
1,474 53,579.90
中信证券股
份有限公司
001208.SZ 华菱线缆
首次公开发行股
票
1,754 6,437.18
中信证券股
份有限公司
688425.SH 铁建重工
首次公开发行股
票
17,393 49,917.91
中信证券股
份有限公司
688226.SH 威腾电气
首次公开发行股
票
2,693 17,289.06
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第37页，共65页
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6880
07
光峰
科技
2021
-05-
31
2021
-12-
01
大宗
交易
流通
受限
28.6
9
38.6
2
73,138
2,09
8,32
9.22
2,82
4,58
9.56
-
0023
72
伟星
新材
2021
-06-
01
2021
-12-
01
大宗
交易
流通
受限
21.0
9
19.3
5
100,00
0
2,10
9,00
0.00
1,93
5,00
0.00
-
6887
00
东威
科技
2021
-06-
07
2021
-12-
15
科创
板打
新限
售
9.41
38.4
6
3,049
28,6
91.0
9
117,
264.
54
-
3010
18
C申
菱
2021
-06-
28
2021
-07-
07
新股
未上
市
8.29 8.29 7,029
58,2
70.4
1
58,2
70.4
1
-
3010
20
C密
封
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
10.6
4
10.6
4
3,789
40,3
14.9
6
40,3
14.9
6
-
3010
21
C英
诺
2021
-06-
2021
-07-
新股
未上
9.46 9.46 2,609
24,6
81.1
24,6
81.1
-
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第38页，共65页
28 06 市 4 4
3010
15
百洋
医药
2021
-06-
22
2021
-12-
30
创业
板打
新限
售
7.64
38.8
3
462
3,52
9.68
17,9
39.4
6
-
6882
26
威腾
电气
2021
-06-
28
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.42 6.42 2,693
17,2
89.0
6
17,2
89.0
6
-
3010
09
可靠
股份
2021
-06-
08
2021
-12-
17
创业
板打
新限
售
12.5
4
27.8
9
601
7,53
6.54
16,7
61.8
9
-
3006
14
百川
畅银
2021
-05-
18
2021
-11-
25
创业
板打
新限
售
9.19
40.3
8
329
3,02
3.51
13,2
85.0
2
-
3010
13
利和
兴
2021
-06-
21
2021
-12-
29
创业
板打
新限
售
8.72
27.1
1
471
4,10
7.12
12,7
68.8
1
-
3009
33
中辰
股份
2021
-01-
15
2021
-07-
22
创业
板打
新限
售
3.37
10.4
4
1,112
3,74
7.44
11,6
09.2
8
-
3010
02
崧盛
股份
2021
-05-
27
2021
-12-
07
创业
板打
新限
售
18.7
1
57.6
2
201
3,76
0.71
11,5
81.6
2
-
6052
87
德才
股份
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
31.5
6
31.5
6
349
11,0
14.4
4
11,0
14.4
4
-
3010
16
雷尔
伟
2021
-06-
23
2021
-12-
30
创业
板打
新限
13.7
5
32.9
8
275
3,78
1.25
9,06
9.50
-
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第39页，共65页
售
3009
31
通用
电梯
2021
-01-
13
2021
-07-
21
创业
板打
新限
售
4.31
13.1
1
672
2,89
6.32
8,80
9.92
-
6051
62
新中
港
2021
-06-
29
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.07 6.07 1,377
8,35
8.39
8,35
8.39
-
3009
26
博俊
科技
2020
-12-
29
2021
-07-
12
创业
板打
新限
售
10.7
6
22.2
0
359
3,86
2.84
7,96
9.80
-
3009
30
屹通
新材
2021
-01-
13
2021
-07-
21
创业
板打
新限
售
13.1
1
24.4
8
322
4,22
1.42
7,88
2.56
-
3009
27
江天
化学
2020
-12-
29
2021
-07-
07
创业
板打
新限
售
13.3
9
30.1
0
217
2,90
5.63
6,53
1.70
-
3010
18
C申
菱
2021
-06-
28
2022
-01-
07
创业
板打
新限
售
8.29 8.29 782
6,48
2.78
6,48
2.78
-
3010
11
华立
科技
2021
-06-
09
2021
-12-
17
创业
板打
新限
售
14.2
0
33.8
4
175
2,48
5.00
5,92
2.00
-
3009
29
华骐
环保
2021
-01-
12
2021
-07-
21
创业
板打
新限
售
13.8
7
29.5
5
183
2,53
8.21
5,40
7.65
-
3010
20
C密
封
2021
-06-
2022
-01-
创业
板打
10.6
4
10.6
4
421
4,47
9.44
4,47
9.44
-
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第40页，共65页
28 06 新限
售
3009
95
奇德
新材
2021
-05-
17
2021
-11-
26
创业
板打
新限
售
14.7
2
23.3
2
191
2,81
1.52
4,45
4.12
-
3010
07
德迈
仕
2021
-06-
04
2021
-12-
16
创业
板打
新限
售
5.29
14.4
4
303
1,60
2.87
4,37
5.32
-
3009
98
宁波
方正
2021
-05-
25
2021
-12-
02
创业
板打
新限
售
6.02
21.3
2
201
1,21
0.02
4,28
5.32
-
3009
92
泰福
泵业
2021
-05-
17
2021
-11-
25
创业
板打
新限
售
9.36
20.3
2
200
1,87
2.00
4,06
4.00
-
3010
10
晶雪
节能
2021
-06-
09
2021
-12-
20
创业
板打
新限
售
7.83
17.6
1
218
1,70
6.94
3,83
8.98
-
3010
21
C英
诺
2021
-06-
28
2022
-01-
06
创业
板打
新限
售
9.46 9.46 290
2,74
3.40
2,74
3.40
-
注：上述流通受限证券所披露可流通日，如晚于报告送出日期，则均为预计日期。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第41页，共65页
截至本报告期末2021年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2021年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风
险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立
了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了
相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金
均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于
一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的托管行，申购交易均通过具有基金销售资格
