华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
华安安浦债券型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年八月三十日
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 25日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录
...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示
......................................................................................................................................... 2
2
基金简介
.................................................................................................................................................. 5
2.1基金基本情况
.................................................................................................................................. 5
2.2基金产品说明
.................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人
............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式
................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料
................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现
.............................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标
............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现
................................................................................................................................. 7
4
管理人报告
.............................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况
......................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
............................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
........................................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
........................................................... 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
........................................................... 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
....................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
........................................................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
................................... 14
5
托管人报告
............................................................................................................................................ 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
............................................................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
............ 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
............................... 14
6半年度财务会计报告（未经审计） ........................................................................................................ 14
6.1 资产负债表
................................................................................................................................... 14
6.2 利润表
........................................................................................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
............................................................................................... 17
6.4 报表附注
....................................................................................................................................... 18
7
投资组合报告
........................................................................................................................................ 35
7.1 期末基金资产组合情况
............................................................................................................... 35
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
........................................................................................ 36
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
................................... 36
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
............................................................................................ 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
....................................................................................... 36
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
................................ 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
................... 37
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
................... 37
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
............................... 37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
..................................................................... 37
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
...................................................................... 38
7.12 投资组合报告附注
..................................................................................................................... 38
8
基金份额持有人信息
............................................................................................................................ 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
