红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式
证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：红塔红土基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 30 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 47
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 48
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 53
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 53
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 53
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 55
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 55
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 55
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 55
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ........................................................................................ 55
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 56
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 57
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 57
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 58
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§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 61
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 61
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 61
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 62
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 62
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 62
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基
金
基金简称 红塔红土盛世普益混合发起式
基金主代码 000743
基金运作方式 契约型、开放式、发起式
基金合同生效日 2014年 9月 18日
基金管理人 红塔红土基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 202,110,919.28 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金利用数量化模型与定性分析相结合的方法，通
过股票资产和债券资产等各类资产的灵活配置，在有
效控制投资组合风险的前提下，力争获取超越业绩比
较基准的收益。
投资策略
本基金投资策略包括大类资产配置策略、股票资产投
资策略、债券及其它金融工具投资策略几个部分。基
金管理人在综合考虑经济周期、市场环境、政策预期
的基础上，通过大盘趋势预测模型（MTFM）判断当前
市场所处时点，配合以择量 Alpha-对冲模型（SAHM）
进行大类资产的配置。在股票投资方面，主要依据“股
票价格波动-能级弦动模型”，并配合以个股的基本面
研究，确定当前的行业与个股配置。债券及其它金融
工具投资策略上，则采用市场常用的组合平均久期管
理等策略。整体来说，本基金采取“量化分析为主、
定性分析为辅”的策略，有效控制组合风险，充分挖
掘市场机会。
业绩比较基准 沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风
险品种，本基金的预期收益和预期风险高于货币市场
基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
红塔红土基金管理有限公
司
平安银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 段皓静 李帅帅
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联系电话 0755-33372133 0755-25878287
电子邮箱 htservice@htamc.com.cn LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn
客户服务电话
4001-666-916（免长途话
费）
95511-3
传真 0755-33379007 0755-82080387
注册地址
深圳市前海深港合作区前
湾一路 1号 A栋 201室（入
驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
办公地址
深圳市南山区侨香路 4068
号智慧广场 A栋 801
广东省深圳市福田区益田路 5023
号平安金融中心 B座 26楼
邮政编码 518053 518001
法定代表人 李凌 谢永林
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.htamc.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 红塔红土基金管理有限公司
深圳市南山区侨香路 4068号智慧广
场 A栋 801
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日 )
本期已实现收益 13,961,686.82
本期利润 14,371,223.31
加权平均基金份额本期利润 0.0698
本期加权平均净值利润率 6.49%
本期基金份额净值增长率 7.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30 日 )
期末可供分配利润 12,260,299.00
期末可供分配基金份额利润 0.0607
期末基金资产净值 214,371,218.28
期末基金份额净值 1.0607
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 89.87%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.14% 0.45% -1.06% 0.45% 2.20% 0.00%
过去三个月 7.17% 0.53% 2.61% 0.54% 4.56% -0.01%
过去六个月 7.10% 0.73% 1.32% 0.73% 5.78% 0.00%
过去一年 27.71% 0.92% 15.18% 0.73% 12.53% 0.19%
过去三年 59.55% 0.99% 34.75% 0.74% 24.80% 0.25%
自基金合同
生效起至今
89.87% 0.85% 84.68% 0.83% 5.19% 0.02%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
3.3 其他指标
注：无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为红塔红土基金管理有限公司（简称“公司”），经中国证券监督管理委员会批
准，于 2012年 6月 12日正式成立，注册地位于深圳前海，注册资本 4.96亿元人民币。其中，红
塔证券股份有限公司出资比例为 59.27%，北京市华远集团有限公司出资比例为 30.24%，深圳市创
新投资集团有限公司出资比例为 10.49%。公司业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产
管理、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
作为一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构，公司将坚持价值投资理念，以专业服务
回馈社会，不断完善投研平台，坚持把基金持有人利益放在首位，努力实现基金持有人资产增值。
同时，重视投资的风险控制，建立起一套全面完善的风险管理体系，以风险预算为基础，合法合
规运作为前提，将风险控制贯穿于整个投资运作的全过程，进而实现专业组合投资。截至 2021
年 6月 30日，公司共有员工 60人，其中 40人具有硕士或博士学位；截至 2021年 6月 30日，公
司管理 15只证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴秋松
基金经
理
2021年 3月 8日 - 5
复旦大学管理学硕士，哈
尔滨工业大学工学学士，
CFA。多年证券行业投研经
验，曾先后任职于君证资
本管理有限公司、银泰证
券有限责任公司，2017年
10月加入红塔红土基金
管理有限公司，现任职于
投资部。
陈纪靖
基金经
理
2019年 3月 14
日
2021年 3月 8日 9
美国伊利诺伊理工学院金
融学硕士，北京理工大学
法学学士。曾就职于上海
长量基金销售投资顾问有
限公司、上海茂典资产管
理有限公司、上海赞庚投
资集团有限公司、深圳嘉
石大岩资本管理有限公
司，历任债券研究员、信
评研究员、投资经理、固
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定收益部经理，有多年债
券投研方面的工作经验，
在市场宏观分析、套利交
易方面有较丰富的研究与
实践成果，擅长定量与定
性结合方式构造投资模
型、大类资产配置。2018
年 10月加入我公司工作，
现任职于投资部。
注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵
从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定；
2、本基金无基金经理助理。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》等有关法律法规，以及《红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资
基金基金合同》、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金
的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规及基金合同等
规定，未从事内幕交易、操纵市场等违法、违规行为，未开展有损于基金份额持有人利益的关联
交易，整体运作合法合规。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《红塔
红土基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过制度、流程和系统等在研究分析、投资
决策、交易执行等各业务环节严格控制，公平对待旗下所有投资组合。
报告期内，基金管理人管理的各投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益
率以及不同时间窗内（同日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价格未发现异常差异，各投资
组合间不存在违背公平交易原则的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了《红塔红土基金管理有限公司异常交易监控管理办法》，除完全按照有关