的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成
证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交
易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本期末本基金未持有短期信用评级的债券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本期末本基金未持有短期信用评级的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本期末本基金未持有短期信用评级的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第42页，共65页
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
AAA - 8,196,500.00
AAA以下 - 3,433,844.00
未评级 - -
合计 - 11,630,344.00
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、以上按长期信用评级的债券投资中不包含国债、地方政府债、政策性金融债、央行
票据。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本期末本基金未持有长期信用评级的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本期末本基金未持有长期信用评级的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管
理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金
组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度流动性受限资产比
例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动
性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现
金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理
方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂
时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第43页，共65页
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除
附注6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息外，
本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般
不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的
合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的
风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中
浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时关于未来现金
流的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年0
6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 96,539,185.01 - - - 96,539,185.01
结算备付
金
3,540.31 - - - 3,540.31
交易性金
融资产
16,800,000.00 - - 260,011,442.93 276,811,442.93
应收利息 - - - 362,788.86 362,788.86
应收股利 - - - 76,360.00 76,360.00
应收申购
款
- - - 17,399,489.14 17,399,489.14
资产总计 113,342,725.32 - - 277,850,080.93 391,192,806.25
负债
应付证券
清算款
- - - 5,616,757.09 5,616,757.09
应付赎回
款
- - - 3,110,807.98 3,110,807.98
应付管理
人报酬
- - - 363,670.66 363,670.66
应付托管
费
- - - 48,489.42 48,489.42
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第44页，共65页
应付销售
服务费
- - - 29,251.35 29,251.35
应交税费 - - - 0.74 0.74
其他负债 - - - 111,839.61 111,839.61
负债总计 - - - 9,280,816.85 9,280,816.85
利率敏感
度缺口
113,342,725.32 - - 268,569,264.08 381,911,989.40
上年度
末
2020年1
2月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 39,433,403.60 - - - 39,433,403.60
交易性金
融资产
- 8,196,500.00 3,433,844.00 158,185,239.77 169,815,583.77
应收利息 - - - 18,541.42 18,541.42
应收申购
款
- - - 32,561.06 32,561.06
资产总计 39,433,403.60 8,196,500.00 3,433,844.00 158,236,342.25 209,300,089.85
负债
应付赎回
款
- - - 875,432.54 875,432.54
应付管理
人报酬
- - - 285,135.37 285,135.37
应付托管
费
- - - 38,018.04 38,018.04
应付销售
服务费
- - - 34,885.02 34,885.02
应交税费 - - - 168.95 168.95
其他负债 - - - 158,770.02 158,770.02
负债总计 - - - 1,392,409.94 1,392,409.94
利率敏感
度缺口
39,433,403.60 8,196,500.00 3,433,844.00 156,843,932.31 207,907,679.91
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的情况下，利率发生合理、可能的
变动时，将对基金资产净值可参考的公允价值产生的影响。本基金于本报告期末未持有
债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重
大影响。
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第45页，共65页
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
美元折
合人民
币
港币折合人民
币
其他币
种折合
人民币
合计
以外币计价的资产
交易性金融资产 -
63,897,170.5
7
-
63,897,170.5
7
应收股利 - 76,360.00 - 76,360.00
资产合计 -
63,973,530.5
7
-
63,973,530.5
7
以外币计价的负债
应付证券清算款 - 5,616,757.09 - 5,616,757.09
负债合计 - 5,616,757.09 - 5,616,757.09
资产负债表外汇风险敞口净
额
-
58,356,773.4
8
-
58,356,773.4
8
项目
上年度末
2020年12月31日
美元折
合人民
币
港币折合人民
币
其他币
种折合
人民币
合计
以外币计价的资产
交易性金融资产 -
33,233,838.6
8
-
33,233,838.6
8
资产合计 -
33,233,838.6
8
-
33,233,838.6
8
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第46页，共65页
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净