................................................................................... 39
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
....................................................................... 39
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
.................................... 39
9开放式基金份额变动
............................................................................................................................... 40
10
重大事件揭示
...................................................................................................................................... 40
10.1基金份额持有人大会决议
.......................................................................................................... 40
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
.......................................... 40
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
.............................................................. 40
10.4基金投资策略的改变
.................................................................................................................. 40
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
.............................................................................. 40
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
...................................................................................... 40
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
...................................................... 40
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
.................................................................................. 40
10.9 其他重大事件
............................................................................................................................. 42
11 影响投资者决策的其他重要信息
........................................................................................................ 43
12
备查文件目录
...................................................................................................................................... 43
12.1 备查文件目录
............................................................................................................................. 43
12.2 存放地点
..................................................................................................................................... 44
12.3 查阅方式
..................................................................................................................................... 44
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华安安浦债券型证券投资基金
基金简称 华安安浦债券
基金主代码 006337
交易代码 006337
基金运作方式 契约开放式
基金合同生效日 2018年 9月 6日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 592,761,832.91份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
下属分级基金的交易代码 006337 006338
报告期末下属分级基金的份额总额 592,682,531.62份 79,301.29份
2.2基金产品说明
投资目标
本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越
业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，将规范的宏观研究、严谨的个
券分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和
金融市场运行趋势的基础上，动态调整大类资产配置比例，自上而下决定
债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的基本面分析和信用分析基础
上，综合考量各类券种的流动性、供求关系、风险及收益率水平等，自下
而上地精选个券。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和
混合型基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司
上海浦东发展银行股份有限公
司
信 息披露
负责人
姓名 杨牧云 胡波
联系电话 021-38969999 021-61618888
电子邮箱 service@huaan.com.cn Hub5@spdb.com.cn
客户服务电话 4008850099 95528
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传真 021-68863414 021-63602540
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
上海市中山东一路12号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
上海市北京东路689号
邮政编码 200120 200001
法定代表人 朱学华 郑杨
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金中期报告备置地点
上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31
层、32层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司
上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、
32层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日）
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
本期已实现收益 14,602,801.16 244,469.32
本期利润 10,595,935.45 -63,928.47
加权平均基金份额本期利润 0.0159 -0.0084
本期加权平均净值利润率 1.53% -0.90%
本期基金份额净值增长率 1.58% 1.52%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
期末可供分配利润 20,496,513.49 -4,320.58
期末可供分配基金份额利润 0.0346 -0.0545
期末基金资产净值 613,179,045.11 74,980.71
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期末基金份额净值 1.0346 0.9455
3.1.3累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
基金份额累计净值增长率 9.71% -5.45%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安安浦债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.25% 0.03% -0.03% 0.03% 0.28% 0.00%
过去三个月 1.08% 0.03% 0.44% 0.03% 0.64% 0.00%
过去六个月 1.58% 0.03% 0.66% 0.03% 0.92% 0.00%
过去一年 2.96% 0.04% -0.04% 0.05% 3.00% -0.01%
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
