红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券
投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：红塔红土基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 30 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 10
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 48
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 48
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 49
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 53
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 55
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 55
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 56
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 56
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 56
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 56
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 56
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 56
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 58
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 58
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 58
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 58
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 60
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 61
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 61
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 61
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 61
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 61
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 61
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 61
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 61
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 62
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 64
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 64
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 64
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 65
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 65
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 65
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 65
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 红塔红土盛金新动力混合
基金主代码 001283
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 19日
基金管理人 红塔红土基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 139,243,411.51 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称：
红塔红土盛金新动力混合
A
红塔红土盛金新动力混合
C
下属分级基金的交易代码： 001283 001284
报告期末下属分级基金的份额总额 151,387.21 份 139,092,024.30 份
2.2 基金产品说明
投资目标
把握不同时期股票市场、债券市场、银行间市场的收益率，通过股票资产和债
券资产等各类资产的灵活配置，在有效控制投资组合风险的前提下，力争获取
超越业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金投资策略包括大类资产配置策略、股票资产投资策略、债券及其它金融
工具投资策略几个部分。
业绩比较基准 沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预期收
益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
红塔红土基金管理有限公
司
中国光大银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 段皓静 石立平
联系电话 0755-33372133 010-63639180
电子邮箱 htservice@htamc.com.cn shiliping@cebbank.com
客户服务电话
4001-666-916（免长途话
费）
95595
传真 0755-33379007 010-63639132
注册地址
深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室（入
驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
北京市西城区太平桥大街 25
号、甲 25号中国光大中心
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办公地址
深圳市南山区侨香路 4068
号智慧广场 A栋 801
北京市西城区太平桥大街 25号
中国光大中心
邮政编码 518053 100033
法定代表人 李凌 李晓鹏
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.htamc.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司
北京西城区金融大街 27号投资广场
23层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 红塔红土盛金新动力混合 A 红塔红土盛金新动力混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1 日 - 2021
年 6月 30日)
报告期(2021 年 1月 1日 -
2021年 6月 30日)
本期已实现收益 917,768.78 30,830,902.75
本期利润 115,511.22 9,137,693.63
加权平均基金份额本期利润 0.0215 0.0682
本期加权平均净值利润率 1.66% 5.27%
本期基金份额净值增长率 6.05% 5.92%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
期末可供分配利润 52,796.74 47,384,925.29
期末可供分配基金份额利润 0.3488 0.3407
期末基金资产净值 204,183.95 186,476,949.59
期末基金份额净值 1.3488 1.3407
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 81.38% 67.27%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
红塔红土盛金新动力混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.83% 0.74% -1.06% 0.45% 0.23% 0.29%
过去三个月 6.25% 0.82% 2.61% 0.54% 3.64% 0.28%
过去六个月 6.05% 0.92% 1.32% 0.73% 4.73% 0.19%
过去一年 33.97% 0.82% 15.18% 0.73% 18.79% 0.09%
过去三年 59.50% 0.83% 34.75% 0.74% 24.75% 0.09%
自基金合同
生效起至今
81.38% 0.66% 19.69% 0.80% 61.69% -0.14%
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红塔红土盛金新动力混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.85% 0.74% -1.06% 0.45% 0.21% 0.29%
过去三个月 6.19% 0.82% 2.61% 0.54% 3.58% 0.28%
过去六个月 5.92% 0.92% 1.32% 0.73% 4.60% 0.19%
过去一年 33.65% 0.82% 15.18% 0.73% 18.47% 0.09%
过去三年 58.32% 0.83% 34.75% 0.74% 23.57% 0.09%
自基金合同
生效起至今
67.27% 0.64% 19.69% 0.80% 47.58% -0.16%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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3.3 其他指标
注：无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为红塔红土基金管理有限公司（简称“公司”），经中国证券监督管理委员会批
准，于 2012年 6月 12日正式成立，注册地位于深圳前海，注册资本 4.96亿元人民币。其中，红
塔证券股份有限公司出资比例为 59.27%，北京市华远集团有限公司出资比例为 30.24%，深圳市创
新投资集团有限公司出资比例为 10.49%。公司业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产
管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
作为一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构，公司将坚持价值投资理念，以专业服务
回馈社会，不断完善投研平台，坚持把基金持有人利益放在首位，努力实现基金持有人资产增值。
同时，重视投资的风险控制，建立起一套全面完善的风险管理体系，以风险预算为基础，合法合
规运作为前提，将风险控制贯穿于整个投资运作的全过程，进而实现专业组合投资。截至 2021
年 6月 30日，公司共有员工 60人，其中 40人具有硕士或博士学位；截至 2021年 6月 30日，公
司管理 15只证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵耀
基金经
理
2018年 11月 23
日
- 17
香港中文大学金融财务工
商管理硕士，厦门大学经
济学学士，CFA（美国注册
金融分析师）。多年证券、
基金从业经历，历任诺安
基金交易员、中国国际金
融有限公司交易员，具有
丰富的大资金运作交易经
验。现任职公司投资部,
为公司投资决策委员会委
员。
注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵
从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定；
2、本基金无基金经理助理。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》等有关法律法规，以及《红塔红土盛金新动力混合型证券投资基金基金合同》、
招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金的投资范围、投
资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规及基金合同等规定，未从事内
幕交易、操纵市场等违法、违规行为，未开展有损于基金份额持有人利益的关联交易，整体运作
合法合规。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《红塔