额
-
33,233,838.6
8
-
33,233,838.6
8
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金
额（单位：人民币元）
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
所有港币均相对人民币升值5% 2,917,838.67 1,661,691.93
所有港币均相对人民币贬值5% -2,917,838.67 -1,661,691.93
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价
值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风
险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严
格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其
他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
260,011,442.93 68.08 158,185,239.77 76.08
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第47页，共65页
交易性金融资
产－债券投资
- - 11,630,344.00 5.59
交易性金融资
产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 260,011,442.93 68.08 169,815,583.77 81.68
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的敏感性为考察业绩比较基准变动时，因股票资
产变动导致对基金资产净值的影响金额；
2、假定业绩比较基准变化5%，其他市场变量不变；
3、Beta系数是根据组合在过去一个年度的净值数据和业绩比较基准数据回
归得出，对于成立不足一年的组合，取自成立以来的数据计算。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
业绩比较基准上升5% 23,761,443.12 15,009,157.85
业绩比较基准下降5% -23,761,443.12 -15,009,157.85
注：本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析，上表为市场价
格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能
变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
(1) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值接近于公允价值。
(2) 以公允价值计量的金融工具
① 金融工具公允价值计量的方法
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第48页，共65页
本基金以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债，其公允价值计量基于公允
价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三
个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
② 各层次金融工具公允价值
于2021年6月30日，本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第
一层次的余额为人民币271,604,397.86元，属于第二层次的余额为人民币5,207,045.07
元，无第三层次余额(于2020年12月31日，本基金本报告期末持有的以公允价值计量的
金融工具中属于第一层次的余额为人民币167,792,464.50元，属于第二层次的余额为人
民币2,023,119.27元，无第三层次余额)。
③ 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃
期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层
次。本基金本报告期持有的以公允价值计量的金融工具，在第一层次和第二层次之间无
重大转换。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 260,011,442.93 66.47
其中：股票 260,011,442.93 66.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 16,800,000.00 4.29
其中：债券 16,800,000.00 4.29
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第49页，共65页
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 96,542,725.32 24.68
8 其他各项资产 17,838,638.00 4.56
9 合计 391,192,806.25 100.00
注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为63,897,170.57元，占基金
总资产比例16.33%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 167,083,537.90 43.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 17,939.46 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,760,804.40 2.82
J 金融业 12,184,321.10 3.19
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,160,942.00 0.57
N 水利、环境和公共设施管理业 18,692.67 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第50页，共65页
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,864,000.00 1.01
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 196,114,272.36 51.35
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币)
占基
金资
产净
值比
例（%）
非日常生活消费品 7,605,211.20 1.99
日常消费品 21,335,363.28 5.59
医疗保健 4,523,186.88 1.18
工业 4,603,898.64 1.21
信息技术 6,971,998.32 1.83
电信服务 4,373,412.48 1.15
地产业 14,484,099.77 3.79
合计 63,897,170.57 16.73
注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 H00168 青岛啤酒股份 270,000 18,781,709.76 4.92
2 300171 东富龙 350,000 14,227,500.00 3.73
3 688300 联瑞新材 200,000 12,400,000.00 3.25
4 H01755 新城悦服务 566,000 11,114,591.81 2.91
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第51页，共65页
5 600036 招商银行 200,000 10,838,000.00 2.84
6 688093 世华科技 263,039 10,458,430.64 2.74
7 603155 新亚强 219,400 9,980,506.00 2.61
8 600885 宏发股份 140,000 8,778,000.00 2.30
9 300705 九典制药 230,000 8,751,500.00 2.29
10 002585 双星新材 410,000 8,253,300.00 2.16
11 000921 海信家电 560,000 8,047,200.00 2.11