9.71% 0.05% 4.07% 0.06% 5.64% -0.01%
华安安浦债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.24% 0.03% -0.03% 0.03% 0.27% 0.00%
过去三个月 1.05% 0.03% 0.44% 0.03% 0.61% 0.00%
过去六个月 1.52% 0.03% 0.66% 0.03% 0.86% 0.00%
过去一年 2.85% 0.04% -0.04% 0.05% 2.89% -0.01%
过去三年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
-5.45% 0.52% 4.07% 0.06% -9.52% 0.46%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
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较
华安安浦债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 9月 6日至 2021年 6月 30日）
华安安浦债券 A
华安安浦债券 C
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子
公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至 2021年 6月
30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、
华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 163 只证券投资基金，管理
资产规模达到 5,256.69亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周舒展
本基金的基金
经理
2021-03-0
8
- 9年
硕士研究生，9年金融、基金行业
从业经验。曾任中国银行上海人民
币交易业务总部代客交易员、代客
组合管理台投资经理、衍生与策略
交易台负责人，2020年 12月加入
华安基金。2021 年 1 月起，担任
华安锦源 0-7年金融债 3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金
的基金经理。2021 年 3 月起，同
时担任华安鼎瑞定期开放债券型
发起式证券投资基金、华安安浦债
券型证券投资基金、华安中债 7-10
年国开行债券指数证券投资基金、
华安锦溶 0-5年金融债 3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金
的基金经理。
孙丽娜
本基金的基金
经理
2018-09-0
6
2021-03-08 10年
硕士研究生，10 年债券、基金行
业从业经验。曾任上海国际货币经
纪公司债券经纪人。2010 年 8 月
加入华安基金管理有限公司，先后
担任债券交易员、基金经理助理。
2014年 8月至 2017年 7月担任华
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安日日鑫货币市场基金及华安汇
财通货币市场基金的基金经理，
2014年 8月至 2015年 1月，同时
担任华安七日鑫短期理财债券型
证券投资基金的基金经理。2014
年 10月起同时担任华安现金富利
投资基金的基金经理。2015 年 2
月起担任华安年年盈定期开放债
券型证券投资基金的基金经理。
2015年 6月至 2021年 3月，同时
担任华安添颐混合型发起式证券
投资基金的基金经理。2016年 10
月至 2018年 1月，同时担任华安
安润灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2016 年 12 月至
2021 年 3 月，同时担任华安新丰
利灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。2017年 3月至 2020
年 1月，同时担任华安现金宝货币
市场基金的基金经理。2018 年 5
月至 2020年 10月，同时担任华安
日日鑫货币市场基金的基金经理。
2018年 9月至 2021年 3月，同时
担任华安安浦债券型证券投资基
金的基金经理。2019年 11月起，
同时担任华安鑫福 42个月定期开
放债券型证券投资基金的基金经
理。2020 年 1 月起，同时担任华
安鑫浦 87个月定期开放债券型证
券投资基金的基金经理。2021年 3
月起，同时担任华安汇财通货币市
场基金、华安日日鑫货币市场基
金、华安现金宝货币市场基金、华
安现金润利浮动净值型发起式货
币市场基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管
理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入
公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、
投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组
合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资
策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执
行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范
围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交
易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、
时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组
合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例
分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规
监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询
价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组
合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员
以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分
配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、
进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近
交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的
第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公
允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金
投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同
日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投
资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对
相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为
1次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，从基本面角度，尽管以 PPI为衡量的通胀指标连续走高，但受货币市场利率保
持低位稳定，地方债发行节奏后置，金融数据加速回落等诸多利好影响，债券市场收益较年初出现
了明显下行。以 10年期国债收益率为衡量基准，上半年收益率下行 7 bps。从交易节奏上，上半年
利率波段主要体现在下述 4个阶段：
（1）1月中下旬至春节前，货币市场资金走高，市场迅速去杠杆，利率快速上行；
（2）从 2月下旬至 5月下旬，主要受社融数据下行及央行维稳资金面影响，短端资金利率保持
低位，短端收益率快速下行；
（3）自 5月下旬至 6月上旬，受地方政府债发行加速、货币理财新规发布，同业存单缩量上行
影响，中短端利率快速反弹 10 bps；
（4）自 6月 15日至 6月末，央行再度通过公开喊话及增加 OMO量等操作，平抑货币市场预
期重归稳定，市场利率再度快速下行
整体来看，上半年操作上以杠杆票息策略占优，久期选择上以中短端久期配置为优，本基金在
整个上半年主要配置了中短期限政策性金融债，久期和杠杆保持适中水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 6月 30日，华安安浦债券型证券投资基金 A份额净值为 1.0346元，C份额净值为
0.9455元；华安安浦债券型证券投资基金 A份额净值增长率为 1.58%，C份额净值增长率为 1.52%，
同期业绩比较基准增长率 0.66%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年操作，7 月以来债券市场交易主线出现较为明显变化，主要原因是 7 月初国常会重
提降准，并且很快得到央行落实，长端利率由此出现快速下行，10 年期国债利率迅速破 3%。相对
于上半年，绝大部分参与主体以杠杆套息策略为主的操作方式，市场开始转向交易基本面转弱的预
期，与之对应的是债券基金平均久期迅速拉升；鉴于目前短端政策中枢利率依然维持不变（FR007
2.2%，1Y MLF 2.95%），市场倾向于交易与之相对应的曲线平坦化；未来市场主要关注的基本面变
化主要包括：（1）地产城投融资需求受限后，社融增速下降幅度；（2）出口是否会随着发达国家
消费支出重新从耐用品转向服务而有所减弱；市场关注的风险点主要包括：（1）联储退出量化宽松
的节奏以及对于中国货币政策的外溢性影响；（2）市场交易主体在微观交易层面过度乐观带来的高
杠杆和高博弈引发的债券配置价值降低；本产品希望能在下半年跟住市场的同时，把握交易机会，
通过交易获取一部分资本利得增厚产品收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、
固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、
全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研