指数的构成比例进行证券投资的投资组合外，同一投资组合禁止同日反向交易，不同投资组合之
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间严格限制同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，需
经严格审批并留痕备查。
报告期内，本基金与基金管理人管理的其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易中，
成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%，本基金未发生可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年，国内经济延续 2020 年下半年复苏的态势，外需出口仍保持较高的景气度，
对国内经济的增长起到了较好的支撑作用。上半年国内外大宗商品上涨幅度较大，导致国内 PPI
同比维持在高位，其中 5月同比高达 9%，对国内制造业的上游成本形成了较大的压力。但另一方
面，由于猪肉价格下降，CPI较为温和，上半年国内通胀压力不大。
A股市场上半年分化比较明显，上证涨幅 3.4%，上证 50涨幅为-3.9%，沪深 300 涨幅为 0.24%，
而创业板指涨幅却达到 17.22%，科创 50的涨幅 14.01%。分行业来看，根据申万一级行业的分类，
上半年电气设备、钢铁、化工涨幅领先，涨幅均超过了 20%；跌幅领先的是家用电器、非银金融、
国防军工行业，跌幅均超过了 10%。处于高景气度的新能源汽车、光伏、芯片等行业受到了市场
的重点关注，相关个股也有着较高的涨幅；另一方面，景气低迷的地产、家电、保险等行业个股
则表现欠佳。
本基金投资方向偏成长，报告期内以部分优质资产个股为主，同时选择处于高景气行业、估
值相对合理的个股，在报告期内取得了较好的成果。对于债券市场，我们仍偏谨慎，以高评级短
久期的债券构建债券组合。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0607元；本报告期基金份额净值增长率为 7.10%，业绩
比较基准收益率为 1.32%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
国内宏观经济方面，6月制造业 PMI为 50.9%，环比下降 0.1个点。其中，生产指数为 51.9%，
环比回落 0.8个点，主要受芯片供给短缺（汽车）、煤炭电力供应紧张以及设备检修等因素的影响；
新出口订单指数继续下行 0.2 个点至 48.1%，其中部分受广深疫情的影响，但也表明外需对我国
出口的拉动随着全球疫苗的接种人数上升，可能已经进入中后期；原材料购进价格环比下行 11.6
个百分点至 61.2%，出厂价格环比下行 9.2个百分点至 51.4%，价格压力终有所放缓，PPI同比大
概率见顶，后续有望回落。下半年开始，MLF到期规模明显增大，下半年到期规模合计 4.15万亿
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元，上半年仅有 1.3 万亿元。从各项经济数据来看，国内经济的增速以及外需出口都有放缓减弱
的迹象，PPI 同比高点已现，预计下半年国内 CPI 在可控范围之内，虽然下半年 MLF 到期规模较
大，但预计如果全球流动性没有明显收紧的情况下，国内货币政策不会大幅收紧，预计维持稳平
衡状态。
在“房住不炒”的大环境下，房价持续上涨的预期被打破，居民可支配收入将有望持续间接
或直接流入 A股市场。此外，A股整体估值在全球主要资本市场中处于中等位置，沪深 300、上证
50处于明显偏低的位置，所以预计下半年 A股大概率仍会是结构性的市场行情。因此对于下半年，
我们会继续关注高景气行业，看好新能源、半导体、自动化设备等具有长期成长空间的行业，也
会关注存在估值修复空间的低估值行业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
（1）有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
基金的估值由基金会计负责，基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建
账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核
算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理
公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托
管银行进行核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基
金会计核算岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金
净值核算无误。
配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和
经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
根据中国证监会的相关规定，本公司针对停牌股票、债券不活跃市场报价等投资品种启用特
殊估值流程，由基金估值小组确定相应证券的估值方法。
估值小组成员包括公司领导、运营部门、监察稽核部、研究部等相关人员。
（2）基金经理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基金经理参与公司启用特殊估值的流程，发表相关意见和建议，与公司领导、运营部门、监
察稽核部、研究部相关人员共同商定估值原则和政策。
（3）参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
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（4）已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人分别与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由
其分别提供银行间同业市场、交易所市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于 2021年 1月 29日对基金份额持有人按每 10 份基金份额分配人民币 3.00元进行分
红，其中现金形式发放总额人民币 11,963,053.50元，再投资形式发放总额人民币 44,893,084.83
元，实际分配收益为人民币 56,856,138.33 元；于 2021 年 3月 8日对基金份额持有人按每 10 份
基金份额分配人民币 0.48 元进行分红，其中现金形式发放总额人民币 1,751,877.21 元，再投资
形式发放总额人民币 9,278,468.24元，实际分配收益为人民币 11,030,345.45元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或基金资产净
值低于五千万元情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容真实、准确、完整。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,254,812.67 4,014,030.24
结算备付金
57,777.78 805,713.75
存出保证金
108,370.28 67,528.96
交易性金融资产 6.4.7.2 249,057,730.78 144,079,879.22
其中：股票投资
136,835,730.78 70,339.22
基金投资
- -
债券投资
112,222,000.00 144,009,540.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 99,500,320.00
应收证券清算款
449,682.57 8,601.37
应收利息 6.4.7.5 1,710,468.21 977,272.92
应收股利
- -
应收申购款
3,982.77 4,279.99
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
253,642,825.06 249,457,626.45
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
38,999,741.50 -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
11,911.62 8,757.67
应付管理人报酬
104,531.91 48,919.69
应付托管费
34,843.95 9,783.93
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 45,634.13 59,820.97
应交税费
6,861.90 192.90
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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应付利息
9,476.60 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 58,605.17 45,008.31
负债合计
39,271,606.78 172,483.47
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 202,110,919.28 185,832,804.33
未分配利润 6.4.7.10 12,260,299.00 63,452,338.65
所有者权益合计
214,371,218.28 249,285,142.98
负债和所有者权益总计
253,642,825.06 249,457,626.45
注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金基金
份额净值为人民币 1.0607元，基金份额总额 202,110,919.28份。
6.2 利润表
会计主体：红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021 年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至
2020 年 6月 30日
一、收入
16,289,625.65 29,831,052.08
1.利息收入
1,555,166.03 532,631.85
其中：存款利息收入 6.4.7.11 17,066.75 37,387.46
债券利息收入
1,449,089.70 294,375.18
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
89,009.58 200,869.21
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
14,284,109.58 23,625,039.46
其中：股票投资收益 6.4.7.12 13,061,469.44 22,971,366.18
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 67,218.64 -43,862.57
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,155,421.50 697,535.85
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
409,536.49 5,458,523.40
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 40,813.55 214,857.37
减：二、费用
1,918,402.34 2,007,643.94
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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1．管理人报酬 6.4.10.2.1 844,537.79 814,146.43