12 H02020 安踏体育 50,000 7,605,211.20 1.99
13 002508 老板电器 160,000 7,440,000.00 1.95
14 000333 美的集团 100,000 7,137,000.00 1.87
15 H03888 金山软件 180,000 6,971,998.32 1.83
16 600887 伊利股份 150,000 5,524,500.00 1.45
17 003028 振邦智能 100,000 5,160,000.00 1.35
18 600380 健康元 350,000 4,805,500.00 1.26
19 H00038
第一拖拉机股
份
1,100,000 4,603,898.64 1.21
20 H01066 威高股份 300,000 4,523,186.88 1.18
21 002415 海康威视 70,000 4,515,000.00 1.18
22 688516 奥特维 30,000 4,440,000.00 1.16
23 688508 芯朋微 40,000 4,425,600.00 1.16
24 H00700 腾讯控股 9,000 4,373,412.48 1.15
25 600521 华海药业 200,000 4,176,000.00 1.09
26 300143 盈康生命 150,000 3,864,000.00 1.01
27 300358 楚天科技 200,000 3,742,000.00 0.98
28 603444 吉比特 6,800 3,604,000.00 0.94
29 002402 和而泰 150,000 3,595,500.00 0.94
30 002139 拓邦股份 190,000 3,418,100.00 0.89
31 002507 涪陵榨菜 85,000 3,201,100.00 0.84
32 603987 康德莱 120,000 3,120,000.00 0.82
33 300142 沃森生物 50,000 3,085,000.00 0.81
34 002049 紫光国微 20,000 3,083,800.00 0.81
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第52页，共65页
35 002088 鲁阳节能 130,000 2,988,700.00 0.78
36 688007 光峰科技 73,138 2,824,589.56 0.74
37 002230 科大讯飞 40,000 2,703,200.00 0.71
38 688625 呈和科技 50,000 2,671,500.00 0.70
39 H00291 华润啤酒 44,000 2,553,653.52 0.67
40 002466 天齐锂业 40,000 2,480,800.00 0.65
41 603259 药明康德 13,800 2,160,942.00 0.57
42 H06049 保利物业 45,000 1,973,277.72 0.52
43 688586 江航装备 70,000 1,951,600.00 0.51
44 002372 伟星新材 100,000 1,935,000.00 0.51
45 600690 海尔智家 60,000 1,554,600.00 0.41
46 688301 奕瑞科技 5,000 1,400,000.00 0.37
47 H06098 碧桂园服务 20,000 1,396,230.24 0.37
48 300059 东方财富 40,000 1,311,600.00 0.34
49 300751 迈为股份 2,200 1,000,340.00 0.26
50 603596 伯特利 10,000 357,500.00 0.09
51 688700 东威科技 3,049 117,264.54 0.03
52 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.02
53 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
54 300919 中伟股份 244 39,772.00 0.01
55 300894 火星人 545 37,060.00 0.01
56 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
57 300910 瑞丰新材 289 30,214.95 0.01
58 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
59 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
60 300911 亿田智能 309 21,407.52 0.01
61 301015 N百洋 462 17,939.46 0.00
62 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
63 301009 可靠股份 601 16,761.89 0.00
64 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
65 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第53页，共65页
66 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
67 300908 仲景食品 217 12,931.03 0.00
68 301013 C利和兴 471 12,768.81 0.00
69 603171 N税友 637 12,230.40 0.00
70 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
71 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
72 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
73 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00
74 301016 N雷尔伟 275 9,069.50 0.00
75 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
76 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
77 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
78 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
79 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
80 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
81 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
82 605011 N杭热 525 4,662.00 0.00
83 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
84 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
85 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
86 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
87 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600036 招商银行 13,686,229.00 6.58
2 H01755
新城悦服
务
11,821,774.49 5.69
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第54页，共65页
3 688300 联瑞新材 11,707,316.66 5.63
4 000333 美的集团 10,045,992.00 4.83
5 003012 东鹏控股 9,598,546.10 4.62
6 002415 海康威视 9,528,446.88 4.58
7 H00168
青岛啤酒
股份
9,430,126.92 4.54
8 603155 新亚强 9,405,681.60 4.52
9 002382 蓝帆医疗 9,252,634.02 4.45