究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法
的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了 2021年度第一次分红，分红方案为：0.10元/10份（华安安浦债券 A）。权
益登记日及除息日：2021年 6月 23日；现金红利发放日：2021年 6月 24日。
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 14页共 44页
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对华安安浦债券型证
券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同、托管协议的规定，对华安安浦债券型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的
计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理
人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内进行了一次利润分配，分配金额为
5,926,825.43元。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由华安基金管理有限公司 编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、
收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核
范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安安浦债券型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资产：
- -
银行存款 6.4.7.1 1,630,856.60 7,343,441.05
结算备付金
- -
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 644,578,000.00 1,164,965,000.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
644,578,000.00 1,164,965,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 50,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 10,392,483.13 11,553,335.01
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
656,601,339.73 1,233,861,776.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
43,024,858.49 129,999,355.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
152,014.98 198,295.06
应付托管费
50,671.65 66,098.35
应付销售服务费
6.10 1,861.68
应付交易费用 6.4.7.7 22,068.73 23,023.99
应交税费
- 3,879.90
应付利息
4,267.19 28,271.97
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 93,426.77 207,000.00
负债合计
43,347,313.91 130,527,785.95
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 592,761,832.91 1,107,397,447.06
未分配利润 6.4.7.10 20,492,192.91 -4,063,456.95
所有者权益合计
613,254,025.82 1,103,333,990.11
负债和所有者权益总计
656,601,339.73 1,233,861,776.06
注：报告截至日 2021年 6月 30日，基金份额总额 592,761,832.91份，其中 A类基金份额净值
1.0346元，基金份额总额 592,682,531.62份；C类基金份额净值 0.9455元，基金份额总额 79,301.29
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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份。
6.2 利润表
会计主体：华安安浦债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
12,780,071.77 49,726,407.94
1.利息收入
11,791,932.17 45,787,080.75
其中：存款利息收入 6.4.7.11 32,729.62 82,780.04
债券利息收入
11,601,368.43 43,821,853.76
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
157,834.12 1,882,446.95
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
5,260,843.50 3,646,768.10
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 5,260,843.50 3,646,768.10
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 -4,315,263.50 292,554.80
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 42,559.60 4.29
减：二、费用
2,248,064.79 7,776,577.17
1．管理人报酬
1,044,901.72 3,930,722.09
2．托管费
348,300.54 1,310,240.68
3．销售服务费
5,112.91 17.94
4．交易费用 6.4.7.18 22,575.00 32,385.00
5．利息支出
707,542.38 2,368,876.91
其中：卖出回购金融资产支出
707,542.38 2,368,876.91
6.税金及附加
- 35.04
7．其他费用 6.4.7.19 119,632.24 134,299.51
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
10,532,006.98 41,949,830.77
减：所得税费用
- -
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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四、净利润（净亏损以“-”号填列）
10,532,006.98 41,949,830.77
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安安浦债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,107,397,447.06 -4,063,456.95 1,103,333,990.11
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 10,532,006.98 10,532,006.98
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-514,635,614.15 19,950,468.31 -494,685,145.84
其中：1.基金申购款 92,424.94 -6,344.88 86,080.06
2.基金赎回款 -514,728,039.09 19,956,813.19 -494,771,225.90
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- -5,926,825.43 -5,926,825.43
五、期末所有者权益（基
金净值）
592,761,832.91 20,492,192.91 613,254,025.82
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,678,709,199.63 53,459,119.80 2,732,168,319.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 41,949,830.77 41,949,830.77
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-594,777,066.44 -14,467,570.63 -609,244,637.07
其中：1.基金申购款 215,703.76 -12.57 215,691.19
2.基金赎回款 -594,992,770.20 -14,467,558.06 -609,460,328.26
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- -50,593,236.73 -50,593,236.73
五、期末所有者权益（基 2,083,932,133.19 30,348,143.21 2,114,280,276.40
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：朱学华，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安安浦债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)证监许可[2018]第 1278 号《关于准予华安安浦债券型证券投资基金注册的批复》核准，由
华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安浦债券型证券投资基金
基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购
资金利息共募集人民币 335,006,428.12元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道
中天验字(2018)第 0172号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安安浦债券型证券投资基