2．托管费 6.4.10.2.2 219,849.74 162,829.26
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 345,889.30 886,825.40
5．利息支出
427,466.16 40,669.08
其中：卖出回购金融资产支出
427,466.16 40,669.08
6．税金及附加
3,468.97 38.41
7．其他费用 6.4.7.20 77,190.38 103,135.36
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
14,371,223.31 27,823,408.14
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
14,371,223.31 27,823,408.14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
185,832,804.33 63,452,338.65 249,285,142.98
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 14,371,223.31 14,371,223.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
16,278,114.95 2,323,220.82 18,601,335.77
其中：1.基金申购款 57,516,410.12 2,381,580.09 59,897,990.21
2.基金赎回款 -41,238,295.17 -58,359.27 -41,296,654.44
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -67,886,483.78 -67,886,483.78
五、期末所有者权益（基
金净值）
202,110,919.28 12,260,299.00 214,371,218.28
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项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
195,100,951.86 14,870,407.54 209,971,359.40
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 27,823,408.14 27,823,408.14
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-82,873,025.87 -9,518,277.01 -92,391,302.88
其中：1.基金申购款 34,248,139.27 5,315,738.25 39,563,877.52
2.基金赎回款 -117,121,165.14 -14,834,015.26 -131,955,180.40
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
112,227,925.99 33,175,538.67 145,403,464.66
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨洁______
______杨洁______
____李志朋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]658 号《关于核准红塔红土盛世
普益灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人红塔红土基金管理
有限公司(以下简称“红塔红土基金公司”)向社会公开发行募集，基金合同于 2014 年 9 月 18 日
正式生效，首次设立募集规模为 149,004,696.76份基金份额，其中认购资金利息折合 13,124.13
份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为红塔红土基金
公司，注册登记机构为红塔红土基金公司，基金托管人为平安银行股份有限公司(以下简称“平安
银行”)。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；债券等固定收益资产占
基金资产的比例不低于 5%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；基金保留的现金，
或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数×55%+中债总指数（财
富）×45%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的
编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监
会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及自 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
（1）印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由
出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
（2）增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息
收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简
称“资管产品运营业务”)，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供贷款服务，以 2018 年 1
月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12月 31日前取得的股票(不包括
限售股)、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后
一个交易日的股票收盘价(2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易
日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份
额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
（3）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》，自 2008年 10月 9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持
股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税。
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6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 2,254,812.67
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 2,254,812.67
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 136,469,282.58 136,835,730.78 366,448.20
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 2,067,480.95 2,073,000.00 5,519.05
银行间市场 110,054,277.95 110,149,000.00 94,722.05
合计 112,121,758.90 112,222,000.00 100,241.10
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 248,591,041.48 249,057,730.78 466,689.30
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：无。
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6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 221.10
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 26.00
应收债券利息 1,710,172.31
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 48.80
合计 1,710,468.21
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 40,623.93
银行间市场应付交易费用 5,010.20
合计 45,634.13
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 14.79
应付证券出借违约金 -
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预提信息披露费 24,795.19
预提审计费 24,795.19
预提银行间账户维护费 9,000.00
合计 58,605.17
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 185,832,804.33 185,832,804.33
本期申购 57,516,410.12 57,516,410.12
本期赎回(以"-"号填列) -41,238,295.17 -41,238,295.17
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 202,110,919.28 202,110,919.28
注：申购含转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 115,917,907.57 -52,465,568.92 63,452,338.65
本期利润 13,961,686.82 409,536.49 14,371,223.31
本期基金份额交易
产生的变动数
7,457,636.41 -5,134,415.59 2,323,220.82
其中：基金申购款 19,148,228.69 -16,766,648.60 2,381,580.09
基金赎回款 -11,690,592.28 11,632,233.01 -58,359.27
本期已分配利润 -67,886,483.78 - -67,886,483.78
本期末 69,450,747.02 -57,190,448.02 12,260,299.00
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 11,204.66
定期存款利息收入 -
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 26 页 共 62 页
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 5,030.07
其他 832.02
合计 17,066.75
注：其他为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 88,429,794.56
减：卖出股票成本总额 75,368,325.12
买卖股票差价收入 13,061,469.44
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
67,218.64
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 67,218.64
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
194,057,294.05