10 002585 双星新材 8,661,321.00 4.17
11 002466 天齐锂业 8,056,331.75 3.87
12 688093 世华科技 8,050,022.55 3.87
13 600885 宏发股份 7,918,191.00 3.81
14 603444 吉比特 7,648,400.00 3.68
15 002402 和而泰 7,406,426.00 3.56
16 688007 光峰科技 7,383,345.34 3.55
17 H02020 安踏体育 7,213,985.80 3.47
18 300705 九典制药 7,198,747.00 3.46
19 002508 老板电器 6,890,469.00 3.31
20 600486 扬农化工 6,631,459.00 3.19
21 000157 中联重科 6,517,070.40 3.13
22 603993 洛阳钼业 6,475,350.61 3.11
23 600298 安琪酵母 6,452,773.00 3.10
24 600380 健康元 6,080,862.00 2.92
25 601398 工商银行 6,061,892.00 2.92
26 003028 振邦智能 5,651,128.80 2.72
27 600409 三友化工 5,508,721.00 2.65
28 603995 甬金股份 5,470,757.00 2.63
29 300171 东富龙 5,463,656.00 2.63
30 603298 杭叉集团 5,333,111.35 2.57
31 H00700 腾讯控股 5,225,063.31 2.51
32 300358 楚天科技 5,152,422.00 2.48
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第55页，共65页
33 002088 鲁阳节能 5,040,614.50 2.42
34 002049 紫光国微 4,955,994.00 2.38
35 H03888 金山软件 4,816,154.73 2.32
36 H01066 威高股份 4,671,753.61 2.25
37 000915 华特达因 4,619,312.00 2.22
38 002756 永兴材料 4,513,139.34 2.17
39 601318 中国平安 4,327,219.00 2.08
40 603639 海利尔 4,274,251.00 2.06
注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600486 扬农化工 12,404,820.00 5.97
2 600298 安琪酵母 11,597,526.00 5.58
3 601818 光大银行 10,618,000.00 5.11
4 603915 国茂股份 10,323,879.00 4.97
5 003012 东鹏控股 10,239,103.69 4.92
6 600741 华域汽车 9,340,218.00 4.49
7 002382 蓝帆医疗 8,924,453.23 4.29
8 H03888 金山软件 7,913,198.94 3.81
9 002056 横店东磁 7,410,256.00 3.56
10 002508 老板电器 7,328,975.00 3.53
11 002661 克明面业 7,253,382.45 3.49
12 000581 威孚高科 7,106,190.00 3.42
13 600409 三友化工 7,068,964.80 3.40
14 000157 中联重科 6,388,288.00 3.07
15 603993 洛阳钼业 6,377,971.00 3.07
16 688007 光峰科技 6,262,590.16 3.01
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第56页，共65页
17 603298 杭叉集团 6,238,975.40 3.00
18 601398 工商银行 6,078,450.00 2.92
19 002466 天齐锂业 6,032,622.00 2.90
20 002340 格林美 5,627,654.73 2.71
21 300171 东富龙 5,535,880.00 2.66
22 600887 伊利股份 5,388,206.00 2.59
23 603995 甬金股份 5,270,927.85 2.54
24 603444 吉比特 5,227,510.00 2.51
25 002068 黑猫股份 5,225,332.00 2.51
26 002756 永兴材料 5,101,726.00 2.45
27 600703 三安光电 4,866,633.00 2.34
28 600782 新钢股份 4,435,440.00 2.13
29 688580 伟思医疗 4,426,797.83 2.13
30 300973 立高食品 4,372,670.00 2.10
31 002415 海康威视 4,316,976.00 2.08
32 000915 华特达因 4,195,409.00 2.02
注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 442,895,564.99
卖出股票收入（成交）总额 375,609,207.35
注："买入股票成本"或"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 16,800,000.00 4.40
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第57页，共65页
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 16,800,000.00 4.40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 019640 20国债10 168,000 16,800,000.00 4.40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第58页，共65页
7.12.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的投资决策程序说明
本基金投资前十大证券中招商银行的发行人招商银行股份有限公司于2021年5月17
日因违反《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十五条、第四十六条
和相关审慎经营规则被中国银行保险监督管理委员会处以罚款7170万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关
法律法规和公司制度的要求。
7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 76,360.00
4 应收利息 362,788.86
5 应收申购款 17,399,489.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,838,638.00
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第59页，共65页
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
淳厚
信泽A
1,83
7
85,976.17 74,069,920.51
46.9
0%
83,868,299.48 53.10%
淳厚
信泽C
1,30
7
47,922.78 15,222,002.93
24.3
0%
47,413,075.28 75.70%
合计
3,14
4
70,156.90 89,291,923.44
40.4
8%
131,281,374.76 59.52%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比
例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数
（即期末基金份额总额）。上表展示的比例系四舍五入后的结果。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
淳厚信泽A 4,163,869.24 2.64%
淳厚信泽C 50,900.21 0.08%
合计 4,214,769.45 1.91%
注：从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用