金基金合同》于 2018年 9月 6日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 335,006,429.25份基
金份额，其中认购资金利息折合 1.13 份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，
基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。
根据《华安安浦债券型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费与销售服务费收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购费/申购费用的基金份额，
称为 A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为
C类基金份额。本基金 A类、C类基金份额分设置代码。由于基金费用不同，本基金 A类基金份额
和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式由计算日各类别基金资产净值除以计算日发售
在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安安浦债券型证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、
公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期
融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、同业存单、银行存款(包
括协议存款、定期存款以及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不参与股票、权证等权益类资产投资，也不
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。本基金的投资组合比例为：本
基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资
产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩
比较基准为：中债综合全价指数收益率 x90%+1年期定期存款利率(税后)x10%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2021年 8月 25日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安安浦债券型证券投资基金基金合同》
和在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实
务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的
通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关
于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要
税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金
融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息
及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收入，
暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 1,630,856.60
定期存款 -
其他存款 -
合计 1,630,856.60
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 643,150,757.50 644,578,000.00 1,427,242.50
合计 643,150,757.50 644,578,000.00 1,427,242.50
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 643,150,757.50 644,578,000.00 1,427,242.50
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 491.99
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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应收结算备付金利息 -
应收债券利息 10,391,991.14
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 10,392,483.13
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 -
银行间市场应付交易费用 22,068.73
合计 22,068.73
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
预提信息披露费 59,507.37
预提审计费 33,919.40
合计 93,426.77
6.4.7.9 实收基金
华安安浦债券 A
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额 账面金额
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 23页共 44页
上年度末 741,733,115.70 741,733,115.70
本期申购 70.63 70.63
本期赎回（以“-”号填列） -149,050,654.71 -149,050,654.71
本期末 592,682,531.62 592,682,531.62
华安安浦债券 C
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额 账面金额
上年度末 365,664,331.36 365,664,331.36
本期申购 92,354.31 92,354.31
本期赎回（以“-”号填列） -365,677,384.38 -365,677,384.38
本期末 79,301.29 79,301.29
6.4.7.10 未分配利润
华安安浦债券 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 17,754,473.35 3,316,849.75 21,071,323.10
本期利润 14,602,801.16 -4,006,865.71 10,595,935.45
本期基金份额交易产生的
变动数
-5,208,054.25 -35,865.38 -5,243,919.63
其中：基金申购款 2.47 -0.04 2.43
基金赎回款 -5,208,056.72 -35,865.34 -5,243,922.06
本期已分配利润 -5,926,825.43 - -5,926,825.43
本期末 21,222,394.83 -725,881.34 20,496,513.49
华安安浦债券 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -26,524,846.79 1,390,066.74 -25,134,780.05
本期利润 244,469.32 -308,397.79 -63,928.47
本期基金份额交易产生的
变动数
26,276,164.25 -1,081,776.31 25,194,387.94
其中：基金申购款 -6,618.77 271.46 -6,347.31
基金赎回款 26,282,783.02 -1,082,047.77 25,200,735.25
本期已分配利润 - - -
本期末 -4,213.22 -107.36 -4,320.58
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页共 44页
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 32,455.70
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 273.92
其他 -
合计 32,729.62
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
无。
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额
2,118,405,212.04
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
2,091,036,946.50
减：应收利息总额 22,107,422.04
买卖债券差价收入 5,260,843.50
6.4.7.14 衍生工具收益
无。
6.4.7.15 股利收益
无。
6.4.7.16 公允价值变动收益
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页共 44页
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
1.交易性金融资产 -4,315,263.50
——股票投资 -
——债券投资 -4,315,263.50
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 -4,315,263.50
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金赎回费收入 42,559.60
合计 42,559.60
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 -
银行间市场交易费用 22,575.00
合计 22,575.00
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
审计费用 33,919.40
信息披露费 59,507.37
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页共 44页
证券出借违约金 -
银行汇划费 7,605.47
账户维护费 18,000.00
其他费用 600.00
合计 119,632.24
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
无。