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
191,820,347.28
减：应收利息总额 2,169,728.13
买卖债券差价收入 67,218.64
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 27 页 共 62 页
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：无。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 1,155,421.50
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,155,421.50
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 28 页 共 62 页
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 409,536.49
——股票投资 340,889.23
——债券投资 68,647.26
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 409,536.49
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 40,813.55
合计 40,813.55
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 341,539.30
银行间市场交易费用 4,350.00
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 345,889.30
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 29 页 共 62 页
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 24,795.19
证券出借违约金 -
银行间账户维护费 27,000.00
其他 600.00
合计 77,190.38
注：其他为上清所账户查询费。
6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报
告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
红塔红土基金公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行 基金托管人、基金销售机构
红塔证券股份有限公司（“红塔证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构
深圳市红塔资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 30 页 共 62 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
红塔证券 - - 384,725,684.04 66.37%
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
红塔证券 - - 3,290,346.00 100.00%
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
红塔证券 - - 2,416,700,000.00 100.00%
6.4.10.1.4 权证交易
注：无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 31 页 共 62 页
的比例 总额的比例
红塔证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
红塔证券 360,185.14 71.64% 84,217.78 100.00%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费和经手费
后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和
市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
844,537.79 814,146.43
其中：支付销售机构的客
户维护费
3,104.79 29,607.64
注：基金管理费每日计提，按月支付。于 2021 年 3 月 11 日之前，基金管理费按前一日基金资产
净值的 1.00%的年费率逐日计提；自 2021 年 3 月 11 日起，基金管理费按前一日基金资产净值的
0.60%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×A÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
A于 2021年 3月 11日之前为 1.00%，自 2021年 3月 11日起为 0.60%
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
219,849.74 162,829.26
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20 %的年费率计
提。计算方法如下：
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 32 页 共 62 页
H＝E×0.20 %÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金产品无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
深圳市红塔
资产管理有
限公司
- - 35,122,933.88 18.9000%
注：其他关联方持有本基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 33 页 共 62 页
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行 2,254,812.67 11,204.66 2,957,398.76 18,617.41
注：本基金本期的活期银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
注：无。
6.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1
2021年
3月 8日
-
2021
年 3月
8日
0.4800 1,751,877.21 9,278,468.24 11,030,345.45
2
2021年
1月 29
日
-
2021
年 1月
29 日
3.0000 11,963,053.50 44,893,084.83 56,856,138.33
合
计
- -
3.4800 13,714,930.71 54,171,553.07 67,886,483.78
6.4.12 期末（ 2021 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
688538
和辉
光电
2021年
5月 20
日
2021
年 11
月 29
日
新股
锁定
2.65 3.38 69,178 183,321.70 233,821.64 -
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 34 页 共 62 页
688619
罗普
特
2021年
2月 8
日
2021
年 8
月 23
日
新股
锁定
19.31 26.74 4,911 94,831.41 131,320.14 -
688667
菱电
电控
2021年
3月 3
日
2021
年 9
月 13
日
新股
锁定
75.42 103.88 1,024 77,230.08 106,373.12 -
688682
霍莱
沃
2021年
4月 13
日
2021
年 10
月 20
日
新股
锁定
45.72 103.85 946 43,251.12 98,242.10 -
688201
信安
世纪
2021年
4月 13
日
2021
年 10
月 21
日
新股
锁定
26.78 45.41 2,129 57,014.62 96,677.89 -
688676
金盘
科技
2021年
3月 2
日
2021
年 9
月 9
日
新股
锁定
10.10 16.24 3,750 37,875.00 60,900.00 -
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2021
年 7
月 5
日
新股
未上
市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新股
未上
市
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
688565
力源
科技
2021年
5月 6
日
2021
年 11
月 15
日
新股
锁定
9.39 14.00 2,464 23,136.96 34,496.00 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股
锁定
33.22 87.50 333 11,062.26 29,137.50 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新股
未上
市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
300973
立高
食品
2021年
4月 8
日
2021
年 10
月 15
日
新股
锁定
28.28 115.71 210 5,938.80 24,299.10 -
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 35 页 共 62 页
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021
年 9
月 22
日
新股
锁定
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
301009
可靠
股份
2021年
6月 8
日
2021
年 12
月 17
日
新股
锁定
12.54 27.89 757 9,492.78 21,112.73 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股
锁定
48.59 90.39 211 10,252.49 19,072.29 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新股
锁定
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 7
日
新股
未上
市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股
锁定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新股
锁定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新股
锁定
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301002
崧盛
股份
2021年
5月 27
日
2021
年 12
月 7
日
新股
锁定
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新股
未上
市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
日
2021
年 9
月 24
日
新股
锁定
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 36 页 共 62 页
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021
年 12
月 3
日
新股
锁定
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新股