红土基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过制度、流程和系统等在研究分析、投资
决策、交易执行等各业务环节严格控制，公平对待旗下所有投资组合。
报告期内，基金管理人管理的各投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益
率以及不同时间窗内（同日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价格未发现异常差异，各投资
组合间不存在违背公平交易原则的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了《红塔红土基金管理有限公司异常交易监控管理办法》，除完全按照有关
指数的构成比例进行证券投资的投资组合外，同一投资组合禁止同日反向交易，不同投资组合之
间严格限制同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，需
经严格审批并留痕备查。
报告期内，本基金与基金管理人管理的其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易中，
成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%，本基金未发生可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021上半年，虽然仍有变异的新冠病毒在局部地区蔓延，但全球的宏观经济基本处于疫情恢
复期，经济增长动能较为强劲，原材料价格上涨。我国一方面受益于全球经济的复苏，另一方面
受益于本身产业的完备性、供给能力强，在经济复苏中表现的格外强劲。在这样的背景下，二季
度由于经济增长在边际上有减弱的趋势，央行进行了前瞻性的货币操作，总体在上半年国内货币
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政策稳健中性，而财政政策偏保守。上半年资本市场表现一般，其中上证 50指数下跌 3.90%、沪
深 300 指数上涨 0.24%、创业板指数上涨 14.28%，呈现结构性行情，这主要是由于去年指数上涨
较多，个别行业出现交易拥挤，风险收益比下降所致。从行业在结构上看，科技成长股，特别是
新能源产业链受益于行业的高增长，股价表现突出。十年国债上半年下行了 6.5个 bp，反应了对
于下半年经济增速走弱的担忧。从美林投资时钟看当前我国经济和资本市场是在从过热向滞胀过
度。
本基金在期内股票仓位保持相对稳定，保持一个略偏积极股票仓位，而行业分布也相对均衡，
超配了新能源行业。债券方面则保持高等级、中短久期的投资策略。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末红塔红土盛金新动力混合 A基金份额净值为 1.3488元，本报告期基金份额净
值增长率为 6.05%；截至本报告期末红塔红土盛金新动力混合 C基金份额净值为 1.3407元，本报
告期基金份额净值增长率为 5.92%；同期业绩比较基准收益率为 1.32%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021年下半年，新冠疫情仍将是全球经济和市场的一个重要的扰动因子。受海外经济逐
渐从疫情中恢复的影响，我国出口对宏观经济的正面拉动在减弱；与此同时，国内疫情的管控和
过去两年疫情对服务类行业造成的伤害使得消费又处于一个较低的增速当中，下半年国内的宏观
经济面临一定的压力。在这样的局面下，如果经济下行的压力较大，投资又有可能成为一个重要
的抓手。因此我们看到央行已经先行通过降准向市场释放了积极的信号，也许下半年我们还将看
到一次降准或调降市场利率。货币政策的近一步放松受制于国内的物价水平，如果下半年 PPI 环
比呈现走平或走弱的趋势则是一个利好因素。扰动因子是中美关系，在中美竞争的大格局下，对
抗的力度会对 A 股的风险偏好产生一定的影响。当前的 A 股市场经过上半年的振荡，去年底的高
估值问题得到了一定的消化，当前市场的估值水平处于历史估值的平均数附近。在货币宽松的环
境下，估值不易收缩，加上企业本身盈利仍有增长，我们认为虽然尽管面临一定的经济下行压力，
但指数仍有可能是走平或是小幅上行。在股票的结构方向上，我们继续看好以新能源为代表的科
技成长行业，也看好部分低估值大金融行业的估值修复。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
（1）有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核
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算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理
公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托
管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基
金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金
净值核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
根据中国证监会的相关规定，本公司针对停牌股票、债券不活跃市场报价等投资品种启用特
殊估值流程，由基金估值小组确定相应证券的估值方法。
估值小组成员包括公司领导、运营部门、监察稽核部、研究部等相关人员。
（2）基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与公司启用特殊估值的流程，发表相关意见和建议，与公司领导、运营部门、监
察稽核部、研究部相关人员共同商定估值原则和政策。
（3）参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
（4）已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人分别与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由
其分别提供银行间同业市场、交易所市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或基金资产净
值低于五千万元情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国光大银行股份有限公司在红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基
金（以下称“本基金”）托管过程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、基
金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产，对本基金的投资运作进行了全面
的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向
监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、
勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他法律法规、
基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，
未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用
开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，
各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《红塔红土盛金新动力灵活配置混合型
证券投资基金 2021年中期报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报
告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告
等内容真实、准确。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,949,195.58 8,175,643.94
结算备付金
564,009.16 557,916.52
存出保证金
67,229.45 46,882.67
交易性金融资产 6.4.7.2 205,751,204.86 293,718,300.23
其中：股票投资
125,271,204.86 141,005,600.23
基金投资
- -
债券投资
80,480,000.00 152,712,700.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 5,000,000.00 -
应收证券清算款
258,612.91 296,845.40
应收利息 6.4.7.5 569,780.39 2,099,942.78
应收股利
- -
应收申购款
2,000.00 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
221,162,032.35 304,895,531.54
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
28,399,757.40 61,399,595.40
应付证券清算款
5,595,056.14 -
应付赎回款
- 109,229.90
应付管理人报酬
186,326.24 296,261.72
应付托管费
18,632.63 29,626.16
应付销售服务费
31,012.66 47,153.66
应付交易费用 6.4.7.7 148,503.30 89,872.48
应交税费
1,235.82 6,554.37
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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应付利息
7,072.06 22,058.34
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 93,302.56 50,000.00
负债合计
34,480,898.81 62,050,352.03
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 139,243,411.51 191,816,229.06
未分配利润 6.4.7.10 47,437,722.03 51,028,950.45
所有者权益合计
186,681,133.54 242,845,179.51
负债和所有者权益总计
221,162,032.35 304,895,531.54
注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金
份额净值人民币 1.3488 元，A 类基金份额 151,387.21 份；红塔红土盛金新动力灵活配置混合型
证券投资基金 C 类基金份额净值人民币 1.3407 元，C 类基金份额 139,092,024.30 份，红塔红土
盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金份额总额合计为 139,243,411.51份。
6.2 利润表
会计主体：红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2021 年 1月 1日至
2021 年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
一、收入
11,850,210.50 15,966,360.42
1.利息收入
1,005,352.71 2,525,591.55
其中：存款利息收入 6.4.7.11 33,787.59 38,452.42
债券利息收入
962,464.63 2,429,062.91
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
9,100.49 58,076.22
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
33,274,770.92 14,099,144.98
其中：股票投资收益 6.4.7.12 31,618,200.84 12,881,566.94
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 703,182.82 43,684.74
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 953,387.26 1,173,893.30
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
-22,495,466.68 -663,768.61
4.汇兑收益（损失以“-”号填
- -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
65,553.55 5,392.50
减：二、费用
2,597,005.65 3,186,014.30
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,348,657.96 1,723,336.79
2．托管费 6.4.10.2.2 134,865.80 172,333.66
3．销售服务费 6.4.10.2.3 216,130.90 156,232.61
4．交易费用 6.4.7.19 390,665.03 409,062.23