6.4.8.2资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
根据本基金管理人于 2021年 3月 9日发布的公告，经基金管理人股东会第六十六次会议决议及
中国证券监督管理委员会证监许可【2021】669 号文核准，基金管理人股东上海锦江国际投资管理
有限公司将其持有的公司 8%的股权转让给国泰君安证券股份有限公司。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“浦发银行”) 基金托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页共 44页
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,044,901.72 3,930,722.09
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00 0.00
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.30%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.30%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 348,300.54 1,310,240.68
注：支付基金托管人浦发银行的托管费按前一日基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.10%/ 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安安浦债券 A 华安安浦债券 C 合计
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页共 44页
华安基金管理有限公
司
- 5,112.91 5,112.91
上海浦东发展银行股
份有限公司
- - -
合计 - 5,112.91 5,112.91
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安安浦债券A 华安安浦债券C 合计
华安基金管理有限公
司
- 17.94 17.94
上海浦东发展银行股
份有限公司
- - -
合计 - 17.94 17.94
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费。支付基金销售机构的 C类基金份额销售服务费按
前一日 C类基金份额基金资产净值 0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基
金公司，再由华安基金公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净值 X 0.10%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
浦发银行 -
199,866,10
0.15
- - - -
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
浦发银行 20,561,624.70 - - - - -
6.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
上海浦东发展银行 1,630,856.60 32,455.70
12,741,279.5
3
82,780.04
6.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.11 利润分配情况
华安安浦债券 A
单位：人民币元
序号
权益登记
日
除息日
每 10份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
利润分配合
计
备注
场
内
场
外
1 2021-06-23 -
2021-
06-23
0.100 5,926,825.33 0.10 5,926,825.43 -
合计
0.100 5,926,825.33 0.10 5,926,825.43 -
6.4.12 期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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证券款余额 43,024,858.49元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
180204 18国开 04 2021-07-01 103.13 460,000.00 47,439,800.00
合计
460,000.00 47,439,800.00
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金是一只债券型证券投资基金，其预期的风险收益水平低于股票基金和混合基金，高于货
币市场基金。本基金投资的金融工具主要为债券投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融
工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在一定程度上控制组合净值波
动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页共 44页
放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，
并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不
重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成
证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要求对本基
金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流
通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和
分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页共 44页
金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性
受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估
与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动
性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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银行存款 1,630,856.60 - - - 1,630,856.60
交易性金融资产 179,066,000.00 435,126,000.00 30,386,000.00 -
644,578,000.0
0
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 10,392,483.13 10,392,483.13
资产总计
180,696,856.60 435,126,000.00 30,386,000.00 10,392,483.13 656,601,339.7
3
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
43,024,858.49 - - - 43,024,858.49
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 152,014.98 152,014.98
应付托管费 - - - 50,671.65 50,671.65
应付销售服务费 - - - 6.10 6.10
应付交易费用 - - - 22,068.73 22,068.73
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - 4,267.19 4,267.19
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 93,426.77 93,426.77
负债总计
43,024,858.49 - - 322,455.42 43,347,313.
91
利率敏感度缺口 137,671,998.11 435,126,000.00 30,386,000.00 10,070,027.71 613,254,025.8
2
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 7,343,441.05 - - - 7,343,441.05
交易性金融资产 561,768,000.00 572,789,000.00 30,408,000.00 -
1,164,965,000.
00
买入返售金融资
产
50,000,000.00 - - - 50,000,000.00
应收证券清算款 - - - - -
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页共 44页
应收利息 - - - 11,553,335.01 11,553,335.01
资产总计
619,111,441.05 572,789,000.00
30,408,000.00
11,553,335.01 1,233,861,776.
06
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
129,999,355.00 - - -
129,999,355.0
0
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人报酬 - - - 198,295.06 198,295.06
应付托管费 - - - 66,098.35 66,098.35
应付销售服务费 - - - 1,861.68 1,861.68
应付交易费用 - - - 23,023.99 23,023.99
应交税费 - - - 3,879.90 3,879.90
应付利息 - - - 28,271.97 28,271.97
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 207,000.00 207,000.00
负债总计
129,999,355.00 - - 528,430.95 130,527,785.9
5
利率敏感度缺口
489,112,086.05
572,789,000.00 30,408,000.00 11,024,904.06
1,103,333,990.