锁定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3
日
2021
年 9
月 13
日
新股
锁定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新股
锁定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021
年 9
月 30
日
新股
锁定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021
年 9
月 3
日
新股
锁定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021
年 7
月 7
日
新股
未上
市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021
年 9
月 29
日
新股
锁定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021
年 11
月 1
日
新股
锁定
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股
锁定
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股
锁定
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 37 页 共 62 页
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股
锁定
24.90 24.81 286 7,121.40 7,095.66 -
300971
博亚
精工
2021年
4月 7
日
2021
年 10
月 15
日
新股
锁定
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新股
锁定
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021
年 10
月 21
日
新股
锁定
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新股
锁定
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
301011
华立
科技
2021年
6月 9
日
2021
年 12
月 17
日
新股
锁定
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月 2
日
2021
年 10
月 13
日
新股
锁定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300972
万辰
生物
2021年
4月 8
日
2021
年 10
月 19
日
新股
锁定
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300993
玉马
遮阳
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 24
日
新股
锁定
12.10 19.29 280 3,388.00 5,401.20 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021
年 9
月 29
日
新股
锁定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 6
日
新股
锁定
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 38 页 共 62 页
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新股
锁定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
301007
德迈
仕
2021年
6月 4
日
2021
年 12
月 16
日
新股
锁定
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021
年 12
月 2
日
新股
锁定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021
年 12
月 22
日
新股
锁定
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 25
日
新股
锁定
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9
日
2021
年 12
月 20
日
新股
锁定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 6
日
新股
锁定
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
600905
三峡
能源
2021年
6月 2
日
2021
年 12
月 10
日
新股
锁定
2.65 5.67 907,763 2,405,571.95 5,147,016.21 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
113050
南银
转债
2021年
6月 17
日
2021
年 7月
1日
新债未
上市
100.00 100.00 730 73,000.00 73,000.00 -
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 39 页 共 62 页
注：上述流通受限证券的“可流通日”是根据证券上市公告书估算的流通日期，最终可流通日期
以证券解禁上市流通的公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额人民币 38,999,741.50元，是以如下债券作为质押:
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单
价
数量（张） 期末估值总额
101800949
18华润医
药 MTN001
2021年 7月
6日
100.95 100,000 10,095,000.00
042100064
21深能源
CP001
2021年 7月
6日
100.60 100,000 10,060,000.00
012101811
21苏交通
SCP009
2021年 7月
6日
100.05 100,000 10,005,000.00
112120080
21广发银
行 CD080
2021年 7月
6日
97.11 20,000 1,942,200.00
042000454
20铁道
CP003
2021年 7月
6日
100.61 100,000 10,061,000.00
合计
420,000 42,163,200.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由
督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金
管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 40 页 共 62 页
制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范
和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调其他各部门完成运作风
险管理，并进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部对公司总经理负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金与银行存款
相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易
对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 62,157,000.00 114,402,540.00
合计 62,157,000.00 114,402,540.00
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为债券期限小于一年的国债和短期融资券。
3、债券投资以净价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 41 页 共 62 页
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 9,711,000.00 19,480,000.00
合计 9,711,000.00 19,480,000.00
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为债券期限小于一年的同业存单。
3、债券投资以净价列示。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 30,321,000.00 28,000.00
AAA以下 - 13,000.00
未评级 10,033,000.00 10,086,000.00
合计 40,354,000.00 10,127,000.00
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、未评级债券为债券期限大于一年的政策性金融债。
3、债券投资以净价列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 42 页 共 62 页
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有证券均在证券交易所上市交易，或在银行间同业市场交易，除在附注 6.4.12中列示
的部分基金资产流通暂时受限制外(如有)，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金
融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额(如有)将在 1个月内到期且计息外，本基金于
资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金
份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期
内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入
返售金融资产等，本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调
整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表
中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以
分类。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 43 页 共 62 页
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月
30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,254,812.67 - - - - - 2,254,812.67
结算备付金 57,777.78 - - - - - 57,777.78
存出保证金 108,370.28 - - - - - 108,370.28
交易性金融
资产
12,033,000.00 40,194,000.00 59,922,000.00 - 73,000.00 136,835,730.78 249,057,730.78
应收证券清
算款
- - - - - 449,682.57 449,682.57
应收利息 - - - - - 1,710,468.21 1,710,468.21
应收申购款 - - - - - 3,982.77 3,982.77
资产总计 14,453,960.73 40,194,000.00 59,922,000.00 - 73,000.00 138,999,864.33 253,642,825.06
负债
卖出回购金