5．利息支出
392,604.69 619,528.36
其中：卖出回购金融资产支出
392,604.69 619,528.36
6．税金及附加
2,178.71 2,385.29
7．其他费用 6.4.7.20 111,902.56 103,135.36
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
9,253,204.85 12,780,346.12
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
9,253,204.85 12,780,346.12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
191,816,229.06 51,028,950.45 242,845,179.51
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 9,253,204.85 9,253,204.85
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-52,572,817.55 -12,844,433.27 -65,417,250.82
其中：1.基金申购款 129,958,231.59 39,827,545.78 169,785,777.37
2.基金赎回款 -182,531,049.14 -52,671,979.05 -235,203,028.19
四、本期向基金份额持 - - -
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有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
139,243,411.51 47,437,722.03 186,681,133.54
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
220,598,079.07 8,598,564.04 229,196,643.11
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 12,780,346.12 12,780,346.12
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
11,393,103.87 2,070,205.53 13,463,309.40
其中：1.基金申购款 81,575,058.31 3,709,095.39 85,284,153.70
2.基金赎回款 -70,181,954.44 -1,638,889.86 -71,820,844.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- -3,363,272.94 -3,363,272.94
五、期末所有者权益
（基金净值）
231,991,182.94 20,085,842.75 252,077,025.69
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨洁______
______杨洁______
____李志朋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]770 号《关于核准红塔红土盛金新动力
灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》及[2015]1091号文《关于红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》的核准，由基金管理人红塔红土基金管理有限公司
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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(以下简称“红塔红土基金公司”)向社会公开发行募集，基金合同于 2015年 6月 19日正式生效，
本基金首次设立募集的规模为 1,001,788,448.97份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续
期限不定。本基金的基金管理人为红塔红土基金公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司(以下简称“光大银行”)。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；债券等固定
收益资产占基金资产的比例不低于 5%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；基金
保留的现金，或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×55%+中债总指数(财富)×45%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的
编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监
会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及自 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、估计与最近一期年度报告相一致。
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
（1）印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由
出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
（2）增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息
收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简
称“资管产品运营业务”)，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供贷款服务，以 2018 年 1
月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12月 31日前取得的股票(不包括
限售股)、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后
一个交易日的股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份
额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
（3）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》，自 2008年 10月 9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持
股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
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收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 8,949,195.58
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 8,949,195.58
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 117,263,081.10 125,271,204.86 8,008,123.76
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 10,346,880.00 10,330,000.00 -16,880.00
银行间市场 70,129,764.65 70,150,000.00 20,235.35
合计 80,476,644.65 80,480,000.00 3,355.35
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 197,739,725.75 205,751,204.86 8,011,479.11
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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项目
本期末
2021年 6月 30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 5,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 5,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 1,492.96
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 253.80
应收债券利息 568,003.43
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 30.20
合计 569,780.39
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 143,131.20
银行间市场应付交易费用 5,372.10
合计 148,503.30
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
预提信息披露费 59,507.37
预提审计费 24,795.19
预提银行间账户维护费 9,000.00
合计 93,302.56
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
红塔红土盛金新动力混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 8,534,641.12 8,534,641.12
本期申购 65,849.74 65,849.74
本期赎回(以"-"号填列) -8,449,103.65 -8,449,103.65
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 151,387.21 151,387.21
金额单位：人民币元
红塔红土盛金新动力混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 183,281,587.94 183,281,587.94
本期申购 129,892,381.85 129,892,381.85
本期赎回(以"-"号填列) -174,081,945.49 -174,081,945.49
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 26 页 共 65 页
本期末 139,092,024.30 139,092,024.30
注：申购含转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
红塔红土盛金新动力混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,087,812.21 1,232,962.84 2,320,775.05
本期利润 917,768.78 -802,257.56 115,511.22
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,948,367.42 -435,122.11 -2,383,489.53
其中：基金申购款 12,981.14 7,719.92 20,701.06
基金赎回款 -1,961,348.56 -442,842.03 -2,404,190.59
本期已分配利润 - - -
本期末 57,213.57 -4,416.83 52,796.74
单位：人民币元
红塔红土盛金新动力混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 22,650,514.83 26,057,660.57 48,708,175.40
本期利润 30,830,902.75 -21,693,209.12 9,137,693.63
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,850,615.54 -8,610,328.20 -10,460,943.74
其中：基金申购款 33,470,401.15 6,336,443.57 39,806,844.72
基金赎回款 -35,321,016.69 -14,946,771.77 -50,267,788.46
本期已分配利润 - - -
本期末 51,630,802.04 -4,245,876.75 47,384,925.29
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 30,903.52
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,549.31
其他 334.76
合计 33,787.59
注：其他为结算保证金利息收入。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 27 页 共 65 页