11
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
市场利率下降 25个基点 增加约 305 增加约 506
市场利率上升 25个基点 减少约 301 减少约 501
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
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第 35页共 44页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所及银行间同业市场交易的固定收
益品种，因此无重大其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险的敏感性分析
于 2021年 06月 30日及 2020年 12月 31日，本基金未持有交易性权益类资产，因此除市场利
率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 644,578,000.00 98.17
其中：债券 644,578,000.00 98.17
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,630,856.60 0.25
8 其他各项资产 10,392,483.13 1.58
9 合计 656,601,339.73 100.00
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页共 44页
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票投资。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 10,136,000.00 1.65
2 央行票据 - -
3 金融债券 585,877,000.00 95.54
其中：政策性金融债 585,877,000.00 95.54
4 企业债券 - -
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 48,565,000.00 7.92
9 其他 - -
10 合计 644,578,000.00 105.11
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 190208 19国开 08 1,000,000 101,130,000.00 16.49
2 190207 19国开 07 1,000,000 100,600,000.00 16.40
3 160404 16农发 04 700,000 70,553,000.00 11.50
4 180204 18国开 04 500,000 51,565,000.00 8.41
5 180211 18国开 11 500,000 50,880,000.00 8.30
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页共 44页
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.12020年 7月 13日，浙商银行因关联交易未经关联交易委员会审批、未严格执行关键岗位轮岗
制度、对上海分行理财业务授权混乱等违法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚
决字〔2020〕16号）给予罚款 10120万元的行政处罚。
本基金投资 21浙商银行 CD107的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,392,483.13
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,392,483.13
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页共 44页
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
华安安浦债券 A 161
3,681,257.9
6
592,598,467.44 99.99% 84,064.18 0.01%
华安安浦债券 C 42 1,888.13 0.00 0.00% 79,301.29
100.00
%
合计 203
2,920,009.0
3
592,598,467.44 99.97% 163,365.47 0.03%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
华安安浦债券 A 1,141.32 0.00%
华安安浦债券 C 255.15 0.32%
合计 1,396.47 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
华安安浦债券 A 0~10
华安安浦债券 C 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
华安安浦债券 A -
华安安浦债券 C -
合计 -
注：本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页共 44页
9开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安安浦债券 A 华安安浦债券 C
基金合同生效日（2018 年 9 月 6
日）基金份额总额
90,003,941.93 245,002,487.32
本报告期期初基金份额总额 741,733,115.70 365,664,331.36
本报告期基金总申购份额 70.63 92,354.31
减：本报告期基金总赎回份额 149,050,654.71 365,677,384.38
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 592,682,531.62 79,301.29
10
重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2021年 2月 6日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，杨牧云先
生新任本基金管理人的督察长。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页共 44页
单元
数量 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
上海证券 2 - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可靠、
诚信，能够公平对待所有客户；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页共 44页
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
上海证券 - - - - - -
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
关于华安安浦债券型证券投资基金提高份额
净值精度的公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-01-08
2
华安安浦债券型证券投资基金 2020年第 4季
度报告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-01-21
3
华安基金管理有限公司关于督察长变更的公
告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-02-06
4
华安安浦债券型证券投资基金更新的招募说
明书（2021年第 1号）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-05
5
华安安浦债券型证券投资基金（华安安浦债券
A）基金产品资料概要更新
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-05
6
华安安浦债券型证券投资基金（华安安浦债券
C）基金产品资料概要更新
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-05
7
华安安浦债券型证券投资基金基金经理变更
公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-06
8
华安基金管理有限公司关于公司股东变更的
公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-09
9
华安安浦债券型证券投资基金更新的招募说
明书（2021年第 2号）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-10
10
华安安浦债券型证券投资基金（华安安浦债券
A）基金产品资料概要更新
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-10
11
华安安浦债券型证券投资基金（华安安浦债券
C）基金产品资料概要更新
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
2021-03-10
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页共 44页
定媒介
12
华安安浦债券型证券投资基金 2020年年度报
告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-30
13
华安安浦债券型证券投资基金 2021年第 1季
度报告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-04-21
14
关于华安安浦债券型证券投资基金暂停机构
投资者大额申购、大额转换转入及定期定额投
资的公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-06-18
15 华安安浦债券型证券投资基金分红公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-06-21
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
20210101-202106
30
394,24
4,037.
06
0.00 0.00
394,244,037
.06
66.51%
2
20210105-202106
30
198,35
4,430.
38
0.00 0.00
198,354,430
.38
33.46%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《华安安浦债券型证券投资基金基金合同》
2、《华安安浦债券型证券投资基金招募说明书》
3、《华安安浦债券型证券投资基金托管协议》
华安安浦债券型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页共 44页
4、中国证监会批准华安安浦债券型证券投资基金设立的文件
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则
12.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场
所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇二一年八月三十日