融资产款
38,999,741.50 - - - - - 38,999,741.50
应付赎回款 - - - - - 11,911.62 11,911.62
应付管理人
报酬
- - - - - 104,531.91 104,531.91
应付托管费 - - - - - 34,843.95 34,843.95
应付交易费
用
- - - - - 45,634.13 45,634.13
应付利息 - - - - - 9,476.60 9,476.60
应交税费 - - - - - 6,861.90 6,861.90
其他负债 - - - - - 58,605.17 58,605.17
负债总计 38,999,741.50 - - - - 271,865.28 39,271,606.78
利率敏感度
缺口
-24,545,780.77 40,194,000.00 59,922,000.00 - 73,000.00 不适用 不适用
上年度末
2020年12月
31日
1 个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 4,014,030.24 - - - - - 4,014,030.24
结算备付金 805,713.75 - - - - - 805,713.75
存出保证金 67,528.96 - - - - - 67,528.96
交易性金融
资产
20,034,000.00 19,480,000.00 104,454,540.00 - 41,000.00 70,339.22 144,079,879.22
买入返售金
融资产
99,500,320.00 - - - - - 99,500,320.00
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 44 页 共 62 页
应收证券清
算款
- - - - - 8,601.37 8,601.37
应收利息 - - - - - 977,272.92 977,272.92
应收申购款 - - - - - 4,279.99 4,279.99
资产总计 124,421,592.95 19,480,000.00 104,454,540.00 - 41,000.00 1,060,493.50 249,457,626.45
负债
应付赎回款 - - - - - 8,757.67 8,757.67
应付管理人
报酬
- - - - - 48,919.69 48,919.69
应付托管费 - - - - - 9,783.93 9,783.93
应付交易费
用
- - - - - 59,820.97 59,820.97
应交税费 - - - - - 192.90 192.90
其他负债 - - - - - 45,008.31 45,008.31
负债总计 - - - - - 172,483.47 172,483.47
利率敏感度
缺口
124,421,592.95 19,480,000.00 104,454,540.00 - 41,000.00 不适用 不适用
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能
的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。正数表示可
能增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月 30日 ）
上年度末（ 2020 年 12月 31
日 ）
1、市场利率上升 25
个基准点
-84,534.15 -194,565.62
2、市场利率下降 25
个基准点
84,715.67 195,263.98
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
第 45 页 共 62 页
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 136,835,730.78 63.83 70,339.22 0.03
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 112,222,000.00 52.35 144,009,540.00 57.77
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 249,057,730.78 116.18 144,079,879.22 57.80
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他价格
风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能
的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值，负数表
示可能减少基金资产净值
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31 日 ）
1.本基金业绩比较基准上升 5% 1,254,558.78 4,339,677.17
2.本基金业绩比较基准下降 5% -1,254,558.78 -4,339,677.17
注：本基金业绩比较基准＝沪深 300指数×55%+中债总指数（财富）×45%。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
（2）其他事项
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（a）公允价值
本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产及其他应
收款项类投资以及其他金融负债，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
（i）各层次金融工具公允价值
于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币 130,389,040.14 元，划分为于第二层次的余额为人民币
118,668,690.64 元，无划分为第三层次余额。于 2020 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币 54,017.66 元，划分为
第二层次的余额为人民币 144,025,861.56元，无划分为第三层次余额。
（ii）公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会
于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次或第三层次。
（iii）第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
（b）除公允价值外，截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 136,835,730.78 53.95
其中：股票 136,835,730.78 53.95
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 112,222,000.00 44.24
其中：债券 112,222,000.00 44.24
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,312,590.45 0.91
8 其他各项资产 2,272,503.83 0.90
9 合计 253,642,825.06 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.01
B 采矿业 - -
C 制造业 64,558,528.64 30.12
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
11,971,236.60 5.58
E 建筑业 25,371.37 0.01
F 批发和零售业 2,784,950.22 1.30
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
356,717.77 0.17
J 金融业 49,443,793.30 23.06
K 房地产业 7,619,200.00 3.55
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 64,642.60 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 136,835,730.78 63.83
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 200,000 10,838,000.00 5.06
2 002311 海大集团 130,000 10,608,000.00 4.95
3 000100 TCL 科技 1,370,000 10,480,500.00 4.89
4 600519 贵州茅台 5,000 10,283,500.00 4.80
5 601288 农业银行 3,066,000 9,289,980.00 4.33
6 000651 格力电器 171,000 8,909,100.00 4.16
7 601229 上海银行 999,971 8,199,762.20 3.83
8 600837 海通证券 691,700 7,954,550.00 3.71
9 000002 万科 A 320,000 7,619,200.00 3.55
10 601688 华泰证券 459,200 7,255,360.00 3.38
11 002179 中航光电 88,000 6,953,760.00 3.24
12 600900 长江电力 330,000 6,811,200.00 3.18
13 002036 联创电子 500,000 6,575,000.00 3.07
14 000333 美的集团 88,900 6,344,793.00 2.96
15 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 2.40
16 601398 工商银行 880,000 4,549,600.00 2.12
17 000963 华东医药 60,000 2,760,600.00 1.29
18 002475 立讯精密 50,803 2,336,938.00 1.09
19 600030 中信证券 53,000 1,321,820.00 0.62
20 002138 顺络电子 31,200 1,209,624.00 0.56
21 688538 和辉光电 69,178 233,821.64 0.11
22 688619 罗普特 4,911 131,320.14 0.06
23 688667 菱电电控 1,024 106,373.12 0.05
24 688682 霍莱沃 946 98,242.10 0.05
25 688201 信安世纪 2,129 96,677.89 0.05
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26 688676 金盘科技 3,750 60,900.00 0.03
27 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.03
28 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.02
29 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.02
30 688565 力源科技 2,464 34,496.00 0.02
31 300979 华利集团 333 29,137.50 0.01
32 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
33 300973 立高食品 210 24,299.10 0.01
34 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
35 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
36 301009 可靠股份 757 21,112.73 0.01
37 300981 中红医疗 211 19,072.29 0.01
38 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.01