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 143,727,759.32
减：卖出股票成本总额 112,109,558.48
买卖股票差价收入 31,618,200.84
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
703,182.82
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 703,182.82
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
257,893,747.07
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
253,601,210.19
减：应收利息总额 3,589,354.06
买卖债券差价收入 703,182.82
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 28 页 共 65 页
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：无。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 953,387.26
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 953,387.26
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 29 页 共 65 页
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 -22,495,466.68
——股票投资 -22,161,165.65
——债券投资 -334,301.03
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -22,495,466.68
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 65,553.55
合计 65,553.55
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 383,915.03
银行间市场交易费用 6,750.00
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
其他 -
合计 390,665.03
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行间账户维护费 27,000.00
其他 600.00
合计 111,902.56
注：其他为上清所账户查询费。
6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报
告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
红塔红土基金公司 基金管理人、基金销售机构
光大银行 基金托管人、基金销售机构
红塔证券股份有限公司（“红塔证券”） 基金管理人的股东
深圳市红塔资产管理有限公司 基金管理人的子公司
光大证券股份有限公司（“光大证券”） 与基金托管人受同一母公司控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 31 页 共 65 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：无。
6.4.10.1.2 债券交易
注：无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：无。
6.4.10.1.4 权证交易
注：无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,348,657.96 1,723,336.79
其中：支付销售机构的客
户维护费
16,093.90 4,325.07
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 32 页 共 65 页
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
134,865.80 172,333.66
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15 %的年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.15 %÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
红塔红土盛金新动
力混合 A
红塔红土盛金新动
力混合 C
合计
红塔红土基金公司 - 208,263.54 208,263.54
光大银行 - 6.95 6.95
合计 - 208,270.49 208,270.49
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
红塔红土盛金新动
力混合 A
红塔红土盛金新动
力混合 C
合计
红塔红土基金公司 - 154,852.83 154,852.83
光大银行 - 1.96 1.96
合计 - 154,854.79 154,854.79
注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基
金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份额不收取销售服务费，C类基金
份额销售服务费年费率为 0.25%。基金销售服务费每日计提，按月支付。本基金 C 类基金份额销
售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 33 页 共 65 页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
红塔红土盛金新动力混合 A 红塔红土盛金新动力混合 C
基金合同生效日（ 2015
年 6 月 19日 ）持有的基金
份额
- -
报告期初持有的基金份额 - -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 - -
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- -
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
红塔红土盛金新动力混合 A 红塔红土盛金新动力混合 C
基金合同生效日（ 2015年
6 月 19 日 ）持有的基金份
额
- -
报告期初持有的基金份额 - 10,316,944.33
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 34 页 共 65 页
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 - 10,316,944.33
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 4.4500%
注：基金管理人持有本基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
红塔红土盛金新动力混合 A
关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
深圳市红塔资
产管理有限公
司
- - 8,298,672.20 4.3300%
份额单位：份
红塔红土盛金新动力混合 C
关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
深圳市红塔资
产管理有限公
司
- - 8,661,008.14 4.5200%
注：其他关联方持有本基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
光大银行 8,949,195.58 30,903.52 9,022,075.45 33,530.19
注：本基金的活期银行存款由基金托管人光大银行保管，按银行同业利率计息。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 35 页 共 65 页
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：份） 总金额
光大证券股
份有限公司
605287 德才股份
首次公开
发行网下
配售
349 11,014.44
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：份） 总金额
- - - - - -
注：经履行审批程序后，本基金于报告期内参与了托管人关联方光大证券股份有限公司作为主承
销商的证券“德才股份（605287.SH）”的首次公开发行网下申购并获配。上述交易完成后，本基
金管理人按照法律法规的规定及基金合同的约定及时履行了信息披露义务。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
注：无。
6.4.11 利润分配情况
注：无。
6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
688276
百克
生物
2021年
6月 17
日
2021
年 12
月 27
日
新股锁
定
36.35 79.48 965 35,077.75 76,698.20 -
688636
智明
达
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月 8日
新股锁
定
34.50 80.72 918 31,671.00 74,100.96 -
688533
上声
电子
2021年
4月 9日
2021
年 10
月 19
新股锁
定
7.72 19.11 3,493 26,965.96 66,751.23 -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 36 页 共 65 页
日
688359
三孚
新科
2021年
5月 14
日
2021
年 11
月 22
日
新股锁
定
11.03 26.35 2,213 24,409.39 58,312.55 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
6日
新股未
上市
10.64 10.64 3,613 38,442.32 38,442.32 -
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2022
年 1月
5日
新股锁
定
11.48 11.48 3,300 37,884.00 37,884.00 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
6日
新股未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021
年 9月
22日
新股锁
定
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股锁
定
48.59 90.39 211 10,252.49 19,072.29 -
300941
创识
科技
2021年
2月 2日
2021
年 8月
9日
新股锁
定
21.31 49.94 371 7,906.01 18,527.74 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
7日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定
7.64 38.83 426 3,254.64 16,541.58 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股锁
定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300932
三友
联众
2021年
1月 15
日
2021
年 7月
22日
新股锁
定
24.69 31.71 443 10,937.67 14,047.53 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021
年 8月
3日
新股锁
定
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
2021
年 11
新股锁
定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 37 页 共 65 页
日 月 25
日
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021
年 7月
27日
新股锁
定
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新股锁
定
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021
年 7月
22日
新股锁
定
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021
年 7月
6日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
日
2021
年 9月
24日
新股锁
定
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3日
2021
年 9月
13日
新股锁
定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月 3日