各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。上表展示的比例系四舍五入后的结果。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资 淳厚信泽A >100
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第60页，共65页
和研究部门负责人持有本开放式
基金
淳厚信泽C 0~10
合计 >100
本基金基金经理持有本开放式基
金
淳厚信泽A >100
淳厚信泽C 0
合计 >100
§9
开放式基金份额变动
单位：份
淳厚信泽A 淳厚信泽C
基金合同生效日(2019年08月21
日)基金份额总额
228,318,882.81 273,047,445.96
本报告期期初基金份额总额 93,391,770.35 42,837,577.58
本报告期基金总申购份额 91,017,467.23 55,673,882.59
减：本报告期基金总赎回份额 26,471,017.59 35,876,381.96
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 157,938,219.99 62,635,078.21
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：本报告期内基金管理人未发生重大人事变动。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本次报告期内基金托管人的专门
基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。本报告期内，无涉及本
基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第61页，共65页
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计事务所为上会会计师事务所（特殊普通合伙），
未有改聘情况发生。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。本报告期
内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
东方财富
证券
2 75,740,778.65 9.38% 56,420.27 9.63% -
广发证券 2 183,901,658.91 22.80% 128,207.89 21.87% -
中信证券 2 547,098,830.16 67.82% 401,554.22 68.50% -
注：1.根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状
况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
2.本报告期内，本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
东方财富
证券
2,210,641.
84
5.40%
28,900,00
0.00
6.95% - - - -
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第62页，共65页
广发证券
6,089,532.
25
14.87%
73,000,00
0.00
17.56% - - - -
中信证券
32,650,18
7.30
79.73%
313,800,00
0.00
75.49% - - - -
注：1.根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状
况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
2.本报告期内，本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
淳厚信泽灵活配置混合型证
券投资基金2020年第四季度
报告
公司官网 2021-01-21
2
淳厚基金管理有限公司旗下
部分基金季度报告提示性公
告
《上海证券报》 2021-01-21
3
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-01-22
4
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-01-26
5
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-01-30
6
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-02-24
7
淳厚基金管理有限公司关于
在销售机构开通旗下部分基
《上海证券报》、公司官网 2021-03-10
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第63页，共65页
金定期定额投资业务的公告
8
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-03-12
9
淳厚信泽灵活配置混合型证
券投资基金基金经理变更公
告
《上海证券报》、公司官网 2021-03-18
10
淳厚信泽灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书更新
（2021年第1期）
公司官网 2021-03-20
11
淳厚信泽灵活配置混合型证
券投资基金基金产品资料概
要更新
公司官网 2021-03-20
12
淳厚信泽灵活配置混合型证
券投资基金2020年年度报告
公司官网 2021-03-30
13
淳厚基金管理有限公司旗下
部分基金2020年年度报告提
示性公告
《上海证券报》 2021-03-30
14
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-04-08
15
淳厚信泽灵活配置混合型证
券投资基金2021年第一季度
报告
公司官网 2021-04-21
16
淳厚基金管理有限公司旗下
基金2021年1季度报告提示
性公告
《上海证券报》 2021-04-21
17
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-05-07
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第64页，共65页
18
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-06-08
19
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-06-16
20
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-06-18
21
淳厚基金管理有限公司关于
旗下淳厚信泽灵活配置混合
型证券投资基金重大关联交
易事项的公告
《上海证券报》、公司官网 2021-06-29
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立淳厚基金管理有限公司的文件；
2、中国证券监督管理委员会批准淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金设立的文
件；
3、《淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
4、《淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、《淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照。
淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第65页，共65页
12.2 存放地点
淳厚基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际西塔7楼
12.3 查阅方式
上述文件可在淳厚基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到淳厚基
金管理有限公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人淳厚基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-000-9738
网址： http://www.purekindfund.com/
淳厚基金管理有限公司
二〇二一年八月三十日