39 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
40 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.01
41 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
42 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.01
43 301013 利和兴 471 12,768.81 0.01
44 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
45 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.01
46 605287 德才股份 349 11,014.44 0.01
47 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
48 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
49 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
50 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
51 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
52 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
53 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
54 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
55 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
56 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
57 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
58 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
59 300985 致远新能 286 7,095.66 0.00
60 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
61 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
62 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
63 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
64 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
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65 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
66 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
67 300993 玉马遮阳 280 5,401.20 0.00
68 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
69 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
70 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
71 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
72 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
73 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
74 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
75 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 12,361,723.00 4.96
2 601288 农业银行 12,288,337.00 4.93
3 000858 五粮液 12,171,117.00 4.88
4 000333 美的集团 11,449,666.84 4.59
5 600036 招商银行 11,188,976.00 4.49
6 600837 海通证券 11,108,530.00 4.46
7 603288 海天味业 11,055,869.00 4.44
8 002601 龙佰集团 10,677,386.14 4.28
9 000100 TCL 科技 10,581,226.00 4.24
10 000963 华东医药 10,272,573.28 4.12
11 000651 格力电器 10,237,341.88 4.11
12 601688 华泰证券 10,118,460.00 4.06
13 002311 海大集团 9,761,036.00 3.92
14 002475 立讯精密 9,643,118.20 3.87
15 000002 万科 A 9,401,028.00 3.77
16 601229 上海银行 8,501,163.50 3.41
17 600900 长江电力 7,858,904.00 3.15
18 002179 中航光电 6,230,067.00 2.50
19 002036 联创电子 6,036,656.32 2.42
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20 601398 工商银行 5,451,275.00 2.19
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000963 华东医药 13,316,093.28 5.34
2 002601 龙佰集团 11,018,084.00 4.42
3 603288 海天味业 10,914,130.38 4.38
4 000858 五粮液 10,603,429.00 4.25
5 002475 立讯精密 6,401,201.00 2.57
6 002555 三七互娱 2,877,281.00 1.15
7 601288 农业银行 2,876,160.00 1.15
8 600036 招商银行 2,866,195.00 1.15
9 000333 美的集团 2,359,102.99 0.95
10 600837 海通证券 2,013,736.00 0.81
11 600519 贵州茅台 1,829,700.00 0.73
12 600905 三峡能源 1,730,838.00 0.69
13 601688 华泰证券 1,662,667.00 0.67
14 600900 长江电力 1,640,305.00 0.66
15 601398 工商银行 1,185,366.00 0.48
16 002311 海大集团 520,210.00 0.21
17 688131 皓元医药 485,909.00 0.19
18 688076 诺泰生物 390,488.04 0.16
19 688696 极米科技 390,303.88 0.16
20 688690 纳微科技 322,516.91 0.13
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 211,792,827.45
卖出股票收入（成交）总额 88,429,794.56
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 2,000,000.00 0.93
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2 央行票据 - -
3 金融债券 10,033,000.00 4.68
其中：政策性金融债 10,033,000.00 4.68
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 60,157,000.00 28.06
6 中期票据 30,248,000.00 14.11
7 可转债（可交换债） 73,000.00 0.03
8 同业存单 9,711,000.00 4.53
9 其他 - -
10 合计 112,222,000.00 52.35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101800949
18 华润医药
MTN001
100,000 10,095,000.00 4.71
2 101801146
18汇金
MTN013
100,000 10,092,000.00 4.71
3 042000454
20铁道
CP003
100,000 10,061,000.00 4.69
3 101651036
16 长江电力
MTN002
100,000 10,061,000.00 4.69
4 042100064
21深能源
CP001
100,000 10,060,000.00 4.69
5 042000318
20国电
CP002
100,000 10,033,000.00 4.68
5 180212 18国开 12 100,000 10,033,000.00 4.68
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：无。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
农业银行（代码：601288）发行主体中国农业银行股份有限公司的如下违法违规事实于 2021
年 1 月 19 日受到中国银行保险监督管理委员会罚款 420 万元的处罚：（一）发生重要信息系统突
发事件未报告；（二）制卡数据违规明文留存；（三）生产网络、分行无线互联网络保护不当；（四）
数据安全管理较粗放，存在数据泄露风险；（五）网络信息系统存在较多漏洞；（六）互联网门户
网站泄露敏感信息等共计 6条违规行为。
招商银行（代码：600036）发行主体招商银行股份有限公司的如下违法违规事实于 2021年 5
月 17日受到中国银行保险监督管理委员会罚款合计 7170万元的处罚：（一）为同业投资提供第三
方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产；（二）违规协助
无衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品；（三）理财产品之间风险隔离不到位；（四）
理财资金投资非标准化债权资产认定不准确，实际余额超监管标准等共计 27条违规行为。
本基金基金经理根据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程
序进行了投资，符合相关法律法规和公司投资管理制度。
除农业银行、招商银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期未出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 108,370.28
2 应收证券清算款 449,682.57
3 应收股利 -
4 应收利息 1,710,468.21
5 应收申购款 3,982.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,272,503.83
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
569 355,203.72 200,309,592.53 99.11% 1,801,326.75 0.89%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,729.09 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