2021
年 8月
10日
新股锁
定
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021
年 7月
21日
新股锁
定
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021
年 9月
30日
新股锁
定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021
年 9月
3日
新股锁
定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021
年 7月
7日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021
年 12
月 30
新股锁
定
13.75 32.98 248 3,410.00 8,179.04 -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 38 页 共 65 页
日
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021
年 9月
29日
新股锁
定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021
年 11
月 1日
新股锁
定
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股锁
定
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年 7月
7日
新股锁
定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股锁
定
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新股锁
定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021
年 7月
7日
新股锁
定
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300943
春晖
智控
2021年
2月 3日
2021
年 8月
10日
新股锁
定
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月 2日
2021
年 10
月 13
日
新股锁
定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021
年 7月
20日
新股锁
定
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300993
玉马
遮阳
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 24
日
新股锁
定
12.10 19.29 280 3,388.00 5,401.20 -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 39 页 共 65 页
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021
年 9月
29日
新股锁
定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新股锁
定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2022
年 1月
6日
新股锁
定
10.64 10.64 402 4,277.28 4,277.28 -
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 25
日
新股锁
定
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9日
2021
年 12
月 20
日
新股锁
定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2022
年 1月
6日
新股锁
定
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
113050
南银
转债
2021年
6月 17
日
2021
年7月
1日
新债未
上市
100.00 100.00 2,990 299,000.00 299,000.00 -
注：上述流通受限证券的“可流通日”是根据证券上市公告书估算的流通日期，最终可
流通日期以证券解禁上市流通的公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额人民币 28,399,757.40元，是以如下债券作为质押:
金额单位：人民币元
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 40 页 共 65 页
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
101900092
19广核电
力 MTN001
2021年 7月
6日
100.67 100,000 10,067,000.00
012102176
21邮政
SCP011
2021年 7月
6日
99.90 100,000 9,990,000.00
101900125
19国电
MTN001
2021年 7月
6日
100.69 100,000 10,069,000.00
合计
300,000 30,126,000.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金
管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范
和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调其他各部门完成运作风
险管理，并进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部对公司总经理负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金与银行存款
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 41 页 共 65 页
相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易
对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 10,029,000.00 30,016,000.00
A-1 以下 - -
未评级 50,016,000.00 33,000,700.00
合计 60,045,000.00 63,016,700.00
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为债券期限小于等于一年的政策性金融债和短期融资券。
3、债券投资以净价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 - 29,302,000.00
合计 - 29,302,000.00
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级；
2、未评级债券为债券期限小于一年的同业存单；
3、债券投资以净价列示。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 20,435,000.00 50,385,000.00
AAA以下 - 10,009,000.00
未评级 - -
合计 20,435,000.00 60,394,000.00
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 42 页 共 65 页
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、债券投资以净价列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有证券均在证券交易所上市交易，或在银行间同业市场交易，除在附注 6.4.12
中列示的部分基金资产流通暂时受限制外(如有)，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出
回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允
价值。除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额(如有)将在 1个月内到期且计息外，本
基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎
回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本
报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 43 页 共 65 页
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入
返售金融资产等，本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调
整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表
中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以
分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月
30日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,949,195.58 - - - - - 8,949,195.58
结算备付金 564,009.16 - - - - - 564,009.16
存出保证金 67,229.45 - - - - - 67,229.45
交易性金融
资产
- - 80,181,000.00 - 299,000.00 125,271,204.86 205,751,204.86
买入返售金
融资产
5,000,000.00 - - - - - 5,000,000.00
应收证券清
算款
- - - - - 258,612.91 258,612.91
应收利息 - - - - - 569,780.39 569,780.39
应收申购款 - - - - - 2,000.00 2,000.00
资产总计 14,580,434.19 - 80,181,000.00 - 299,000.00 126,101,598.16 221,162,032.35
负债
卖出回购金
融资产款
28,399,757.40 - - - - - 28,399,757.40
应付证券清
算款
- - - - - 5,595,056.14 5,595,056.14
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 44 页 共 65 页
应付管理人
报酬
- - - - - 186,326.24 186,326.24
应付托管费 - - - - - 18,632.63 18,632.63
应付销售服
务费
- - - - - 31,012.66 31,012.66
应付交易费
用
- - - - - 148,503.30 148,503.30
应付利息 - - - - - 7,072.06 7,072.06
应交税费 - - - - - 1,235.82 1,235.82
其他负债 - - - - - 93,302.56 93,302.56
负债总计 28,399,757.40 - - - - 6,081,141.41 34,480,898.81
利率敏感度
缺口
-13,819,323.21 - 80,181,000.00 - 299,000.00 不适用 不适用
上年度末
2020年 12
月 31日
1 个月以内 1-3个月 3个月-1年
1-5
年
5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,175,643.94 - - - - - 8,175,643.94
结算备付金 557,916.52 - - - - - 557,916.52
存出保证金 46,882.67 - - - - - 46,882.67
交易性金融
资产
12,999,700.00 30,122,000.00 109,452,000.00 - 139,000.00 141,005,600.23 293,718,300.23
应收证券清
算款
- - - - - 296,845.40 296,845.40
应收利息 - - - - - 2,099,942.78 2,099,942.78
资产总计 21,780,143.13 30,122,000.00 109,452,000.00 - 139,000.00 143,402,388.41 304,895,531.54
负债
卖出回购金
融资产款
61,399,595.40 - - - - - 61,399,595.40
应付赎回款 - - - - - 109,229.90 109,229.90
应付管理人
报酬
- - - - - 296,261.72 296,261.72
应付托管费 - - - - - 29,626.16 29,626.16
应付销售服
务费
- - - - - 47,153.66 47,153.66
应付交易费
用
- - - - - 89,872.48 89,872.48
应付利息 - - - - - 22,058.34 22,058.34
应交税费 - - - - - 6,554.37 6,554.37
其他负债 - - - - - 50,000.00 50,000.00
负债总计 61,399,595.40 - - - - 650,756.63 62,050,352.03
利率敏感度
缺口
-39,619,452.27 30,122,000.00 109,452,000.00 - 139,000.00 不适用 不适用
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 45 页 共 65 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能
的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。正数表示可
能增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月 30日 ）
上年度末（ 2020 年 12月 31
日 ）
1、市场利率上升 25
个基准点
-109,656.07 -154,677.87
2、市场利率下降 25
个基准点
109,965.51 155,066.65
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 125,271,204.86 67.10 141,005,600.23 58.06
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 80,480,000.00 43.11 152,712,700.00 62.88
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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其他 - - - -
合计 205,751,204.86 110.22 293,718,300.23 120.95
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他价格
风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能
的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值，负数表
示可能减少基金资产净值。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31 日 ）
1.本基金业绩比较基准上升 5% 7,139,372.32 9,838,108.15
2.本基金业绩比较基准下降 5% -7,139,372.32 -9,838,108.15
注：本基金业绩比较基准＝沪深 300指数×55%+中债总指数（财富）×45%。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
（2）其他事项
（a）公允价值
本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、存出保证金、其他应收款项类投资以及其
他金融负债，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
（i）各层次金融工具公允价值
于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币 124,508,022.85 元，划分为第二层次的余额为人民币
81,243,182.01元，无划分为第三层次余额。于 2020 年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币 135,504,829.48 元，划分
为第二层次的余额为人民币 158,213,470.75元，无划分为第三层次余额。
（ii）公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会
于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次或第三层次。
（iii）第三层次公允价值本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
（b）除公允价值外，截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 125,271,204.86 56.64
其中：股票 125,271,204.86 56.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 80,480,000.00 36.39
其中：债券 80,480,000.00 36.39
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 5,000,000.00 2.26
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 9,513,204.74 4.30
8 其他各项资产 897,622.75 0.41
9 合计 221,162,032.35 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,454,058.78 0.78
B 采矿业 1,874,926.00 1.00
C 制造业 61,050,849.88 32.70
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,897,452.39 1.02
E 建筑业 1,729,825.37 0.93
F 批发和零售业 2,247,075.94 1.20
G 交通运输、仓储和邮政业 3,924,347.00 2.10
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,994,095.15 2.14
J 金融业 35,460,735.10 19.00
K 房地产业 5,020,048.00 2.69
L 租赁和商务服务业 1,707,168.00 0.91
M 科学研究和技术服务业 2,254,896.00 1.21
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N 水利、环境和公共设施管理业 1,065,187.25 0.57
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,590,540.00 0.85
S 综合 - -
合计 125,271,204.86 67.10
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 132,700 8,529,956.00 4.57
2 000001 平安银行 189,600 4,288,752.00 2.30
3 600519 贵州茅台 1,600 3,290,720.00 1.76
4 000858 五粮液 10,000 2,978,900.00 1.60
5 600276 恒瑞医药 42,300 2,875,131.00 1.54
6 600919 江苏银行 391,660 2,780,786.00 1.49
7 000661 长春高新 7,000 2,709,000.00 1.45
8 600887 伊利股份 67,300 2,478,659.00 1.33
9 000002 万科 A 102,800 2,447,668.00 1.31
10 300059 东方财富 73,800 2,419,902.00 1.30
11 600030 中信证券 95,800 2,389,252.00 1.28
12 603259 药明康德 14,400 2,254,896.00 1.21
13 000963 华东医药 48,000 2,208,480.00 1.18
14 000333 美的集团 30,700 2,191,059.00 1.17
15 002352 顺丰控股 30,000 2,031,000.00 1.09
16 000651 格力电器 38,900 2,026,690.00 1.09
17 601688 华泰证券 119,300 1,884,940.00 1.01
18 600900 长江电力 91,300 1,884,432.00 1.01
19 603799 华友钴业 16,300 1,861,460.00 1.00
20 002594 比亚迪 7,100 1,782,100.00 0.95
21 601398 工商银行 312,500 1,615,625.00 0.87
22 300207 欣旺达 48,500 1,579,160.00 0.85
23 601012 隆基股份 16,300 1,448,092.00 0.78
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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24 600048 保利地产 120,000 1,444,800.00 0.77
25 300014 亿纬锂能 13,400 1,392,662.00 0.75
26 600031 三一重工 44,300 1,287,801.00 0.69
27 601009 南京银行 122,400 1,287,648.00 0.69
28 002460 赣锋锂业 10,500 1,271,445.00 0.68
29 601166 兴业银行 61,200 1,257,660.00 0.67
30 002475 立讯精密 27,300 1,255,800.00 0.67
31 601658 邮储银行 249,500 1,252,490.00 0.67
32 000703 恒逸石化 104,700 1,251,165.00 0.67
33 601336 新华保险 27,000 1,239,570.00 0.66
34 601288 农业银行 408,500 1,237,755.00 0.66
35 600036 招商银行 22,700 1,230,113.00 0.66
36 601939 建设银行 168,700 1,121,855.00 0.60
37 300144 宋城演艺 66,500 1,117,200.00 0.60
38 601888 中国中免 3,500 1,050,350.00 0.56
39 600309 万华化学 9,500 1,033,790.00 0.55
40 603568 伟明环保 45,100 1,029,633.00 0.55
41 300750 宁德时代 1,900 1,016,120.00 0.54
42 000100 TCL 科技 127,900 978,435.00 0.52
43 002384 东山精密 46,900 977,396.00 0.52
44 000568 泸州老窖 4,000 943,760.00 0.51
45 000725 京东方 A 146,700 915,408.00 0.49
46 002110 三钢闽光 130,600 880,244.00 0.47
47 600585 海螺水泥 21,100 866,155.00 0.46
48 002081 金螳螂 108,200 856,944.00 0.46
49 603501 韦尔股份 2,600 837,200.00 0.45
50 002271 东方雨虹 14,200 785,544.00 0.42
51 300498 温氏股份 53,800 773,106.00 0.41
52 002415 海康威视 11,900 767,550.00 0.41
53 000977 浪潮信息 26,600 748,258.00 0.40
54 601229 上海银行 91,100 747,020.00 0.40
55 601577 长沙银行 82,600 738,444.00 0.40
56 600926 杭州银行 50,000 737,500.00 0.40
57 600499 科达制造 50,000 720,000.00 0.39
58 600570 恒生电子 7,300 680,725.00 0.36
59 002714 牧原股份 11,100 675,102.00 0.36
60 002311 海大集团 8,200 669,120.00 0.36
61 601211 国泰君安 38,900 666,746.00 0.36
62 002027 分众传媒 69,800 656,818.00 0.35
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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63 002179 中航光电 8,300 655,866.00 0.35
64 000338 潍柴动力 36,700 655,829.00 0.35
65 600745 闻泰科技 6,700 649,230.00 0.35
66 300390 天华超净 13,500 648,405.00 0.35
67 601225 陕西煤业 54,000 639,900.00 0.34
68 000656 金科股份 110,000 636,900.00 0.34
69 600588 用友网络 19,100 635,266.00 0.34
70 002601 龙佰集团 18,300 632,814.00 0.34
71 601006 大秦铁路 95,700 629,706.00 0.34
72 601899 紫金矿业 64,200 622,098.00 0.33
73 300450 先导智能 10,240 615,833.60 0.33
74 601088 中国神华 31,400 612,928.00 0.33
75 601668 中国建筑 128,300 596,595.00 0.32