注：本基金管理人已赎回认购的持有期限已满三年的本基金份额。截止本报告期末，本基金管理
人未持有本基金。
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014年 9月 18日 ）基金份额总额 149,004,696.76
本报告期期初基金份额总额 185,832,804.33
本报告期基金总申购份额 57,516,410.12
减:本报告期基金总赎回份额 41,238,295.17
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 202,110,919.28
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021 年 6 月 12 日，基金管理人红塔红土基金管理有限公司原总经理饶雄先生离任，由董事
长李凌先生代为履行总经理职责；
2021 年 7 月 10 日，基金管理人红塔红土基金管理有限公司聘任杨洁女士担任公司总经理，
李凌先生不再代为履行总经理职责。
2021 年 1 月 26 日，根据工作安排，陈正涛先生不再担任平安银行股份有限公司资产托管事
业部总裁。2021 年 2 月 26 日，平安银行股份有限公司任命黄伟先生担任资产托管事业部副总裁
（主持工作）。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。本报告期本基
金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
华西证券 2 239,113,953.10 82.08% 174,863.54 82.08% -
东海证券 2 52,200,271.62 17.92% 38,174.00 17.92% -
红塔证券 2 - - - - -
财信证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
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国海证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
注：本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券
经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专
用交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换
方案。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华西证券 2,467,404.53 100.00% 282,800,000.00 94.61% - -
东海证券 - - 16,100,000.00 5.39% - -
红塔证券 - - - - - -
财信证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
红塔红土基金管理有限公司旗下
基金年度净值公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 1日
2
红塔红土基金管理有限公司旗下
全部基金 2020年第 4季度报告提
示性公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 22日
3
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金 2020 年
第 4季度报告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 22日
4
关于红塔红土基金直销网上交易
系统开通的招商银行卡和银联通
网上支付功能需重新签约的提示
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 27日
5
关于红塔红土盛世普益灵活配置
混合型发起式证券投资基金暂停
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 28日
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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大额申购、转换转入的公告
6
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金分红公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 1月 28日
7
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金分红公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 5日
8
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金经理
变更公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 6日
9
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金产品
资料概要（更新）
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 9日
10
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金更新招募
说明书（2021年 1号）
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 9日
11
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金招募说明
书及产品资料概要更新的提示性
公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 9日
12
红塔红土基金管理有限公司关于
调整红塔红土盛世普益灵活配置
混合型发起式证券投资基金管理
费率并修订基金合同等事项的公
告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 11日
13
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金更新招募
说明书（2021年 2号）
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 11日
14
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金产品
资料概要（更新）
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 11日
15
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金合同
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 11日
16
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金托管协议
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 11日
17
红塔红土基金管理有限公司旗下
全部基金 2020 年年度报告提示
性公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 31日
18
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金 2020 年
年度报告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 3月 31日
19
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金招募说明
书更新的提示性公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 4月 9日
20
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金更新招募
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 4月 9日
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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说明书（2021年 3号）
21
红塔红土基金管理有限公司旗下
全部基金 2021年第 1季度报告提
示性公告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 4月 22日
22
红塔红土盛世普益灵活配置混合
型发起式证券投资基金 2021 年
第 1季度报告
中国证监会指定报
刊及网站
2021年 4月 22日
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1
2021-01-01
至
2021-06-30
74,570,469.80 26,445,869.16 2,100,000.00 98,916,338.96 48.94%
2
2021-01-01
至
2021-06-30
74,570,469.80 26,445,869.16 - 101,016,338.96 49.98%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
1、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法
及时赎回所持有的全部基金份额。
2、流动性风险
基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，可能导致部分投资受限而不能
实现基金合同约定的投资目的及投资策略，基金持续稳定运作可能面临一定困难。本基金管理人将继
续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；持有基金份额
比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。
5、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并
对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
6、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基
金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 2021 年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同；
3、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议；
4、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书；
5、报告期内披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人的办公场所：广东省深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 栋 801
基金托管人的办公场所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
12.3 查阅方式
投资者可通过基金管理人网站，或在营业期间到基金管理人、基金托管人的办公场所免费查
阅备查文件。在支付工本费后，投资者可取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。
客服热线：4001-666-916（免长途话费）
公司网址：www.htamc.com.cn
红塔红土基金管理有限公司
2021 年 8月 30日