76 002236 大华股份 28,200 595,020.00 0.32
77 002756 永兴材料 9,800 582,022.00 0.31
78 000063 中兴通讯 17,400 578,202.00 0.31
79 002466 天齐锂业 9,000 558,180.00 0.30
80 600438 通威股份 12,700 549,529.00 0.29
81 002129 中环股份 13,900 536,540.00 0.29
82 002230 科大讯飞 7,900 533,882.00 0.29
83 000768 中航西飞 20,000 525,600.00 0.28
84 002508 老板电器 11,300 525,450.00 0.28
85 002050 三花智控 21,800 522,764.00 0.28
86 300724 捷佳伟创 4,400 510,444.00 0.27
87 600176 中国巨石 32,761 508,123.11 0.27
88 002867 周大生 25,400 502,158.00 0.27
89 000625 长安汽车 19,100 501,948.00 0.27
90 688006 杭可科技 5,900 501,500.00 0.27
91 002241 歌尔股份 11,600 495,784.00 0.27
92 002146 荣盛发展 87,000 490,680.00 0.26
93 600406 国电南瑞 21,080 489,899.20 0.26
94 002078 太阳纸业 36,400 485,940.00 0.26
95 601111 中国国航 61,000 474,580.00 0.25
96 300413 芒果超媒 6,900 473,340.00 0.25
97 002928 华夏航空 30,900 466,590.00 0.25
98 000425 徐工机械 69,000 439,530.00 0.24
99 000636 风华高科 13,200 398,904.00 0.21
100 300408 三环集团 9,300 394,506.00 0.21
101 002138 顺络电子 10,100 391,577.00 0.21
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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102 600703 三安光电 11,800 378,190.00 0.20
103 600741 华域汽车 14,300 375,661.00 0.20
104 002624 完美世界 15,700 375,387.00 0.20
105 002410 广联达 5,500 375,100.00 0.20
106 603019 中科曙光 13,300 367,213.00 0.20
107 600426 华鲁恒升 11,700 362,115.00 0.19
108 002555 三七互娱 14,800 355,496.00 0.19
109 600760 中航沈飞 5,600 337,680.00 0.18
110 600009 上海机场 6,700 322,471.00 0.17
111 002371 北方华创 1,000 277,380.00 0.15
112 603444 吉比特 500 265,000.00 0.14
113 600038 中直股份 4,900 258,426.00 0.14
114 600068 葛洲坝 33,500 250,915.00 0.13
115 600050 中国联通 56,600 244,512.00 0.13
116 300628 亿联网络 2,900 243,020.00 0.13
117 688276 百克生物 965 76,698.20 0.04
118 688636 智明达 918 74,100.96 0.04
119 688533 上声电子 3,493 66,751.23 0.04
120 688359 三孚新科 2,213 58,312.55 0.03
121 301020 密封科技 4,015 42,719.60 0.02
122 688239 航宇科技 3,300 37,884.00 0.02
123 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.02
124 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
125 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
126 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
127 300981 中红医疗 211 19,072.29 0.01
128 300941 创识科技 371 18,527.74 0.01
129 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
130 301015 百洋医药 426 16,541.58 0.01
131 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.01
132 300932 三友联众 443 14,047.53 0.01
133 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
134 300940 南极光 307 13,317.66 0.01
135 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.01
136 300937 药易购 244 13,105.24 0.01
137 301013 利和兴 471 12,768.81 0.01
138 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
139 603511 爱慕股份 353 11,649.00 0.01
140 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.01
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 53 页 共 65 页
141 605287 德才股份 349 11,014.44 0.01
142 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.01
143 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.01
144 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
145 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
146 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
147 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
148 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
149 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
150 301016 雷尔伟 248 8,179.04 0.00
151 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
152 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
153 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
154 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
155 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
156 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
157 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
158 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
159 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
160 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
161 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
162 300993 玉马遮阳 280 5,401.20 0.00
163 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
164 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
165 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
166 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
167 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000001 平安银行 11,012,483.50 4.53
2 000002 万科 A 10,324,570.80 4.25
3 000858 五粮液 5,917,203.00 2.44
4 000661 长春高新 3,805,026.00 1.57
5 000963 华东医药 3,567,600.16 1.47
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 54 页 共 65 页
6 000651 格力电器 3,061,039.00 1.26
7 000333 美的集团 2,513,266.00 1.03
8 000625 长安汽车 2,011,014.00 0.83
9 601318 中国平安 1,872,712.00 0.77
10 300059 东方财富 1,845,000.00 0.76
11 600919 江苏银行 1,751,072.00 0.72
12 603799 华友钴业 1,653,351.00 0.68
13 600016 民生银行 1,507,220.00 0.62
14 002352 顺丰控股 1,350,901.00 0.56
15 002384 东山精密 1,347,555.00 0.55
16 300144 宋城演艺 1,329,087.00 0.55
17 600745 闻泰科技 1,266,117.00 0.52
18 000568 泸州老窖 1,202,705.00 0.50
19 002475 立讯精密 1,192,682.00 0.49
20 002714 牧原股份 1,162,019.00 0.48
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000001 平安银行 10,427,300.00 4.29
2 000002 万科 A 9,055,484.00 3.73
3 000858 五粮液 8,509,407.00 3.50
4 000661 长春高新 5,762,460.00 2.37
5 603259 药明康德 4,482,126.00 1.85
6 300760 迈瑞医疗 3,317,029.95 1.37
7 300059 东方财富 3,024,368.00 1.25
8 600519 贵州茅台 2,735,603.00 1.13
9 000333 美的集团 2,310,544.00 0.95
10 600309 万华化学 2,119,706.00 0.87
11 601288 农业银行 2,110,797.00 0.87
12 600036 招商银行 2,108,760.26 0.87
13 603288 海天味业 2,097,856.00 0.86
14 002714 牧原股份 2,093,255.90 0.86
15 603799 华友钴业 2,070,687.00 0.85
16 000651 格力电器 1,997,620.00 0.82
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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17 002475 立讯精密 1,958,052.00 0.81
18 000963 华东医药 1,840,324.00 0.76
19 300750 宁德时代 1,780,112.55 0.73
20 002460 赣锋锂业 1,575,445.80 0.65
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 118,536,328.76
卖出股票收入（成交）总额 143,727,759.32
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 10,031,000.00 5.37
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 50,014,000.00 26.79
6 中期票据 20,136,000.00 10.79
7 可转债（可交换债） 299,000.00 0.16
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 80,480,000.00 43.11
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101900125 19国电 MTN001 100,000 10,069,000.00 5.39
2 101900092
19 广核电力
MTN001
100,000 10,067,000.00 5.39
3 019645 20 国债 15 100,000 10,031,000.00 5.37
4 042100115 21 长电 CP002 100,000 10,029,000.00 5.37
5 012101415
21 宁沪高
SCP011
100,000 10,015,000.00 5.36
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 56 页 共 65 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内未
受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 67,229.45
2 应收证券清算款 258,612.91
3 应收股利 -
4 应收利息 569,780.39
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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5 应收申购款 2,000.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 897,622.75
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
红塔红土
盛金新动
力混合 A
164 923.09 0.00 0.00% 151,387.21 100.00%
红塔红土
盛金新动
力混合 C
131 1,061,771.18 137,465,063.23 98.83% 1,626,961.07 1.17%
合计 295 472,011.56 137,465,063.23 98.72% 1,778,348.28 1.28%
注：1、分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分
母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份
额总额）；
2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人
所有从业人
员持有本基
金
红塔红土盛金新动力混合 A 24,651.36 16.2836%
红塔红土盛金新动力混合 C 3,936.85 0.0028%
合计 28,588.21 0.0205%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
红塔红土盛金新动力
混合 A
0
红塔红土盛金新动力
混合 C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
红塔红土盛金新动力
混合 A
0
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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红塔红土盛金新动力
混合 C
0
合计 0
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
红塔红土盛金新
动力混合 A
红塔红土盛金新
动力混合 C
基金合同生效日（2015年 6月 19日）基金份
额总额
1,001,355,159.35 433,289.62
本报告期期初基金份额总额 8,534,641.12 183,281,587.94
本报告期基金总申购份额 65,849.74 129,892,381.85
减:本报告期基金总赎回份额 8,449,103.65 174,081,945.49
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 151,387.21 139,092,024.30
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 61 页 共 65 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021 年 6 月 12 日，基金管理人红塔红土基金管理有限公司原总经理饶雄先生离任，由董事
长李凌先生代为履行总经理职责；
2021 年 7 月 10 日，基金管理人红塔红土基金管理有限公司聘任杨洁女士担任公司总经理，
李凌先生不再代为履行总经理职责。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金增加了存托凭证投资策略相关内容。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。本报告期本基
金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中泰证券 2 187,322,909.55 72.94% 136,988.80 67.91% -
爱建证券 1 69,504,373.26 27.06% 64,729.23 32.09% -
红塔证券 1 - - - - -
开源证券 2 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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招商证券 1 - - - - -
注：本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券
经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专
用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换
方案。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中泰证券 1,494,296.08 5.63% 22,800,000.00 14.58% - -
爱建证券 25,061,046.44 94.37% 133,600,000.00 85.42% - -
红塔证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
红塔红土基金管理有限公司
旗下基金年度净值公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 1日
2
红塔红土基金管理有限公司
旗下全部基金 2020 年第 4 季
度报告提示性公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 22日
3
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金 2020
年第 4季度报告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 22日
4
关于红塔红土基金直销网上
交易系统开通的招商银行卡
和银联通网上支付功能需重
新签约的提示
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 27日
5
红塔红土基金管理有限公司
旗下全部基金 2020 年年度报
告提示性公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 31日
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 63 页 共 65 页
6
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金 2020
年年度报告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 31日
7
红塔红土基金管理有限公司
旗下全部基金 2021 年第 1 季
度报告提示性公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 4月 22日
8
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金 2021
年第 1季度报告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 4月 22日
9
关于红塔红土基金管理有限
公司旗下部分基金增加侧袋
机制、投资范围增加存托凭证
并修改法律文件的提示性公
告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 6月 29日
10
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金基金
合同
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 6月 29日
11
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金托管
协议
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 6月 29日
12
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金更新
招募说明书（2021年 1号）
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 6月 29日
13
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金（红塔
红土盛金新动力混合 A份额）
基金产品资料概要（更新）
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 6月 29日
14
红塔红土盛金新动力灵活配
置混合型证券投资基金（红塔
红土盛金新动力混合 C份额）
基金产品资料概要（更新）
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 6月 29日
15
红塔红土基金管理有限公司
关于红塔红土盛金新动力灵
活配置混合型证券投资基金
关联交易的公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 6月 30日
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 64 页 共 65 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2021-04-29 至
2021-06-30
28,345,516.93 - - 28,345,516.93 20.36%
2
2021-04-29 至
2021-04-29
23,123,760.90 - 14,880,000.00 8,243,760.90 5.92%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
1、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法
及时赎回所持有的全部基金份额。
2、流动性风险
基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，可能导致部分投资受限而不能
实现基金合同约定的投资目的及投资策略，基金持续稳定运作可能面临一定困难。本基金管理人将继
续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；持有基金份额
比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。
5、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并
对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
6、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基
金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同；
3、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议；
4、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书；
5、报告期内披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人的办公场所：广东省深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 栋 801
基金托管人的办公场所：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
12.3 查阅方式
投资者可通过基金管理人网站，或在营业期间到基金管理人、基金托管人的办公场所免费查
阅备查文件。在支付工本费后，投资者可取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。
客服热线：4001-666-916（免长途话费）
公司网址：www.htamc.com.cn
红塔红土基金管理有限公司
2021 年 8月 30日
